行政执法资格考试部分知识点（个人归纳，有错无责）一、关于时间、期限
法院立案5日内送被告；被告10日内答辩状，法院5日内发原告。
立案起3月内一审判决；不服判决当事人15日内上诉，不服裁定10日内上诉。收到上诉状2月内终审判决。
国家赔偿法：行政赔偿：赔偿义务机关自收到申请2月内赔偿；期满3月内可诉讼。
刑事赔偿：赔偿义务机关自收到申请2月内赔偿；期满30日内向上级复议，复议2个月内决定，收到决定不服和复议逾期期满的30日内向所在地同级法院赔偿委员会申请做出赔偿决定。
赔偿时效2年；最后6个月因不可抗力时效中止。
仲裁法：申请5日内受理决定；
行政处罚法：先行登记保存7日内处理；
听证：告知后当事人3日内提出听证；行政机关听证7日前通知当事人；
处罚：当事人15日内缴纳罚款；执法人员当场收缴的（上岸）2日内交机关，机关2日内交银行；处罚决定书7日内按民事诉讼法送达当事人。
未明确工作日问题
行政复议法：申请：知道具体行政行为60日提出申请（法律法规例超过的外）；
受理：5日内受理决定；政府7日内可转送其他；
决定：7日内送被申请人，被申请人10日内答复；60日内做出决定（法律法规少于的例外），经本机关负责人批准最多延长30日。
对规定的审查（国务院部门规定、县级以上政府及其部门规定、乡镇政府规定，不含国务院、地方规章）：有权30日内处理，无权7日内转送。
复议期间“五日”、“七日”为工作日。
行政许可法：当场受理或5日内一次性告知补正。
20日内决定，经本机关负责人批准可延长10日（法律法规例外）。
统一办理的45日，经本机政府负责人批准可延长15日。
下级机关审查20日内完毕。
决定后10日内发证。
听证：告知后当事人5日内提出听证；行政机关听证7日前通知当事人，20日内组织听证；
许可期限为工作日
行政强制法：查封扣押期限不超过30日，本机关负责人批准最多可延长30日（法律法规例外）；
冻结3日内交付当事人决定书，30日内做出决定，本机关负责人批准最多可延长30日（法律法规例外）；
中止执行满3年的，不再执行。
代履行：3日前催告当事人
期限届满3个月内、催告书送达10日后申请法院强制执行；人民法院应5日内受理，有异议15日内向上级法院申请复议，上级法院15
日内做出受理裁定；法院自受理起7日或30日（有无缺陷）内做出执行裁定，不执行5日内送达行政机关；有异议15日内向上级法院
申请复议，上级法院30日内做出执行裁定；经法院院长批准，5日内执行裁定。
10日以内期限为工作日。
信息公开条例：主动公开：自信息形成或变更20日内；
不能当场答复的15个工作日内答复，经政府信息公开工作机构负责人同意并告知当事人，最多延长15个工作日
二、原则
行政处罚：法定、公开、公正、过罚相当、处罚教育结合
复议：合法、公正、公开、及时、便民
许可：公开、公平、公正、便民
信息公开：公正、公开、便民、及时、准确
四、其他
●有四个部门需要注意的，只能向上一级主管部门复议即——海关、国税、外汇、金融这属于特例。
●国务院不能作为行政复议机关. 依据行政复议法规定,对国务院部门或者省、自治区、直辖市人民政府的具体行政行为不服的，向作出该具体行政
行为的国务院部门或者省、自治区、直辖市人民政府申请行政复议。对上述行政复议决定不服的，可以向人民法院提起行政诉讼；也可以向国务院申请裁决，国务院作出的裁决是最终裁决。
●复议审查仅包括规定，不包括规章。
●一事不得给与2次以上罚款的行政处罚。
●证据的“三性”是指真实性、合法性、关联性
●处罚听证的范围：停产停业、吊销、较大数额罚款等
●行政处罚无效：无法定依据和不遵守法定程序；行政处罚决定不成立：之前不告知事实、理由依据和拒绝听取陈述、申辩。
●行政处罚的种类：警告、罚款、没收、责令停产停业、暂扣或吊销、行政拘留、其他
●行政强制措施种类：限制人身、查封、扣押、冻结、其他
●国务院和国务院授权省级政府可以决定一个行政机关行使有关处罚权，拘留除外；经国务院批准，省级政府根据精简、统一、效能原则，决定一个
行政机关行使有关许可权。
●设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节及危害程度相当
●罚款通常属于行政制裁和经济制裁
●行政处罚实施：法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织；行政机关依照法律、法规或规章，委托依法成立的管理公共事务的事业组织（具
备人员技术条件）。
●行政许可实施：法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织；行政机关依照法律、法规或规章，委托其他行政机关。
●不得再次申请行政许可：一年（隐瞒、虚假，涉及公共安全等,不予受理，给予警告）；三年（欺骗、贿赂，取得许可，涉及公共安全等，给予行政
处罚）
●可以撤销行政许可（五种情形）：滥用职权、超越职权、违反程序、申请人不具备资格或不符合条件、其他；应当撤销行政许可的情形：被许可人
用欺骗、贿赂等不正当手段；可以变更或撤回的情形：依据变更或废止，客观情况重大变化。
●行政许可：申请材料不齐全或者不符合法定形式的，逾期不告知的，自收到材料之日起即为受理（而不是逾期之日起）。
●《行政许可法》规定了行政许可的评价制度，《行政处罚法》则无此规定。
●听证后：行政许可应根据听证笔录做出决定；处罚根据38条（不同情况）作出决定。
●中级人民法院以上设立赔偿委员会，3-7名审判员。
●公务员法所指领导成员指机关的领导人员，不包括内设机构领导。
●违法行为涉嫌犯罪应当移送司法机关的，行政机关应当将查封、扣押、冻结的财物一并移送，并书面告知当事人
●情节显著轻微或没有明显危害，可以不采取强制措施
●申请与自身相关的税费、社保、医疗卫生等信息，要提供身份证明；存在阅读和视听障碍，应提供帮助
●派出机关、派出机构不能实施行政许可，但在法律法规授权的情况下，能实施行政处罚
五、部分时间点例题和易错例题（搜集自网络，题号无序）
398、下列证据属于实物证据的是（）
A 物证
B 书证
C 鉴定结论
D 检查笔录
正确答案ABD
389、行政诉讼的质证在内容上应当围绕证据的“三性”，针对证据的（）进行质证。
A 证据有无证明效力
B 证据证明效力的大小
C 证据的作用
D 证据的意义
正确答案AB
387、在起诉不作为的案件中，原告应当提供其在行政程序中曾经提出申请的证据材料。但有下列情形的除外。（）
A 被告应当依职权主动履行法定职责的。
B 原告因被告受理申请的登记制度不完备等正当事由不能提供相关证据材料并能够作出合理说明的。
C 被告认为原告起诉超过法定期限的。
D 被告应当依申请履行法定职责的。
正确答案AB
371、被告的举证期限为（）
A 收到起诉状副本之日起10日内
B 经人民法院准许，在逾期提供证据的正当理由消除后10日内
C 开庭审理前
D 人民法院指定的交换证据之日
正确答案AB
347、人民法院在对行政案件（）前，被告可以改变具体行政行为。
A 宣告判决
B 宣告裁定
C 进行调解
D 开庭审理
正确答案AB
339、有下列情形之一的，人民法院应当作出确认被诉具体行政行为违法或者无效的判决。（）
A 被告不履行法定职责，但判决责令其履行法定职责已无实际意义的
B 被诉具体行政行为违法，但不具有可撤销内容的
C 行政处罚显失公正的
D 被诉具体行政行为依法不成立或者无效的
正确答案ABD
