编号：
基金
期货交易结算服务协议
目录
协议当事人 (3)
第一章释义 (5)
第二章账户开立 (7)
第三章资金划拨 (7)
第四章期货交易 (9)
第五章交易相关费用 (10)
第六章结算数据传输 (10)
第七章风险控制及监督 (12)
第八章附则 (13)
第九章专有信息保密 (14)
第十章免责条款 (15)
附件1 (18)
附件2 (20)
附件3 (23)
附件4 (24)
附件5 (26)
附件6 (27)
协议当事人
甲方（管理人）：
法定代表人/执行事务合伙人委派代表：
授权业务负责人：
联系电话：
通讯地址：
乙方（托管人）：
法定代表人：
授权业务负责人：
联系电话：
通讯地址：
丙方(期货交易经纪商)：法定代表人：
授权业务负责人：
联系电话：
通讯地址：
鉴于甲方、基金投资人及乙方签署了《基金合同》（以下简称“基金合同”），甲方与丙方签署《期货经纪合同》及《银期转账协议》，甲方全权负责期货交易指令下达，乙方根据《基金合同》和本协议约定，根据甲方的指令进行资金划拨；丙方根据《期货经纪合同》、《银期转账协议》及本协议约定为本基金进行资金划拨和数据传输等事宜。甲、乙、丙三方本着公正公平、共同发展的原则，经友好协商，同意将由乙方托管的甲方管理的受托资产选择丙方交易通道参与期货业务，在期货投资、交易、资金划拨、结算及风险控制等方面开展诚信合作。为明确三方在本基金参与期货投资方面的业务流程，特签署本协议，供三方共同遵守执行。
第一章释义
除非特别说明，本协议所使用的表述含义如下:
1、本基金: 基金；
2、管理人或甲方：有限公司；
3、托管人或乙方：股份有限公司；
4、期货交易经纪商或丙方：期货有限责任公司；
5、本协议：指《基金期货交易结算服务协议》；
6、期货结算账户：托管人根据基金合同，在商业银行开立的托管资金
账户，即托管账户，用途包括但不限于基金资产投资于期货的出金和入金；
7、期货资金账户：以本基金名义在丙方处开立的用于记载基金资产期
货保证金的虚拟账户，其用途包括记载出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货资金账户对应唯一的期货结算账户；
8、期货保证金账户：指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存
放和管理客户保证金的专用存管账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户；
9、期货交易:包括在期货交易所上市的期货合约交易和期权合约交易；
10、权益：指期货资金账户的权益，具体计算方式为“期末权益=期初权
益+入金（－出金）-手续费+平仓盈亏+持仓盈亏±行权盈亏±期权当日权利金收付±其他款项”，其中T日交易所开市期间权益按照动态成交价（即：合约动态成交价格，下同）计算， T日结算后权益按照T日结算价计算；
11、市值权益：权益+期权NOV（NOV即期权多头持仓市值–期权空头持仓市值）；
12、入金：指本基金将资金从期货结算账户划入期货保证金账户、丙方增加期货资金账户可用资金的行为；
13、出金：指本基金将资金从期货保证金账户划出至期货结算账户、丙
方减少期货资金账户可用资金的行为；
14、风险度：按照基金资产在丙方处适用的保证金收取标准计算的持仓保证金/权益*100%（其中持仓保证金=期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（动态），计算公式详见《期货经纪合同》）；
15、风险度2：按照基金资产在丙方处适用的保证金收取标准计算的持仓保证金2/市值权益*100%（其中持仓保证金2=期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（静态），计算公式详见《期货经纪合同》）；
16、交易所风险度：按照交易所保证金收取标准计算的持仓保证金/权益*100%（其中持仓保证金=期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（动态），计算公式详见《期货经纪合同》）；
17、交易所风险度2：按照交易所保证金收取标准计算的持仓保证金2/市值权益*100%（其中持仓保证金2=期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（静态），计算公式详见《期货经纪合同》）；
18、书面方式：除另有约定外，包含纸质合同书、纸质信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式；
19、专有信息：指协议各方履行本协议过程中产生或获得的信息、记录、文件和资料，包括但不限于：资金划拨记录、传输文件、交易明细、资金对账单以及其它基金资产投资相关记录和资料；甲、丙双方投资管理方针和策略、公司
经营状况，乙方托管业务工作程序、规章制度、技术系统、收费标准等内容。
第二章账户开立
1、甲方在丙方为本基金开立期货资金账户，并在账户开立工作完成后告知乙方。甲方应按照丙方要求，提供需甲方出具的相关开户资料。
2、甲方、乙方、丙方共同完成期货交易所相关交易编码的申请工作。丙方应向甲方提供本业务登录中国期货市场监控中心的查询账号和密码等信息，由甲方向乙方提供相关密码及信息；丙方应向甲、乙方书面提交期货资金账户账号、银期转账及期货交易编码等相关信息。
3、期货结算账户为基金资产期货资金账户对应的唯一银期转账银行结算账户，丙方不得受理甲方单方面提出的新增或变更二者对应关系的申请。期货结算账户信息以加盖甲方公章的期货经纪账户开户申请表为准,因甲方提供的开户申请表所载期货结算账户信息有误等原因造成的损失，乙方不承担责任。
4、期货资金账户余额以及本基金期货交易清算款以丙方提供数据为准，丙方应对期货资金账户余额以及本基金期货交易清算款的准确性承担责任。
5、丙方应确保期货保证金账户内的资金安全，非因可归责于丙方的原因造成的期货保证金账户内的资金损失，丙方免于承担责任。丙方对存放于期货保证金账户内的资金不得采取例如质押或挪用等任何形式的处置，但如为执行有权机关依据法律法规的命令除外。由于丙方过错导致的基金资产及甲方、乙方的损失，由丙方承担相应赔偿责任。
6、期货资金账户开立完毕后，甲方负责保管银期转账密码。如需重置资金密码，重置申请应由甲方向丙方提出。
第三章资金划拨
1、甲方、乙方及丙方应按照本协议约定的流程完成出入金工作。
2、根据甲乙双方签订的基金合同,甲方就每一笔期货保证金的入金业务，向乙方出具加盖预留印鉴的划款指令，乙方进行表面一致性审核无误后，由乙方按
照甲乙双方在基金合同中的约定完成资金划拨。
甲方应当按照甲乙双方在基金合同中的约定向乙方提供关于划款指令的授权文件、发送指令。甲方更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应当向乙方提供新的授权文件。
3、乙方执行期货保证金的入金划款指令，首选银期转账模式。“银期转账”的业务申请由甲方代表本基金向乙方出具银期转账指令，乙方按照甲方的指令办理。
4、在银期转账功能不能正常使用情形下，乙方也可选择手工方式完成入金业务：
对于入金业务，乙方根据甲方的划款指令，将相应资金从期货结算账户同行划入丙方在该银行的期货保证金账户，备注“期货保证金”和期货资金账号，乙方在划付完成后，由甲方电话通知丙方查收。丙方在收到资金并核对相关信息后应及时办理入账。乙方通过非登记指定的结算账户、或跨行转账办理入金的，丙方将资金原路退回。
丙方在本基金期货结算账户同行开立的期货保证金账户信息以丙方或甲方提供的期货资金账户开户回执信息为准，因丙方或甲方提供的期货资金账户开户回执所载期货保证金账户信息有误等原因造成的损失，乙方不承担责任。
5、甲方就每一笔期货保证金的出金业务，按照甲方与丙方签订的《期货经纪合同》约定的方式向丙方发送划款指令，同时填写《提款申请书》（见附件1）由资金调拨人签字并加盖预留印章，由丙方将相应资金从期货保证金账户同行划入期货结算账户，丙方在划付完成后，应通知乙方。指令发送方对基于上述指令发送的传真件不得否认其效力。
丙方应向甲方提供具体的出金指引，以便甲方顺利办理出金的划转。
6、甲方应就期货出、入金业务向丙方出具授权文件，内容包括被授权人名单、授权期限、预留印鉴及被授权人签字样本等，授权文件应注明被授权人相应的权限。
7、基金资产需要通过期货结算账户入/出金，甲方向乙方/丙方出具划款指
令时，应充分考虑乙方/丙方执行指令的必要操作时间和银行结算的在途时间。本基金需要T日入金时，甲方应最晚不超过T日13：00向乙方发送准确无误的划款指令，乙方收到准确无误的指令后2个工作小时（工作时间：工作日9:00-11:30，13:00-17:00，下同）内执行完毕，非因乙方过错造成指令不能及时执行的情形除外。
