商法期末考试复习资料
商法名词解释（稿2）
1商事关系：所谓商事关系，就是一定社会中通过市场经营活动而形成的社会关系。
2商人：所谓商人，就是以自己名义实施商行为并以此为常业的人。
3商行为：商行为就是适用商事法律规范的营利行为。
4形式的商法：最典型的就是独立于民法典之外的商法典。这种立法体例称为民商分立制。
5实质的商法：指国内法中的商法私法部分。商法私法指民法、商法以及判例、行政法、刑法、诉讼法中有关商事的规定。
6公示原则：在涉及公众或多数当事人的场合，商法实行公示原则，要求将有关事实公诸于世。
7外观法则：有关行为的内容及含义的解释，以表示行为的客观表象为准，即使这种解释不利于表意人也不得推翻。客观主义认定方法。
81807年法国商法典：1807年，在拿破仑的主持下，在路易十四时期两个条例的基础上，制定了《法国商法典》。该法典共四篇。第一篇通则，第二篇海商，第三篇破产，第四篇商事法院。法国商法实行客观主义，将商法由商人阶级的法转变为商事交易的法，并对股份公司作了最早的的一般规定，具有划时代的意义。
9美国统一商法典：P12-13
10商法：又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称。
11有限责任公司：是股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
12股份有限公司：是指将公司的全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的一种公司形式。
13公司章程：是记载公司重要事项和股东权利义务的重要法律文件。
14子公司的法律地位P58
15公司的注册资本：是公司设立时所有的资产，是投资者在公司登记机关登记的实际出资额的总和。
16股份转让：是指股份有限公司的股份持有人依法自愿将自己的股份转让给他人，使他人取得股份成为股东的法律行为。
17国有独资公司：由国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。
18发起人：就是创办、筹备股份有限责任公司的人
19募股申请P72
20创立大会是公司设立过程中由认股人组成的决议机关。创立大会由发起人召集，通知全体认股人参加。21股份有限公司的股东大会的法律地位：又称股东会或股东会议。是指由股份有限责任公司的全体股东所组成的公司意思机关和最高权力机关。公司的一切重大事项，如章程的变更，公司的解散与合并等，都必须由股东大会作出决议。公司的其他机关都隶属于或服从于股东大会。
22监事会：是公司为了保障董事和其他高层职员忠实执行股东会和公司章程而设立的一个职能机关。
23股份发行的“三公”原则：公开原则、公平原则、公正原则
24记名股票：P80
25上市公司：是指发行的股票经国家有权机关批准在证券交易所挂牌上市交易的股份有限公司。
26资产负债表：反映了企业在一定时期的资产、负债和股东权益（投资者权益）的财产状况其平衡关系，它依据“资产=负债+股东权益”的基础恒等式，依照一定的分类标准和分类顺序，将企业在一定日期的资产、负债和投资项目予以适当的编排而成。
27公积金：是公司为了预备弥补亏损和扩大生产规模在注册资本这外准备的基金。
28公司合并：是指由两个或者两个以上的公司合并成为一家公司，原来公司的债权债务关系由合并后的
公司全面承受，合并各方的债权、债务由存续的公司或者新设的公司继承。
29公司分立：是指一个公司根据股东会或者法律的规定分立成二个或者数个公司，原来公司的财产、债权和债务由公司股东会决定由分立后的公司按照资产和负债的比例继承。
30外国公司的分支机构：
31商事合伙：必须是以营利为目的，必须从事商业活动并达到一定的程序和规模，必须拥有自己的商号，并且在商号的名义下进行活动。
32有限合伙：就是一名以上普通合伙人与一名以上有限合伙人组成的合伙。
33隐名合伙：当事人约定一方对他方所经营的事业出资，而分享其营业所得收益及分担其营业损失的契约。其中，出资的一方称为隐名合伙人，而经营事业的他方称为营业人
34竞业禁止：即合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务。
35交易禁止：即合伙人非经合伙协议约定或者全体合伙人同意，不得同本合伙企业进行交易。
36破产原因：是适用破产程序所依据的特定法律事实。它是法院进行破产宣告所依据的特定事实状态。按照现行法律，它也是破产案件受理的实质条件。
37破产无效行为是指债务人在破产状态下实施的使破产财产不当减少，或违反公平清偿原则，从而使债权人的一般清偿利益受到损害，依法应被确认无效的财产处分行为。
38破产费用：是指破产程序开始后，为破产程序的进行以及为全体债权人的共同利益而在破产财产的管理、变价和分配中产生的费用，以及为破产财产进行诉讼和办理其他事务而支付的费用。
39取回权：是指从清算人接管的财产中取回不属于破产人的财产的请求权。
40破产抵消权：是指破产债权人在破产宣告前对破产人负有债务的，不论债的种类和到期时间，得于清算分配前以破产债权抵销其所负债务的权利。
41别除权：是指债权人不依破产程序，而由破产财产中的特定财产单独优先受偿的权利。
42破产分配：又称破产财产的分配，是指破产清算人将变价后的破产财产，依照符合法定顺序并经债权人会议通过的分配方案，对全体破产债权人进行平等清偿的程序。
43破产债权：是基于破产宣告前的原因而发生的，能够通过破产分配由破产财产公平受偿的财产请求权。44票据：是出票人依票据法发行的、无条件支付一定金额或委托他人无条件支付一定金额给受款人或持票人的一种文书凭证。
45票据法：是规定票据的种类、签发、转让和票据当事人的权利、义务等内容的法律规范的总称。
46汇票：是出票人签发的，委托付款人在指定日期无条件支付一定金额给持票人的票据。
47支票：是出票人签发的，指示办理办款业务的金融机构即付款人于见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。
48本票：是出票人签发的，承诺自己在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。
49承兑：是汇票付款人明确表示于到期日支付汇票金额的一种票据行为，也就是表示愿意承担票据义务的行为。
50票据保证：是指票据债务人以外的人，为担保特定票据债务人票据债务的履行，以负担同一内容的票据债务为目的所为的一种具有独立性的附属票据行为。
51付款：指付款人或担当付款人支付票据金额以消灭票据关系的行为。
52追索权：是指汇票到期不获付款或期前不获承兑、或者有其他法定原因出现时，持票人在履行了保全手续后，向其前手请求偿还汇票金额、利息及费用的一种票据上的权利。
53票据权利：就是票据上所表示的金钱债权，是持票人以取得票据金额为目的凭票据向票据行为人所行使的权利。
54内募交易：是指内幕信息的知情人员利用其所知道的内幕信息进行的证券交易行为。
55证券：主要指有价证券中的资本证券。
56保险：是指投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故引起
发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。
57保险金额：是投保人和保险人约定在保险事故或事件发生时，保险人应当赔偿或交付的最高限额，是计算保险费的依据。？
58保险价值：是指保险标的的价值，对财产保险而言，保险价值是确定保险金额的依据。？
59保险公司：
60保险代理人：指根据保险人的委托，向保险人收取代理手续费，并在保险人授权的范围内代为办理保险业务的单位和个人。
61再保险：也称分保，指保险公司将其所承担的保险责任的一部分或全部分散给其他保险公司承担的保险业务。
62重复保险：是指投保人就一项保险标的、同一保险利益、同一保险事故分别与两个以上的保险人订立保险合同的保险。
63无效保险合同：主体不合格，意思表示不真实，客体不合法的合同。
64保险利益：是投保人投保的先决条件，如果某项保险与投保人没有保险利益，该保险就很可能涉及保险欺诈，要么就很容易诱导道德风险。
65人寿保险：是指以保险人在一定时期或终身的死亡或生存为给付条件的一种保险。
66责任保险：是指保险公司承担由被保险人的侵权行为而应依法承担的民事赔偿责任的一种特殊的险种。
67保险事故：是指事实上已经发生的保险危险。
68保险标的：指作为保险对象的财产及其有关利益或者人的寿命和身体健康。
69告知义务：
70免责条款：指保险人不负责赔偿或给付责任的范围，也即是一般合同所指的不可抗力事件的范围和对方当事人的过错的范围。
71受益人：是人身保险的条件满足时享有保险利益的人。
72先予支付：保险人自收到赔偿或者给付保险金的请求和有关证明、资料之日起60日内，对其赔偿或者给付保险金的数额不能确定的，应当根据已有证明和资料可以确定的最低数额先予支付；保险人最终确定赔偿或者给付保险金的数额后，应当支付相应的差额。
73代位求偿权：指因第三者对保险标的的损害而造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿金额范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利。
74保险经纪人：是基于投保人的利益，为投保人与保险人订立合同提供中介服务，并依法收取佣金的单位
75财产保险合同：是指以财产和其有关利益为保险标的的保险合同。
76人身保险：是以人的寿命和身体作为保险标的的一种保险。
商法问答题（考试复习资料初稿2）
1商法与民法的关系
答：A相同：民法和商法相联系的理论依据是二者调整的都是平等主体之间关系。
民法的民事主体制度关于公民、法人的权利能力和行为能力的规定。民法的法律行为制度、物权制度、债权制度和民事责任制度，对于商事组织（公司、合伙、独资企业），对商事交易，都具有一般的规范作用。B不同：民法是调整一切平等主体关系的一般性规则，而商法则是调整某些平等主体关系的特殊性规则。民法是关于民事法律的基本法，商法是民事法律的特别法。特别法优先，对于商事法律关系，商法有规定的，优先适用商法规定；商法无规定的，适用民法的规定。
2商法和经济法的关系
答: 商法本质上属于私法的范畴，十分重视主体平等和当事人意思自治，所以有别于以国家意志和政府职能为主导的经济法。商法与经济法的联系。这主要表现在某些情况下国家意志和政府职能对商事关系的调整作用，以及体现这种作用的制度和规则进入商法。
经济法是公法，体现国家的主动干预。商法是商事主体之间追求利润的活动，主要是商事主体自己的意思表示起作用，是私法。公法就是国家以国家的意志为核心，就是命令与服从的关系，没有讨价还价的余地,如经济法。这是公法的特征。私法，就是平等协商的关系，当事人可以讨价还价的，如民法、商法、合同法。
3中世纪的商人法有何特点：
答：1以习惯为渊源；2效力仅及于商人团体内。
4强化企业组织原则主要体现哪些方面：
答：主要包括提高企业素质和完善企业结构两个方面。
5维护交易公平的意义何在？商法如何体现这一原则？
答：意义，首先，是设立公平交易的行为准则，从而建立市场竞争的正常条件。其次，就是依据这些行为准则以及时一般的公平原则，对各种异常行为进行识别和矫正，以恢复市场竞争的正常条件。
体现，在商法上，交易公平的基本原则，主要体现为平等原则和诚实信用原则。1平等原则，首先，在交易当事人之间，应当贯彻合同法的平等自愿原则，不允许运用欺诈、胁迫等不正当手段使他人在违背其真实意思的情况下订立合同。其次，在市场秩序方面，现人商法为了维护公平竞争原则，必须制定一系列的规则，禁止恃强凌弱，禁止以政治权力或其他特权谋取交易中的优势，禁止以不正当手段损人利已，禁止垄断和歧视。2诚实信用原则，当事人披露有关事实的义务和履行约定条款的义务，禁止欺诈和背信行为。
6现代商法为实现交易便捷，主要采取了哪些措施？
答：
（1）商事交易的技术手段。实现交易便捷有时要借助一定的技术支持，包括法律上的技术支持。（2）默示行为在商法上的法律效力。在商法上，为了实现交易便捷，往往赋予沉默以积极的法律效果，即规定在一定情况下达到一定期限的沉默构成同意。
（3）商法上的证明形式自由。商法并不以双方签署书面合同为唯一有效的证明形式；允许通过证据或者依据相关事实的推断证明合同的存在。
（4）商法上的短期时效。对于商事行为所生的债权，实行短期时效制度，可以达到促使当事人迅速行使权利，了结债务的目的。
（5）商事仲裁。商人们常常愿意将他们的商事纠纷提交仲裁。
7商法实行保障交易安全原则的理由何在？
答：尽量减少商事关系中的不确切、不稳定因素，提高行为的法律效果的可预见性，以增强人们的安全感，
调动人们从事交易的积极性，主要表现在：1强行主义，2公示原则，3外观法则，4严格责任，5对善意买受人的保护。
8商法的基本原则是什么：
提高企业素质、强化企业组织原则、完善企业结构、产权的保护、提高经济效率原则、信用的维护、交易的便捷
商法基本原则：平等原则、维护交易公平原则、、诚实信用原则、强行主义、公示原则、保障交易安全原则、外观法则、严格责任、对善意买受人的保护
9是否具备商人资格有什么法律意义？
答：是否具备商人资格，影响其是否有义务履行商业登记，是否有权拥有商号，是否必须建立商业账簿受有关法规的约束，是否有权从事法律规定的某些特殊交易行为，其行为是否受商法特别规定的保护或约束，等等问题。
10在我国取得商人这种特殊主体资格应具备什么基本的条件？
答：取得这种特殊主体资格应具备两个基本的条件：
A、从事法律许可的生产经营活动；
B、履行工商登记。
11具有商人性质的主体主要有几种形式
答：目前，在我国，具有商人性质的主体主要有以下几种形式：
（1）个体工商户和个人独资企业；（2）合伙企业；（3）公司和其他形式的企业法人；（4）联营企业；（5）外商投资企业（中外合资经营企业，中外合作经营企业和外商独资企业）
12什么是营业商行为？营业须具备的条件是什么？什么是附属商行为？
答：营业商行为就是以营利为目的并具有营业性质的行为。所谓“营业”须具备三个条件：一是运用有组织的财产（营业财产），二是营利为目的，三是行为的持续性。概括的说，营业就是以有组织的财产为基础，持续进行某种以营利为目的的行为。附属商行为：是指为了从事某种营业而附带进行的行为。
13设立有限责任公司的主要条件是什么？
答：A、股东符合法定人数B、股东出资达到法定资本最低限额。
