项目材料清单
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XX有限公司项目 尽职调查活动中需要提供的材料 需要的电子版资料： 第一部分企业概况 一、企业简介及股权机构 1、企业简介 2、股权结构演变史 3、主要关联人员情况介绍 关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介 二、企业收入构成情况 1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片） 2、产品的主要竞争力 3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前） 三、行业及市场情况 1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等； 2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析； 3、公司主要竞争力及市场准入门槛； 四、市场营销及客户资源情况 1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置 2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前； 3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计. 五、竞争对手情况 1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较； 六、产品研究开发情况 1、研发成果及进展情况 2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单； 3、核心技术的保密措施等情况； 七、设施情况 经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属； 八、生产过程情况 1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图； 2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）； 九、公司获得的主要资质和荣誉清单
第二部分企业财务 一、历史财务报表分析： 1、公司201 2、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 2、关联企业2012、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 3、今年最新财务报表； 4、财务情况说明 1）主要产品销售数量和价格变化 2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）； 3）近三年管理费用情况表 4）最新的固定资产情况 5）主要固定资产产权和估值情况 6）应收款项明细（2012、2013、2014年） 7）应付款项明细（2012、2013、2014年） 8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年） 二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明； 三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）； 四、融资需求 1、融资额度 2、资金使用说明 3、未来三年详细的发展规划 4、未来三年详细的财务预测 第三部分企业组织与管理 1、组织结构图； 2、主要岗位人员分布图 3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍 需要备查的原件： 1.企业法人营业执照（副本） 2.组织机构代码证 3.法人身份证（复印件） 4.税务登记证（国、地税） 5.公司章程
xx集团ABS项目尽调清单 一、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司基础资料 1、公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）、各类业务许可证； 2、建议修改为公司简介、公司的工商外档及工商内档； 3、最新一期公司章程； 4、公司组织结构图、股权结构图及主要下属分、子公司情况（含持股比例等）； 5、公司人员情况（人数、年龄情况、学历情况等）； 6、公司最新一期验资报告； 7、公司最新央行征信报告； 8、公司在财务、内控、资金等方面的主要管理规章制度； 9、2014年公司总经理年度工作报告； 10、公司的中长期发展规划； 11、公司主要下属子公司2012~2014年及2015年最近一期的审计报告或财务报表； 12、xx新材料有限公司近三年来受到的诉讼、仲裁、处罚文书（如有）； 13、xx新材料有限公司董事、监事、高级管理人员近三年来不存在违法犯罪记录的证 明（在公安机关开立）。 二、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司业务资料 1、2012~2014年及2015年最近一期公司各项主营业务情况、设备情况、产能产量等； 2、公司主营业务所在行业情况、公司行业地位和竞争性优势。 三、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司财务资料 1、2012~2014年审计报告及2015年最新一期（2015年9月30日）公司财务报表； 2、截至2015年9月末公司债务情况，包括长、短期借款的借款单位、起始年限、年利