甲方应确保期货结算账户内的资金充足并在优先满足场内资金结算（指中国证券登记结算有限责任公司对上海和深圳证券交易所交易资金结算，以及备付金或保证金等调整类的资金结算）需要的前提下进行入金。对于甲方出具的不满足上述资金充足条件且不能满足场内资金结算需要的入金指令，乙方有权不予执行。
8、本基金需要T日办理出金时，甲方应最晚在T日的13：00前向丙方出具划款指令，丙方收到《提款申请书》后2个工作小时内执行完毕，非因丙方过错造成指令不能及时执行的情形除外。对于大额出金（1000万元以上，含本数，下同）的特殊情况，由甲、丙双方协商解决。
9、因特殊原因，本基金确需在T日13：00之后办理入金/出金的，在收到甲方出具的划款指令后，乙方/丙方应尽量依据银行划款流程办理入金/出金，但由于时间或其他不可控因素导致资金调拨失败并造成损失的，乙方/丙方不承担由此造成的损失。
10、对于大额出金，甲方原则上应向丙方提前一天预约。出金操作可根据丙方操作规则办理，丙方应尽量给予协助。
11、本基金期货资金账户余额、期货交易清算款，以丙方提供数据为准。
第四章期货交易
1、正常情况下，甲方以甲方与丙方双方约定的电子化方式为本基金下达期货交易指令。在交易指令没有违反中国证券监督管理委员会及期货交易所的相关规定的情况下，丙方无权干涉。如该交易指令违反以上规定，按本协议第七章第2款的约定处理。
2、如因甲方的电子交易设备或网络不能正常进行交易时，可使用丙方“客服热线”进行应急自助语音下单（仅限期货合约，如有变更以丙方公司官网
公布为准）或使用甲方丙方双方另行书面约定的电话报单方式进行应急下单。丙方对交易指令下达全过程进行录音，应及时准确地执行甲方的交易指令。如丙方未能正确执行甲方交易指令而造成基金资产损失，由丙方承担直接损失的赔偿责任，但若因甲方的指令违反可适用的法律法规、指令不清楚或指令预留的合理执行时间不足等不可归责于丙方的原因造成基金资产损失的，丙方不承担前述责任。若甲丙双方出现交易指令执行方面的争议，以同步录音内容为准。
第五章交易相关费用
1、丙方对本基金期货交易收取交易、申报及交割的手续费标准由甲丙双方协商确定，甲方应在开始交易前通知乙方。经甲、丙双方协商一致，则可以对交易手续费、申报费和交割手续费的收取标准进行更改，如遇期货交易所对期货的交易、申报及交割等费率进行调整，丙方有权与甲方另行商议手续费收取标准，并由甲方及时以书面方式（见附件5）告知乙方。就本条所述之丙方对本基金期货交易收取的交易、申报及交割手续费，乙方根据中国期货市场监控中心确认的实际结算费用金额进行相应的会计处理。
2、按照现行相关监管法规，参与期货交易只需缴纳上述费用。如遇法规调整，各方应当自行承担与期货交易有关的税费（如有），甲方及丙方可以协商缴纳形式和承担比例，并由甲方及时以书面方式告知乙方。乙方最终将根据中国期货市场监控中心确认的费用进行相应的会计处理。
3、若甲、丙双方协商一致变更上述费用，应由甲方书面通知乙方。
第六章结算数据传输
1、在首次使用期货结算账户和期货资金账户进行结算前3个工作日内，甲、乙、丙三方应确认已建立完善的联系机制，分别完整填写附件2的联系人信息，确定各岗位业务联系人。联系人信息表加盖预留印鉴后向其余各方传真并电话确认。
任何一方业务联系人发生变更时，须提前3个工作日填写附件3，以书面形式通知其余各方。
被授权成为期货结算单确认人的人员具有接收本基金期货结算数据的权限。相关联系人应当确保其接触到的数据的安全性和保密性。
2、丙方提供的结算数据仅限于与本基金期货交易相关的数据。
3、丙方在每日收盘后，应将甲方当日的交易数据和结算数据（包括本基金项下期货交易期初权益、期末权益、出入金数据、手续费、平仓持仓盈亏、交易明细、持仓明细、可用资金、交割明细、持仓保证金等）以电子邮件或深证通发送给甲方及乙方（电子邮件地址以附件2联系人信息表为准），发送时间不晚于当日18:00，对由非丙方原因造成数据传送晚于截止时间点的情形，丙方不承担责任，但如丙方数据传输晚于上述截止时间点，丙方应及时通过深证通或电子邮件通知甲方和乙方。由于甲丙两方向乙方传输的数据错误或延误等原因造成的损失，乙方不承担责任。
报告格式采用中国期货市场监控中心的格式。若相关格式数据调整，丙方需提前通知甲乙双方，并预留足够的时间让甲乙双方进行系统改造。经甲、乙、丙三方同意，也可采用其他可行的传送方式。如甲、乙方核算系统无法使用上述格式的结算数据，丙方向甲乙方提供中国期货市场监控中心的格式数据或其他交易结算报告并应包括能涵盖上述结算信息的其他格式数据，数据应清晰易懂。
4、甲方与乙方有权要求丙方提供本基金的历史交易明细单。
5、在丙方从交易所和结算机构接收数据准确、完整、真实的前提下，丙方应对所发送的数据的准确性、完整性、真实性负责。如非丙方原因造成发送有关数据的不真实、不完整、不准确、不及时和无效，给基金资产和本协议其他各方造成的损失，丙方不承担赔偿责任，但应在发现后及时通过深证通或电子邮件通知甲方和乙方。因交易所或结算机构原因而造成数据错误发送的，丙方应及时通过深证通或电子邮件通知甲方和乙方，并告知说明且在收到数据后尽快发送至甲乙两方。对因丙方发送的结算数据错误而给本基金资产和甲方、乙方造成的损失，由丙方承担赔偿责任。
数据传输方式同时有书面形式及电子数据形式的，丙方应确保数据的一致性。
第七章风险控制及监督
1、丙方按照《期货经纪合同》的条款和中国证券监督管理委员会与期货交易所对基金资产投资的具体要求，对本基金的期货投资进行风险监控以及相关的合规监管。
2、甲方为本基金投资期货时，不得违反中国证券监督管理委员会与期货交易所的规定。丙方一旦发现甲方的期货交易行为违反了相关规定，须及时通知甲方，并提醒甲方按相关规定对其期货交易行为做出调整。甲方对违法或违规期货交易行为应承担相应责任。
3、本基金在丙方处适用的保证金收取标准由甲方和丙方商议协定暂定为下列标准（注：请在选项前□内打√，只能选择其中一项，如不做选择，即默认选择第二个选项）：
□在中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所设定的期货、期权合约保证金收取标准的基础上分别上调【】个、【】个、【】个、【】个百分点（对于实物交割品种，交割月时按照丙方交割月份保证金收取标准收取）；
□丙方规定的保证金收取标准。
如遇长假、某合约出现特殊情况，丙方有权对相关品种的保证金收取标准进行调整，并及时通过《期货经纪合同》约定方式通知甲方。当有新的期货、期权品种上市交易时，甲方和丙方可另行协商保证金收取标准。乙方以中国期货市场监控中心数据为准进行相应的会计处理。
4、当期货交易所进行保证金收取标准调整时，丙方有权利对保证金收取标准根据期货交易所正式公告或通知做出相应的调整，丙方应及时在其网站上进行公告，甲乙双方可自行登录丙方网站查询，乙方以中国期货市场监控中心实际结算数据为准进行相应的会计处理。
5、甲方如有出现追加资金不及时、被强行平仓或存在交割风险等情况时，丙方有权适当提高甲方的保证金收取标准，以控制风险。
6、丙方有义务对本基金的期货、期权持仓及期货资金账户风险度进行持续关注。T日结算后，当期货资金账户的风险度或风险度2高于100%，丙方须及时
通过系统消息、手机短信或录音电话等方式通知甲方，甲方需在丙方发出通知后准备好资金，在T+1日上午收盘前补足追保金额或自行减仓，以确保期货资金账户的风险度以及风险度2同时低于100%(含100%,下同)。如因保证金追加或自行减仓不及时的，丙方有权对期货资金账户进行强行平仓，直至期货资金账户的风险度或风险度2低于100%。丙方进行强行平仓后，须及时将风险处理结果通过系统消息、手机短信或录音电话等方式通知甲方。由于市场行情的极端波动，丙方有权根据实际情况进行强行平仓，直至期货资金账户的风险度或风险度2低于100%。
7、每日盘中,当期货资金账户的交易所风险度或交易所风险度2高于100%时，甲方未进行风险处理，丙方有权对期货资金账户进行强行平仓，直至强行平仓后期货资金账户的风险度或风险度2低于100%。丙方进行强行平仓后，须及时将风险处理结果通过系统消息、手机短信或录音电话等方式通知甲方。
8、如本基金产品在丙方处开立了股票期权交易账户，当本基金产品出现本节第6、7款所述风险情形时，丙方有权对本基金产品任意账户（任意账户是指本基金产品在丙方开立的期货资金账户、股票期权交易账户等所有账户中的一个或多个）的部分或全部合约即时强行平仓, 有权对本基金产品任意账户采取冻结可用资金、限制开新仓或限制出金等一种或多种风险控制措施。
第八章附则
1、本协议需要进行变更时，除本协议另有约定外，应由甲、乙、丙三方共同协商进行补充约定，并应符合现行相关法律、法规的监管要求。
