证券公司柜台交易系统三方存管银证转账日终处理与银证存管数据交换操作规范
第一章总则
第一条为规范公司客户交易结算资金实施三方存管后集中银证转账日终处理与银证存管数据交换业务，特制定本操作规范。
第二条公司客户交易结算资金三方存管后集中式银证转账范围
公司客户资金实施三方存管后，集中式银证转账的存管银行包括但不限于：建设银行、工商银行、农业银行、交通银行、招商银行、中信银行、兴业银行、民生银行、上海银行、华夏银行、中国银行、光大银行等，以公司实际开展合作的存管银行为准。
集中银证转账涉及柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）。
集中银证转账营业部包括：公司所有营业部。
第三条公司客户资金三方存管后集中式银证转账日终处理协作部门
公司客户资金三方存管后集中式银证转账日终处理需要信息技术部、经纪业务总部、清算部及公司各营业部等部门密切协作，共同参与完成。
第四条三方存管集中式银证转账业务中各部门的职
责
在三方存管集中式银证转账日终处理业务中，信息技术部负责清算数据、存管银行三方存管数据采集等信息技术支持；经纪业务总部负责当日银证转账资金业务不平流水的调账处理；各营业部负责客户的资金账户与银行管理账户状态与余额不一致的调账处理；清算部负责银证业务的对账、清算处理，并通过与存管银行交换清算数据实现客户三方存管数据的明细核对检查。
第五条银证转账业务对账标准
1、银证转账交易明细对账
客户日间银证转账业务，清算部在日终进行转账对账时，必须保证银证双方流水平衡，若出现银证转账交易不平流水，则应以银行传送的当日日结数据为标准，由经纪业务部于当日清算前进行调账处理。
2、银证存管客户资金台账明细对账
正常交易日，银证双方日终应进行存管客户资金台账明细对账，保证银证双方客户资金余额绝对平衡。若清算正常，因特殊原因出现个别客户柜台资金账户与银行管理账户余额不符（差额较小）时，可以不用恢复清算，应于第二个工作日，由营业部根据清算部出具的《柜台交易系统调账通知单》进行调账处理，使柜台资金账户与银行管理账户状态与余额保持一致。
第二章银证转账日终处理架构及流程第六条银证转账日终处理架构图
清算部确认已收到各存管银行的当日清算文件后，即可进行日终银证转账日终处理及柜台交易系统清算工作，生成各存管银行清算文件，完成各存管银行客户资金总分核对。日终处理架构图如下：
银证转账日终处理由清算部柜台岗清算人员通过pcAnywhere方式，登录公司三方存管系统进行业务处理。公司与建设银行、工商银行及中国银行通过专线直连模式进行数据交换，与其他行均通过深圳通连接模式进行数据交换。
第七条银证转账对账处理流程
1、每日交易结束，银证转账对账文件收齐后，柜台岗清算人员通过公司三方存管系统终端进行银证转账对账。
2、对账完成后，柜台岗清算人员应及时查看“存管银行明细对账单”，若当日对账结果有不平账，及时通知经纪业务总部相关人员进行手工调账处理，经纪业务总部调账完成后应及时反馈清算部，并由柜台岗清算人员经过再次明细对账，查看对账单并确认账平后进行柜台交易系统（的清算
证券与计算机交易系统试题 1、--------不是证券的票面要素内容。 A 持有人 B 标的物 C 权利 D 转让记录 2、---------不是广义的有价证券所指证券。 A 资本证券 B 货币证券 C 商品证券 D 金融证券 3、---------不能成为证券发行的主体。 A 保险公司 B 企业法人 C 财政部 D 自然人 4、资本证券主要包括-------。 A 股票、债券和基金证券 B 股票、债券和金融期货 C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权 5、有价证券具有-----------的经济和法律特征。 A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性 6、不是证券市场的参与者有--------。 A 证券市场发行人 B 证券市场投资者 C 证券市场中介机构 C 企业法人 7、世界上第一家股票交易所在----------成立。 A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎 8、证券业协会性质上是一种---------。 A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人 9、股票实质上代表了股东对股份公司的------。 A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权 10、记名股票和不记名股票的差别在于--------。 A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式 15、股票的未来收益的现值是--------。 A 清算价值 B 内在价值C账面价值D 票面价值 16、上海证券交易所挂牌的B股结算方式是------。 A 欧元 B 美元 C 人民币 D 港元 17、深圳证券交易所挂牌的B股结算方式是------。 A 欧元 B 美元 C 人民币 D 港元 18、上交所或深交所刻挂牌交易的证券类别有------种。 A 1 B 3 C 5 D 7 19、上交所或深交所挂牌交易的证券代码由-------阿拉伯数字组成。 A 2 B4 C 6 D 8 20、若某一挂牌交易股票其财务报表表明其连续两年亏损，其证券名称之前应冠以-------。 A ST B *ST C PT D S 21、若某一证券名称之前被冠以-------，意味着该证券当日为除权日。 A N B DR C X D D XR
2012年证券公司柜台年终工作总结 1、2012年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中碰到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业
部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。 成绩的取得究其原因，主要是因为： 1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
证券公司柜员工作计划范文 ____ 年度工作总结____ 年是不寻常的一年,这一年,大学毕业后,我来到了中银国际,凭借着我对证券行业的热爱,以及对证券知识的渴望,我顺利通过了证券从业资格的考试,正式成为了公司的一员.参加工作已有 3 个月有余,在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下,我对公司的具体运作流程,公司的规章制度有了一定的了解,对前台以及电话回访业务有了一定的认识和掌握.虽然来公司时间不长,但在这 3 个月的时间里,我学会很多,收获很多,现将我的工作总结如下 一, 思想品德及自身素质方面刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟, 经过在公司 3 个多月的学习和多方同事的帮助下,思想上有一定的提高.本人能够按照公司的要求按时上下班, 不迟到不早退, 要求加班的时候能够准时到岗, 充分利用工作时间,有效地完成公司分配的任务. 在认真工作的同时,本人也努力提升自身的素质,不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自身业务水平.本人本着多学习,多琢磨,多反思,多总结的原则,不断提升自己,超越自己. 多学习, 学习先进的证券业务理论, 学习同事的宝贵工作经验, 学习专业知识. 多琢磨, 学习到的业务知识反复的琢磨, 实际业务中, 遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决, 如有超越自己知识范围不能解决的,虚心请教同事.自我反思是提高业务素质的基本途径,对于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结, 不断为自己今后的工作积累经验.二,工作能力及相关业务方面通过 3 个多月的学习及实践, 我对公司的工作流程有了一定的了解,对各个岗位业务有一定的认识.本人主要负责电话回访的业务. 工作上,我本着积极努力,扎实肯干,求真务实的精神,把电话回访工作做到,做到最细.电话回访,主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续,开户资料的填写是否真实完整, 客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解, 客户对客户经理以及营业部服务人员的日常服务是否满意, 客户的交易账户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作,并填写电话回访单子;对老客户提出的问题给予解答,并相应做记录.同时,在前台领导及各同事
证券公司柜台市场管理办法（试行） 总则 为促进证券公司柜台市场规范发展，保护投资者合法权益，维护柜台市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等制定本办法。 证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。 证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。 证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度，做好投资者准入、投资者教育等工作，不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。 证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查。 证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。 证券公司应当依照本办法开展柜台市场业务并接受中国证券业协会（以下简称“协会”）的自律管理。 协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）建立机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）,为柜台市场提供互联互通服务。 发行、销售与转让 除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。 在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。 在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品： （一）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品； （二）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（三）金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品。 证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。 证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。 证券公司应当根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让。因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项，证券公司拟暂停、终止、恢复发行、销售与转让的，应当事前公告或者以其他方式告知投资者。
内容提要 外来词是一种普遍的语言现象，本文在对汉语外来词的由来及其历史状况作出初步探讨的基础上，着重比较中国大陆地区与中国香港地区在外来词借入过程中所存在的差异，并进一步探索分析造成这种差异的社会历史文化等诸多方面的因素。
目录 0.引言 (1) 1. 汉语外来词研究 (2) 1.1汉语外来词的发展历史 (2) 1.1.1第一次高峰.古代西域/佛教 (2) 1.1.2 第二次高峰.近现代西学东渐 (3) 1.1.3 第三次高峰.当代改革开放 (4) 1.2 外来词引入的六种方式 (5) 1.2.1音译 (5) 1.2.2意译 (5) 1.2.3形译 (5) 1.2.4半音半意译 (6) 1.2.5音译加表意字 (6) 1.2.6直用原文 (6) 2. 香港地区汉语外来词与大陆地区汉语外来词的差别8 2. 1译法的不同 (8) 2.1.1普通话曾用过音译，但后改为意译而香港则一直为音译8 2.1.2普通话为意译，而香港则为音译 (9) 2.1.3香港为音译，普通话原来就有 (10)
2.1.4同是音译，但用字却不同 (10) 2.1.5同是意译，译法不同 (11) 2.2 语义的变异不同 (12) 2.2.1 词义的变异 (12) 2.2.2 词用的变异 (13) 2.2.3利用词义的变异造变义混合词 (13) 2.3差别的原因 (14) 2.3.1不同的历史文化积累、社会环境，从根本上造成了 两地对外来词的不同态度和倾向 (15) 2.3.2 两地不同的语言使用环境 (16) 2.3.3 香港地区独特的外来语借入过程 (17) 2.3.4 粤语独特的语音特色 (18) 3. 结语 (20) 注释 (23) 参考文献 (24) 论文摘要（中文） (1) 论文摘要（英文） (1)
证券公司柜台工作计划 证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。大家不妨来看看推送的证券公司柜台工作计划，希望给大家带来帮助！ 一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1具体负责本次计划的营销组织工作。图7-1计划的营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组 二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业
务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。 在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 二协议签订 为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。 三销售活动安排
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证券公司交易系统的架构和应用 100 分
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单选题（共 2 题，每题 10 分）
1 . 报盘去重机制，主要是为了避免（ ）。
?
A.订单重复查询
?
B.订单重复回报
?
C.订单重复确认
?
D.订单重复申报
我的答案： D
2 . 集中交易系统是证券交易系统的核心。随着业务范围不断扩展，集中交易系统衍生出除了（ ）的三大
业务范围。
?
A.交易
?
B.产品
?
C.服务
?
D.行情
我的答案： B
3:集中交易关键技术中高速缓存可以为（ ）提供访问提速。A A.静态信息 B.订单信息 C.客户信息 D.登录信息
4:集中交易技术架构主要由（ ）构成？ABCD A.接入前置 B.业务路由 C.业务逻辑 D.事务执行
5:未来证券交易系统架构的发展趋势可能会是（ ）等。ABCDE A.微服务 B.虚拟化 C.容器化 D.大数据 E.人工智能
6:交易系统的可靠性，需要哪几个方面进行保障？（ ）BCD A.自动连接 B.高可靠机制
精选资料，欢迎下载
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C.负载均衡 D.低延时
多选题（共 5 题，每题 10 分）
1 . 证券交易系统架构的关键特性包括（ ）？
?
A.交易事务
?
B.可靠快速
?
C.安全冗余
?
D.超低延时
我的答案： ABC
2 . 下列关于投资交易的说法，正确的是（ ）。
?
A.投资交易主要包括了自营、资管、PB 等投资类交易。相对集中交易，投资交易增加了投资业务
管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。
?
B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易规
模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。
?
C.PB 系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账户管
理、日终作业等还是与集中交易相关联。
?
D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规
控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。
我的答案： ABCD
3 . 集中交易系统除了交易系统外，还包括（ ）。
?
A.产品销售系统
?
B.账户服务系统
?
C.银证系统
?
D.清算交收系统
?
E.法人结算系统
我的答案： ABCDE
4 . 网上交易系统的架构，除了为客户提供订单服务外，主要是为客户提供交易订单执行外的投资辅助功
能，如（ ）。
?
A.行情
?
B.数据
?
C.资讯
?
D.投资分析
?
E.交易
我的答案： ABCD
5 . 证券交易系统建设模式演变主要包括（ ）。
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证券公司柜台年终工作总结 《证券公司柜台年终工作总结》的范文，希望对网友有用。篇一：20XX年证券公司年终工作总结范文 20XX年证券公司年终工作总结范文 回顾过去的20XX年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下： 一、加强学习，提升素质 进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。范文TOP100第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事
学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。 二、积极上进，踏实工作 自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于【学习之类或者是学习不够之类】到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。 三、正视问题，继续努力 通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。思想汇报专题同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题： 一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。 二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。
【最新】证券公司柜台年终工作总结五篇 岁末将至,证券公司柜台要总结分析今年的工作成果,及时做好年终工作总结.小编在这里给大家带来证券公司柜台年终工作总结_五篇,希望大家喜欢! 证券公司柜台年终工作总结1 __月份就要过去了,时间过的非常的快.单位策划的期货大赛,作为招商工作成员之一的我,联系了好长一阵子.其中有很多的感触.先前金融组和传统组都在联系,只是联系了好一阵子,效果并不是很好.后来,公司直接主管部门的副总裁决定压缩人员,成立四人小组.我是其中一人. 北京的期货公司,外地的期货公司我们按约定一一打电话联系,邀请他们参加我们的期货大赛.从刚开始客户反应比较好,我们策划的比较不错,说着到价格方面,客户感觉贵.我和领导,和期货频道的同事,和策划部的同事都拜访过客户,也很多问题也有很多我们没有想到的.按照单位的统一部署6月中旬我们要正式开始大赛前期的投资者教育活动. 同事也在联系.我也在联系.北京的期货公司大部分都是我在联系.宏源期货公司,首创期货公司,安信期货公司,中粮期货公司,中期期货公司,天汇期货公司等都联系了.从目前看来,宏源期货领导说客户不参加了,中期期货也不参加了.这不是我想要听到与看到的结果. 北京期货公司见得多,也参加过很多的什么这大赛那仿真交易大赛等,最终的效果不太好.于是对于我们的活动有很多的质疑,常常报的观望态度.我在努力着改变.因为我在为自己做,也是为了这次活动的主要发源地是北京,具有了非常多的政治意义了. 同成员间的客户交流过程中,发现自己的思维反应是非常的不灵活.就事论事了,没有放开思维.不会变通,不能很好的领会.联系了好一阵子了,每天都是很忙,有时候还搞的头晕晕的,但是效果在哪儿呢?目前还是没有看到.下午临下班前,组长组织我们开会介绍介绍彼此联系的期货公司的情况,大家都说了.现在我们这儿必须马上就要见一个单子,价格不再是主要的,就是为了一个〝脸面〞,一个荣誉. 我,我们都很清楚这一点.上海,在三个分公司内面是做的最好的一个.我也同
证券公司柜台述职报告 证券公司柜台述职报告 在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这对我今后的工作将有很大的帮助. 下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结经验与不足,为做好今后的工作奠定基础. 在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作,对于转户, 销户, 客户普通信息修改, 客户特殊信息修改以及创业板, 基金, 权证交易的开通也都有所了解. 这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相关问题的咨询,提高服务质量. 在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足:做事情马虎,粗心大意.在填写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作粗心是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改掉这个坏毛病.无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做每一件事情,避免失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正的做好本职
工作,胜任自己所在的岗位! 在实习报告的最后, 感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家能够继续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量! 证券公司柜台述职报告 1、XX年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中碰到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
1 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。 ? A.通信组播 ? B.多活节点 ? C.内存报盘 ? D.内存订单管理 我的答案：B 2 . 关于证券交易系统架构中数据库集群的说法，不正确的是（）。 ? A.数据库集群由一台服务器及共享存储组成 ? B.数据库集群具备高可用、高性能、可伸缩性和较低成本 ? C.数据库集群支持多节点同步处理，同时通过存储等技术实现本地多节点备份 ? D.数据库支持实时多级复制，复制延时控制在行业要求指标内 我的答案：A 多选题（共5题，每题10分） 1 . 下列关于投资交易的说法，正确的是（）。 ? A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易，投资交易增加了投资业务管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。 ? B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易规模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。 ? C.PB系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。 ? D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。 我的答案：ABCD 2 . 集中交易系统除了交易系统外，还包括（）。 ? A.产品销售系统 ? B.账户服务系统 ? C.银证系统 ? D.清算交收系统 ? E.法人结算系统 我的答案：ABCDE 3 . 网上交易系统的架构，除了为客户提供订单服务外，主要是为客户提供交易订单执行外的投资辅助功 能，如（）。 ? A.行情
对中国香港地区菲利普斯曲线的验证 一：关于通货膨胀、失业和菲利普斯曲线 英国经济学家菲利普斯（A. W. Philips ）通过整理英国近一个世纪的统计资料，发现货币工资增长率与失业率之间存在着一种负相关关系，这种关系用曲线形式描述，就是菲利普斯曲线。由于工资是产品成本主要构成，因而对产品价格有决定性影响，所以西方经济学家把菲利普斯曲线延伸为表现失业率与通货膨胀率的替代关系：低水平的失业率，伴随着高水平的通货膨胀率；反之，低水平的通货膨胀率，对应着高水平的失业率。同时西方经济学家们也将这种替代关系作为政府进行总需求管理操作依据：当通货膨胀率太高时，采用提高失业率的紧缩政策；当失业率太高时，采用提高通货膨胀率的扩张政策，以达到避免经济过分波动的目的。 在现代主流宏观经济学中，向下倾斜的“替代性”的菲利普斯曲线一般只在短期中成立。在长期中，通常认为菲利普斯曲线是垂直的，而且对应于最低可持续失业水平（甚至有的经济学家认为菲利普斯曲线在长期是不存在的）。现代菲利普斯曲线还包括了预期的通货膨胀（这种补充是米尔顿·弗里德曼和爱德蒙·费尔普斯研究的结果）和供给冲击。这种增加要归因于OPEC ——因为国际石油主要受OPEC 所垄断，他们缩减产量，控制石油价格虽然不全为经济目的。在20 世纪70 年代，OPEC 引起了世界石油价格大幅度上升，这使经济学家更加认识到总供给冲击的重要性。 通货膨胀和失业是描述经济增长的两大重要因素。我们都希望经济呈“低失业率高增长”的态势发展，然而经济的发展并不会“乖乖”的依着我们的愿望而发展。通货膨胀或者通货紧缩和失业总是政府很难对付的对象。下面分别对这两大重要因素做简要论述： 通货膨胀：是指价格水平的持续上升或者是币值持续下降的过程，它是一个长期概念——简而言之，就是钱多货少。西方经济学曾介绍过通货膨胀包括：温和的、急剧的、恶性的通货膨胀。我们用价格指数（CPI ）的加权平均价格来衡量通货膨胀。 失业：是指在劳动年龄内有劳动能力，目前无工作（不能凭借工作获得一定报酬）的人，这部分人以某种方式正在积极寻找工作的现象。同样，西方经济学也曾介绍过失业包括：季节性、摩擦性、结构性、流动性、周期性失业。由于在失业统计的过程中存在着或多或少的失真，我们找到的失业率也只是城镇登记失业率。 在西方经济学中我们已经对失业和通货膨胀有过方方面面的学习，在此且不赘述。 二、菲利普斯曲线的推导 菲利普斯曲线说明了其通货膨胀率取决与三种力量：预期的通货膨胀 e π ；失业率与自然失业率的背 离，即周期性失业n U U -；供给冲击（供给冲击指对总供给产生意外重大影响的生产成本或生产率的 突然变动，作为供给冲击的结果，实际GDP 和价格水平会发生预料不到的变动）。 这三种力量表现为现代菲利普斯曲线的方程： () ν βππ+--=n e U U 通货膨胀=预期的通货膨胀-（β*周期性失业）+供给冲击 这个菲利普斯曲线方程式由总供给方程式推导而来。总供给方程式为： P=P e +(1/α)（Y-Y n ） 首先，在方程式右边加上一项供给冲击ν代表改变物价水平并使短期总供给曲线移动的外生事件。 P= P e +(1/α)（Y-Y n ）+ν 然后，方程两边减去上一年物价水平P -1得
证券公司柜台工作总结 证券公司柜台交易业务规范是中国证券业协会为推动证券公司 柜台交易业务发展而制定的条例。以下是带来证券公司柜台工作总结的相关内容，希望对你有帮助。 XX年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。做为一名柜台员工，在XX年里迎来了公司本年度最重要的一项工作――恒生2.0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作收获，现就将这一年的工作情况做如下工作总结： XX年上半年，响应总公司“全能柜员”的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉和掌握，实现一名柜员可以办理所有柜台业务的能力。在这期间，我与郝静波对之前单独负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了补充，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金修改等方面的业务做到熟悉和掌握。 XX年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1.0系统升级到现今普遍使用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司发展的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统;第二阶段六 月份后进行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。 系统升级的第一阶段还是比较好实现的，第二阶段因为需要整 合所有的数据与功能，总部特意于6月下旬在北京举办了一次培训会，
让大家了解这次升级的重要性，以及对业务方面的知识、系统的使用做了更详细的讲解。七月底到八月底进入了最为忙碌的一个月，2.0系统正式进入测试阶段，每天都在不断的测试系统的各项功能，完善系统的升级。在这个过程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能更加的熟悉。8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的辛苦没有费。2.0系统较之前的系统更加的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的提升。 通过新系统的上线，柜台彻底实现了“全能柜员”的要求，现在的柜台，可以同时进行相同的业务，只需要双方相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。 在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节决定一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的复杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善;其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较具体和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。第三，要实现工作内容的程序化，将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程，在日后的工作中按流程办理，使工作更加程序化。 进公司半年以来，在陈总的领导与支持下，在各位同事的密切配合下，爱岗敬业，恪尽职守，较好地完成了自己的本职工作和领导交办的其它工作。现简要回顾总结如下：
证券公司柜台年终总结 证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。下面是xx整理的证券公司柜台年终总结，供您参考。 证券公司柜台年终总结1 时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx 年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。20xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。 我是20xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx 年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟 老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。 最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。 对于20xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让
香港自古就是中国领土 香港（包括香港岛、九龙、“新界”地区）位于北纬２２°９′到２２°３７′，东经１１３°５２′到１１４°３０′，大约在１万年前，香港岛与今九龙半岛还是连成一片的陆地，属于大陆山脉的延伸部分，未有今维多利亚海峡之阻。后来由于山体的沉降和海水的入侵，造成与大陆的分离。７０年代香港建造地铁时，科学家们对海底发掘样品进行Ｃ１４测定，证明在公元前６０００年时，海面在今海平面之下大约１１米处。 早在四五千年前，中华民族就有人在这片土地上生活和劳作，３０年代出土的大量石斧、石刀、石簇、石锤、陶釜、陶鬲、陶碗、陶盂、铜锐、铜戈、铜镜、铜环、玉斧、玉 、玉珥等等，都充分证明了这一点。到了春秋战国时期，香港成了百越族勇士们远征海外的基地之一。百越（或称百粤）是当时完全不同于中原部落的南方部落，他们种类众多，善于捕鱼、驾船、航海，很少从事农耕、狩猎，崇拜鸟形风神，经常有部落扬帆远征，香港便是他们天赐的出发地。每当东北季风徐徐吹来，勇士们便升起风帆，驶向大海的深处，寻找理想的乐土。许多学者认为，如今生活在南太平洋群岛及东南亚一带的土著民族，就是中国百越族迁徙而去的一个分支，甚至有中外学者认为，百越族的勇士们曾经踏上了南美大陆和非洲陆地。
秦始皇三十三年（公元前２１４年），从黄土高原呼啸南下的剽悍的秦兵，轻而易举地征服了舞弄鱼叉、鱼网的百越战士。首次完成统一中国大业的始皇帝嬴政，在岭南地区设置了南海、桂林、象郡三个郡，移徙５０万人开发和镇守岭南。从此，香港地区一直在中央政府的行政管辖之内，直到英国人侵占香港之前，历代历朝都是如此，从未间断过。 有人说，在英占之前，香港一直是一座荒凉的不毛之地，人烟稀少，只是散落着两三个小渔村。其实这是一种偏离史实的观点。至少在唐宋时期，香港就已经相当繁荣了，不亚于东南沿海其他地区。香港的海盐、珍珠和香木，曾经闻名华南，饮誉全国。从东晋以后，香港就是南中国海上交通的要道。作为中国的一块领土，几千年来香港地区一直处在中国政府的管辖之下。自秦到清，历代王朝都在这里设官治民。而居民们也讲礼教，敬祖先，开学堂，读圣书，过着与中国其他地区的人一样的平静生活。 康熙年间（公元１７０４年），清朝政府曾派兵在香港驻守，准许内地人民迁到岛上居住，并准缴纳地税，领地耕种。从此，各地迁来岛上居住谋生的人比以前多了。在香港定居的有本地人、客家、福佬和水上居民（旧称蛋家）。本地人是广州语系的人，由香港附近各地迁来，多半住在平地，并拥有相当的田地；客家是由惠州、梅县、海丰、陆丰等地移来，因为他们来得迟，平地已被本地人占去了，因此多数住在山上；福佬是从福建南部沿海
一、可行性分析： 前言 随着证券公司的合并和增资扩股的不断进行，中国证券公司正向集约化、规模化方向发展。作为支撑业务运转的基础平台，证券信息系统同样面临着变革和创新，具体表现为对以总部为核心的集中式交易系统的需求量越来越大。 证券公司业务的开展依赖于大量的数据处理和信息交流，对数据的实时性和准确性要求很高。特别是当前我国又面临加入世界贸易组织的挑战，更要求证券公司在对外积极拓展业务领域的同时，加强内部的监察和自控工作。全国性的大型证券公司一般都有数十个营业部，这些营业部分散在不同区域，如何构建一个高效的广域网络，以便将公司内部连为一体，一直是证券公司信息部门的主要任务。 技术支持： ●采用三层硬分离结构，实现内外网完全隔离，网络千兆主干冗余，百兆 上联冗余，百兆全交换到桌面，不存在单点故障，保证网络不会因为某 个设备故障而导致整个网络崩溃。 ●采用完全交换是以太网技术：完全交换式以太网技术，能有效提高整个 网络的性能和可靠性，主要表现在： 1、采用完全交换式以太网技术后，任何一个点的突发性事故不会对网络中 其他部分造成影响，系统可以自动的屏蔽该点的故障，切断虚电路。 2、在目前证券行业的计算机网络模式中，利用完全交换式以太网技术，可 以有效的屏蔽广播包，同时可以利用交换机的背板带宽，提高重要工作站间的数据交换处理能力。 3、采用完全交换式以太网技术，可以利用802.X生成树协议（Spanning Tree），对网络进行冗余、均衡配置，提高系统的可用性和安全性。 ●采用千兆交换式以太网技术：千兆网络技术已经成熟，千兆产品正在成为 市场的主流。 1、千兆网络可以轻松解决证券公司在行情火爆和交易量大时，出现的网络 “瓶颈”问题。 2、千兆网络方便以后证券交易网络的升级，可以保护证券公司投资。 千兆以太网技术的优势： 核心设备具有更强的处理能力； 可与目前的以太网（10M）、快速以太网（100M）设备无缝连接；
证券公司柜台工作 1、xx年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。 成绩的取得究其原因，主要是因为： 1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。 在工作中存在问题与不足： 1、技术业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
证券公司柜台2017实习工作总结 证券公司柜台2017实习工作总结 在柜台实习的时间尽管短暂，但是却让我学到了很多东西，这对我今后的工作将有很大的帮助。 下面我把我在柜台实习的情况及收获，感悟整理成文。不光是为了完成工作任务，更重要的是为了总结经验与不足，为做好今后的工作奠定基础。 在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包括开立股东账户，资金账户，办理各种委托方式，银证联网，查询，交割单打印，对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户，销户，客户普通信息修改，客户特殊信息修改以及创业板，基金，权证交易的开通也都有所了解。 这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助，只有熟悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户对相关问题的咨询，提高服务质量。 在实习的过程中，我也看到了自身存在的不足: 做事情马虎，粗心大意。在填写客户资料的时候，会出现错填或是漏填的情况。在柜台工作粗心是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽，最终会造成不可挽回的损失。所以这是我务必要认真对待的一个问题，要努力改掉这个坏毛病。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做每一件事情，避免失误，提高工作效率。只有这样，我们才能真正的做好本职工作，胜任自己所在的岗位～在实习报告的最后，感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会，感谢柜台员工的无私帮助。希望在今后的工作中，大家能够继续一起努力，互帮互助，为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量～证券公司柜台2017实习工作总结在柜台实习的时间尽管短暂，但是却让我学到了很多东西，这对我今后的工作将有很大的帮助。 下面我把我在柜台实习的情况及收获，感悟整理成文。不光是为了完成工作任务，更重要的是为了总结经验与不足，为做好今后的工作奠定基础。 在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包括开立股东账户，资金账户，办理各种委托方式，银证联网，查询，交割单打印，对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户，销户，客户普通信息修改，客户特殊信息修改以及创业板，基金，权证交易的开通也都有所了解。 这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助，只有熟悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户对相关问题的咨询，提高服务质量。 在实习的过程中，我也看到了自身存在的不足: