学生学习平台个人主页本期课程证券市场分析当前任务历史任务答疑交流
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．构建证券投资组合
D．投资组合的修正A．无风险利率
B．风险收益
C．风险调整收益率
D．误差率
A．特有风险
B．收益的标准差
C．再投资风险
D．贝塔值
A．经济因素
B．特有风险
C．系统风险
D．分散化
A．套利
B．资本资产定价
C．因素
D．基本分析
A．预期GDP
B．预期利率水平
C．预期通货膨胀率
D．以上皆是
A．表象化
B．形象化
C．表象化和形象化
1、证券组合管理的第一步是()
2、从形式上，资本市场线可以用点斜式直线方程表示。资本市场线在纵轴上的截距是（）
3、测度分散化资产组合中的某一证券的风险用的是（）
4、资本资产定价模型认为资产组合收益可以由（）得到最好的解释。
5、利用证券定价错误获得无风险称作（）
6、多因素模型中的因素可以是（）
7、按照勒庞的观点，心理群体的思维模式的最基本特征是（）。
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D．外观化
A．善
B．定
C．戒
D．慧
A．人对人
B．政府对政府
C．证券交易所对证券交易所
D．媒体对媒体
A．市场分析
B．市场心理面分析
C．市场技术面分析
D．市场基本面分析
A．讨论市场
B．讨论行情
C．讨论价格
D．讨论销量
A．焦虑
B．愉快
C．悲伤
D．忧虑
A．表象化
B．生动化
C．多样化
D．形象化
A．低吸高抛
B．高吸高抛
C．低吸低抛
D．高吸低抛
A．表象化
B．生动化
C．多样化
8、佛教根除“三毒”的良方不包括（）。
9、期货市场是一个（）的市场，它的参与者是“人”以及受“人”控制的投资机构，而资本流向都是通过参与者的心理预期反映出来的。
10、证券（）就是对证券市场各个参与者个体和群体，包括投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。
11、对于一般的个人投资者来说，“集体决策”的典型表现就是（）。
12、证券投资时保持身心在一个（）的状态上，精、气、神、脑力保持良好的状态，使你的判断更准确。
13、（）指心理群体具有极高的形象想象力，也极易接受形象思维方式的影响。心理群体善于理解“图象化”的建议，并以此作为自己的行动目标。
14、炒股要赚钱就得（）。
15、（）表现为“肤浅”和表面化。指心理群体几乎不具备逻辑推理能力，也不接受任何逻辑思维方式的影响。
C．多样化
D．形象化A．避免亏损
B．赚取利润
C．斩断亏损
D．无论亏损
A．荣枯相生
B．折射
C．反射
D．墨菲
A．开盘价
B．收盘价
C．中间价
D．最高价
A．ADL
B．ADR
C．OBOS
D．WMS%
A．ADL曲线与股市大势指数曲线同步上升，并创新高，则可以判断大势的上升趋势将继续，大势短期内向下反转的可能性不大。
B．ADL曲线与股市大势指数曲线同步下跌，并创新低，则可以判断大势的下降趋势将继续，大势短期内向上反转的可能性很大。
C．在长期上涨的多头市场里，当ADL曲线呈长期上升趋势，其间如果突然出现急速下跌的现象，接着又立即掉头向上，并创下新高，同时股市大势指数曲线也呈相似走势时，则表示多方力量很强大，行情有可能再次向上，再创新高。
D．在长期下跌的空头市场里，当ADL曲线呈长期下跌趋势，其间如果突然出现急速上升的现象，接着又立即掉头向下，并创下新低，同时股市大势指数曲线也呈相似走势时，则表示空方力量很强大，行情又可能再次向下，再创新低。
A．股价变化
B．成交量变化
C．市场人气变化
D．市场指数变化
A．ADR
B．PSY
C．BIAS
D．WMS%
16、针对处置效应的惟一有力武器就是：“（），留下利润奔跑！”
17、用（）理论来解释股市的走势，大家看好某股票，捧的结果使股票升高，升高使更多的人追捧，这就是为何股票走势一旦开始，不会马上结束的原因。
18、BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的______。
19、（）是以股票每天上涨和下跌的家数作为计算和观察的对象，借此了解股市的人气的兴衰，探测大势内在的动量是强势还是弱势，从而研判股市未来动向的技术指标。
20、以下说法不正确的是（）。
21、一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映()
22、.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（A）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
23、（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A．ADL
B．ADR
C．OBOS
D．WMS%
A．MACD
B．RSI
C．BIAS
D．PSY
A．16天
B．15天
C．14天
D．13天
A．一年
B．两年
C．三年
D．四年
A．扇形线
B．百分比线
C．通道线
D．速度线
A．长红线或大阳线
B．长黑线或大阴线
C．光头阳线
D．光头阴线
A．买入
B．卖出
C．轻仓
D．平仓
A．上升看涨
B．上升看跌
C．下跌看涨
D．下跌看跌
23、（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
24、在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是()。
25、RSI的计算一般以（）为周期，把上升幅度作为买方力量的总和，将下跌的幅度作为卖方力量的总和，而判断股价的未来动向，则是参看两种力量对比的结果。
26、OBV指标对于上市在（）内并从上市之日起一路下跌的次新股的研判，有其独特的优势。
27、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()。
28、表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，上下没有影线的K线形态是（）。