2、甲、乙、丙三方之中任何一方提出终止本协议的，在不违反当地法律法规的前提下，经三方协商同意后可立即终止。
3、本协议签订后，如遇期货交易所交易、结算、风控等制度进行修订，则以期货交易所的最新规定执行；如遇中国证券监督管理委员会等部门的期货交易相关法律法规发生变化，以中国证券监督管理委员会等部门的最新规定执行。
本协议与《期货经纪合同》约定内容不一致的，以本协议的内容为准。涉及甲方和丙方的权利义务，本协议无明确约定的，按照《期货经纪合同》的约定执
行。
4、本协议受中华人民共和国法律管辖。对于甲方、乙方、丙方三方在订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议，应本着友好合作、共同发展的精神协商解决；各方已有约定的争议解决方式，则按照约定方式执行。若协商不成，或者不愿，或者不能通过协商、调解解决的，而且各方没有约定的解决方式，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，甲方、乙方、丙方应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行相关义务。仲裁裁决的结果，对各方均有约束力。
5、对本基金的资金、交易、结算及盈亏情况等信息，各方应责成相关业务人员以及任何有可能接触到上述商业秘密的人员保密，不得向各方之外的其他方泄露，但事先同时征得另两方书面同意或法律法规另有规定或法律顾问、审计需要的除外。
6、本协议附件与本协议具同等效力。
7、本协议一式叁份，甲方、乙方、丙方各执壹份，具同等效力。本协议自三方当事人加盖公章或合同专用章及经各自法定代表人/执行事务合伙人或其授权的签字代表签字或盖章起生效。
8、本协议至基金合同的终止而终止，在基金合同终止或清算前，甲方应及时书面通知丙方。如在基金合同终止前，甲方经乙方同意提前撤销甲方在丙方开立的期货资金账户、股票期权交易账户的，则本协议至甲方办理完毕撤销或销户手续之日终止。
第九章专有信息保密
1、协议各方对专有信息有保密义务，未经协议各方书面同意，任何一方不得向除协议各方以外的任意第三方披露专有信息。
2、协议各方应通过建立内部保密制度、培训员工等方式和措施确保专有信息的安全，确保相关业务人员以及任何有可能接触到专有信息的人员均能保守秘密，不得以任何方式提供给任意第三方。
3、协议各方应妥善保管专有信息，专有信息保存时间不少于自本协议生效之日起二十年。法律、行政法规和其他规章对相关资料有更长保存要求的，遵守其规定。
4、协议各方仅在下述情形可免除保密责任：应国家法律、法规要求披露有关专有信息，或被司法机关、监管机构要求披露有关专有信息。
5、协议各方的保密义务不因本协议的终止而终止。
第十章免责条款
在本协议期限终止日之前的任何时候出现如下不可抗力或意外事件的，导致本协议任何一方不能及时或完全履行本协议，可免除其相应责任：
1、本协议内的任何一方如遇到不可抗力因素影响，应免去该方的部分或全部责任。不可抗力是指协议各方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，且在本协议生效之后发生的，使本协议当事人无法全部或部分履行的客观事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化或其他突发事件、交易所非正常暂停或停止交易及通讯故障、电力故障、系统故障、网络故障、黑客攻击以及其他任意一方单方面无法控制的原因等不可控制的意外事件等。任何一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时通知协议其他方，在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止协议各方损失的进一步扩大。
2、对存放或存管在乙方托管账户以外的基金资产，或交由本协议其他方及本协议外第三方等机构负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益，因该等机构的原因给基金资产带来的损失等，乙方不承担责任。
3、本协议当事人应保证向本协议其他方提供的数据、信息真实完整，并承担相应的法律责任。如果该方提供的信息和数据不真实或不完整是由于本协议其他方提供的数据或信息不真实、不完整等原因所致，由此造成的损失由初始过错方承担，该方不承担责任。
4、对由于第三方（包括但不限于交易所、中国期货市场监控中心、清算机构等）发送或提供的数据错误给本基金造成的损失等，任何一方均不承担责任。
（以下无正文）
（本页无正文，为编号为【】的《基金期货交易结算服务协议》签署页）
甲方、乙方和丙方已详细阅读上述条款，已充分理解本协议所有条款含义，接受本协议中有关甲方、乙方、丙方三方的责任条款，并对所有内容无异议。
甲方（管理人）：有限公司
法定代表人/执行事务合伙人或授权代表签字：
日期：年月日
（加盖公章或合同专用章）
乙方（托管人）：股份有限公司
法定代表人或授权代表签字：
日期：年月日
（加盖公章或合同专用章）
丙方（期货交易经纪商）：期货有限责任公司
法定代表人或授权代表签字：
日期：年月日
（加盖公章或合同专用章）
附件2
联系人信息表
期货套利的方法和结算 期货市场的套利主要有三种形式，即跨交割月份套利、跨市场套利及跨商品套利。 ①、跨交割月份套利（跨月套利） 投机者在同一市场利用同一种商品不同交割期之间的价格差距的变化，买进某一交割月份期货合约的同时，卖出另一交割月份的同类期货合约以谋取利润的活动。其实质，是利用同一商品期货合约的不同交割月份之间的差价的相对变动来获利。这是最为常用的一种套利形式。比如：如果你注意到 5 月份的大豆和7 月份的大豆价格差异超出正常的交割、储存费，你应买入 5 月份的大豆合约而卖出7 月份的大豆合约。过后，当7 月份大豆合约与 5 月份大豆合约更接近而缩小了两个合约的价格差时，你就能从价格差的变动中获得一笔收益。跨月套利与商品绝对价格无关，而仅与不同交割期之间价差变化趋势有关。 具体而言，这种套利又可细分为三种：牛市套利，熊市套利及蝶式套利。 ②、跨市场套利（跨市套利） 投机者利用同一商品在不同交易所的期货价格的不同，在两个交易所同时买进和卖出期货合约以谋取利润的活动。 当同一种商品在两个交易所中的价格差额超出了将商品从一个交易所的交割仓库运送到另一交易所的交割仓库的费用时，可以预计，它们的价格将会缩小并在未来某一时期体现真正的跨市场交割成本。比如说小麦的销售价格，如果芝加哥交易所比堪萨斯城交易所高出许多而超过了运输费用和交割成本，那么就会有现货商买入堪萨斯城交易所的小麦并用船运送到芝加哥交易所去交割。 ③、跨商品套利 所谓跨商品套利，是指利用两种不同的、但是相互关联的商品之间的期货价格的差异进行套利，即买进（卖出）某一交割月份某一商品的期货合约，而同时卖出（买入）另一种相同交割月份、另一关联商品的期货合约。 期货结算方法 一、结算的概念与制度 （一）结算的概念 结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款和其他有关款项进行的计算、划拨。结算包括交易所对会员的结算和期货经纪公司会员对其客户的结算，其计算结果将被计入客户的保证金账户。
给水管线排迁工程施工协议书 甲方： 乙方： 丙方： 依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》及其它有关法律、行政法规的规定，结合本工程的特点，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，甲、乙、丙三方就DN500给水管线拆除及闸阀排迁工程排迁施工事项经协商达成一致，订立本协议。 一、工程名称： DN500给水管线拆除及闸阀排迁工程 二、工程内容： 1、土方开挖、回填、管线铺设安装及附属设施安装、新旧管线碰头等。 三、工程地点及范围： 四、工程工期： 2019年××月××日至2019年××月××日 五、工程价款 本工程价款暂定金额元整（元）最终以××市财政投资评审中心审定的结算金额为准。 六、付款方式 甲方根据工程实际情况于开工前支付丙方本合同工程价款的30%作为工程预付款；××市财政投资评审中心工程结算审定后七日内，甲方扣留工程结算价款的5%作为质量保证金，剩余工程结算价款支付给丙方。从验收合格之日起开始计算，质保期（一年）届满之日起三日内，本工程无任何质量问题，甲方将质保金一次性返还丙方。 七、权利和义务 （一）甲方： 1、负责永久占地、临时占地的审批等工作，保证施工场地具备施工条件，并在开工后继续负责解决以上事项遗留问题。 2、由于甲方原因造成工程停建、缓建及设计变更造成的返工等，由此增加的费用或造成的损失，甲方另行支付或赔偿损失。
