(19)中华人民共和国国家知识产权局
(12)发明专利申请
(10)申请公布号 (43)申请公布日 (21)申请号 201910216075.6
(22)申请日 2019.03.21
(71)申请人 北京理工大学
地址 100081 北京市海淀区中关村南大街5
号
(72)发明人 程夕明 韩孟佐
(74)专利代理机构 成都方圆聿联专利代理事务
所(普通合伙) 51241
代理人 李鹏
(51)Int.Cl.
G01R 31/392(2019.01)
G01R 31/367(2019.01)
(54)发明名称
一种锂离子电池健康状态线性评估方法
(57)摘要
本发明公开了一种锂离子电池健康状态线
性评估方法，方法包括以下步骤：步骤S1：在n次
单个或多个电池恒流恒压充电过程中，提取m个
健康因子指标，组成m*n维的原始数据矩阵A；步
骤S2：对矩阵A各行向量进行标准化处理，得到标
准化后的各类型健康因子向量；步骤S3：用安时
积分法，求解出n次恒流恒压充电过程中电池可
用容量；步骤S4：对n次恒流恒压充电过程中电池
可用容量Q chg ,i 进行标准化处理，得到向量q；步
骤S5：计算标准化后的各类型健康因子向量x i 与
向量q之间的皮尔逊相关系数
解决了以往方法中鲁棒性不高、建模过程复杂、运算效率低
和准确率低的问题。权利要求书2页 说明书10页 附图5页CN 109828220 A 2019.05.31
C N 109828220
A
1.一种锂离子电池健康状态线性评估方法，其特征在于，方法包括以下步骤：
步骤S1：在n次单个或多个电池恒流恒压充电过程中，提取m个健康因子指标，组成m*n
维的原始数据矩阵：
并记矩阵A的行向量为健康因子a i ＝{a i1 ... a in }；
步骤S2：对矩阵A各行向量进行标准化处理得到标准化后的各类型健康因子向量x i ＝{x i1 ... x in }；
步骤S3：用安时积分法，求解出标准化后矩阵x i ＝{x i1 ... x in }的n次恒流恒压充电过程中电池可用容量Q chg ,i ,i＝1...n；
步骤S4：对n次恒流恒压充电过程中电池可用容量Q chg ,i 进行标准化处理，得到容量向量q；
步骤S5：计算标准化后的各类型健康因子向量x i
与容量向量q之间的皮尔逊相关系数步骤S6：选出皮尔逊相关系数大于0.95的h个健康因子；
步骤S7：建立电池容量Q与单个健康因子a i 之间的线性回归方程Q(a i )＝k i a i +b i ；步骤S8：通过最小二乘法求解线性回归方程Q(a i )＝k i a i +b i 的系数k i 和b i ；
步骤S9：根据安时积分法求解出的电池容量Q和线性回归方程求解出的电池容量Q(a i )，计算平均绝对误差
最大绝对误差M(Δεi )、极差R(Δεi )和标准差σ(Δεi )，其中εi ＝Q(a i )-Q，M(Δεi )＝max(|Δεi |)，R(Δεi )＝max(Δεi )-min(Δεi )，σ(Δεi )＝std(Δεi )，
其中mean为均值运算符，std为标准差运算符；步骤S10：
根据平均绝对误差最大绝对误差M(Δεi )、极差R(Δεi )和标准差σ(Δεi )，
建立出多类型健康因子的线性回归方程；步骤S11：根据多因子线性回归方程，通过在电池恒流恒压过程中直接测量数据，计算出锂电池容量值Q f 并估计电池健康状态。
2.根据权利要求1所述的锂离子电池健康状态线性评估方法，其特征在于，所述步骤S3
的安时积分法的计算公式为：
式中，Q chg ,i 表示第i次恒流恒压充电过程中计算得到的电池容量；t 0表示恒流恒压充电过程的开始时刻，此时电池荷电状态应为0％；t e 表示恒流恒压充电过程的结束时刻，此时电池荷电状态应为100％；i i (t)表示充电过程中所记录的电流值。
3.根据权利要求1所述的锂离子电池健康状态线性评估方法，其特征在于，所述步骤S2和步骤S4的标准化公式为：
权 利 要 求 书1/2页2CN 109828220 A
(19)中华人民共和国国家知识产权局 (12)发明专利申请 (10)申请公布号 (43)申请公布日 (21)申请号 201910216075.6 (22)申请日 2019.03.21 (71)申请人 北京理工大学 地址 100081 北京市海淀区中关村南大街5 号 (72)发明人 程夕明 韩孟佐 (74)专利代理机构 成都方圆聿联专利代理事务 所(普通合伙) 51241 代理人 李鹏 (51)Int.Cl. G01R 31/392(2019.01) G01R 31/367(2019.01) (54)发明名称 一种锂离子电池健康状态线性评估方法 (57)摘要 本发明公开了一种锂离子电池健康状态线 性评估方法，方法包括以下步骤：步骤S1：在n次 单个或多个电池恒流恒压充电过程中，提取m个 健康因子指标，组成m*n维的原始数据矩阵A；步 骤S2：对矩阵A各行向量进行标准化处理，得到标 准化后的各类型健康因子向量；步骤S3：用安时 积分法，求解出n次恒流恒压充电过程中电池可 用容量；步骤S4：对n次恒流恒压充电过程中电池 可用容量Q chg ,i 进行标准化处理，得到向量q；步 骤S5：计算标准化后的各类型健康因子向量x i 与 向量q之间的皮尔逊相关系数 解决了以往方法中鲁棒性不高、建模过程复杂、运算效率低 和准确率低的问题。权利要求书2页 说明书10页 附图5页CN 109828220 A 2019.05.31 C N 109828220 A
1.一种锂离子电池健康状态线性评估方法，其特征在于，方法包括以下步骤： 步骤S1：在n次单个或多个电池恒流恒压充电过程中，提取m个健康因子指标，组成m*n 维的原始数据矩阵： 并记矩阵A的行向量为健康因子a i ＝{a i1 ... a in }； 步骤S2：对矩阵A各行向量进行标准化处理得到标准化后的各类型健康因子向量x i ＝{x i1 ... x in }； 步骤S3：用安时积分法，求解出标准化后矩阵x i ＝{x i1 ... x in }的n次恒流恒压充电过程中电池可用容量Q chg ,i ,i＝1...n； 步骤S4：对n次恒流恒压充电过程中电池可用容量Q chg ,i 进行标准化处理，得到容量向量q； 步骤S5：计算标准化后的各类型健康因子向量x i 与容量向量q之间的皮尔逊相关系数步骤S6：选出皮尔逊相关系数大于0.95的h个健康因子； 步骤S7：建立电池容量Q与单个健康因子a i 之间的线性回归方程Q(a i )＝k i a i +b i ；步骤S8：通过最小二乘法求解线性回归方程Q(a i )＝k i a i +b i 的系数k i 和b i ； 步骤S9：根据安时积分法求解出的电池容量Q和线性回归方程求解出的电池容量Q(a i )，计算平均绝对误差 最大绝对误差M(Δεi )、极差R(Δεi )和标准差σ(Δεi )，其中εi ＝Q(a i )-Q，M(Δεi )＝max(|Δεi |)，R(Δεi )＝max(Δεi )-min(Δεi )，σ(Δεi )＝std(Δεi )， 其中mean为均值运算符，std为标准差运算符；步骤S10： 根据平均绝对误差最大绝对误差M(Δεi )、极差R(Δεi )和标准差σ(Δεi )， 建立出多类型健康因子的线性回归方程；步骤S11：根据多因子线性回归方程，通过在电池恒流恒压过程中直接测量数据，计算出锂电池容量值Q f 并估计电池健康状态。 2.根据权利要求1所述的锂离子电池健康状态线性评估方法，其特征在于，所述步骤S3 的安时积分法的计算公式为： 式中，Q chg ,i 表示第i次恒流恒压充电过程中计算得到的电池容量；t 0表示恒流恒压充电过程的开始时刻，此时电池荷电状态应为0％；t e 表示恒流恒压充电过程的结束时刻，此时电池荷电状态应为100％；i i (t)表示充电过程中所记录的电流值。 3.根据权利要求1所述的锂离子电池健康状态线性评估方法，其特征在于，所述步骤S2和步骤S4的标准化公式为： 权 利 要 求 书1/2页2CN 109828220 A
专利的价值评估 专利的价值评估 newmaker 随着社会经济活动的进一步发展，专利 权是聪明的财产权的观念已经被越来越多的人们所逐步接受。企业在进行技术转让时、企业重组过程中一方以专利权作为出资方式时、企业破产在清偿债务过程中以专利权向债主抵质时、在专利纠纷案件涉及经济赔偿时、企业在申请新技术项目贷款过程中以专利权向银行抵质时等等，都需要首先评估专利权的市场价值。那么，如何确定企业所拥有的专利权的财产价值呢?目前仍然难以找到一个完美的答案。这其中无法猜测现有专利技术在未来市场上获得成功的机率，是造成专利技术的市场价值难以评估的重要影响因素。 国内外的研究工作者都曾试图建立一个数学计算模型来评估专利权的价格，但从目前见到的文献看，这种方法仅处于理论探讨，对于发展中国家的应用至今还没有见到可以实用的范例。在我国，专利技术的价值近几年才被社会比较广泛的认同，现有专利价值的评估，国内尚没有专业的评估机构来进行作业。作者总结自己对该题目的熟悉，并根据“中国专利法”已经实施十几年的经验和案例，对评估专利权价值所要考虑的几个重要方面的因素，试做如下论述以供参考。 1 影响专利权价值评估的主要因素 “专利权”与“专利申请”一般情况下，只要专利申请人提供了符合专利法相关规定的申请文件，尽管申请文件也还存在有一些缺陷，但不会影响专利局在申请日当天接收这个申请并给予申请人一个专利申请号。值得留意的是:该申请号码与日后被授予专利权的专利号码数字部分完全相同。但其评估价值含义却十分不同。专利局初步接受了专利申请，并不意味该专利在今后就会被批准授权。当然专利申请的权利也是一种“价值有限”的财产权，专利所有人可以将专利申请权连同专利申请号转让给他人。但是专利申请具有被批准和被驳回或视为撤回的多种可能性，它们之间的价值状态十分不同。评估时要首先了解清楚，该专利是“已申请专利”还是“已获得专利权的专利”，切不可以见到专利申请号后就以为该专利一定可以获得专利权。 “专利权”的有效性中国“专利法”是将发明、实用新型、外观设计三种专利用一部法律来进行治理的。三种专利权的授予程序大相径庭。一般地说被授予的发明专利权形式上与国外的发明专利权(Patent)相当。但被授予的实用新型和外观设计专利权则不经过实质性审查，其权利的效力有限。对于这两种专利，一般可以以为是“授权”并不是“确认权”。由于该“授权”极有可能在日后的侵权和纠纷中被他人“反诉无效”而被确以为专利权无效，因而权利也被法律视为“自始即不存在”。这种案例已屡见不鲜了，据统计到2003
根据知识产权的特性、评估目的及外部市场环境等各方面因素，知识产权评估可采用成本法、收益法及市场法三种。 评估机构执行知识产权评估业务根据评估目的，通过对知识产权评估对象价值类型、所掌握的评估基础资料翔实程度等基础条件，分析收益法、市场法、成本法的适用性，恰当选择一种或多种评估方法。 收益现值法 大部分知识产权评估采用国内、国际通用的资产评估方法——收益现值法。收益现值法，是在假设企业未来持续经营条件下，通过估算知识产权经济寿命期内的合理预期收益，并以适当的折现率折算成现值，借以确定其价值的一种评估方法。其核心是收益年限、收益额、折现率。收益现值法主要考虑以下几个因素： (1)知识产权产品未来预期收益可以预测并可以用货币计量(预期收益额)。收益额可以因评估目的不同而采用不同的计算口径，如采用净利润、净现金流量等。 知识产权实施产生的收益预测情况包括：未来产品市场及可能的市场份额;产品生命周期的变化;企业有形资产的相关配套能力;企业提供的历史数据并结合业内其他企业的相关历史资料和数据作出分析和判断;对于尚未实施的知识产权参考知识产权实施的可行性研究报告、商业计划、财务预测等并结合收集到的行业内其他企业的相关数据作出分析和判断。 (2)企业获得预期收益所承担的风险也可以预测并可以用货币计量(折现率)。
