2017年董事会战略与投资委员会工作细则
第一章总则 (2)
第二章人员组成 (2)
第三章职责权限 (4)
第四章会议的召开与通知 (5)
第五章议事与表决程序 (6)
第六章会议决议和会议记录 (9)
第七章附则 (10)
第一章总则
第一条为适应公司发展战略需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与投资委员会，并制订本工作细则。
第二条董事会战略与投资委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门机构，主要负责对公司中长期发展战略、产业发展规划、发展布局和重大投资决策进行研究并提出建议和方案。
第二章人员组成
第三条战略与投资委员会成员由五名董事组成，其中至少包括独立董事二名。
第四条战略与投资委员会委员的提名方式包括以下三种：
（一）由董事长提名；
（二）由二分之一以上独立董事提名；
（三）由全体董事的三分之一以上提名。
战略与投资委员会委员由董事会选举产生，设召集人一名,由独立董事担任，负责召集和主持委员会会议。
第五条战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。
第六条战略与投资委员会委员必须符合下列条件：
董事会战略发展委员会实施细则 2第一章总则 .............................................................................................. 2第二章人员组成 ...................................................................................... 3第三章职责权限 ...................................................................................... 3第四章决策程序 ...................................................................................... 4第五章议事规则 ...................................................................................... 5第六章附则 ............................................................................................
第一章总则 第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略发展委员会，并制定本实施细则。 第二条董事会战略发展委员会是董事会按照股东大会决议设立 的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 第二章人员组成 第三条战略发展委员会成员由三名董事组成。 第四条战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条战略发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持 委员会工作；主任委员由公司董事长担任。 第六条战略发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条战略发展委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投 资评审小组组长，负责召集组员并作好战略发展委员会的日常辅助工
董事会秘书工作细则 第一章总则 第一条为了明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，规范公司管理行为，提高公司管理效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《北京公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，特制定本细则。 第二条董事会秘书为公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员要求的义务，享有相应的工作职权。 第三条董事会秘书由董事长提名，董事会聘任和解聘。 第四条董事会秘书的报酬和奖惩，由董事会决定。 第五条董事会秘书的任职资格如下： 1、具有大学以上学历，有一定财务、法律、计算机应用等方面的知识； 2、具有行政、管理等任职经验； 3、具有良好的个人品质和职业道德素质； 4、《公司法》第57、58条规定的人员及其他法律、法规禁止的人员不得担任； 5、公司董事、监事、经理（副经理除外）、财务负责人不得担任； 6、其他任职资格条件。 第六条董事会秘书应遵守国家法律、法规和公司章程及公司基本管理制度的要求，忠实履行职责，谨慎、认真、勤勉行使公司赋予的权利，保守公司秘密，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利，并保证： 1、公平对待所有股东、董事； 2、在其职责范围内行使权利，不得越权； 3、不得利用所掌握的公司信息为个人或他人谋取利益或从事损害公司利益的活动； 4、不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司财产； 5、不得利用职务便利为自己或他人侵占或接受本应属于公司的商业机会； 6、不得泄露在任职期间内获得的本公司商业秘密； 7、接受董事长对其履行职责的合法监督和董事会成员对其工作的合理建议。 第七条董事会秘书在其任职期间内可以向董事会提出书面辞职请求，经董事会同意后，并与继任者完全交接工作后，方可离开职位。 第二章董事会会议 第八条董事会秘书负责公司董事会会议的筹备工作，包括以下内容： 1、接收并整理会议提案，对所提交的提案进行形式上的审查，包括：提案人资格、提 案人数是否符合《公司法》及公司章程的规定、提案名称和内容是否符合、提案人
江苏舜天股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章总则 第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章人员组成 第三条战略委员会成员由六名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条战略委员会下设投资评审小组，由公司投资部、财务部等部门负责人组成。 第三章职责权限 第八条战略委员会的主要职责权限：