305、县卫生局执法人员对某酒楼检查时，发现其厨房的餐具未消毒，冰箱内食品生熟不分，当场给予罚款200元的处罚。酒楼经理事后得知此事，就向法院起诉，要求依法撤销处罚决定。法院调查后得知，县卫生局执法人员在检查时没有现场记录，没有现场证人签字。唯一证据是值班员在收到处罚决定书上的签字。法院向当时在场的服务员、厨师调查时，他们却都否认县卫生局认定的事实。法院因此撤销了县卫生局的处罚决定。有关此案说法正确的是（）。
A 酒楼服务员、厨师可以作为证人
B 处罚时的现场记录，当事人签字不是法定处罚程序
C 县卫生局不能当场处罚
D 法院撤销该处罚决定的理由主要是违法事实证据不足
正确答案AD
270、下列属于行政许可的有（）。
A 特定身份登记
B 游行示威许可
C 出租车经营许可
D 颁发身份证
正确答案BC
265、行政机关成为行政许可实施主体需要具备的条件是( )
A 是履行外部行政管理职能的行政机关；
B 有法律、法规、规章明确授予的行政许可权；
C 在法定职权范围内实施行政许可权；
D 有专门的机构实施行政许可权。
正确答案BC
259、（）规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。
A 法律
B 地方性法规
C 规章
D 行政法规
正确答案ABCD
253、行政机关对被许可人进行检查时，行政机关依职权可以作出的行为是：（）
A 查阅被许可人报送的有关材料；
B 发布公告要求被许可人等待接受检查；
C 要求被许可人报送有关材料；
D 通知被许可人的法定代表人在场。
正确答案AC
246、行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，其上级行政机关或者监察机关作出的正确处理是：（）
A 责令改正；
B 对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；
C 对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予纪律处分；
D 构成犯罪的，交司法机关追究刑事责任。
正确答案ABD
244、行政机关书面承诺的办理期限短于法定的办理期限的，下列说法错误的是：（）
A 应当按照法定的期限作出决定
B 应当按照承诺的办理期限作出决定
C 可以按照承诺的期限，也可以按照法定的期限作出决定
D 超过承诺的办理期限的，可以与当事人重新约定办理期限
正确答案ACD
241、行政机关委托实施行政许可的法律依据是（）
A 法律
B 法规
C 部门规章
D 政府规章
正确答案ABCD
229、关于行政机关作出的不予行政许可的决定，正确的是（）
A 行政机关必须以书面形式作出不予行政许可决定
B 行政机关在不予行政许可的决定中必须说明理由
C 行政机关应告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利
D 行政机关应当公开不予行政许可的决定
正确答案ABC
228、行政机关逾期未对被许可人依法提出的延续行政许可的申请作出决定，下列说法正确的是：（）
A 被许可人可以继续从事行政许可活动
B 行政机关事后应当及时补办准予延续的手续
C 行政机关可以事后作出不予延续的决定
D 行政机关可以告知被许可人重新提出行政许可申请
正确答案AB
227、公众有权查阅下列哪些与行政许可有关的材料（）
A 法律、法规、规章规定的行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限等
B 行政机关对被许可人监督检查的记录
C 行政机关作出的所有行政许可决定
D 行政许可申请示范文本
正确答案ABCD
224、下列有关行政许可费用的表述，正确的是（）
A 行政机关实施行政许可和对行政许可进行监督检查，不得收取任何费用。但是，法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。
B 行政机关提供行政许可申请书格式文本，不得
收费。 C 行政机关实施行政许可所需经费应当列入本行政机关的预算，由本级财政予以保障，按照批准的预算予以核拨。 D 行政机关实施行政许可依法需要收费的，应当按照规定的法定项目和标准收费。
正确答案BCD（A不包括规章）
212、某县文化局发布文件，对该县所有文化营业场所加收精神文明建设费，某歌厅老板甲不服，向县政府提起行政复议，下列哪些选项是正确的（）
A 甲可以针对该项文件提起行政复议
B 甲可以在申请复议时候要求审查该项文件
C 甲可以直接对加收费用的具体行政行为提起行政复议
D 甲可以在对该加收费用行为提起的行政诉讼中，要求法院审查该项文件的合法性
正确答案BC
209、行政机关作出具体行政行为，不依法送达法律文书的，视为相对人不知道该具体行政行为，不能起算行政复议申请期限，但是下列情形中哪些属于例外?（）
A 具体行政行为依法通过公告形式送达的，自公告规定的期限届满之日起计算行政复议申请期限
B 被申请人能够证明相对人知道具体行政行为的，自证据材料证明相对人知道具体行政行为之日起计算行政复议申请期限
C 当场作出具体行政行为的，自具体行政行为作出之日起计算行政复议申请期限
D 具体行政行为事后补充告知的，自相对人收到行政机关补充告知通知之日起计算行政复议申请期限
正确答案BC
197、行政机关违法实施行政许可后，可能承担的法律责任的种类有：（）
A 民事赔偿
B 国家赔偿
C 刑事责任
D 行政责任
正确答案BCD
195、下列哪些规范性文件可以设定临时性行政许可：（）
A 国务院部门规章
B 国务院决定
C 省、自治区、直辖市人民政府规章
D 较大的市的人民政府规章
正确答案BC
194、地方性法规和省、自治区、直辖市人民政府规章不得设定：（）
A 应当由国家统一确定的公民,法人或者其他组织的资格,资质的行政许可
B 企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可
C 直接涉及国家安全,公共安全,经济宏观调控,生态环境保护以及直接关系人身健康,生命财产安全等特定活动,需要按照法定条件予以批准的行政许可
D 有限自然资源开发利用,公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等,需要赋予特定权利的行政许可
正确答案AB
193、公民、法人或者其他组织可以向行政许可的( )就行政许可的设定和实施提出意见和建议。（）
A 设定机关
B 受委托机关
C 实施机关
D 监督机关
正确答案AC
191、关于行政许可设定，下列说法正确的是：（）。
A 拟设定行政许可，应当采取听证会、论证会等形式听取意见
B 起草单位应当向制定机关说明设定该行政许可的必要性、对经济和社会可能产生的影响以及听取和采纳意见的情况
C 设定行政许可，必须公开听证和登报征求意见
D 设定机关应当定期对其设定的行政许可进行评价
正确答案ABD
183、行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以作出下列哪些行为？（）A 依法变更已经生效的行政许可 B 依法撤回已经生效的行政许可 C 不改变已经生效的行政许可 D 注销已经生效的行政许可
正确答案AB
178、下列关于行政许可实施的说法中，正确的是：（）
A 行政许可的实施可以委托其他行政机关实施
B 派出机构可以实施行政许可
C 派出机关可以实施行政许可
D 行政许可的实施不能委托其他个人、组织、机构实施
正确答案AD