C、股东的出资方式和责任（1）股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。必须进行评估作价（2）股东应当足额缴纳公司章程中规定的各自认缴的出资额。（3）股东在公司登记后，不得抽回出资。（4）有限责任公司成立后，发现作为出资的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补交其差额，公司设立时的其他股东对其承担连带责任（5）股东没有按照公司章程的规定缴纳所认缴的出资，应当向以足额缴纳出资的股东承担违约责任
D、股东共同制定的公司章程
14公司章程的主要内容有哪些？：答：章程内容：（1）公司名称和住所。（2）公司的经营范围，一般记载在公司的章程里。（3）公司注册资本，必须是实际缴纳的资本。（4）股东的姓名或者名称。（5）股东的权利和义务。（6）股东的出资方式和出资额。出资方式包括现款、实物、房屋、国有土地使用权、知识产权等财产。出资额亿人民币计价，必须是足额出资，在登记时不能拖欠。（7）股东转让出资的条件。（8）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则。（9）公司的法定代表人。（10）公司的解散事由和清算方法。（11）股东认为应当规定的其他事项。例如，利润和亏损、董事产生、章程修订、订立日期。这些是绝对记载事项。
15有限责任公司股东出资证明书有哪些主要内容？
答：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，载明下列事项：
公司名称，公司登记日期，公司注册资本，股东的姓名或者名称，缴纳的出资额和出资日期，出资证明书的编号和核发日期。
16股份有限公司设立有哪几种方式？
答：股份有限责任公司的设立有两种方式：
A发起设立也称同时设立，指由发起人自己认足公司全部股份或公司首期发行的全部股份，并缴足股款，使公司得以成立的方式。
B募集设立也称渐次设立，指发起人只认购公司全部股份或首期发行股份的一部分，其余的向社会公众募集招股，分次发行股份，最终认足股份而使股份有限责任公司得以成立的方式。
17国有独资公司的法律地位如何？
18股份有限公司董事会有哪些职权？
答：股份有限责任公司除法律和章程规定应由股东大会行使的权力外，其他事项均由董事会决定。董事会的职权主要包括：
（1）召集股东大会并向股东大会报告工作；（2）选任和罢免董事长、副董事长；
（3）任免总经理，并根据总经理提名，任免副总经理等高级职员；（4）制订公司增减资本、发行公司债券的方案；（5）制订公司分立、合并、终止和清算的方案；（6）申请破产宣告、催缴公司债款；（7）对外代表公司与第三人进行公司业务活动；（8）置备公司文书于本公司（9）选举董事长和副董事长（10）聘任和解聘经理、副经理、财务主管；决定其报酬（11）召集股东大会，向大会报告（12）制定公司增减注册资本方案，发行公司债券方案。（13）合并、分立、解散方案。（14）公司章程规定的其他职权。
19股份有限公司创立大会有哪些主要职权？
答：创立大会行使的职权一般是：选举公司的管理机关；听取和审查发起人关于创立公司的报告；修改公司章程等。创立大会的决议事项，应制成议事录保存。
20简述公司合并法律制度的主要内容？
答：公司合并是指由两个或者两个以上的公司合并成为一家公司，合并各方公司的债权、债务由合并后存续的公司或者新设的公司全面继承。
公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式：一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。二个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。采用何种形式合并主要根据合并公司的财政实力和将来市场运作的需要而定。
A 签订合并协议，编制资产负债表及财产清单。
B 股东会作出合并协议。
C 政府行政部门批准。
D 通知或公告债权人（公司债权人保护程序）。E实施合并。F 办理公司合并登记。公司合并法律后果
合并各方的债权债务由合并后的公司继承，债权人在时效内的债权可以向合并之后的公司主张，合并后的公司不得以任何理由不履行自己的清偿义务。
21为什么股份有限公司的监事会人数不能由公司股东会决定：P77
22为什么发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让：P794
23什么是公司？公司有哪些种类？
答：公司是以营利为目的而依法设立的，具有民事权利能力和行为能力，以自有资产独立承担民事责任的企业法人。
公司的种类。
1. 有限责任公司。有限责任公司是股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
2. 股份有限公司。股份有限公司是指全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司债务承担责任的公司。
3. 国有独资公司。国有独资公司是指根据我国《公司法》第64条的规定，由国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。
4. 无限责任公司。无限公司是指二人以上股东所组织，全体股东对公司债务负连带无限责任的公司。所谓连带无限责任是指，公司财产不足清偿其债务时，股东应以其个人财产清偿公司债务；在这种情况下，公司的债权人有权请求公司股东中的任何一人或数人承担全部清偿责任。
5. 两合公司。两合公司，指一人以上无限责任股东与一人以上有限责任股东所组织，前者对公司债务负连带无限责任，后者仅负有限责任的公司。两合公司实为无限公司的变种，其无限责任股东经营企业，有限责任股东仅提供资本和分享利润，不参与公司事务。
24什么是公司的资本制度：
答：在我国，公司资本仅仅是指注册资本，就是公司成立时有公司章程确定的规定出资额的总和。公司的注册资本是公司设立时所有的资产，是投资者在公司登记机关登记的实际出资额的总和。
注册资本是公司作为法人民事主体对内经营和对外承担民事责任的财政能力，一个公司没有必要的自有资产就不能具备必要的生产经营能力，也不能取得必要的市场信用。所以注册资本不但是公司对内进行生产的需要，而且是公司对外承担民事责任的需要。
25试述公司法人的治理结构：
答：（1）公司的法人属性使公司财产与公司成员的个人财产完全区别开来，从而使公司能够以自己的名义独立地从事民事活动、享受民事权利和承担民事义务。
（2）公司有自己独立的组织机构，公司的主体身份是法人，法人是法律上拟制的人格；主体需要一定的人格才能享有民事权利能力和民事行为能力。
（3）公司的财产是公司拥有信用的基础，也是公司对外承担民事责任的基础。所以，公司可以用自己的资产对外承担责任。
（4）由于公司在人格上和财产上的独立性，股东不必对公司债务承担连带责任和无限责任。（5）公司法人的民事权利能力由其法定代表人和授权代表人代为行使，根据公司法的规定，公司的法定代表人是董事长，公司的授权代表人是由公司的董事会和董事长授权的公司职员。法定代表人和授权代表人的行为就构成了公司的行为，由此产生的一切后果均由公司承受，也就是公司职员的任何职务行为均由公司的资产对外承担民事责任。
人格上独立—能力—责任
法人属性法定代表人与授权代表人财产上独立—信用—责任基础是法人：依法成立，有自己的财产，是一个独立的组织，能够独立承担责任
26试述公司的合并与分立，公司合并之形式，公司合并与分立的法律后果：
答：公司分立是指一个公司根据股东会或者法律的规定分立成二个或者数个公司，原来公司的财产、债权和债务由公司股东会决定由分立后的公司按照资产和负债的比例继承。公司分立本是公司股东会的权利，但是在分立之前必须要对公司的债务做出清偿或者提供相应的担保，以保障债权人的利益，之后才能分立。
否则分立后的公司对原来公司的债务须要承担连带责任。
分立程序。A 股东会作出分立决议。B 行政部门批准。
C 编制资产负债表及财产清单、履行债权人保护程序。
D 订立分立协议。
E 实施分立。
F 办理公司分立登记。变更登记，注销登记，设立登记。
分立的法律后果：公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。债权人在时效内的债权可以向合并之后的公司主张。公司分立没有按照《公司法》的规定的条件和程序通知和公告的，公司分立之前的债权债务由分立后的各公司承担连带清偿责任。
27试述有限责任公司股东会的职权：
答、有限责任公司的股东会的职权。包括：（1）决定公司的经方针和投资计划。（2）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项。
（3）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项。（4）审议批准董事会的报告。（5）审议批准监事会或者监事的报告。
（6）审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案。（7）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（8）对公司增加或者减少注册资本作出决议。股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、解散或者变更公司形式作出决议，必须经过代表三分之二以上表决权的股东通过。（9）对发行公司债券作出决议。（10）对股东向股东以外的人转让出资作出决议。（11）对公司的合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议（12）修改公司章程。股东认为要修改公司章程，必须要经过股东会开会通过修改章程的决议，该决议必须经过代表三分之二以上表决权的股东通过。
28试述有限责任公司董事会的职权
答：（1）负责召集股东会，并向股东报告工作，包括报告公司经营业绩、盈亏情况、投资执行情况、业务发展情况、公司其它财务情况等等与公司的资产负债有关的情况。
（2）执行股东会的决议，包括执行股东会决议完成的情况和进展的情况。（3）决定公司的经营计划和投资方案。（4）制定公司的年度财务预算方案和决算方案。
（5）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
（6）制定公司增加或者减少注册资本的方案。
（7）拟定公司合并、分立、变更公司形式、解散公司的方案。
（8）决定公司内部管理机构的设置。
（9）聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项。（10）制定公司的基本管理制度。
29试述发行公司债券的程序：
答：发行公司债券的程序：
(1)股东会决议。股份有限公司、有限责任公司发行公司债券，由董事会制定方案，提交股东会审议并做出决议。国有独资公司发行公司债券，应有国家授权投资的机构或者国家授权的部门做出决定。
(2)申请。公司向国务院证券管理部门申请批准发行公司债券，应当提交下列文件：公司登记证明；公司章程；公司债券募集办法；资产评估报告和验资报告(3)报批。以公司的名义向国务院证券管理部门报请批准发行公司债券。国务院证券管理部门对符合《公司法》规定的发行公司债券的申请，予以批准；对不符合《公司法》规定的申请，不予批准。(4)、批准。公司债券的发行规模由国务院确定。国务院证券管理部门审批公司债券的发行，不得超过国务院确定的规模。(5)募集办法。发行公司债券的申请经批准后，应当公告公司债券募集办法，载明下列主要事项：公司名称；债券总额和债券票面金额；债券的利率；还本付息的期限和方式；债券发行的起止日期；公司净资产额；已经发行的尚未到期的公司债券总额；公司
债券的承销机构。(6)停止。对已经做出的批准如果发现不符合《公司法》规定的，应予撤销。尚未发行公司债券的，停止发行；已经发行公司债券的，发行的公司应当向认购人退还所缴款项并加算银行同期存款利息。
30简述上市公司的条件：
答、1、股票经过国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。按照这一要求上市公司必须是已经成立的股份有限公司，没有成立的股份有限公司，不可能出现股票已经发行的情形。2、公司的股本总额不少于人民币五千万元。公司的股本总额是指公司章程所订的资本总额，该资本总额应当是经过公司登记机关登记的注册资本总额。3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利。原国有企业依法改建而设立的，或者《公司法》实施后新组建成立的，其主要发起人为国有大中型企业的可连续计算。4、持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人；向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为百分之二十五。5、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。6、国务院规定的其他条件。需要说明的是以上条件是必须同时具备的条件，只有同时具备才可成为上市公司，否则，缺一不可。
31公司股东会的职能：
32与公司相比较，合伙出资有什么特殊之处？
答：1、设立之基础不同。公司的设立是以章程为基础的，合伙是基于合伙合同建立。
2、律地位不同。公司有法人资格，合伙企业没有法人资格，不是没有法律地位。
3、在内部及外部的法律关系方面，具有本质的不同。
A、公司的财产属于公司，不属于股东。合伙的财产属于全体合伙人共有。
B、公司有自己的组织结构，对内、对外行使公司的职权。合伙中，各个合伙人对合伙事物的执行有同等权利，可以共同执行，也可以委托他人执行
C、东出资后不能退股，具有不同程度的转让权。合伙对合伙人出资的转让，要求严格，必须全体合伙人同意才可以转让
D、公司的规模大，存续时间长。合伙规模小，人身依附性强，存续时间短
E、我国没有无限公司，所以，公司对外承担有限责任，合伙对外承担无限责任，也是一个明显区别。
4、产权结构方面。合伙企业的一元化产权结构。即合伙企业的财产不属于合伙企业独立所有，而是属于全体合伙人共同所有。公司的二元化产权结构。是指公司拥有公司财产所有权，股东拥有股权。
33简述合伙财产的性质：
答：合伙企业的合伙财产，属于共同共有财产的性质（1）合伙人出资的财产。合伙财产构成：货币、实物、知识产权和其他无形财产（如商号、特许经营权）。作为出资的劳务：不能成为合伙财产（但该劳务的成果和收益属合伙财产）。
从财产权的状态看，出资的财产大体包括两种情况：一种是财产所有权，一种是财产使用权。
（2）所有以合伙企业名义取得的收益。
凡是以合伙企业为权利主体取得的合法收益，不论以何种方式取得，均视为合伙财产。?
