2016年期货法律法规重点汇编
第一章期货交易管理条例
1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：
银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：
注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;
持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；
持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：
a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；
b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日
c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%
⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）
d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项
4.交易所行为：
a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施
b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散
5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
8.法规总结：
【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万
【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万
其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分
9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
第二章期货投资者保障基金暂行办法
1.保障基金
启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力
2.期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80%
3.保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续
第三章期货交易所管理办法（2007.4.15执行）
1.交易所联网交易：10日内报证监会
2.会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。临时会员大会：
会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。理事会每届3年。
3.人事任免：
期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。
4.几个日期：
交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于20年；
年度结束4个月内提交年度财务报告；季度15日内，年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。
5.期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
6.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。
7.有价证券充抵保证金不高于min{①，②}：①有价证券基准计算价值的80%②会员账户货币资金的4倍
8.会员违约：
交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担；②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担（取得追偿权）
第四章期货公司管理办法（2007.4.15执行）
1.期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚
（变超50%特例），控股股东净资产不低于3000万。设立营业部的：前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。一年度的财务报告，股东最近一期的财务报告。
2.变更住所条件：2年内无违法；变更名称：5日内报证监会；解聘或者聘用事务所：5日；期货公司开立撤销保证金账户，当日
3.许可证遗失：30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
4.发布广告材料：5日内报当地证监会。
5.未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款
6.中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。
7.未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。
8.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司；股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告；股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。
9.期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会报告
时间多数为5日。
第五章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（2007.7.4执行）
注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。
1.免除首席风险师决定前10日报告
2.临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月
3.违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
高管任职条件
期货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。
3.不可以当高管：
①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的
②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年
③因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人未满3年
④认定不适合人选日起2年以内
⑤在党政机关任职的。
3.下列人不可以担当独董：
①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员
②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员
③提供中介服务的机构人员
④近1年内担任上述①-③的人员
⑤在其他公司担任除独立董事的人员
4.任职审批:
1.董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员由：证监会派出机构审批。
2.要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3.证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
4.取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5.期货公司任用、免除高管人员的，5个工作日内向证监会派出机构报告。
6.免除首席风险师的，决定前10个工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
7．境外人士担任高管的不得超过30%。
8．高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9．营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10．独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11．上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12．取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13．取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公
司任经理的，应重新取得资格。
14．高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
15．调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
16．证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分17．推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。5.处罚：①不正当手段取得任职资格的，撤销，警告，3万元以下罚款;②董事、监事、高管利用职务之便牟取利益或者收受贿赂，没收，3万元以下罚款，严重的暂停、撤销任职资格。
第六章期货从业人员管理办法
1.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事或者证监会行政处罚，3年内未因违法违规撤销资格。2年未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
2.从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其资格。
3.协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起10个工作日内，向证监会及有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第七章期货公司首席风险官管理规定（试行）
1.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，至少保存20年。
2.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。
3.首席风险官应当在每个季度结束之日起10个工作日内向公司住所在地证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前提交年度工作报告。（季度10日，年度20日）
4.证监会认为不合适，2年内任何公司不得任用为董事、监事、高管。
第八章关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知（2007.4.19）
1.金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
2.申请金融期货结算业务资格条件：
①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。
②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。
③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
申请交易结算业务资格的条件
①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；
④申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于
8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
4.申请全面结算业务资格的：
①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规
④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。
5.证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。
6.交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理。全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。
7.非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。8.非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。