177、下列关于行政许可听证的期限正确的是：（）
A 权利人应在被告知听证权利之日起5日内申请听证
B 行政机关应当在收到听证申请后20日内组织听证
C 行政机关应当在收到听证申请后15日内组织听证
D 行政机关应于举
行听证7日前告知听证时间与地点，必要时予以公告
正确答案ABD
174、根据行政许可的“禁止限制竞争原则”，下列选项中正确的是：（）
A 行政机关实施行政许可，不得向申请人提出购买指定商品的要求
B 行政机关实施行政许可，不得向申请人提出接受有偿服务的要求
C 行政机关工作人员办理行政许可，不得索取或者收受申请人的财物
D 行政机关工作人员办理行政许可，不得谋取其他利益
正确答案ABCD
171、关于行政处罚和刑罚的折抵，下列说法正确的是：（）
A 行政拘留可以折抵拘役
B 行政拘留可以折抵有期徒刑
C 没收违法所得可以折抵没收财产
D 罚款可以折抵罚金
正确答案ABD
165、行政机关实施行政处罚，在下列哪些情况之下，由上级行政机关或者有关部门责令改正，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
A 没有法定的行政处罚依据的
B 擅自改变行政处罚种类、幅度的
C 违反法定的行政处罚程序的
D 未听取当事人申辩的
正确答案ABC
144、下列属于听证程序的必经步骤的是：（）
A 告知听证权
B 公示听证事项
C 举行听证会
D 制作听证笔录
正确答案ACD
121、受害人要求行政赔偿时应递交申请书，申请书应载明的事项有：（）
A 申请的年、月、日
B 受害人的姓名、性别、年龄等
C 具体的要求、事实根据和理由
D 负有侵权责任的行政赔偿义务机关
正确答案ABC
115、下列说法中正确的是？（）
A 在起诉被告不作为的案件中，除特殊情况外，原告应当提供其在行政程序中曾经提出申请的证据材料
B 在行政赔偿诉讼中，原告应当对被诉具体行政行为造成损害的事实提供证据
C 原告可以提供证明被诉具体行政行为违法的证据。原告提供的证据不成立的，可以免除被告对被诉具体行政行为合法性的举证责任
D 原告或者第三人在第一审程序中无正当事由未提供而在第二审程序中提供的证据，人民法院不予接纳
正确答案ABD
114、根据最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》，在二审程序中，对当事人依法提供的新证据，法庭应当进行质证。这里新证据是指？（）
A 原告或第三人在诉讼过程中提出的，其在被告实施行政行为过程中所没有反驳的证据
B 在一审程序中应当准予延期提供而未获准许的证据
C 原告或者第三人提供的在举证期限届满后发现的证据
D 当事人在一审程序中依法申请调取而未获准许，人民法院在二审程序中调取的证据
正确答案BCD
70、可以向行政强制的设定和实施提出意见和建议。（）
A 公民
B 法人
C 行政强制的实施机关
D 其他组织
正确答案ABD
63、违法行为（）的，可以不采取行政强制措施
A 未造成严重后果
B 情节显著轻微
C 没有明显社会危害
D 属侵害公共利益
正确答案BC
61、公安局对张某嫖娼的行为处以3000元罚款，张某在法定期限没申请复议也没向人民法院起诉，同时拒不交纳罚款。公安局对张某做出行政强制执行的决定。下面说法错误的是（）
A 实施前只需向行政机关负责人报告
B 派一名行政执法人员实施
C 通知当事人到场
D 制作现场笔录
正确答案ABCD
57、高某因违法行为被处以行政处罚，行政机关需对高某的财务进行查封、扣押，下列说法正确的是（）
A 将高某的违法经营场所查封
B 制作查封、扣押决定书
C 开具了一份查封、扣押清单
D 查封、扣押清单由行政执法人员保管
正确答案AB（一式两份，分别保存）
57、高某因违法行为被处以行政处罚，行政机关需对高某的财务进行查封、扣押，下列说法正确的是（）
A 将高某的违法经营场所查封
B 制作查封、扣押决定书
C 开具了一份查封、扣押清单
D 查封、扣押清单由行政执法人员保管
正确答案AB
56、违法行为涉嫌犯罪应当移送司法机关的，应该一并移送的财物包括（）
A 查封的财物
B 没收的财物
C 扣押的财物
D 冻结的财物
正确答案ACD
53、某私营企业某行为被冻结存款，几天后，行政机关解除了冻结决定，关于解除冻结的理由，下列说法正确的是（）
A 该私营企业的行为轻微违法
B 冻结的存款与违法行为无关
C 行政机关对违法行为已经作出处理决定，不再需要冻结
D 该私营企业结束先前的经营
正确答案BC
52、下列哪些费用由行政机关承担（）
A 代履行的费用
B 因查封、扣押发生的保管费
C 强制执行的费用
D 检测、检验、检疫或者技术鉴定的费用
正确答案BD
47、行政机关依照法律规定决定实施冻结存款、汇款的，应当（）
A 履行《行政强制法》第十八条相关规定的程序
B 通知当事人
C 通知上一级行政机关
D 向金融机构交付冻结通知书
正确答案AD
42、下列哪些文件中无需载明当事人依法享有的陈述权和申辩权（）
A 催告书
B 冻结决定书
C 行政强制执行决定书
D 查封、扣押决定书
正确答案BCD
41、某市技术监督局对相印公司生产伪劣产品的行为处以没收全部伪劣产品并处罚款，相印公司逾期拒不执行处罚决定，技术监督局向法院申请强制执行。下列说法正确的是（）
A 人民法院应当在五日内受理
B 人民法院对行政机关强制执行的申请进行书面审查
C 人民法院应当自受理之日起十五日内作出是否执行的裁定
D 人民法院应当裁定不予执行的，应当说明理由，并在五日内将不予执行的裁定送达技术监督局
正确答案ABD（C应7日）
38、行政机关也能够出现法定原因中止了对任某的强制执行，如果行政机关最终不再执行了，则下列说法正确的是（）
A 任某的行为没有明显社会危害
B 任某确无能力履行
C 中止执行满三年未恢复执行
D 任某在外下落不明
正确答案ABC
34、行政机关在对小商贩刘某采取强制执行时，据以执行的行政决定被认定是错误的，则（）
A 恢复原状
B 中止执行
C 退还财物
D 终止执行
正确答案AC
28、行政机关依法做出金钱给付义务的行政决定，当事人逾期不履行的，行政机关可以依法加处（）
A 罚款
B 罚金
C 冻结存款
D 滞纳金
正确答案AD（罚金是刑罚）
23、代履行决定书应载明的事项包括（）
A 当事人的姓名或者名称、地址
B 行政机关的名称、印章和日期
C 代履行的理由和依据
D 代履行人
正确答案ACD
22、代履行完毕，哪些人需要在执行文书上签名或者盖章（）
A 代履行人
B 当事人
C 见证人
D 行政机关到场监督的工作人员
正确答案ABCD
18、行政执法人员应当严格按照（）规定的职权范围实施行政执法行为。
A 法律
B 法规
C 规章
D 其他规范性文件
正确答案ABC
13、行政执法人员送达有关法律文书方式包括：（）
A 直接送达
B 留置送达
C 委托送达
D 公告送达
正确答案ABCD
398、当事人向人民法院提供原物确有困难的，可以提供下列物品，错误的是（）
A 证明该物证的照片
B 证明该物证的录像
C 根据原物制作的复制品
D 与原物核对无误的复制件
正确答案C
397、有下列情形的，人民法院有权向行政机关以及其他组织、公民调取证据，错误的是（）
A 涉及国家利益、公共利益或者他人合法权益的事实认定的
B 涉及依职权追加当事人的
C 中止诉讼、终结诉讼的
D 可能裁定驳回起诉等程序性事项的
正确答案D（《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》）
