iso9001：2015版年度haccp体系验证记录及报告XXXXX食品有限公司
HACCP体系验证记录及报告———————————————
依据GB/T27341-2009标准
《危害分析与关键控制点(HACCP)体系食品生产企业通用要求》编制
编制:
审批:
版本: A/0
受控状态: 受控
发号:
发布日期:2017.9.12 实施日期:2017.9.12
1
危害分析验证记录
编号:9.2.1—01 第 1 页
验证内容验证人验证时间 2017-9-12
验证目的验证方法备注
验证结果验证项目
是否全面与实际实际对照、查证原料说明现场查验采购、种植资料，以及相关文献，原料说明与实际相符相符资料
是否全面与实际实际对照、查证辅料说明现场查验所有辅料及包装材料采购资料，与相关文件对照，与实际一致。相符资料
流程图是否与实际相符现场核实现场核对流程图符合实际
实际工艺对照、过程步骤说明是否充分详细通过现场观察，生产记录查验，与实际相符。理论、经验
与实际对照检控制措施描述是否具体、详尽通过现场观察，控制记录检查，技术文件查验，控制措施与实际一致。查
现场检查、理通过与相关同类产品比照，对现场进行分析，对各种原辅材料及其加工方危害识别是否全面论、经验参考式进行分析，以及相关材料核对、经验判断，识别充分
与法规和相关理论相符，现场查验检验报告，可接受水平与法规要求、理可接受水平确定是否可靠、可行法规、理论参考论值相符，可以执行。
现场核实、理论危害评价是否准确符合要求经验参考
实际检查、产品控制措施识别和评价是否完善准确通过检验报告证实控制措施符合危害控制要求检验
危害分析的更新是否及时更新检查更新记录尚无需要更新的情况
2
前提计划验证记录
编号:9.2.1—02 第 2 页
验证内容验证人验证时间 2017-9-12
验证方法
控制措施是否实施且有效验证项目
通过现场观察、查验健康登记、每天健康检查记录、人员卫生控制记录、卫生消毒效果的微生物检验，证实措施现场观察、查验记员工卫生与健康得到认真实施且有效。录、微生物检验与产品接触面状况现场观察、微生物检现场清洁，接触面微生物符合生产控制要求和清洁验
现场观察、人流、物流、水流、气流按控制措施要求执行，清洁、消毒措施得到有效实施，设备、工器具、车间、现场观察、查验记防止交叉污染地面、空间等保持洁净，卫生设施符合要求且运行良好，交叉污染得到有效控制录、微生物检验
现场观察洗手消毒设施符合要求，全部为非手动，洗手液、消毒液的配制符合要求，并由标识，员工按要求洗手现场观察、查记录、消毒洗手消毒，查验相关记录与实际相符可靠微生物检验包装程序及防止外包装材料的存放、使用前处理符合要求，包装材料进出车间符合要求，包装间清洁、消毒、卫生控制符合要求，现场观察、查验记
部污染人员、设备、工器具、空间、地面、相关设施符合要求，检验记录微生物指标合格录、微生物检验有毒化合物的正确有专用储藏柜、专人管理，建立购买、领用、配制登记，有毒有害化学物容器有效处理现场观察、查记录标识、贮藏和使用
原料收购及生产用原料收购进行了索证、验证管理，符合安全产品所需，生产用水进行净化处理、管路材料符合要求、日常监控按现场观察、查记录、水的卫生安全要求执行，检验结果符合要求。水质检验环境卫生及虫鼠害厂区按要求硬化、绿化、划分责任区进行打扫并检查，保持清洁，车间、仓库等场所按要求清洁消毒，保持清洁，现场观察、查记录的消除厂区外围、车间、仓库防虫防鼠设施定期检查、清理，虫鼠得到有效控制
枸杞产品的生产、包现场观察、查验记生产加工、包装按工艺要求、卫生安全要求进行控制，产品质量安全可靠装录、产品检验
成品、原料储存库清洁、控温，现场实测与记录相符，运输工具清洁、根据需要配备保温设施，对产品进行标识，产品储运现场观察、查验记录做产品发运记录、出入库记录