（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）对以上事项的实施进行检查； （六）董事会授权的其他事宜。 第九条战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第四章决策程序 第十条公司投资评审小组战略委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料： （一）由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； （二）由公司投资管理部门进行初审，签发立项意见书，并报战略委员会备案； （三）公司有关部门或者控股（参股）企业对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上报投资评审小组； （四）由投资评审小组进行评审，签发书面意见，并向战略委员会提交正式提案。 第十一条战略委员会根据投资评审小组的提案召开会议，进行讨论，将讨论结果提交董事会，同时反馈给投资评审小组。
浙江康恩贝制药股份有限公司 董事会战略与投资决策委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，健全战略与投资决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善风险控制体系和公司治理结构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与投资决策委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与投资决策委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司中长期发展战略、重大投资决策进行研究并提出建议，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资决策委员会成员由5名董事组成，其中独立董事占2名。 第四条 战略与投资决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资决策委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略与投资决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 委员会可以根据需要聘请医药行业和管理及投资等相关领域专家担任顾问，为委员会提供有关决策咨询意见。
第八条 战略与投资决策委员会下设工作组，在委员会领导下开展具体工作，负责向委员会提供有关资料、联系和筹备会议，协助委员会跟踪有关项目实施情况等。 第三章 职责权限 第九条 战略与投资决策委员会的主要职责权限： （一） 组织开展研究公司的战略问题，就发展战略、投资战略等问题向董事会提出意见和建议； （二） 对公司发展战略和有关战略规划、重大投资项目方案或战略性建议等进行研究论证，向董事会提交议案，提供书面参考意见； （三） 跟踪审查由董事会、股东大会批准的经营发展战略和重大投资项目的实施情况，根据情况需要向董事会提出调整建议； （四） 董事会授权的其他事宜。 第四章 工作程序 第十条 战略与投资决策委员会下设的工作组负责做好前期准备工作，向战略与投资委员会提供决策支持，主要包括： （一） 协助战略与投资决策委员会收集整理国家宏观经济政策、国际国内同行业发展动向等资料； （二）协助联络、组织对公司中长期发展战略或专项业务发展战略的研究、编制和论证； （三）对公司投资项目进行调研，组织审核、评估有关项目可行性报告，收集项目相关信息，起草拟审议文件，并协助督导项目的实施； （四）完成战略与投资决策委员会要求的其他工作。 第十一条 战略与投资决策委员会审议程序如下：
中国国际旅行社总社有限公司 董事会秘书工作规则 （经2010年8月2日第一届董事会第二十八次会议第一次审议修改通过） 第一章总则 第一条为规范中国国际旅行社总社有限公司（简称“公司”）董事会秘书的工作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《中国国际旅行社总社有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)，制定本规则。 第二条董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。 第三条董事会设董事会办公室作为董事会常设工作机构，在董事会秘书的领导下开展工作。董事会办公室应配备协助董事会秘书工作的专职人员，包括但不限于法律事务代表等。 第二章任职条件及任免程序 第四条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）公司现任监事、CEO或总经理、总会计师； （三）公司聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师； （四）法律、行政法规规定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第五条董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。 第六条国家有关法律、法规及《公司章程》对公司管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第七条董事会秘书原则上应由专职人员担任。除本规则第四条第（二）
项规定的人员外，公司董事或者其他管理人员可以兼任公司董事会秘书。 第八条当公司董事会秘书由董事兼任时，如某一行为应当由董事及公司董事会秘书分别作出，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第九条公司法律事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，法律事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第十条公司应当在原任董事会秘书离职后的同时聘任董事会秘书。 第十一条董事会在聘任董事会秘书时应与其签订保密协议，要求其承诺任期内及离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。 第十二条公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。 第十三条董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本规则规定不得担任董事会秘书的任何一种情形； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或投资者造成重大损失； （四）严重违反公司的规章制度，不能正确履行其职责； （五）违反法律、行政法规、部门规章和《公司章程》，给公司或投资者造成损失。 第十四条被解聘的董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。 第十五条董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者管理人员代行董事会秘书的职责，并报股东备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。 第三章职责