29、当行情出现连续三根跳空下降阴线，则（）。
30、低档盘旋形出现在（）中，表明后市（）。
31、下跌抵抗出现在（）中，由若干根K线组成，阴线（）阳线。
A．上升多于
B．上升少于
C．下跌多于
D．下跌少于
A．形态较为陡峭，短时间可完成形态的构建
B．头肩顶和头肩底的形状差不多，主要的区别在于成交量方面
C．又称“倒转头肩式”
D．和头肩顶的形状一样，只是整个形态倒转过来而已
A．从形态上看，多方占优，空方较弱
B．上升三角形必须有两条聚拢的直线，即颈线
C．上升三角形的突破发生在顶点位置
D．上升三角形属于整理型态，很少是转势形态
A．普通缺口
B．突破缺口
C．持续缺口
D．衰竭缺口
A．大阴线
B．大阳线
C．中阳线
D．一字线
A．出现在涨势行情中
B．连续出现3根向上跳空高开的阳线
C．滞涨信号，后市看淡
D．以上都对
A．形态较为陡峭，短时间不可以完成形态的构建
B．头肩顶和头肩底的形状差不多，主要的区别在于成交量方面
C．又称“倒转头肩式”
D．以上都对
A．三重顶的三个顶点和低点，价格不必相等，相差3%以内就行
B．三重顶理论最小跌幅是指三个顶部高点的连线到颈线的垂直距离
C．三重顶形态的三个顶部之间应有一定的间隔，一般来讲两顶间应有5根K线以上，过少则会影响判断的准确性
D．以上都对
A．潜伏底大多出现在市场冷门股上
31、下跌抵抗出现在（）中，由若干根K线组成，阴线（）阳线。
32、下列关于头肩底形态的说法，错误的是（）。
33、下列关于上升三角形的说法，错误的是（）。
34、（）是快速移动至行情中点的讯号。
35、最高价与开盘价相同，最低价与收盘价一样，上下没有影线的K线是（）
36、下列关于三空阳线的说法，正确的是（）。
37、下列关于头肩底形态的说法，正确的是（）。
38、下列关于三重顶的说法，正确的是（）。
39、下列关于潜伏底的说法，错误的是（）。
A．潜伏底大多出现在市场冷门股上
B．通常潜伏底时间较长，几个月到几年的都有C．突破的特征是成交量激增，股价在突破后的上升途中，应继续维持高成交量，一旦突破后很快有回抛发生
D．潜伏顶的分析含义同十字星形态类似
A．宏观分析
B．行业分析
C．公司分析
D．技术分析
A．5%
B．10%
C．20%
D．25%
A．1/10或1/5
B．1/5或1/3
C．1/3或2/3
D．2/3或1
A．基本趋势和修正趋势
B．次级趋势和短期趋势
C．长期趋势和短期趋势
D．基本趋势和长期趋势
A．切线理论
B．波浪理论
C．道氏理论
D．形态理论
A．超过
B．等于
C．低于
D．远远超过
A．波浪随着时间的延长而拉长
B．波浪随着时间的延长而缩短
C．波动与时间长短成反方向变动
D．时间的长短不会改变波浪的形态
A．半年
正确答案：D、 潜伏顶的分析含义同十字星形态类似
40、对证券市场的认识和了解程度及对其未来趋势的判断能力对投资者来说是至关重要的，这种能力的培养除了基本分析和心理分析之外，还有就是（）。
41、道氏理论的基本趋势，证券价格总升(降)的幅度超过（）。
42、次级趋势持续的时间从3周至数月不等，其证券价格上升或下降的幅度一般为证券价格基本趋势的（）。
43、在道氏理论中，人们一般无法操纵证券价格的（）和（），只有国家的财政部门才有可能进行有限的调节。
44、（）认为收盘价是最重要的价格。
45、波浪理论认为第四浪的浪底不允许（）第一浪的浪顶。
46、艾略特波浪理论中的基本信条之一是（）。
47、通常而言，一个超级循环的波浪可包含（）的走势。
A．半年
B．一年
C．数年甚至数十年
D．几十年
A．一条
B．两条
C．三条
D．四条
A．第一浪
B．第二浪
C．第三浪
D．第四浪
A．卖出
B．买入
C．保持不变
D．无法判断
A．功能性
B．相互性
C．完整性
D．市场性
A．缩量扬升，做好增仓准备
B．股价创新高，强力买入
C．股价趋势有潜在反转可能，适时做好建仓准备
D．以上都不对
A．价格随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性，此种量增价升的关系，表示证券价格将继续上升
B．证券价格走势因成交量的递增而上升，是不正常的现象，有趋势反转的信号
C．证券价格下跌，向下突破证券价格形态、趋势线或移动平均线，同时出现了大成交量，是证券价格下跌的信号，明确表示出下跌的趋势
D．证券价格随着成交量的递减而回升，证券价格上涨，成交量却逐渐萎缩
A．多头初升段
B．空头初跌段
C．多头主升段
D．空头主跌段
A．不应视为上涨趋势还将继续
48、数浪的基本规则，只有（）。
49、数浪的基本规则中，第四个浪的底部，不可以低于（）的浪顶。
50、当出现黄金交叉时，证券价格上穿短期移动平均线，又上穿长期移动平均线为（）信号。
51、量价（）表现在量价关系充分反映了多空双方对市场的认可程度和交易心理状态。
52、葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，证券价格突破前一波的高峰，然而此波段证券价格上涨的整个成交量水平却低于前一个波段上涨的成交量水平，此时（）。
53、关于葛兰碧法则，下列说法错误的是（）。
54、一般量增价平的走势，通常不会发生在（）行情结构中。
55、假设个别证券在一段上涨幅度为三元的行情中，回档一元甚至二元时，（）
A．不应视为上涨趋势还将继续
B．应视为上涨趋势还将继续
C．不应视为上涨趋势已经反转
D．应视为上涨趋势已经反转
A．指标类
B．形态类
C．切线类
D．波浪类
A．K线
B．K线组合
C．形态理论
D．黄金分割线
A．能预测到证券价格以后的走势
B．能判断牛市或熊市的到来
C．滞后一段时间预测到底和顶
D．能提前很长的时间预测到底和顶
A．证券所具备的价值
B．不同行业的证券的比较
C．证券目前价格在市场价格体系中的位置
D．对照目标证券自身的历史价位
A．切线
B．轨道线
C．黄金分割线
D．移动平均线
A．恐慌性大量卖出
B．证券价格下跌，向下跌破证券价格形态趋势线或移动平均线
C．量增价涨
D．当价格上升时，成交量不再增加
A．将会反转