388、人民法院准许延期提供证据的，被告应当在正当事由消除后（）内提供证据。
A 7日
B 10日
C 15日
D 20日
正确答案B（《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》）
366、行政赔偿义务机关应当自收到赔偿申请之日起（）内根据有关规定给予赔偿。
A 15日
B 1个月
C 2个月
D 3个月
正确答案C
351、在证据可能灭失的情况下，行政机关可对该证据先行登记保存，但必须在（）内及时做出处理决定。
A 5日
B 7日
C 15日
D 30日
正确答案B
347、被告行政机关提出管辖异议，应当在接到人民法院应诉通知之日起（）日内以书面形式提出。
A 5日
B 7日
C 10日
D 15日
正确答案C（《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第10条“当事人提出管辖异议，应当在接到人民法院应诉通知之日起10日内以书面形式提出。）
345、行政诉讼的被告应当在收到起诉状副本之日起（）内向人民法院提交作出具体行政行为的有关材料，并提出答辩状。
A 5日
B 7日
C 10日
D 15日
正确答案C
339、行政诉讼当事人不服人民法院第一审判决的，有权在判决书送达之日起（）内向上一级人民法院提起上诉。
A 10日
B 15日
C 30日
D 60日
正确答案B
338、行政诉讼当事人不服人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起（）内提起上诉。
A 10日
B 15日
C 30日
D 60日
正确答案A
331、行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在（）内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。
A 5 日
B 7 日
C 9 日
D 10 日
正确答案B
330、行政机关申请人民法院强制执行行政处罚决定规定的义务，应当自被执行人的法定起诉期限届满之日起（）内，向人民法院提交强制执行申请书。
A 60日
B 90日
C 180日
D 365日
正确答案C
309、在行政处罚听证程序中，行政机关应当在听证的（）前，通知当事人举行听证的时间、地点。
A 3日
B 5日
C 7日
D 10日
正确答案C
291、A市张某到B市购货，因质量问题，张某拒绝支付全部货款，双方发生纠纷后货主即向公安机关告发。B市公安机关遂以诈骗嫌疑将张某已购货物扣留，并对张某采取留置盘问审查措施。两天后释放了张某，但并未返还所扣财物。张某欲提起行政诉讼。张某对B市公安机关的行为不服，是否可以提起行政诉讼？（）
A 不可以，B市公安机关的行为属于事实行为
B 可以，B市公安机关的行为属于行政强制措施。
C 不可以，B市公安机关的行为属于刑事强制措施
D 以上均不正确
正确答案B
269、被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满（）前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是，法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。
A 30日
B 15日
C 10日
D 5日
正确答案A
270、行政许可申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起（）内提出听证申请的，行政机关应当在二十日内组织听证。
A 3日
B 5日
C 7日
D 10日
正确答案B
272、行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起（）日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。
A 3日
B 5日
C 7日
D 10日
正确答案D
273、《行政许可法》规定，除可以当场作出行政许可决定的外，通常行政机关应当自受理行政许可申请之日起（）内作出行政许可决定。
A 30日
B 20日
C 10日
D 5日
正确答案B
239、行政许可依法由地方人民政府两个以上部门分别实施的，本级人民政府可以确定一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后（），或者组织有关部门（）、（）。
A 统一办理、联合办理、集中办理
B 集中办理、统一办理、联合办理
C 集中办理、联合办理、分别办理
D 联合办理、集中办理、统一办理
正确答案A
226、关于行政许可听证告知和陈述申辩告知的关系，下列说法错误的是（）
A 二者的性质相同，都是一种权利告知
B 二者告知对象相同，都为申请人和利害关系人
C 二者使用阶段相同，都在行政许可决定作出之前
D 二者适用前提相同，都是直接涉及申请人与他人之间的重大利益关系
正确答案D
224、关于行政许可的处理，下列说法错误的是（）
A 行政许可既可以依行政机关职权变更，也可以依被许可人的申请变更
B 被许可人以欺骗手段取得行政许可的，行政机关必须予以撤回
C 行政许可被撤销的，行政机关应当办理注销手续
D 被许可人在许可期限届满后提出延续申请的，应当按照重新申请行政许可办理
正确答案B（撤回是法律变化等原因造成的，可以撤回）
219、行政复议的被申请人应当自收到行政复议机关负责法制工作的机构发送的申请书副本或申请笔录复印件之日起（）内，提出书面答复，并提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料。
A 5日内
B 7日内
C 10日内
D 15日内
正确答案C
214、行政复议机构应当自行政复议申请受理之日起（）日内，将行政复议申请书发送被申请人。
A 5
B 7
C 10
D 15
正确答案B
206、具体行政行为具有下列哪种情形，行政复议机关不得变更：（）
A 认定事实清楚，证据确凿，程序合法，但是明显不当
B 认定事实清楚，证据确凿，程序合法，但是适用依据错误
C 认定事实不清，证据不足，但是经行政复议机关审理查明事实清楚，证据确凿
D 认定事实不清，证据不足，但是经被申请人自行补充调查事实清楚，证据确凿
正确答案D（应该撤销，复议实施条例）
202、行政复议机关依照行政复议法第二十八条的规定责令被申请人重新作出具体行政行为的，被申请人应当在法律、法规、规章规定的期限内重新作出具体行政行为；法律、法规、规章未规定期限的，重新作出具体行政行为的期限为（）日。
A 15
B 20
C 30
D 60
正确答案D
190、2001年某甲获得县工商局颁发的营业执照，在县广场附近开了一家字号为“广场小吃”的饭店。到了2008年，由于拆迁致使甲的饭店必须搬迁，甲便将其饭店搬到本县另一处地方，仍挂着“广场小吃”的牌子。甲在饭店营业执照期限即将届满之时，依法申请延续该执照许可。县工商局经审查认为其符合延续许可的条件，但是认为该饭店已经搬离广场，故没有批准其继续使用“广场小吃”的字号。根据《行政许可法》，下面说法正确的是：（）
A 县工商局的做法虽然不合理，但是在其自由裁量权之内
B 甲只需向县工商局申请营业执照的延续，字号无需工商局批准
C 甲饭店的字号须经县工商局批准，但工商局不予批准的理由不成立