34合伙人在合伙事务的执行中享有什么权利，承担什么义务？
答：1、管理参与权与事务授权2、知情权和监督权3、异议权和撤销权4、忠实义务
35请简要说明合伙企业与合伙人在债务清偿方面的相互关系：
答：1. 合伙人的债权人不得对合伙企业主张抵销权。2. 合伙人的债权人不得代位行使合伙人的权利。3. 合伙人的债权人可以依法追索合伙人在合伙企业中的收益和财产份额。
在以合伙人的财产份额清偿其个人债务的情况下，需注意两点：
第一，这种清偿必须通过民事诉讼法规定的强制执行程序进行，债权人不得自行接管债务人在合伙企业中
的财产份额。
第二，在强制执行个别合伙人在合伙企业中的财产份额时，根据《合伙企业法》第43条第2款的规定，其他合伙人有优先受让的权利。
36新合伙人入伙，享受什么权利，承担什么义务？
《合伙企业法》第45条第1款规定，入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。但是，入伙协议另有规定的，从其规定。
我国《合伙企业法》第45条第2款规定，入伙的新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担连带责任。这是采用肯定说。这样规定的好处是有利于现有合伙关系的稳定和保护债权人，缺点是对合伙企业扩大规模有较大的限制作用。
37合伙人退伙的原因有哪些？
答：两种情况：一是声明退伙；二是法定退伙。
声明退伙，又称自愿退伙，是指合伙人基于自愿的意思表示而退伙。这种意思表示的形式，可以为事前协议（协议退伙），也可以为届时通知（通知退伙）。
法定退伙，是指合伙人因出现法律规定的事由而退伙。这种法定事由可分为两类，一是某种客观情况（当然退伙），二是其他合伙人的决议（除名）。
38试述合伙协议的订立？
（1）合伙协议的条款
合伙企业设立的基础，是合伙人之间订立的合伙协议。合伙协议应当由全体合伙人协商一致，以书面形式订立。
合伙协议应当载明以下事项：
A 合伙企业的名称和主要经营场所的地点；
B 合伙目的和合伙企业的经营范围；
C 全体合伙人的姓名及其住所；
D 合伙人出资的方式、数额和缴付出资的期限
E 利润分配和亏损分担办法；
F 合伙企业的事务执行；
G 入伙与退伙；
H 合伙企业的解散与清算；I 违约责任。（2）合伙协议的订立和生效合伙是以人身信任为基础，故合伙协议是一种具有人身性质的合同。鉴于这种人身性质，法律还要求在订立合伙协议时，各当事人应当如实说明自己的财产和负债情况，以及从事其他经营活动的情况。
《合伙企业法》第14条第1款规定，合伙协议经全体合伙人签名、盖章后生效。
《合伙企业法》第17条第2款规定，合伙企业领取营业执照前，合伙人不得以合伙企业名义从事经营活动。所以，在合伙协议成立至合伙企业完成登记这段期间，合伙人之间的关系属于单纯的合同关系而非企业组织关系。在此期间，合伙人依据合伙协议实施的行为，由全体合伙人承担连带责任。
合伙协议生效后，全体合伙人可以在协商一致的基础上，对该协议加以修改或者补充。
39民法合伙与商事合伙的区别？
答：1商事合伙必须是以营利为目的，而民事合伙则不必是以营利为目的。2商事合伙必须从事商业活动并达到一定的程序和规模，而民事合伙则不一定以经商为业或者不以经商为主业或常业。3商事合伙必须拥有自己的商号，并且在商号的名义下进行活动，而民事合伙则不受此限。
40合伙企业内部关系？
答：合伙企业的内部关系属于合伙关系。所谓合伙关系，就是共同出资、共同经营、共享收益，共担风险的关系。尽管不同合伙企业所赖以成立的合伙协议有很大差别，但是在这四个基本问题上都遵循着共同的准则。
41合伙人的对外行为对合伙企业的效果？
《合伙企业法》规定，合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制，不得对抗不知情的善意第三人。（内部不能对抗外部）
一般说来，个别合伙人在办理合伙企业日常经营业务中的财产处分和债务承担行为，被认为存在着全体合伙人默示授权。除非合伙企业能够证明，买受人明知全体合伙人对事务执行人的权限有特别限定，因而明知事务执行人的行为越权。
反之，当合伙人实施的行为属于超出合伙企业日常经营范围的财产处分或债务承担行为，特别是法律规定必须经全体合伙人一致同意的行为时，相对人应当在得知合伙事务执行人有正当授权的情况下，才与之签订合同；否则，应被认为是存在恶意。
42合伙企业变更有什么规则？P114
答：符合《合伙企业法》的规定，向原登记机关办理变更手续。
43试述退伙的效果
答：分为两类情况：一是财产继承，即退伙人的财产份额和民事责任归属于退伙人的继承人；二是退伙结算，即退伙人的财产份额和民事责任归属于退伙人本人。合伙人退伙以后，并不能解除对于合伙企业既往债务的连带责任。
44试述设立合伙企业应当具备的条件？
答：（1）有二个以上的合伙人，并且都是依法承担无限责任者；（2）有书面合伙协议；
（3）有各合伙人实际缴付的出资；（4）有合伙企业的名称；（5）有经营场所和从事合伙经营的必要条件。
45如何理解“破产”的概念：
答：我们理解“破产”一词，要从2个方面理解：
一是指客观状态，不能偿还到期债务的客观事实。二是指法律程序。破产法上的破产是这个意思。
46你对破产法的性质和作用是怎样认识的？
答：破产法特点有三：1、破产法具有综合性质。2、破产法是特别法。3、强制性与灵活性。从另一个角度，可以说破产法有如下特点：
1、破产是一种特殊的偿债手段。既通过消灭债务人主体资格来实现清偿债务。
2、破产适用的前提是债务人不能清偿到期债务。
3、破产的目的是使债权人们得到公平清偿。
4、破产是一种特殊的执行程序。
破产法的作用
1、公平保护债权人的利益。保护债权人之间的公平。
2、给予债务人重新开始之机会。
3、保障社会经济秩序的正常运行。
47破产案件受理的法律效果如何：
答：法院受理破产申请，意味着破产程序的开始。破产程序开始后，债务人的财产进入保全状态，债权人的权利行使也受到约束。具体说，发生以下效果： 1. 对债务人的约束。自破产案件受理之日起，债务人及其法定代表人承担以下义务：（1）财产保全义务、说明义务和提交义务。（2）不对个别债权人清偿的义务2. 对债权人的约束，破产程序的一个重要任务，就是维护债权人集体受偿的秩序。破产程序开始的一个重要效果，就是自动冻结债权人的个别追索行为。（1）破产案件受理后，债权人只能通过破
产程序行使权利（2）有财产担保的债权人，在破产案件受理后至破产宣告前的期间，未经人民法院准许，不得行使优先权。（3）债务人的开户银行，不得扣划债务人的既存款和汇入款抵还贷款。3. 对其他人的约束，与破产案件有关的其他当事人，也有服从破产法秩序的义务。（1）债务人开户银行的协助义务。（2）债务人企业职工保护企业财产的义务。4. 对其他民事程序的影响，破产程序开始后，为了实现公平清偿，原则上有关债务人财产的所有请求和争议都必须在同一程序中审理。（1）民事诉讼程序的中止或终结。（2）民事执行程序的中止。（3）财产保全的中止。)
48如何理解债权人会议自治原则？
答：债权人自治，是指全体债权人通过债权人会议，对破产程序进行中涉及债权人利益的各重大事项作出决定，并监督破产财产管理和分配的一系列权利，以及保障这些权利实现的有关程序制度。实行债权人自治，是破产法的一项重要原则。债权人自治原则是确定债权人会议地位的基本依据。根据这一原则，有关债权人权利行使和权利处分的一切事项，均应由债权人会议独立地作出决议。债权人在债权人会议上应享有充分的自由表达和自主表决的权利。债权人会议作出的关于债权确认、与债务人和解、破产财产变价和分配等重大事项的决议，是程序进行的重要根据。债权人会议还应享有监督破产财产管理和处分的权利。
49破产宣告的法律效果如何：
答：破产宣告的效果1、对破产案件的效果。破产宣告对于破产案件的效果，就是破产案件转入破产清算程序。2、对债务人的效果。破产宣告对债务人产生身份上、财产上的一系列法律后果。
（1）债务人成为破产人。（2）债务人财产成为破产财产。（3）债务人丧失对财产和事务的管理权。（4）债务人的法定代表人承担与清算有关的法定义务。3、对债权人的效果。对债权人来说，破产宣告使他们获得了行使权利的特别许可。（1）未到期的债权视为到期。（2）有财产担保的债权人可以由担保物获得清偿。（3）对破产企业负有债务的债权人享有破产抵销权。（4）无担保债权人依破产分配方案获得清偿。4、对第三人的效果。破产宣告后，与破产人有其他民事关系的第三人，应按照其民事关系的性质享受相应的权利或承担相应的义务。（1）破产人占有的属于他人的财产，其权利人有权取回。（2）破产人的债务人，应当向清算人清偿债务。（3）持有破产人财产的人，应当向清算人交付财产。（4）破产人的开户银行，应当将破产人银行帐户供清算人专用。（5）待履行合同解除或继续履行时，相对人享有相应的权利。（6）破产无效行为的受益人，应当返还其受领的利益。
50破产清算组的职责：
答：清算组的基本职能是对破产财产进行保管、清理、变价和分配。其具体职责包括：（1）接管破产财产。（2）管理破产财产。（3）行使破产企业的财产权利。（4）履行破产财产的对外义务。（5）制订和实施破产财产变价和分配方案。（6）办理破产程序终结的有关事务。
51破产债权的范围：
答：1. 得成为破产债权的请求权。破产宣告前成立的以下请求权，得成为破产债权。
（1）无财产担保的债权。（2）放弃了优先受偿权的债权。（3）有财产担保的债权，经由担保物清偿后的未足清偿部分。（4）破产人的连带债务人，因代替破产人清偿债务而取得的求偿权。（5）应计算利息的债权，至破产宣告之日止的利息。（6）票据追索权。（7）待履行合同之相对人的赔偿请求权。（8）附期限的债权。（9）附条件的债权。（10）其他合法请求权。
52我国《企业破产法》的和解制度有何特点：
答：我国《企业破产法》第四章规定的和解制度，具有两个重要的特点：第一，和解程序与整顿程序相结合；第二，和解和整顿只适用于债权人申请破产的案件。
53试述重整制度的理论根据、性质：
答：我们可以把重整制度的理论根据概括为三个论题：营运价值论、利益与共论和社会政策论。这三个论题是相互联系的。其中，营运价值论无论在历史上还是逻辑上，都处在出发点的位置。 1. 营运价值论。所谓营运价值，就是企业作为营运实体的财产价值，或者说，企业在持续营业状态下的价值。在许多情况下，企业的营业价值高于其清算价值，即高于它的净资产通过清算变价所能获得的价值回收。2. 利益与共论。在承认债务人及其出资人的已有产权地位的前提下，赋予债权人以财产支配者的法律地位。在重整计划的制定过程中，债权人和债务人（及其出资人）都有发言权；重整程序提供了一个多方协商机制，债权人和债务人均享有产权地位。在维护债权人利益与拯救企业这两个政策目标之间建立起平衡和互动的关系。
3. 社会政策论。创立和发展重整制度的动力，不仅来自当事人基于个别利益的个别理性判断，而且来自社会基于整体利益的整体理性判断。这种整体理性判断就是我们所说的社会政策。它所依据的理性标准就是效率和公平的价值。重整制度在性质上，具有债务清偿法和企业法相结合、私权本位和社会本位相调和、程序法和实体法相融合、多种法律事实及法律效果相聚合的特点。
54试述破产案件受理后债务人的约束：
答：对债务人的约束。自破产案件受理之日起，债务人及其法定代表人承担以下义务：
（1）财产保全义务、说明义务和提交义务。（2）不对个别债权人清偿的义务。
55试述破产案件受理后债权人的约束：
答：对债权人的约束，破产程序的一个重要任务，就是维护债权人集体受偿的秩序。破产程序开始的一个重要效果，就是自动冻结债权人的个别追索行为。
（1）破产案件受理后，债权人只能通过破产程序行使权利。（2）有财产担保的债权人，在破产案件受理后至破产宣告前的期间，未经人民法院准许，不得行使优先权。（3）债务人的开户银行，不得扣划债务人的既存款和汇入款抵还贷款。
56什么是破产的原因：
答：破产原因是适用破产程序所依据的特定法律事实。它是法院进行破产宣告所依据的特定事实状态。按照现行法律，它也是破产案件受理的实质条件。作为破产原因的法律事实，可以是单一的，也可以是复合的。目前，各国关于破产原因的立法通例，是采用单一规定，即以债务人不能清偿到期债务为唯一原因。而我国现行立法，有采用复合规定，即以多项事实组成破产原因的，也有采用单一规定的。因此，不同的主体，其破产原因也有所不同。（一）国有企业法人的破产原因由三项事实构成：其一，企业经营不善；其二，严重亏损；其三，不能清偿到期债务。（二）非国有企业法人的破产原因由两项事实构成：其一，严重亏损；其二，不能清偿到期债务（三）商业银行的破产原因仅由“不能支付到期债务”一项事实构成。对该项事实的认定，可适用最高人民法院的上述司法解释
57如何认定和处理破产无效行为：
答：（一）破产无效行为的概念。破产无效行为是指债务人在破产状态下实施的使破产财产不当减少，或违反公平清偿原则，从而使债权人的一般清偿利益受到损害，依法应被确认无效的财产处分行为。本质特征有二：有害性和不当性。（二）破产无效行为的法律后果。无效行为的一般法律后果是恢复原状。破产无效行为也不例外。（三）破产无效行为的时间界限。确定破产无效行为的时间界限通常以破产宣告为基准。（四）欺诈破产行为。我国《企业破产法》第35条规定，破产案件受理前6个月至破产宣告之日的期间内，债务人的下列行为无效：（1）隐匿、私分或者无偿转让财产；（2）非正常压价出售财产；（3）对原来没有财产担保的债务提供财产担保；（4）对未到期债务提前清偿；（5）放弃自己的债权。这些行
为的共同特点是，在正常情况下，它们都是法律许可的财产处分行为；而在债务人无力偿债的情况下，实施这些行为具有恶意减少破产财产从而损害债权人一般利益的性质。因此，人们通常把它们称作欺诈破产行为。（五）个别清偿行为。《企业破产法》第12条规定：“人民法院受理破产案件后，债务人对部分债权人的清偿无效，但是债务人正常生产经营所必需的除外。”这是关于禁止个别清偿的现行规定。