B．将会进入盘整阶段
C．将不可能在极短的时间内跌破
D．将可能在极短的时间内跌破
A．区位内的自然条件与基础条件
56、能提前很长时间预计到行情的底和顶的分析方法是（）
57、推测证券市场多空双方力量，利用（）
58、波浪理论与其他技术分析流派最大的不同是（）
59、不属于“价”的含义的是（）
60、证券价格下跌，向下跌破证券价格（），同时出现大成交量，是证券价格下跌的信号，表明趋势反转形成空头市场
61、下列哪项往往标致空头结束（）
62、证券价格下跌相当长的时间，出现恐慌性卖出，随着日益扩大的成交量，证券价格大幅度下跌；继恐慌性卖出之后，预期证券价格可能上涨，同时恐慌性卖出所创的低价（）
63、衡量公司竞争地位的区位分析中不包括()
A．区位内的自然条件与基础条件
B．区位内居民人数
C．区位内政府的产业政策
D．区位内的经济特色
A．相关性
B．一致性
C．科学性
D．以上均是
A．流动比率
B．速动比率
C．负债比率
D．现金流动负债比率
A．总资产增长率
B．净资产收益率
C．资产净利率
D．营业利润率
A．杜邦财务分析系统偏重于企业小股东的利益。
B．杜邦财务分析系统没有考虑财务风险的因素，负债越多，财务风险越大，偿债压力越大。
C．杜邦财务分析系统要结合其他指标综合分析。
D．以上论点均正确
A．主营业务利润
B．营业利润
C．利润总额
D．净利润
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
A．产业政策
B．社会环境
C．技术进步
D．经济全球化
A．联合国
B．欧洲联盟
C．世界贸易组织
64、比率分析法是根据财务报告中相互关联的两个项目，或多个项目的绝对数进行对比，运用比率分析法，必须遵循以下原则()。
65、反映企业短期偿债能力的财务指标不包括()。
66、企业的核心比率是()
67、以下哪种论述是正确的()
68、反映企业全部财产成果的指标是（）
69、在行业的生命周期中，被称为投资机会时期的是下面哪个时期（）
70、在影响行业发展的主要因素中，下面哪个因素是最重要的（）
71、下列哪个组织的出现，是世界经济全球化的重要表现（）
C．世界贸易组织
D．北大西洋公约组织
A．对国内纺织行业实施压锭措施
B．对铁路运输部门实行补贴
C．对出口型行业实行出口退税政策
D．提高汽车整车产品的进口关税
A．判断证券市场的总体趋势
B．评估证券市场的投资价值
C．研究宏观经济政策对证券市场的影响
D．分析各行业的风险收益状况和区域发展动态
A．货币供应量
B．国民生产总值
C．国际收支
D．通货膨胀率
A．证券市场走势与经济周期同步
B．证券市场走势比经济周期提前
C．证券市场走势比经济周期滞后
D．证券市场走势与经济周期之间无明显关系
A．拆进利率永远大于拆出利率
B．拆进利率永远小于拆出利率
C．两个利率相等
D．两个利率之间没有必然联系
A．经常项目、资本和金融项目
B．经常项目、资本和金融项目、误差和遗漏项目
C．对外贸易收支项目、非贸易往来
D．对外贸易收支项目、非贸易往来和无偿转让项目
A．投资者的来源不同
B．资金的性质不同
C．投资者的地位不同
D．基金的营运依据不同
A．有固定的存续期
B．基金规模确定
C．可以提前申购或赎回
D．需要支付手续费
72、从作用上看，政府限制行业发展的措施是()
73、宏观经济分析的意义不包括（）。
74、下列哪项不属于国民经济总体指标（）。
75、下列说法正确的是（）。
76、同一家银行的拆进和拆出利率相比较（）。
77、国际收支平衡表包括（）。
78、契约型基金与公司基金的区别不包括（）。
79、封闭式基金的特点不包括（）。
D．需要支付手续费
A．证券投资基金业务、QDII业务
B．受托资产管理业务、企业年金管理
C．投资咨询业务、社保基金管理
D．监督和保管基金资产
A．净资产不低于2亿元人民币
B．在最近一个年度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C．管理证券投资基金2年以上且最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚
D．为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托的初始资产不低于5000万元人民币
A．1.20%
B．1%
C．1.50%
D．0.50%
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
A．中央政府债券
B．地方政府债券
C．商业银行债券
D．中央银行票据
A．3年及3年以上
B．4年及4年以上
C．5年及5年以上
D．6年及6年以上
A．可转换债券
B．可交换债券
C．抵押债券
D．担保债券
A．证监会
B．银监会
C．中国人民银行及其授权的分行
D．商业银行
80、基金管理公司的业务范围不包括（）。
81、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务应具备的基本条件，不正确的是（）。
82、基金的管理费率一般不超过()。
83、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
84、我国目前的政府债券仅限于()。
85、保险公司次级定期债务的期限在()。
86、()是指上市公司的股东依法发行在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司各分的公司债券。
87、在我国，凡是向社会公开发行的企业债券，需由()指定的资信评级机构或者公证机构进行评级。
A．AAA级
B．CCC级
C．Aaa级
D．C级
A．高；高
B．高；低
C．低；高
D．低；低
A．合理分析理论
B．无偏预期理论
C．流动性偏好理论
D．市场分割理论
A．债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率
B．债券最低回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率
