股票业务基础知识测试题含答案
1. 1.假设每10股派发现金红利0.4元(含税)扣税后每10股派发现金红利0.36元，原持有数量为1000股，现金红利=()元(1分) [单选题] *
A、 32
B、 35
C、 36(正确答案)
D、 34
2. 2.股票分红除权凭证借：();贷:股利收入(1分) [单选题] *
A、应收利息
B、证券清算款
C、银行存款
D、应收股利(正确答案)
3. 3.每10股配售3股，配股价格18.19元/股，原持有股份5000股。则获配数量=()股，支付金额=1500*18.19=27285元(1分) [单选题] *
A、 1500(正确答案)
B、 1300
C、 1200
D、 1400
4. 上海、深圳证券交易所上市证券的股票分红，主要是通过()进行的。(1分) [单选题] *
A、证券公司营业部
B、商业银行清算系统
C、登记结算公司的交易清算系统(正确答案)
D、证券交易所清算系统
5. 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定，大宗交易的受让方在受让后()个月内，不得转让所受让的股份。(1分) [单选题] *
A、 3
B、 6(正确答案)
C、 24
D、 12
6. 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()之内不得转让(1分) [单选题] *
A、 6个月
B、一年(正确答案)
C、 3个月
D、所有选项均正确
7. 股票的买入凭证，贷方应计入()会计科目(1分) [单选题] *
A、证券清算款(正确答案)
B 投资收益
C、股票投资
D、交易费用
8. 股票的买入凭证，借方应计入()会计科目(1分) [单选题] *
A、公允价值变动损益
B、交易费用(正确答案)
C、应付佣金
D、证券清算款
9. 股票交易中的交易所收取的费用为()(1分) [单选题] *
A、结算费
B、证管费
C、经手费(正确答案)
D、过户费
10. 股票交易中证监会收取的费用为()(1分) [单选题] *
A、结算费
B、过户费
C、证管费(正确答案)
D、经手费
11. 在送股的会计处理中，股票数量以哪天确定() [单选题] *
A、公告日
B、登记日前一日
C、除权日
D、登记日(正确答案)
12. 在配股缴款日，所需缴纳的金额为() [单选题] *
A、获配数量*股票买入单价
B、获配数量*股票当日收盘价
C、获配数量*配股价格(正确答案)
D、股票数量*配股价格
13. 股票的估值增值是根据()与当日收盘价来计算的 [单选题] *
A、前一日成交均价
B、前一日收盘价(正确答案)
C、前一日盘中价
D、当日成交均价
14. 估值增值一般出现在()科目中 [单选题] *
A、损益
B、所有者权益
C、资产(正确答案)
D、负债
15. 一般来说，优先股股息率是() [单选题] *
A、及时商定
B、遵循证监会规定
C、由行情决定
D、事前商定(正确答案)
16. 股息率固定，股东享有的权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股东享有优先权的股票为() [单选题] *
A、普通股
B、优先股(正确答案)
C、非流通股
D、不记名股票
17. 股东可操作配股的配股缴款起止日为上市公司公告的() [单选题] *
A、 T+1-T+3日
B、 T+2-T+5日
C、 T+1-T+5日(正确答案)
D、 T+0-T+5日
18. 以下哪个不是股票交易费用的计算方式() [单选题] *
A、按证券代码汇总
B、按成交编号汇总
C、按证券市场汇总(正确答案)
D、按申请编号汇总
19. 股票的交易场所不包括() [单选题] *
A、深交所
B、上交所
C、郑交所(正确答案)
D、北交所
20. 股票的交收结算机构为() [单选题] *
A、中登(正确答案)
B、证券公司
C、交易所
D、中债登
21. 股票的交收制度为() [单选题] *
A、 T+2
B、 T+0
C、 T+1(正确答案)
D、 T-1
22. 会计期末，股票投资估值增值明细科目的余额可能出现在科目的() [单选题] *
A、一般无余额
B、贷方
C、借贷均可(正确答案)
D、借方
23. 基金持有股票期间上市公司宣告发放现金股利，在派息到账日不可以进行借记的会计科目为() [单选题] *
A、银行存款
B、结算备付金
C、应收股利(正确答案)
D、证券清算款
24. 上市公司用股票的形式向股东分派的股利，也就是通常所说的() [单选题] *
A、现金股利
B、转增股本
C、配股
D、送股(正确答案)
25. 上市公司以货币形式支付给股东的股息红利，也是最普通最常见的股利形式,这种股票权益业务是： [单选题] *
A、配股
B、现金股利(正确答案)
C、送股
D、转增股本
26. 股票的交割制度为() [单选题] *
A、 T-1
B、 T+0(正确答案)
C、 T+2
D、 T+1
27. 上海证券交易所规定，股票单笔最大申报数量为() [单选题] *
A、 100万股(正确答案)
B、 50万股
C、 10万股
D、 1000万股
28. 非流通股，可以通过()方式变更所有人 [单选题] *
A、抵押股票
B、换股收购
C、非公开交易
D、协议转让(正确答案)
29. ( )也称为上市股票，是指在证券交易所取得上市资格，允许挂牌交易的股票 [单选题] *
A、普通股
B、不记名股票
C、流通股(正确答案)
D、有面额股票
30. ()依照有关程序审核，并决定核准或不核准增发股票的申请 [单选题] *
A、董事会
B、证券公司
C、证监会(正确答案)
D、交易所
31. 现金股利会计处理时，在除权除息日，借记应收股利、贷记()科目 [单选题] *
A、结算备付金
B、公允价值变动损益
C、利息收入
D、股利收入(正确答案)
32. 公司( )时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，即原股东拥有优先认购权。 [单选题] *
A、现金股利
B、配股(正确答案)
C、送股
D、转增股本
33. ()负责股票的登记过户 [单选题] *
A、交易所
B、证券公司
C、中债登
D、中登(正确答案)
34. 股票的资金交收制度一般为() [单选题] *
A、 T+1(正确答案)
B、 T+2
C、 T+0
D、 T-1
35. 通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加 [单选题] *
A、 5%-20%(正确答案)
B、 10%-20%
C、 10%-25%
D、 15%-25%
36. 以下关于股票说明错误的是() [单选题] *
A、普通股票是最基本的股票来源，而且是收益最高的股票
B、优先股一般不上市流通，也无权干涉企业经营，不具有表决权。(正确答案)
C、 ST股主要是指上市公司经审计连续两个会计年度的净利润都为负值的股票，一般由证券交易所强制进行或者上市公司自己申请对该股票交易进行特别处理
D、股票的申购类型有网下申购、网上中签、定向增发等。
37. 股票投资中IPO是一种( )行为。 [单选题] *
A、非公开发行
B、增发
C、认购
D、公开发行(正确答案)
38. 证券的发行市场，我们称为：(),证券的交易流程市场，我们称为：() [单选题] *
A、场内市场、场外市场
B、 IPO、流通市场
C、一级市场、二级市场(正确答案)
39. 2019年8月2日，某上市公司宣布向持有该公司股票的投资者发送现金股利，那么请问除权除息日是() [单选题] *