58什么是债权人会议？债权人会议的法律地位如何？债权人会议的职权有哪些？
答：债权人会议是全体债权人参加破产程序并集体行使权利的决议机构。债权人会议的地位1、债权人自治原则。债权人自治原则是确定债权人会议地位的基本依据。根据这一原则，有关债权人权利行使和权利处分的一切事项，均应由债权人会议独立地作出决议。2. 债权人会议与人民法院的关系在破产案件中，人民法院处于主导地位，对破产程序的进行负有全面责任，并直接领导清算人对破产财产的管理工作。遵循债权人自治原则，发挥债权人会议的作用，是人民法院正确履行职责，实现破产法宗旨的重要条件。债权人会议的职权（1）审查和确认债权。（2）议决和解协议。（3）议决破产财产的变价和分配方案。
59破产财产的范围：
答：（1）宣告破产时破产企业经营管理的全部财产；（2）破产企业在破产宣告后至破产程序终结前所取得的财产（3）应当由破产企业行使的其他财产权利。
60破产取回权的主体、客体是什么：
答：破产取回权：是指清算人接管的财产中取回不属于破产人的财产的请求权。主体：是财产的权力人。客体：标的物，属于他人的财产。
61破产抵销权与民法上的抵消权的区别：
答：破产抵销权与民法上的抵销权相比较，有三个主要的特点：（1）享有破产抵销权的人，须为破产债权人；在民法上，互负债务的双方都有主张抵销的权利。（2）与破产债权相抵销的债务，须为破产债权人于破产宣告前对破产人所负的债务；民法上没有时间限制。（3）该债权和债务的抵销，不受债的种类和履行期限的限制。在民法上，债务种类相同，而且都已经到了履行期，才可以抵销。
62别除权在破产清算程序中的地位，如何行使：
答：别除权是指债权人不依破产程序，而由破产财产中的特定财产单独优先受偿的权利。我国现行破产法给予担保权以比较充分的保护。《企业破产法》第32条第1款规定：“破产宣告以前成立的有财产担保的债权，债权人享有就该担保物优先受偿的权利。”这里所说的“财产担保”，包括三种形式：抵押、质押、留置。因此，在我国，依据《民法通则》和《担保法》成立的抵押权、质权和留置权是别除权的基础权利。没别除权的行使1. 权利行使条件。债权人在破产程序中享有和行使别除权，需具备以下条件：（1）债权和担保权合法成立和生效。（2）债权和担保权符合破产法的规定。（3）债权已依法申报并获得确认。
2. 标的物的占有和处分。别除权人行使别除权，不受破产程序的约束。行使别除权的方法，依标的物的占有状态，分为两种情况。（1）别除权人占有标的物的。在破产宣告时，质权人、留置权人是别除权标的物的实际占有人。他们行使别除权，可以不经清算组同意，而依担保法的规定，以标的物折价抵偿债务，或者将标的物拍卖、变卖后以价款偿还债务。（2）除权人未占有担保物的。在破产宣告时，抵押权人不是别除权标的物的实际占有人。此时，清算组依照破产法的规定，取得对抵押物的合法占有。在这种情况下，抵押权人要行使别除权，必须向清算组主张权利，经清算组同意，取得对抵押物的占有，然后按担保法的规定，以抵押物折价抵偿债务，或者以拍卖、变卖后的价款偿还债务。
3. 与别除权相关的争议。如果双方经协商不能达成一致，可以诉请人民法院裁决。
4. 清偿余额和差额。别除权标的物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分，应当归还破产财产。其价款不足清偿全部债务的，不足清偿的部分作为破产债权，通过清算分配程序受偿。
63什么是和解制度，什么是重整制度，二者区别？
答：和解是指具备破产原因的债务人，为避免破产清算，而与债权人团体达成以让步方法了结债务的协议，协议经法院认可后生效的法律程序。重整是指在企业无力偿债的情况下，依照法律规定的程序，保护企业继续营业，实现债务调整和企业整理，使之摆脱困境，走向复兴的再建型债务清理制度重整与和解在程序规则上有如下主要区别：（1）重整仅适用于企业法人，而和解则没有这种限制；（2）重整不仅适用于无力偿债的企业，也适用于那些因经营或财务困难将要成为无力偿债的企业，而和解仅适用于前一种情形；（3）申请重整仅可于破产宣告以前提出，而和解既可以在破产宣告前提出，也可在破产宣告后提出；（4）债务人的出资人可以申请重整，但不能申请和解；（5）担保物权的行使，在重整保护期间仍受约束，而在和解开始后失去约束；（6）重整计划草案在重整开始以后提出，和解协议草案在和解开始之前提出；（7）重整计划草案由管理人提出，而和解协议草案则由债务人提出；（8）重整计划由重整执行人执行，而和解协议由债务人执行；（9）重整程序于计划执行完毕时终结，和解程序于和解协议成立时终结。
64试述破产案件的管辖：
答：（一）地域管辖。企业破产案件由债务人所在地人民法院管辖。
（二）级别管辖。根据最高人民法院《贯彻意见》第2条的规定，破产案件的级别管辖，按如下原则确定：（1）县、县级市或区的工商行政管理机关核准登记企业的破产案件，由基层人民法院管辖；（2）地区、地级市（含本级）以上工商行政管理机关核准登记企业的破产案件，由中级人民法院管辖。（3）个别案件的级别管辖，可以依照《民事诉讼法》第39条的规定办理，即，第一，上级法院有权审理下级法院的案件，也可以把本院审理的案件交下级法院审理；第二，下级法院对它所管辖的案件，认为需要由上级法院审理的，可以报请上级法院审理。
65票据法的基本原则是什么？
66汇票有哪些种类？
答（1）依汇票的到期日为标准，汇票分为即期汇票与远期问题。（2）依汇票的发行与流通的地域不同，可将汇票分为国内汇票与国外汇票。（3）以汇票当事人是否由一人担任双重身份为标准，将汇票分为一般汇票与变式汇票。（4）以票据上对权利人的记载方式为标准，可将票据分为记名汇票、指示汇票及无记名汇票。（5）除以上四种分类以外，我国《票据法》第19条还将汇票分为银行汇票与商业汇票。
67背书有哪些种类，背书的效力：
答：背书可依不同的标准作出分类。1．依据背书的目的，背书可分为转让背书和非转让背书。非转让背书又可分为设质背书和委托背书。2．依据背书效力的不同，可将转让背书分为一般转让背书与特殊转让背书。背书的效力：1．转让背书的效力。转让背书主要有下述三种效力：（1）权利移转效力（2）担保付款的效力（3）权利证明的效力2．非转让背书的效力
（1）委任取款背书的效力（2）质权背书
68承兑要经过哪些程序
答：承兑的程序，主要有两个过程：持票人提示汇票；付款人承兑汇票。1、承兑的提示是汇票的持票人在承兑的期限内，以确定和保全其票据权利为目的，向付款人出示票据，请求予以承兑的行为。2．付款人的承兑。持票人向付款人提示汇票请求承兑后，付款人应尽快决定承兑或拒绝承兑，但应给付款人一个考虑的时间。付款人对向其提示承兑的汇票，应当自收到提示承兑的汇票之日起3日内承兑或者拒绝承兑。总之，整个承兑的过程分为三个阶段：①持票人向付款人提示汇票请求承兑；②付款人于承兑时间内在汇
票上记载“承兑”并签名或仅在汇票上签名；③付款人将已承兑的汇票交还持票人。
69票据保证的效力
答：1、对保证人的效力（1）保证人的责任。1）保证人责任的从属性。2）保证人责任的独立性。（2）共同保证人的责任。保证人为二人以上的，应就被保证债务负连带责任，这种连带责任是法定的而非约定的。（3）保证人的权利。票据保证人清偿了票据债务后，其保证责任消灭，被保证人的主债务也消灭，保证人同时取得持票人的资格，有权向票据上的有关债务人行使追索权，即可向被保证人以及其前手行使追索权2．对持票人的效力。票据保证对持票人来讲，对实现其权利又多了一层保护网，持票人可以直接向保证人主张权利。3．对被保证人及其前、后手的效力。票据保证行为本身并不免除任何票据债务人的票据责任，但如果保证人履行了持票人的票据债务后，被保证人的后手即可免责。对被保证人及其前手来讲，仍负有对保证人清偿的责任。
答：汇票经全额付款后，汇票上的权利义务关系全部消灭，不仅付款人免除票据责任，在汇票上签名的所有票据债务人均因此而免责。我国《票据法》第60条规定：“付款人依法足额付款后，全体汇票债务人的责任解除。
71追索权发生的原因，如何行使追索权：
答：追索原因1、汇票到期不获付款或期前不获承兑2、法定原因。（1）不获承兑。当持票人提示承兑而遭拒绝。（2）不获付款。不获付款既可以是付款人明确表示拒绝付款，也可以是付款人被宣告破产、解散、歇业，或付款人死亡、逃避或其他原因持票人无从得到付款。追索权的行使程序持票人追索权的行使，始自提示和作成拒绝证书，终于领受追索金额并交回汇票，详述如下：1．保全追索权。保全追索权后，才谈得上行使追索权，保全追索权是行使追索权的开端。2．通知拒绝事由。持票人于作成拒绝证书后，应在法定的期间内将自己被拒绝付款的事由通知其所有的被追索对象，这种通知称为“拒绝事由之通知”或“追索通知”。3．债务人自动偿还。被追偿人收到通知后，如自动偿还票款，持票人应予受领，持票人的追索权至此实现，并移转于自动偿还的被追索人。4．确定追索对象。持票人依法发出追索通知后，如无人自动偿还，持票人便要确定具体的追索对象，进行追索。5．请求偿还。追索对象确定以后，持票人可向其出示汇票、拒绝证书或其他替代文件，请求其依法偿还追偿的金额。可诉讼，也可以采用诉讼外方式实现。6．受领和交回汇票。被追索人如为清偿，追索权人应受领并将汇票连同拒绝证书以及收款清单一并交给被追索人。
72支票和本票各有哪些特殊规则：
73试述票据法律关系之民法上的非票据关系：
答：民法上的非票据关系是指票据的基础关系（或称票据的实质关系）。这些非票据关系大体可分为三种：1）票据原因关系。2）票据预约关系。3）资金关系。
常见的资金关系有以下数种：（1）付款人处有出票人可支配的资金。这种资金关系在支票中最为常见。（2）出票人与付款人之间订有信用合同，付款人允诺为出票人垫付资金（若是支票，称透支合同）。（3）付款人对出票人欠有债务。（4）虽未订有契约，但付款人因信用关系代出票人付款。（5）付款人或承兑人于付款后，得向出票人请求补偿。
74试述票据法律关系之票据关系的概念和种类：
答：票据关系是指基于票据行为所产生的债权债务关系，或称权利义务关系。
根据票据关系赖以发生的票据行为，可将票据关系分为下列不同种类：
（1）票据的发行关系。（2）票据的背书转让关系。
（3）票据的承兑、付款关系。（4）票据的参加、保证关系等。
75怎样理解票据的无因性特征？
答：票据是无因证券票据上的法律关系只是单纯的金钱支付关系，权利人享有票据权利只以持有票据为必要，至于这种支付关系的原因或者说权利人取得票据的原因均可不问，即使这种原因关系无效，对票据关系也不发生影响。持有票据的人行使权利时无须证明其取得证券的原因。因而票据是无因证券。
76证券法调整对象是什么，证券法的基本原则是什么：
答：法律的调整对象是指法律要促进、限制或保护的社会关系的范围。证券法的调整对象是证券关系。包括1、证券发行关系。2、证券交易关系。3、证券监督管理关系
我国证券法的基本原则主要包括三公原则即公开、公平、公正的原则。
77什么是证券发行注册制，什么是证券发行审核制度：我国《证券法》采取哪种制度？
答：证券发行注册制的理论认为，市场经济条件下的证券市场，只要信息完全真实，及时公开，市场机制与法律制度健全，证券市场本身会自动作出择优选择。管理者的职责是保证信息公开与禁止信息滥用。如果过多用行政手段于预市场，结果往往事与愿违。基于这一理念公开原则成为证券法律制度的基本指导思想证券发行审核制度是指，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经证券监督管理机构或授权的部门核准或审批，未经依法核准或审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。我国证券发行审核制度视证券的种类不同而不同；对股票发行采取核准制，对债券发行采取审批制。
78什么是信息公开制度，它有哪些主要内容：
答：信息公开又叫信息披露，是指证券发行者及上市公司按照法定要求将公司经营的财务等情况向社会公众公告，并向证券监督管理部门报告。
信息公开制度的内容：
1. 证券发行信息公开。指证券发行人及其它信息公开义务人依法定的条件、程序和方式公布与所发行证券有关的各种法定信息。目的在于让准备购买证券的投资者能全面了解发行公司的情况，以便投资者作出其投资判断。
2. 持续性信息公开。持续信息公开主要采取定期报告和临时报告两种形式
79怎样理解证券法的三公原则：
答：我国证券法的基本原则主要包括三公原则即公开、公平、公正的原则。1. 公开原则：公开是实现市场管理的有效手段，是证券法的精髓所在。公开原则一般包括两个方面的内容即证券信息的初期披露和持续披露。2. 公平原则：证券法上的公平原则是指在证券活动中，任何合法的投资者都具有平等的权利，所有的证券投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动，其合法权益均应得到公平地保护，任何单位或个人不得享有特权。公平原则在证券活动中主要体现为：公平的市场准入和市场规则，平等的主体法律地位，以价值规律和供求关系为基础的证券交易规则。3. 公正原则：公平原则是实现公开、公平原则的保障，与公平原则不同之处在于：公正原则主要是强调对证券市场的立法者，司法者和管理者的行为进行约束，它要求证券监管机关，司法机关和其他有权机关在公开、公平的基础上，依法履行职责，并依照法律法规的规定对一切被监管对象给予公正待遇，对证券违法行为的处罚，对证券纠纷和争议的处理都应当依法公正进行，做到法律面前人人平等。
80证券交易有哪些方法以，它们各自的特点是什么：
答：证券交易的方式主要有现货交易、期货交易、期权交易和信息交易。（一）现货交易。现货交易是证券交易双方在成交后即时清算交割证券的价款的证券交易方式。现货交易是证券交易的最基本形式。我
国《证券法》第35条明确规定：“证券交易以现货进行交易。”
（二）期货交易。证券期货交易是指证券交易双方在签订的证券期货合约中约定，在该契约规定的日期以约定的价格进行清算交割的证券交易方式。