C．真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定
D．预期通货膨胀率，是对未来通货膨胀率的估计值
A．资合性
B．开放性
C．等额性
D．流通性
A．股东会、董事会
B．董事会、监事会
C．股东会、董事会、监事会
D．股东会
A．5
B．10
C．15
D．20
A．实收资本
B．权益资本
C．自有资本
D．未分配利润
88、美国穆迪公司的债券等级的最高级是()。
89、一般说来，资信等级越高的债券，能够以较()的利率出售，同时发行成本较()。
90、()认为债券的期限结构取决于对未来即期利率的市场预期。
91、下列有关债券贴现率的说法中，错误的是()。
92、股份公司募资具有（）
93、股份有限公司必须依法设立（）
94、股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记
95、资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户
96、狭义的有价证券是指（）。
A．商品证券
B．虚拟证券
C．资本证券
D．货币证券
A．金融机构债券
B．政府债券
C．公司债券
D．企业债券
A．证券发行市场又称证券的初级市场或一级市场
B．证券发行市场实际上包括各个经济主体和政府部门从筹划发行证券、证券承销商承销证券、认购人购买证券的全过程
C．证券发行市场是一个具体的、有形的市场，通常是具体形式的固定场所
D．证券发行市场无专业设备和设施且证券发行市场的证券具有不可逆转性
A．3
B．6
C．9
D．12
A．绝对估值法
B．相对估值法
C．贴现法
D．未来收益法
96、狭义的有价证券是指（）。
97、美国证券市场是从买卖（）开始的。
98、关于证券发行市场说法错误的是（）。
99、首次公开发行股票，股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月之后，发行人可在此提出股票发行申请。
100、对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司股票进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行的股票以及相似规模的其他新近的首次公开发行的股票，以获得估值基础，这种估值方法称为（）。
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证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。 Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
2019年证券从业资格考试金融市场基础 知识模拟试题 、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 A.30;中国证监会;中国证监会 B.30;中国证监会;中国证券业协会 C.20;中国证监会;中国证券业协会 D.20;中国证券业协会;中国证券业协会 16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。 A.500 B.300 C.200 D.100 17.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。 A.100 B.80 C.60 D.50
18.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。 A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成 D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员 19.张某是S 公司的财务总监，代理S 公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。 A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 20.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。 A.蓝筹股 B.红筹股 C.绩优股 D.金牛股 21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。 A.甲公司36 个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前20 个交易日股票均价为25 元/股，其增发股票的发行价格为26 元/股 22.甲公司公开发行股票5 亿股，有效报价投资者的数量最少为()家。 A.5 B.10 C.20 D.30 23.恒生指数于1985 年推出的分类指数不包括()。 A.金融 B.地产 C.公用事业 D.制造业 24.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是()。 A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整 D.可调利率的调整间隔只有6 个月和1 年 25.下列关于金融债券的说法中，有误的是()。
第一部分证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股
