2015年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理打印版
PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点总结内容，黑色下划线表示次重点记忆内容或较难理解内容。期货交易管理条例（2012/12/1施行）：?分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。
?经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
?3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续
?操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；
?未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
?涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告
?期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）?提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施?期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）
?章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散申请设立期货公司：
（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；
（二）货币出资比例不得低于85%。（三）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
国务院期货监督管理机构批准：
合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；
（三）变更注册资本且调整股权结构；20日
国务院期货监督管理机构派出机构批准：
变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日
（三）设立或者终止境内分支机构；2个月
期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：
责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）
期货公司不规范行为：
责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人
期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人
内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人
操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人
软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万
会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。
期货交易所/单位/结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得，
情节严重的，交易所责令停业整顿，其它取消资格。
责任人：期货交易所/结算会员/国企/期货协会：纪律处分，
期货公司/交割仓库/境外/违法交易场所/软件/会计：警告。期货交易管理条例（2007/8/1施行）
第一章总则
第一条（立法目的）为了规范期
货交易行为，加强对期货交易的监督管
理，维护期货市场秩序，防范风险，保
护期货交易各方的合法权益和社会公共
利益，促进期货市场积极稳妥发展，制
定本条例。
第二条（适用范围）任何单位和
个人从事期货交易，包括商品和金融期
货合约、期权合约交易及其相关活动，
应当遵守本条例。
第三条（原则）从事期货交易活
动，应当遵循公开、公平、公正和诚实
信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操
纵期货交易价格等违法行为。
第四条（交易场所）期货交易应
当在依法设立的期货交易所或者国务院
期货监督管理机构批准的其他交易场所
进行（判断题）。
禁止在国务院期货监督管理机构批
准的期货交易场所之外进行期货交易，
禁止变相期货交易。
第五条（监管机构）国务院期货监督
管理机构对期货市场实行集中统一的监
督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构
依照本条例的有关规定和国务院期货监
督管理机构的授权，履行监督管理职责。
注意：证监会和证监局，没有协会。
第二章期货交易所
第六条（设立）设立期货交易所，
由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院期货监督管理机构批
准，任何单位或者个人不得设立期货交
易所或者以任何形式组织期货交易及其
相关活动。
第七条（定位）期货交易所不以营利
为目的，按照其章程的规定实行自律管
理。期货交易所以其全部财产承担民事
责任。期货交易所的负责人由国务院期
货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期
货监督管理机构制定。
注意：公司制也是不以营利为目的。
第八条（会员）期货交易所会员
应当是在中华人民共和国境内登记注册
的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算
制度。实行会员分级结算制度的期货交
易所会员由结算会员和非结算会员组
成。
结算会员的结算业务资格由国务院
期货监督管理机构批准。国务院期货监
督管理机构应当在受理结算业务资格申
请之日起3个月内做出批准或者不批准
的决定。
第九条（高管）有《中华人民共
和国公司法》第一百四十七条规定的情
形或者下列情形之一的，不得担任期货
交易所的负责人、财务会计人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被
解除职务的期货交易所、证券交易所、
证券登记结算机构的负责人，或者期货
公司、证券公司的董事、监事、高级管
理人员，以及国务院期货监督管理机构
规定的其他人员，自被解除职务之日起
未逾5年；——即直接相关机构
（二）因违法行为或者违纪行为被
撤销资格的律师、注册会计师或者投资
咨询机构、财务顾问机构、资信评级机
构、资产评估机构、验证机构的专业人
员，自被撤销资格之日起未逾5年。—
—即间接相关机构
第十条（职责）（多选）期货交易
所应当依照本条例和国务院期货监督管
理机构的规定，建立、健全各项规章制
度，加强对交易活动的风险控制和对会
员以及交易所工作人员的监督管理。期
货交易所履行下列职责：
（一）提供交易的场所、设施和服
务；
（二）设计合约，安排合约上市；
（三）组织并监督交易、结算和交
割；
（四）保证合约的履行；
（五）按照章程和交易规则对会员
进行监督管理；
（六）国务院期货监督管理机构规
定的其他职责。
期货交易所不得直接或者间接参与
期货交易。未经国务院期货监督管理机
构审核并报国务院批准，期货交易所不
得从事信托投资、股票投资、非自用不
动产投资等与其职责无关的业务。
第十一条（制度）（多选）期货交
易所应当按照国家有关规定建立、健全
下列风险管理制度：
（一）保证金制度；
（二）当日无负债结算制度；
（三）涨跌停板制度；
（四）持仓限额和大户持仓报告制
度；
（五）风险准备金制度；
（六）国务院期货监督管理机构规
定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易
所，还应当建立、健全结算担保金制度。
第十二条（异常情况）（多选）当
期货市场出现异常情况时，期货交易所
可以按照其章程规定的权限和程序，决
定采取下列紧急措施，并应当立即报告
国务院期货监督管理机构：
（一）提高保证金；
（二）调整涨跌停板幅度；
（三）限制会员或者客户的最大持
仓量；
（四）暂时停止交易；
（五）采取其他紧急措施。
前款所称异常情况，是指在交易中
发生操纵期货交易价格的行为或者发生
不可抗拒的突发事件以及国务院期货监
督管理机构规定的其他情形。
异常情况消失后，期货交易所应当
及时取消紧急措施。
第十三条（待批事项）（多选）期
货交易所办理下列事项，应当经国务院
期货监督管理机构批准：
（一）制定或者修改章程、交易规
则；
（二）上市、中止、取消或者恢复
交易品种；
（三）上市、修改或者终止合约；
（四）变更住所或者营业场所；
（五）合并、分立或者解散；
（六）国务院期货监督管理机构规
定的其他事项。
国务院期货监督管理机构批准期货
交易所上市新的交易品种，应当征求国
务院有关部门的意见。
第十四条（所得收益）期货交易所的
所得收益按照国家有关规定管理和使
用，但应当首先用于保证期货交易场所、
设施的运行和改善。
注意：不属于会员所有，不能分配。
第三章期货公司
第十五条（设立）期货公司是依
照《中华人民共和国公司法》和本条例
规定设立的经营期货业务的金融机构。
设立期货公司，应当经国务院期货监督
管理机构批准，并在公司登记机关（即
工商部门）登记注册。
未经国务院期货监督管理机构批
准，任何单位或者个人不得设立或者变
相设立期货公司，经营期货业务。
第十六条（设立条件）（多选）申
请设立期货公司，应当符合《中华人民
共和国公司法》的规定，并具备下列条
件：
（一）注册资本最低限额为人民币
3000万元；
（二）董事、监事、高级管理人员
具备任职资格，从业人员具有期货从业
资格；
（三）有符合法律、行政法规规定
的公司章程；
（四）主要股东以及实际控制人具
有持续盈利能力，信誉良好，最近3年
无重大违法违规记录；
（五）有合格的经营场所和业务设
施；
（六）有健全的风险管理和内部控
制制度；
（七）国务院期货监督管理机构规
定的其他条件。
国务院期货监督管理机构根据审慎
监管原则和各项业务的风险程度，可以
提高注册资本最低限额。注册资本应当
是实缴资本。股东应当以货币或者期货
公司经营必需的非货币财产出资，货币
出资比例不得低于85%。
国务院期货监督管理机构应当在受
理期货公司设立申请之日起6个月内，
根据审慎监管原则进行审查，做出批准
或者不批准的决定。
未经国务院期货监督管理机构批
准，任何单位和个人不得委托或者接受
他人委托持有或者管理期货公司的股
权。
第十七条（行政许可）（多选）期
货公司业务实行许可制度，由国务院期
货监督管理机构按照其商品期货、金融
期货业务种类颁发许可证。期货公司除
申请经营境内期货经纪业务外，还可以
申请经营境外期货经纪、期货投资咨询
以及国务院期货监督管理机构规定的其
他期货业务。
期货公司不得从事与期货业务无关
的活动，法律、行政法规或者国务院期
货监督管理机构另有规定的除外。
期货公司不得从事或者变相从事期
货自营业务。
期货公司不得为其股东、实际控制
人或者其他关联人提供融资，不得对外
担保。
第十八条（经纪业务）期货公司
从事经纪业务，接受客户委托，以自己
的名义为客户进行期货交易，交易结果
由客户承担。
第十九条（待批事项）（多选）期
货公司办理下列事项，应当经国务院期
货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或
者破产；2个月
（二）变更公司形式；2个月
（三）变更业务范围；2个月
（四）变更注册资本；20日
（五）变更5％以上的股权；2个
月
（六）设立、收购、参股或者终止
境外期货类经营机构；2个月
（七）国务院期货监督管理机构规
定的其他事项。20日
前款第（四）项、第（七）项所列
受理申请之日起
之日起
决定。
第二十条（待批事项）（多选）期
货公司办理下列事项，应当经国务院期
货监督管理机构派出机构批准：
（一）变更法定代表人；20日
（二）变更住所或者营业场所；20
日
（三）设立或者终止境内分支机构；
2个月
（四）变更境内分支机构的营业场
所、负责人或者经营范围；20日
（五）国务院期货监督管理机构规
定的其他事项。20日
前款第（一）项、第（二）项、第
（四）项、第（五）项所列事项，国务
院期货监督管理机构派出机构应当自受
理申请之日起20日内做出批准或者不批
准的决定；前款第（三）项所列事项，
国务院期货监督管理机构派出机构应当
自受理申请之日起2个月内做出批准或
一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
期货法律法规历年考试真题（多选题及答案解析） 多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B．流动性 C．账龄 D．可回收性 2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A．制定或者修改章程、交易规则 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．变更住所或者营业场所 D．修改或者终止合约 4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金 6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司 9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院 10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担 11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备） 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散
5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权 利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用） 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大 违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请
8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金
期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此 在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格
8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
全国期货从业人员资格考试 《法律法规》真题汇编卷 一、单项选择题（本大题共６0小题，每小题０.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.会员制期货交易所会员大会有（ )以上会员参加方为有效。 A．１/３ Ｂ．2／3 C．1／４ Ｄ.１／２ 答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/３以上会员参加方为有效。 2．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A．6年 Ｂ.3年 C．4年 D.5年 答案Ｂ。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 3.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.５ C.3 D.2 答案D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 4.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ )个月。 A.２ B．３ C.6 D.12 答案C。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条
期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]
4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会
C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]
7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户
2018年期货从业《期货法律法规》真题（1） 1、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1 （）是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 A 期权合约 B 期货合约 C 交割合约 D 标的物合约 答案：B 解析: 《期货交易管理条例》第二条规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 2 期货交易所上市新的交易品种，应当经（）批准。 A 中国期货业协会 B 国务院商务主管部门 C 国务院期货监督管理机构 D 国务院期货监督管理机构派出机构 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 3 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 A 10日 B 20日 C 1个月 D 2个月 答案：D 解析: 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 4 在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是（）。 A 强行平仓 B 取消会员资格 C 追加保证金或自行平仓 D 保持持仓量 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承