备注所有验证同时进行
3
HACCP计划验证记录
编号:9.2.1—03 第 3 页
验证内容验证人验证时间 2017-9-12 验证项目验证方法备注
HACCP计划施是否实施且有效
现场观察、询问、控制的危害 2个危害控制点，控制的危害主要是农药残留、金属异物。查阅文件
每种产品设有四个关键控制点，现场可见到关键控制点标识，分别在人工拣选、毛发静电分离、现场观察、询问、关键控制点金属探测、微波灭菌工序加以控制，现场观察与实测与记录相符，检验结果，能够确保产品安全。查阅文件符合及时性监测要求，与同类产品控制方法一致，现场记录与实测值一致，产品检验满足质量安现场观察、询问、关键限值全要求。查阅记录现场观察、询问、关键控制点的监视程序监控对象合理、职责明确、方式适宜、频率合适，现场观察与记录一致，程序的得到有效实施。查验记录现场观察、询问、纠偏措施措施得当，与同类产品方法一致，现场未见纠偏记录，经询问暂无出偏情况查记录
现场观察、询问、监督执行人员认真执行计划要求，检查记录有监督检查签字查记录
现场观察、询问、监视结果的记录记录按要求进行填写，现场实测与记录一致查记录
4
基础设施和维护计划验证记录
编号:9.2.1—04 第 4 页
验证内容验证人验证时间 2017-9-12
验证方法备注
基础设施和维护方案是否得到实施验证项目
厂区布局合理，车间布局设计满足要求，仓库容量满足生产要求，生产、检验能力满足要求，清现场观察、询问、查生产设施及维护管理洁区划分符合产品要求，地面、墙面、屋顶、门窗基本符合要求，建立维护管理制度，并有效实验记录施，基础设施基本满足安全产品生产所需。
空间进行紫外线杀菌，通风设计符合生产要求，门窗采用密闭较好，通风口设有滤网防虫、防鼠、现场观察、询问、查空气防尘，由清洁区流向非清洁区。验记录
城市自来水，水质经过净化处理，每年送权威部门进行检验，厂内定期进行检测、监控，并进行现场观察、询问、查水适当杀菌消毒，供排水管路无交叉，生产用水符合生活饮用水卫生标准要求。供水设施定期清洁、验记录消毒。
电力供应充足;照明设施、采光充足，生产线及产品裸露的场所照明装置具有防护罩，配备移动现场观察、询问、查能源紫外线杀菌灯。验记录消防设施充足，配有消防栓、灭火器，确保消防安全，厂区对地面进行绿化、硬化，与公路距离现场观察、询问、查其他条件较远，生产、生活区有效隔离，厂区内远离车间处设置水冲式厕所，并专人负责、保持清洁、卫验记录生，厂区内设置淋浴室，保持个人卫生
废水直接排入厂区外排水沟排走，不沉积、发酵，废弃物有专用存放场所，并及时清理、采取灭现场观察、询问、查排水和废物处理蝇、灭虫措施，保持整洁，远离车间、设在本地区主风向的下风向——厂区东南角。验记录
根据产品特点、生产车间布局、危害分析、生产所需制定了适宜的卫生控制措施，并在加工过程现场观察、询问、查分拣加工卫生控制中认真实施，保留相关记录验记录
5
危害水平控制验证记录
编号:9.2.1—05 第 5 页
验证内容验证人王志成验证时间 2017-9-12
验证方法备注危害水平是否低于可接受水平验证项目
菌落总数低于国家或进口国标准查验记录、产品验生
物
性大肠菌群低于国家或进口国标准查验记录、产品检验危
害
致病菌未检出过查验记录、产品检验
农药残留符合或低于国家或进口国标准查验记录、产品检验化
学重金属符合或低于国家或进口国标准查验记录、产品检验性
危
害有毒有害符合或低于国家或进口国标准查验记录、产品检验有机物
砂石未检出过查验记录、产品检验物
理碎玻璃未检出过查验记录、产品检验性
危查验记录、产品金属金属异物未检出过害探测检验个别情况其他异物危害可接受查验记录、产品检验有头发
6
辅助措施验证记录
编号:9.2.1—06 第 6 页