9.除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：①依非结算会员的要求支付资金②收取非结算会员应当交存的保证金③收取应当支付的手续
费、税金及其他费用。
10.全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
11.非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。
12.全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。
13.期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。
14.全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化
②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况
15.全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。
第九章关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知（2007.4.18）
1.期货公司应当持续符合以下风险监管标准：
净资本不得低于1500万
净资本不得低于客户权益总额的6%
净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万
净资本与净资产的比例不得低于40%
流动资产与流动负债的比例不得低于100%
负债与净资产的比例不得高于150%
2.净资本的要求：（不得低于）
期货公司委托其他公司提供中间介绍业务（IB）3000万
期货交易结算业务4500万
期货全面结算业务9000万；
客户权益总额与其代理结算的非会员权益或者非会员客户权益之和的6%
3.发生重大事项应当报告，重大事项是指导致净资产10%以上变动的。
4.不得低于，预警标准是120%；不得高于，预警标准是80%。
5.风险监管指标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理表。
6.报风险监管报表：月度7天内，年度3个月内。保存不少于5年。风险指标与上个月变动超过20%，5日内报告全体董事和股东。
7.期货公司风险监督指标达到预警标准的，证监会在5日内对原因进行核实并作出如下措施：
向公司出具警示函并抄送全体股东，对高管进行谈话，优化指标。
要求公司进行重大业务决策，应当至少提前5日向所在地证监会报告。公司增加内部合规检查频率，证监会2日内进行现场检查。整改不过20日。
第十章关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
1.证券公司应符合如下条件：
①申请前6个月风险指标合规：
净资本不低于12亿，流动资产不低于流动负债的150%，对外担保和或有负债不高于净资产10%，净资本不低于净资产的70%
②具有试行会员分级结算制度，2个月风险指标符合规定
③从业人员，总部至少5人，营业部至少2人。2.证监会在20个交易日内，批准不批准。
第十一章期货从业人员执业行为准则（2008.4.30）
1.下列情况暂停从业资格6到12个月，严重者3年不得受理从业资格申请：①违反同业公平竞争准则的②拒绝协会调查③获取不正当利益④向投资者隐瞒重要事项⑤违反保密义务，泄露传递他人未公开信息
2.下列之一，情节严重者，撤销资格并在3年内或者永久拒绝资格申请：①违反合规执业的②违规向投资者承诺或保证收益
③违规导致重大经济损失④为个人或者投资者不当利益损害公众或他人合法权益
3.从业人员不正当竞争行为：
明示或者暗示与机构有关系，招徕客户；在投资者不知情的情况下给代理人或
者介绍人返佣；排挤对手为目的，低于经营成本标准收取手续费。
第十二章期货市场客户开户管理规定
1.期货公司进行开户资料进行审核。
2.中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心），办理注销交易编码、修改与交易编码相关的客户资料，对客户资料进行复核。并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。每一个客户设立统一开户编码
3.期货交易所对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
4.个人客户需亲自办理，不得委托代理人代办，证明文件为身份证；单位客户应出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；
5.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
6.监控中心退回客户交易编码申请情况：（一）客户资料不符合实名制要求；（二）内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。
7.监控中心当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。期货交易所将处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。当日分配交易编码，下一交易日允许客户使用。监控中心接到交易编码注销申请后，当日转发给相关期货交易所。（交易编码是下一交易日允许使用，其他都是当日。）
8.资料错误的，监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改。
9.监控中心对客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
10.违反规定的，证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，责令暂停开户或办理相关业务。
11.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法
1.期货公司期货投资咨询业务包括： 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理顾问服务； 收集相关经济信息，研究相关影响因素，制作分析报告或分析服务； 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；④证监会规定的其他活动。
2.应取得业务资格；遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
3.申请从事期货投资咨询业务，条件:注册资本不低于1亿元，且净资本不低于8000万元；申请日前6个月的风险监管指标符合要求；近3年内未受处罚3年经验不少于1人，2年经验不少于5人，且最近3年无违法。近1年内不存在被监管机构采取监管措施；
4.申请期货投资咨询业务资格提交材料: 申请书；股东会决议文件；申请日前6个月风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本；最近3年合规经营情况说明；高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；加盖公司公章的《企业法人营业执
照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；律师事务所及股东会决议出具的法律意见书；其他材料。
5.中国证监会2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
6.不得从事:获利保证，或分享收益或共担风险；虚假信息、市场传言或者内幕信息；操纵价格、内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；其他。不得接受客户委托代为从事期货交易。
7.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。明确告知客户独立承担风险。不得就市场行情做出确定性判断
8.建立健全信息隔离机制，场所和设备相对独立；岗位独立、人员回避等；以期货公司名义开展活动；人员岗位独立，职责分离。
9.从业人员与客户之间，客户利益优先；不同客户之间利益冲突，公平对待。
10.期货公司每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息；
11.可以通过报刊、电视等公共媒体信息传播活动的，应取得资格。
第十四章期货营业部管理规定（试行）
1.证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
2.信息公示栏：期货业协会网址及期货公司网址；投诉和服务电话；从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息（注意没有人员电话）；信息变化的，5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
3.营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。1年内累计离岗时间超过3个月的，应更换。拟自行离职的，离职前提出申请，5个工作日报告，3个月内完成变更。离任审计，公司总经理、首席风险官签字确认。3个月内报送。
4.营业部岗位分工：确保前、中、后台业务分开；专职的工作人员；素质和从业经历满足需要；财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；其他。除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人。
5.期货公司对保证金专用账户实时监控，不能进行实时监控的保证金专用账户，定期和不定期地进行检查和压力测试。
6.内部控制制度报所在地派出机构备案。期货经纪合同连续编号,应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份；二级复核制度，开户完成1个月内，资料报送至期货公司总部；营业部不得承担结算任务。每日收市后，核实差异；部分风险控制的，直接管理营业部的风险管理人员；
7.营业部合规检查10个工作日内，报告营业部所在地派出机构；每年3月底前将上一年度对合规检查报告报送公司住所地派出机构。
8.派出机构对营业部采取监管措施的，应抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部3个工作日内向期货公司报告。
第十五章最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（全文）
1.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地；因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
2.从业人员在本公司经营范围内产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
3.不具有主体资格导致合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
4.全权委托进行交易的，承担主要赔偿责任，不超过损失的80%。期货公司透支，赔偿额不超过60%。客户透支，不超过80%。穿仓造成的损失，由期货公司承担。
第十六章最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）
1.商事案件是指：违反法律法规以及规定 违反其章程、交易规则、实施细则
的规定以及业务协议的约定 因履行职责引起的其他商事诉讼案件。
2.不予支持：保证金账户中的资金；提交的用于充抵保证金的有价证券。会员分级结算制度，不予支持： 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金； 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。
第十七章期货公司资产管理业务试点办法
1.接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，遵循公平、公正、诚信、规范的原则；客户应当独立承担投资风险。
2.申请条件：
净资本不低于人民币5亿元；申请日前6个月的风险指标持续符合要求；最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；近3年未违规；近1年不存在被监管机构采取监管措施； 5年经验≥1人，3年期货或3年证券经验≥5人，近3年无违规。
3.提交材料：
申请书；业务实施方案；股东会决议文件；加章的营业执照复印件、业务许可复印件；申请日前6个月的期货公司风险监管报表；最近3年的期货公司合规经营情况说明；会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，提供半年度财务报告；律师事务所及股东会决议出具的法律意见书；
4.中国证监会2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
5.客户有较强资金实力和风险承受能力。单一客户委托资产≥100万元人民币。相关人是客户的，自签订合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出