率情况及还款计划等； 3、截至2015年9月末公司的银行授信情况； 4、截至2015年9月末公司对外担保详情（包括对外担保和对子公司的担保）； 5、截至2015年9月末公司及子公司抵押、质押的资产详情； 6、公司资本性支出计划； 7、公司是否存在表外资产、表外负债，若有请提供说明； 8、公司2015~2017年盈利预测以及现金流预测（如有）； 9、截至目前公司的重大法律诉讼事项（如有）； 10、其他对公司经营、财务或本次评级存在重大影响的事项（若有）。 四、基础资产资料 1、xx新材料有限公司及其在应收账款项下提供的相关商品或服务的相关情况； 2、应收账款形成的主合同及任何补充协议； 3、近三年xx新材料有限公司应收账款月度清单； 4、应收账款的（1）历史到账情况（是否存在逾期、违约或提前偿付等情况）；（2）结 算方式、结算频率及资金划转流程； 5、销售合同、应收账款等是否存在抵质押等权利限制情况，如有，请提供银行贷款合 同和抵质押合同； 6、针对近三年部分月份销售业务的销售合同、内部凭证、发票等财务底稿抽凭（抽样 方式待定）； 7、该应收账款近三年来涉及的诉讼、仲裁、处罚文书（如有）。
附件3 项目验收材料清单 序号资料类型资料名称文件格式要求 1 项目计划资料1.1 总部下达计划文件▲1. 2 各单位下达计划文件▲ 2 项目可行性研究报告 2.1 项目可行性研究报告.doc/.docx/.wps 符合“项目可研编制与评审管理暂行办法”对可研要求 3 项目可研评审依据3.1 可研评审意见（经研院）.ceb/pdf 3.2 可研批复文件（公司发文）.ceb/pdf 4 招投标材料4.1 招标文件.doc/.docx/.wps 包含技术标和商务标；总部统一招标，需提供总 部招标文件；公司各单位自行组织招标，需提供 公司所有单位招标文件 4.2 投标文件.doc/.docx/.wps 包含技术标书、商务标书、报价文件；提供所有 中标单位的投标文件 4.3 中标通知书.pdf/.ceb 需提供盖章后的中标通知书扫描件；如果没有进 行招投标，需提供项目建设委托书扫描件。 5 项目合同5.1 项目合同.pdf/.ceb 需提供盖章后的项目合同扫描件；各单位项目合 同需与验收范围一致 5.2 物资到货验收单▲.pdf/.ceb 5.3 合同变更文件▲.pdf/.ceb 如果存在合同变更，必须提交
6 技术文档6.1 公司项目启动或推进文件根据实际情况提交文档 6.2 需求（变更）说明书及评审意见 需求说明书: .doc/.docx/.wps 评审意见: .pdf/.ceb 需求（变更）说明书评审意见需提交扫描件6.3 系统概要设计报告及评审意见 概要设计报告: .doc/.docx/.wps 评审意见: .pdf/.ceb 系统概要设计报告评审意见需提交扫描件6.4 系统详细设计报告及评审意见 概要设计报告: .doc/.docx/.wps 评审意见: .pdf/.ceb 系统详细设计报告评审意见需提交扫描件 6.5 数据字典或数据库设计说明书 6.6 用户确认测试报告.pdf/.ceb 用户确认测试报告需用户签字并提交扫描件6.7 集成测试报告.pdf/.ceb 集成测试报告需集成双方签字扫描件 6.8 第三方测试报告.pdf/.ceb 第三方测试报告需提交扫描件 6.9 安全评估报告.pdf/.ceb 安全评估报告需提交扫描件 6.10 用户手册.doc/.docx/.wps 各单位分别提交 6.11系统管理员手册.doc/.docx/.wps 6.12 系统部署方案.doc/.docx/.wps 6.13 系统应急预案及快速恢复方案.doc/.docx/.wps 7 上下线文档7.1 上线试运行申请单.pdf/.ceb 上线试运行申请单需提供用户签字或盖章，并提交扫描件
xx六建建工集团公司 内业资料清单 A分册：工程管理文件 一、项经部资料 1、施工xx； 2、公司内部开工报告； 3、公司企业资质； 4、《施工现场质量管理检查记录标》（表A.0.1，监理开工申请）； 5、项目经理资质（包括职称证、项目经理证、公司任命书）及项经部管理人员的资质； 6、项经部组织机构图； 7、项经部各领导小组名单； 二、施工方案 1、施工组织设计（含施工组织设计评审意见表、施工组织设计报审表）； 2、各种专项作业计划（施工方案）； 3、主任工程师技术交底； 三、施工图纸及设计相关资料 1、工程xx； 2、设计变更单、工程洽商记录； 3、xx自审、会审纪要； 四、工程合同 1、施工合同及对外的施工合同；
2、分包合同（只能对内）； 五、分承包管理 1、工程分承包方评价选择表； 2、分承包方资质； 3、分承包合同； 4、分承包项目完成情况考核表； 5、分承包方的人员名单及人员资质； 六、项经部技术质量管理资料 1、项经部质量管理体系图； 2、质量责任分配表，编制《施工检验计划》； 3、项经部质量责任制； 4、与分公司签订的质量责任制； 5、与班组签订的质量责任制； 6、项经部技术管理体系； 7、工程质量问题整改xx； 8、质量目标分解表； 9、计量器具检测单； 七、工程进度资料 1、工程的进度计划（总进度跟踪）； 2、工程季、月等进度计划； 八、工程完成量资料
1、工程的预算清单； 2、工程的月完成量； 3、工程月完成量统计表； 九、综合考评资料 1、综合考评汇总表； 2、综合考评二级指标表； 3、综合考评三级指标表； 十、项经部工作联系单 1、工作联系单（函）（对外）； 2、工作联系单（函）（对内）； 十一、会议纪要 1、项经部例会会议纪要； 十二、项经部文件存档 1、公司文件； 2、程序文件及贯标文件； 3、其他有关文件； B分册：质保资料 一、混凝土施工记录 1、水泥出厂合格证、水泥物理性能检测报告（3天、28天）、单位工程结构用水泥汇总表； 2、砂、石试验报告；
