股票基础知识考试
一．填空题（每空 1 分，共20分）
1、小明之前买了中国银行500 股，后加仓 3 手,他一共持有___ 股中国银行。
2、在一个交易日内，除___ 日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_________ ，超过涨跌限价的委托为无效委托。
3、“ T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第___ 天可以卖出。
4、A 股：即人民币普通股。是由我国___ 公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
5、H 股：即在内地注册，在___ 上市的外资股。英文是Hong Kang ，取其字首，即为H 股。
6、吃货：指庄家在价时暗中买进股票。出货：指庄家在___ 价时，不动声色地卖出
股票。
7、日K 线是由 4 个最有特点的股票价位组成，即、收盘价、、最低价。
8、K 线是一条状线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫_______ ，下方的部分叫___ 。
9、在下跌行情中，5日、10日、30 日移动平均线自下而上依次顺序排列，向右下方移动，称为排列，预示股价将大幅下跌。
10、多翻空：原本看好行情的___ 方，看法改变，变为___ 方。空翻多：原本打算___出股票的一方，看法改变，变为___ 方。
11、振幅= 今日的最高价-（）∕昨日的收盘价
12、*ST 是指连续亏损年，有退市风险的股票。
、单选题
1、以下不属于三大股指的是（）
A. 上证指数
B. 上证50 指数
C. 深圳成指
D. 创业板指数
2、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。
A. 供求关系
B. 公司经营状况
C. 宏观经济因素
D. 政治因素
3、全秃大阳线的意义（）
A. 极端弱势Ｂ. 极端强势 C. 一般强势 D. 一般弱势
4、上涨指数黄线通常意义代表什么？（）
A. 代表小盘股
B. 代表大盘股
C. 代表分时成交价格
D.代表买卖力度
5、K 线波动范围在 1.6-3.5%叫什么线？（）
A. 大阳线
B. 大阴线
C. 中阳和中阴
D.小阳和小阴
6、k 线中的十字星代表什么（）
A . 收盘价与开盘价相同
B . 收盘价在开盘价之上
C. 最高价跟最低价相同
D. 最低价在最高价之上（）
7、上影线（）
A. 在阳线中，它是当日最高价与收盘价之差
B. 在阴线线中，它是当日最高价与收盘价之差
C. 在阳线中，它是当日最高价与开盘价之差
D. 在阴线中，它是当日最高价与收盘价之差
8、以下哪个是看跌的K 线组合（）
A. 希望之星
B. 好友反攻
C. 三只乌鸦
D. 塔形底
9、理论上，央行提高利率会导致股市（）
A. 上涨
B. 下跌
C. 涨跌互现
D. 没关系
10、某个股当天的盘面信息为量比为 6.3，换手率18.5%，净资6.56，流通3500 万，外盘56070，内盘43768。（）
A. 成交很活跃
B. 是小盘股
C. 主动性卖盘多
D. 公司业绩良好
11、由三根K 线组成，第一根是阴线，第二根是十字线，第三根是阳线。第三根K 线实体深入到第一根K 线实体之内，这是什么K 线组合（）
A. 好友反攻
B. 下跌抵抗
C. 旭日东升
D. 早晨十字星
12、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
A. 时间优先
B. 数量优先
C. 客户优先
D. 价格优先
13、不属于股票利好消息的是（）
A. 公司业绩预增
B. 中标大单 C 董事长获十大杰出青年提名 D. 整体上市
14、半年线是指哪一根均线（）
A. 90 日均线
B. 120 日均线
C. 180 日均线
D. 250 日均线
15 以下哪个股票属于创业板块（），那个属于主板（）。
A. 仙坛股份
B. 宝光股份
C. 北陆药业（
D. 再升科技
16、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。
A. 潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.绩优股
17、下面不属于股利政策的是（）
A. 派现
B. 送股
C. 资本公积金转增股本
D. 增发
18、以下哪个不是中国中车所属板块（）
A. 铁路基建
B. 运输设备
C.电气设备
D. 高端装备
19、量比在哪个区间为明显放量（）
A.0.5-2 倍
B. 2.5-5 倍
C. 5-10 倍
D. 10 倍以上
20、以下哪个不属于移动平均线的买入时机
A ．股价从均线下方向上突破 B. 股价回调时在均线附近获得支撑C．股价跌穿中期均线，但均线仍处于上行状态 D ．股价在均线上方连续大涨，距离均线很远
三．判断题（每题 2 分，共20 分）
1. 证券是用来证明它的持有人有权取得相应权益的凭证，是各类财产所有权，如股票、债券等凭证的通称。（）
2. 当天收盘价高于开盘价时，且开盘价在下收盘价在上，当天日K 线收阴线。（）
3. T+1 交易的意思是：当天买入该股当天不能卖出，只允许下个交易日卖出。（）
4. 股票向下运行时，在横线下方会出现绿色柱状线，绿柱线的增长表示下跌卖盘力度减弱，缩短表示卖盘力度增强。（）
5. 成交量以手为单位， 1 手=100 股。（）
6. 某一个股当天的换手率为8.3%，说明这个股当天成交不活跃。
7. 市盈率高的股票，其价格与价值的背离程度就越高。也就是说市盈率越低，其股票越具有投资价值。（）
8. 常见的底部形态有：V 形底、圆弧底、W 底、头肩底、岛形反转等。（）
9. 某个股经过长期下跌之后，在低位收出放量上吊阳线，预示着这个股后市股价看跌。（）10. 5 日均线下穿10 日均线形成的交叉是死叉；10 日均线下穿30 日均线形成的交叉均为金叉。（）
单选题（以下各题给出的 4 个选项中，只有一项最符合题意，请将正确答案填入空格内）
1、以下关于炒股快捷键的使用方法错误的是（）
A. F3：上证指数
B. F8：分析周期切换
C. F10：个股概况
D. F12：个股分价表
2、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。
A. 供求关系
B. 公司经营状况
C. 宏观经济因素
D. 政治因素
3 沪 A 涨幅排名快捷键是（）
A 81 Ｂ61 C64 D 65
4、大盘黄线通常意义代表什么？（）
A. 代表小盘股
B. 代表大盘股
C. 代表分时成交价格
D. 代表买卖力度
5、K 线波动范围在一般在 1.6-3.5% 叫什么线？（）
A. 大阳线
B. 大阴线
C. 中阳和中阴
D.小阳和小阴
6、k 线中的十字星代表什么（）
A .收盘价与开盘价相同
B .收盘价在开盘价之上
C. 最高价跟最低价相同
D. 最低价在最高价之上（）
7、上影线（）
A 在阳线中，它是当日最高价与收盘价之差
B 在阴线线中，它是当日最高价与收盘价之差
A 半年线 . B. 年线 C30 均线 .D.60 均线 15 股票最基本的特征是（ ）。
A. 参与性
B.流动性
C.收益性
D. 永久性
16、.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有 稳定
较高现金股利支付的公司股票称为（ ）。
19、（ ）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 无记名股票
20、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得 的溢价
款项列入发行公司（ ）。
A. 资本公积金
B. 法定公益金
C ．盈余公积金
D ．未分配利润
不定项选择题 （以下各题 4 个选项中，至少有 1 项符合题意，请将答案填入空格内） 1、影响股票价格的因素除供求关系外还包括（
）。
A ．公司经营状况
B ．通货膨胀
C ．宏观经济因素
D ．市场利率
2、 股票的基本特征（ ）
A.
权责性 B. 时间性 C. 投资风险性 D. 参与性 3、 股票的构成（ ）
A.
面值 B 市值 C. 股息 D 红利
4、按股票持有者可分为哪几种（
C 在阳线中，它是当日最高价与开盘价之差
D 在阴线中，它是当日最高价与收盘价之差 8、下影线
（ ）
A. 在阴线中，它是当日收盘价与收盘价之差
B. 在阳线中，它是当日收盘价与最低价之差
C. 在阴线中，它是当日开盘价与最低价之差
D. 在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差 9、理论上，央行提高利率会导致股市（ ）
A. 上涨
B. 下跌
C. 涨跌互现
D. 没关系
10、有 N 、H 、S 股构成的是（ ）
A. 社会公众股
B. 境内上市外资股
C. 境外上市外资股
D. 红筹股
11、炒股软件快捷键使用方法
中 A. 上证 A 股涨幅排名
63+Eenter ”表示（
B. 上证 B 股涨幅排名
C. 深证 A 股涨幅排名
D. 深证 B 股涨幅排名
12、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。
A. 时间优先
B. 数量优先
C. 客户优先
D. 价格优先
13、下列分类正确的是 （ ） A. 短期： 5日， 10日， 20日 C
中期： 20 日， 30 日， 45 日
14、表明多头市场动摇是什么均线
B.
短期： 5日， 10日， 30日 D. 长期： 60 日，120 日， 200
日 ）
A. 潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股 17、下面不属于股利政策的是（ ） A. 派
现 B. 送股
18、多空双方力量强弱的分界线 A 10 均线 .B 20 日均线 .C D.绩优股
C. 资本公积金转增股本
D. 增发
（）
30日均线 .D. 60 均线
A.国家股
B.法人股
C.优先股
D.个人股
11. 创兴资源股票代码（ ）行业是（
）概念是（
）
总股本（ ）2015年 3季度利润大约（
）
亚太科技 代码（ ）行业是（ ）概念是（
）总
股本（ ）2015年 3季度利润大约（
）
博威合金代码（ ）行业是（
）概念是（
）总股
本（ ）2015 年 3 季度利润大约（
）
300340 名称是（ ）什么概念 （
） 总股本多少
硅宝科技代码（ ）行业是（
）概念是（
）总股
本（ ）2015 年 3 季度利润大约（
）
永泰科技代码（ ）行业是（
）概念是（
）总股本
（ ）2015 年 3 季度利润大约（
）
宝泰隆代码（ ）行业是（
）概念是（
）总股本
（ ）2015 年 3 季度利润大约（
）
温氏股份代码（ ）行业是（
）概念是（
）总股
本（ ）2015 年 3 季度利润大约（
）
荃银高科代码（ ）行业是（
）概念是（
）总股本
（ ）2015 年 3 季度利润大约（
）
珠海港代码（ ）行业是（
）概念是（
）总股本
（ ）2015 年 3 季度利润大约（
）
000905 股票名称是（ ）概念是 （
） 总股本（
）
2015 年 3 季度利润大约（ ）
天康生物代码（ ）行业是（
）概念是（
）总股本
（ ）2015 年 3 季度利润大约（
）
600450 股票名称是（ ）概念是 （
） 总股本（
）
2015 年 3 季度利润大约（ ）
四、图列题
1、简单画出完整的波浪理论图形？（画主浪 . ）
5、以下关于炒股软件快捷键的使用方法正确的
是（
A..F1: 个股成交明细表
B.F2: 个股分价表
）
C.F8: 分析周期切换
D. F10: 个股概况
2、简单画出头肩底？头肩顶？
五、技术指标
MACD 称为（）基本运用原理（
Kdj 称为（）基本运用原理（
自己列举 3 个常用技术指标用法及名称
简答题
1．简要列举一下最近两周发生的重要财经要闻，并描述出它对那些行业有关联？
案例分析
简要谈一谈你对最近 2 个月股票市场走势的看法？
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
2019年证券从业资格考试金融市场基础 知识模拟试题 、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 A.30;中国证监会;中国证监会 B.30;中国证监会;中国证券业协会 C.20;中国证监会;中国证券业协会 D.20;中国证券业协会;中国证券业协会 16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。 A.500 B.300 C.200 D.100 17.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。 A.100 B.80 C.60 D.50
18.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。 A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成 D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员 19.张某是S 公司的财务总监，代理S 公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。 A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 20.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。 A.蓝筹股 B.红筹股 C.绩优股 D.金牛股 21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。 A.甲公司36 个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前20 个交易日股票均价为25 元/股，其增发股票的发行价格为26 元/股 22.甲公司公开发行股票5 亿股，有效报价投资者的数量最少为()家。 A.5 B.10 C.20 D.30 23.恒生指数于1985 年推出的分类指数不包括()。 A.金融 B.地产 C.公用事业 D.制造业 24.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是()。 A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整 D.可调利率的调整间隔只有6 个月和1 年 25.下列关于金融债券的说法中，有误的是()。
股票基础知识考试 一.填空题(每空1分,共20分) 1、小明之前买了中国银行500股,后加仓3手,他一共持有___ 股中国银行。 2、在一个交易日内,除___ 日上市证券外,每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过____ ,超过涨跌限价的委托为无效委托。 3、“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出,需待第___ 天可以卖出。 4、A股:即人民币普通股。是由我国___ 公司发行,供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。 5、H股:即在内地注册,在___ 上市的外资股。英文是Hong Kang,取其字首,即为H股。 6、吃货:指庄家在价时暗中买进股票。出货:指庄家在___ 价时,不动声色地卖出股票。 7、日K线是由4个最有特点的股票价位组成,即、收盘价、、最低价。 8、K线是一条____ 状线条,由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫_____,下方的部分叫_____。 9、在下跌行情中,5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列,向右下方移动,称为排列,预示股价将大幅下跌。 10、多翻空:原本看好行情的___ 方,看法改变,变为___ 方。空翻多:原本打算___出股票的一方,看法改变,变为___ 方。 11、振幅=今日的最高价-()∕昨日的收盘价 12、*ST是指连续亏损年,有退市风险的股票。
二、单选题 1、以下不属于三大股指的是() A.上证指数 B. 上证50指数 C. 深圳成指 D. 创业板指数 2、股票市场价格的最直接影响因素是(),并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。 A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 宏观经济因素 D. 政治因素 3、全秃大阳线的意义() A. 极端弱势 B. 极端强势 C. 一般强势 D. 一般弱势 4、上涨指数黄线通常意义代表什么?() A. 代表小盘股 B. 代表大盘股 C. 代表分时成交价格 D.代表买卖力度
股票基础知识考试 一．填空题（每空1分，共20分） 1、小明之前买了中国银行500股，后加仓3手,他一共持有___ 股中国银行。 2、在一个交易日内，除___ 日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过____ ，超过涨跌限价的委托为无效委托。 3、“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第___ 天可以卖出。 4、A股：即人民币普通股。是由我国___ 公司发行，供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。 5、H股：即在内地注册，在___ 上市的外资股。英文是Hong Kang，取其字首，即为H股。 6、吃货：指庄家在价时暗中买进股票。出货：指庄家在___ 价时，不动声色地卖出股票。 7、日K线是由4个最有特点的股票价位组成，即、收盘价、、最低价。 8、K线是一条____ 状线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫_____，下方的部分叫_____。 9、在下跌行情中，5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列，向右下方移动，称为排列，预示股价将大幅下跌。 10、多翻空：原本看好行情的___ 方，看法改变，变为___ 方。空翻多：原本打算___出股票的一方，看法改变，变为___ 方。 11、振幅=今日的最高价-（）∕昨日的收盘价 12、*ST是指连续亏损年，有退市风险的股票。 二、单选题 1、以下不属于三大股指的是（） A.上证指数 B. 上证50指数 C. 深圳成指 D. 创业板指数 2、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。 A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 宏观经济因素 D. 政治因素 3、全秃大阳线的意义（） A. 极端弱势Ｂ. 极端强势 C. 一般强势 D. 一般弱势 4、上涨指数黄线通常意义代表什么？（） A. 代表小盘股 B. 代表大盘股 C. 代表分时成交价格 D.代表买卖力度 5、K线波动范围在1.6-3.5%叫什么线？（） A. 大阳线 B.大阴线 C. 中阳和中阴 D.小阳和小阴 6、k线中的十字星代表什么（） A .收盘价与开盘价相同
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 金融期货基础知识测试试题（B 卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）客户姓名：客户身份证号码： 答题日期： 答对题数： 测试时间：_____：______—_____：______（测试时间不足15分钟或超过30分钟须重新测试）一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。（ ） 2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（ ） 3.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。（ ） 4.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。（ ） 5.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。（ ） 6.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。( ) 7.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11121314 151617181920 8.5年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。（ ） 9.中金所5年期国债期货限价指令每次最大下单数量为200手。（） 10.中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。（ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金）。 2.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。 A．投资者开户前B．投资者开户后C．交易亏损时
金融期货基础知识测试题题库 一、选择题（20个） 1.期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2.建立空头持仓应该下达（C）指令。 A、买入开仓 B、买入平仓 C、卖出开仓 D、卖出平仓 3.沪深300 股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（B）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、 没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。 A、1 B、5 C、10 4.沪深 300 股指期货合约的合约标的是（C）。 A、上证综合指数 B、深证成份指数 C、沪深 300 指数 D、上证50指数 5.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（B）。 A、双向交易制度 B、保证金制度 C、当日无负债结算制度 D、强制平仓制度 6.金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。 A、不变 B、成倍缩小 C、成倍放大 7.金融期货投资者不得采用（D）下达交易指令。 A、书面委托 B、电话委托 C、互联网委托 D、全权委托期货公司 8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。 A、不可能超过投资本金 B、可能会超过投资本金 9.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户
A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓 10.某交易日收盘后，某投资者持有 1 手沪深300 股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660 点，结算价为 3650 点。下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为 3600 点，结算价为3610 点，结算后该笔持仓的当日亏损为（C）。 A、18000 元 B、15000 元 C、12000 元 11.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（B） A、短期国债期货 B、中期国债期货 C、长期国债期货 D、超长期国债期货合约 12.中金所 5 年期国债期货合约的面值为（A）元人民币。 A、100 万 B、120 万 C、150 万 D、200 万 13.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（B） A、2.5% B、3% C、3.5% D、4% 14.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C） A、距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年 B、距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年 C、距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年 D、距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年 15.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A） A、固定利率国债 B、浮动利率国债 C、固定或浮动利率国债 D、以上都不是 16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（D） A、0.001 元 B、0.0012 元 C、0.0015 元 D、0.005 元 17.中金所 5 年期国债期货的交易代码为：（C） A、IF B、IE C、TF D、TE 18.中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（B） A、现金交割 B、实物交割
股票常识试题 篇一：股票基础知识测验 股票基础知识小测验 姓名: 分数: 一,填空题（10题） 1.股份有限公司是指把股本分成等额的股份,公司以其全部财产对其负债负责, 股东以其持有的股票份额为限对公司负()责任的公司. 2.作为一种( ),当一个自然人或法人向股份有限公司参股投资时，便可获得股票作为出资的凭据。 3.股票持有人可以通过( ) 将手中的股票进行买卖赚取差价利润。 4.股票五种基本特征分别是;收益性, 风险性, 永久性, ( ), 权责性。 5.预期收益和实际收益之间的（），就是投资者承受的风险程度。预期收益和实际收益差额的大小，表明风险的大小。 6.（）投资是分散风险最好方法。 7.在行业分析中，按经济周期可分为周期性行业和（）行。 8.股票交易规则中的竞价规则是价格优先和（）优先。 9.在股市中股票买入最小单位为（）股。 10.A股的正式名称是人民币普通股票。它是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以（）认购和交易的普通股股票。 二，单选题（10题） 1.股票按市场不同可分为（） A.普通股，优先股 B.流通股和非流通股 C. A股，B股，H股等 D.法人股和非法人股 2.A股市场中普通股票每天的最大涨跌幅度是（） A.5% B.10% C.30%
D.8% 3.某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格称为（） A.开盘价 B.最高价 C.最低价 D.收盘价 4.一个行业的生命周期可分为：初创阶段，成长阶段，成熟阶段，（） A.衰退阶段 B.鼎盛阶段 C.发展阶段 D.稳健阶段 5.股票投资的目的（） A.收取利息 B.套利 C.套期保值 D。 6.股票投资风险来源于五方面分别是；法律，道德，经济，心理，（） A.政治 B.环境 C.地理位置 D.战争 7. 风险与收益的关系（） A.高收益伴随高风险B.低风险伴随高收益 C.高风险伴随低收益 D.高收益伴随低风险 8.（）是对未来的不确定性而产生的预期收益损失的可能。 A.亏损 B.盈利 C.风险 D.价差 9.行业竞争分析可分为；完全竞争，不完全竞争，寡头垄断竞争，（） A.恶性竞争 B.良性竞争 C.垄断竞争 D.完全垄断 10.宏观经济政策分析可分为；财政政策，利率政策，收入分配政策，（） A.货币政策 B.国家政策 C.地方政策 D.市政政策 篇二：股票基础部分测试题 二填空题.（股票基础本分） 1.小红买了中国银行的3手,一共___支股。 2.在一个交易日内，除___日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过____，超过涨跌限价的委托为无效委托。 3. T+1 交易,“T”表示____，“T+1”交易制度指投资者当天买入的
股票基础知识试题标准化工作室编码[XX968T-XX89628-XJ668-XT689N]
股票基础知识考试 一．填空题（每空1分，共20分） 1、小明之前买了中国银行500股，后加仓3手,他一共持有___ 股中国银行。 2、在一个交易日内，除___ 日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过____ ，超过涨跌限价的委托为无效委托。 3、“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第___ 天可以卖出。 4、A股：即人民币普通股。是由我国___ 公司发行，供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。 5、H股：即在内地注册，在___ 上市的外资股。英文是Hong Kang，取其字首，即为H 股。 6、吃货：指庄家在价时暗中买进股票。出货：指庄家在___ 价时，不动声色地卖出股票。 7、日K线是由4个最有特点的股票价位组成，即、收盘价、、最低价。 8、 K线是一条____ 状线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫_____，下方的部分叫_____。 9、在下跌行情中，5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列，向右下方移动，称为排列，预示股价将大幅下跌。 10、多翻空：原本看好行情的___ 方，看法改变，变为___ 方。空翻多：原本打算 ___出股票的一方，看法改变，变为___ 方。 11、振幅=今日的最高价-（）∕昨日的收盘价 12、*ST是指连续亏损年，有退市风险的股票。 二、单选题（以下各题只有一项最符合题意，请将正确答案填入空格内，每题2分，共40分） 1、以下不属于三大股指的是（） A.上证指数 B. 上证50指数 C. 深圳成指 D. 创业板指数 2、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。 A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 宏观经济因素 D. 政治因素 3、全秃大阳线的意义（） A. 极端弱势Ｂ. 极端强势 C. 一般强势 D. 一般弱势 4、上涨指数黄线通常意义代表什么？（） A. 代表小盘股 B. 代表大盘股 C. 代表分时成交价格 D.代表买卖力度
2011年证券从业资格考试真题汇编 证券市场基础知识—历年真题（一） 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。 A 场外交易市场 B 有形市场 C 第三市场 D 第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。 A 纽约 B 伦敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。 A 上海证券交易所 B 上海众业公所 C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。 A 始终是审批制 B 由审批制到核准制 C 始终是核准制 D 由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。 A 股票发行审核委员会 B 证券业协会 C 交易所监督部 D 证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。 A 证券交易所 B 证券业协会 C 证监会 D 证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于-------管辖。 A 中国人民银行 B 国务院 C 人大常委会 D 国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。 A 普通股票 B 优先股票 C 银行债权 D 普通债权 11、股票的理论价值是--------。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A 纽约 B 新泽西 C 华盛顿 D 芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。 A 制定公司内部基本管理制度 B 制定公司的利润分配方案和弥补方案 C 决定公司内部管理机构的设置 D 对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开-----次年会。 A 1 B 2 C 4 D 没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C 国有企业改制成股份公司形成的股份 D 社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-------买卖的。 A 人民币 B 美元 C 港元 D 日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-------。 A 法律特征与经济特征 B 法律特征与书面特征 C 经济特征与书面特征 D 经济特征与权益特征 18、资本证券是指与--------直接有关的活动而产生的证券。 A 资金 B 金融投资 C 货币投资 D 项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。 A 政策性 B 公开市场操作 C 投资性 D 保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的-------。 A 产权 B 债权 C 物权 D 所有权 21、贴现债券通常在票面上-------，是一种折价发行的债券。 A 不规定利率 B 规定利率 C 标明折价 D 不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫--------。 A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券 23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫------。 A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与------挂钩。 A. 市场利率B 银行贷款利率 C 同业折借利率 D 定期存款利率
股票基础知识试题 股票基础知识考试 一(填空题(每空1分，共20分) 1、小明之前买了中国银行500股，后加仓3手,他一共持有___ 股中国银行。 2、在一个交易日内，除___ 日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过____ ，超过涨跌限价的委托为无效委托。 3、“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第___ 天可以卖出。 4、A股:即人民币普通股。是由我国___ 公司发行，供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。 5、H股:即在内地注册，在___ 上市的外资股。英文是Hong Kang，取其字首，即为H股。 6、吃货:指庄家在价时暗中买进股票。出货:指庄家在___ 价时，不动声色地卖出股票。 7、日K线是由4个最有特点的股票价位组成，即、收盘价、、最低价。 8、 K线是一条____ 状线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫 _____，下方的部分叫_____。 9、在下跌行情中，5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列，向右下方移动，称为排列，预示股价将大幅下跌。 10、多翻空:原本看好行情的___ 方，看法改变，变为___ 方。空翻多:原本打算___出股票的一方，看法改变，变为___ 方。 11、振幅=今日的最高价-( )?昨日的收盘价 12、*ST是指连续亏损年，有退市风险的股票。 二、单选题 1、以下不属于三大股指的是( )
A.上证指数 B. 上证50指数 C. 深圳成指 D. 创业板指数 2、股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。 A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 宏观经济因素 D. 政治因素 3、全秃大阳线的意义( ) A. 极端弱势 ,. 极端强势 C. 一般强势 D. 一般弱势 4、上涨指数黄线通常意义代表什么,( ) A. 代表小盘股 B. 代表大盘股 C. 代表分时成交价格 D.代表买卖力度 5、K 线波动范围在1.6-3.5%叫什么线,( ) A. 大阳线 B.大阴线 C. 中阳和中阴 D.小阳和小阴 6、k线中的十字星代表什么( ) A .收盘价与开盘价相同 B .收盘价在开盘价之上 C. 最高价跟最低价相同 D. 最低价在最高价之上( ) 7、上影线 ( ) A. 在阳线中，它是当日最高价与收盘价之差 B. 在阴线线中，它是当日最高价与收盘价之差 C. 在阳线中，它是当日最高价与开盘价之差 D. 在阴线中，它是当日最高价与收盘价之差 8、以下哪个是看跌的K线组合 ( ) A. 希望之星 B. 好友反攻 C. 三只乌鸦 D. 塔形底 9、理论上，央行提高利率会导致股市( ) A. 上涨 B. 下跌 C. 涨跌互现 D. 没关系 10、某个股当天的盘面信息为量比为6.3，换手率18.5%，净资6.56，流通3500万，外盘56070，内盘43768。( )
河南省农村信用社联合社招聘考试金融基础知识模拟试题及答案 一、单项选择(每题0.5分)(更多复习资料) 1.商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险，这样的理财计划是【A】。 A.保证收益型理财计划 B.非保证收益型理财计划 C.保本浮动收益理财计划 D.非保本浮动收益理财计划 2.由银行向客户承诺支付最低收益，产生超过最低收益部分则由银行和客户按照合同约定进行分配，这样的理财计划是【C】。 A.非保本浮动收益理财计划 B.保本浮动收益理财计划 C.最低收益理财计划 D.固定收益理财计划 3.投资者投资哪个理财计划从而承担最低的投资风险？【D】。 A.非保本浮动收益理财计划 B.保本浮动收益理财计划 C.最低收益理财计划 D.固定收益理财计划 4.是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动，这是指【A】。 A.个人理财服务 B.投资规划 C.综合理财服务 D.私人银行业务 5.投资者购买以下哪种理财计划承担的风险最大？【D】。 A.固定收益理财计划 B.保证收益理财计划 C.保本浮动收益理财计划 D.非保本浮动收益理财计划 6.申购新股型理财计划属于【C】。 A.结构型理财产品 B.固定收益型理财产品 C.套利型理财产品 D.衍生证券联结型产品 7.由公司发行的，投资者在一定时期内可选择一定条件转换成公司股票的公司债券是【C】。 A.可赎回债券 B.偿还基金债券 C.可转换债券 D.附认股权证债券 8.溢价发行的附息债券，票面利率是6%，则实际的到期收益率可能是【C】。 A.6% B.6.25% C.5.6% D.以上都不可能 9.资本市场的特征是【A】。A.风险性高，收益也高B.收益高，安全性也高C.流动性低，风险性也低D.风险性低，安全性也低 10.间接融资可以应用的金融工具是【D】。 A.股票 B.债券 C.汇票 D.信用贷款 11.金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成投入社会再生产，这是金融市场的【C】。 A.财务功能 B.风险管理功能 C.聚敛功能 D.流动性功能 12.债券回购交易中，投资方（买方）获得的是【B】。 A.债券利息 B.回购协议利率 C.债券本息 D.资金融通 13.在下列交易方式中，不具备保值功能的交易是【A】。 A.即期交易 B.远期交易 C.套期保值 D.投机交易 14.如果外币头寸卖大于买，叫做【B】。A.轧空 B.空头 C.多头 D.轧平 15. 证券投资基金可以同时投资于数十种甚至数百种证券，使基金所持有的证券组合的【B】。
股指期货基础知识测试试题（A 卷） （共30 道题，答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。） 一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1．沪深300 股指期货合约价值为沪深300 指数点乘以合约乘数。（） 2．IF1005 合约表示的是2010 年5 月到期的沪深300 股指期货合约。（） 3．沪深300 股指期货实行T+1 交易制度。（） 4．中金所可以根据市场风险状况调整沪深300 股指期货合约的交易保证金标准。（） 5．客户参与股指期货交易在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号不相同。（） 6．股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（） 7．股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割，投资者将无法继续持有到期合约。（）
8．沪深300 股指期货合约的交易单位为“手”，期货交易以交易单位的整数倍进行。（） 9．期货合约有到期日，不能无限期持有。（） 10．投资者对期货交易结算报告的内容有异议的，应在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出，否则视为对交易结算结果的确认。（） 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1. 会员应当与客户约定，客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取以下何种措施（）。 A、提高交易保证金 B、限制开仓 C、拒绝客户委托或终止经纪关系 D、以上均包括 2. 根据股指期货投资者适当性制度的要求，自然人投资者申请开立股指期货交易编码需要具有累计（）以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录。 A、5 个交易日、10 笔
金融基础知识 一、单项选择题（选择正确答案填在括号内） 1．关于借记卡，以下哪一种说法是正确的：（ C） A．可以透支 B．可以部分透支 C．不能透支 2. 在个人住房贷款的偿还过程中，如果遇到中国人民银行调整法定利率，以下哪种说法正确：（B ） A．仍然保持原利率偿还贷款 B．当年仍按原利率偿还贷款，次年1月1日起按调整后的利率偿还贷款C．在中国人民银行法定利率调整生效的下一个月按调整后的利率偿还贷款3.对于银行利率上调所带来的影响，以下哪一种说法是正确的：（ A） A．将有利于抑制通货膨胀 B．将促使货币汇率的下降 C．将不利于抑制通货膨胀 4．股票是一种有价证券，以下哪一项不是股票的基本特征：（B ）A．风险性 B.期限性 C．流通性 5．以下哪一种情况对股票价格的上涨有促进作用：（B） A．中国人民银行调高贷款利率 B．中国人民银行调高法定存款准备金率 C．企业所得税率有所下降 6．以下是已探明的黄金储量排名前几位的国家，它们由高到低的排序哪一项是正确的：（A ） A．南非、俄罗斯、加拿大、美国、澳大利亚 B．俄罗斯、南非、澳大利亚、美国、加拿大 C．加拿大、俄罗斯、南非、澳大利亚、美国 7．我国现行国有商业银行体制实行的是（ B ）。 A. 层层控股制 B. 一级法人制 C.多级法人制 D.股份制 8．我国金融机构的雏形始于（ A ）。 A.唐代 B.宋代 C.明代 D.清代 9．我国中央银行现阶段货币政策的中介目标是（ A ）。 A.货币供应量 B.控制通货膨胀
C.信贷规模 D.充分就业 10．．世界主流的3种征信模式不包括。（C） A．市场型征信模式 B.公共征信模式 C.许可制征信模式 D.会员制征信模式 11．我国加快建设企业和个人信用服务体系的方向是（D） A.完善法规、市场经营、商业运作、专业服务。 B.完善法规、商业经营、独立运作、专业服务。 C.完善法规、政府经营、商业运作、专业服务。 D.完善法规、特许经营、商业运作、专业服务。 12．信用评级的基本原则？（B） A.真实性、统一性、独立性、客观性、审慎性。 B.真实性、一致性、独立性、客观性、审慎性。 C.真实性、一致性、独立性、完整性、审慎性。 D.真实性、一致性、公正性、客观性、审慎性。 13．下面哪一个不是四大国际黄金市场之一。（D） A.伦敦黄金市场 B.苏黎世黄金市场 C.纽约和芝加哥黄金市场 D.东京黄金市场 14．中国古代最早关于征信的说法是：（C） A.人无信则不立 B.一诺千金 C.君子之言，信而有征 D.君子之言，驷马难追 15．农民工外来务工人员能够查询自己的个人信用报告吗？A A.可以在外地查询 B.只能在家乡查询 C.只能在打工地查询 D.发达地区能查，欠发达地区查不到 16．根据国际惯例做法，大部分负面记录的保存年限是：D A.1年 B.3年 C.5年 D.7年 17．当今经济发展的三大支柱不包括B A.世界贸易组织 B.国际清算银行 C.世界银行 D.国际货币基金组织 18．我国货币政策目标是：C A.维持货币币值稳定 B.维持物价稳定，并以此促进经济发展；
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。 证券基础知识模拟试题及答案解析(4)
证券从业《金融市场基础知识》冲刺试题及答案解析 下面是出guo为你的“证券从业《金融市场基础知识》冲刺试 题及答案解析”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多内容请关注网站的更新! (1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场 答案:C 解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。 (2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的 委托申报时的原则是( )。 A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先 C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先 答案:D 解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则 是时间优先、客户优先。
(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。 A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000 答案:B (4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。 A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换 D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 答案:A 解析:按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。 (5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。 A: 1 B: 2 C: 3
2007年证券从业基础知识真题 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 1.证券是指用以证明或设定权利所形成的()。 A.书面凭证 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证 2.凭证证券又称()。 A.有价证券 B.商业证券 C.无价证券 D.资本证券 3.证券按()来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A.用途 B.性质 C.对象 D.内容 4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。 A.有价证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券 5.金融期货证券是一种()。 A.商品证券 B.资本证券 C.货币证券 D.凭证证券 6.证券登记结算公司性质上属于()。
A.证券服务机构 B.证券经营机构 C.证券管理机构 D.自律性组织 7.证券业协会性质上是()。 A.证券监管机构 B.证券服务机构 C.证券投资人 D.自律性组织 8.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。 A.法律特征与经济特征 B.法律特征与书面特征 C.经济特征与书面特征 D.经济特征与权益特征 9.证券按其性质不同，可以分为()。 A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货币证券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有价证券 10.有价证券是()的一种形式。 A.商品证券 B.权益资本 C.虚拟资本 D.债务资本
11.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 A.商品证券 B.凭证证券 C.权益证券 D.债务证券 12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。 A.所有权或使用权 B.租赁权或转让权 C.收益权或处分权 D.使用权或转让权 13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括()两大类。 A.权益证券和债务证券 B.商业证券和银行证券 C.固定收益证券和变动收益证券 D.短期证券和长期证券 14.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。 A.资金 B.项目投资 C.货币投资 D.金融投资 15.资本证券主要包括()。 A.股票、债券和基金证券
证券基础知识考试习题及答案
2012年证券从业资格考试市场基础知识全真试题 一、单项选择题（每题0.5分）得分：20 1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（ D ）范畴。 A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场 2．下列各项中，属于资本市场的是（ D ）。 A．商业票据市场来源: 网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场 3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（ D ）。 A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所 C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所 4．证券市场按横向结构关系，可以分为（ A ）。 A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场
C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场 5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ C ）。 A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构 6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（ D ）。 A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外 C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（ A ）。 A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（ C ）。 A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金 C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成
11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（A）受理。 A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局 12．1984年11月，（ C ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行 13．我国自（C）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。 A．1991B．1992C．1993D．1994 14．国际证券市场发展的停滞阶段是指（ B ）。 A．20世纪初B．1929—1933年C．20世纪60年代D．20世纪70年代 15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ B ）。 A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股