(3)知识产权产品预期获利年限(收益期限)可以预测。 根据知识产权技术应用领域平均更新速度、技术先进程度、成熟程度、垄断程度、法定保护年限、知识产权产品寿命期、有关的合同约定期限等合理确定知识产权的剩余经济寿命。 通常知识产权经济寿命要短于知识产权的法律剩余保护年限。 (1)预期收益额越大，评估值越高; (2)折现率越大，评估值越低，反之越高; (3)获利年限(收益期限、经济寿命)越长，估值越高，反之越低。 运用收益法适合的评估对象是知识产权、非知识产权技术、商标、著作权、版权、植物新品种权、经营权以及企业整体价值等。 采用收益法评估，注重了知识产权的实施效果，即未来收益，兼顾了发明人和受让人的合法权益。是知识产权评估首选方法。 市场法(市场比较法) 指利用市场上同样或类似知识产权的近期交易价格，经过直接比较或类比分析(包括对交易时间、交易因素、交易目的、资金成本、经济寿命等因素的分析、修正)来估测知识产权资产价值的评估方法。市场法需要满足两个最基本的条件：(1)要有一个活跃的公开市场;(2)公开市场上要有可比的资产及交易案例(参照物)。
专利权评估要求 专利权概述 专利权价值评估 专利权评估描述 如何对专利进行评估？ 影响专利价值的几个方面 专利权概述 专利权价值评估 专利权评估描述 如何对专利进行评估？ 影响专利价值的几个方面 专利权概述 专利释义 “专利”即是指专有的利益和权力。如此巨大的信息资源远未被人们充分地加以利用。 事实上，对企业组织而言，专利是企业的竞争者之间惟一不得不向公众透露而在其他地方都不会透露的某些关键信息的地方。因此，企业竞争情报的分析者，通过细致、严密、综合、相关的分析，可以从专利文献中得到大量有用信息，而使公众的专利资料为本企业所用，从而实现其特有的经济价值。 专利分类 1、发明专利 多数国家的专利法没有给发明下定义，可以认为，发明是发明人运用自然规律而提出解决某一特定问题的技术方案。所以我国专利法实施细则中指出“专利法所称的发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案”。发明人只有将这种技术方案向专利局提出申请，并且通过一系列严格的审查，特别是新颖性、创造性和实用性的审查；对符合规定的发明专利申请授予专利权。申请人还应按期办理登记手续和缴纳当年年费，这项发明专利申请才能正式成为一项具有专利多种属性的发明专利。 2、实用新型专利
实用新型专利指的产品形状, 是指产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状。对产品形状所提出的技术方案可以是对产品的三维形态的空间外形所提出的技术方案，例如对凸轮形状、刀具形状作出的改进；也可以是对产品的二维形态所提出的技术方案，例如对型材的断面形状的改进。无确定形状的产品，如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料，其形状不能作为实用新型产品的形状特征。 实用新型专利指的产品构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。产品的构造可以是机械构造，也可以是线路构造。机械构造是指构成产品的零部件的相对位置关系、联接关系和必要的机械配合关系等，线路构造是指构成产品的元器件之间的确定的连接关系。复合层可以认为是产品的构造，产品的渗碳层、氧化层等属于复合层结构。 3、外观设计专利外观设计专利是专利权的客体，是专利法保护的对象，是指依法应授予专利权的外观设计。它与发明或实用新型完全不同，即外观设计不是技术方案。我国《专利法》第二条中规定：“外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。可见，外观设计专利应当符合以下要求： (1)是指形状、图案、色彩或者其结合的设计； (2)必须是对产品的外表所作的设计； (3)必须富有美感； (4)必须是适于工业上的应用 专利权价值评估 专利权评估目的 一、专利权增资 1、解决了企业以全部货币资金出资的难度，可以腾出部分货币资金进行企业日常运转或继续研发新技术； 2、对于拥有知识产权但没有充足资金对其进行运作的法人组织或自然人可以通过与别人合资合作的形式将自己的知识产权投入公司，公司法第27条规定：全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。”从另一角度看，公司以无形资产出资的比例最高为70%。也就是说1000万的注册资金本，我们可以用货币出资300（30%）万，利用无形资产出资700（70%）万，以此类推。实现对自己知识产权的市场化运作和对公司股权的控制； 3、解决企业进行项目招投标时市场对注册资本金的要求； 4、可以将企业进行知识产权资本化。
评定电池的健康状况以下两个关键特性可以反映铅酸电池的健康状况： (一)运行状态 (SoH) SoH 指示电池可以储存多少电荷。 充电状态指示好比是电池的“燃油表”。计算SoC 的方法有很多，其中最常用的有两个：开路电压测量法和库仑测定法(也称库仑计数法)。 (二) 充电状态 (SoC) SoC 指示电池可以提供多少电荷，用电池额定容量(即新电池的SoC)的百分比表示。 (1) 库仑测定法 这种方法用库仑计数求取电流对时间的积分，从而确定SoC。利用该方法可以实时计算SoC，即使电池处在负载条件下。然而，库仑测定法的误差会随着时间推移而增大。 (2) 开路电压 (VOC) 测量法 电池空载时的开路电压与其充电状态之间成线性关系。这种计算方法有两个基本限制： 一是为了计算SoC，电池必须开路，不连接负载;二是这种测量仅在经过相当长的稳定期后才精确。 这些局限使得VOC 方法不适合在线计算SoC。该方法通常在汽车维修店中使用，在那里电池被卸下，可以用电压表测量电池正负极之间的电压。 一般是综合运用开路电压和库仑计数法来计算电池的充电状态。 