D 县工商局的行为完全合法
正确答案C
188、下列选项中不属于有权设定行政许可的主体的是：（）
A 国家改革和发展委员会
B 山西省人民政府
C 深圳市人大常委会
D 珠海市人大
正确答案A
184、按照《教师资格条例》，教育行政部门或者受委托的高等学校在接到公民的教师资格认定申请后，应当在受理期限终止之日起30日内作出决定。按照行政许可法的规定，应当自受理行政许可申请之日起20日内作出行政许可决定。2005年10月，张某向北京市教育局申请颁发教师资格证书，则下列说法正确的是：
A 应当适用《教师资格条例》，在受理期限终止之日起30日内作出决定
B 《教师资格条例》作为行政法规应当服从《行政许可法》关于期限的规定，教育局应当适用《行政许可法》，在受理申请之日起20日内作出决定
C 教育局可以选择适用《教师资格条例》或者行政许可法关于期限的规定作出决定
D 法律、行政法规规定的期限不一致的，教育局应当通过北京市政府报请国务院决定
正确答案A
183、下列选项中关于行政处罚和行政许可中听证制度的说法错误的是：（）
A 行政处罚中的听证经其申请提出，而行政许可中存在应当听证的事项
B 当事人提出申请的期限不同，行政处罚为三日，行政许可为五日
C 当事人申请听证，行政机关举行听证的期限要求不同。行政处罚的听证无规定，行政许可为20日
D 在行政处罚听证中，规定行政机关根据听证笔录做出决定
正确答案D
145、某村瓜农赵某拉一车瓜到县城出卖，遇到一伙人哄抢，其子急忙到城关派出所报案。时值中，值班民警以不能离开为由推脱，未采取任何措施，致使瓜被抢。赵某申请复议。复议机关应作何种复议决定？（）
A 行政赔偿决定
B 确认派出所行为违法决定
C 责令被申请人履行职责决定
D 维持决定
正确答案B
141、张某因不服税务局查封财产决定向上级机关申请复议，要求撤销查封决定，但没有提出赔偿请求。复议机关经审查认为该查封决定违法，决定予以撤销。对于查封决定造成的财产损失，复议机关正确的做法是什么？（）
A 解除查封的同时决定被申请人赔偿相应的损失
B 解除查封并告知申请人就赔偿问题另行申请复议
C 解除查封的同时就损失问题进行调解
D 解除查封的同时要求申请人增加关于赔偿的复议申请
正确答案A（决定撤销、变更时，不提赔偿也应决定赔偿）
138、行政复议期间行政复议机关发现被申请人或者其他下级行政机关的相关行政行为违法或者需要做好善后工作的，可以制作行政复议意见书。有关机关应当自收到行政复议意见书之日起多少日内将纠正相关行政违法行为或者做好善后工作的情况通报行政复议机构？（）
A 30日
B 40日
C 50日
D 60日
正确答案D（复议法实施条例）
136、甲地某造纸厂排放污染物，致使乙地一养鱼专业户的鱼大量死亡。甲地环保局对该造纸厂作出处罚，乙地环保局也对该造纸厂作出处罚。造纸厂不服，认为不应因一次行为受到两次处罚，如其提起行政复议，应以何者为被申请人？（）
A 应以甲地环保局为被申请人
B 应以乙地环保局为被申请人
C 应以甲、乙两地环保局为共同被申请人
D 以其中一个为被申请人，另一个为第三人
正确答案D
137、行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚的，行政复议机构可以自收到该行政复议申请之日起几日内书面通知申请人补正？（）
A 3日
B 5日
C 7日
D 10日
正确答案B（复议法实施条例）
对张某、李某等5名作弊考生进行了处理，并通知其当次考试各科成绩作废。张某、李某等均收到该通知。张某向市政府递交了行政复议申请书，市政府未予答复。张某遂诉至法院。下列哪一选项是错误的？（）
A 张某对市教委提起诉讼后，法院应当通知李某作为第三人参加诉讼
B 张某在诉讼程序中提供的，被告在行政程序中未作为处理依据的证据可以作为认定被诉处理决定合法的依据
C 法院应当受理张某对市政府不予答复行为提起的诉讼
D 法院应当受理张某对通报不服提起的诉讼
正确答案B
134、除法律另有规定外，公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当在知道作出具体行政行为之日起，（）内提出。
A 10日
B 15日
C 3个月
D 6个月
正确答案C
120、厦门的胡某花费20万元从昆明采购了一批花卉，准备发往福州销售，途径江西时，被工商部门以非法经营为由没收，并以21万元拍卖了这批花卉。这批花卉在福州的市价为26万元。胡某起诉后，法院判决撤销工商局的处罚决定，胡某遂要求赔偿，其赔偿金额该如何计算？（）
A 26万元
B 21万元
C 20万元
D 胡某的进货价加上运费
正确答案B（财产已拍卖的，给付拍卖所得价款）
109、属于主动公开范围的政府信息，应当自该政府信息形成或者变更之日起（）内予以公开。
A 7日
B 7个工作日
C 20日
D 20个工作日
正确答案D
107、行政机关收到政府信息公开申请，能够当场答复的，应当当场予以答复。行政机关不能当场答复的，应当自收到申请之日起（）内予以答复。
A 15日
B 15个工作日
C 30日
D 30个工作日
正确答案B
106、行政机关如需延长答复期限的，应当经政府信息公开工作机构负责人同意，并告知申请人，但延长答复的期限最长不得超过（）。
A 10日
B 15日
C 7个工作日
D 15个工作日
正确答案D
100、行政机关在政府信息公开工作中，应当积极履行法定职责，遵守法定时限，提高办事效率，提供优质服务，方便公民、法人和其他组织依法获取政府信息。这体现了下列哪个原则？（）
A 公平原则
B 公正原则
C 便民原则
D 效率原则
83、申请人范某向掌握政府信息的某省林业局申请获取所需信息时，只需提供所需信息的名称以方便被申请机构寻找即可，而无须说明使用信息的目的。除了依法应当保密的信息外，该省林业局应当提供相关信息。这体现了下列哪个原则？（）
A 公平原则
B 公正原则
C 便民原则
D 公开原则
正确答案D
64、蔡某逾期拒不执行行政处罚决定，行政机关向人民法院申请强制执行，人民法院审查后认为符合法定条件，则人民法院应当自受理之日起（）内作出执行裁定
A 五天
B 七天
C 十天
D 十五天
正确答案B
55、查封、扣押的期限最长不得超过（）
A 15天
B 30天
C 45天
D 60天
正确答案D
50、下列说法错误的是（）
A 自冻结存款、汇款之日起三十日内，行政机关应当作出处理决定或者作出解除冻结决定
B 情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长，但延长期限不得超过二十日
C 延长冻结的决定应当及时书面告知当事人
D 延长冻结的决定应当说明理由
正确答案B
47、依照法律规定冻结存款、汇款的，作出决定的行政机关应当在（）内向当事人交付冻结决定书
A 三日
B 五日
C 七日
D 十日
正确答案A
31、某玩具厂在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政决定，技术监督局可以自期限届满之日起（）内，依法申请人民法院强制执行
A 一个月
B 三个月
C 两个月
D 半年
正确答案B
31、某玩具厂在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政决定，技术监督局可以自期限届满之日起（）内，依法申请人民法院强制执行
A 一个月
B 三个月
C 两个月
D 半年
正确答案B