验证内容验证人验证时间 2017-9-12
验证方法备注验证项目措施是否可行且有效
内部沟通通过教育、培训，会议、文件传达学习等形式急性沟通，基本满足安全产品生产所需询问、查验记录
专职部门行政部负责，法规收集全面，相关信息充足、及时，能满足危害分析、危害水平确定、控外部沟通询问、查验记录制措施组合制定的要求。
更新由于体系运行时间较短，更新信息较少。询问、查验记录突发事件准备及响应有要求，无突发事件响应记录询问、查验记录
从原材料采购、产品加工到销售服务建立标识追溯性系统，保留唯一性记录，可实现追溯，目前尚可追溯性系统询问、查验记录无需追溯的情况出现。
潜在不安全产品的处理有合理的控制文件及措施，无潜在不安全产品发生及处理记录。询问、查验记录
纠正文件规定符合要求，无纠正情况发生及记录询问、查验记录
召回有召回演练记录，无召回情况出现询问、查验记录
监测装置控制检测装置均在鉴定校准有效期内，现场实测与记录相符询问、查验记录
文件建立清单、外来文件识别、收集齐全，发放到使用部门，标识清楚，便于检索，无作废文件使询问、查验记录、文件控制用。观察
询问、查验记录、记录控制标识清楚、存放在文件盒中，无破损、丢失情况出现，定期归档，行政部进行监督检查观察
7
控制措施组合确认记录
编号:9.2.1—07 第 7 页
确认内容确认人 2017-9-12 验证时间
确认方法备注是否能将食品安全危害控制到可接受水平确认项目
能满足安全产品生产所需，无传染性疾病员工从事生产，着装干净整齐，无浓妆、戴首饰、长指卫生检查、健康检查、员工卫生、健康甲现象，无饮食、涕吐现象检验
人物流各行其道，不同区域有效隔离，清洁、消毒计划有效实施，同类生产企业方法相同，符合清洁区划分、人流、物交叉污染卫生规范的要求。产品检验指标远低于控制要求流分离、检验 OPRP
水的卫生、虫害防水质检测、防虫防鼠措生产用水质符合生活饮用水卫生标准要求，车间、库房、厂区等场所未见鼠害，蚊蝇较少治、有毒有害物控制施、有毒有害物检查
包装材料检测、运输工包装、运输材料、人员、场所、清洁、消毒、管理满足要求，无危害增加和扩散情况出现具卫生检查
接触面卫生控制清洁消毒措施微生物检验指标符合控制要求，能有效控制危害的增加和扩散清洁、消毒措施检查 HACCP经采购控制、验证表明所有原料和包材供方均按照合同进行种植管理，控制用药，成品农药残留CCP1 查验记录、产品检验检测符合可接受水。划
计CCP2 经金属探测，金属异物未检出过查验记录、产品检验确认结论:经过现场观察、查验大量记录以及产品和工序微生物检验证实，控制措施组合对识别出的产品中的食品安全危害消除、控制或降低到了对人体健康来说可接受的水平，关键控制点、关键限值设置合理，对危害分析中确定的食品安全危害起到了有效的控制和消除作用，符合枸杞产品危害控制要求，应长期坚持贯彻下去，以确保本公司枸杞产品的质量安全。确认人: 时间: 年月日批准人: 时间: 年月日
8
单项验证结果的评价记录
编号:9.2.1—08 第 8 页
评价内容评价人验证时间 2017-9-12 评价项目评价结论备注
危害分析基本覆盖了本公司枸杞产品各个环节所涉及到的危害，对控制措施组合的制定提供了有效支持，对危害水平危害分析验证结果的确定提供了有力的依据;对其更新进行了有效策划，由于运行时间较短，尚未有新的变化，未见更新证据。
操作性前提方案从各个方面考虑了危害的控制，措施符合产品特点和公司实际，与危害的影响程度相适应，并在全公前提计划验证结果司得到了有效实施，对于从整体上控制食品安全危害起到了有效保证。
对关键控制点所控制的危害其道了有效的控制、预防作用，关键限值的设定便于进行及时监控、采取纠偏措施，在各HACCP计划验证结果关键控制环节得到了有效的实施，保证了对所识别危害的有效控制。