A、 8月5日(正确答案)
B、 8月2日
C、 8月1日
D、 8月3日
40. 证券交易过程中有两个关键因素，就是证券和资金，我们把证券的收付叫做___________,我们把资金的收付叫做____________ [单选题] *
A、交割、交割
B、交割、交收(正确答案)
C、交收、交收
D、交收、交割
41. 证券交易所撮合交易的原则是()。 [单选题] *
A、公开、公平、公正
B、价格优先、时间优先(正确答案)
C、先到先得
D、价格优先
42. ()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。 [单选题] *
A、可赎回优先股
B、不可转换优先股
C、参与优先股
D、非参与优先股(正确答案)
43. 我国中小企业板块市场设立在()，创业板市场设立在()。 [单选题] *
A、上海证券交易所；上海证券交易所
B、上海证券交易所；深圳证券交易所
C、深圳证券交易所；深圳证券交易所(正确答案)
D、深圳证券交易所；上海证券交易所
44. 配股的对象是()。 [单选题] *
A、原有股东(正确答案)
B、政府
C、社会公众
D、金融机构
45. 下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。 [单选题] *
A、优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变(正确答案)
B、公司清算，分配剩余财产时．优先股在普通股之后分配
C、在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先
D、普通股票的红利是固定的
46. 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。 [单选题] *
A、份额
B、固定股息
C、面值(正确答案)
D、市值
47. 上市公司的股东权益包括：() *
A、送股(正确答案)
B、现金股利(正确答案)
C、转增股本(正确答案)
D、配股(正确答案)
48. 关于深圳证券交易所上市证券的股票现金红利派发，下列说法正确的是 ( )。 *
A、市公司利润分配方案经公司股东大会审议并通过后，公司董事会应当在股东大会召开后2个月内完成股利派发事项(正确答案)
B、 T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上
C、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金红利由上市公司直接派发(正确答案)
D、合格境外机构投资者的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发到所委托证券公司的结算备付金账户，由证券公司发放给相应的境外合格机构投资者错
49. 我国目前上市公司股票分红派息的主要形式有( )。 *
A、配股
B、现金红利(正确答案)
C、股票红利(正确答案)
D、权证
50. 根据规定，股票分红派息公告内容包括()。 *
A、红利发放日(正确答案)
B、红利发放方式(正确答案)
C、分红派息比例(正确答案)
D、除权除息日(正确答案)
E、股权登记日(正确答案)
51. 股票估值增值时贷方可计() *
A、投资估值增值(正确答案)
B、投资收益
C、公允价值变动损益(正确答案)
D、证券清算款
52. 股票卖出时，贷方应计()科目 *
A、股票投资(正确答案)
B、投资估值增值(正确答案)
C、股票差价收入(正确答案)
D、证券清算款
53. 股票的买入凭证，涉及的会计科目有 *
A、交易费用(正确答案)
B、证券清算款(正确答案)
C、投资收益
D、股票投资(正确答案)
54. 优先股的分类有() *
A、可转换优先股与不可转换优先股(正确答案)
B、可收回优先股与不可收回优先股(正确答案)
C、参与优先股与非参与优先股(正确答案)
D、累积优先股和非累积优先股(正确答案)
55. 一般优先股股东没有() *
A、选举权(正确答案)
B、分红权
C、被选举权(正确答案)
D、剩余利润分配权
56. 在股票又配股又分红时，股票持有者可以选择() *
A、只配股(正确答案)
B、只分红(正确答案)
C、又配股又分红
D、放弃(正确答案)
57. 以下哪些项是在股票清算时，可以用来计算证券清算款的金额() *
A、一级费用(正确答案)
B、成交金额(正确答案)
C、佣金
D、股票市值(正确答案)
58. 股票的权益业务有：() *
A、换股
B、送股(正确答案)
C、转增股本(正确答案)
D、现金股利(正确答案)
59. 股票交易的一级费用有() *
A、经手费(正确答案)
B、证管费(正确答案)
C、过户费(正确答案)
D、登记费
60. 我国企业上市，按照股份公司成分不同，可选择的板块有() *
A、主板(正确答案)
B、中小板(正确答案)
C、新三板(正确答案)
D、创业板(正确答案)
61. 股票增发的发行方式可以是() *
A、由证券公司承销(正确答案)
B、定向发行(正确答案)
C、自由进行发售
D、非公开发行
62. 公司IPO上市的优势有() *
A、完善企业制度，便于管理(正确答案)
B、增强流通性(正确答案)
C、规避经营风险
D、募集资金，吸引投资者(正确答案)
63. 股票的权益业务有：() *
A、转增股本(正确答案)
B、配股(正确答案)
C、现金股利(正确答案)
D、送股(正确答案)
64. 我国的股票交易所有() *
A、北交所(正确答案)
B、上交所(正确答案)
C、郑交所
D、深交所(正确答案)
65. 优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说，意义是() *
A、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B、优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散(正确答案)
C、在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
D、对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小(正确答案)
66. 关于股票价值与价格的叙述不正确的是() *
A、股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额(正确答案)
B、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价(正确答案)
C、股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
D、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
67. 配股是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的行为。按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，即原股东拥有优先认购权. [单选题] *
标准答案：正确(正确答案)
68. 上市公司用股票的形式向股东分派的股利，也就是通常所说的送红股。 [单选题] *
标准答案：正确(正确答案)
69. 由于送股业务只会使投资者股票账户中的数量增加，不会引起资金的变化，所以在会计处理时，只增加股票投资科目的数量。 [单选题] *