29、某服装厂在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政决定的，技术监督局催告该服装厂履行义务，催告书送达后（）该服装厂仍未履行义务的，技术监督局可以向所在地有管辖权的人民法院申请强制执行
A 五天
B 七天
C 十天
D 十五天
正确答案C
26、行政机关申请人民法院对姜某拒不执行行政处罚的行为进行强制性，人民法院做出不予受理的裁定，行政机关对此有异议，则可以在（）内申请复议。
A 五日
B 十日
C 十五日
D 二十日
正确答案C
25、人民法院接到行政机关强制执行的申请，应当在（）内受理
A 五日
B 十日
C 十五
D 二十
正确答案A
1、行政执法人员从事行政执法活动，应当遵守法定程序，严格按照法定的（）实施。
A 方式
B 步骤
C 顺序
D 期限
正确答案ABCD
166、赔偿义务机关被撤销的，首先由撤销该赔偿义务机关的行政机关做为赔偿义务机关。（）
正确答案B（继续行使职权的机关）
161、行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在10日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。（）
A 是
B 非
正确答案B（7日）
142、公民、法人或者其他组织单独就损害赔偿提出请求，应当先由行政机关解决。对行政机关的处理不服，可以向人民法院提起诉讼。（）
A 是
B 非
正确答案A
137、行政机关在其法定职权范围内，依照法律、法规、规章的规定，可以委托其他行政机关实施行政许可。（）
A 是
B 非
正确答案A
115、《行政许可法》所称行政许可，是指行政机关准予公民，法人和其他组织从事特定活动的行为。（）
A 是
B 非
正确答案B（根据申请，经依法审查）
98、经国务院批准，较大市的人民政府根据精简、统一、效能的原则，可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权（）
A 是
B 非
正确答案B(省级政府)
71、行政复议以依职权行政行为为主要审查对象，并附带审查依申请行政行为。（）
A 是
B 非
正确答案B（具体行政行为?）
68、行政复议必须采用书面审查的办法。（）
A 是
B 非
正确答案B（原则上书面审查，申请人要求或复议机关认为有必要可组织调查）
65、对两个以上人民法院都有管辖权的案件，原告可以选择其中一个人民法院提起诉讼。原告向两个以上有管辖权的人民法院提起诉讼的，由最先立案的人民法院管辖（）
A 是
B 非
正确答案B（最先收到起诉状的）
40、暂扣许可证和执照是行政强制措施的种类。（）
A 是
B 非
正确答案B（是处罚）
38、行政强制执行是行政机关对不履行行政决定的公民，法人或者其他组织，依法强制履行义务的行为。（）
A 是
B 非
正确答案B(应是行政机关或依法申请法院对…)
33、行政强制执行由法律法规设定。（）
A 是
B 非
正确答案B
23、对物品需要进行检测、检验、检疫或者技术鉴定的，查封、扣押的期间包括检测、检验、检疫或者技术鉴定的期间。（）
A 是
B 非
正确答案B
21、冻结存款、汇款应当由法律、行政法规规定的行政机关实施，不得委托实施；其他任何企事业单位均不得冻结存款、汇款。（）
A 是
B 非
正确答案B（只能是法律规定）
14、当事人在法定期限内不提起行政诉讼，又不履行行政决定的，没有行政强制执行权的行政机关可以自期限届满之日起三个月内，依法申请人民法院强制执行。（）
A 是
B 非
正确答案B（少了行政复议）
第12题: 下列哪些情形违反《公务员法》有关回避的规定？（）
A、张某担任家乡所在县的县长
B、刘某是工商局局长，其侄担任工商局人事处科员
C、王某是税务局工作人员，参加调查一企业涉嫌偷漏税款案，其妻之弟任该企业的总经理助理
D、李某是公安局局长，其妻在公安局所属派出所担任户籍警察
正确答案：A、B、C
第8题: 公务员的考核方式是：（）
A、年度考核
B、定期考核
C、不定期考核
D、平时考核
正确答案：B、D
第3题: 下列哪项是公务员应当履行的基本义务？（）
A、认真工作，努力提高工作效率
B、在工作中有提出批评和建议的义务
C、坚决服从和执行上级所作的一切决定(应是依法做出的决定)
D、保守工作秘密
正确答案：A、D
第3题: 公务员原系领导成员的在辞去公职后（）内不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。
A、一年
B、两年
C、三年
D、四年
正确答案：C（领导3年，其他人2年）
第2题: 聘任制公务员与所在机关发生争议的,可以自争议发生之日起（）内申请人事仲裁，当事人对仲裁裁决不服的，可以自接到仲裁裁决书之日起（）内向人民法院提起诉讼。
A、三十日，十五日
B、六十日，三十日
C、十五日，三十日
D、六十日，十五日
正确答案：D
第2题: 聘任制公务员与所在机关发生争议的,可以自争议发生之日起（）内申请人事仲裁，当事人对仲裁裁决不服的，可以自接到仲裁裁决书之日起（）内向人民法院提起诉
讼。
A、三十日，十五日
B、六十日，三十日
C、十五日，三十日
D、六十日，十五日
正确答案：D
第1题: 被告在收到起诉状副本之日起应当提交的材料有（）
A、答辩状
B、作出具体行政行为时的证据
C、作出具体行政行为时的法律依据
D、全部案件
正确答案：A、B、C
第13题: 行政诉讼的被告应当在收到起诉状副本之日起（）内向人民法院提交作出具体行政行为的有关材料，并提出答辩状。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
正确答案：C
第8题: 行政诉讼当事人不服人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起（）内提起上诉。
A、10日
B、15日
C、30日
D、60日
正确答案：A
第10题: 县级以上的法院设立赔偿委员会。
A、对
B、错
正确答案：B
第9题: 行政赔偿义务机关应当自受到申请之日起3月内给予赔偿，逾期不赔偿或者赔偿请求人对赔偿数额有异议的赔偿请求人可以自期间届满之日起2月内向法院提起诉讼。
A、对
B、错
正确答案：B
第6题: 国家赔偿法的适用主体是赔偿请求人、审判机关和赔偿义务机关及其工作人员。
A、对
B、错
第3题: 王某犯罪已过追诉时效却被逮捕，国家应承担赔偿责任。
A、对
B、错
正确答案：B（刑事赔偿范围相关条款只以犯罪事实为依据）
第10题: 王三家的水牛吃了同村人田里的麦苗，乡派出所以王三违反乡规民约为由，将其关押3天。王三出来后不服，要求派出所赔偿。下列说法正确的是：
A、王三不能在行政诉讼中一并提出，必须由赔偿义务机关先行处理
B、王三不必先向赔偿义务机关提出，可直接向人民法院提出赔偿请求
C、王三可以先向赔偿义务机关提出，也可以在申请行政复议时一并提起
D、王三可以向赔偿义务机关提出，也可以在提起行政诉讼时一并提出
正确答案：C、D
第8题: 2002年4月2日，某银行与某公司签订贷款合同，约定银行贷款给公司，公司以土地使用权为抵押。2002年6月1日，公司办理土地使用权抵押登记手续，并取得土地管理局签发的抵押证书。后因公司未依约还款，某银行提起诉讼。2003年2月4日，法院作出民事判决，认定土地管理局在办理抵押证书时某公司并未取得土地使用权，该项抵押无效，判定银行无权主张土地使用权。关于本案，下列哪些说法是正确的?