运行状态运行状态反映的是电池的一般状态，以及其与新电池相比储存电荷的能力。由于电池本身的性质，SoH 计算非常复杂，依赖于对电池化学成分和环境的了解。电池的SoH 受很多因素的影响，包括充电接受能力、内部阻抗、电压、自放电和温度。 一般认为难以在汽车这样的环境中实时测量这些因素。在启动阶段(引擎起动)，电池处在最大负载下，此时最能反映电池的SoH。 Bosch、Hella 等领先汽车电池传感器开发商实际使用的SoC和SoH 计算方法属于高度机密，常常还受专利保护。作为知识产权的拥有者，他们通常与Varta 和Moll 等电池制造商密切合作开发这些算法。 图1 所示为电池检测常用的分立电路。 图1 分立电池检测解决方案 该电路可以分为三个部分： (1) 微控制器 微控制器或MCU 主要完成两个任务。第一个任务是处理模数转换器 (ADC) 的结果。这项工作可能很简单，例如仅执行基本滤波;也可能很复杂，例如计算SoC 和 SoH。实际的功能取决于MCU 的处理能力和汽车制造商的需求。第二个任务是将处理过的数据经由通信接口发送到ECU。 2) 电池检测 电池电压通过一个直接从电池正极分接出来的阻性衰减器来检测。为检测电流，将一个检测电阻(12V应用一般使用100mΩ)放在电池负极与地之间。在这种配置中，汽车的金属底盘一般为地，检测电阻安装在电池的电流回路中。在其它配置中，电池的负极是地。对于SoH 计算，还必须检测电池的温度。 (3) 通信接口 目前，本地互连网络 (LIN) 接口是电池传感器和ECU 之间最常用的通信接口。LIN 是广为人知的CAN 协议的单线、低成本替代方案。
知识产权价值评估报告书摘要 北京同力和资产评估有限责任公司受泷泰芦荟生物研究所的委托，对史秀生先生的发明专利——“一种芦荟白酒”进行价值评估。根据国家有关评估的规定，本着客观、独立、公正、科学的原则，按照公认的评估方法，进行了评估工作。评估人员按照必要的评估程序，根据委托人提供的资料，经过市场调查与分析，我们的评估结论意见如下： 发明专利——“一种芦荟白酒”在评估基准日的评估价值为； 人民币 5186 万元 以上内容摘自知识产权价值评估报告书，欲了解本评估项目的全部情况请阅读评估报告书全文。 机构负责人：赵兵项目负责人：屈维明 评估人：赵雪峥 审核人：郑彬 北京同力和资产评估有限责任公司 二零零七年四月三十一日
评估报告书目录 知识产权价值评估报告书摘要 (1) 一、委托方及资产占有方 (1) 二、评估目的 (2) 三、评估对象 (2) 四、评估基准日 (7) 五、评估原则 (7) 六、评估依据 (7) 七、评估方法 (8) 八、评估过程 (8) 九、评估说明 (8) （一）市场分析 (8) （二）芦荟酒的市场定位 (11) （三）荟酒市场需求分析 (11) （四）芦荟酒需求量的预测 (13) （五）生产企业收入及成本分析 (14) （六）评估参数选择 (16) （七）评估计算 (17) 十、评估假设前提及限制条件 (18) 十一、评估结论 (18) 十二、特别事项说明 (18) 十三、评估基准日期后重大事项 (19) 十四、评估报告法律效力 (19) 十五、附件 (20)
洗毛废水浓缩回收精制羊毛脂的方法发明专利评估报告书 “一种芦荟白酒“发明专利评估报告书 编号：同评报字[2007]第042号 北京同力和资产评估有限责任公司（以下简称同力和公司）受泷泰生物研究所的委托，对史秀生先生的发明专利“一种芦荟白酒”进行价值评估。根据国家有关评估的规定，本着客观、独立、公正、科学的原则，按照公认的评估方法，进行了评估工作。评估人员按照必要的评估程序，根据委托人提供的资料，经过市场调查与分析，提供评估报告如下： 一、委托方及资产占有方 本次评估的委托方为泷泰芦荟生物研究所 企业名称：莱州市泷泰芦荟生物研究所 通讯地址：莱州市南苑路836号 注册时间：2002年4月 注册资金：9万9千元 企业登记注册类型：私营独资企业 资产占有方为专利发明人史秀生先生 史秀生先生为高级工程师、中国管理科学研究院研究员，中国亚太经济发展研究中心高级研究员。发明人近15年来专心研究芦荟，在芦
专利价值评估体系框架 专利价值评估对于专利权交易、专利融资、知识产权投资等而言，是极为重要的。然而，相对有形资产在市场上的明确价格，专利价值评估由于缺乏可以参考的公开交易，导致缺少较为客观的专利权评价。因此需要一种既合乎理论又方便操作的专利价值评估体系来解决这些问题。 影响专利价值的因素有很多，《专利资产评估指导意见》的第二十一条至第二十三条指出，专利资产评估应当对影响专利资产价值的法律因素、技术因素和经济因素分别进行分析。本专利价值评估体系正是从法律因素、技术因素和经济因素这三个基本因素考虑，形成评价专利价值的综合指标。 一、专利价值综合评价指标 专利价值综合评价指标的计算方法如下： V=k1V1+ k2V2+ k3V3 其中，V为专利价值； k1为法律因素指标权重因子，20%≤k1≤50%； V1为法律因素指标； k2为技术因素指标权重因子,20%≤k2≤50%； V2为技术因素指标； k3为经济因素指标权重因子,20%≤k3≤50%； V3为经济因素指标； k1+k2+k3=100%。 二、法律因素指标 法律因素指标是指从法律的角度来评价一项专利的价值。为了使法律因素指标的分析具有可操作性，可以将法律因素指标进一步细分，包括：专利稳定性、不可规避性、依赖性、可维权性、有效期、海外申请状况、许可状况。
