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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题(六)

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题(六)
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题(六)

1. 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。

A.发债主体不同

B.股权稀释效应不同

C.交割方式不同

D.发行方式不同

正确答案:D

文字解析:可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处:(1)发债主体和偿债主体不同;(2)适用的法规不同;(3)发行目的不同;(4)所换股份的来源不同;(5)股权稀释效应不同;(6)交割方式不同;(7)条款设置不同。故本题选D选项。

2. 目前,凭证式国债发行采用( )方式,记账式国债发行采用( )方式。

A.行政分配;公开招标

B.承购包销;公开招标

C.公开招标;通过商业银行

D.承购包销;行政分配

正确答案:B

文字解析:目前,凭证式国债发行完全采用承购包销方式,记账式国债发行完全采用公开招标方式。故本题选B选项。

3. 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

A.6

B.7

C.8

D.9

正确答案:A

文字解析:国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查。故本题选A选项。

4. 在( )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

A.分级结算制度

B.结算参与人制度

C.货银对付的交收制度

D.净额结算制度

正确答案:A

文字解析:在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。故本题选A选项。

5. 下列关于看涨期权和看跌期权的说法,正确的是( )。

A.若预期某种标的资产的未来价格会下跌,应该购买其看涨期权

B.若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

C.看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权,获得一定收益

D.看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

正确答案:C

文字解析:按照对价格的预期,金融期权可分为看涨期权和看跌期权。所以选项D说法有误;当人们预期某种标的资产的未来价格上涨时购买的期权,叫做看涨期权。所以选项A说法有误;若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择放弃执行该看涨期权,所以选项B说法有误。故本题选C选项。

6. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:D

文字解析:战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。故本题选D选项。

7. 按照选择权的性质划分,金融期权可以分为( )。

A.看涨期权和看跌期权

B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权

C.股权类期权、利率期权、货币期权

D.金融期货合约期权、互换期权

正确答案:A

8. 内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。

A.行为主体知悉公司内幕信息

B.从事有价证券的交易

C.泄露内幕信息

D.将有价证券所有权据为已有

正确答案:D

文字解析:内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。故本题选D选项。

9. 债券作为证明( )关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。

A.所有权

B.产权

C.债权债务

D.委托

正确答案:C

文字解析:债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。故本题选C选项。

10. 创业板市场的特点不包括( )。

A.前瞻性

B.低风险

C.监管要求严格

D.明显的高技术产业导向

11. 符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

正确答案:A

文字解析:符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。故本题选A选项。

12. 证券市场的( )功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

A.筹资一投资

B.资本定价

C.资本配置

D.资本获利

正确答案:C

文字解析:题干所述是证券市场的资本配置功能的定义。证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会,另一方面为资金供给者提供了投资对象。故本题选C选项。

13. 公司股权分置改革的决议应当由( )一致同意提出。

A.高级管理人员

B.董事会

C.全体股东

D.全体非流通股股东

正确答案:D

文字解析:公司股权分置改革的决议,原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出改革建议,应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。故本题选D选项。

14. 在股权登记日后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权,这称为( )。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.除息股

正确答案:C

文字解析:股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”,后者称为“除权股”。故本题选C选项。

15. 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

A.从业人员的资格管理

B.后续职业培训

C.从业人员的职业规划

D.从业人员诚信信息管理

正确答案:C

文字解析:中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。故本题选C选项。

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《金融市场基础知识》真题试卷

证券从业资格考试《金融市场基础知识》试卷 1、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求,不选、错选均不得分 (1) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )。 A: 申报B: 成交C: 委托D: 开户 解析: 投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下,投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令.称为“委托”. (2) ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A: 集合竞价B: 拍卖竞价C: 连续竞价D: 招标竞价 (3) 下列关于融资租赁的说法,错误的是( )。 A: 融资租赁业务是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择,向出卖人购买租赁物,提供给承租人使用,承租人支付租金的交易活动 B: 融资租赁具有融资、融物双重职能,涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人 C: 融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权.还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式 D: 融资租赁与经营租赁的根本区别在于.融资租赁的出租人通常不承担租赁物的余值风险.而经营租赁的出租人一定要承担租赁的余值风险 (4) 下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中,错误的是( )。 A: 记账方式不同 B: 发行利率确定机制不同 C: 发行对象不同 D: 流通或变现方式不同 (5) 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后,偿付能力充足率( ) 的前提下,募集人才能偿付本息。A: 不低于100% B: 不高于80% C: 不低于70% D: 不高于50% (6) 下列选项中,属于证券公司定向发行债券要求的有( )。 A: 最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元 B: 最近1年盈利 C: 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D: 最近3年未发生重大违法、违规行为 (7) ( )不是场外交易市场。 A: 债券柜台市场B: 证券交易所C: 银行间债券市场D: 代办股权转让市场 (8) 风险识别包括( )环节。 A: 感知风险和分析风险B: 计量风险和分析风险 C: 计量风险和感知风险D: 感知风险和检测风险 (9) 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对( )的补偿。 A: 通货膨胀风险B: 政策风险C: 利率风险D: 信用风险 (10) 以下关于基金资产估值的表述.正确的是( )。 A: 基金资产估值的责任人是基金托管人 B: 为保持估值方法的一致性,基金不得变更估值方法

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案:金融市场基础知识(17)

1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。 A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具 B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具 C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具 D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易 【答案】C 【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。 2.2010年,作为国际金融危机爆发后欧盟的改革举措之一,欧洲会议审批了一项重要法案,该法案是()。 A.《金融服务现代化法案》 B.《格拉斯-斯蒂格尔法》 C.《金融监管改革法案》 D.《泛欧金融监管改革法案》 【答案】D 【解析】选项D正确:2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的《泛欧金融监管改革法案》,这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。 3.()年,哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型,提出了解决投资决策中化投资配置问题。 A.1947 B.1950 C.1952 D.1956 【答案】C 【解析】选项C正确:1952年,哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型,提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度,其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方差直接相关,其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此,作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。 4.集合票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。 A.当日 B.次一工作日 C.两日后 D.一周后 【答案】B 【解析】选项B正确:集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 A.存券银行 B.外汇交易所 C.中央存托公司 D.托管银行 【答案】D 【解析】选项D正确:托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题(本大题共50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。 A.已上市 A股

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:(1)经济因素 (2)法律因素 (3)市场因素 (4)技术因素 (5)体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个人)购买的其他企业(准备上市、未上市公司)的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

2019年4月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

1.下列关于银行间债券市场的说法,正确的有( )。Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购 Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易 Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大,直接融资比例不断上升 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 2.中期票据是( )发行的债务融资工具。 A.非金融企业 B.签发人 C.中国人民银行 D.出票人 【答案】A

3.基金监管机构对基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打 击,并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露,这体现了证券投资基金的()的特点。 A.严格监管、信息透明 B.集合理财、专业管理 C.独立托管、保障安全 D.利益共享、风险共担 【答案】A 4.可转换公司债券最主要的金融特征是() A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性 D.套期保值 【答案】A 5.既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的是() A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人

D.基金投资顾问机构 【答案】C 6.上海证券交易所成立于()年11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991 【答案】A 7.金融债券的登记、托管机构是() A.深圳证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.上海证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司 【答案】B 8.下列有关凭证式国债的说法,正确的是() A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,不能在原额度内继续发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷十)

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷十) 一、单项选择题 1.国债转托管费按转出国债面值金额的( )计算。 A.0.05% B.0.5% C.0.01% D.0.005% 【答案】D 【解析】《中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引》第十五条规定,申请转出的投资者应向中国证券登记结算有限责任公司交纳转托管费。转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算,单笔(单只)转托管费用最低为10 元,最高为10000 元。故本题选D 选项。 2.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作确认客户的撤单的委托指令后,应( )将执行结果告知客户。 A.在一个工作日内 B.在一个交易日内 C.立即 D.在当天交易时间结束前 【答案】C 【解析】在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作确认客户撤单的委托指令后,应立即将执行结果告知客

户。故本题选C 选项。 3.证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的( )结构。 A.投资者 B.管理者 C.筹资者 D.监管者 【答案】A 【解析】证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构。故本题选A选项。 4.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。 A.经济手段 B.行政手段 C.自律手段 D.法律手段 【答案】A 【解析】经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。故本题选 A 选项。 5.根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。 A.记名股票或无记名股票 B.优先股票

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第1482篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配( )的请求权等权利。 A、权利和义务 B、实物与资产 C、股息和红利 D、以上都不对 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第4章>第1节>一、股票的概念 【答案】:C 【解析】: 股票本身虽然没有价值,但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。 2.既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。 A、会计师事务所 B、证券公司 C、资产评估事务所 D、投资咨询公司 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第3章>第3节>一、证券公司概述 【答案】:B 【解析】: 证券公司是证券市场上重要的中介机构,它是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。 3.在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是( ),其他活动都围绕和服务这一核心活动。 A、基金的市场营销 B、基金的会计核算 C、基金的投资管理 D、基金的后台管理 >>>点击展开答案与解析

【知识点】:第6章>第5节>二、基金的投资管理 【答案】:C 【解析】: 基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定,在规定的投资范围内,按照既定的投资策略,实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用,其他活动都围绕和服务这一核心活动。 4.在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类:一类是( )过程中发生的费用,另一类是( )过程中发生的费用。 A、基金申购;基金赎回 B、基金管理;基金托管 C、基金销售;基金管理 D、基金交易;基金运作 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第6章>第4节>二、基金的费用 【答案】:C 【解析】: 在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类:一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用,主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等;另一类是基金管理过程中发生的费用,主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等,这些费用由基金资产承担。 5.注册制的特点不包括( ) A、以信息披露为中心 B、证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断 C、证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断 D、是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第2章>第2节>四、构建多层次资本市场的新尝试——科创板 【答案】:C 【解析】: 注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度,它的基本特点是以信息披露为中心,通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息,使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策,证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。 6.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。 Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、

2017年最新证券从业《金融市场基础知识》易错题(及答案)

2017年最新证券从业《金融市场基础知识》易错题(及答案) 第一章金融市场体系 1[多选题] 银行间债券市场上回购业务的类型包括()。 A.质押式回购业务 B.买断式回购业务 C.开放式回购业务 D.抵押式回购业务 参考答案:A,B,C 参考解析:在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种:一是质押式回购业务;二是买断式回购业务;三是开放式回购业务。 2[多选题] 货币政策的营运目标包括()。 A.中介目标 B.最终目标 C.操作目标 D.初级目标 参考答案:A,C 参考解析:货币政策的中介目标和操作目标又称营运目标。它们是一些较短期的、数量化的金融指标,是政策工具与最终目标之间的中介或桥梁。 3[多选题] 股权投资的特点不包括()。 A.收益丰厚 B.风险较低 C.可以提供全方位的增值服务 D.流动性强 参考答案:B,D 参考解析:股权投资的特点包括:(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。 4[多选题] 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括()。 A.投机性资本流动 B.贸易资本流动 C.银行资金调拨 D.保值性资本流动 参考答案:A,B,C,D 参考解析:短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。 5[单选题] 为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.国务院证券委、国家体改委 参考答案:C 参考解析:233网校答案:C 233网校解析:为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,国务院证券委员会于1995年4月18日发布了

《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总情况

《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总 第一章:金融市场体系 1.股票型上市公司必须符合下列条件:股票经国务院证券监督管理部门批准已公开发行;公司股本总额不少于人民币3000万元;公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的,向社会公开发行的比例10%以上; 2.债券型上市公司应当满足的条件:公司债券的期限在1年以上;公司债券实际发行额不少于5000万元;股份的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”。 3.设立股份,应当有2人以上200人以下的发起人。股份采取发起设立方式设立的,全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。 4.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能,1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作,标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制,自此“一行三会”的监管架构正式形成。 5.2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意证券交易所在主板市场设立中小板块。 6.2001年7月16日正式开办三板市场,官方名称是“代办股份转让系统”。

7.证交所成立于1990年11月26日,同年12月19日开业,归属中国证监会直接管理。 8.证交所成立于1990年12月1日,1991年7月3日正式营业。 9.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立,是此次浪潮开始的标志性起点。 第二章:证券市场主体 1.证券资产管理业务:证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.申请证券评级业务许可的条件:具有中国法人资格,实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。

金融市场基础知识选择题一

金融市场基础知识选择题(一) 1.狭义的有价证券是指(D) A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 2.下列关于企业年金基金财产投资的说法,错误的是(A) A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30% 3. 关于股票的叙述,下列说法错误的是(D) A.股票本身没有价值 B.股票代表的是股东权利 C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段 D.股票是一种真实资本 4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是(D) A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同

C.风险水平不同 D.发行方式不同 5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是(D) A.证券公司 B.社保基金 C.信托投资公司 D.政策银行 6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人 民币(B)亿元 A.1 B.2 C.3 D.4 7.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述,错误的是(B) A.投资者是出借贷金的经济主体 B.购买者是借出资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系 8.(C)是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可 转换优先股 9.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票属于(B)

A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并 10.除权除息日通常为股权登记日之后的(A)个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4 11.股东需要为下列中的(B)支付所得税。 A.增发新股 B.现金股利 C.股票合并 D.股份回购 12.投资者最为关心的价格是股票的(A) A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格 13.股份公司的权力机构是(B) A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会 14.证券的(C)是指实际收益与预期收益的背离,或者说证券收益的不确定性。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15.银行证券主要是(A) A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票 C.股票、公司债券和商业票据 D.金融期货、可转换证券、权证

金融市场基础知识历年真题及答案

(1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场 答案:C 解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场,包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。证券从业证试题 (2) 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。 A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先 C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先 答案:D 解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。证券从业资格试题库 (3)我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市,其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。 A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000 答案:B 解析: 略 (4) 按照基础工具划分,金融衍生品可分为( )。证券从业考题 A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换 D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 答案:A 解析: 按照基础衍生工具划分,金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具,如股指期货等),货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。证券从业押题 (5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 答案:C 解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍,期限在1年(含)以上。 (6) 按照( ).金融市场划分为有形市场和无形市场。证券从业证培训 A: 金融工具发行特征 B: 金融交易的场地和空问

2017证券从业《金融市场基础》知识点:非证券金融市场的概念和分类

2017证券从业《金融市场基础》知识点:非证券金融市场的概念和分类 证券从业考生们要多学习,才能在考场上所向披靡。中华会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目题目,希望能够提升您的备考效果,祝您学习愉快! 建议关注非证券金融市场的概念。 (一)非证券金融市场的概念和分类 证券市场指的是所有证券发行和交易的场所,非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。 1.股权投资市场 股权投资是指通过投资取得被投资单位的股份,即企业(个人)购买的其他企业(准备上市、未上市公司)的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。 2.信托市场 信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。 信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。 委托人和受益人可以是同一人,也可以不是同一人。 受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人。 3.融资租赁市场 融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与支出所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 【例如】直接融资租赁

由承租人指定设备及生产厂家,委托出租人融通资金购买并提供设备,由承租人使用并支付租金,租赁期满由出租人向承租人转移设备所有权。它以出租人保留租赁物所有权和收取租金为条件,使承租人在租赁期内对租赁物取得占有、使用和收益的权利。这是一种最典型的融资租赁方式。 (二)全球金融市场的形成及发展趋势 1.金融市场的形成 (1)货币的出现标志着金融市场开始萌芽。 (2)以银行为中心的现代金融市场初步建立。最早实行资本主义制度的英国也于1694年成立了英格兰银行,其成立标志着现代银行制度的确立,也意味着以银行为中介的借贷资本市场的形成。 (3)证券业的发展是金融市场形成和完善的推动力。1609年,荷兰成立了世界上第一个有形、有组织的证券交易所-阿姆斯特丹证券交易所,标志着现代金融市场的初步形成。 (4)信用形式的发展使各类金融子市场得以形成和发展。股票和债券是两种主要的证券信用工具。 2.金融市场的发展趋势 (1)全球金融市场的一体化趋势。 (2)全球金融市场的证券化趋势。(债务危机导致贷款收缩,筹资者转向证券市场;实行金融自由化政策,开放证券市场;技术的发展;新金融工具的出现) (3)金融创新的趋势。(狭义的指金融工具和金融业务的创新;广义还有金融机构和金融市场的创新) (三)国际资本流动方式 1.按资本的使用期限长短划分 2.按照资本跨国界流动的方向划分

证券从业金融市场基础知识练习题及答案

证券从业金融市场基础知识练习题及答案备考证券从业考试,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出guo证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识练习题及答案”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,的更新。 第1题:可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。 A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票 第2题:下列关于地方政府债券的说法中,正确的是( )。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“市政债券” 第3题:公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的,不超过发债总额的( )。 A.60%,30%

B.60%,20% C.20%,60% D.20%,20% 第4题:下列关于凭证式国债的表述,错误的是( )。 A.采取“随买随卖”的方式进行交易 B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 C.利率按实际持有天数分档计付 D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 第5题:关于债券的票面价值,下列描述正确的是( )。 A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小,发行成本也就较小 C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买 D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 第6题:证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体,其主要包括( )。 A.政府和政府机构、公司 B.中央政府、地方政府、公司 C.政府和中央银行、公司企业 D.政府、金融机构、财政部、公司 第7题:保险公司次级定期债务是指( )。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-18

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-18 1、()是长期金融市场或长期资金市场,是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。【选择题】 A.资本市场 B.货币市场 C.金融市场 D.现货市场 正确答案:A 答案解析:选项A正确:资本市场是长期金融市场或长期资金市场,是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。 2、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。【选择题】 A.10% B.15% C.20% D.30% 正确答案:D 答案解析:选项D正确:合格境外机构投资者的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定: (1)单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%; (2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%。 3、下列有关基金管理费表述正确的是()。

Ⅰ.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算,累计至每月月底,按月支付Ⅱ.管理费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比 Ⅲ.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费,债券型基金的管理费率一般低于1%,货币市场基金的管理费率为0.33% Ⅳ.管理费通常直接向投资者收取【组合型选择题】 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:A 答案解析:选项A正确:管理费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比(Ⅱ错误);管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,不另向投资者收取(Ⅳ错误)。 4、按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订),中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为()。【选择题】 A.三大类9个级别 B.四大类6个级别 C.四大类9个级别 D.五大类11个级别 正确答案:D 答案解析:选项D正确:按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订),中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。 5、直接融资和间接融资的区别主要在于()。【选择题】 A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系 B.融资活动是否分散于各个场所 C.融资所得资金是否需要返还

2017年证券从业《金融市场基础知识》备考试题

2017年证券从业《金融市场基础知识》备考试题 导语:资格即将到来,考生要必要的进行考试习题的练习,下面是给大家提供的证券从业《金融市场基础知识》备考试题,大家可以参考练习,更多习题练习请关注。 多项选择题 1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。 A.发行监管 B.发行方式 C.发行定价 D.发行种类 2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的( )的财务顾问。 A.承销业务 B.并购业务 C.基金管理 D.融资业务 3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试 D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理 4、对20世纪30年代经济大萧条的成因,调查研究的结论是,( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。 A.制造业

B.商业银行 C.证券业 D.保险业 5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向( )等金融机构发行。 A.国有商业银行 B.城市合作银行 C.农村信用社 D.商业保险公司 6、证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。 A.营利性 B.合规性 C.正常性 D.安全性 7、中国证监会的非现场检查包括( )。 A.证券公司的年度报告 B.董事会报告 C.制度与人员的检查 D.财务报表附注 8、保荐期间分为( )。 A.持续推荐阶段 B.尽职调查阶段 C.持续督导阶段 D.尽职推荐阶段

金融市场基础知识知识点归纳_图文.

第一章金融市场 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主 体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:

(1经济因素 (2法律因素 (3市场因素 (4技术因素 (5体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能 考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个 人

购买的其他企业(准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事 物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信 托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有 关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

证券从业资格考试-金融市场基础知识课本+笔记提纲

金融基础知识 金融基础知识重点 第一章 金融市场体系(第一节全球金融体系) 一、金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,以金 融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交 易机制及其关系的总和,广而言之,是实现货币 借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易 活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融 市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一 种机制。

二、金融市场的分类

(一)按交易标的物划分 按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划 分方法。按这一划分标准,金融市场分为货币市场、资本 市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场 及其他投资品市场。 1.货币市场 货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”,是指 融资期限在一年及一年以下的金融市场。货币市场主要包 括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。 (1)同业拆借市场亦称“同业拆放市场”,是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业 拆借市场最早出现于美国,其形成的根本原因在于法定存 款准备金制度的实施。 (2)票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生 的以汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴 现、再贴现来实现短期资金融通的市场。 (3)回购市场指通过回购协议进行短期资金融通交易的 市场。回购是指资金融人方在出售证券时,与证券的购买商签订协议,约定在一定期限后按约定的价格购回所卖证 券,从而获得即时可用资金的一种交易行为。在银行间债券市场上回购业务可以分为质押式回购业务、买断式回购 业务和开放式回购业务三种类型。 补充解释: 质押式回购:是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。在质押式回购交易中,资金融入方(正回购方)(在交易系统中委托显示"融资"*)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)( 在交