A、办理抵押登记的土地管理局应对银行损失承担赔偿责任
B、法院的民事判决可以作为确认抵押登记行为无效的依据
C 银行须在2005年2月4日之前行使赔偿请求权
D、银行在向土地管理局请求赔偿之前，应当先确认抵押登记行为违法
正确答案：A、D（民事判决所确认的民事权利义务关系不能作为判定行政机关某具体行政行为效力的依据，除非银行另行提起行政诉讼。）
第5题: 我国国家赔偿法中的国家机关是指( )。
A、行政机关
B、司法机关
C、权力机关
D、军事机关
正确答案：A、B
部分常见网络犯罪行为适用法律法规汇编 随着互联网的快速发展，近年来网络犯罪呈上升趋势，网络犯罪既损害国家形象，又影响社会稳定。在当前我国全面建设小康社会的关键时期，网络犯罪的危害不容小视，必须依法惩处。为进一步净化网络环境，强化网络违反犯罪的惩治力度，市局法制支队整理、汇编了部分常见网络犯罪行为适用的法律法规，供各部门在办理案件中参考适用。 一、常见网络违法犯罪行为 根据《全国人民代表大会常务委员会关于维护互联网安全的决定》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国治安管理处罚法》、《互联网信息服务管理办法》等法律法规有关条款规定，利用互联网或针对网络信息系统从事违法犯罪，属于公安机关管辖的具体行为主要包括： 1、侵入国家事务、国防建设、尖端科学技术领域的计算机系统； 2、故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序，攻击计算机系统及通信网络，致使计算机系统及通信网络遭受损害； 3、利用互联网进行邪教组织活动的； 4、利用互联网捏造或者歪曲事实、散步谣言，扰乱社会秩序的； 5、利用互联网建立淫秽色情网站、网页，提供淫秽站点链接，传播淫秽色情信息，组织网上淫秽色情的； 6、利用互联网引诱、介绍他人卖淫的； 7、利用互联网进行赌博的； 8、利用互联网进行侮辱、诽谤、盗窃、诈骗的； 9利用互联网贩卖枪支、弹药、毒品等违禁物品以及管制刀具的；
10、利用互联网贩卖居民身份证、假币、假发票、假证，组织他人出卖人体器官的； 11、利用互联网进行其他违法犯罪活动的。 利用手机网络从事违法犯罪，属于公安机关管辖的具体行为主要包括： 1、假冒银行、公安机关或以银联、办案民警的名义发送手机违法短信进行诈骗或者敲诈勒索公私财物的； 2、散步淫秽、色情、赌博、暴力、凶杀、恐怖、虚假内容或者教唆犯罪、传授犯罪方法的； 3、非法销售枪支、弹药、爆炸物、走私车、毒品、迷魂药、淫秽物品、假钞、假发票或者明知犯罪所得赃物的； 4、发布假中奖、假婚介、假招聘，或者引诱、介绍他人卖淫嫖娼的； 5、多次发送短信干扰他人正常生活的，以及含有其他违反宪法、法律、行政法禁止性规定的内容的。 二、相关法律规定 1、《刑法》的相关规定 【危害公共安全罪】《刑法》第一百一十四条：放火、决水、爆炸以及投放毒害性、放射性、传染病病原体等物质或者以其他危险方法危害公共安全，尚未造成严重后果的，处三年以上十年以下有期徒刑。 【危害公共安全罪】《刑法》第一百一十五条：放火、决水、爆炸以及投放毒害性、放射性、传染病病原体等物质或者以其他危险方法致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。
期货基础知识要点与重点汇总 第一章期货市场概述（要点与重点） 2．1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3．现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。（单选） 4．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。（单选） 6．芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7．1925年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。 10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876年。 11．1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。 12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。（判断） 14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。（判断） 16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。（判断） 17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。（多选） 18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。（多选） 19．期货市场是一个高度组织化的市场，并且实行严格的管理制度，期货交易最终在期货交易所内集中完成。（判断）
私募股权投资基金设立的法律意见 本所接受贵司的委托，就某私募股权投资基金（下称“目标基金”）设立事宜，根据《私募投资基金备案须知（2019版）》（以下简称“备案须知”》提及的法律法规、自律规则，以及参照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等中国证监会等金融监管部门和协会的相关规定，出具本法律意见。 在出具本法律意见书时，本所律师就贵司向本所提供的包括但不限于以下文件资料进行了审阅： 1、《某股权投资基金（有限合伙）合伙协议》 2、《某股权投资基金合作备忘录》 3、《关于设立股权投资基金的可行性报告》 4、《某投资企业（有限合伙）之合伙协议》 5、某投资企业（有限合伙）《营业执照》 6、《某股权投资管理企业（有限合伙）之合伙协议》 7、某股权投资管理企业（有限合伙）《营业执照》 8、某投资开发有限公司情况介绍 9、某投资开发有限公司《营业执照》 10、某投资开发有限公司《章程》
本所对本法律意见书的出具特做如下声明、假设和承诺： 1、本所发表法律意见书所依据的是出具日前已经发生或存在的有关事实和国家正式颁布实施的法律、法规和规范性文件，同时也是基于本所对有关事实的了解和对有关法律的理解而发表的法律意见； 2、贵司提供了本所认为作为出具本法律意见书所必需的和真实的原始书面材料、复印材料或者口头证言；其所提供的文件和材料是完整、真实和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，其中文件材料为复印件的，保证与其原件是一致的； 3、本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述； 4、本法律意见不构成对任何事实或决定的承诺或担保。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对贵司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、根据贵司提供的《合伙协议》《合作备忘录》等资料反映，目标基金情况如下 1、设立形式：有限合伙企业； 2、中文名称：根据贵司提供的尚未签署的《股权投资基金（有限合伙）合伙协议》（下称“《合伙协议》”），合伙企业中文名称为：股权投资合伙企业（暂定名）；
【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月 （二）变更公司形式；2个月 （三）变更业务范围；2个月 （四）变更注册资本；20日 （五）变更5％以上的股权；2个月 （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月 （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人；20日 （二）变更住所或者营业场所；20日 （三）设立或者终止境内分支机构；2个月 （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日 （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不
【关键字】政治、建议、情况、道路、文件、传统、问题、矛盾、尽快、公平、出台、提出、了解、研究、权利、倾向、制度、标准、秩序、协调性、关系、分析、武装、管理、解决、协调 “克隆出租车”案引发的法条矛盾和法理冲 突 一、案情介绍 2001年7月间，犯罪嫌疑人吴某在北京市丰台区菜户营机动车交易市场以人民币23000元的价格从他人手中购得夏利牌轿车1辆，又以人民币3000元的价格从他人处购买伪造的出租车车牌（京B-77886）1副及出租车防护网等物，假冒北京市深顺出租汽车公司的出租汽车运营，非法获利人民币2000余元。同年12月14日，吴在顺义区首都机场进行非法运营时被查获。公安机关以吴某涉嫌买卖国家机关证件罪移送我院审查，经依法审查后，我院以买卖国家机关证件罪向法院提起公诉，法院于2003年2月11日判决被告人吴某犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑一年缓刑二年。 此案的出租车是“克隆出租车”，它配有“正式”的车辆牌照，有挂靠的出租车公司的名称、准运证、计价器等一套手续，但所配的车牌和手续全是伪造的出租车。鉴于类似的克隆出租车案时有发生，法院判决的罪名又有伪造、买卖国家机关证件罪和非法经营罪不等，引起了我们的思考。 二、引发的问题 （一）吴某利用“克隆出租车”营业行为究竟构成何罪？ 第一种观点：吴某触犯刑法第280条第1款[1]，构成伪造、买卖国家机关证件罪。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家工
商行政管理局关于依法查处盗窃、抢劫机动车案件的规定》[2]（以下简称《规定》）第7条中，将机动车车牌证以及机动车入户、过户、验证的有关证明文件的，视为国家机关的证件。在刑法第375条中[3]，车辆号牌被定义为专用标志。第二，吴某并无伪造车牌的工具，且假车牌的卖主没有下落，单凭吴某一个人的口供和一块伪造的车牌，买卖关系无法完全确定，因此定买卖国家机关证件罪值得商榷。 第二种观点：吴某类推第375条第2款非法买卖武装部队车辆号牌专用标志处理。这里就有一个问题，此罪要求是情节严重的才构成犯罪。根据最高人民法院关于审理非法生产、买卖武装部队车辆号牌的司法解释[4]，非法生产、买卖武装部队车辆号牌三副以上的属情节严重。首先，这种类推并不适用，显然非法生产、买卖武装部队的车辆号牌性质更加恶劣；第二，即使可以这样类推，那么刑法的第281条 [5]第375条要求情节严重的（三副以上）才构罪，而刑法第280条并无情节严重的规定，即一副就构罪，这种类推显然有失公平。 第三种观点：吴某触犯刑法第225条[6]，构成非法经营罪。吴某的行为是属未经许可经营法律、行政法规规定的专营行业的行为，此罪需情节严重的才构罪，根据最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定，非法经营罪情节严重是指个人非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在一万元以上。从审查的事实看，吴某非法经营不到一个月，违法获利只有2000余元，情节属较轻，既然情节不属严重，那吴某也就不构成非法经营罪。因此，第三种观点也不可取。
期货法律法规重点汇编(重点红色标记) 第一部分行政法规 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和 资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司 报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20 日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、 经营范围④其他事项 4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合 并分立解散 5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自 由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责 令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、 实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款 违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万 其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位： 期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是： 期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分 9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
《证券期货法律适用意见》第1 号 关于印发《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》的通知 证监法律字[2007]15号 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门： 近来，我会在审核首次公开发行股票并上市的过程中发现，在多家申请首次公开发行并上市的案例，尤其是一些中小企业案例中，均存在如何理解和适用《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内实际控制人没有发生变更的问题。为正确理解和适用该条规定，为合理、审慎地判断发行人是否符合该条规定确立基本的把握原则和判断标准，我们制定了《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》，现予发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二○○七年十一月二十五日 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号 近来，一些申请首次公开发行股票并上市的发行人及其保荐人和律师多次向我会咨询《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称《首发办法》）第十二条发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的理解和适用问题，例如，在公司最近3年内控股股东发生变更的情况下，如果主张多个共同控制公司的小股东没有发生变化，是否符合《首发办法》的上述规定；在公司股权比较分散（例如有些中小企业）、没有实际控制人，或者因国有资产重组导致公司控股股东发生变更等情况下，应该如何理解和适用《首发办法》的上述规定。经研究，我会认为： 一、从立法意图看，《首发办法》第十二条规定要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更，旨在以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力，以便投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下做出投资决策。由于公司控制权往往能够决定和实质影响公司的经营方针、决策和经营管理层的任免，一旦公司