股票基础知识考试 一.填空题(每空1分,共20分) 1、小明之前买了中国银行500股,后加仓3手,他一共持有___ 股中国银行。 2、在一个交易日内,除___ 日上市证券外,每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过____ ,超过涨跌限价的委托为无效委托。 3、“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出,需待第___ 天可以卖出。 4、A股:即人民币普通股。是由我国___ 公司发行,供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。 5、H股:即在内地注册,在___ 上市的外资股。英文是Hong Kang,取其字首,即为H股。 6、吃货:指庄家在价时暗中买进股票。出货:指庄家在___ 价时,不动声色地卖出股票。 7、日K线是由4个最有特点的股票价位组成,即、收盘价、、最低价。 8、K线是一条____ 状线条,由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫_____,下方的部分叫_____。 9、在下跌行情中,5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列,向右下方移动,称为排列,预示股价将大幅下跌。 10、多翻空:原本看好行情的___ 方,看法改变,变为___ 方。空翻多:原本打算___出股票的一方,看法改变,变为___ 方。 11、振幅=今日的最高价-()∕昨日的收盘价 12、*ST是指连续亏损年,有退市风险的股票。
二、单选题 1、以下不属于三大股指的是() A.上证指数 B. 上证50指数 C. 深圳成指 D. 创业板指数 2、股票市场价格的最直接影响因素是(),并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。 A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 宏观经济因素 D. 政治因素 3、全秃大阳线的意义() A. 极端弱势 B. 极端强势 C. 一般强势 D. 一般弱势 4、上涨指数黄线通常意义代表什么?() A. 代表小盘股 B. 代表大盘股 C. 代表分时成交价格 D.代表买卖力度
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的 基本业务单位，下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进 行 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理 【答案】：A 【解析】： 根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设 立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向 交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易 所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所 按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活 动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会 的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证 的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国 证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③
股票基础知识考试 一．填空题（每空1分，共20分） 1、小明之前买了中国银行500股，后加仓3手,他一共持有___ 股中国银行。 2、在一个交易日内，除___ 日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过____ ，超过涨跌限价的委托为无效委托。 3、“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第___ 天可以卖出。 4、A股：即人民币普通股。是由我国___ 公司发行，供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。 5、H股：即在内地注册，在___ 上市的外资股。英文是Hong Kang，取其字首，即为H股。 6、吃货：指庄家在价时暗中买进股票。出货：指庄家在___ 价时，不动声色地卖出股票。 7、日K线是由4个最有特点的股票价位组成，即、收盘价、、最低价。 8、K线是一条____ 状线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫_____，下方的部分叫_____。 9、在下跌行情中，5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列，向右下方移动，称为排列，预示股价将大幅下跌。 10、多翻空：原本看好行情的___ 方，看法改变，变为___ 方。空翻多：原本打算___出股票的一方，看法改变，变为___ 方。 11、振幅=今日的最高价-（）∕昨日的收盘价 12、*ST是指连续亏损年，有退市风险的股票。 二、单选题 1、以下不属于三大股指的是（） A.上证指数 B. 上证50指数 C. 深圳成指 D. 创业板指数 2、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。 A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 宏观经济因素 D. 政治因素 3、全秃大阳线的意义（） A. 极端弱势Ｂ. 极端强势 C. 一般强势 D. 一般弱势 4、上涨指数黄线通常意义代表什么？（） A. 代表小盘股 B. 代表大盘股 C. 代表分时成交价格 D.代表买卖力度 5、K线波动范围在1.6-3.5%叫什么线？（） A. 大阳线 B.大阴线 C. 中阳和中阴 D.小阳和小阴 6、k线中的十字星代表什么（） A .收盘价与开盘价相同