标准答案：正确(正确答案)
70. 上市公司以货币形式支付给股东的股息红利，也是最普通最常见的股利形式，如每股派息多少元，这就是现金股利, [单选题] *
标准答案：正确(正确答案)
71. 深交所股票分红派息等权益信息读取的是深交所明细结果库() [单选题] *
标准答案：正确(正确答案)
72. T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上()(1分) T+5为发放日 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
73. 估值增值凭证投资估值增值的借贷方向可能为借方也可能为贷方 [单选题] *
标准答案：正确(正确答案)
标准答案：错误
74. 股票买入时，应贷记交易费用科目 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
75. 股票交易的佣金算法，佣金=成交金额*佣金费率-经手费 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
76. 送股只会引起股票的数量变化，不会引起股票的金额变化 [单选题] *
标准答案：正确(正确答案)
77. 估值日对持有的股票估值时，如为估值减值，则应借记估值增值明细科目，贷记公允价值变动损益科目(1分) 相反 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
78. 股份公司需要向优先股股东支付股息，股息一般每年确定一次 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
79. 股票可能会出现又配股有分红的情况，股票持有人可获得所配股票和股利分红[单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
80. 目前，上交所股票买入交易时发生的一级费用包括过户费、经手费、证管费和印花税 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
81. 估值日对持有的股票估值时，如为估值增值，按当日与上一日估值增值的差额，借记本科目(估值增值)，贷记“投资收益”科目；如为估值减值，做相反的会计分录(1分) 贷方“公允····” [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
82. 将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是总股本的增加 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
83. 股票流通上市后，上市公司会获得大量的资金，盈利压力相对较小，经营风险相对减小(1分) 后两项错误 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
84. 上市公司增发股票是一种利空消息，会导致股价下跌 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
85. 公司选择上市容易造成公司管理者失去对公司的控制，风投等投机者容易获利退场 [单选题] *
标准答案：正确(正确答案)
86. 送股会计处理中，需要在借、贷放分别做一笔股票投资科目的等金额分录(1分) 不等金额借方有，贷方为空 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
87. 我国股票的交易场所目前只包括上海证券交易所和深圳证券交易所(1分) 北交所 [单选题] *
标准答案：错误(正确答案)
88. 在股票票面上记载一定的金额的股票。这一金额也称为票面金额、票面价值或股票面值，其计算方法为资本总额/股份数量,这种股票被称为有面额股票 [单选题] *
标准答案：正确(正确答案)
89. 股票卖出时，交易费用金额应计算各个一级费用的实际发生额(1分 [单选题] *对
错(正确答案)
证券市场基础知识第二章股票测试题及答案 证券市场基础知识 第二章股票 一、单项挑选题(请在下列四个选项中挑选最恰当的一项填入括号中。) 1．依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票能够分为（）。 A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和别可转换优先股票 D．可赎回优先股票和别可赎回优先股票 2．股票及其他有价证券的理论价格是依照（）确定的。 A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论 D．流淌性理论 3．股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。 A．以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．优先认股权或配股权 D．股东持有的股份可依法转让 4．下列对于优先股的讲法中，别正确的是（）。 A．优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率 B．发行优先股能够筹集长期稳定的公司股本 C．优先股票股东也有表决权 D．在财产清偿时先于一般股股东，风险较小 5．股票按股东享有权利的别同，能够分为（）。 A．一般股票和优先股票
B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票 6．《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。 A．别记名股票 B．国有股 C．一般股 D．记名股票 7．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用别是制造股东的权利，而是证明股东的权利。因此讲，股票是（）。 A．设权证券 B．证权证券 C．要式证券 D．资本证券 8．在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（）分类。 A．股东的权利和义务 B．投资主体的别同性质 C．流通受限与否 D．按剩余资产分配顺序 9．下面对于有面额股票的叙述别正确的是（）。 A．能为股票发行价格的确定提供依据 B．能够明确表示每一股所代表的股权比例 C．股票票面金额的计算办法是用资本总额除以股份数求得，但实际上非常多国家是经过法规予以直截了当规定，而且普通是限定了这类股票的最低票面金额 D．股票的发行或转让价格较灵便 10．决定股票市场价格的是股票的（）。
股票交易开户知识测试题及答案 一、选择题（每题2分，共20分） 1. 以下哪项不是交易账户所需的身份证明材料？ A. 居民身份证 B. 护照 C. 军官证 D. 驾驶证 答案：D 2. 交易账户需要准备的基本材料包括： A. 身份证明材料、银行卡、开户申请表 B. 股票代码、交易密码、出资金额 C. 身份证明材料、购买合同、信用报告 D. 股东协议、律师委托书、地址证明 答案：A 3. 开户时选择的股票交易账户类型有：