其中： （1）专利稳定性，专利稳定性是指待评估专利在行使专利权的过程中被无效的可能性。 （2）不可规避性，不可规避性是指待评估专利通过规避设计绕开该专利的难易程度。 （3）依赖性，依赖性是指待评估专利的实施是否会受到在先专利的限制，以及待评估专利是否是后续申请专利的基础（即待评估专利是否可以成为基础专 利）。 （4）可维权性，可维权性是指侵犯待评估专利的行为是否容易发现和判断，是否容易取证，进而进行诉讼。 （5）有效期，有效期是指待评估专利的剩余保护期限的长短。 （6）多国申请状况，多国申请状况是指待评估专利是否在海外提交过申请，以及授权状况如何， （7）许可状况，许可状况是指待评估专利的进行专利许可的状况。 以上每个指标的分值都为100分，由于专利稳定性直接影响待评估专利在法律上能够存在的前景，因此可以将专利稳定性作为法律因素指标的参数因子，其他6个指标的权重因子依自身重要性而定。 法律因素指标的计算公式如下： V1=V10×（k11V11+k12V12+k13V13+k14V14+k15V15+k16V16)/100其中 V10为专利稳定性指标； k11为不可规避性权重因子； V11为不可规避性指标； k12为依赖性权重因子；
华中科技大学 硕士学位论文 专利价值的评估及实现策略 姓名：程勇 申请学位级别：硕士 专业：金融学 指导教师：简志宏 20060401
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 摘要 专利是知识产权的重要组成部分，是一种重要的无形资产。专利价值评估和专利价值实现是现代企业资本投资决策中一个极其重要的问题。实物期权方法是现代金融期权理论在实物资产的扩展。持有某专利期权的投资者有权利而没有义务投资该专利，从而增加了专利的价值，减少了风险。因此，利用实物期权方法来评价专利投资，可以合理地模拟和评价复杂的专利投资期权。 本文论述了专利评估的传统方法，分析了传统方法的不足。在传统评估方法的基础上，运用实物期权的方法评估专利价值。由于专利具有复杂的性质，专利期权的评价的定量分析比一般的金融期权定价模型要更为困难。根据现有的金融资产定价理论，对于简单的衍生证券的价格可以得到在理论上的计算模型，但是对绝大部分专利投资期权的评价问题是得不到有效解决的，所以数值仿真技术成为评价专利投资期权的一种极其重要的手段之一，本文的数值仿真技术为蒙特卡罗模拟方法。同时，论文论述了运用专利策略实现专利价值的一些建议。 本文主要研究了专利定价模型，运用实物期权的方法评价专利投资决策，并且建立期权定价模型。假设专利价值和市场容量遵循几何布朗运动，其路径采用数值模拟分析。运用动态规划方法推出期权定价公式，通过数值解法求解和分析数值结果，得出专利价值的影响因素。在闲置和经营状态下的专利投资期权分别进行了评价，并且得出了进入和退出的阀值。 关键词: 专利定价实物期权专利策略
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 Abstract The patent is an important component of the intellectual property right, and a valuable type of intangible assets. The evaluation of patent project is of extreme importance in modern capital investment decisions of firms. Real options method is an extension of financial options theory to real assets. The investor who has the options has the right (but no obligation) to invest, which adds value to the project and decrease the risk. So using real options method to evaluate investment projects, the complicated option to invest can be simulated and valued reasonably. This thesis discussed the traditional methods of price-making of patent and analysis the weakness of traditional methods. On the basic of those traditional methods, the thesis used the real option method. With the complex structures and characters of the patent, quantitative analysis of the valuation of the option to invest is more difficult than that of ordinary financial option pricing mode. According to the existing valuation theories on financial assets, the easy derivative securities may have the simple computation model in theory, but valuation for most of the option to invest cannot be solved effectively, so the technique of numerical simulation has become a very important means of evaluating the option to patent. The numerical simulation method of this thesis is Monte Carlo simulation. This thesis discussed the traditional methods of price-making