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题

2019年证券从业资格考试金融市场基础 知识模拟试题 、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 A.30;中国证监会;中国证监会 B.30;中国证监会;中国证券业协会 C.20;中国证监会;中国证券业协会 D.20;中国证券业协会;中国证券业协会 16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元。 A.500 B.300 C.200 D.100 17.证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于()亿元。 A.100 B.80 C.60 D.50

18.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。 A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C.组织机构与普通股份有限公司相似,由股东大会、董事会、监事会和经理层构成 D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员 19.张某是S 公司的财务总监,代理S 公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。 A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 20.通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。 A.蓝筹股 B.红筹股 C.绩优股 D.金牛股 21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。 A.甲公司36 个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% C.丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前20 个交易日股票均价为25 元/股,其增发股票的发行价格为26 元/股 22.甲公司公开发行股票5 亿股,有效报价投资者的数量最少为()家。 A.5 B.10 C.20 D.30 23.恒生指数于1985 年推出的分类指数不包括()。 A.金融 B.地产 C.公用事业 D.制造业 24.下列关于利率按是否固定分类,说法正确的是()。 A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整 D.可调利率的调整间隔只有6 个月和1 年 25.下列关于金融债券的说法中,有误的是()。

2017年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

2017年3月证券从业资格证《金融市场基础 知识》真题及答案 考试建议: 参考证券书,做上近5年真题,正常人7天时间都能考过。一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近()年实现的年均可分配利润的()。 A.315% B.320% C.515% D.520% 参考答案:B 2、当前,我国基金的主要持有者是()。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案:D 3、()的基本特征是,在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动,即在买进或卖出实货的同

时,在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案:C 4、按照我国《证券投资基金法》规定,具有下列哪种情形,基金托管人职责终止()。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案:D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条,发行可转换公司债券的上市公司最近()个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。 A.330% B.950% C.1230% D.2450% 参考答案:D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券

的公司的有关规定,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。 A.20% B.30% C.40% D.50% 参考答案:C 7、混合资本债券到期前,如果同时出现以下情况:()经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且()内未向普通股股票股东支付现金红利,则发行人必须延期支付利息。 A.最近1期最近6个月 B.最近1期最近12个月 C.最近2期最近6个月 D.最近2期最近12个月 参考答案:B 8、中小板块即中小企业板,是指流通盘()的创业板块。 A.2亿元以下 B.1亿元以下 C.5000万元以下 D.3000万元以下 参考答案:B 9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品,以一定的

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】 证券从业考试报名即将开始,为了帮助考生能够更好的备考,下面为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】”,持续关注本站将可以持续获取的考试资讯! 2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】考点:金融机构直接融资的特点 一、金融机构直接融资的定义 (一)我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券 (二)股份制金融机构发行的股票并没有被定义为金融证券,而是归类于一般的公司股票 二、特点 (一)金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系 (二)金融债券一般不记名、不挂失,但可以抵押和转让 (三)我国金融债券的发行对象主要为个人,利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税 (四)金融债券的利息不计复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息 (五)金融债券的利率固定,一般都高于同期储蓄利率 (六)我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用

例题 以下关于金融机构直接融资特点说法中,错误的是( ) A.金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系 B.我国金融债券的发行对象主要为个人 C.金融债券的利息以复利计算 D.金融债券的利率固定,一般都高于同期储蓄利率 答案:C 解析:金融债券的利息不计复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息。 2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】考点:我国上市公司首次融资与再融资的途径 一、上市公司首次融资的途径——IPO (一)上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市 (二)发行人在满足必须具备的条件,并经证券监管机构审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市 二、上市公司再融资的途径 (一)向原股东配售股份,简称配股 (二)向不特定对象公开募集股份,简称增发 (三)发行可转换公司债券 (四)非公开发行股票,也被称为定向增发 例题

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