A. 零售投资者账户、合格机构账户 B. 青年投资者账户、学生投资者账户 C. 零售投资者账户、商业投资者账户 D. 个人投资者账户、公司投资者账户 答案：A 4. 股票交易账户开户后，需要怎样激活账户？ A. 在银行柜台充值 B. 前往证券公司签署相关文件 D. 阅读账户开通须知并点击确认 答案：B 5. 股票交易账户的账户资金如何存放？ A. 存入银行储蓄账户 B. 转入证券公司账户 C. 通过电汇方式存入指定账户 D. 手动投资工具提取现金
答案：B 6. 股票交易账户开通后，哪种操作可以使资金从证券公司账户转入银行账户？ A. 股票买入操作 B. 股票卖出操作 C. 基金赎回操作 D. 融资融券操作 答案：C 7. 以下哪项属于个人投资者在股票交易中的权利？ A. 签订合同并约定交易方式 B. 独立决策执行交易决策 C. 以最佳价格进行买卖 D. 进行股票投票权行使 答案：D 8. 股票交易中的“T+1”是指：
A. 交易达成后1个交易日之后可以卖出股票 B. 交易达成后2个交易日之后可以买入股票 C. 交易达成后1个交易日之后可以买入股票 D. 交易达成后2个交易日之后可以卖出股票 答案：A 9. 证券投资者申请场外配售的资金应当怎样支付？ A. 银行划转到证券公司的指定账户 B. 网上支付 C. 现金支付 D. 信用卡支付 答案：A 10. 以下哪项不属于股票交易的常见费用？ A. 券商佣金 B. 交易所过户费 C. 股民保护基金 D. 印花税
证券从业资格考试证券基础知识考试题含答案 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。 A、10%－15% B、15%－25% C、25%－50% D、50%－75% 【参考答案】：C 2、股票最基本的特征是（）。 A、收益性 B、风险性 C、流动性 D、永久性 【参考答案】：A 3、沪深300指数计算采用（）加权方法。 A、普通 B、综合 C、派许 D、平均 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P240。 4、上证国债指数的样本是（）。
A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 【参考答案】：B 5、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。 A、10% B、20% C、30% D、40% 【参考答案】：B 6、对契约型基金认识正确的是（）。 A、又称为单位信托 B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C、基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D、依据基金公司章程营运基金 【参考答案】：A 【解析】公司型基金设立程序类似于股份有限公司，是独立法人。契约型基金是依靠契约协议将三方当事人联系起来。
7、注册地在我国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。 A、H股 B、N股 C、S股 D、L股 【参考答案】：C 【解析】H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股就称为H 股。依此类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母 是S，伦敦的第一个英文字母是L，因此，在纽约、新加坡、伦敦上市 的外资股分别称为N股、S股、L股。 8、中国证监会截至2008年3月，已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了39个监管合作备忘录。 A、36 B、34 C、32 D、30 【参考答案】：A 9、记名股票的特点不包括（）。 A、股东权利归属于记名股东 B、可以一次或分次缴纳出资 C、安全性较差 D、转让相对复杂或受限制 【参考答案】：C
第二章股票测试题 一、单选题（共20题） 1.股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。 A.资产价值 B.资产份额 C.资产净值 D.债务责任 答案C 解析：资产净值或称净资产是公司现有的实际资产，是总资产减去总负责的净值。资产净值是全体股东的权益，也是决定股价的重要基准。股票作为投资的凭证，每一股份代表一定数量的净值。一般而言，每股净值应及股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌。 2.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。 A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强 C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标 D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱 答案D 解析：股票的价格弹性或者恢复能力是指交易价格受大额交易冲击而变化后，迅速恢复原先水平的能力。价格恢复能力越强，股票的流动性越高。 3.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。 答案C 解析：物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券；设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的；证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 4.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A.不确定 B.固定 C.随公司盈利变化而变化 D.浮动 答案：B 解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制。 5.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A.股东身份证明 B.股票 C.资产证明 D.股东名册 答案：B 解析：我国《公司法》规定发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 6.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。 A.账面价值 B.资产价值 C.实际价值 D.清算资金 答案C 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应及账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款及财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才及账面价值一致。 7.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。 A.当前价值 B.期望价值 C.价值总和 D.期望价格 答案A