《证券市场基础知识》课程标准 编制单位：金融学教研室编制时间：2013年9月1日 执笔人：罗军林教研室主任： 审核人：系（部）主任： 一、课程基本信息 二、课程性质与定位 ㈠课程性质 《证券市场基础知识》是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程，在课程体系中具有重要的理论基础地位。其先修课程是微观经济学、宏观经济学、管理学等，后续课程是《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》等课程。 ㈡课程定位 《证券市场基础知识》这一门课程的教学目标是：根据高职高专教育和证券从业资格考试的特点，以基本理论为基础，以培养学生的应用能力为目的，教学内容基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；以期通过系统的教学，在学生掌握最基本的证券业基本理论和知识的基础上，着力培养学生应用相关的基本知识和基本原理去适应岗位工作的基本操作技能和营销服务技能的要求，以满足社会经济发展和经济运行对应用型人才的培养要求。
三、课程设计思路 (一)总体设计原则 根据证券投资工作岗位提炼课程能力目标；根据工作过程确定学习领域；通过若干项目、任务训练达成工作的能力。 (二)课程设置依据 《证券市场基础知识》这一门基础科目课程是针对证券业所有从业人员而设计，基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；因此，《证券市场基础知识》课程是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程。 (三)课程模块的编排 证券市场基础知识的主要学习模块及学时 (四)教学组织的思路 1、讲授法：通过课堂讲授法，让学生循序而又系统地接受和领会证券市场基础知识，学会从证券行业视角来认识、分析和解决问题。 2、讨论法：通过课堂讨论，在授课内容中将重点内容提出进行课堂讨论，激发学生自我学习，不断创新的精神。 3、案例分析法：通过案例分析让学生查阅材料，运用学习的知识自我分析，培养其实际的创新能力；在发言过程中以答辩的形式使学生在辩论和交流中激发其创新思维；同时巩固所学知识。
证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。 A、期限通常在6个月到3年 B、中央银行票据实质是中央银行债券 C、具有短期性的特点 D、发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券 【答案】：A 【解析】： 考点：考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。 2.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。 A、中间业务 B、表外业务 C、表内业务 D、其他业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系 【答案】：A 【解析】： 考点：中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。中间业务包括两类：一般意义上的金融服务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。 3.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于( )。 A、10％ B、5％ C、30％ D、20％
>>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销 【答案】：A 【解析】： 考点：企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％。 4.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值、向外国投资者发行的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、国际储备 D、特别提款权 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>四、国际债券 【答案】：B 【解析】： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。 5.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 A、证券经纪业务 B、证券投资顾问业务 C、证券融资融券业务 D、证券资产管理业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 6.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用( )估值会比较实用。
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 金融期货基础知识测试试题（B 卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）客户姓名：客户身份证号码： 答题日期： 答对题数： 测试时间：_____：______—_____：______（测试时间不足15分钟或超过30分钟须重新测试）一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。（ ） 2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（ ） 3.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。（ ） 4.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。（ ） 5.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。（ ） 6.