证券期货交易具有如下法律特征：
（1）证券期货交易的标的是证券期货合约。
（2）证券期货交易的目的一般不在于转移证券所有权，而是通过期货合约的买卖获得投资利益或转稼投资风险。
3）证券期货交易最后进行清算交割的比例很小。
（三）证券期权交易。是指证券交易当事人为获得证券市场价格波动带来的利益，约定在一定时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交易。
（四）信用交易。一般法律意义上的证券信用交易多指保证金交易。保证金交易是指证券交易者在买卖证券时，只向主券商支付一定数额的保证金或部分证券，其应付证券价款或应付证券不足时，由证券商垫付的证券交易方式。
81什么是证券上市，我国法律对证券上市有何规定？
证券上市是指发行人发行的有价证券，依据法定的条件和程序，在证券交易所集中竞价交易的行为。
证券上市条件。1、证券上市条件主要包括：
（1）上市公司和资本额；（2）上市公司的盈利能力；（3）上市公司的资本结构；
（4）上市公司的偿债能力；（5）上市公司的股权分散情况；（6）申请上市的证券市场价值；（7）上市公司的开业时间等。
2、股票的上市条件。（1）A股的上市条件：1）其股票经证券监管部门批准已公开发行；
2）发行后公司股本总额不少于人民币5000万元；3）持有人民币1000股以上的个人股东不少于1000人，个人持有的股票面值总额不少于1000万元；4）社会公众股不少于总股本的25%，公司总股本超过4亿元的，社会公众股的比例不少于15%；5）发起人持有的股份不少于公司总股本的35%。在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但国家另有规定者除外；6）内部职工股不超过社会公众股的10%；7）股票发行后，公司净资产在总资产中的比例不低于30%；1 8）公司最近3年财务会计报告无虚假记载，最近3年无重大违法行为；9）公司最近3年连续盈利，原有企业改组设立为股份有限公司，或者公司主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；10）证券主管部门规定的其他条件。
（2）B股上市的条件：
根据我国有关法律法规，B股的上市条件为：
1）其股票经证券监管部门批准已公开发行；
2）发行后公司股本总额不少于证券法规规定的数额；
3）持有人民币1000股以上的个人股东（包括A、B股股东）不少于1000人，个人持有的股票面值总额不少于1000万元。
4）A股股东和B股股东持有的股份不少于公司总股本的25%；公司总股本超过4亿元的，A股和B股的股东持有的股份比例不少于15%。
5）发起人对公司净资产的出资额不少于人民币15000万元；但原有股份有限公司，增资发行B股或者《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》颁布之前已发行完毕B 股的外商投资股份有限公司，不在此限。
6）发起人持有的股份不少于公司总股本的35%。
7）公司最近3年财务会计报告无虚假记载，最近3年无重大违法行为。
8）公司最近3年连续盈利，原有企业改组设立为股份有限公司，或者公司主要发起人为国有大中型企业的，可以连续计算。
9）所筹集资金用途符合国家产业政策和国家有关利用外商投资的规定。
10）依法已取得外商投资股份有限公司的资格和能力。11）证券主管部门规定的其他条件。
3、债券上市的条件：
公司债券上市交易必须符合下列条件：
1）公司债券的期限为10年以上。2）公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元。
3）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
4）累计债券总额不超过公司净资产额的40%。
5）最近3年平均可分配到利润足以支付公司债券1年的利息。
6）筹集的资金投向符合国家产业政策，并符合审批机关批准的用途，不得用于弥补亏损或非生产性支出。
7）债券的利率不得超过国务院限定的利率水平。8）国务院规定的其他条件。
82什么是上市公司收购，上市公司收购的一般原则是什么？上市公司收购可采购可采用哪些方式？
答：上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购上市公司已经依法发行上市的股票从而达到对该上市公司控制或兼并目的的行为。
上市公司收购的一般原则
1. 目标公司股东平等待遇原则：是指在要经收购中，目标公司股东有权平等地参与要约收购和获得平等的收购条件。平等原则
2. 持股信息披露原则：是指收购人直接或间接持有一上市公司法定比例股份时，应将收购意图、收购要约及相关信息予以充分披露；已披露的信息发生变更的，该变更应立即披露；目标公司管理部门对收购的意见也应向股东及时披露。“公开”原则
3. 保护中小股东的利益：中小股东在公司中常处于弱势地位，其利益很容易受到侵犯，因而保护中小股东利益就成为上市公司收购中法律关注的一个主要内容。
上市公司收购的分类：1、依收购人收购目标公司股份数量的不同，上市公司收购可分为：部分收购和全面收购。2、依目标公司管理部门与收购人，是否合作为标准可分为：友好收购和敌意收购。
3、以收购主体的数量为标准可分为：单独收购和共同收购等。
4、我国《证券法》将上市公司的收购分为：要约收购和协议收购两种方式。
83证券法上的禁止交易行为有哪些：
答：在我国，证券禁止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。实施证券禁止交易行为者应视其行为及后果承担相应的证券法律责任。
84什么是证券登记结算机构，它的职能，义务：
答：证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的不以营利为目的的法人。
根据《证券法》第148条规定，证券登记结算机构的职能主要包括：
（1）证券账户和结算账户的设立。（2）证券的托管和过户（3）证券持有人名册的登记
（4）证券交易所上市证券交易的清算与交收。（5）受证券发行人委托派发证券权益。
（6）办理与上述业务有关的查询。（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
证券登记结算机构的法定义务
（1）必须具备从事证券登记结算业务的基本条件。
（2）提供资料、保存资料（3）设立结算风险基金义务。
85什么是证券交易所，其组织形式有哪些种类：
答：证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人证券交易所的组织形式可分
为公司制和会员制两种。
1. 公司制证券交易所。公司制证券交易所是由股东出资组建的，采取有限责任公司或股份有限公司组织形式的证券交易所。
2. 会员制证券交易所。会员制证券交易所是由证券商依法自愿设立的，是在提供证券集中交易服务的非营利法人。
86简述我国证券管理体制的特点：
答我国对证券市场管理实行国家集中统一管理和行业自律管理相结合的体制。
（一）国家集中统一管理
证监会是国家证券监督管理机构，由其代表国家集中统一行使管理证券市场的权力。
（二）行业自律管理。证券交易所和证券商协会同时也对证券商和证券市场进行自律性管理。
证监会集中统一管理为主，证券交易所和证券商协会的自律管理为辅，我国证券监管体制为集中统一管理模式。
87试述信息公开制度的基本要求：
答：信息公开制度的基本要求：
1. 真实性。所谓真实性是要求所公开的信息内容具有客观性，所有信息均是实际发生或将要发生的情势，所有信息必须是确定的，不得虚构或含有虚假内容。为保证公开信息的真实性，证券法律制度规定了以下几个方面的具体内容：第一，规定证券信息公开义务人承担确保证券信息真实性的一般义务；第二，规定证券中介机构承担相应的协助义务；第三，确立信息披露义务人的法律责任制度；第四，规范了证券监管机构在证券监管方面的职能。
2. 准确性。所谓准确性是指信息公开义务人所公告的信息资料必须准确无误，不得存在模糊不清的语言使公众对所公开的信息产生误解，也不得作误导性陈述。也即准确性要求对事实的陈述不存在缺陷。
3. 完整性。所谓完整性是要求信息公开义务人将能够影响证券市场价格的信息以及投资者作出投资决策所必须的重大信息全部予以公开。从性质上讲，所公开的信息必须是“重大”信息；从数量上讲，所公开的信息必须能够为投资者提供足够的判断依据。与重大遗漏相对应，“完整”要求将法定事项均予以记载并公开，否则信息披露义务人要承担相应的法律责任。
4. 及时性。指信息公开义务人必须将法律法规规章所列举的与证券发行交易有关的各种信息应法律规定的时间、程序和方式向证券管理部门报告，并按法律规定的时间和方式及时公告，从而确保广大投资者获取重要信息的平等性，防止内幕交易等证券违法行为的发生
88试述定期报告的内容：
答：定期报告主要包括年度报告和中期报告：
①年度报告。内容包括：
（一）公司概况；（二）公司财务会计报告和经营情况；
（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员简介及其持股情况；
（四）已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额；
（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。”
②中期报告。内容包括：
（一）公司财务会计报告和经营情况；（二）涉及公司的重大诉讼事项；
（三）已发行的股票、公司债券变动情况；（四）提交股东大会审议的重要事项；
（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。”
第一编商法总论 第一章商法是什么 一、商法的概念 商法，也称商事法，是调整商事关系的法律规范的总称。阿 二、商法的调整对象 商法的调整对象是商事关系。 商事关系的特点： 1、商事关系是平等的商事主体间的社会关系。 2、商事关系是商事主体基于营利的动机而建立的。 3、商事关系仅发生于持续的营业之中。 三、商法的渊源和体系 我国商法的渊源主要包括： 1、法律 2、行政法规和地方性法规 3、国际条约和国际惯例 4、立法与司法解释 5、商事自治规则 第二章商法的特征和原则 一、商法的特征 1、商法调整行为的营利性 2、商法调整对象的特定性 3、商法规范较强的技术性和易变性 4、商法的公法性 5、商法的国际性 二、商法的原则 1、商主体法定原则——商主体类型法定、内容法定、商主体公示法定 2、公平交易原则 3、交易简便、迅捷原则 4、鼓励交易原则 5、交易明确、安全原则 商法与、的区别 （1）从历史条件来看，产生的时代背景不同。民法产生于古代简单商品经济，商法产生于近代自由竟争经济，而经济法则产生于现代市场经济。 （2）从调整对象来看，民法既调整财产关系也调整人身关系，经济法调整的是国家在对国民经济进行宏观调控过程中形成的经济关系，而商法调整的则是商事主体在商事活动过程中形成的商事关系。 （3）从法律性质来看，民法具有私法性质，经济法具有公法性质，而商法则具有私法公法化性质。 （4）从规范着眼点来看，民法规范偏重于伦理性，经济法规范偏重于管理性，而商法规范则偏重于技术性。 （5）从价值取向来看，民法以公民个人利益为本位，经济法以国家利益为本位，而商法则以商事组织为本位。 （6）调节机制上，民法以意思自治为调节机制，经济法以宏观间接管理为调节机制，商法采用营利性调节机制； （7）从立法原则来看，民法以任意性为主，经济法以强制性为主，而商法则实行强制性和任意性相结合的原则。 （8）从形成过程来看，民法在某些情况下有习惯法和成文法之分，经济法的形成完全与习惯法无关，而商事习惯法在商法的演变过程中则发挥了重大的作用。 （9）从稳定性来看，民法规范相对来说要稳定得多，经济法规范的修订最为频繁，而商法规范的修订则比较频繁。 （10）从适用范围来看，民法的区域性、民族性较强，经济法的目标性较强，而商法的国际性则较强。 第三章商事主体 一、商主体的概念