基础设施与维护方案验基础设施的设计不是完全符合枸杞产品生产的需要，经过改进后，基本满足了要求，针对存在的不足，加强了控制措证结果施与维护方案的要求，弥补了设计上的不足，执行中得到了有效贯彻，从基本环节上确保了食品安全。
危害水平的确定符合产品卫生安全的要求，经过大量微生物检验证实各项危害控制措施得到了有效实施，危害水平低危害水平控制验证结果于确定的可接受水平。
各项辅助措施的策划考虑到了控制措施组合的薄弱环节，对控制措施的实施提供了有效支持，并得到了认真贯彻，是辅助措施验证结果控制措施组合真正得到了贯彻，起到了危害控制的作用。
对标准、适用的法律法规、本公司食品安全管理体系的各项要求进行了有效的检查、核实，加深了对食品质量和安全
内部审核重要性的认识，促进了各项要求、措施的贯彻落实，对策划和运行中存在的问题识别和改进，审核策划全面，检查表
内容完善、记录完整，不符合项报告针对性强，结论切合实际。
9
验证活动结果的分析记录
编号:9.2.1—09 第 9 页
分析内容
分析结果分析项目
通过对食品安全管理体系所涉及所有要素的验证，发现本公司的管理体系中危害分析的预备步骤对原料成品特性比较清晰明确，
认识清楚，对辅料、包装材料的特性信息收集不足，有待进一步加强;基础设施在早期的设计上存在不足，经过改进基本满足
要求，在控制措施上进行了加强，内外沟通、人力资源教育与培训工作方面有不足之处，全体人员的食品安全意识需要加强;
操作性前提方案的监控存在不足，贯彻实施上需要加强监督检查和培训教育，HACCP计划中关键控制点的设置符合枸杞干果加工单项验证结果
企业规范要求，控制措施切实可行，监测方法及时有效，记录保存清晰完整，现场实测与记录一致;更新策划充分覆盖了整个
食品安全管理体系的各个过程、场所、部门，确保了体系更新的要求;总体措施配合保证了危害控制的要求。
内部审核与单项验证结果的结论基本一致，公司食品安全管理体系在策划上基本符合公司的实际，符合枸杞汁及枸杞干果加工
的产品特点，符合食品安全管理体系标准的要求，符合适用的法律法规的要求，各项控制措施组合和辅助措施的要求基本得到
了贯彻落实，改进机制已基本建立;由于运行时间较短，更新的证据不够充足，全员的食品安全意识培训、教育尚有不足，公内部审核司的食品安全方针、目标宣传贯彻、分解落实、测量工作还有不足;基础设施与维护方案、操作性前提方案、HACCP计划的各项
措施基本符合要求，大部分要求得到了有效的贯彻;危害分析、资源管理实施有效，内部沟通职责、方式、效果有待改进，外
部沟通与原料供方、顾客的沟通及时有效，与主管部门、其他相关方的沟通需加强;不合格品控制应加强保留记录要求的监督;
应加强文件管理尤其是文件更改控制的要求，确保体系更新工作的有效实施。
本公司食品安全管理体系基本符合各项要求，基本得到有效实施，基本建立了以预防不合格、预防食品安全危害为中心、不断
持续改进的机制，更新机制基本建立且有效。策划的控制措施基本能起到保证食品质量、安全的作用，严格程度与产品特性一分析结论致，各种食品安全危害(生物的、物理的、化学的)及危害水平基本得到有效控制，由于运行时间较短，贯彻落实工作需要加
强，人员意识需要加强教育、培训，内外沟通工作的有效性需要改进。
分析人: 时间: 2017-9-12
1、加强事前策划工作，确保实施有效;
采取的措施 2、加强教育培训工作，提高全员食品安全意识;
3、改进沟通工作的有效性，确保各项信息的及时收集和传递。
批准人: 意见: 公司HACCP体系规定、实施和记录一致，三类危害可控并在可接受水平
时间: 2017年9月12日
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