董事会战略管理委员会工作细则
第一章总则 第一条为适应XXXX有限公司发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展战略规划，加强决策科学性、准确性和合法性，健全投资决策程序，保证投资决策质量，提高投资决策效益，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，XXXX有限公司特设立董事会战略管理委员会，并制定本工作细则。 第二条董事会战略管理委员会（以下简称“战略委员会”）是董事会设立的专门辅助工作机构，通过公司相关部门重要成员共同参与战略规划制定，为董事会提供决策依据，对董事会负责。 第二章人员组成 第三条战略委员会成员由现任董事组成，其中包括独立董事。 第四条战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主任委员由董事会在选举委员会成员时直接选举产生。 第六条战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条战略委员会下设工作小组，作为战略管理委员会的执行机构。工作小组由XXXX有限公司所有部门经理级以上人员共同组成，为战略委员会提供综合服务，负责日常工作联络、会议组织等事宜。 第三章职责权限 第八条战略委员会的主要职责权限： 一、对公司年度经营计划、中、长期发展战略规划等进行研究并提出建议； 二、对法律、法规、规章等规范性文件及公司章程规定的需经董事会或股 东大会审议决定的重大投资、收购、出售、资产重组、融资等方案进
四川成渝高速公路股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2011年修订） 目录 第一章总则 第二章董事会秘书 第一节董事会秘书的任职资格 第二节董事会秘书的聘任 第三节董事会秘书的职责 第四节董事会秘书的解聘及离任 第五节董事会秘书的培训及考核 第三章董事会办公室 第四章附则
第一章 总则 第一条 为充分发挥董事会秘书的积极作用，保证董事会日常工作的有序、规范开展，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、四川成渝高速公路股份有限公司（“公司”）章程（“公司章程”）、香港联合交易所（“联交所”）《证券上市规则》和上海证券交易所（“上交所”）《股票上市规则》、《上市公司董事会秘书管理办法》，制定四川成渝高速公路股份有限公司董事会秘书工作细则（“本细则”）。 第二章 董事会秘书 第一节 董事会秘书的任职资格 第二条 1、董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，由董事会委任及解聘。 2、董事会秘书的基本任职资格： （1）具有良好的个人品质和职业道德，能忠实、勤勉地履行职责； （2）具备履行职责所必需的工作经验； （3）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（4）取得上交所认可的董事会秘书资格证书。 3、下列人员不得担任公司董事会秘书： （1）《公司法》第147条规定情形之一的人士； （2）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （3）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （4）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （5）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上； （6）现任公司监事； （7）上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第二节 董事会秘书的聘任 第三条 1 、董事会秘书可由一名或两名自然人共同出任。在二人共任的情况下，董事会秘书的职务应由二人共同分担；但任何一人皆有权独自行使董事会秘书的所有权力。 2、公司董事会秘书职位不能空缺，公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或原董事会秘书离职后三个月内正式聘任董事会 秘书。
湖北福星科技股份有限公司 战略委员会工作细则 (2005年4月5日) 第一章总则 第一条战略委员会是根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》与公司章程的有关规定设立的。 第二条战略委员会是为公司董事会进行发展战略和长期重大投资提供决策咨询的专门机构，直接对董事会负责。 第三条制定本细则是为了规范战略委员会的组织和行为，保证战略委员会顺利履行其职责。 第二章战略委员会的组成 第四条战略委员会由3名以上（含三名）委员组成，外聘法律、经济和技术专家根据项目临时聘请。 第五条战略委员会委员由董事会选举产生，外聘专家由董事会聘任。 第六条战略委员会设主任委员一名，从战略委员会委员中产生，经提名委员会提名，董事会表决通过后聘任。 第七条战略委员会主任委员的职责：（1）召集和主持委员会会议；（2）安排与协调日常工作。 第八条战略委员会委员每届任期三年，自聘任之日起至下
届董事会成立之日止，可以连选连任。 第九条战略委员会委员可以在任期届满以前提出辞职。委员的辞职应当向董事会提交书面辞职报告。 第十条如因委员的辞职导致战略委员会委员低于5人时，提名委员会应该尽快提出新的委员人选，由董事会表决通过。 第十一条战略委员会下设办事机构，对战略委员会负责，行使下列职权：（1）收集战略信息，拟订公司长期战略方案；（2）检查和评估战略实施情况；（3）进行对外投资项目调研及可行性报告的编制；（4）拟订公司购买、兼并、分立、解散等重大决策的初步方案；（5）负责拟订公司增减注册资本、发行债券和股票、一年以上长期股权投资等资本运营初步方案；（6）负责记录并保管战略委员会会议记录和会议纪要，保管期限为3年。 第三章战略委员会组成人员资格 第十二条战略委员会委员人选的条件：（1）有足够的时间和精力履行战略委员会委员的职责；（2）能够维护公司利益；（3）具备履行职责所需知识、技能和素质。 第四章战略委员会的职责 第十三条制订公司长期发展战略。 第十四条监督、核实公司重大投资决策。 第十五条董事会赋予的其他职能。 第五章战略委员会的工作程序 第十六条战略委员会主任委员在与委员会成员协商后，拟定委