判断： 《中华人民共和国公司法》所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。√ 《中华人民共和国公司法》所称公司是指依照《中华人民共和国公司法》在中国境内与国外设立的有限责任公司和股份有限公司。× 《中华人民共和国合伙企业法》所称合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。√ 《中华人民共和国企业破产法》自2007年6月1日起施行。√ 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。√ 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。√ 保险法律制度是调整保险活动中保险人与投保人、被保险人以及受益人之间法律关系的一切法律规范的总称。√保险公司保证金除用于清算时清偿债务外，非经保监会批准，不得动用。√ 保险公司成立后须按照其注册资本金总额的20%提取保证金，存入保监会指定的银行。√ 保险公司是指依照我国保险法和公司法的规定，经过保险监督管理委员会的批准设立的从事财产保险或者人身保险活动的一种公司。√ 保险合同成立后，保险人可以根据自己的承保能力，决定继续履行保险合同还是解除保险合同。× 保险合同成立后，投保人在任何情况下都可以随时解除保险合同。√ 保险合同是被保险人与保险人约定保险权利义务关系的协议。√ 保险合同是一种有名合同。√ 保险欺诈行为指当事人故意隐瞒真实情况，致使对方做出错误判断的行为；√ 保险人依法向第三者请求赔偿时，不影响被保险人就未取得赔偿的部分向第三者请求赔偿。√ 保险是指投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故引起发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。√ 保险危险指保险人承保责任范围内的各种火灾、爆炸、水灾、坍塌、山崩、地震等各种自然灾害与人为灾难事故的总称。√ 保证不得附有条件；附有条件的，不影响对汇票的保证责任。√ 背书指在票据背面或粘单上记载有关事项并签章的票据行为。√ 被聘任的合伙企业的经营管理人员，超越合伙企业授权范围履行职务，或者在履行职务过程中因故意或者重大过失给合伙企业造成损失的，依法承担赔偿责任。√ 被聘任的合伙企业的经营管理人员应当在合伙企业授权范围内履行职务。√ 本票的出票人必须具有支付本票金额的可靠资金来源，并保证支付。√ 本票的出票人资格必须由中国人民银行审定。√ 本票的基本当事人有出票人与收款人。√ 本票是出票人签发的，承诺自己在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。√ 财产保险的对象是指投保人投保的财产和相关的利益。√ 财产保险合同，因第三者对保险标的的损害而造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿金额范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利。√ 财产保险合同是指以财产和其有关利益为保险标的的保险合同。√ 承兑是汇票付款人明确表示于到期日支付汇票金额的一种票据行为，表示愿意承担票据义务的行为。√ 除合伙协议另有约定或者经全体合伙人一致同意外，合伙人不得同本合伙企业进行交易。√ 除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，不须经其他合伙人一致同意。×
商法知识点总结之证券法 导语：笔者对国家统一法律资格考试的八大部门法的重要知识点和经典例题进行了汇总，希望能够给小伙伴们提供一点帮助。由于内容太多，所以每篇文章只有一两个知识点，如有需要可以关注笔者系列文章。 证券原理 1.股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？（2011/3/33，单） A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体 B.股票和债券具有相同的风险性 C.债券的流通性强于股票的流通性 D.股票代表股权，债券代表债权 【考点】债券与股票的联系和区别 【解析】先明晰两个概念：股票，是指股份有限公司签发的证明股东权利和义务的要式有价证券。《公司法》第153条第1款：“本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。”股票和债券都是企业的筹资手段，股票只能由股份有限公司发行，有限责任公司不能发行，但是债券二者都可以发行。故A项错误。 一般而言，股票的流通性要强于债券的流通性，但是股票的风险性要大于债券，故B、C项错误。 股票和债券所代表的权利性质不同，股票是持有人对公司享有的权利，如分享利润等而公司债券仅具有收取本金和利益的权利，不具有股票的权利。故D项正确。 2.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（2009/3/78，多）
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量 【考点】证券公司行为禁止 【解析】《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”由此可知A选项应选。第142条规定:“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”由此可知B选项不应选。第143条规定:“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”由此可知D选项应选。第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”由此可知C选项应选。 证券发行 1.依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？（2013/3/32，单） A.所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式 B.发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行 C.只有依法正式成立的股份公司才可发行股票 D.国有独资公司均可申请发行公司债券 【考点】证券发行 【解析】《证券法》第10条：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依
一、判断正误题：若正确在题后答案表中的相应位置内画√，错误的画×。每题1分，共20分。 1 英美法中简式合同实际上等于大陆法中的不要式合同。（×） 2 斯特拉斯堡公约》所指的产品是所有动产，包括天然动产和工业动产，加工过的，但不包括未加工的。× 3 原则上讲，文字要约一旦发出，即告生效。× 4 根据《销售合同公约》的规定：受要约人必须完全接受要约的内容，方为承诺，否则构成新要约。× 5 根据《销售合同公约》的规定：原则上一项函电承诺（接受发价）于该项承诺通知送达到要约人（发价人）时生效。√ 6 一方当事人的意思表示错误，原则上该方当事人可以要求撤销合同。× 7 凡一方当事人在对方作出允诺之前已全部履行完毕的对价称为已履行的对价，而已履行的对价是有效的对价。× 8 英美法国家原则上把实际履行作为合同履行中的一种补充性的、例外的救济手段。√ 9 根据联合国《销售合同公约》的规定：只要合同中一方当事人违约，另一方当事人就可以请求损害赔偿，且无须证明对方的违约是否出于过失，也不必事先发出催告。√ 10 提单和票据在转让时，善意而又支付了相当对价的受让人可以取得优于其前手的权利。× 11 按照《汉堡规则》的规定，承运人的责任期限包括货物在装卸港，运送途中和卸货港在承运人掌管之下的整个时期。√ 12 原则上讲，当被授权的代理人披露被代理人身份同第三人进行某项合法行为时，该项行为只对被代理人和第三人具有约束力。√ 13 产品责任法中的损害不包括单纯的产品本身的损失。√ 14 有关产品的生产者必须对其产品在任何情况下所造成的任何损害承担责任。× 15 在英美法等国家，主要是采用以注册在先来确定商标权的注册制度。× 16 要求使用被早期公开的发明内容的有关当事人，必须征得发明申请人的同意。√ 17 世界各国的公司法立法都明确规定，依法成立的公司只能在其章程中所规定的范围内从事业务活动。√ 18 有限公司股东可以随意转让其出资份额。× 19 在国际民商事仲裁程序中，有关仲裁庭可以自由决定是否依据公平原则进行裁决。× 20 世界各国一般都绝不允许外国人或外国机构在本国境内直接执行外国法院判决。
2018年商法期末重点必考复习资料汇总 第一章商法总论 名词解释1、商事关系:就是一定社会中通过市场经营活动而形成的社会关系。2、商人、就是以自己名义实施商行为并以此为常业的人三个条件;1、实施商行为2、以自己的名义实施商行为3、以事实商行为为常业3、商行为：就是使用商事法律规范的营利性行为4、形式商法：形式商法，最典型的就是独立与民法典之外的商法典。这种立法体例称为民商分立制。5、实质商法;英美法系没有民法与商法的严格区分，因而不存在民商分立于民商合一的问题，此外法院的判例和民间的自治规章也是重要的商法渊源，总第来说，英美商法的概念属于实质商法的范畴。6、公示原则：在涉及公众或多数当事人的场合，商法实行公示原则，要求将有关事实公诸于世。7、外观法则;对于商事法律行为的效力，各国商法都采用客观主义的认定方法，即有关行为的内容及含义的解释，以表示行为的客观表象为准，即使这种解释表意人也不得推翻。商法：又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称三、简述题1、简述商法与民法的关系：民法和商法的共同之处，即他们都调整平等主体之间的财产关系，但是二者之间也有一定的差别。民法是包括财产关系和人身关系在内的一般社会生活的普遍性规则，而商法则是市场经济领域的特定财产关系的特殊规定。民法对商法来说，具有统领和指导的意义，而商法对民法来说，具有补充、变更或限制的作用。2、商
法与经济法的关系：二者的联系，商法和经济法相对于民法而言，都是特别法，在适用上有优先的效力。其次，从功能上讲，经济法体现了国家在特殊情况下对商事关系的干预，因而相对于商法来说具有优先适用的效力。再次，从形式上讲，除了商法在少数国家部分试行法典化外，商法和经济法都是针对特定领域、特定问题单行法，具有显著的特殊性、技术性和灵活性。最后，从内容上讲，商法与经济法存在相互包容的现象，即商法的规定吸收经济政策或经济法规范，经济法的规定中运用商法制度或商法手段。经济法有如下特征;1、国家意志的政府职能的介入。 2、多种法律部门的综合调整。 3、国家政策的指导作用。商法是关于商事组织和商事交易的法律群。传统商法受契约自由的原则支配。。8商法的基本原则是什么：一、强化企业组织原则1、提高企业素质2、完善企业结构产权的保护二、提高经济效率原则1、产权的保护2、信用的维护3、交易的便捷三、维护交易公平原则1、平等原则2、诚实信用原则四、保障交易安全原则1、强行主义2、公示原则3、外观法则 4、严格责任 5、对善意买受人的保护5维护交易公平的意义何在？商法如何体现这一原则？答：意义，首先， 是设立公平交易的行为准则，从而建立市场竞争的 正常条件。其次，就是依据这些行为准则以及时一
2018年1月中央电大本科《商法》期末考试试题及答案 说明：试卷号：1058 课程代码：01267 适用专业及学历层次：法学；本科 考试：形考（纸考、比例30%）；终考：（纸考、比例70%） 一、单项选择题 1．商法的调整对象是(D)。 A.市场经济关系 B．市场经营活动关系 C．政府对经济的调控关系 D．商事关系 2．某市国有资产管理部门决定将甲乙两个国有独资公司撤销，合并成立甲股份有限公司，合并后的甲股份公司仍使用原甲公司的字号，该合并事项已经有关部门批准，现欲办理商业登记。应办理的登记是(C)。 A.解散登记 B．变更登记 C．设立登记 D．注销登记 3．下列选项中不能担任公司法定代表人的是(A)。 A．董事 B．经理 C．董事长 D．执行董事 4．下列关于有限合伙企业的说法中错误的是(C)。 A．有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人 B．有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易 C．有限合伙人可以执行合伙事务，但不得对外代表有限合伙企业 D．有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散；有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业 5．以下为A建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是(D)。 A．甲工厂主张抵销23万元：“万科公司收取我厂141万元预付工程款后，未履行合同即宣告破产；在此之前，我厂有23万元给万科公司的结算款，付给的汇票因记载不当被银行退回。” B．乙工厂主张抵销49万元：“破产案件受理前，万科公司欠我厂设备货款120万元；万科公司曾退回一台质量不合格的机器，其已付价金为49万元，双方达成协议按退货处理。”C．丁公司主张抵销142万元：“我公司欠万科公司工程款256万元；在万科公司破产宣告前，我公司作为保证人向银行偿付了万科公司所欠的142万元债务。” 1
《商法学》期末考试试卷附答案 一、单项选择题（每小题3分，共30分） 1、下列几项中对公司法的表述不正确的是（） A 公司法是组织法和行为法兼容的法律 B 公司法是实体法和程序法兼容的法律 C 公司法是强制法与任意法兼容的法律 D 公司法是国际法 2、根据法律规定，下列哪些企业属于有限责任公司？（） A 某从事生产经营的大形合伙企业 B 某中吴合资经营企业 C 某注册资本为1000万元的股份公司 D某企业集团 3、股票发行不得采用下列那种方式？（） A 溢价发行 B 中间价发行 C 平价发行 D 折价发行 4、股份有限公司采用募集方式设立公司的，社会公众股东的出资形式是（） A 房屋所有权 B 土地使用权 C 人民币 D 专利权 5、资产负债表反映的财务状况具体是指哪些方面的内容？（） A 公司全部资产、负债和损益 B 公司全部资产、负债和资金变动 C 公司全部资产、负债和收益分配 D 公司全部资产、负债和所有者权益 6、根据公司法，超过票面金额发行股票所得的溢价款列入（） A资本公积金 B 公司资本 C 法定公益金 D 法定公积金 7、某国有公司准备募集设立一个股份有限公司，就该公司募集设立的程序，按时间先 后作出的以下四种排列，哪一个是正确的？（） A ①制作招股说明书②发起人认购股份③召开创立大会④签订承销协议和代收股款协 议⑤申请批准募股⑥公开募股⑦申请设立登记 B ①制作招股说明书②签订承销协议和代收股款协议③申请批准募股④发起人认购 股份⑤公开募股⑥召开创立大会⑦申请设立登记 C ①发起人认购股份②签订承销协议和代收股款协议③申请批准募股④制作招股说 明书⑤公开募股⑥召开创立大会⑦申请设立登记 D ①发起人认购股份②制作招股说明书③签订承销协议和代收股款协议④申请批准 募股⑤公开募股⑥召开创立大会⑦申请设立登记 8、根据新《公司法》，公司成立的日期为（） A 签订发起人协议之日 B 营业执照签发之日 C 董事会产生之日 D 以募集设立方式设立的股份有限公司，其成立日期为创立大会完毕之日 9、根据新《公司法》，下列关于有限责任公司股东出资的说法中哪一个是错误的？（） A 全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的30％ B 全体股东的首次出资额不得低于公司注册资本的20％ C 全体股东的首次出资额不得低于法定注册资本最低限额