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。( ) 7.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11121314 151617181920 8.5年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。（ ） 9.中金所5年期国债期货限价指令每次最大下单数量为200手。（） 10.中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。（ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金）。 2.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。 A．投资者开户前B．投资者开户后C．交易亏损时
证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完
一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券
5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券
B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券
证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1
一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
金融期货基础知识测试题题库 一、选择题（20个） 1.期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2.建立空头持仓应该下达（C）指令。 A、买入开仓 B、买入平仓 C、卖出开仓 D、卖出平仓 3.沪深300 股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（B）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、 没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。 A、1 B、5 C、10 4.沪深 300 股指期货合约的合约标的是（C）。 A、上证综合指数 B、深证成份指数 C、沪深 300 指数 D、上证50指数 5.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（B）。 A、双向交易制度 B、保证金制度 C、当日无负债结算制度 D、强制平仓制度 6.金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。 A、不变 B、成倍缩小 C、成倍放大 7.金融期货投资者不得采用（D）下达交易指令。 A、书面委托 B、电话委托 C、互联网委托 D、全权委托期货公司 8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。 A、不可能超过投资本金 B、可能会超过投资本金 9.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户
A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓 10.某交易日收盘后，某投资者持有 1 手沪深300 股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660 点，结算价为 3650 点。下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为 3600 点，结算价为3610 点，结算后该笔持仓的当日亏损为（C）。 A、18000 元 B、15000 元 C、12000 元 11.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（B） A、短期国债期货 B、中期国债期货 C、长期国债期货 D、超长期国债期货合约 12.中金所 5 年期国债期货合约的面值为（A）元人民币。 A、100 万 B、120 万 C、150 万 D、200 万 13.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（B） A、2.5% B、3% C、3.5% D、4% 14.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C） A、距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年 B、距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年 C、距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年 D、距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年 15.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A） A、固定利率国债 B、浮动利率国债 C、固定或浮动利率国债 D、以上都不是 16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（D） A、0.001 元 B、0.0012 元 C、0.0015 元 D、0.005 元 17.中金所 5 年期国债期货的交易代码为：（C） A、IF B、IE C、TF D、TE 18.中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（B） A、现金交割 B、实物交割