3、工程竣工后，组织相关部门对工程质量等情况进行验收。 4、工程验收合格后，甲方如期支付工程款。 （二）乙方： 1、负责配合甲方确定给水管线排迁方案，在甲方要求时限内完成管线排迁工作。 2、乙方负责监督丙方的排迁进度。 3、配合甲方协调组织工程验收工作。 （三）丙方 1、按照甲方工程建设的要求，做好组织施工进场的准备工作，按期开工，按时竣工。 2、按相关安全法规进行安全施工，遵守甲方施工现场管理的有关规定，承担在施工过程中的防火、防盗等安全责任。 3、依据国家、行业有关标准、本合同的约定以及本工程设计要求组织施工，确保工程质量达到合格，并接受甲方、乙方的监督。 4、协助甲方对变更的工程量进行现场签证，负责施工资料原始数据记录，并提交甲方进行资料整理。 5、工程所需材料及设备均由丙方负责购进并送至施工现场。材料设备需附有出厂合格证等。施工过程中，应保管好其设备材料，丢失或被盗的，甲方不负责任。 6、应为其聘请的施工人员购买工伤保险及劳动保护用品，不得聘请童工及残疾人员作为本工程施工人员。 7、在工程竣工前，应清除施工现场所遗留的废弃物，做好施工现场卫生工作，费用自行承担。如未按要求清理施工现场卫生，则甲方有权在工程款中扣回相应款项，委托他人代为清理。 8、丙方应按税收法律法规的规定开具发票，方可付款。 八、违约责任 （一）丙方应按期完工，因丙方原因导致工期延迟的，每迟延一天扣除1000元违约金。 （二）施工过程中，因丙方疏忽大意、操作不当导致安全事故发生的，丙方应承担相关责任。 （三）工程完工并投入使用后，存在质量问题的，由丙方无条件返工修理，一切
期货从业资格考试计算题重点公式总结 1.有关期转现的计算(期转现与到期交割的盈亏比较)： 首先，期转现通过“平仓价”（一般题目会告知双方的“建仓价”）在期货市场对冲平仓。此过程中，买方及卖方（交易可不是在这二者之间进行的哦！）会产生一定的盈亏。 第二步，双方以“交收价”进行现货市场内的现货交易。 则最终，买方的(实际)购入价=交收价-期货市场盈亏---------------在期转现方式下； 卖方的(实际)销售价=交收价+期货市场盈亏--------------在期转现方式下； 另外，在到期交割中，卖方还存在一个“交割和利息等费用”的计算，即，对于卖方来说，如果“到期交割”，那么他的销售成本为：实际销售成本=建仓价-交割成本------------------在到期交割方式下； 而买方则不存在交割成本。 2.有关期货买卖盈亏及持仓盈亏的计算： 细心一些，分清当日盈亏与当日开仓或当日持仓盈亏的关系： 当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏+历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏 3.有关基差交易的计算： A弄清楚基差交易的定义； B买方叫价方式一般与卖期保值配合；卖方叫价方式一般与买期保值配合； C最终的盈亏计算可用基差方式表示、演算。 4.将来值、现值的计算：(金融期货一章的内容)：将来值=现值*（1+年利率*年数） A. 一般题目中会告知票面金额与票面利率，则以这两个条件即可计算出： 将来值=票面金额*（1+票面利率）----假设为1年期 B. 因短期凭证一般为3个月期，计算中会涉及到1年的利率与3个月（1/4年）的利率的折算 5.中长期国债的现值计算：针对5、10、30年国债，以复利计算 P=（MR/2）*[1-.............................（书上有公式，自己拿手抄写吧，实在是不好打啊，偷个懒）； M为票面金额，R为票面利率（半年支付一次），市场半年利率为r，预留计息期为n次。 6.转换因子的计算：针对30年期国债 合约交割价为X，(即标准交割品，可理解为它的转换因子为1)，用于合约交割的国债的转换因子为Y，则买方需要支付的金额=X乘以Y(很恶劣的表达式)。个人感觉转换因子的概念有点像实物交割中的升贴水概念。 7.短期国债的报价与成交价的关系：成交价=面值*[1-（100-报价）/4] 8.关于β系数： A. 一个股票组合的β系数，表明该组合的涨跌是指数涨跌的β倍；即β=股票涨跌幅/股指涨跌幅 B. 股票组合的价值与指数合约的价值间的关系：β=股指合约总价值/股票组合总价值=期货总值/现货总值 9.远期合约合理价格的计算：针对股票组合与指数完全对应（书上例题） 远期合理价格=现值+净持有成本=现值+期间内利息收入-期间内收取红利的本利和； 如果计算合理价格的对应指数点数，可通过比例来计算：现值/对应点数=远期合理价格/远期对应点数。 10.无套利区间的计算：其中包含期货理论价格的计算
2014年期货基础知识真题：期货交易制度（一）答案详解单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1.我国期货交易所实行的强制减仓制度，根据的是（）。 A.结算价 B.涨跌停板价 C.平均价 D.开盘价 【解析】强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户（包括非期货公司会员)按持仓比例自动撮合成交。 2.目前在我茵，某一品种某一月份合约的限仓数额规定描述正确的是（）。 A；P艮仓数额根据价格变动情况而定 B.限仓数额与交割月份远近无关 C.交割月份越远的合约限仓数额越小 D.进入交割月份的合约限仓数额最小 【解析】一般持仓限额与距离交割月份远近有关。距离交割月份越近，限仓数额越小。 3.（）是结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额。 A.基础结算担保金 B.风险结算担保金 C.变动结算担保金 D.交易结算担保金 【解析】《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括：基础结算担保金和变动结算担保金。基础结算担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额；变动结算担保金是指结算会员结算担保金中超出基础结算
担保金的部分，随结算会员业务量的变化而调整。 4.期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（）及时将结算结果通知会员。 A.三个交易日内 B.两个交易日内 C.下一交易日开市前 D.当日 【解析】《期货交易管理条例》规定，期货交易的结算由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。 5.在我国，期货交易所一般应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。 A.30% B.25% C.20% D.15% 【解析】《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 6.有价证券充抵保证金的金额不得髙于以下哪项标准中的较低值？（） A.有价证券基准计算价值的70%;会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的3倍 B.有价证券基准计算价值的80%;会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的3倍 C.有价证券基准计算价值的70%;会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的4倍 D.有价证券基准计算价值的80%;会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的4倍 【解析】期货交易所应建立保证金制度，期货交易所可接受有价证券充抵保证金，并根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。但有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80%;会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
三方协议书 甲方： 住所地： 法定代表人： 联系电话： 乙方： 住所地： 法定代表人： 联系电话： 丙方： 住所地： 法定代表人： 联系电话： 甲、乙双方于年月日签订设备采购及相关服务合同（合同编号为：），乙、丙双方于年月日签订工业品买卖合同（合同编号为：），和年月日签订工业品买卖合同（编号：）,因上述两份合同存在关联且乙方暂时出现资金问题，经甲、乙、丙三方协商一致，对该两份合同中涉及的付款及交货事宜进行变更。为此，达成如下协议： 一、截止本协议签订日，根据乙、丙双方于年月日和年月29日签订的两份合同，乙方应当按照双方合同约定继续向丙方支付货款，大写：元整，小写：元。由于乙方目前资金出现问题，经甲、乙、丙三方一致同意，该笔款项由甲方代替乙方直接支付与丙方，在甲乙双方合同履行时从甲方应付乙方设备款中扣除。 二、本协议签订并履行后，若甲方不能按照本协议约定向丙方支付货款，