第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备） 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散
5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权 利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用） 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
期货公司监督管理办法 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。 第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。 第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。 第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。 期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。 第二章设立、变更与业务终止 第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人； （二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 第七条持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件： （一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元； （二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险； （三）没有较大数额的到期未清偿债务； （四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； （七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。 第八条持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。 第九条持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构； （二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求； （三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
全国期货从业人员资格考试 《法律法规》真题汇编卷 一、单项选择题（本大题共６0小题，每小题０.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.会员制期货交易所会员大会有（ )以上会员参加方为有效。 A．１/３ Ｂ．2／3 C．1／４ Ｄ.１／２ 答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/３以上会员参加方为有效。 2．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A．6年 Ｂ.3年 C．4年 D.5年 答案Ｂ。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 3.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.５ C.3 D.2 答案D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 4.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ )个月。 A.２ B．３ C.6 D.12 答案C。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条
期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大 违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请
8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金
一、单项选择题 1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。 A.流动资本 B.净资本（法律法规）期货法律法规。 C.固定资本 D.可变现资本 2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 D.资产折旧 3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.说明理由，并在3日内予以准确确认 B.披露该信息，并在3日内予以准确确认（法律法规）期货法律法规。 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额 4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。 A.1000万元 B.1500万元 C.3000万元 D.3500万元 5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。 A.20% B.30%（法律法规）期货法律法规。 C.40% D.60% 6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 7. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 A.2000万元 B.3500万元（法律法规）期货法律法规。 C.4500万元 D.5000万元 8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。 A.80% B. 90%
C.120% D.150% 9.期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个（法律法规）期货法律法规。 C.7个 D.10个 10.期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 11.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构 12.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。 A.3年 B.5年 C.7年 D.10年 13.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东 14.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A.10%;3个 B.15%;3个 C.20%;5个 D.30%;7个 15.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.限期改正 B.说明原因，并处以罚款 C.停业整顿 D.限期报送或者补充更正 16.中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况
期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此 在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格
8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
2017中央财经大学金融学名词解释集锦 凯程老师通过综合考研辅导名师、中央财经大学金融学专业导师，及往届高分学员、职业经理人的意见，为有意向报考中央财经大学金融学专业的考研学子提供名词解释汇编。 金融学名词解释汇编 基金类 1、开放式基金(open-end funds) 指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 2、封闭式基金(close-end funds) 指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后及规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。 3、契约型投资基金(constractual type funds) 根据一定的信托契约原理，由基金发起人和基金管理人、基金托管人订立基金契约而组建的投资基金。基金管理人依据法律法规和基金契约负责基金的经营和管理操作；基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来；投资人通过购买基金单位，享有基金投资收益。 4、公司型投资基金(corporate type funds) 具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以赢利为目的、投资于特定对象（如各种有价证券、货币）的股份制投资公司。基金持有者既是基金投资者，又是公司股东。 5、雨伞基金(umbrella funds) 基金管理公司把自己名下的一组基金作为“母基金”，在“母基金”之下，再组成若干个“子基金”，以方便和吸引投资者在其中自由选择和转换的一种经营方式。其最大的特点就是利于投资者转换基金，并且不收或少收转换费，以此来稳定投资队伍。 6、金中的基金(funds of funds) 其特点是以其他基金单位为投资对象。它通过分散投资于本身或不同管理团体的基金来进一步分散降低风险。 7、对冲基金(hedge fund) 原意是“风险对冲过的基金”，起源于５０年代初的美国，起初的操宗旨是利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。经过几十年的演变，对冲基金已失去初始的风险对冲的内涵，已成为充分利用各种金融衍生产品的杠杆效应，承担高风险、追求高收益的投资模式。8风险基金(venture capital) 是指那些由专业投资管理人士或机构定向募集的资金，投资于处于草创阶段的企业、技术、产品或市场，以期望在未来实现高额回报。 9、股票基金 股票基金是以股票为投资对象的投资基金，是投资基金的主要种类。股票基金的主要功能是将大众投资者的小额投资集中为大额资金。投资于不同的股票组合，是股票市场的主要
2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为 20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2 日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会 员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季 后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本 为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在 决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年
北京市天银律师事务所 关于XXXX期货有限公司 增加注册资本事宜的 法律意见书 天银律师事务所 中国北京海淀区高梁桥斜街59号中坤大厦15层邮编:100044 Add: 15F,Zhong Kun Masion, No.59, Gaoliangqiao Rd.,Haidian District, Beijing 100044, P. R. China. 电话:(T e l)(010)62159696-1510,82191604传真:(F a x)（010）88381869
北京市天银律师事务所 关于XXXX期货有限公司增加注册资本事宜的 法律意见书 致：XXXX期货有限公司 北京市天银律师事务所（以下简称“本所”）接受委托，担任XXXX期货有限公司（以下简称“XXXX”或“公司”）本次增加注册资本事宜的特聘专项法律顾问。XXXX 本次注册资本由10,000万元人民币增加至20,000万元人民币，注册资本增加的部分由公司股东XXXX股份有限公司（以下简称“XX股份”）以人民币现金形式投入。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》及其他相关法律、法规及规范性文件规定对XXXX本次增加注册资本事宜出具法律意见书。为出具法律意见书，本所声明如下： 1、对出具本法律意见书所依赖的原始书面材料、副本材料的真实性、完整性及有关副本材料或复印件与原件的一致性，已得到XXXX和出资方当事人的确认和保证。 2、本所发表法律意见依据本法律意见书出具日以前发生的有关事实、国家正式公布实施的法律、法规以及本所对有关事实的了解和对有关法律的理解做出，本所未对有关审计、评估等专业事项发表意见。 3、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、XXXX、出资方或者其他有关单位出具之证明文件。 4、本法律意见书仅供XXXX本次增加注册资本事项之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为本次增加注册资本的法定文件，随同其他申报材料一起报送有关部门和机构，并依法对所发表的意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对XXXX提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次增加注册资本的主体资格 （一）XXXX增加注册资本的主体资格 1、根据XXXX提供的有关材料并经本所律师核查，XXXX系经中国证监会批准，依照《公司法》及其他相关法律、法规设立的有限责任公司（法人独资）。XXXX目前持