**投资基金（有限合伙） 投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为建立**投资基金（有限合伙）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，**基金有限合伙企业设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《**股权投资基金有限合伙章程》以下简称《基金章程》及其他有关规定制订本议事规则。 第二条投资决策委员会是基金合伙人按照《合伙协议》、《基金章程》及其他有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。主要负责企业管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。 第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》、《基金章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章人员组成 第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，其中有限合伙人代表5人，普通合伙人委派3人，外部专家委员3人。外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。 第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资基金运营。 （二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作。 （三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力。
（四）具有履行职责所必需的时间和精力。 第六条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议以上表决通过，每届任期3年。第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。期间如有委员退出委员会或基金合伙人退出基金，根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。 第八条投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，应补选新的委员。在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章职责权限 第九条投资决策委员会主要行使下列职权 （一）对经投资管理部门审议通过的基金投资项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划。 （二）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议。 （三）对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查。 第十一条投资决策委员会主任履行以下职责：（一）召集、主持委员会会议； （二）代表投资决策委员会报告工作； （三）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责。 第四章会议的召开与通知
董事会各专门委员会的主要职责： （1）战略委员会 ●对公司所处的外部环境、现有的内部条件以及长期发展战略规划进行研 究并提出建议； ●对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资、融资、增加或减少注 册资本的方案进行研究并提出建议； ●研究管理层提交董事会的投资发展战略、经营计划和预算； ●对以上事项的实施进行检查与评估； ●对公司的总体业绩与发展趋势进行监督、预测； ●就有关公司总体发展方向的一切重大事项向董事会提出建议； ●董事会授权的其他事宜。 （2）审计委员会 ●提议聘请或更换公司的外部审计机构； ●监督公司的内部审计制度及其实施，提出改进意见和建议； ●负责内部审计与外部审计之间的沟通； ●审核公司的财务信息及其披露； ●查阅审核公司资金运用状况； ●检查并完善内控制度，对重大关联交易进行审计； ●如有理由认为公司的任何董事、高级职员或雇员与违反中国法律、公司 章程或规章制度的活动有牵连或知情，审计委员会有权要求公司聘请的审计机构给予协助并对公司的上述人员进行质询，费用由公司负担。 ●向董事会提交公司整体的风险管理战略与体系，建立相关的激励与约束 机制。 ●定期召开委员会会议，听取风险管理报告，并提出风险管理建议。 ●重大关联交易应当由审计委员会审查后报董事会批准。 ●定期审查内部审计部门提交的内控评估报告、风险管理部门提交的风险 评估报告以及合规管理部门提交的合规报告，并就公司的内控、风险和合规方面的问题向董事会提出意见和改进建议。 ●公司董事会授予其办理的其他事项。 （3）投资委员会 ●审议公司投资发展战略，并监督战略的实施； ●审核公司有关投资管理的内控制度、管理模式、决策程序等； ●审核公司年度投资计划与方案、投资品种的配比结构，并提请年度董事 会审批。审批通过后，投资委员会负责具体运作把关；每半年可以提出对年度投资计划的调整。 ●审核资产负债的配置计划、单个投资品种的投资比例和范围； ●制订投资管理的绩效评估与考核的基准和方法，定期评估投资业绩； ●对重大投资决策进行论证，并向董事会汇报； ●经公司董事会授权管理的其他事宜。 （4）经营委员会 ●公司业务经营以及分支机构发展状况的诊断、分析；
公司董事会秘书工作规则 第一章总则 第一条为了规范公司董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”），结合公司实际，制定本制度。 第二条公司董事、监事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司各有关部门及相关人员均应当遵守本制度的规定。 第二章董事会秘书的聘任 第三条公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规、规章及公司章程对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的报酬。董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。 第五条有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到过上海、证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）本公司现任监事； （五）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师； （六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第六条董事会秘书由公司董事会聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人员不得以双重身份作出。 