【售楼处物料采购清单】 序号物料订购时间 1海报DM单9月16日/9月17日2折页9月16日/9月17日3楼书9月16日/9月17日4围挡基础及主体9月16日/9月17日5名片9月16日/9月17日6胸牌9月16日/9月17日7玻璃贴9月16日/9月17日8手提袋9月16日/9月17日9纸杯9月16日/9月17日10档案袋9月16日/9月17日11信纸9月16日/9月17日12便签9月16日/9月17日13展架9月16日/9月17日14道旗9月16日/9月17日15三面翻9月16日/9月17日16户外广告大牌9月16日/9月17日17沙盘重新制作 183D视频9月16日/9月17日19道旗9月16日/9月17日20三面翻9月16日/9月17日21酒店、餐饮场所易拉宝9月16日/9月17日22精神堡垒9月16日/9月17日23室内导视系统（桌牌、指示牌等）9月16日/9月17日24售楼部门前指示牌9月16日/9月17日25临时售楼部外导视系统灯杆旗9月16日/9月17日26擦鞋机（1个）9月19日/9月20日27雨伞（10把）9月19日/9月20日28雨伞架（1个）9月19日/9月20日29门前休闲用遮阳伞（1个）9月19日/9月20日30门前休闲桌椅（1套）9月19日/9月20日
微信公众号 知识星球 （前100名免费）
31售楼部外保安岗伞（1个）9月19日/9月20日32办公区垃圾桶9月19日/9月20日33厕所垃圾桶9月19日/9月20日34大厅垃圾桶9月19日/9月20日35售楼部道路前树木包金小夜灯9月19日/9月20日36户外导视系统安装9月19日/9月20日37刊物架(1个）9月19日/9月20日38刊物（3种以上）9月19日/9月20日39售楼中心内标牌、导视制作9月19日/9月20日40售楼部展架、展板9月19日/9月20日41咖啡机9月19日/9月20日42咖啡豆9月19日/9月20日43速溶咖啡9月19日/9月20日44茶叶9月19日/9月20日45水吧冷藏柜（冰箱）9月19日/9月20日46茶具9月19日/9月20日47广场前射灯9月19日/9月20日48LED字幕屏9月19日/9月20日49入门红毯9月19日/9月20日50壁挂式液晶电视9月19日/9月20日51易拉宝（3个）9月19日/9月20日52画架展板（2个）9月19日/9月20日53售楼部音箱及轻音乐系统9月19日/9月20日54水吧下午茶小型餐车、餐盘、餐布、餐架、一次性餐碟购置9月19日/9月20日55售楼部水吧糖盘及水果糖购置9月19日/9月20日56售楼部水吧小零食副食等购置9月19日/9月20日57小礼品（到访有礼）9月19日/9月20日58干手机、洗手液、厕纸、洗厕灵、清洁工具等保洁用品9月19日/9月20日59水吧员、夜值、保安、保洁服装购买9月19日/9月20日60儿童活动区木马、充气球等儿童娱乐设施9月19日/9月20日61烟灰缸（印本项目LOGO）9月19日/9月20日62前台电脑9月19日/9月20日63打印机（双面打印）9月19日/9月20日
工程内业资料清单．福建六建建工集团公司
内业资料清单 A分册：工程管理文件 一、项经部资料 1、施工许可证； 2、公司内部开工报告；
3、公司企业资质； 4、《施工现场质量管理检查记录标》（表A.0.1，监理开工申请）； 5、项目经理资质（包括职称证、项目经理证、公司任命书）及项经部管理人员的资质； 6、项经部组织机构图； 7、项经部各领导小组名单； 二、施工方案 1、施工组织设计（含施工组织设计评审意见表、施工组织设计报审表）； 2、各种专项作业计划（施工方案）； 3、主任工程师技术交底； 三、施工图纸及设计相关资料 1、工程施工图； 2、设计变更单、工程洽商记录； 3、施工图自审、会审纪要； 四、工程合同 1、施工合同及对外的施工合同； 2、分包合同（只能对内）； 五、分承包管理 1、工程分承包方评价选择表； 2、分承包方资质； 3、分承包合同； 4、分承包项目完成情况考核表； 5、分承包方的人员名单及人员资质； 六、项经部技术质量管理资料 1、项经部质量管理体系图； 质量责任分配表，编制《施工检验计划》；2、 项经部质量责任制；3、 与分公司签订的质量责任制；、4 与班组签订的质量责任制；5、 项经部技术管理体系；、6 2 7、工程质量问题整改通知书； 8、质量目标分解表； 9、计量器具检测单；
七、工程进度资料 1、工程的进度计划（总进度跟踪）； 2、工程季、月等进度计划； 八、工程完成量资料 1、工程的预算清单； 2、工程的月完成量； 3、工程月完成量统计表； 九、综合考评资料
1、综合考评汇总表； 2、综合考评二级指标表； 3、综合考评三级指标表； 十、项经部工作联系单 1、工作联系单（函）（对外）； 2、工作联系单（函）（对内）； 十一、会议纪要 1、项经部例会会议纪要； 十二、项经部文件存档 1、公司文件； 2、程序文件及贯标文件； 3、其他有关文件； B分册：质保资料 一、混凝土施工记录 1、水泥出厂合格证、水泥物理性能检测报告（3天、28天）、单位工程结构用水泥汇总表； 2、砂、石试验报告； 3、掺合料合格证及试验报告； 4、外加剂合格证及试验报告； 5、混凝土配合比； 6、混凝土施工记录； 7、混凝土开盘鉴定（配合比验证试块报告）； 8、混凝土试块强度试验报告（抗渗要求的应有抗渗报告）； 3 9、实体同条件试块强度试验报告（应包括实体同条件试块留置计划表、600℃温度记录表）； 10、混凝土试块强度统计表；