丙方有权向甲、乙两方按照乙丙双方原签订的合同主张剩余款项，甲、乙两方都有责任按照乙丙双方合同约定执行。 三、本协议签订并履行后，乙方不得以任何理由再向甲方要求支付双方原合同中涉及上述款项。 四、交货程序。本协议生效后7日内，甲方直接向丙方支付设备或配件价款元（乙丙双方合同总额元的30%，扣除乙方已向丙方支付部分0 元），丙方收到货款后7日内将设备发至乙方，由乙方按照乙丙双方原合同的规定进行验收后及时组装，并由乙方于15日内，最迟于年月日前按照甲乙双方合同要求送达甲方指定地点。 五、剩余款项支付。乙方按照本协议及甲乙双方原合同将丙方设备组装后送达甲方，经甲方验收合格后7日内，向丙方付款至乙丙双方合同总额的60%，即再付元整。设备安装调试合格后或自设备送达甲方工地3个月内（以先到时间为准）甲方再向丙方付款至乙丙双方合同总额的90%，即再付元整。剩余10%作为质保金，待设备正常运行一年后一个月内一次性向丙方付清。 六、如丙方收到甲方款项后，未按照约定履行交货义务，乙方和丙方应连带承担返还甲方已支付的款项并承担由于违约给甲方造成的损失，并按照原协议约定承担违约责任。 七、乙方对整体货物质量负责，并严格按照甲乙双方合同中的约定履行，如涉及丙方设备质量问题，乙方和丙方承担连带赔偿责任。并按照原协议约定承担违约责任。 八、本协议在履行过程中如发生争议，三方协商解决，并可签订补充协议，与本协议具有同等效力。如果三方协商解决未果，交由原告方所在地人民法院进行诉讼解决。
1、 当日盈亏 a) 商品期货 当日盈亏=∑（卖出价-当日结算价）×卖出量+∑（当日结算价-买入价）×买入量+（上日结算价-当日结算价）×（上日卖出持仓量-当日买入持仓量） b) 金融期货 当日盈亏=∑（卖出价-当日结算价）×合约乘数×卖出量+∑（当日结算价-买入价）×合约乘数×买入量+（上日结算价-当日结算价）×（上日卖出持仓量-当日买入持仓量）×合约乘数 2、 结算准备金余额 当日结算准备金余额=上日结算准备金余额+上日交易保证金余额-当日交易保证金余额+当日盈亏+入金-出金-交易手续费 3、 国债期货理论价格 国债期货理论价格=现货价格+持有成本=现货价格+资金占用成本-利息收入 4、 股指期货理论价格 F(t ，T)=S(t)+S(t)（R-D ）×（T-t ）/365 =S(t)[1+R-D ）×（T-t ）/365] F(t ，T)为t 时买入的T 时交割的股指期货理论价格 S(t)为t 时股票指数 R 为资金市场年利率 D 为股指年股息率 5、 股指期货最优套期保值比率 买卖套期合约数量=?× 现货总价值期货指数点×每点乘数 6、 逐日盯市结算公式 （1） 当日结存=上日结存+当日盈亏+入金-出金-手续费 （2） 客户权益=当日结存 （3） 商品期货的保证金占用=∑（当日结算价×交易单位×持仓手数×公司的保证金比 例） （4） 股指期货的保证金占用=∑（当日结算价×合约乘数×交易单位×持仓手数×公司 的保证金比例） （5） 风险度= 保证金占用客户权益 ×100% 7、 现货多头、空头定义 （1）现货多头（2个）：持有商品或资产、已按固定价格约定在未来购买某商品或资产 （2）现货空头（1个）：已按固定价格约定在未来出售某商品或资产 8、 基差=现货价格-期货价格
合同编号： 三方协议没签只签了补充协议 签订地点： 签订日期：年月日
三方协议没签只签了补充协议 三方协议是《全国普通高等学校毕业生就业协议书》的简称，它是明确毕业生、用人单位、学校三方在毕业生就业工作中的权利和义务的书面表现形式，能解决应届毕业生户籍、档案、保险、公积金等一系列相关问题。协议在毕业生到单位报到、用人单位正式接收后自行终止。 三方协议一旦签署，就意味着大学生第一份工作就基本确定，因此，应届毕业生要特别注意签约事项。高校就业办一位老师说，大学生签三方协议前，要认真查看用人单位的隶属，国家机关、事业单位、国有企业一般都有人事接收权。民营企业、外资企业则需要经过人事局或人才交流中心的审批才能招收职工，协议书上要签署他们的意见才能有效。应届毕业生还要对不同地方人事主管部门的特殊规定有所了解。 三方就业协议书不同于劳动合同。首先，三方就业协议书是国家教育部统一印制的，主要是明确三方的基本情况及要求。三方就业协议书制定的依据是国家关于高校毕业生就业的法规和规定，有效期为：自签约日起至毕业生到用人单位报到止的这一段时间。而劳动合同是受《劳动法》和《合同法》的限定和保护，有些用人单位如许多外企在确定录用时(注：在到用人单位报到前)，就同时要求和毕业生签订一份类似劳动合同的协议;而更多的用人单位则要求先签"就业意向书"，毕业生报到后再签订劳动合同。其次，就业协议是三方合同，它涉及
学校、用人单位、学生等三方面，三方相互关联但彼此独立;而劳动合同是双方合同，它由劳动者和用人单位两方的权利、义务构成。第三，毕业生签订就业协议时仍然是学生身份，但是签订劳动合同时应当是劳动者身份。劳动合同一经签订，就业协议的效力应当丧失。如果劳动合同与三方协议附件内容矛盾，以劳动合同为准。 签劳动合同要注意四个方面，签三方协议要留心五个细节。 大学生签劳动合同一要明确职务和岗位，否则，用人单位会利用调职的方式，变相压迫你主动辞职，不支付任何经济补偿金打发你。二要防止用人单位不断用换岗位的方式，反复延长试用期，因为同一个岗位同一个人不能适用两次试用期，而换岗位就没有限制了。三要在劳动合同中明确最低的工资标准，最好能将年终奖用条款固定下来，作为工资的一部分。由于我国暂时没有对年终奖定性，这个法律空白有可能被用人单位利用，将来成为克扣薪水的一种方式。四要了解用人单位是否给员工办理社会保险。如果没有社保，等于工资减去很多，还不能享受国家和单位的社保福利。 大学生签三方协议首先要看填写的用人单位名称是否与单位的有效印鉴名称一致，如不一致，协议无效;填写自己的专业名称时，要与学校教务处的专业名称一致，不能简写。第二，外企、合资企业、私企一般采用试用期，根据合同期的长度，可以从1―3个月不等，通常试用期为3个月，不得超过6个月。国家机关、高校、研究所一般采用见习期，通常为一年。第三，不少单位为了留住学生，以高额违约金约束学生。学生在协商中要力争将违约金降到最低，通常违约金
上海期货交易所结算细则 上海期货交易所结算细则的如何制定并且加以实施的呢?下文是我收集的上海期货交易所结算细则，欢迎阅读! 上海期货交易所结算细则全文 第一章总则 第一条为规范上海期货交易所(以下简称交易所)期货交易的结算行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解期货市场的风险，根据《上海期货交易所交易规则》制定本细则。 第二条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员保证金、盈亏、手续费、交割货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。 第三条交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度和风险准备金制度等。 第四条交易所只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算。 第五条本细则适用于交易所内的一切结算活动，交易所及其工作人员、交易所会员及其工作人员、客户和交易所指定期货保证金存管银行(以下简称存管银行)及其相关工作人员应当遵守本细则。 第二章结算机构 第六条结算机构是指交易所内设置的结算部门。结算机构负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理及结算风险的防范。 第七条结算机构的主要职责： (一)控制结算风险;