证券从业资格考试证券基础知识考试题（附答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 A、股份公司 B、合伙制企业 C、独资制企业 D、有限责任公司 【参考答案】：A 2、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 A、35% B、40% C、45% D、50% 【参考答案】：A 【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50。 3、集合票据指2个，(含)以上（）个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。 A、6 B、8 C、10 D、12
【参考答案】：C 【解析】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P108。 4、可转换债券通常是转换成（）。 A、优先股票 B、普通股票 C、金融债券 D、公司债券 【参考答案】：B 【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节， P181。 5、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、1年 【参考答案】：B 【解析】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。 6、注册地在我国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。 A、H股 B、N股 C、S股
【参考答案】：C 【解析】H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股就称为H 股。依此类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母 是S，伦敦的第一个英文字母是L，因此，在纽约、新加坡、伦敦上市 的外资股分别称为N股、S股、L股。 7、我国的二板市场指的是（）。 A、代办股份转让系统 B、主板市场 C、中小企业板块市场 D、创业板市场 【参考答案】：D 【解析】考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。 8、在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享 有基金的分配权益。 A、1 B、2 C、3 D、4 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。 9、证券交易所实行（）管理。
证券从业资格考试《证券基础知识》考试题（含答 案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、下列属于间接融资手段的有（）。 A、普通股 B、优先股 C、债券 D、贷款 【参考答案】：D 【解析】考点：熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P84。 2、当公司的股价低于（）时，股东最好的选择是解散公司。 A、票面价值 B、内在价值 C、清算价值 D．账面价值 【参考答案】：C 3、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。 A、1/5 B、1/4 C、1/3 D、1/2 【参考答案】：C
4、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。 A、股票市场债券市场和基金市场 B、发行市场和交易市场 C、国际市场和国内市场 D、有行市场和无形市场 【参考答案】：A 5、下列不属于记名股票特点的是（）。 A、便于挂失，相对安全 B、可以一次或分次缴纳出资 C、转让相对简便 D、股东权利归属于记名股 【参考答案】：C 【解析】记名股票的特点包括：①股东权利归属于记名股；②可以一次或分次缴纳出资：③转让相对复杂或受限制；④便于挂失，相对安全。故C项表述错误。 6、可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 A、3 B、4 C、5 D、6 【参考答案】：C 7、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。 A、存券银行
B、评级公司 C、托管银行 D、中央存托公司 【参考答案】：B 8、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 A、地方政府债券、公司债券、金融债券 B、金融债券、公司债券、地方政府债券 C、地方政府债券、金融债券、公司债券 D、金融债券、地方政府债券、公司债券 【参考答案】：C 9、在证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有（）的可以获得更多的实际投资收益。 A、公司债券 B、金融债券 C、政府债券 D、企业债券 【参考答案】：C 【解析】在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。 10、上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A、公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
五月上旬证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。 A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 【参考答案】：B 2、龙债券利率的确定基准是（）。 A、美国联邦基金利率 B、伦敦银行同业拆放利率 C、新加坡银行同业拆放利率 D、香港银行同业拆放利率 【参考答案】：B 【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。 3、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本 D、商品资本 【参考答案】：B
4、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。 A、股东的姓名及住所 B、各股东所持股份数 C、各股东所持股票的编号 D、各股东可以卖出股票的日期 【参考答案】：D 【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期，股东何时卖出股票由其自己决定。 5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A、上市证券与非上市证券 B、国内证券和国际证券 C、公募证券和私募证券 D、固定收益证券和变动收益证券 【参考答案】：C 6、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。 A、内置型衍生工具 B、金融远期合约 C、金融期货 D、金融期权 【参考答案】：A 7、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。 A、10万
