2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题
一、单项选择题（每题0.5分）
1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场
B．中长期信贷市场
C．贷款市场
D．货币市场
2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场来源: 网
B．拆借市场
C．黄金市场
D．一年以上的信贷市场
3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所
B．财产权利直接交换的场所
C．风险直接交换的场所
D．收益直接交换的场所
4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场
B．主板市场和二板市场
C．有形市场和无形市场
D．国内市场和国际市场
5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构
B．上市公司规模
C．层次结构
D．交易场所结构
6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在
B．独立于实际资本之外
C．本身不能在生产过程中发挥作用
D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格
7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场
B．货币市场
C．证券市场
D．金融市场
8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定
B．提高流动性和分散风险论坛
C．调剂资金余缺
D．筹集资金
9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司
B．主权财富基金
C．证券经营机构
D．金融租赁公司
10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理
B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金
C．通过公开发售基金份额筹集资金
D．由社会保障基金和社会保险基金组成
11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．国务院
D．国家外汇管理局
12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行
B．中国农业银行
C．中国银行
D．中国建设银行
13．我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994
14．国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。
A．20世纪初
B．1929—1933年
C．20世纪60年代
D．20世纪70年代
15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
16．下列关于股票的叙述中，不正确的是（）。
A．是一种有价证券，它本身有价值
B．不属于物权证券，也不属于债权证券来源：
C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
D．账面价值不决定股票的市场价格
17．我国目前发行股票时允许（）。
A．平价发行
B．折价发行
C．溢价发行
D．平价发行和溢价发行
18．实际上大多数公司的清算价值总是（）账面价值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．无关
19．普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B．公司解散清算之时
C．公司连续3年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
20．（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
A．可转换优先股票
B．可赎回优先股票
C．积累优先股票
D．参与优先股票
21．（）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
A．参与优先股票
B．可转换优先股票
C．非参与优先股票
D．不可转换优先股票
22．境外上市外资股一般采取（）的形式。
A．记名股票
B．不记名股票
C．优先股
D．非流通股票
23．按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。
A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
B．固定利率债券和浮动利率债券
C．缓息债券和即期债券
D．累积债券和非累积债券
24．（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．固定利率债券
B．浮动利率债券
C．缓息债券
D．息票累积债券
25．下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（）。
A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源：
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
26．下列说法中，正确的是（）。
A．股票是虚拟资本，而债券不是
B．债券是虚拟资本，而股票不是
C．股票和债券都是虚拟资本
D．股票和债券都是真实资本
27．如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近
B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高
D．债券的平均利率较高
28．许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。
A．市场利率
B．股票价格
C．市场汇率
D．其他债券价格
29．下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。
A．浮动利率债券
B．固定利率债券
C．息票累计债券
D．附息债券
30．财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。
A．国家重点建设债券
B．财政债券
C．长期建设国债
D．特别国债
31．我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。
A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债
32．下列关于地方政府债券的论述中，错误的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
33．我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。
A．财政部
B．国务院
C．中国人民银行
D．国资委
34．2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。
A．增加国有商业银行的资本金
B．弥补政府赤字论坛
C．扩大公共开支
D．购买美元外汇
35．在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券
B．中央企业债券和地方企业债券
C．外资企业债券和内资企业债券
D．国有企业债券和集体企业债券
36．公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。
A．可转债
B．抵押证券
C．担保证券
D．金融债券
37．可转换债券的理论价值是（）。
A．未来一系列债息收入的现值
B．未来一系列债息收入与转换价值的现值
C．未来一系列债息收入与转换价值的终值
D．未来的转换价值
38．允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。
A．双货币债券
B．可转换欧洲债券
C．附权益权证债券
D．附债务权证债券
39．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A．股票基金
B．国债基金
C．债券基金
D．指数基金
40．根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金
41．第一家证券投资基金诞生于（）。
A．美国
B．英国
C．德国
D．法国
42．以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。
A．1991
B．1993
C．2000
D．2004
43．契约型基金投资者实际上是（）。
A．经营人
C．受益人
D．受托人
44．下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。
A．被依法取消托管人资格
B．收益连续半年下降
C．被基金份额持有人大会解任
D．基金托管人解散或破产
45．基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。
A．按市价高于配股价的差额估值
B．按该股的市价估值
C．按配股价估值
D．暂不估值
46．基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是（）。
A．认购费
B．信息披露费
C．申购费
D．基金转换费
47．下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。来源：
A．基金资产净值公告
B．开放式基金公开说明书
C．基金持有人大会决议
D．澄清公告
48．期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是（）。
A．无负债结算制度
B．每日价格波动限制
C．断路器规则
D．限仓制度
49．履约价值也称（），也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。
A．内在价值
B．时间价值
C．内在价值和时间价值
D．期权费
50．外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股权证
D．股票期权
51．中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A．初步询价
B．累计投标询价
C．集合竞价
52．下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。
A．通过公开竞价的方式决定交易价格
B．有固定的交易场所和交易时间
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D．一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券
53．债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。
A．美式招标和欧式招标
B．美式招标和荷兰式招标
C．价格招标和收益率招标
D．美式招标和英式招标
54．下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。
A．上证成分股指数
B．上证50指数
C．上证红利指数
D．上证A股指数
55．中证有限公司指数不包括（）。
A．沪深300指数
B．中证规模指数
C．沪深300风格指数
D．上证成分股指数
56．在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（）。
A．浮动利率债券
B．优先股
C．普通股票
D．保值贴补债券
57．证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券咨询分析会
58．证券公司的主要业务内容是（）。论坛
A．股票、债券和基金
B．发行、自营与基金管理
C．承销、咨询与基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
59．证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。
A．董事会
B．监事会
C．投资决策机构
D．自营业务部门
60．（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A．证券公司内部控制
B．证券公司的治理机构
C．证券公司外部控制
D．证券公司的董事制度
二、多项选择题（每题1分）
61．证券交易所的主要职责有（）。
A．提供交易场所与设施
B．制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
62．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有（）。
A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
B．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
C．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
D．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
63．下列关于非上市证券的说法中，正确的有（）。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B．不允许自由交易
C．不允许在证券交易所内交易
D．可以在其他证券交易市场交易
64．下列有价证券中，属于货币证券的有（）。
A．银行汇票
B．银行本票
C．银行支票
D．银行股票
65．下列各项中，属于证券市场基本功能的有（）。
A．筹资—投资功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．规避风险功能
66．有价证券的特征主要有（）。
A．期限性
B．流动性
C．收益性
D．风险性
67．下列关于证券的说法中，正确的有（）。来源：
A．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C．证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益
D．证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
68．公募证券的优点包括（）。
A．可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响
B．可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
C．从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
D．由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性
69．下列各项中，属于公司证券的有（）。
A．政府证券
B．股票
C．公司债券
D．商业票据
70．证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（）。
A．交易对象不同
B．交易目的不同
C．交易对象的价格决定不同
D．市场风险不同
71．证券服务机构主要包括（）。
A．资产评估机构
B．证券投资咨询公司
C．会计师事务所
D．证券信用评级机构
72．证券交易所的主要职责包括（）。
A．决定证券交易的价格
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保市场的公开、公平和公正
73．下列关于企业年金的描述中，正确的有（）。
A．资金运作周期长
B．对账户资产增值有较高要求
C．对投资范围限制严格
D．对投资范围限制不多
74．2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（）。
A．完善上市公司监管体制
B．规范公司治理
C．“清欠”违规占用上市公司资金
D．建立股权激励机制
75．根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。
A．向社会公众增发新股
B．发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
D．重大资产重组
76．我国证券监督体制的演变过程为（）。
A．财政部独立管理阶段(1981——1985年)
B．主要由中国人民银行主管阶段(1986——1992年l0月)
C．国务院证券委员会主管阶段(1992年10月至l998年8月)
D．中国证监会主管阶段(1998年至今)
77．普通股票的特征有（）。
A．普通股票是最基本的股票来源：
B．普通股票是收益最高的股票
C．普通股票是标准的股票
D．普通股票是风险最低的股票
78．无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：（）。
A．一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
B．一部分是股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利
C．一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
D．一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
79．判断股票的流动性强弱的因素有（）。
A．市场深度
B．市场广度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性或恢复能力
80．股票账面价值又称为（）。
A．股票面值
B．股票内在价值
C．股票净值
D．每股净资产
81．赋予股东优先认股权的主要目的不包括（）。
A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股股东的利益和持股价值
C．确保公司股份能足额认购
D．增加公司的募集资金
82．依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（）。
A．参与优先股票
B．非累积优先股票
C．非参与优先股票
D．累积优先股票
83．下列关于红筹股的描述中，正确的有（）。
A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于H股的一种
84．下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有（）。
A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑85．债券的基本性质有（）。
A．债券属于有价证券来源: 网
B．债券具有流动性
C．债券是一种虚拟资本
D．债券是债权的表现
86．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．投资者的资信
D．债券变现能力
87．根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。
A．政府债券
B．零息债券
C．附息债券
D．息票累积债券
88．存续期间没有利息支付的债券有（）。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．浮动利率债券
89．下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法中，错误的有（）。
A．都可以记名挂失
B．都可以上市流通
C．发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成
D．都可以提前兑取
90．下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有（）。
A．针对个人投资者，不向机构投资者发行
B．采用实名制，不可流通转让
C．收益安全稳定
D．鼓励持有到期
91．下列关于储蓄国债(电子式)的说法中，正确的有（）。
A．是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的
B．电子方式记录债权
C．投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户
D．通过试点商业银行面向个人投资者销售
92．储蓄国债和记账式国债的区别有（）。
A．发行对象不同
B．债权记录方式不同
C．发行利率确定机制不同
D．流通或变现方式不同
93．《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。
A．上海证券交易所上市的公司
B．深圳证券交易所上市的公司
C．发行境外上市外资股的境内股份有限公司
D．发行境外上市外资股的境外股份有限公司
94．公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。
A．有价证券
B．设备
C．房契
D．地契
95．我国发行的国际债券的主要品种有（）。
A．政府债券
B．金融债券
C．信用公司债券
D．可转换公司债券
96．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的存续期不得少于5年，在具备（）条例时，经中国证监会审查批准可以扩募或者续期。
A．年收益率高于全国基金平均收益率
B．基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为
C．基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期
D．中国证监会规定的其他条件
97．下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述中，正确的有（）。
A．封闭式基金的募集是一次性的
B．一般由证券公司作为承销机构
C．在交易所上市交易
D．通过证券公司进行委托买卖
98．下列关于我国2007年推出的“大成优选”基金的说法中，正确的有（）。
A．它将一只基金分成两级份额
B．不同级的划分标准是预期风险和收益
C．预期风险和收益较高的称为普通级份额
D．属于开放式基金
99．按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（）等。
A．金融期货
B．金融远期合约
C．信用互换
D．金融互换
100．金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）。
A．开户情况
B．交易情况
C．资金来源
D．交易动机
三、判断题（每题0.5分）
101．有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。（）
102．封闭式基金属于非上市证券。（）论坛
103．非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（）
104．私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（）
105．私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（）
106．股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。（）
107．风险越大的证券收益一定越大。（）
108．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（）
109．设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（）
110．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（）
111．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（）
112．通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。（）113．非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（）
114．红筹股不是外资股。（）来源: 网
115．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
116．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（）
117．债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。（）
118．当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。（）
119．我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。（）
120．储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（）
121．我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（）
122．国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。（）
123．欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（）
124．熊猫债券属于欧洲债券。（）
125．第一只证券投资基金诞生于美国。（）
126．证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（）
127．证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。（）
128．2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。（）
129．证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（）
130．我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（）
131．金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（）132．期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（）
133．金融期权交易双方均需开立保证金账户。（）
134．认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。（）
135．将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。（）
136．认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（）
137．无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（）
138．2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（）
139．根据我国《证券法》的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。（）
140．理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（）
141．第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（）
142．证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（）
143．证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。（）
144．我国股票发行价格可以低于票面金额。（）
145．中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（）
146．沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（）
147．日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。（）
148．购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（）149．通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（）
150．收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（）
151．资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（）
152．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。（）
153．风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。（）
154．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（）155．由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（）
156．客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（）
157．对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（）
158．证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（）
159．根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）
160．证券登记结算公司直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。（）
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案
一、单项选择题
1．【答案】D
【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2．【答案】D
【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等；后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。A、B选项属于货币市场；C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3．【答案】D 来源: 网
【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所；②财产权利直接交换的场所；③风险直接交换的场所。
4．【答案】A
【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5．【答案】C
【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场)；按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”)；按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
6．【答案】D
【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。
7．【答案】C 来源：
【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
8．【答案】A
【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。但对流动性的要求不高。C选项太过笼统；D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。
9．【答案】B
【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
10．【答案】C
【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管；B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。D选项错误，社保基金由社会保障基金和社会保险基金组成。
11．【答案】A
【解析】外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。
12．【答案】C
【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
13．【答案】C
【解析】1990年、1991年，上海、深圳证券交易所相继成立以后，除发行A股以外，1991年起发行B股，1993年出现了H股和N股等境外上市外资股。
14．【答案】B
【解析】1929—1993年严重的经济危机使证券业不安，证券市场陷入前所未有的停滞阶段。
15．【答案】B
【解析】永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系，这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比较稳定的经济关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
16．【答案】A
【解析】A选项应为股票本身没有价值，只是一种股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
17．【答案】D
【解析】《公司法》第一百二十八条规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
18．【答案】B
【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应
与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
19．【答案】B
【解析】普通股股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件：①普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；②公司的剩余资产在分配给股东之前，按我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
20．【答案】B
【解析】可赎回优先股票是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。它有两种类型：一种是强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权；一种是任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。
21．【答案】B
【解析】可转换优先股票是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
22．【答案】A
【解析】境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。在境外上市时，也可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。
23．【答案】B
【解析】按照计息方式的不同，附息债券可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。缓息债券是根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券。
24．【答案】B
【解析】浮动利率债券是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调登。
25．【答案】A
【解析】凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
26．【答案】C
【解析】债券和股票均属于有价证券，因此都是虚拟资本，本身无价值，但又都是真实资本的代表。
27．【答案】A
【解析】从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但是，总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。
28．【答案】A https://www.doczj.com/doc/7d14437291.html,
【解析】因为债券价格等于债券收益与市场利率的比，所以对债券价格影响最为重要的应该是市场利率。
29．【答案】A
【解析】浮动利率债券的利率与市场利率挂钩，债券利率随市场利率的波动而波动，因此可以避开因利率风险波动而产生的风险。
30．【答案】D
【解析】特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。1998--2007年，财政部发行了两次特别国债。
31．【答案】A
【解析】建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目。我国在亚洲金融危机后，为拉动内需，发行大量国债用于基础设施建设，属于建设国债。
【解析】B选项描述的是一般债券(普通债券)的定义。
33．【答案】A
【解析】我国的国债是指财政部代表国家发行的国家公债。
34．【答案】D
【解析】根据外汇储备增长趋势和货币政策操作需要，2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债，用来购买美元外汇，作为组建国家外汇投资公司的资本金来源。
35．【答案】B
【解析】在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。
36．【答案】C
【解析】保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。担保人是发行人以外的其他人(或称第三者)，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。
37．【答案】B 来源: 网
【解析】可转换债券的理论价值是未来一系列债息收入与转换价值的现值。
38．【答案】D
【解析】A选项双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券；B 选项可转换欧洲债券是指可转换成另一种资产(通常是普通股票)的欧洲债券；C选项附权益权证债券允许权证持有人以约定价格购买发行人的股票。
39．【答案】C
【解析】根据投资标的可将基金划分为国债基金、股票基金、货币市场基金、指数基金、黄金基金以及衍生证券投资基金等。
40．【答案】C
【解析】按投资目标划分，基金可分为成长型、收入型以及平衡型。
41．【答案】B
【解析】证券投资基金起源于19世纪的英国，1868年，世界上第一个投资信托——外国和殖民地政府信托在英国诞生。该基金成立时募集100万英镑，其操作方式类似现代的封闭式契约型基金。
42．【答案】D
【解析】2004年，我国《基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
43．【答案】C
【解析】契约型基金的投资者是信托契约中规定的受益人，对基金如何运用所作的重要投资决策通常不具有发言权，与管理人之间是受益人与受托人的关系。
44．【答案】B
【解析】我国《基金法》规定，有下列情形之一的基金托管人职责终止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散撤销或宣布破产。
45．【答案】A
【解析】按照《证券投资基金会计核算办法》规定，基金估值从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值；如果市价低于配股价，估值为零。
46．【答案】B
【解析】信息披露费是在基金管理过程中发生的费用，由基金发行人承担。论坛
47．【答案】A
【解析】证券投资基金定期披露的信息包括年度报告、中期报告、投资组合公告、基金资产净值公告、公开说明书(适用于开放式基金)。
【解析】断路器规则的概念。
49．【答案】A
【解析】履约价值也称内在价值。本题考查的是履约价值的定义。
50．【答案】B
【解析】外国公司股票在美国上市通常采用存托凭证的形式。
51．【答案】A
【解析】首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
52．【答案】D
【解析】证券交易所具有以下特征：①有固定的交易场所和交易时间；②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格；⑤集中了证券的供求双方，具有较高成交速度和成交率；⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
53．【答案】C
【解析】债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标。按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。
54．【答案】D
【解析】除A、B、C三项外，样本指数类还包括上证180金融股指数、上证公司治理指数。
55．【答案】D
【解析】上证成分股指数属于上海证券交易所的股价指数。
56．【答案】B
【解析】由于优先股的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时．由实际收益率=名义收益率-通货膨胀率可知，其实际收益率会明显下降。
57．【答案】D
【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供的上市股票；④利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
58．【答案】D
【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务；②证券经纪业务；③证券自营业务；④证券投资咨询业务以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；⑤证券资产管理业务；⑥融资融券业务。(www．Examda。com)
59．【答案】C
【解析】自营业务决策机构按照董事会投资决策机构一自营业务部门三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务的最高管理结构，自营业务部门是自营业务的执行机构。
60．【答案】A
【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制能够保证经营的合法合规，防范经营风险和道德风险。
二、多项选择题
61．【答案】ACD
【解析】根据《证券法》的规定，证券交易所的主要职责有：①提供交易场所与设施；②制定交易规则；③监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。
B选项是中国证监会的职责。
62．【答案】ABC
【解析】虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。
63．【答案】ACD
【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券，不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
64．【答案】ABC
【解析】银行股票不属于货币证券。
65．【答案】ABC
【解析】证券市场的基本功能不包括规避风险。
66．【答案】ABCD
【解析】有价证券的特征主要有期限性、流动性、收益性和风险性。
67．【答案】ABCD
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证、证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益、证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
68．【答案】ABCD
【解析】四个选项总结了公募证券的优点。
69．【答案】BCD
【解析】股票、公司债券、商业票据属于公司证券。来源: 网
70．【答案】ABCD
【解析】证券市场与一般商品市场的区别：①交易对象不同。一般商品市场的交易对象是各种具有不同使用价值、能满足人们某种特定需要的商品。而证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券。②交易目的不同。证券交易的目的是为了实现投资收益，或为了筹集资金。而购买商品的目的主要是为了满足某种消费的需要。③交易对象的价格决定不同。商品市场的价格，其实质是商品价值的货币表现，取决于生产商品的社会必要劳动时间。而证券市场的证券价格实质是利润的分割，是预期收益的市场表现，与市场利率的关系密切。④市场风险不同。一般商品市场由于实行的是等价交换原则，价格波动较小，市场前景的可预测性较强，因而风险较小。而证券市场的影响因素复杂多变，价格波动性大且有不可预测性，投资者的投资能否取得预期收益具有较大的不确定性，所以风险较大。
71．【答案】ABCD
【解析】除题中四项外，证券服务机构还包括律师事务所等。
72．【答案】BCD
【解析】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。A选项证券交易的价格由市场供求关系决定。
73．【答案】ABD
【解析】企业年金资金运作周期长、对账户资产增值有较高要求、对投资范围限制不多。
74．【答案】ABCD
【解析】除题中四项外，涉及的方面还包括强化信息披露和推动市场化并购重组两个方面。
75．【答案】ABCD
【解析】除题中四项外，股东以股抵债，重要附属企业到境外上市，上市公司发展中对公众股东利益有重大影响的相关事项等，也必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过。
76．【答案】ABCD
最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。 Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股
证券从业资格考试《金融市场基础知识》试卷 1、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分 (1) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。 A: 申报B: 成交C: 委托D: 开户 解析: 投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令．称为“委托”． (2) ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A: 集合竞价B: 拍卖竞价C: 连续竞价D: 招标竞价 (3) 下列关于融资租赁的说法，错误的是( )。 A: 融资租赁业务是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的交易活动 B: 融资租赁具有融资、融物双重职能，涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人 C: 融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权．还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式 D: 融资租赁与经营租赁的根本区别在于．融资租赁的出租人通常不承担租赁物的余值风险．而经营租赁的出租人一定要承担租赁的余值风险 (4) 下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是( )。 A: 记账方式不同 B: 发行利率确定机制不同 C: 发行对象不同 D: 流通或变现方式不同 (5) 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( ) 的前提下，募集人才能偿付本息。A: 不低于100% B: 不高于80% C: 不低于70% D: 不高于50% (6) 下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。 A: 最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元 B: 最近1年盈利 C: 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D: 最近3年未发生重大违法、违规行为 (7) ( )不是场外交易市场。 A: 债券柜台市场B: 证券交易所C: 银行间债券市场D: 代办股权转让市场 (8) 风险识别包括( )环节。 A: 感知风险和分析风险B: 计量风险和分析风险 C: 计量风险和感知风险D: 感知风险和检测风险 (9) 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对( )的补偿。 A: 通货膨胀风险B: 政策风险C: 利率风险D: 信用风险 (10) 以下关于基金资产估值的表述．正确的是( )。 A: 基金资产估值的责任人是基金托管人 B: 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购 Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易 Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 2.中期票据是( )发行的债务融资工具。 A.非金融企业 B.签发人 C.中国人民银行 D.出票人 【答案】A
3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打 击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。 A.严格监管、信息透明 B.集合理财、专业管理 C.独立托管、保障安全 D.利益共享、风险共担 【答案】A 4.可转换公司债券最主要的金融特征是() A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性 D.套期保值 【答案】A 5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是() A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人
D.基金投资顾问机构 【答案】C 6.上海证券交易所成立于()年11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991 【答案】A 7.金融债券的登记、托管机构是() A.深圳证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.上海证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司 【答案】B 8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是() A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。
本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]
金融市场基础知识选择题（一） 1.狭义的有价证券是指（D） A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 2.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（A） A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30% 3. 关于股票的叙述，下列说法错误的是（D） A.股票本身没有价值 B.股票代表的是股东权利 C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段 D.股票是一种真实资本 4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（D） A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同
C.风险水平不同 D.发行方式不同 5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是（D） A.证券公司 B.社保基金 C.信托投资公司 D.政策银行 6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人 民币（B）亿元 A.1 B.2 C.3 D.4 7.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是（B） A.投资者是出借贷金的经济主体 B.购买者是借出资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系 8.（C）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可 转换优先股 9.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（B）
A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并 10.除权除息日通常为股权登记日之后的（A）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4 11.股东需要为下列中的(B)支付所得税。 A.增发新股 B.现金股利 C.股票合并 D.股份回购 12.投资者最为关心的价格是股票的（A） A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格 13.股份公司的权力机构是（B） A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会 14.证券的（C）是指实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15.银行证券主要是（A） A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票 C.股票、公司债券和商业票据 D.金融期货、可转换证券、权证
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完
证券从业金融市场基础知识练习题及答案备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出guo证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识练习题及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，的更新。 第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。 A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票 第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券” 第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。 A.60%，30%
B.60%，20% C.20%，60% D.20%，20% 第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是( )。 A.采取“随买随卖”的方式进行交易 B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 C.利率按实际持有天数分档计付 D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是( )。 A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小，发行成本也就较小 C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括( )。 A.政府和政府机构、公司 B.中央政府、地方政府、公司 C.政府和中央银行、公司企业 D.政府、金融机构、财政部、公司 第7题：保险公司次级定期债务是指( )。
证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1
一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
第一章证券市场概述 本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。 证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。 第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指
一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券
5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券
B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券
证券市场基础知识真题 一、单项选择题 1. 关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。 A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的 B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 2. 股权类资产的远期合约不包括（）。 A.一揽子股票的远期合约 B.单个股票的远期合约 C.固定收益证券的远期合约 D.股票价格指数的远期合约 3. 金融衍生工具按（）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A.金融衍生工具自身交易的方法及特点 B.基础工具种类 C.产品形态和交易场所 D.金融创新工具的功能 4. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。 A.远期 B.期货 C.互换 D.期权 5. 某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。 A.200 B.100 C.50 D.400 6. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（）。 A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 7. 1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。 A.公允价值 B.计量标准 C.套期保值 D.审计原则 8. （）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金
证券市场基础知识教学大纲 一、《证券市场基础知识》课程说明 （一）课程代码：证券市场基础知识 （二）开课对象：10级金融与证券专业 （三）课程性质： 《证券市场基础知识》是金融与证券专业培养学生掌握证券基础知识的一门专业基础课。通过《证券市场基础知识》课程的教学，使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识，熟悉证券市场的运作，并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。 （四）教学目标： 要求学生熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；了解证券中介机构的类别并熟悉其特点。金融是现代市场经济的核心，证券是金融的枢钮和前沿阵地。通过这门课程的学习，使学生在理解资本市场基本金融工具的基础上能够自主阅读资本市场读物。同时理论与实践相结合，使学生具备一定的投资分析判断能力的基础知识。 （五）教学内容： 第一章证券市场基础 第一节证券与证券市场 第二节证券市场参与者 第三节证券市场的产生与发展 第二章股票 第一节股票的特征与类型 第二节股票的价值与价格 第三节普通股票与优先股票 第四节我国的股票类型 第三章债券 第一节债券的特征与类型 第二节政府债券 第三节金融债券与公司债券 第四节国际债券 第四章证券投资基金 第一节证券投资基金概述 第二节证券投资基金当事人 第三节证券投资基金的费用与资产估值 第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露 第五节证券投资基金的投资 第五章金融衍生工具 第一节金融衍生工具概述 第二节金融远期、期货与互换 第三节金融期权与期权类金融衍生产品 第四节其他衍生工具介绍 第六章证券市场运行 第一节证券发行市场 第二节证券交易市场 第三节证券价格指数 第四节证券投资的收益与风险 第七章证券中介机构