(二)登录和编制会员的结算帐表; (三)办理资金往来汇划业务; (四)统计、登记和报告交易结算情况; (五)处理会员交易中的帐款纠纷; (六)办理交割结算业务; (七)按规定管理保证金。 第八条所有在交易所交易系统中成交的合约应当通过结算机构进行统一结算。 第九条交易所可以检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和帐册，会员应当予以配合。 第十条会员应当设立结算部门。期货公司会员结算部门负责会员与交易所、会员与客户之间的结算工作;非期货公司会员结算部门负责会员与交易所之间的结算工作。 结算部门应当妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、帐册，以备查询和核实。 第十一条结算交割员是经会员法人授权代表会员办理结算和交割业务的人员。每一会员应当指派两名以上(含两名)的结算交割员。 结算交割员应当符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训合格，取得《上海期货交易所结算交割员培训合格证书》，并经所属会员的法人授权后取得《上海期货交易所结算交割员证》(以下简称《结算交割员证》)。 第十二条结算交割员的业务职责:
三方协议丢失后要如何补办 情况二、如果只是个人的那份丢了，基本上没有关系，今后比如转正定级什么的只要去人才市场或者人才中心凭身份证就能调阅相关资料的。你也可以写个证明，说明自己丢了，然后到人才市场让他们复印一份，盖个章，和原来你自己那份是等效的。 就业协议遗失证明 就业协议遗失证明 1、双方当事人意思表示必须相一致 协议是毕业生和用人单位双方的民事法律行为，必须双方当事人意思表示相一致才能成产。只有一方当事人的意思表示，或者双方当事人都有意思表示，但相互之间意思表示的内容不一致，协议都不能成立。 2、协议双方当事人法律地位平等 协议的双方当事人，一方是毕业生，另一方不论是行政机关、事业单位还是大型企业集团等，毕业生和用人单位的法律地位一律平等，双方没有上下和高低之分。 3、协议应具体明确双方当事人的权利和义务 协议是双方当事人为确立一定的民事权利义务关系而订立的。因此，不发生任何法律后果、不涉及当事人之间权利义务的协议是没有法律意义的。 4、协议是具有法律效力的行为 协议既然是双方当事人依法达成的，就会产生相应的法律后果，因而对双方当事人都具有法律约束力，同时也得到国家法律的承认
与保护。因此，双方当事人必须认真、严格地履行各自应承担的义务。 就业协议书-注意问题 1、查明用人单位的主体资格 签订就业协议的当事人必须具备合法的主体资格，一般而言用人单位必须具有从事各项经营或管理活动的能力，单位应有录用指标和录用自主权。 2、按规定的程序签订协议 毕业生凭学校发放的就业协议书，在与用人单位签约后交学校就业工作部门盖章，证明此程序由学校作最后把关，更有利于维护学生的合法权益。 3、有关条款的内容必须明确 毕业生与用人单位在签约时，尽量采用示范条款。如确有必要进行变更或增加，亦应在内容上必须明确。 由于毕业生就业协议签订在先，为避免在日后订立劳动合同时产生纠纷，应尽可能将劳动合同的主要内容体现在就业协议的约定条款中，并明确表示在今后订立劳动合同时应予以确认。 5、对合同的解除条件做事先约定 毕业生就业协议一经订立，就对当事人具有约束力，不得随意解除，否则应承担违约责任。 就业协议书-协议解除 单方解除 包括单方擅自解除和单方依法或以协议解除。单方擅自解除属违约行为。单方依法或以协议解除，是指一方解除就业协议有法律上或协议上的依据，此类单方解除，解除方无须对另一方承担法律责任。
上海期货交易所结算细则 第一章总则 第一条 为规范上海期货交易所（以下简称交易所）期货交易的结算行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解期货市场的风险，根据《上海期货交易所交易规则》制定本细则。 第二条 结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员保证金、盈亏、手续费、交割货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。 第三条 交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度和风险准备金制度等。 第四条 交易所只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算。 第五条 本细则适用于交易所内的一切结算活动，交易所及其工作人员、交易所会员及其工作人员、客户和交易所指定期货保证金存管银行（以下简称存管银行）及其相关工作人员应当遵守本细则。 第二章结算机构 第六条 结算机构是指交易所内设置的结算部门。结算机构负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理及结算风险的防范。
第七条 结算机构的主要职责： （一）控制结算风险； （二）登录和编制会员的结算账表； （三）办理资金往来汇划业务； （四）统计、登记和报告交易结算等情况； （五）处理会员交易中的账款纠纷； （六）办理交割结算等业务； （七）按规定管理保证金。 第八条 所有在交易所交易系统中成交的合约应当通过结算机构进行统一结算。 第九条 交易所可以检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册，会员应当予以配合。 第十条 会员应当设立结算部门。期货公司会员结算部门负责会员与交易所、会员与客户之间的结算工作；非期货公司会员结算部门负责会员与交易所之间的结算工作。 结算部门应当妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册，以备查询和核实。 第十一条
三方协议书 三方协议书 第一篇： 三方协议书 三方协议书 甲方： 乙方： 丙方： 为妥善解决甲、乙、丙三方的债权、债务问题，甲、乙、丙三方在平等自愿、协商一致的基础上，依据《合同法》等有关法律、法规，就债务转移等相关事宜达成如下协议： 一、甲、乙、丙三方共同确认： 1、截至本协议签署之日，甲方尚欠乙方人民币元； 2、截至本协议签署之日，乙方尚欠丙方人民币元。 二、自本协议签署之日起，乙方对丙方的债务人民币元转移给甲方承担，三方对前述债务转移均表示同意。 进行上述债务转移后，甲方对丙方的债务为人民币元，甲方对乙方的债务为人民币元，乙方对丙方不再负有债务。 三、进行上述债务转移后，甲方尚欠丙方人民币元（大写： ），甲方应于年月日前一次性向丙方支付前述款项。 四、进行上述债务转移后，甲方尚欠乙方人民币元（大写： ），该笔债务的清偿时间和方式由甲、乙双方另行协商确定，与丙方无关。
五、本协议签署后日内，甲、乙、丙三方同时出具财务凭证，按照本协议的上述约定办理相关财务手续。任何一方未如约办理相关财务手续的，不影响上述债务转移的效力。 六、因本协议而发生的任何争议，三方应首先争取友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向天津仲裁委员会申请仲裁。 七、本协议自各方当事人签署后生效。 八、本协议一式叁份，甲、乙、丙三方各执壹份，具有同等法律效力。 甲方： 乙方： 丙方： 第二篇： 三方协议书 协议书 总承包单位（以下简称甲方）： 第四建筑工程有限公司材料供应商（以下简称乙方）： 疏附县越秀建材有限公司购房人（以下简称丙方）： 曾驿现有购房人曾驿于广州新城2 7、28号地块购买b1-2-201室商品房，购房人曾驿所属公司疏附县越秀建材有限公司为广州新城2 7、28号地块十工区工程项目提供商品混凝土多批共计 333747元大写：
期货结算价如何计算 结算价就是交易当天所有成交价格的加权平均价。交易系统分时图中有两根线，一根是即时价格，另外一根就是结算价。当一天的交易结束后，你账户里的资金是按照结算价来衡量的。 什么是期货结算价： 期货结算是指期货结算机构根据交易所公布的结算价格对客户持有头寸的盈亏状况进行资金清算的过程。期货结算的组织形式有两种，一种是独立于期货交易所的结算公司，如伦敦结算所（London Clcaring House）同时为伦敦的三家期货交易所进行期货结算；另一种是交易所内设的结算部门,如日本、美国等国期货交易所都设有自己的结算部门（以下统称“结算机构”）。我国目前采用的是交易所内设结算机构的形式。独立的结算所与交易所内设结算机构的区别主要体现在：结算所在履约担保、控制和承担结算风险方面，独立于交易所之外，交易所内部结算机构则全部集中在交易所。独立的结算所一般由银行等金融机构以及交易所共同参股，相对于由交易所独自承担风险，风险比较分散。 期货交易的结算大体上可分为两个层次，一个是交易所对会员进行结算：另一个是会员公司对其所代理的客户进行结算。由于期货交易是一种保证金交易，具有以小博大的特点，风险较大，从某种意义上讲，期货结算是风险控制的最重要手段之一。交易所在银行开设统一的结算资金账广，会员在交易所结算机构开设结算账户、会员在交易所的交易由交易所的结算机构统一进行结算。 期货结算机构对所有的期货币场上的交易者起到第三方的作用，即对每一个卖方会员而言，结算机构是买方；对每一个买方会员而言，结算机构是卖方。结算机构通过对每一笔交易收取交易保证金，作为代客户履约的资金保证，在制度上保证了结算机构作为期货交易最终履约担保人的地位。由于期货合约的买卖双方不必考虑交易对手的信用程度，因而使期货交易的速度和可靠性得到大大提高。 期货结算价如何计算： （1）计算浮动盈亏。就是结算机构根据当日交易的结算价，计算出会员未平仓合约的浮动盈亏，确定未平仓合约应付保证金数额。浮动盈亏的计算方法是：浮动盈亏=（当天结