项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6．其他相关情况 二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件 三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况 2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含 海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还 应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明 四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明 五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；
附件1：房地产基金业务（尽职调查)资料清单 致:XXXXXX公司 我司委派工作人员XXX于XXXX年XX月XX日拜访贵司，了解贵司所开发的位于XXXXXXXX项目有部分融资需求，我司拟与贵司合作，向贵司提供贷款资金用于该项目的开发建设。现我司根据委派人员所了解的信息，拟定尽职调查资料清单如下，望贵司予与尽快提供。 特别说明 本尽职调查资料清单，主要针对房地产基金业务的基本特征，立足于务求全面的原则制定。目前没有取得的相关证件、政府批复文件及其它不具备提供条件的资料，可以暂时不提供。若项目部分资料的表达方式与形式与本清单不一致部分，可直接提供项目现有的资料。 本尽职调查清单中，证照涉及年检的，应提供能显示年检纪录的证照副本复印件；证照复印件、公司章程应加盖公司公章；相关文件的复印件应与原件核对无异。 客户需要提供纸质文件的同时，需扫描一套电子版本，电子版本要求： 1、所有证照、验资报告、审计报告、政府批文、缴款凭证等需原件扫 描，并做成PDF格式； 2、没有原件的资料请加盖公司红章后再扫描； 3、财务报表提供一套PDF扫描件和电子表格格式。 资料准备过程中若对相关资料有疑问，可直接与我司项目人员董晋联系。 联系方式：董晋，；邮箱：@https://www.doczj.com/doc/9811812629.html, 清单一：适用于对XXX项目公司及其控股股东的尽职调查 在对XX项目公司及其控股股东进行尽职调查的过程中，所应关注的内容包括但不限于： 一、公司基本情况 1.《企业法人营业执照》正副本复印件；
2.《房地产开发企业资质证书》复印件； 3.《税务登记证》（包括国税、地税）复印件； 4.《组织机构代码证》正副本复印件； 5.《开户许可证》复印件 6.公司贷款卡复印件以及企业信用信息基础数据库查询资料、被查询企业授 权基金查询的书面授权书（相关格式见附件2）及查询密码； 7.现行有效的公司章程； 8.公司法定代表人身份证复印件及法定代表人签字样本； 9.公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地的工 商行政管理局打印）； 10.公司目前的股东情况及股权架构图（逐层向上追溯至最终权益持有人，以 及向下追溯至公司的参股、控股公司、分公司、办事处）（如属于自然人股东的，提供自然人股东的身份证复印件；如属于中国法人股东，提供法人股东的营业执照；如属于境外法人股东，提供境外法人股东的公司注册证、商业登记证、公司章程）； 二、设立和历史沿革 1.公司设立及股权历史沿革概述； 2.公司设立时的政府批准文件（如有）； 3.公司设立时的验资报告，如设立时股东存在以非货币资产出资的，请提供 对非货币资产出资的《评估报告》；（可提供全套工商档案登记资料）4.公司历次重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政 府批准文件（如涉及国有股份）、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件；（可提供全套工商档案登记资料） 5.公司成立后的合并、分立、收购或者出售资产、资产置换、债务重组等重 大事项，请提供有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件。 三、公司的财务情况 1.最近一期经审计的财务报表或者审计报告； 2.最近三年经审计的财务报表或者审计报告；
房地产类项目尽调清单 房地产类项目尽职调查资料清单 资料名称融资主体母体公司担保企业关联企业备注 ,加盖提供单位公章, 1 营业执照 2 国、地税务登记证 3 组织机构代码证 4 贷款卡,正反面,及密码 5 法人代表简历和身份证 6 开户许可证 7 公司章程 8 验资报告基 9 近三年经审计的财务报告本 证 10 最近一期的财务报告件 11 人民银行征信系统报告资 料 12 相关行业业务资质证书 13 销售意向函,如有, 土地出让,转让,合同及 14 缴款凭证 国有土地使用证、建设用 地规划许可证、建设工程15 规划许可证、建筑工程施 工许可证、销售许可证 16 工程施工合同 17 备案通知书等政府批文 1 企业简介
2 项目可行性报告 本项目简介 书3 周边可比项目简介面 文 4 抵押物简介及附评估报告 字 5 同意抵押的决策材料资 料 6 同意担保的决策材料 7 同意股权质押的决策材料 项目施工计划及各阶段资 8 金要求 9 已投资金额支付凭证 10 销售计划 11 项目负债情况说明 说明, 一、企业简介资料内容,包括但不限于,, 1.企业基本发展经历, 2.股东构成、持股比例, 3.曾经运作的成功项目, 4.公司管理层人员简介, 5.企业负债中金融机构债务情况,金融机构名称、本金、到期日、是否抵押、抵押物,,大宗应付、其他应付款情况,对应单位、到期日, 6.目前企业法院涉诉、执行情况说明,包括涉诉法院、金额、诉讼阶段,其中金融债权需逐条列明,非金融债权如较多可合并同类项列明, 7.对外担保、抵押情况,包括金融机构名称、本金、保证类型、抵押资产和对应抵押价值、抵押他项权证复印件、担保到期日, 二、项目介绍资料内容,包括但不限于,,