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材报送交易所，交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。公司聘任董事会秘书之前应当向证券交易所报送下列资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容； （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）； （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第七条公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向证券交易所提交下列资料： （一）聘任董事会秘书、证券事务代表的董事会决议或聘任书； （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
云南沃森生物技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2021年1月修订） 第一章总则 第一条为了适应公司战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划的决策程序，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称“《深交所上 市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（下称“《规 范运作指引》”）、以及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（下称“《公 司章程》”）及其他有关法律法规及规范性文件的规定，公司董事会特设立 战略委员会，并制订本工作规则（下称“本细则”）。 第二条战略委员会是董事会内部设立的专门工作机构，战略委员会对董事会负责。 第二章人员组成 第三条战略委员会委员由5名董事组成。 第四条战略委员会委员由董事长、1/2以上独立非执行董事或者全体董事的1/3提名，并由董事会选举产生。战略委员会设主任委员一名，由董事长担任。主 任委员负责召集、主持委员会工作。主任委员不能履行职务或不履行职务的， 由战略委员会委员选举一名委员代履行职务，无法选举时，由董事会重新选 举主任委员。 第五条战略委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据本细则的 规定补足委员人数。
第六条战略委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告经董事会批准后方能生效，且在补选出的委员就任前，原 委员仍应当依照本议事规则细则的规定，履行相关职责。 第三章职责权限 第七条战略委员会行使下列职权： (一) 对公司的长期发展战略进行研究并提出建议； (二) 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资决策、融资方案进行 研究并提出建议； (三) 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建议； (四) 对其它影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； (五) 对以上事项的实施进行检查； (六) 董事会授权的其它事项。 第四章决策程序 第八条战略委员会决策程序为： (一) 战略委员会主任委员指定公司相关部门负责战略委员会会议的前期准 备工作，包括组织、协调相关部门或中介机构编写会议文件，并保证 其真实、准确、完整。会议文件包括但不限于： 1、公司发展战略规划； 2、公司发展战略规划分解计划； 3、公司发展战略规划调整意见； 4、公司重大投资项目可行性研究报告；
董事会秘书主要职责 (一)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络; (二)负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露 管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履 行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时 报告的披露工作; (三)协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料; (四)筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料; (五)参加董事会会议,制作会议记录并签字; (六)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守 秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告; (七)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文 件和会议记录等; (八)协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议 中关于其法律责任的内容; (九)促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此 发表意见;如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事 和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告; (十)证券交易所要求履行的其他职责。
一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管，即按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料;负责保管公司股东名册、董事名册，大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，股东大会、董事会会议文件和会议记录等。 二是负责公司股东资料的管理，如股东名册等资料的管理。 三是负责办理信息披露事务。如督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，按照有关规定向有关机构定期报告和临时报告;负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施。
*****股份有限公司 董事会专门委员会工作细则第五届董事会第八次会议审议通过
为提高*****股份有限公司（以下称“公司”）董事会议事质量和效率，进一步完善公司法人治理制度，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《*****股份有限公司章程》及其他有关规定，特设立董事会下属的战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，并制定本工作细则。 战略委员会工作细则 第一章总则 第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全决策程序，加强决策科学性，提高决策的效率和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《*****股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条董事会战略委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章人员组成 第三条战略委员会成员由四名董事组成。 第四条战略委员会委员由董事长提名、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章职责权限 第七条战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对公司章程规定须经董事会批准的重大投、融资方案进行研究并提
出建议； （三）对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）对以上事项的实施进行检查； （六）董事会授权的其他事宜。 第八条战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第四章工作程序 第九条战略委员会根据工作需要，可要求公司相关部门提供有关经营方面及发展战略等方面的相关材料。 第十条战略委员会根据公司发展的需要，召开会议，进行讨论，并将讨论结果提交董事会审议。 第五章议事规则 第十一条战略委员会会议根据需要可不定期召开会议，会议通知及材料于会议召开前五天送达全体委员，在紧急情况下，在保证战略委员会三分之二以上的委员出席的前提下，召开临时会议可以不受前款通知时间的限制。会议由召集人主持，召集人不能出席时可委托其他一名委员主持。 第十二条战略委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。 第十三条战略委员会会议表决方式为举手表决或投票表决，也可以采取通讯表决的方式召开。 第十四条公司有关部门的负责人可列席战略委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。 第十五条如有必要，战略委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。 第十六条战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本细则的规定。 第十七条战略委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
苏州工业园区投资决策委员会实施细则 （送审稿） 第一章总则 第一条为了进一步加强苏州工业园区（以下称“园区”）国有资产管理，优化资源配置，提高园区国有企业效益，增强园区国有企业的核心竞争力，有效控制国有企业经营风险，确定园区国有企业的发展规划，完善园区国有企业的治理结构，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及其他有关法律、法规的规定，特设立投资决策委员会，并制定本实施细则。 第二条投资决策委员会是园区工委、管委会设立的专门工作机构，主要负责决定园区国有企业发展战略及行业布局方案，对园区国有资本的投资方向进行指导，对园区国有企业的重大投资活动进行决策和监督，审查园区国有企业投资策略和规范程序。 第二章人员组成 第三条投资决策委员会委员暂定五人，由园区工委、管委会任命，条件成熟时，聘请2名外部专业人士作为独立委员参加
委员会。 第四条投资决策委员会设主任委员一名，由委员会选举产生。 第三章职责权限 第五条投资决策委员会的主要职责和权限： （一）审议确定园区国有企业发展战略； （二）审议批准《苏州工业园区国有企业投资管理暂行办法》等管理办法； （三）对园区国有企业须经投资决策委员会批准的重大投资融资方案进行研究并提出决策意见； （四）对苏州工业园区国有资产控股发展有限公司（以下称“园区国控公司”）及其所属企业（“所属企业”是指园区国控公司所属全资、控股和受苏州工业园区管理委员会委托管理的企业）须经投资决策委员会批准的重大资本运作、资产重组、分立或合并、资产经营项目等进行研究并提出决策意见； （五）对国有企业发展中其他重大的投资事项进行研究并提出决策意见； （六）对以上事项的实施进行检查； （七）园区工委、管委会授权的其他事宜。
投资决策委员会工作细则 （x 年10 月） 第一章总则 第一条为了规范和完善证券业务投资决策程序，充分发挥公司投研联动作用，有效控制和管理投资风险，特制定本工作细则。 第二条投资决策委员会（以下简称“投决会”）是公司证券业务的重要决策环节，其主要职责是对运作的证券项目或者自有资金证券市场投资进行审议，揭示项目风险，优化项目方案，并为公司总经理业务审批提供建议。 第三条投决会在职责范围内开展证券业务的审议工作，应坚持“尽责履职、民主集中、客观公正、科学审议”的原则进行审议和表决。 第四条投决会的决策工作实行回避制度，投决会委员中凡与待表决项目有利益冲突的应予以回避。 第二章投决会的职能 第五条投决会是公司证券业务（包括证券业务和自有资金证券投资业务）投资管理的专门决策机构。主要职能如下： （一）确定对证券业务分管领导、高级投资经理/投资经理的投资授权； （二）对实施中的证券项目以及自有资金证券投资项目的重大投资事项进行审议； （三）根据市场情况确定一定时期的投资策略，包括资产配置和行业配置比例等； （四）审定证券业务部门提出的在一定时间内的证券投资组合方案； （五）审定证券投资关联交易、投资非公开发行证券、所持证券超越投资比例限制、分红等重大投资事项； （六）需要投决会决议的其他重大事项。 第三章投决会委员的产生和职责 第六条公司的投决会实行委员资格制，投决会委员分为主任委员，常任委员和业务委员。投决会委员由人力资源部提名并经公司总经理办公会议讨论，按照以下组成人员来源决定并授予委员资格。 主任委员：投决会主任委员由公司总经理担任。
常任委员：风控合规分管领导、证券业务分管领导、风控合规部门总经理（副总经理）、研 究发展部门经理（副经理），以及部分担任业务骨干的高级经理； 业务委员：业务部门总经理（副总经理）、经理（副经理）、以及部分担任业务骨干的 高级经理。 投决会委员原则上一年调整一次。 第七条投决会委员应积极履行审议及表决职责，有特殊情况不能参加会议的，应提前向 投决会主任委员请假。遇有累计三次（每年）应履行审议及表决职责而未能出席会议并履职的，自动丧失委员资格。因委员资格丧失导致投决会人数无法满足项目审议和表决要求的，按本细则 第六条的规定处理。 第八条主任委员的工作职责 1、主持或者授权其他委员召集投资决策会议； 2、就审议事项发表独立意见并投票表决； 3、签署或授权签署投决会决议意见； 4、批准或不批准投决会委员请假事宜； 5、对投决会委员、投决会秘书的工作提出考核意见。 第九条常任委员的工作职责 1、就提交审议事项发表独立意见，及就表决事项投票表决； 2、风控合规部门的评委应对提交审议事项的合法合规性、风险状况进行评价并提出意 见和建议。 第十条业务委员的工作职责 1、积极参与公司投资决策会议； 2、就提交审议事项发表独立意见，及就表决事项投票表决； 3、应在其专业领域内对项目方案充分发表意见。 第十一条公司在风控合规部门设置投决会秘书岗位，接受投决会主任的工作安排，投 决会秘书可兼任投决会委员。投决会秘书由人力资源部提名，公司总经理办公会议讨论决定。 投决会秘书的工作职责是：做好会议安排及会后表决统计、决策结果通知、会议记录、决议的草拟与上会文件的报批、投决会工作档案管理等工作。 第四章投决会的议事规则 第十二条投决会以会议形式审议上会事项，每次投决会议参会和表决的委员原则上为
董事会秘书听说过，董事会秘书的工作细则倒是闻所未闻。下面是为你整理的董事会秘书工作细则，希望对你有用! 董事会秘书工作细则 第一章总则 第一条为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》、本公司章程及有关法规，特制定本细则。 第二条董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事会聘任，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章任职资格 第三条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的; 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的; 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的; 本公司现任监事; 证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章职责 第四条董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第五条董事会秘书的主要职责 董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人，负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系; 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作; 协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料; 按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件; 参加董事会会议，制作会议记录并签字; 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向证券交易所报告; 负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等; 协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、证券交易所其他规定和公司章程，以及上市协议对其设定的责任; 促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、行政
董事会战略决策委员会工作细则 第一章总则 第一条为保证公司持续、规范、健康地发展，进一步完善公司治理结构；为落实公司发展战略，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强董事会决策科学性、提高重大投资的效率和决策的水平，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略决策委员会，并制定本工作细则。 第二条董事会战略决策委员会为董事会下设的专门工作议事组织。 第三条董事会战略决策委员会在董事会领导下按照本实施细则的职责权限和相关程序开展工作，并坚持诚信、尽职、勤勉的执业精神，完成董事会决议和董事会赋予的任务，主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案，努力维护公司及全体股东的利益，不得违反法律、法规及《公司章程》的规定。 第二章人员组成 第四条战略决策委员会由三至五名董事组成，并至少包括一名独立董事。战略决策委员由董事长、二分之一名以上独立董事或三分之一以上董事提名，并经董事会会议选举产生和罢免。 第五条战略决策委员会设主任一名，由委员会会议选举产生，根据工作需要委员会可下设工作组，一般由总经理担任组长。 第六条董事会战略决策委员会成员由本届董事会董事组成，并由董事会会议选举产生，可连选连任，任期与本届董事会任期一致。期间如有委员不再担任董事职务，将自动失去委员资格，应根据第四至五条的规定予以补选。 第七条战略决策委员会下设工作组作为日常办事机构，以公司企划部和市场部作为牵头单位，负责日常工作联络和会议组织工作，工作组成员无需是战略决策委员会委员。 第三章职责权限
第八条战略决策委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资、融资方案进行研究并提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）对上述事项实施进行检查； （六）董事会授权的其他事项。 第九条战略决策委员会对上述事项的研究和建议以书面提案的形式提交董事会会议审议。 第四章工作程序 第十条投资项目的程序： 1．投资评审组负责投资项目的准备，调研安排，组织编制立项意见书，可行性报告。并经投资评审组初审通过后，签署评审意见报战略决策委员会审核； 2．战略决策委员会根据投资评审组的报告召开会议进行讨论，将讨论结果提交董事会，同时反馈给投资评审组。召开会议的通知应在会议召开日至少五个工作日前发出，特殊情况应征得全体委员的同意； 3．战略决策委员会在审核投资项目时，各委员应充分发表意见，并向投资评审组询问，会后应形成书面纪要（记录），并明晰记录各委员的有关意见。 第十一条重大融资与资本运作项目： 1．重大融资与资本运作项目，战略决策委员会根据董事会的建议应设立专门工作组。专门工作组根据有关法律法规及董事会决定，负责方案的调研、立项和有关文件的编制，并按照董事会授权、联系和协调中介机构，并将方案初稿报战略决策委员会审核； 2．战略决策委员会根据专门工作组的报告召开会议进行讨论审核，并将讨论结果和意见提交董事会，同时反馈给专门工作组。会议的通知应在会议召开日至少五个工作日前发出；