证券、期货结算体系比较 分析 证券、期货市场，作为资本市场的重要组成部分，在运作机制、交易制度等方面存在着很多的相似之处。如结算机构的功能、结算体制相同，主要风险管理制度也相同，但二者也有很多不同之处。 证券、期货结算体系的不同之处 1、结算机构的组织形式不同。 证券市场结算机构与交易所之间相互独立。而期货市场结算机构则采取非独立的形式。目前我国三家期货交易所的结算机构分别隶属于各自的交易所，负责本交易所期货交易的清算、实物交割清算和风险控制。 2、结算制度不同。证券市场采用净额结算制度与会员进行股份与资金的结算，即结算机构作为买卖双
方共同的交易对手，对每一会员交易日的股份买卖数量和金额分别累计轧差，计算出会员应收或应付的股份和资金净额，并据此与会员进行结算。期货市场则实行全额结算制度，交易所对会员合约的买卖数量和金额分别按全额进行累计，按全额计算并收取会员的各项应收、应付款项。 3、对于交易结算的计算及交收方式不同。 （1）、保证金的概念不同。 证券市场的保证金仅是对经纪会员而言，是该会员为确保交易的履约而预先存入交易所的资金，可用于交易结算，该额度根据会员的交易量的一定比例核定，会员在进行下一日的交易前须高于此额度;而期货市场的交易保证金是与交易密切相关的，按成交金额的一定比例来收取的,交易品种不同,收取的保证金比率也不一样。 （2）、交易手续费计算方式不同。 证券市场的交易手续费是按成交金额的一定比例
进行计算收取的；期货市场的交易手续费，在各交易所的收取方式还不一致：有的交易所是按定额计算的，有的交易所是按比例收取的。 （3）、交易结算价计算不同。 证券市场以收市价作为结算价，其计算方法为当日最后一笔交易前一分钟所有交易以成交量为权数的加权平均价；期货市场结算价为某一合约当日所有成交价格按成交量的加权平均价。 （4）、清算资金交收时间不同。 对于证券市场而言,所有清算资金在交易当日（t 日）结算后并不需要足额划拨，而须在t＋1日的下午5时之前划入交易所的清算帐户；期货市场的清算资金是在交易当天结算后即时划转，不足部分最迟不得超过下一个交易日第一交易小节闭市。 （5）、清算资金划拨方式不同。 目前，期货市场资金划拨方式较为单一，原则上
1、保证金制度 期货交易是保证金交易的一种，保证金交易所特有的杠杆效率可以增加资金的投资回报率同时也承担相应的风险。保证金分为结算准备金和交易保证金，用来进行结算和保证履约。 结算准备金是指会员为了交易结算，在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。 保证金收取是分等级进行的。分别为会员保证金和客户保证金。保证金与自有资金分开，专户存放，交易所向会员收取的保证金归会员所有，期货公司向客户收取的保证金归客户所有，只有一下情况可以划转： a、依据客户的要求支付可用资金; b、为客户交存保证金、交付手续费、税费; c、国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。经中国证监会批准，交易所可以调整交易保证金。调整保证金的主要目的在于控制风险，以提高会员或客户的履约能力。以下情况可以调整保证金比率： a、对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率(防止实物交割中可能出现的风险，促进平仓)。 b、随着合约持仓量的增大(尤其是当持仓合约的数量远远超过相关商品的现货数量时)，交易所将逐步提高合约交易保证金比例。 c、当某合约出现涨跌停板的情况是，交易保证金比率相应提高，具体规定看涨跌停板制度的相关内容(通常是三个连续涨跌停板就要增加交易保证金比率)。 d、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金，限制部分会员或全部会员岀金，暂停部分会员或全部会员开新仓，调整涨跌停板幅度，限期平仓，强行平仓等措施中的一种或多种，以控制风险。交易所采取本条规定措施的必须事先报告中国证监会。 e、当某期货合约交易出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例。 f、对同时满足本办法有关调整保证金比例的合约，其交易保证金按照规定交易保证金数值中的较大值收取。 2、当日无负债结算制度 期货交易结算由期货交易所统一组织进行。又叫“逐日盯市”，它是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。保证金不足时应及时追加或自行平仓。否则将强行平仓，强行平仓的费用和由此发生的损失由该会员承担。 3、涨跌停板制度 超过该涨跌幅度的报价视为无效，不能成交。涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定(一般有百分比和固定数量两个形式)。涨跌停板的确
三方协议补办申请书 篇一：新三方协议申请书 新三方协议申请书 尊敬的学校领导： 您好！我叫**，来自食品科学与工程学院食品科学与工程专业，因个人原因已与原单位***公司解约，将要与***集团有限公司签约，主要原因如下： （1）工作地点离家近，这将便于我将来照顾家中的父母。 （2）在***集团有限公司所任职务，更有利于个人将来的发展。 无论对家庭还是对个人发展，签约***集团有限公司都是更好的选择。经过再三考虑，我最后决定签约***集团有限公司。 为此，我向学校申请新的三方协议书，恳请批准！ 此致 敬礼
**** 2014年3月10日 篇二：解除三方协议申请书 解除三方协议申请书 >解除三方协议>申请书一：解约>申请书>>（258字）人力资源部门： 本人系大学20届本科毕业生，被贵公司录取成为新进员工，并且与贵公司签订了毕业生三方就业协议书。 由于本人考上了大学的硕士研究生，经过一段时间的慎重考虑之后，决定就读研究生。很遗憾地，我正式向贵公司提出解约申请。考虑到本人的特殊情况，根据三方协议以及劳动法等相关规定，请准许本人解除与贵公司签订的三方就业协议，并出具解约函，声明终止三方就业协议的法律效应。 对此，对贵公司在招聘过程中对本人的厚爱表示由衷的感谢，并对解约过程中给你们带来的不便表示深深的歉意。
此致敬礼！ 申请人： 申请人签名： 20XX年5月22日 >解除三方协议申请书二：三方协议申请解约>>（315字）尊敬的杭州名世汽车科技有限公司： 本人是中国计量学院工业设计专业的20XX年应届毕业生夏浩玮，于20XX年4月8日被贵公司录用，签订了三方协议。 由于个人原因，不能去贵公司工作，经过一段时间的慎重考虑，以及和家人再三商量，最终我选择放弃工作。因此，很遗憾的向贵公司提出解约申请，希望贵公司能够考虑本人的特殊情况，允许本人解除与贵公司签订的三方就业协议，并出具解约函，声明终止三方就业协议的法律效益。同时，本人将严格按照就业协议承担责任，履行与贵公司的违约条款。 非常感谢贵公司在本次的校园招聘中对我的厚爱，我深知我的违
第3 章期货合约与期货品种 期货合约最小变动值的计算公式 期货合约最小变动值＝最小变动价位×交易单位 第4 章期货交易制度与期货交易流程 1. 涨跌停板的计算公式（第92 页） 涨停价格＝上一交易日的结算价×（1＋涨跌停板幅度）（2） 跌停价格＝上一交易日的结算价×（1－涨跌停板幅度）（3） 2. 结算公式（第110~111 页） （1）结算准备金余额计算公式 当日结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额＋上一交易日交易保证金－ 当日交易保证金＋当日盈亏＋入金－出金－手续费（等）（4） （2）当日盈亏计算公式 当日盈亏＝平仓盈亏＋持仓盈亏（5） 平仓盈亏＝平历史仓盈亏＋平当日仓盈亏（6） 平历史仓盈亏＝Σ[（卖出平仓价－上一交易日结算价）×卖出平仓量] ＋Σ[（上一交易日结算价－买入平仓价）×买入平仓量] （7） 平当日仓盈亏＝Σ[（当日卖出平仓价－当日买入开仓价）×卖出平仓量] ＋Σ[（当日卖出开仓价－当日买入开仓价）×买入平仓量]（8） 持仓盈亏＝历史持仓盈亏＋当日开仓持仓盈亏（9） 历史持仓盈亏＝（当日结算价－上一日结算价）×持仓量（10） 当日开仓持仓盈亏＝Σ[（卖出开仓价－当日结算价）×卖出开仓量] ＋Σ[（当日结算价－买入开仓价）×买入开仓量] （11） 当日结算盈亏的总公式： 当日盈亏＝Σ[（卖出成交价－当日结算价）×卖出量]＋Σ[（当日结算价－买入成交价）×买入量]＋（上一交易日结算价－当日结算价）× （上一交易日卖出持仓量－上一交易日买入持仓量）（12） （3）当日交易保证金计算公式 当日交易保证金＝当日结算价×当日交易结束后的持仓总量×交易保证金比例（13） 第5 章期货行情分析 1. 需求弹性（第141 页） 需求的价格弹性是指一定时期内一种商品需求量的相对变动对该商品价格的相对变动 的反应程度，或者说价格变动百分之一时需求量变动的百分比，它是商品需求量变动率 与价格变动率之比。 需求的价格弹性==（14） 其中，Q 是需求量；△Q 是需求量变动的绝对数量；P 是价格；△P 是价格变动的绝对数量。 2. 供给弹性（第143 页） 供给弹性是指一定时期内一种商品供给量的相对变动对该商品价格的相对变动的反应 程度，即价格变动百分之一时供给量变动的百分比，它是供给量变动率与价格变动率之比。 供给的价格弹性==（15） 其中，S 是供给量；△S 是供给量变动的绝对数量；P 是价格；△P 是价格变动的绝对数量。 3. 技术分析法的主要指标