期货从业考试期货法律法规多选题(四) 1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场 实行集中统一的监督管理的机构是()。 A.中国银监会 B.商务部期货法律法规章节习题:期货交易管理条例 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 答案为D。根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监 督管理。 2.《期货交易管理条例》的施行时间是()。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日期货法律法规章节习题:期货交 易管理条例 答案为B。《期货交易管理条例》经2007年2月7 日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日 起施行。 3.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为 或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资 咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机
构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.3 B.4 C.5 D.6 答案为C。根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计 师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、 资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之 日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会 计人员。 4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经()批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院期货法律法规章节习题:期货交易管理 条例 答案为A。根据《期货交易管理条例》第l3条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监 督管理机构批准。 5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公 司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。 A.20% B.45%
一、单项选择题 1.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将( )贯穿于开 户流程管理的各个环节。 A.金融期货投资者适当性制度 B.中国期货业协会章程 C.期货公司管理办法 D.刑法 【答案】A。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户 流程管理的各个环节。故本题答案为A。期货从业历年真题及解析 2.为维护金融期货市场平稳运行，督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。 A.投资者 B.证券交易所 C.期货公司会员单位 D.期货从业人员 【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。故本题答案为C。期货从业辅导 3.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。期货从业资格证教材 4.期货公司会员应将( )的产品销售给适当的投资者。 A.风险低 B.适当 C.收益高 D.流动性强 【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为B。 5.( )要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。期货从业资格考试培训 A.证券业协会 B.期货公司会员单位 C.证券交易所 D.财政部 【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易 相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。期货从业考试题型 二、多项选择题 1.对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改 正的，可以采取( )纪律惩戒。 A.批评 B.追究刑事责任
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。 A．较低的收盘价B．较高的收盘价 C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。 A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度 C．降低保证金比例D．按一定原则平仓 3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。 A．10％B.15％C.20％D.25％ 4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。 A．1个交易日 B.2个交易日 C．3个交易日 D.5个交易日 5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十 C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十 6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 （）。 A．10年B.15年C.20年D.25年 7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A．交易 B.结算 C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷十四） 1、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。 A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任 参考答案：D 参考解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的.对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。 2、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。 A.期货交易所风险准备金 B.期货交易所交易手续费 C.期货公司交易手续费 D.国家专项资金 参考答案：A 参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
3、会员单位应当完善()机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户纠纷处理 D.提高客户收益 参考答案：C 参考解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 4、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为()。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪 参考答案：A 参考解析：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证
期货从业期货法律法规考试试题 [单项选择题]1、 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。 A.薪酬 B.任期 C.资格 D.报备 参考答案：C 参考解析： 参见《期货交易管理条例》第五十七条规定 [多项选择题]2、 任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的 B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.为影响期货市场行情囤积现货的 参考答案：A,B,C,D [多项选择题]3、 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是（）。 A.单位犯该罪的，对单位判处罚金