工程资料清单大全（建筑专业） 一、开工前资料 1、中标通知书及施工许可证 2、施工合同 3、委托监理工程的监理合同 4、施工图审查批准书及施工图审查报告 5、质量监督登记书 6、质量监督交底要点及质量监督工作方案 7、岩土工程勘察报告 8、施工图会审记录 9、经监理(或业主)批准所施工组织设计或施工方案 10、开工报告 11、质量管理体系登记表 12、施工现场质量管理检查记录 13、技术交底记录 14、测量定位记录 二、质量验收资料 1、地基验槽记录 2、基桩工程质量验收报告 3、地基处理工程质量验收报告 4、地基与基础分部工程质量验收报告 5、主体结构分部工程质量验收报告 6、特殊分部工程质量验收报告 7、线路敷设验收报告 8、地基与基础分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录 9、主体结构分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录
10、装饰装修分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录 11、屋面分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录 12、给水、排水及采暖分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录 13、电气分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录 14、智能分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录 15、通风与空调分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录 16、电梯分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录 17、单位工程及所含子单位工程质量竣工验收记录 18、室外工程的分部(子分部)、分项、检验批质量验收记录 三、试验资料 1、水泥物理性能检验报告 2、砂、石检验报告 3、各强度等级砼配合比试验报告 4、砼试件强度统计表、评定表及试验报告 5、各强度等级砂浆配合比试验报告 6、砂浆试件强度统计表及试验报告 7、砖、石、砌块强度试验报告 8、钢材力学、弯曲性能检验报告及钢筋焊接接头拉伸、弯曲检验报告或钢筋机械连接接头检验报告 9、预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告 10、桩基工程试验报告 11、钢结构工程试验报告 12、幕墙工程试验报告 13、防水材料试验报告 14、金属及塑料的外门、外窗检测报告(包括材料及三性) 15、外墙饰面砖的拉拔强度试验报告 16、建(构)筑物防雷装置验收检测报告 17、有特殊要求或设计要求的回填土密实度试验报告
房地产融资所需资料清单 1、融资公司企业营业执照、企业章程复印件 2、验资证明、房地产开发资质证书等复印件 3、企业法人代表身份证复印件 4、机构代码证、贷款卡号码复印件及密码、税务登记证复印件 5、融资公司简介、历史沿革、经营状况等情况介绍 6、融资公司主要股东或实际控制人公司简介、历史沿革、经营状况、近三年及最近一期 财务状况、房地产开发资质证书等 7、近三年经审计的财务报表与附注及最近一期财务报表复印件 8、土地使用权转让合同及相应土地招拍挂文件 9、土地四证（土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工证，有 几证提供几证）； 10、项目可行性研究报告 11、已投入项目资金汇总表及付款凭证复印件、未来需要投入的资金规模及其来源安排 项目土地成本情况统计表（单位：万元） 12 过销售公司的代理销售，提供代理合同复印件）以及未来的现金流预测（见附件二）。 13、请按下表填写周边楼盘的销售价格/出租价格，请列举实例
15、与施工单位的建设合同复印件（如有） 16、与监理单位的监理合同复印件（如有） 17、与设计单位的设计合同复印件（如有） 18、请详细分析还款来源，其中销售收入预测请按下表填写（住宅、商业、车库等分别 计算）。 20、请按下表提供融资公司全部已开发完成的项目的明细；同时请说明现在的租售情况 以及是否有抵押、已实现的销售或租赁面积、未实现的销售或租赁面积以及已实现的销售或租赁收入、未实现的销售或租赁收入。 有抵押、已实现的销售或租赁面积、未实现的销售或租赁面积以及已实现的销售或租赁收入、未实现的销售或租赁收入。 时请说明现在的租售情况以及是否有抵押、已实现的销售或租赁面积、未实现的销售或租赁面积以及已实现的销售或租赁收入、未实现的销售或租赁收入。
房地产项目尽职调查清 单(最全) -CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN
尽职调查前的准备 无论在何种类型的信用市场展业，作为一名理性投资人在作出决策之前，首要问题是解决信息不对称问题，于是尽职调查是必须采取的手段。通过法律、商业、财务的尽职调查，使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点和存在的问题，为进一步完善项目方案设计和投资条款的细化落实打下基础。 从传统地产融资（债权投资）尽职调查的流程出发，系统梳理尽调中每一步实施的要点。本文为第一篇——《尽调前的准备》 一、项目方案的解构 1、项目类别（主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等） 2、融资主体的特点（融资主体一般为项目公司，是否为公众公司、是否为集团公司的一员、经营特点等。如项目公司仅仅为融资工具，则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位） 3、融资主体实际控制人情况（有可能穿透至集团层面） 4、主要风控措施有哪些（集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等） 5、项目的还款来源是什么 6、交易主体（项目方案中所有交易主体，初步明确各方的主要权责） 7、交易结构中涉及的税费 二、尽调思路及重点
在对项目方案和交易结构进行初步解构后，基本会形成尽调的思路，主要为本次尽调的重点和拟采取的手段。 三、资料清单 一般在去现场尽调之前，投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点，列出资料清单，以便融资方准备提供，提高现场尽职调查的效率。 （一）融资主体 （1）工商税务登记信息（营业执照、组织结构代码证、税务登记证，新的营业执照应该为三证合一，带二维码）。该部分信息可以通过“全国企业信息系统”查询获取。部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。 （2）项目公司章程、授权代表的身份证复印件（法定代表人）（3）人员情况：实际控制人、主要领导人简历（法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人）；人员分布情况（按学历、工作岗位职责、地域、年龄、性别等） （4）办公场所情况：场所面积、权属等 （5）公司的主要资质、荣誉情况等，证书复印件 （6）公司的业务情况（领域、区域、过去、现在、未来）（7）享受的税收等方面的政策优惠文件 （8）开户银行、相应信用等级及授信额度、主要融资渠道、贷款卡卡号及密码
投资项目尽职调查资料清单 公司基本情况调查 历史沿革情况 历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。 投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。 发起人、股东的出资情况 投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件) 投资项目成立以来历次验资报告 投资项目成立以来历次公司章程 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况 控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等） 控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明 各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明 股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）投资项目控股子公司、参股子公司的情况 公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证 公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告 公司所参股公司的最近一年一期的审计报告 员工及其独立情况 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件 公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明 资产权属及其独立、合规情况 公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件 公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件 公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等） 资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明 自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）业务、财务、机构的独立情况 控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明 与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果
房地产项目融资所需材料 清单 The latest revision on November 22, 2020