上海期货交易所结算细则 1.修订后的实施细则自发布之日起实施；手续费规则（涉及《上海期货交易所结算细则》第三十七条）的具体标准和实施方案由交易所另行公布。 2.发布日期为2016年6月1日。 第一章总则 第一条 为规范上海期货交易所（以下简称交易所）期货交易的结算行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解期货市场的风险，根据《上海期货交易所交易规则》制定本细则。 第二条 结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员保证金、盈亏、手续费、交割货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。 第三条 交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度和风险准备金制度等。 第四条 交易所只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算。 第五条 本细则适用于交易所内的一切结算活动，交易所及其工作人员、交易所会员及其工作人员、客户和交易所指定期货保证金存管银行（以下简称存管银行）及其相关工作人员应当遵守本细则。
第二章结算机构 第六条 结算机构是指交易所内设置的结算部门。结算机构负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理及结算风险的防范。 第七条 结算机构的主要职责： （一）控制结算风险； （二）登录和编制会员的结算帐表； （三）办理资金往来汇划业务； （四）统计、登记和报告交易结算情况； （五）处理会员交易中的帐款纠纷； （六）办理交割结算业务； （七）按规定管理保证金。 第八条 所有在交易所交易系统中成交的合约应当通过结算机构进行统一结算。 第九条 交易所可以检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和帐册，会员应当予以配合。 第十条 会员应当设立结算部门。期货公司会员结算部门负责会员与交易所、会员与客户之
合同编号： 三方补充协议范本 签订地点： 签订日期：年月日
三方补充协议范本 三方协议 甲方：天津市雍金房地产开发有限公司 (以下简称甲方) 乙方：河南省合立建筑工程有限公司 (以下简称乙方) 丙方：天津市新贞佳合防盗门销售有限公司(以下简称丙方) 现甲、乙、丙三方经友好协商，达成如下协议： 一、甲、乙双方于年月日签订天津市武清区城关镇北热源厂、城关镇政府办公楼、金泰园居民小区、博雅轩居民小区供热工程施工合同为后 补合同，本合同仅限于代替丙方开具工程款发票时使用。同时乙方将工程施工合同中的权利和义务全部转移为丙方。三方完全了解上述合同的内容，并同意上述权利义务的转移。 二、本补充协议一式三份，自三方签字盖章后生效 甲方：乙方：授权代表签字：授权代表签字：签署日期：签署日期：丙方： 授权代表签字：签署日期： 项目合作协议书 项目合作协议由：项目出资人(以下简称甲方、乙方和丙方) 甲：，身份证号：乙：，身份证号：丙：，身份证号： 甲乙丙三方本着公平、平等、互利的原则订立合作协议如下：
第一条甲乙丙三方自愿合作投资经营沙场项目，总投资为30万元，甲方以人民币方式出资 15 万元，乙方以人民币方式出资 10 万元，丙方以人民币方式出资 5 万元。 第二条在合伙期间合伙人出资的为共有财产，不得随意分割。合伙终止后，各合伙人的出资仍为个人所有，届时予以返还。 第三条双方共同经营，合伙人执行合伙事务所产生的收益归全体合伙人，所产生的亏损或者民事责任由全体合伙人共同承担。 第四条沙场固定资产和盈余按照取得的销售净利润的甲方 60 %比例分配、乙方 20 %的比例分配、丙方 20 %的比例分配。 第五条项目投资中挖沙设备由甲方完全负责投入;设备的日常维修与设备零件更换费用也完全由甲方完全负责;乙，丙方届不负责，也不从沙场收益中支出。 第六条每月沙场总销售利润的百分之十做固定投入,每月月底按股份比例分红。 第七条每月沙场总销售利润进行分配或再投资，由甲、乙、丙三方共同协商，决定权按出资比例多少来界定。 第八条本协议未尽事宜，双方可以补充规定，补充协议与本协议有同等效力。第九条自协议签订之日起，已，丙方负责沙场的管理及日常事务。经营期间 甲，乙，丙三方均有权了解沙场的账务及经营情况。 第十条由于乙、丙方为全职经营(甲方以兼职出资)，乙、丙方每月领取基本工资2000元，从项目固定资产中支出。
编号： 基金 期货交易结算服务协议
目录 协议当事人 (3) 第一章释义 (4) 第二章账户开立 (5) 第三章资金划拨 (6) 第四章期货交易 (8) 第五章交易相关费用 (8) 第六章结算数据传输 (9) 第七章风险控制及监督 (10) 第八章附则 (11) 第九章专有信息保密 (12) 第十章免责条款 (13) 附件1 (15) 附件2 (16) 附件3 (18) 附件4 (19) 附件5 (20) 附件6 (21)
协议当事人 甲方（管理人）： 法定代表人/执行事务合伙人委派代表： 授权业务负责人： 联系电话： 通讯地址： 乙方（托管人）： 法定代表人： 授权业务负责人： 联系电话： 通讯地址： 丙方(期货交易经纪商)： 法定代表人： 授权业务负责人： 联系电话： 通讯地址：
鉴于甲方、基金投资人及乙方签署了《基金合同》（以下简称“基金合同”），甲方与丙方签署《期货经纪合同》及《银期转账协议》，甲方全权负责期货交易指令下达，乙方根据《基金合同》和本协议约定，根据甲方的指令进行资金划拨；丙方根据《期货经纪合同》、《银期转账协议》及本协议约定为本基金进行资金划拨和数据传输等事宜。甲、乙、丙三方本着公正公平、共同发展的原则，经友好协商，同意将由乙方托管的甲方管理的受托资产选择丙方交易通道参与期货业务，在期货投资、交易、资金划拨、结算及风险控制等方面开展诚信合作。为明确三方在本基金参与期货投资方面的业务流程，特签署本协议，供三方共同遵守执行。 第一章释义 除非特别说明，本协议所使用的表述含义如下: 1、本基金: 基金； 2、管理人或甲方：有限公司； 3、托管人或乙方：股份有限公司； 4、期货交易经纪商或丙方：期货有限责任公司； 5、本协议：指《基金期货交易结算服务协议》； 6、期货结算账户：托管人根据基金合同，在商业银行开立的托管资金 账户，即托管账户，用途包括但不限于基金资产投资于期货的出金和入金； 7、期货资金账户：以本基金名义在丙方处开立的用于记载基金资产期 货保证金的虚拟账户，其用途包括记载出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货资金账户对应唯一的期货结算账户； 8、期货保证金账户：指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存 放和管理客户保证金的专用存管账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户； 9、期货交易:包括在期货交易所上市的期货合约交易和期权合约交易； 10、权益：指期货资金账户的权益，具体计算方式为“期末权益=期初权益+入金（－出金）-手续费+平仓盈亏+持仓盈亏±行权盈亏±期权当日权利金收付±其他款项”，其中T日交易所开市期间权益按照动态成交价（即：合约动态成交价格，下同）计算， T日结算后权益按照T日结算价计算； 11、市值权益：权益+期权NOV（NOV即期权多头持仓市值–期权空头持 仓市值）；