of patent and analysis the weakness of traditional methods. On the basic of those traditional methods, the thesis used the real option method. This thesis mainly researches price-making of patent model. The model use real options approach to value investment strategies under regulation, and sets up an option-pricing model. The value of the project, whose path is simulated and analyzed numerically, follows a geometric Brownian motion. This part derives the option pricing formula by using the dynamic programming method. Solving the formula numerically and analyzing the numerical results, influences of regulation on patent investment are found out. The patent investment options in the idle and active states are evaluated respectively, the thresholds of entry and exit are obtained. Key Words: Price-making of patent Real option Patent strategy
健康评估方法 一、单项选择题 1、关于问诊，下列哪项是错误的： A、问诊是采集健康史的重要手段 B、问诊一般从主诉开始，有目的、有序的进行 C、问诊要全面，重危病人更应详细询问后再处理 D、问诊中应注意与病人的非语言沟通 E、问诊时应避免使用医学术语 2、为了保证问诊结果的有效性，问诊过程中，不应该采取的方式的是： A、澄清相关内容 B、复述患者的内容 C、对患者相关问题进行解析 D、对患者的内容马上提出表示怀疑 E、可以恰当的方式打断患者的叙述 3、最准确、最可靠的健康资料来源： A、患者 B、医生 C、护士 D、陪人 E、病友 4．检查胆囊压痛点的方法为 A、滑动触诊法 B、双手触诊法 C、深压触诊法 D、冲击触诊法 E、浅部触诊法 5、正常肺部叩诊音是: A.清音 B.浊音 C.实音 D.鼓音 E.过清音 6、有机磷农药中毒时呼出气味可呈: A.尿臭味 B. 恶臭味 C.腥味 D. 酒味 E.蒜味 7、叩诊呈过清音的是: A.肺结核 B.肺炎 C.肺气肿 D.胸腔积液 E.心包积液 8、叩击左下胸的胃泡区及腹部时产生的叩诊音为 A、鼓音 B、清音 C、实音 D、浊音 E、过清音 9、生理情况下不出现的叩诊音是： A、鼓音 B、清音 C、实音 D、浊音 E、过清音 关于听诊方法的叙述，正确的是： A、听诊器模型体件适用于听取低调声音 B、听诊器钟型体件适用于听取高调声音 C、直接听诊法因不需要听诊器可广泛使用 D、听诊器的使用是诊断腹部病变的重要手段 E、间接听诊法可对器官司运动的声音起到放大作用
二、名词解释 1、问诊 2、视诊 3、触诊 4、叩诊 三、填空题 1、身体评估的基本方法有、、、、。 2、深部触诊法包括、、、。 3、正常成人常见的正常叩诊音有、、、。 4、视诊最好在光线下进行，来的光线对观察或的轮廓很有帮助。 5、呼气味有烂苹果味见于，氨味见于，肝腥味见于。 四、问答题 1、简述问诊的重要性。 2、简述触诊的注意事项。 3、简述听诊的注意事项。 4、简述叩诊的注意事项。 参考答案 一、单项选择题 1.C 2.D 3.A 4.C 5.A 6.E 7.C 8.A 9.E 10.E 二、名词解释 问诊：是护理人员通过与患者及有关人员的交谈、询问，以获取其所患疾病的发生、发民情况，诊治经过，既往身心健康状况等健康史的过程。 视诊：是以视觉来观察患者全身或局部状态的评估方法。 触诊：是评估者通过手与被评估者体表局部接触后的感觉或被评估者的反应发现其身体某部有无异常的评估方法。 叩诊：是评估者用手指叩击患者某部位的表面，使之震动而产生音响，根据震动和声响的特点来判断被评估部位的脏器状态有无异常 三、填空题 视诊、触诊、叩诊、听诊、嗅诊 2、深部滑行触诊法、双手触诊法、深压触诊法、冲击触诊法 3、清音、浊音、实音、鼓音
专利价值评估方法有哪些 ▲专利价值评估方法有哪些 成本法 成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本扣减各项贬值来确定资产价值的方法。其计算公式为：V= C-D-E V——被评估资产的评估值; C——重置成本价值; D——功能性贬值; E——经济性贬值。 技术的重置成本价值是指按现时的条件，按目前价格标准，按过去开发该技术消耗人力、物力、资金量、检测要求及活动宣传情况计算成本值，这一成本值即为重置成本现值。其主要有以下几个要素组成，即开发成本、技术检测费用及技术宣传费用。 技术的功能性贬值指选用一个相适应的先进的参照物，