房地产项目融资所需材料清单 一、借款人基本资料 1、公司简介、营业执照、组织机构代码证的有效复印件(正\副本) 2、公司章程、贷款卡复印件及负债明细表、开户许可证 3、房地产开发资质等级证书 4、信用等级证书（评信机构评级） 5、验资报告复印件 6、近三年的年度审计报告复印件 7、最新一期财务报表复印件 8、税务登记证复印件 9、关于同意借款的董事会决议原件 10、董事会成员和签字样本 11、法定代表人身份证复印件 12、借款申请书原件(包括公司介绍，借款金额、期限、还款方式，担保措施，还款来源，其他说明) 二、项目基本资料 1、项目介绍、立项批复 2、项目可行性研究报告（含电子文档）； 3、可行性研究报告的批复复印件； 4、其他有关该项目的政府批复复印件； 5、国有土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证； 6、工程目前进度及后续计划； 7、环评报告 8、项目资本金（35%）到位情况、已投入资金说明及相关证明材料（凭证） 9、资金缺口及后续资金使用计划明细 10、第一还款来源分析说明 11、地价款缴交凭证 三、保证人（抵押人）基本资料 1、公司简介、营业执照、组织机构代码证的有效复印件 2、公司章程、贷款卡复印件 3、验资报告复印件 4、近三年的年度审计报告复印件 5、最新一期财务报表复印件 6、税务登记证复印件 7、关于同意担保或抵押的股东会决议原件 8、董事会成员和签字样本 9、法定代表人身份证复印件 10、抵押物的权属证明 11、抵押物评估报告
附件3 竣工验收资料清单（市政工程） 一、基础资料 1.竣工验收联系函□ 2.竣工验收联系复函□ 3.深圳市建设工程竣工档案预验收意见书□ 4.竣工项目审查表（深建安2003[63]号附件7）□ 5.竣工验收方案□ 6.施工许可证（提交复印件）□ 二、竣工验收资料 7.初验记录（初验会议纪要及整改情况） 8.市政工程单位（子单位）工程质量竣工验收记录表□ 9.市政工程单位（子单位）工程质量控制资料核查记录表□ 10.市政工程单位（子单位）工程观感质量核查记录表□ 11.市政工程单位（子单位）工程结构安全和使用功能检测检查记录表□ 12.市政工程质量保证资料评分表（市政附表七）□ 13.市政工程外观项目评分表（市政附表八）□ 14.市政工程实测项目检测评分表（市政附表九）□ 15.市政工程单位工程质量综合评分表（市政附表十）□ 16.市政道路/桥梁/排水工程外观评分表（市政附表一/二/三甲、乙）□ 17.市政道路工程实测实量评分表（市政附表四水泥、沥青、附属） 18.市政桥梁工程实测实量评分表（市政附表五甲、乙、丙、丁）□ 19.市政排水工程实测实量评分表（市政附表六）□ 20.单位工程质量检验评定表（市政质检-13）□ 21.部位质量检验评定表（市政质检-14）□ 22.主要安全和功能检查记录及检测报告（本清单说明③）□ 23.有勘察、设计、施工、监理等单位签署的质量合格文件（《竣工报告》市政施管-4、《勘察文件质量检查报告》GD3005、《设计文件质量检查报告》GD3006、《工程质量评估报告》市政监-26）（注：竣工验收现场提交原件）；□ 24.建设单位及其他有关单位主要项目人提供身份证明文件原件、复印件以及相关执业资格证明文件原件、复印件（竣工验收会议提交）□ 25.《工程竣工验收报告》（市政备-1）（竣工验收合格后提交）。□ 26. 工程竣工验收整改意见处理报告（GD3SZ002）（整改合格后提交）□ 27．有施工单位签署的工程保修书（GD3010）（竣工验收合格后提交）；□ 说明： ①、请有关单位按上述顺序整理报送资料原件备查，1-6项除注明外应提交原件存档， 7-21项还应提交复印件存档； ②、需要在竣工验收现场和竣工验收合格后提交的资料，请有关单位做好准备； ③、22项主要指强制性标准、相关法律（法规和规范性文件）及设计文件要求的涉及耐久、安全和功能检查记录及检测报告，如道路工程的弯沉/强度试验、抗滑性能检测，桥梁工程的动/静载试验、支座/伸缩装置等主要构件质量验收记录，水池满水试验，消化池气密性试验，无压力管道严密性试验，压力管道的强度试验、严密性试验和通球试验等，道路、桥梁、隧道、边坡、排水、重要构筑物测量及监测记录，地下管道测量报告，管道系统的清/吹洗（脱脂）检查记录，道路照明工程的绝缘/接地电阻测试记录、电气照明器具通道安全检查验收记录、设备调试/试验记录等，边坡工程的锚杆抗拔试验报告，预应力锚杆试验记录等，由符合资质的检测单位出具检测报告应提交复印件供监督存档；
工程内业资料清单文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]
福建六建建工集团公司 内业资料清单 A分册：工程管理文件 一、项经部资料 1、施工许可证； 2、公司内部开工报告； 3、公司企业资质； 4、《施工现场质量管理检查记录标》（表A.0.1，监理开工申请）； 5、项目经理资质（包括职称证、项目经理证、公司任命书）及项经部管理人 员的资质； 6、项经部组织机构图； 7、项经部各领导小组名单； 二、施工方案 1、施工组织设计（含施工组织设计评审意见表、施工组织设计报审表）； 2、各种专项作业计划（施工方案）； 3、主任工程师技术交底； 三、施工图纸及设计相关资料 1、工程施工图； 2、设计变更单、工程洽商记录； 3、施工图自审、会审纪要；
四、工程合同 1、施工合同及对外的施工合同； 2、分包合同（只能对内）； 五、分承包管理 1、工程分承包方评价选择表； 2、分承包方资质； 3、分承包合同； 4、分承包项目完成情况考核表； 5、分承包方的人员名单及人员资质； 六、项经部技术质量管理资料 1、项经部质量管理体系图； 2、质量责任分配表，编制《施工检验计划》； 3、项经部质量责任制； 4、与分公司签订的质量责任制； 5、与班组签订的质量责任制； 6、项经部技术管理体系； 7、工程质量问题整改通知书； 8、质量目标分解表； 9、计量器具检测单； 七、工程进度资料
1、工程的进度计划（总进度跟踪）； 2、工程季、月等进度计划； 八、工程完成量资料 1、工程的预算清单； 2、工程的月完成量； 3、工程月完成量统计表； 九、综合考评资料 1、综合考评汇总表； 2、综合考评二级指标表； 3、综合考评三级指标表； 十、项经部工作联系单 1、工作联系单（函）（对外）； 2、工作联系单（函）（对内）； 十一、会议纪要 1、项经部例会会议纪要； 十二、项经部文件存档 1、公司文件； 2、程序文件及贯标文件； 3、其他有关文件； B分册：质保资料