判断、单、多、简答、案例、论述 第一章绪论p21 1. 什么是国际商法？它具有什么特征？P1 国际商事法，简称国际商法，它是调整国际商事交易和商事组织的各种法律规范的总称。 特征： 1）国际商法具有商事性 国际商法调整商主体和商行为 商主体——依照商法的规定具有商事权利能力和商事行为能力，能够以自己的名义独立从事商事行为，在商事法律关系中享有权利和承担义务的个人和组织 商主体只能是商自然人、商合伙、商法人 商行为——商主体进行的营利为目的的经营活动 2）国际商法具有国际性 国际商事法律关系的主体、客体、法律事实至少一个以上具有涉外因素，则该商事关系具有国际性。 国际商事法律关系一般有三种情况： ①商主体有涉外因素 ②商事法律关系的客体有涉外因素 ③商事法律事实有涉外因素 2. 国际商法有哪些渊源？P11 国际商法的渊源，主要是指国际商事产生的依据及其表现形式 1）国际条约——国家间为确定相互之间权利义务而达成的协议 2）国际惯例——国际贸易领域的常用习惯做法 3）各国商事立法 在国际冲突法规则指引下，各国商法也会成为国际商法的组成部分。 3. 国际商事规则在国际商事交往中如何得以正确适用？P19 （1）当事人选择法律 意思自治是首要规则。 国际商事交易相对人在合同中选择一国法律、国际条约或国际惯例作为合同准据法，或在法律行为发生争议后当事人选择一国法律、国际条约或国际惯例作为可适用法律的行为。 （2）在当事人没有选择法律的情况下，应当按照冲突法规则选择所适用的法律。 在国际商事交易法律适用规则中，在当事人没有对法律适用做出选择的情况下，如果存在我国缔结或参加的国际条约的，该国际条约应当优先使用。 习题：判断 1.当国际商事条约与国内商事法律发生冲突时应采纳“条约优先适用”原则。 2.在“国际商法”这一概念中，“国际”一词的含义是指“国家与国家之间”的意思。 3.国际商法在性质上主要是私法。 4.法国、德国、西班牙、葡萄牙、荷兰等欧洲大陆国家均属英美法系。 5.国际商事条约是在长期反复的国际商事交往实践中逐步形成并得到各国普遍承认或遵守的商事活动的习惯做法，由此成为公认的国际商事原则或规则。 习题：单选 1.国际商法的调整对象是（）。 A.国际贸易关系 B.国际商事关系 C.国际经济关系 D.国际投资关系
1单选、2多选 20分 3简答9个*5=45分 4判断分析（类似简答、概念演化）3个*5=15分 5案例分析2个*10=20分 Chapter 1 【简答①商法的特征】 1、商法调整行为的营利性特征。 商主体身份之确立、商行为只界定、商活动之目的和立法和司法之原则，无不以营利有关。 2、商法调整对象的特定性。 调整的对象仅适用于履行了商事登记而具有商主体资格的人，或者仅适用于商行为。 3、商法规范较强的技术性和易变性。 如票据法中关于票据之文义性、要式性、背书行为等的行使；保险法中关于保险费用、保险金额、保险标的、损害赔偿的评估；公司法中关于公司机关、公司股份、公司债券、公司财务会计；海商法中关于共同海损、理算规则等等都涉及技术性问题。 如证券法中商事交易活动的内容和形式都是发展变化的，因而商法与一般法律相比，其修改更为频繁。 4、商法的公法性。 商法作为民法的特别法，但含有大量的公法性条款，即国家通过立法形式而干预商事交易活动的规范，如商事登记、商号等。 5、商法的国际性。 【简答②商主体严格法定原则】 1、商主体类型法定。 是指可以进行经营活动的商主体在组织形式上由法律予以明确设定，非经法律设定者不得享有商主体资格。 2、商主体内容法定。 是指可以进行经营活动的商主体的财产关系和组织关系由法律予以明确规定。 3、商主体公示法定 是指商主体的成立必须按照法定程序予以公示，以便交易第三人及时知晓。 【简答③交易简便、迅捷原则】 1、交易简便。 各国商法在商行为方面一般采取要式行为方式和文义行为方式，并通过强行法和推定法对其内容预先予以确定。 2、短期时效。 商法对于各类商事请求普遍采取不同于民法上时效期间的短期时效，如票据请求权、货物买卖中瑕疵责任等，短期时效制的目的在于促使当事人迅速行使权利，以保证交易迅捷。 3、定型化交易规则。 如广泛采用票据、提单、保险单等，通过这些要式文件，使法律行为标准化、定型化，从而简化了权利转让和权利认定的程序。 【简答④鼓励交易原则充分体现在商法其他一系列原则和制度中的主要表现】
中央电大本科《商法》历年期末考试判断题题库 说明：试卷号：1058 课程代码：01267 适用专业及学历层次：法学；本科 考试：形考（纸考、比例30%）；终考：（纸考、比例70%） 2018年7月试题及答案 三、判断题 16．所谓商事关系，大体上说，就是一定社会中通过市场经营活动而形成的社会关系。(对) 17．商法的一项任务，就是尽量减少商事关系中的不确切、不稳定因素，提高行为的可预见性，以增强人们的安全感，调动人们从事交易的积极性。(对) 18.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。(对) 19.隐名合伙就是合伙人不公开其姓名的合伙。(错) 20.破产财产在清偿破产费用和共益债务后，对破产人所欠职工的工资和税款，按同一比例予以清偿。(错) 21．企业破产法上的和解协议对债务人和所有债权人都具有约束力。(错) 22.汇票未按照规定期限提示承兑的，持票人丧失对其前手的追索权。(对) 23.信息公开是证券发行和交易的基本制度。(对) 24.人身保险的被保险人因第三人的行为而发生死亡、伤残或者疾病等保险事故的，保险人向被保险人或者受益人给付保险金后，享有向第三者追索的权利。(错) 25．受益人是指人身保险合同中由被保险人或者投保人指定的享有保险金请求权的人，投保人、被保险人可以为受益人。(对) 2018年1月试题及答案 三、判断题 16.商事组织就是人们为从事商品生产和交换而结成的经济实体。(对) 17.商法，又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称。(对) 18.独立董事必须出席董事会，但不必对每一项议案表态。(错) 19.共享利润和共担风险不是合伙关系的基本准则。(错) 20.债权人逾期申报债权的，视为自动放弃债权，不受法律保护。(错) 21．别除权的行使不参加集体清偿程序。(对) 22.有价证券可分为完全有价证券和不完全有价证券，票据属于不完全有价证券。(错) 23.收购要约中提出的各项收购条件，适用于被收购公司所有的股东。(对) 24.保险合同成立后，保险人可以根据自己的承保能力，决定继续履行保险合同还是解除保险 1
《综合知识》必看考点《商法》(2021 年最新版) 精选试卷/文档/模板/课件合集
《综合知识》必看考点《商法》(2021年最新版) 1、单选题;甲、乙、丙、丁共同投资设立一家普通合伙企业，约定利润分配为4：3：2：1。现甲、乙欲退伙，丙、丁未就合伙企业的利润分配约定新的比例；依照法律规定，现合伙企业的利润在丙、丁之间如何分配？_____ A: 全部利润的30%按照2：1分配，其余部分平均分配 B: 全部利润按照2：1的比例分配 C: 合伙人协商决定，协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配 D: 全部利润平均分配 参考答案: C 本题解释: 【答案】C。解析：根据《合伙企业法》第33条规定，甲、乙退伙，原合伙协议中对利润分配比例的约定已经不能发生效力，需要重新约定，如果没有重新约定，则应由合伙人协商决定，协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配。 2、单选题;对于中外合资经营企业的资本制度说法正确的是_____ A: 在合营期间可以增加注册资本，但不得减少注册资本 B: 合营企业的注册资本必须以人民币表示
C: 经合营他方同意，合营一方可以向第三者转让其全部或者部分股权 D: 以专有技术出资的，对技术的作价，可以由合营双方协商，也可以聘请双方同意的第三者评定 参考答案: D 本题解释: 【答案】D。解析：《中外合资经营企业法实施细则》第19条规定，合营企业在合营期限内不得减少其注册资本。因投资总额和生产经营规模等发生变化，确实需要减少的，须经审批机构批准，A项说法错误。 第18条规定，合营企业的注册资本一般应当以人民币表示，也可以用合营各方约定的外币表示。B项错误。 第20条规定，合营一方向第三者转让其全部或者部分股权的，须经合营他方同意，并报审批机关批准，向登记管理机构办理变更登记手续。C项错误。 第22条规定，合营者可以用货币出资，也可以用建筑物、厂房、机器设备或者其他物料、工业产权、专有技术、场地使用权等作价出资。以建筑物、厂房、机器设备或者其他物料、工业产权、专有技术作价出资的，其作价由合营各方按照公平合理的原则协商确定，或者聘请合营各方同意的第三者评定，D项正确。 3、多选题;下列关于破产和解、破产清算和重整三种程序说法正确的
国际商法课程基于网络考核改革试点方案 （2010年1月） 一、考核改革的目的 1．探索科学的、适应现代远程开放教育和成人学习特点的课程考核基本模式。 2．探索国际商法课程的形成性考核和终结性考试的目标、形式、题型、题量、难易程度等。 3．进一步强化教学过程的落实，指导学习者在学习过程中理解把握课程学习的内容，引导学习者实现各环节之学习目标。 4．探索成人远程教育考核的信度、效度，保证学习质量。 二、考核目标 通过考核既要检测学习者对国际商法基本理论和基本制度的掌握程度，又要检测学习者运用国际商法解决实际问题的能力，考核的重点是学习者对基本知识的掌握和分析应用能力。 三、考核方式 本课程考核方式采用形成性考核和终结性考试相结合形式。其中，形成性考核占总成绩的30%，由四次作业构成，随平时学习过程完成；终结性考试占总成绩的70%，在学期末进行。形成性考核采用基于网络考核，学生通过登录中央电大形考平台完成，终考参加纸质期末考试，时间由中央电大统一安排。 （一）形成性考核 通过形成性考核一方面可以加强对地方电大教师教学过程的引导、指导和管理，优质的完成教学任务，实现教学目标；另一方面可以加强对学习者自主学习过程的指导、监督、检测，引导学习者按照教学要求和学习计划完成学习任务，达到掌握知识、提高能力的目标，提高学习者的综合素质。 第一部分形考说明 设计4次不同形式的形考作业，占课程综合成绩的30％。 形式：一次论坛发帖；一次案例分析题；一次小组讨论；一次客观测试题。 注：每次形考任务按百分制进行成绩评定。 操作：所有形成性考核试题均由中央电大统一编制，公布在中央电大形考平台。 责任教师批阅作业注意事项：①及时、客观地批阅评分；②前三项作业可以结合学生网上学习情况，如浏览次数等具体情况综合评判；③每次作业批阅后应进行总结讲评，引导学生利用多种学习资源、多种学习手段学习课程知识。 第二部分形考内容 第一次考核
《国际商法》期末复习整理 写在前面： 个人主观整理，仅供参考。 虽然把课本内容差不多都打进去了，但复习还是最好结合课本几乎都是手打的，所以可能会出现错别字，不接受任何质询。 记号解释：Δ重要；*比较重要；Δ*及其重要；√看一下 可能存在疏漏 考试形式：闭卷考试
第一章国际商法总论 第一节国际商法概述 一、国际商法的概念及其特征Δ 1.国际商法是在指调整国际商事交易主体在其交易过程中所形成的各类商事法律关系的法律规范的总称。 2.这一概念涉及以下三项要素：①国际商法的调整对象和范围是国际商事交易活动中形成的各类商事法律关系；②国际商事交易的主体，包括个人、合伙、公司等商事组织形式；③国际商法有规范国际商事交易活动的国际条约、国际商事交易习惯法规则、主要国家的国内商事法律规范等构成。 3.国际商法的特征:①调整对象的特定性；②商事主体及商行为的盈利性； ③商法规范的技术性和同源性；④国际性和统一性。 二、国际商法的渊源Δ 商法的渊源是指商法规范的具体表现形式。 国际商法有两类渊源： ①与国际商事交易活动相关的国际条约和习惯法规则; ②对国际商事交易行为具有约束力的国内法规范，包括成文法、判例法、习惯法和学说。 1.国际条约或公约 国际条约或公约是国际法主体之间就商事交易等方面确定其相互权利与义务而缔结的书面协议，是国际商法的主要表现形式。 1）其特征是:①主体是国家或类似于国家的政治实体，国家与自然人、法人及其他实体间就商事活动达成的协议不构成条约；②国际条约或公约是缔约主体双方或多方协商谈判的结果；③书面形式，仅对缔约国或参加国具有约束力，实践中可能得到非缔约国的承认和遵守。 2）包括国际商事公约和含有商事条款的一般国际公约，以前者为主，其数量众多、内容广泛且通常参加方较为普遍，包括国际商事实体法、国际商事程序法以及国际商事冲突法。 2.国际习惯法规则 国际习惯法规则又称国际商事习惯法规则，是在国际商事交往过程中，由长期、反复的国际实践活动逐步形成并为各国普遍承认和遵守的国际商事交易行为规范。 1）此类规范常以不成文形式出现，多为一些国际性商人组织、整理、编纂，并伴随国际商事交易活动的发展适时加以修改完善。 其基本要素是①内容确定，包含国际商事交易活动中当事人的权利、义务规则；②为各国当事人在长期实践中重复、一致适用；③为各国普遍接受，具有约束力。 2）影响较大的国际商事习惯法规则有：2010年《国际贸易术语解释通则》；2004年《国际商事合同通则》；1983年《跟单信用证统一惯例》；1932年《华沙——牛津规则》；1975年《联合国运输单证统一规则》等。 3）国际习惯法规则本身并不具有法律约束力； 国际商事习惯法规则不当然具有法律约束力、不涉及主权等特征。 3.关于国际商事交易的国内法规范 教材p7