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷 （附答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。 A、可转换优先股票 B、不可转换优先股票 C、参与优先股票 D、非参与优先股票 【参考答案】：C 2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年 6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按 一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换 期限为___。（） A、45 B、37 C、54 D、64 【参考答案】：C 【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至 2014年6月)。 3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。 A、1998年7月1日
B、1999年7月1日 C、1999年10月1日 D、2000年1月1日 【参考答案】：B 4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。 A、5% B、7% C、10% D、12% 【参考答案】：A 【解析】证券交易所规定。 5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。 A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元 D、1亿元 【参考答案】：C 【解析】考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。 6、投资基金的风险一般小于（）。 A、股票 B、固定利率债券 C、浮动利率债券
六月中旬证券从业资格证券基础知识测试卷（附答 案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、下列说法错误的是（）。 A、证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司 的财务公布制度 B、注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关 的一切信息 C、实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料， 并保证发行的证券资质优良、价格适当 D、发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对 所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任 【参考答案】：C 2、在证券经纪业务中（）。 A、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入 B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系 C、仅能通过柜台代理买卖证券 D、委托单的性质上不同于委托合同 【参考答案】：A 【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。 3、国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。 A、20世纪初 B、1929年至1933年 C、20世纪60年代
D、20世纪70年代 【参考答案】：B 【解析】1929年至1933年严重的经济危机使证券业动荡不安，证券市场陷入前所未有的停滞阶段，所以正确答案是B。 4、贴现债券是属于（）方式发行的债券。 A、折价 B、差价 C、平价 D、溢价 【参考答案】：A 5、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。 A、3年以下 B、3年以上 C、3年 D、5年以上 【参考答案】：A 【解析】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P324。 6、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。 A、产权 B、债券
证券从业资格证券基础知识同步测试卷（含答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、股票价格指数期货实行（）结算。 A、现金 B、实物 C、对冲 D、股票 【参考答案】：A 【解析】考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165。 2、（）债券又称附息债券或息票债券。 A、分期付息 B、贴现 C、折价 D、溢价 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P256。 3、下列不属于中证规模指数的是（）。 A、中证200指数 B、中证300指数 C、中证500指数 D、中证700指数 【参考答案】：B
【解析】中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证 500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。 4、定向发行又被称为（）。 A、公募发行 B、私募发行 C、招标发行 D、承购包销 【参考答案】：B 【解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。 5、下列关于外资股的说法，错误的是（）。 A、境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购 B、境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 C、公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计 价和宣布，以外币支付 D、红筹股不属于外资股 【参考答案】：B 6、下列选项中，属于综合指数类的是（）。 A、深证新指数 B、深证A股指数 C、深证B股指数 D、深证创新指 【参考答案】：A 7、记名股票的特点不包括（）。
A、股东权利归属于记名股东 B、可以一次或分次缴纳出资 C、安全性较差 D、转让相对复杂或受限制 【参考答案】：C 8、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。 A、工业企业债券和商业企业债券 B、中央企业债券和地方企业债券 C、外资企业债券和内资企业债券 D、国有企业债券和集体企业债券 【参考答案】：B 9、基金的托管费用通常按照基金（）的一定比例提取。 A、资产净值 B、资产总值 C、现金余额 D、现金流量总额 【参考答案】：A 10、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。 A、高 B、低 C、等于 D、没有关系
证券从业资格考试证券基础知识综合检测试卷（含 答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（）。 A、80% B、70% C、60% D、50% 【参考答案】：B 2、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 A、20% B、25% C、35% D、51% 【参考答案】：C 【解析】这是我国《公司法》第八十五条的条文。 3、非公开发行是指（）。 A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
【参考答案】：A 4、下列选项中，下属于银行证券的是（）。 A、支票 B、商业汇票 C、银行汇票 D、银行本票 【参考答案】：B 5、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。 A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、无风险利率 D、存款准备金率 【参考答案】：A 【解析】考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。 6、下列关于债券票面价值的说法有误的是（）。 A、在债券的票面价值中币种确定后，要规定债券的票面金额 B、债券的票面价值是债券票面标明的市场价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额 C、一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位 D、在债券的票面价值中，要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准 【参考答案】：B
股票基础知识考试 一．填空题（每空1分，共20分） 1、小明之前买了中国银行500股，后加仓3手,他一共持有___ 股中国银行。 2、在一个交易日内，除___ 日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过____ ，超过涨跌限价的委托为无效委托。 3、“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第___ 天可以卖出。 4、A股：即人民币普通股。是由我国___ 公司发行，供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。 5、H股：即在内地注册，在___ 上市的外资股。英文是Hong Kang，取其字首，即为H股。 6、吃货：指庄家在价时暗中买进股票。出货：指庄家在___ 价时，不动声色地卖出股票。 7、日K线是由4个最有特点的股票价位组成，即、收盘价、、最低价。 8、K线是一条____ 状线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫_____，下方的部分叫_____。 9、在下跌行情中，5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列，向右下方移动，称为排列，预示股价将大幅下跌。 10、多翻空：原本看好行情的___ 方，看法改变，变为___ 方。空翻多：原本打算___出股票的一方，看法改变，变为___ 方。 11、振幅=今日的最高价-（）∕昨日的收盘价 12、*ST是指连续亏损年，有退市风险的股票。 二、单选题 1、以下不属于三大股指的是（） A.上证指数 B. 上证50指数 C. 深圳成指 D. 创业板指数 2、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。 A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 宏观经济因素 D. 政治因素 3、全秃大阳线的意义（） A. 极端弱势Ｂ. 极端强势 C. 一般强势 D. 一般弱势 4、上涨指数黄线通常意义代表什么？（） A. 代表小盘股 B. 代表大盘股 C. 代表分时成交价格 D.代表买卖力度 5、K线波动范围在1.6-3.5%叫什么线？（） A. 大阳线 B.大阴线 C. 中阳和中阴 D.小阳和小阴 6、k线中的十字星代表什么（） A .收盘价与开盘价相同
十二月《证券基础知识》证券从业资格考试训练试 卷（附答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、股票投资的资本增值收益来自于（）。 A、股票股息 B、低买高卖的价差收益 C、公积金转增股本 D、税后利润 【参考答案】：C 2、在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A、审批制 B、特许制 C、核准制 D、注册制 【参考答案】：D 3、发行国际债券的信用级别评定必须由（）进行。 A、本国资信评估机构 B、国际资信评估机构 C、投资者所在国资信评估机构 D、国际金融机构指定的评估机构 【参考答案】：B 4、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
A、证券公司 B、保险公司 C、商业银行 D、基金管理公司 【参考答案】：D 5、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A、可转换优先股 B、参与优先股 C、股息率可调整优先股 D、累积优先股 【参考答案】：D 6、证券业从业人员获得从业资格证书后超过（）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 A、8个月 B、24个月 C、18个月 D、24个月 【参考答案】：C 7、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。 A、5亿元 B、10亿元
C、5000万元 D、1亿元 【参考答案】：A 【解析】《证券法》把证券公司的注册资本分为三个等级，这是一个重要的知识点：从事证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务时注册资本最低为5亿元人民币。从事证券经纪、投资咨询、财务顾问业务时，最低注册资本为5000万元；从事证券公司经营证券、承销与保荐、证券自营、证券 资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为1亿元人民币。 8、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设 立申请进行审查，决定是否批准设立。 A、中国人民银行 B、财政部 C、中国银监会 D、中国证监会 【参考答案】：D 9、1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连 续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要是（）。 A、记名国债 B、无记名国债 C、凭证式国债 D、记账式国债 【参考答案】：C 10、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
证券从业资格《证券基础知识》第三次阶段测试含 答案和解析 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。 A、百分之三 B、百分之五 C、百分之十 D、百分之十五 【参考答案】：B 【解析】我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。 2、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（）。并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 A、账面价值 B、清算价值 C、内在价值 D、票面价值 【参考答案】：C 【解析】熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。 3、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。 A、会员证券商