房地产项目所需材料清单 （一）项目公司资料： 1、企业法人营业执照副本复印件 2、组织机构代码证复印件 3、税务登记证复印件（包括地税、国税） 4、二级房地产开发资质证书复印件 5、法人代表身份证明 6、法人代表身份证复印件及签字样本 7、贷款卡复印件 8、公司章程、验资报告复印件 9、管理层简介 10、已开发项目简介 11、2008年度、2009年度财务审计报告复印件（含会计报表附注） 12、2010年4月份、5月份财务报表 13、企业贷款卡复印件 14、项目公司向我公司出具的《融资申请书》 15、项目公司股同意向我司融资的《股东会决议》、《董事会决议》（二）项目资料： 16、项目可行性研究报告 (主要内容包括开发管理团队简介、项目历史沿革及权属关系简述、项目市场定位、区位优势、产品设计及品质定位、经济技术指标、投
资估算表、工程进度计划表、经济效益预测、现金流安排表、敏感性分析等) 17、拟抵押资产清单 18、评估公司出具的《报告书》及《资产评估说明》 19、城市规划图 20、项目地块拍卖成交确认书 土地出让合同及补充协议 土地款交付凭证复印件 21、国有土地使用权证 22、建设用地规划许可证复印件 23、建设工程规划许可证复印件 24、施工许可证复印件 25、商品房预售许可证复印件 26、项目总平面图复印件 27、政府部门（包括发改委等）同意项目公司建设项目的批复文件 28、项目公司与设计公司签订的《建设工程设计合同》 29、项目公司与施工单位签订的《建设工程施工合同》（按标段） 30、项目公司与监理公司签订的《建设工程委托监理合同》 31、项目公司已付施工款凭证 注：以上清单已有材料请提供，另均需加盖红章，谢谢。
工程验收（鉴定）材料清单 吉林省科技厅社发处工程材料要求： 1.吉林省科技发展计划工程验收（鉴定）申请表 2.验收（鉴定）材料 （1）鉴定大纲 （2）工作报告 （3）技术报告（同时提供原始记录） （4）国内外技术对比分析报告 （5）技术指标测试（测产、检测）报告 （6）经济和社会效益分析报告 （7）查新报告（工程验收不需提供，鉴定必须提供） （8）工程实施单位的实施情况报告或用户使用报告 （9）资金使用报告（需工程承担单位财务部门加盖公章） （10）工程实际完成的研究（实施）的内容，达到的技术、经济指标情况表（11）论文、专利、标准、图纸、照片等复印件 （12）任务（合同）书复印件 吉林省科技厅基础处工程材料要求： 工程组需提交的材料： （1）工作报告； （2）技术报告； （3）国内外技术对比分析报告； （4）查新报告（工程验收不需提供，鉴定必须提供）；
（5）资金使用报告； （6）工程任务书规定的与实际完成的研究内容、达到的技术、经济指标情况对照表； （7）相关成果（论文、专利、奖励等）证明（论文、专利收录首页）；（8）凡在工程执行期内获得了国家自然科学基金立项支持或发表SCI论文（已标注省自然科学基金资助）的，附一份清单随验收材料一同上报； （9）工程计划任务合同书复印件（省科技厅盖章认可的合同书）。 吉林省科技厅国际合作处工程材料要求： 1.鉴定申请表（一式三份） 封面和后页单位相关部门盖章，里面内容有专门介绍国际合作工作的部分，包括中方单位，外方单位，中外双方在工程合作研究中分别承担的工作，取得的成果等。 2.经费决算单（一式三份） 单位财务部门盖章 3鉴定专家名单 会议鉴定提供5-7人专家名单，其中所有专家均不可以是课题组本单位的。专家不允许两人以上来自同一单位。 4.鉴定材料（以下装订成册） （1）国际合作工作报告（详细写明合作单位情况、合作个人的情况，合作的必要性，外方技术优势、中外方各自所做的工作，产出的成果，进行的学术交流情况等） （2）工作报告（工程进行的内容要与合同一致，并且严格对照合同中成果提供以及考核经济技术指标等内容进行详细的总结）
房地产开发项目详细资料清单 要求： 1.凡扫描件请用原件彩色清晰扫描，扫描件用JPEG（或JPG）单个图像，不要用pdf模式连在一起，且单个扫描件控制在500KB以内为好，彩照在500KB以内为好，以便节约电脑空间，但字迹一定要清晰可见，不能字迹模糊、暗淡看不清楚。（如果照片、扫描的图片不知道如何改小，请来电咨询） 2.在发资料时，每个扫描件都需注明是什么？如营业执照、土地证、评估报告等分别注明，有多页时要编好序号，（如评估报告01、评估报告02…）。 3.分项别类，将每个内容放在同一个文件夹里。 看资料越方便、越清晰，我方就会越容易地、快速地决策。 清单： 一、融资计划： ?融资报告—根据模板的要求，书写一份完整的融资报告； ?填写“1.2.融资申请表”； 二、融资主体的六证一卡扫描件（需经过年检）： ?营业执照正、副本 ?税务登记证正、副本（国税、地税） ?组织机构代码证正、副本
?开户许可证 ?法人身份证正、反面 ?贷款卡正、反面（如果有密码，请一并提供） 三、房地产开发资质扫描件（项目公司及母公司）； 四、项目四证扫描件（五证或者六证，如果有）： ?土地使用权证 ?建设用地规划许可证 ?建设工程规划许可证 ?建筑工程施工许可证 ?预售证（如果有） ?房产证（大产证、小产证；如果有） 五、项目立项书、政府批文、环评报告、与政府部门其他议 定法律文件等相关文件的扫描件； 六、抵押物资料： a)抵押物清单： ◆填写“6.抵押物清单.xls”; b)抵押物权属证明（土地证、房产证等）的扫描件； c)抵押物评估报告（或预评估）的扫描件； d)抵押物照片（必须是提交资料前拍摄的最新现状）； e)抵押物周边土地价格/房价分析（最新的价格信息）： ◆填写“6.1.周边土地价格分析表.xls”; ◆填写“6.2.周边房价分析表.xls”;