B.自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金 C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金 D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役 参考答案：A,D [单项选择题]4、 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。 A.3 B.5 C.1 D.2 参考答案：C [多项选择题]5、 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（） A.对客户进行强行平仓 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算 D.未按照规定履行报告义务 参考答案：B,C,D [单项选择题]6、 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)
七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》， 合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。 -----啸之记。 期货法律法规汇编重点知识提取 ===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负 责人财务会计人员： 违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任： 提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。 3.建立风险管理制度： 保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。 5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准： 合并分立停业解散或者破产 变更公司形式 变更业务范围 变更注册资金。（在20日做出批准不批准）5%股份以上变动 设立收购参股或者终止境外期货经营机构 其他的在2个月做出批准不批准。 6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准： 变更法定代表人 变更住所或者营业场所 设立或者终止境内分支机构（两个月内） 变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围 其他的在20日内批准不批准 7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。
期货从业资格考试历年真题汇总 《期货法律法规》 单项选择题 1. 题干 :客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。 A:不承担责任 D:全部承担赔偿责任 参考答案 [D] 2. 题干 :《期货从业人员执业行为准则》自 ()施行。 A:2003 年 7 月 1 日 B:2003 年 7 月 10 日 C:2003 年 6 月 31 日 D:2003 年 7 月 31 日 参考答案 [A] 3. 题干 :中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A:配额 D:审核 参考答案[C] 4. 题干 :期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 ( )。 A:3 年 B:5 年 C:10 年 D:20 年 参考答案 [B] 5. 题干 :()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A:中国期货业协会 B:中国证监会C: 中国证券业协会 D:期货交易所 参考答案 [B] 6. 题干 :期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是 ()。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 [B] 7. 题干 :期货经纪公司因 ()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 参考答案 [C] 8. 题干 :直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A:自然人 B:国有企业 D:期货交易所会员 参考答案 [D] 9. 题干 :期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。 A:客户代表 D:出市代表 参考答案 [D] 10. 题干 :我国的期货交易必须在 ()内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的场所 参考答案 [A] 1. 题干 :我国期货交易所会员必须是()。 A:自然人 B:事业单位C: 境内企业法人 D:境外企业法人 参考答案 [C] 2. 题干 :对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。 A:国家工商行政管理局
2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理 期货公司首席风险官管理规定(试行) 【考点一】总则 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险 管理状况实行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。 【考点二】任免与行为规范 期货公司章程理应明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利 义务、工作报告的程序和方式。 首席风险官履行职责理应保持充分的独立性，作出独立、审慎、 即时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 首席风险官理应保守期货公司的商业秘密和客户信息。 首席风险官展开工作理应制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录理应至少保存20年。 首席风险官不得有下列行为： (一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责； (二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从 事可能影响其独立履行职责的活动； (三)对期货公司经营管理中存有的违法违规行为或者重大风险隐 患知情不报、拖延报告或者作虚假报告； (四)利用职务之便牟取私利；
(五)滥用职权，干预期货公司正常经营； (六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益； (七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。 首席风险官提出辞职的，理应提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 【考点三】职责与履职保障 首席风险官理应对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存有的风险隐患实行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及相关规定，建立健全和有效执行以下制度： (一)期货公司客户保证金安全存管制度； (二)期货公司风险监管指标管理制度； (三)期货公司治理和内部控制制度； (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度； (五)期货公司员工近亲属持仓报告制度； (六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权： (一)参加或者列席与其履职相关的会议； (二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料； (三)与期货公司相关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的相关人员实行谈话；