B、非会员证券商 C、会员承销商 D、会员证券自营商 【参考答案】：B 【解析】证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。 4、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A、中国人民银行 B、财政部 C、中国银监会 D、中国证监会 【参考答案】：D 5、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。 A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元 【参考答案】：D
十月《证券基础知识》证券从业资格考试习题（附 答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是（）。 A、经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化 B、经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化 C、经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化 D、经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化一一股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化 【参考答案】：A 2、上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（）调整一次成分股。 A、一年 B、半年 C、两年 D、三月 【参考答案】：B 【解析】上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每半年调整一次成分股，调整时间与上证180指数一致。特殊情况时也可能对样本进行临时调整。每次调整的比例一般情况不超过10%。书上上证180是1年调整一次成份股。 3、首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A、协商定价 B、询价 C、累计投标询价 D、上网竞价 【参考答案】：B 【解析】答案为B。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。 4、对股票价格有直接影响的因素是（）。 A、经济增长 B、经济周期循环 C、货币政策 D、财政政策 【参考答案】：C 【解析】中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。 5、按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。 A、性质 B、价格 C、数量 D、风险 【参考答案】：A
股票业务基础知识测试题含答案 1. 1.假设每10股派发现金红利0.4元(含税)扣税后每10股派发现金红利0.36元，原持有数量为1000股，现金红利=()元(1分) [单选题] * A、 32 B、 35 C、 36(正确答案) D、 34 2. 2.股票分红除权凭证借：();贷:股利收入(1分) [单选题] * A、应收利息 B、证券清算款 C、银行存款 D、应收股利(正确答案) 3. 3.每10股配售3股，配股价格18.19元/股，原持有股份5000股。则获配数量=()股，支付金额=1500*18.19=27285元(1分) [单选题] * A、 1500(正确答案) B、 1300 C、 1200 D、 1400 4. 上海、深圳证券交易所上市证券的股票分红，主要是通过()进行的。(1分) [单选题] * A、证券公司营业部 B、商业银行清算系统
C、登记结算公司的交易清算系统(正确答案) D、证券交易所清算系统 5. 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定，大宗交易的受让方在受让后()个月内，不得转让所受让的股份。(1分) [单选题] * A、 3 B、 6(正确答案) C、 24 D、 12 6. 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()之内不得转让(1分) [单选题] * A、 6个月 B、一年(正确答案) C、 3个月 D、所有选项均正确 7. 股票的买入凭证，贷方应计入()会计科目(1分) [单选题] * A、证券清算款(正确答案) B 投资收益 C、股票投资 D、交易费用 8. 股票的买入凭证，借方应计入()会计科目(1分) [单选题] * A、公允价值变动损益
股票知识测试题及答案 一、单项选择题 1. 下列关于记名股票叙述不正确的是()O A.便于挂失，相对安全 B.股东权归属于记名股东 C,转让相对复杂或受限制 D,认购股票时要求一次缴纳出资 2. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措,对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由()协商解决股权分置问题。 A.董事会 B.A股市场相关股东 C.H股市场相关股东 D.B股市场相关股东 3. 引起股价变动的直接原因是O o A.市场利率 B.景气变动 C.公司的盈利水平 D.供求关系的变化 4. 境外上市外资股以()标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A.美元 B.上市地货币 C.港元
D.人民币 5. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()C A.经济周期变动一一公司利润增减一一般息增减一一投资者心理和投资决策变化一一供求关系变化一一股票价格变化 B.经济周期变动一一供求关系变化一一公司利润增减一一股息增减一一投资者心理和投资决策变化一一股票价格变化 C.经济周期变动一一公司利润增减一一供求关系变化一一股息增减一一投资者心理和投资决策变化一一股票价格变化 D.经济周期变动一一投资者心理和投资决策变化一一公司利润增减一一股息增减一一供求关系变化一一股票价格变化 6. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的O o A.30% B.45% C.35% D.20% 7. 以下不属于无面额股票特点的是()。 A.转让价格灵活 B.为股票发行价格的确定提供依据 C.便于股票分割 D.发行价格灵活 8. 关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是()o A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用 B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用