最新十次电大本科《商法》期末考试单选题题库 （2015年1月至2019年7月试题） 说明：试卷号：1058 课程代码：01267 适用专业及学历层次：法学；本科 考试：形考（纸考、比例30%）；终考：（纸考、比例70%） 2019年7月试题及答案 1．公司股东与公司对公司债务所承担的责任分别是(C)。 A．有限责任、无限责任 B．无限责任、有限责任 C．有限责任、有限责任 D．无限责任、无限责任 2．下列选项中不能担任公司法定代表人的是(A)。 A．董事 B．经理 C．董事长 D．执行董事 3．根据《合伙企业法》的规定，普通合伙企业的下列事务中，在合伙协议没有约定的情况下，不必经全体合伙人一致同意即可执行的是(B)。 A．改变合伙企业主要经营场所的地点 B．合伙人之间转让在合伙企业中的部分财产份额 C．改变合伙企业的名称 D．转让合伙企业的商标权 4．以下关于特殊的普通合伙企业的说法中，错误的是(C)。 A．以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业 B．特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样 C．特殊的普通合伙企业不必建立执业风险基金、办理职业保险 D．合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任 5．以下为A建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是(D)。 A．甲工厂主张抵销23万元：“A公司收取我厂141万元预付工程款后，未履行合同即宣告破产；在此之前，我厂有23万元给A公司的结算款，付给的汇票因记载不当被银行退回。”B．乙工厂主张抵销49万元：“破产案件受理前，A公司欠我厂设备货款120万元；A公司曾退回一台质量不合格的机器，其已付价金为49万元，双方达成协议按退货处理。” 1
《国际商法》单项选择练习题（1-4章） 1、根据国际货物买卖合同公约的规定，在合同已有效成立而又没有明示或默示地规定货物的价格或规定确定价格的方法时，确定货物价格的依据是(D ) A、交货时卖方所在地的合理价格 B、交货时买方所在地的合理价格 C、交货时合同履行地的合理价格 D、订立合同时的通常价格 2、《联合国国际货物买卖合同公约》对于国际货物买卖合同的形式( D) A、加以严格的限制 B、只有采取书面形式方为有效 C、只有采取口头形式方为有效 D、采取口头或书面形式，都不影响合同的有效性，也不影响证据力 3、承诺是指按照要约所指定的方式，对其内容表示同意的一种意思表示。它须由下列哪种人作出( D) A、受要约人的近亲 B、受要约人的利害关系人 C、第三人 D、受要约人本人及其授权的代理人 4、根据《国际货物买卖合同公约》的规定，如果受发价人有理由信赖该项发价是不可撤销的，并已本着对该项发价的信赖行事的，则( C ) A、发价在原则上仍可以撤销 B、经双方协商是可以撤销发价的 C、此时，发价是不可以撤销的 D、受发价人的信赖行事不受法律保护 5、根本违反合同的基本标准是( A) A、违约方剥夺了对方根据合同有权期待得到的东西 B、违约方剥夺了对方非依合同有权得到的利益 C、违约方并不预知而且同样一个通情达理的人处于相同情况下也没有理由预知会使对方因此失去有权期待得到的利益 D、违约方剥夺了对方根据合同无权期待得到的东西 6、根据国际货物买卖合同公约的规定，当卖方只交付部分货物而未构成根本违反合同时，买方所不能采取的救济方法是( D) A、退货 B、减价 C、损害赔偿 D、撤销整个合同 7、《国际货物买卖合同公约》规定，在没有约定的情况下，买方的付款地是( A) A、卖方营业地 B、买方营业地 C、合同订立地 D、标的物所在地 8、在分期交货的机器设备的买卖中，卖方所交的一批机器设备零件与合同不符，使整个机器不能使用时(D) A、买方可以要求退换货物 B、买方可以要求减价 C、买方可以要求损害赔偿 D、买方可以宣告撤销整个合同 9、属于目的港交货的贸易术语是( A ) A、DEQ B、CIP C、CFR D、CIF 10、在承诺生效问题上采用投邮和到达并用原则的国家是( C ) A、法国 B、德国 C、日本 D、英国 11、要约撤销概括的一种行为是，( D) A、它是在要约发出之后到达受要约人之前，撤销其效力 B、它是在要约发出之后到达受要约人之前，收回要约，使其不生效 C、它是在要约已到达受要约人，尚未生效之前，撤回要约 D、它是在要约送达受要约人之后，即已生效之后，消灭要约的效力 12、我国法律最重要的渊源是（A） A、制定法 B、立法解释 C、判例 D、司法解释 13. 根据《联合国国际货物销售合同公约》的规定，如果未根本违反合同，则受损害一方只能请求(C） A、合同无效 B、撤销合同 C、损害赔偿 D、要求履行
《商法总论》部分练习题 一、填空 1．法国于1807年9月通过，并于1808年1月1日实施的___《法国商法典》___，是世界上第一部划时代的商法典，它首开__商成文法__之先河，标志着商法在人类法制史上已经成为一个独立的法律部门。 2．1861年，德国以____为基础制定了____，该法典仿效法国立法例，采用客观主义原则。1871年统一的德意志帝国成立后，开始修订法典，于1897年5月颁布了_《德国商法典》_。新法典则改采商人法模式。 3．商事主体的类型主要有_____商个人、商法人、商合伙____、_法定商人、注册商人、任意商人____、___形式商人、拟制商人、表见商人__三大类型。 4．采用民商分立的大陆法系国家又存在____商人法模式__、___商行为法模式_____、____折中商法模式_________三种具体立法模式。 5．采用单行商事法模式的典型代表是___英国___，采用示范性质的统一商法典模式的典型代表是___法国____。 6．商事法律关系由__商主体__、___商客体____、____商内容___三要素组成。 7．按照我国现行法的规定，商个人主要包括__个体工商户___、__个人独资企业_和__私营独资企业___。 8．商法人在国外通常被称为_______，在我国被称为_____。 9．__法定__商人是指以绝对商行为作为经营标的，不以在商事登记机关进行登记为成立要件的商人，是___德国___商法典的一种分类。 10．不同国家，在商号选定上奉行不同的原则，主要包括___商号自由____原则和__商号真实____原则。 二、名词解释 1．商法。调整商事主体在商事行为中所形成的商事关系的法律规范的总称 2．商号。商主体在从事商行为的过程中使用的名称 2、商事法律关系：商人在从事商行为中所形成的法律关系 2、商行为：商主体所从事的以营利为目的的经营行为 2、商主体：两个能力+自己的名义+从事商行为+权利和义务 3．绝对商行为。仅根据行为的形式或行为本身的性质即可确定为商行为的行为
《2020年电大《商法》期末考试题 库一》 考试时间：120分钟 考试总分：100分 遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。 1、下面哪一项不属于商法一般原则中提高经济效率原则的内容？ ( )（ ） A.产权保护 B.信用的维护 C.交易的便捷 D.行为效力扩张 2、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的解散决议必须经 ( )。（ ） A.全体股东所持表决权的过半数通过 B.全体股东所持表决权的三分之二以上通过 C.出席会议的股东所持表决权过半数通过 D.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 3、张文林为格致化工有限公司股东，持有公司股份 51%。由于意外事件，张文林不幸死亡。其法定继承 人要求继承张文林的股东资格，下列说法正确的是 ( )。（ ） 姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线---------------------- ---
A.张文林的法定继承人当然可以继承股东资格 B.在公司章程无另外规定时，张文林的法定继承人可以继承股东资格 C.除非其他股东同意，否则，张文林的法定继承人无权继承股东资格 D.除非公司董事会会议决定同意，否则就不能继承股东资格 4、注册会计师甲、乙、丙、丁共同出资设立 A会计师事务所，该事务所为特殊的普通合伙。甲、乙在某次审计业务中，因故意出具不实审计报告被人民法院判决由会计师事务所赔偿当事人损失。下列有关该赔偿责任承担的表述中，正确的是 ( )。（） A.甲、乙、丙、丁均承担无限连带责任 B.以A会计师事务所的全部财产为限承担责任 C.甲、乙、丙、丁均以其在 A会计师事务所中的财产份额为限承担责任 D.甲、乙应当承担无限连带责任，丙、丁以其在 A会计师事务所中的财产份额为限承担责任 5、以下为A建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是 ( )。（） A.甲工厂主张抵销23万元：“万科公司收取我厂 141万元预付工程款后，未履行合同即宣告破产；在此之前，我厂有23万元给万科公司的结算款，付给的汇票因记载不当被银行退回。” B.乙工厂主张抵销49万元：“破产案件受理前，万科公司欠我厂设备货款 120万元；万科公司曾退回一台质量不合格的机器，其已付价金为 49万元，双方达成协议按退货处理。” C.丁公司主张抵销 142万元：“我公司欠万科公司工程款 256万元；在万科公司破产宣告前，我公司作为保证人向银行偿付了万科公司所欠的 142万元债务。” D.丙公司主张抵销85万元：“我公司欠万科公司工程款 187万元；在万科公司破产宣告
一、名词解释（本题共10小题，每题3分，共30分） 公募：即公开发行，发行人向不特定的社会公众出售证券的行为。（1分）有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；（1分）向特定对象发行证券累计超过200人的；（1分）法律、行政法规规定的其他发行行为。在中国，公募要经过中国证监会核准。 商号权：是商主体依法享有的对商号的专有使用权，（1分）包括专有权和使用权两个方面。（1分）商号权属于知识产权，兼具人身权和财产权的特性。（1分） 一人公司：只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。（1）包括实质意义和形式意义的一人公司。我国公司法规定了形式意义的一人公司。（2） 共益债务：指在破产程序进行中，为全体债权人利益或者为程序进行之必需而对破产财团产生的一切请求权的统称。（2分）像破产费用一样得到优先、随时足额拨付与清偿。（1分） 商事自治规则：是商主体就其组织、运作、成员的权利义务、相对人权利义务等内容自主制定的，不与国家法律和行政法规相冲突的规则。（2分）如：公司章程、交易所业务规则等。（1分） 行纪：是商主体以自己名义为他人（委托人）购买或者销售货物、有价证券，由此获取报酬，并以此作为职业性经营的行为。（3分） 别除权：是指在破产程序开始之前就债务人的特定财产设定了担保物权或者存在其他特别优先权的，在债务人宣告破产后，债权人享有的就特定财产不依照破产清算程序而优先获得清偿和满足的权利。（3分） 要约收购：是指为了取得或强化对目标公司的控制权，通过向目标公司全体股东公开发出购买该上市公司股票的要约方式，收购该上市公司的行为。（2分）有自愿要约收购和强制要约收购之分。（1分） 破产重整：是指经由利害关系人申请，在法院的主持和利害关系人的参与下，对具有重整原因和重整能力的债务人进行的生产经营上的整顿和债权债务关系上的清理，以使其摆脱财务困境，重获经营能力的破产预防制度。（3分）法定资本制：又称确定资本制，是指在公司设立时，必须在章程中对公司的资本总额作出明确的规定，并须由股东全部认缴，否则公司不能成立的制度。（2分）是社会本位立法思想的体现。（1分） 二、简答题（本题共4小题，每题5分，共20分） 1.商事账簿的种类有哪些？ 答：商事账簿主要有会计凭证、会计账簿和会计报告三种。（2分）会计凭证有原始凭证和记账凭证；会计账簿有时序账簿、分类账簿和备查账簿；会计报告有会计报表及附注、财务情况说明书等。（3分） 2.证券法禁止的证券交易行为有哪些？ 答：证券法禁止的证券交易行为主要有内部交易行为、操纵市场行为、编造传播虚假信息行为、欺诈客户行为、挪用公款买卖证券行为等。（每个要点1分） 3.股东的权利有哪些？ 答：股东的主要权利如下：出席或委托代理人出席股东会并依法行使表决权；依法转让出资或股份；查阅公司章程、股东会会议记录、会计报告，监督公司的经营，提出建议或质询；按出资或所持有股份取得股利；依法分取公司剩余财产；提起派生诉讼的权利。（答出5个要点即得满分，不足5个要点者，每少一个要点扣1分） 4.破产财产的分配顺序是怎样的？ 答：破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，依照下列顺序清偿：（1）所欠职工的工资和医疗、残疾补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险，以及法律、行政法规规定的应当支付给职工的补偿金。（2分）（2）破产人欠缴的其他社会保险费用和税款。（1分）（3）普通债权。（1分）破产财产不足清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例清偿。（1分）