将应用被评估的技术所生产的产品与应用参照物生产的产品进行比较，按成本、销售、利润综合分析，计算被评估资产与参照物之间的成本增加值或利润减少值，这一数值可视为被评估对象在可使用年限内的功能性贬值。 技术的经济性贬值主要是由国家宏观经济政策或市场环境等因素的变化所造成的。 一般来说，在技术资产评估中，应用成本法的场合主要是：为了摊销技术资产的成本费用;为了确定资产清查中专利的价值;为了帮助确定技术制成品的销售价格;或为了向侵权者提出索赔额等;此外，在技术资产的未来收益难以预测或风险难以量化的情况下，可以使用成本法。 市场法 市场法，是指在市场上选择若干相同或近似的资产作为参照物，针对各项价值影响因素，将被评估资产分别与参照物进行比较调整，再综合分析各项调整的结果，确定资产价值的方法。 应用市场法作为评估手段时应具备充分活跃的市场，以及可比参照物及公开信息。目前，我国的技术市场尚处于初级阶段，市场交易量小，市场环境不稳定，有关交易的技术信息和资料不完备。而且由于技术本身的创造性和新颖性一般较难在公开市场上找到可以参照的技术资产的交易资料，市场法的运用在技术评估中有一定的局限性。
对于专利资产的价值进行评估的原因是多方面的,既可能来源于公司的内部,也可能是由外部的原因诱发的。 专利评估的原因： ①内部因素：优化专利组合的成本，使专利战略与公司整体的发展战略相协调补偿发明人 ②外部因素：财务，许可，兼并收购，会计，被迫评估(破产,损害赔偿) 同时,根据国家国有资产管理局和中国专利局于1996年联合发布的《关于加强专利资产评估管理工作若干问题的通知》(以下简称《专利资产评估通知》),国有专利资产在下列规定的情形下需要评估: (1)转让专利申请权、专利权的。 (2)国有企业和事业单位作为法人在变更或终止前需要对专利资产作价的。 (3)以国有专利资产与外国公司、企业、其他经济组织或个人合资、合作实施的,或者许可外国公司、企业、其他经济组织或个人合资、合作实施的。
(4)以专利资产作价出资成立有限责任公司或股份有限公司的。 (5)需要进行专利资产平估的其他情形 (6)非国有专利资产因作价出资、转让等情形需要进行评估的,其所有人或有利害关系的当事人应当委托具有资产评估资格的评估机构对有关专利资产进行评估。 专利带来的收益来自专利所有权和专利使用权两部分。因此,对于专利资产价值评估也主要从所有权和使用权两个方面考察。专利所有权包含专利申请权。同一专利资产所有权与使用权的价值是有差异的。另外,同是使用权,由于许可程度和范围不同,其价值也有所不同。 明确专利资产的基本状况,是进行专利资产评估的前提。根据《专利资讯评估指导意见》,执行专利资产评估业务,应当要求委托方明确专利资产的基本状况。 专利资产的基本状况通常包括： ◆专利名称。 ◆专利类别。 ◆专利申请的国别或者地区。 ◆专利申请号或者专利号。
健康评估?第一章※<绪论> 一、名词解释 1. 2..症状 3..体征 二、填空题 1.护理程序的首要环节________。 2.收集健康资料最常用和最基本的方法是______ 和________。 三、单项选择题 误的：关于问诊，下列哪项是错A．问诊是采集健康史的重要手段 B．问诊一般从主诉开始，有目的、有序的进行 C．问诊要全面，重危病人更应详细询问后再处理 D．问诊中应注意与病人的非语言沟通 2．采集病史过程中，下列哪项提问不妥？ A．你病了多长时间了？ B．你感到哪儿不舒服？ C．你的粪便发黑吗？ D．你一般在什么时候发热？ 3．下列各项属于客观资料的是： A．头痛B．关节酸痛C．肝脏肿大D．腹泻 4．下列各项属于主观资料的是： A．肝脏肿大B．肝功能异常C．蜘蛛痣D．恶心 四、多项选择题． 1．正常情况下，叩诊鼓音可见于： A．肝脏B．心脏C．脾脏D．腹部E．胃泡区 2．正常情况下，叩诊实音可见于： A．肝脏B．心脏C．脾脏D．肺E．腹部 五．简答题 1．简述护理评估的原则。 2.健康评估的主要内容有哪些? 参考答案 一、名词解释 1．健康评估是研究护理对象的主观和客观资料，以确定其护理需要的基本理论、基本技能和临床思维方法的学科，是护理专业的重要课程之一，也是学习临床护理课程的基础。 2．症状：是患者主观感受到的不适、痛苦的异常感觉或某些客观病态改变。 二、填空题 1.健康评估 2.会谈、身体评估 三.单选题 1.C 2.C 3.C 4.D 四.多选题
1.DE 2.ABC 五。简答题 有目的的护患互动过程。评估是一个系统的、）2（评估是护理程序的第一步。）1（1. （3）护理评估的重点在于个体的功能能力、如日常生活能力。（4）评估过程包括收集资料和临床判断。 2.(1)健康评估的方法、健康资料与护理诊断 （2）常见症状评估 （3）身体评估 （4）心理与社会评估 （5）实验室与器械检查 （6）护理病历书写 第一章健康评估的方法 一．名词解释 1. 问诊 2. 视诊 3. 触诊 4. 叩诊 5. 听诊 6. 嗅诊 二.填空题 1．护理体检的基本方法为、、、、。 2．视诊应在自然光线下进行，灯光下不易辨别、和。 3．嗅觉检查以嗅觉辨别发自患者、、、、 等的异常气味。 4. 正常人体的叩诊音有、、、4种。多选题 三. 单选题 1.下列问诊语言哪句不妥 A.您感到哪里不舒服 B.患这种病有多少日子了 C.您是否用过什么药您认为是什么原因使您生病的E. D.您有右上腹隐痛吗 触诊最适合于身体那个部位的检查2. 四肢B.头部C.颈部D.胸腹部神经系统 E. A.3．正常人体的叩诊音不包括： A. 鼓音 B. 清音 C. 过清音 D. 浊音 E. 实音 ．触诊时护士应位于病人的：4． A. 右侧 B. 左侧 C. 头部 D. 脚部 E. 任何地方 5．下列哪种情况叩诊为清音 A.正常肺部 B.肺炎 C.肺气肿 D.气胸 E. 胸腔积液 6.关于叩诊音，下列哪项是正确的 A.清音见于肺炎 B.鼓音见于胸腔积液 C.实音见于肺空洞浊音见于正常肺组织 E. D.过清音见于肺气肿 7．救护车送来一患者，其面色苍白，呼吸急促，神志模糊，脉搏微弱，急诊护士应立即 A.详细询问病史，然后对症护理 B.报告医生，准备好执行医嘱 C.配合做好各种化验，然后抢救 D.全面仔细护理体检, 制定护理目标 E.重点护理体检，迅速采取急救护理措施 8.以下问诊内容，哪句欠妥： A.“您感觉哪里不舒服?” B.“您发热一般在什么时间?” C.“您何时开始感到肚子疼的?”
专利资产评估常用方法 第一章以产权转让为目的评估 一．以产权转让为目的评估 我国《专利法》规定：专利申请权和专利权可以转让。无论转让专利申请权还是转让专利权，专利都不是作为一般意义上的生产要素进行交易，而是作为一种获益手段进行买卖。评估的着眼点将不是其在取得过程中形成的价值，而是它们为受让者带来的使用价值，即其获益能力，故在评估中适用收益现值价格标准，广泛使用着收益现值法。在具体评估计算中，要充分考虑专利的下列特点： 1．附着性 专利使用价值的发挥，必须依附于一定的物质实体。一般可依托的有形资产等数量越多、范围越广，它创造的价值量越大。所以评估专利资产时，必须充分而慎重地考虑其能物化于有形资产等的广度，即专利资 产的作用范围。 2．共益性 专利等知识产权型无形资产与其他资产的重要区别之一，是它可以由多个主体共享，作为他们的共同财富。一般来讲，使用者越多，市场上的相互竞争就越激烈，当使用超出一定规模时，就会妨碍超额利润的增长，所以，专利资产评估必须认真考虑它发挥作用的市场状况，即专利的作用环境。 3．积累性 专利等技术型无形资产与其他资产的又一显著区别，是它在一定条件下诞生，作用在不断变化中。一件专利的诞生，是建立在已有技术基础上的，而它的出现又会激发新的专利产生，而且，使用专利的基础不同，它的作用大小也不一样。所以，评估中不能把专利产品获得的收益都算在专利资产帐上，而要仔细分析它 在获益中的作用程度。 4．替代性 专利不会永远在市场上占据有利地位，其发挥作用是有一定期限的。所以，评估中要调查对比，以确定该专利被替代的生命周期，从而决定专利资产的经济寿命，即其作用的时期。 二．最低收费评估法 当专利权人不准备自己实施，希望将专利申请权或专利权转让给他人，以便获得资金进行新的研究开发时，他期望转让费收入最低要能补偿他进行发明创造活动和申请专利以及为转让的交易活动所支出的全部或部 分费用。计算公式为： 评估值＝重置全价*成新率＋交易费 三．定额收费评估法
实训项目一、健康评估方法----问诊 一、项目要求： 1、掌握健康史询问的内容及方法。 2、重点询问现病史，并写出一般资料、主诉及现病史。 3、整理问诊内容，书写护理病历的病史部分，交教师审阅、修改。 二、项目方法及完成时间： 2学时 1、教师讲解10分钟。 2、问诊示教20分钟。 3、学生分组进行病史询问，并简要记录，共 70分钟。 三、项目内容： ( 一 ) 一般资料：姓名、性别、年龄、婚姻、籍贯、职业、民族、住址、入院日期、病历记录日期、病史来源及可靠性。 ( 二 ) 主诉：病人就诊的最主要症状或体征 ( 非病名 ) 及持续时间。 ( 三 ) 现病史：是病史的主要部分。包括内容有： (1) 起病情况：起病日期，起病缓急、可能原因及诱因。 (2) 主要症状的特点：部位、性质、持续时间、程度、缓解方式等。 (3) 伴随症状 (4) 病情的发展及演变：起病后病情呈持续性或间歇性发作，进行性加剧或逐渐好转等。 (5) 诊疗经过：病人发病后接受检查与治疗的经过，包括检查时间、方法、结果及治疗时间、药名、剂量、疗程、治疗效果，应详加询问（病名及药名记录时应加引号）。 (6) 有意义的阴性病史 ( 即有鉴别诊断意义的阴性病史 ) 。 (7) 一般状况：包括病后的精神状态、饮食、大小便、睡眠、体重及劳动力改变情况等。 ( 四 ) 既往史：既往一般健康状况，包括系统回顾。 (1)传染病史及接触史：麻疹、水痘、百日咳、猩红热、白喉、伤寒、脑膜炎、痢疾、疟疾、肺结核等。按发病年月及当时诊断顺序描述各种疾病症状、治疗经过、时间、有无后遗症等。 (2)局部病灶史：龋齿、扁桃腺炎、鼻窦炎、中耳炎、喉痛史等。 (3)外伤手术史：受伤部位或手术性质和日期。 (4)预防接种史：接种牛痘、预防注射，尽可能注明名称，或其他皮肤试验反应的时间。 (5)过敏史：如对药物或食物过敏史等。
不同的知识产权资产具有不同的价值。通常而言,知识产权资产的价值大小取决于以下的技术性因素:替代性、先进性、创新性、成熟度、实用性、防御性、垄断性。由于这些特征,知识产权的价值评估具有一定的难度。这主要体现在以下方面: 第一,知识产权资产本身不同于有形资产,只能从观念上感觉,是建立在人们心理活动和心理状态基础上表现为心目中的形象,或以特权形式表现为社会关系范畴。 第二,随科技发展而更新换代,加上知识产权在法律上的期限限制,未来收益量很难预测。 第三,知识产权,如专利或者著作权等是对于创造性成果的保护。因此不能实现批量的生产，进而其价值也是单一的，无市场价格作为参照。 第四,影响专利资产未来收益因素多元性,使价格与价值背离,估价非常困难。 第五,价值量除应包括实际消耗成本外,还须考虑机会成本,但机会成本往往模糊难以确定。 因此,企业要对知识产权进行有效的管理,必须要评估每一项知识产权资产的价值并且把其反映到资产平衡表上。对知识产权价值的评估可以从定性和定量两个方面进行。
①定性分析：评估知识产权对于企业的重要性。 ②货币化评估：评估知识产权的货币化价值。 企业通过对知识产权的价值进行评估,可以决定一项知识产权对于企业的重要性。不过,由于不同种类知识产权的性质不同以及它对企业不同阶段经营战略的重要程度不同,知识产权资产的价值也处于一个不断变化的过程中。 定性分析 对知识产权定性分析在于评价知识产权对于一个企业的重要性。企业在下面一些情况下,都需要对知识产权进行定性分析。这些情况包括： ◆是否需要继续进行某个特定的研究项目对特定客体申请知识产权保护(如申请专利、商标、外观设计等)? ◆是否需要许可他人使用自己的知识产权? ◆是否允许可能接触到本企业知识产权的第三方进入企业?如何推进本企业知识产权商业化应用? 在对知识产权做定性评估时,应当从两方面入手: