2016年上半年陕西省证券从业资格考试：金融期权与期权
类金融衍生产品考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在__发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
A．银行间债券市场
B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所
D．全国债券电子交易系统
2.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行交收
D．特约日交收
3.招股说明书应至少披露发行人向（）供应商（合计）的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A．前五名
B．前三名
C．前十名
D．最大
4.建业股息是__。
A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分
C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
5. 20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥
6. __是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
A．董事会
B．自营决策机构
C．自营业务部门
D．中国证券业协会
7. 申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。
A．200万元
B．300万元
C．400万元
D．500万元
8. 基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。
A．3年
B．10年
C．15年
D．30年
9. 从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。
A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种
B．营销和服务创新活跃
C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进
D．法律规范进一步完善
10. 发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3
B．5
C．10
D．15
11. 我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。
A．0.20%
B．0.25%
C．0.30%
D．0.35%
12. 在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。
A．电话自动委托
B．电话转委托
C．自助委托
D．网上委托
13. 在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。
A．全部财产
B．全部负债
C．全部业务
D．全部债权
14. 年通胀率低于10%的通货膨胀是__
A．温和的
B．严重的
C．恶性的
D．疯狂的
15. 深圳证券交易所综合指数不包括__。
A．深证综合指数
B．深证成分指数
C．深证A股指数
D．深证B股指数
16. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．100
B．200
C．300
D．400
17. 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)
B．20%(不含)
C．30%(含)
D．30%(不含)
18. 下列__走势发出了买入信号。
A．股价上穿平均线MA，并连续暴涨，远离平均线
B．股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线
C．长期平均线上穿短期平均线
D．短期平均线远离长期平均线
19. （）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。A．欧洲债券
B．外国债券
C．亚洲债券
D．龙债券
20. 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__
A．高
B．低
C．一样
D．都不是
21. 关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。
A．组织参会委员发表意见、进行讨论
B．总结并购重组委会议审核意见
C．组织投票并宣读表决结果
D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿
22. 根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
23. 波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。A．4；4
B．3；5
C．5；3
D．6；2
24. __是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．期货和期货类衍生产品
B．期权和期权类衍生产品
C．金融远期
D．金融互换
25. 深圳证券交易所综合指数不包括__。
A．深证综合指数
B．深证成分指数
C．深证A股指数
D．深证B股指数
26.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是__。
A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股
B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股
D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股
27.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A．3个月
B．5个月
C．7个月
D．8个月
28.通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
29.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C．T+4日，中签率公告见报；摇号
D．T+4日以后，做好上市前准备工作
30. 上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A．24；30%
B．12；50%
C．24；50%
D．12；30%
31. 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会
B．当地政府
C．人民银行
D．民政部
32. 发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。同意票数达到______票为通过。__
A．特别程序5
B．特别程序3
C．一般程序5
D．一般程序3
33. 公开原则的核心要求是__。
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化
D．上市公司对重大事项及时向社会公布
34. 证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
35. 一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__
A．越大
B．越小
C．不变
D．不确定
36. 证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A．1
B．2
C．3
D．4
37. 证券经纪商的收入来源是__。
A．买卖价差
B．佣金
C．股利和利息
D．税利
38. 证券从业人员禁止的行为是__。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
39. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．只能进行再质押
B．只能进行抵押
C．只能同业回购
D．只能单向卖出
40. 下列说法，正确的是（）。
A．股票是虚拟资本，而债券不是
B．债券是虚拟资本，而股票不是
C．股票和债券都是虚拟资本
D．股票和债券都是真实资本
41. 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。
A．套利基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．系列基金
42. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前__名以内。
A．3
B．5
C．15
D．25
43. 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——集合资产管理计划名称
C．托管银行——集合资产管理计划名称
D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
44. 在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。A．居住在本国的公民
B．居住在本国的公民和外国居民
C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
45. 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3
B．4
C．5
D．6
46. （）不是证券市场的中介机构。
A．证券公司
B．证券投资咨询机构
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
47. 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
48. 以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。
A．收入型
B．平衡型
C．指数型
D．成长型
49. 《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了__次。
A．2
B．3
C．4
D．5
50. 依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。A．基金单位计价错误时，立即公告
B．基金单位计价错误时，通报托管人
C．基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大
D．未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
2015-2016学年陕西省西安中学高二（上）期中数学试卷（理科） （实验班） 一、选择题（本大题共12个小题，每小题5分，共60分．在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的．） 1．（5分）设a∈R，则a＞1是＜1的（） A．必要但不充分条件B．充分但不必要条件 C．充要条件D．既不充分也不必要条件 2．（5分）已知△ABC中，，且B=30°，则角C的大小为（）A．60°或120°B．120°C．60°D．30° 3．（5分）已知a＞b＞0，则下列不等式成立的是（） A．B．C． D． 4．（5分）已知等差数列{a n}的公差为2，若a1，a3，a4成等比数列，则a2等于（） A．﹣4 B．﹣6 C．﹣8 D．﹣10 5．（5分）在R上定义运算⊙：x⊙y=x（1﹣y）．若不等式（x﹣a）⊙（x+a）＜1对任意实数x成立，则（） A．﹣1＜a＜1 B．0＜a＜2 C．﹣ D．﹣ 6．（5分）设等差数列{a n}的前n项和为S n，若a1=﹣11，a4+a6=﹣6，则当S n取最小值时，n等于（） A．6 B．7 C．8 D．9 7．（5分）设△ABC的内角A，B，C所对边的长分别a，b，c，若b+c=2a，3sinA=5sinB，则角C=（） A．B． C． D． 8．（5分）下列关于公差d＞0的等差数列{a n}的四个命题： p1：数列{a n}是递增数列； p2：数列{na n}是递增数列；
p3：数列是递增数列； p4：数列{a n+3nd}是递增数列； 其中真命题是（） A．p1，p2B．p3，p4C．p2，p3D．p1，p4 9．（5分）在坐标平面上，不等式组所表示的平面区域的面积为（） A．B．C．D．2 10．（5分）一个蜂巢里有1只蜜蜂，第一天，它飞出去带回了5个伙伴；第二天，6只蜜蜂飞出去各自带回了5个伙伴…，如果这个过程继续下去，那么第6天所有蜜蜂归巢后，蜂巢中共有蜜蜂（） A．只 B．66只C．63只D．62只 11．（5分）在△ABC中，若，则△ABC的形状是（） A．直角三角形B．等腰或直角三角形 C．不能确定D．等腰三角形 12．（5分）若两个等差数列{a n}和{b n}的前n项和分别是S n和T n，已知，则=（） A．7 B．C．D． 二、填空题（本大题有4小题，每小题5分，满分20分，将答案填在答题纸上．）13．（5分）不等式的解集是． 14．（5分）在△ABC中，已知b=3，c=3，则a=．15．（5分）已知数列{a n}的前n项和S n=3n+2，则a n=． 16．（5分）设x，y满足约束条件，若目标函数z=abx+y（a＞0，b
701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D：促进资源配置的优化[对] 2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C：形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]
D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分，基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]
C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
2016年陕西省中考数学试卷 一、选择题（共10小题，每小题3分，满分30分） 1．（3分）（2016?陕西）计算：（﹣）×2=（） A．﹣1B．1C．4D．﹣4 2．（3分）（2016?陕西）如图，下面的几何体由三个大小相同的小立方块组成，则它的左视图是（） A．B．C．D． 3．（3分）（2016?陕西）下列计算正确的是（） A．x2+3x2=4x4B．x2y?2x3=2x4yC．（6x2y2）÷（3x）=2x2D．（﹣3x）2=9x2 4．（3分）（2016?陕西）如图，AB∥CD，AE平分∠CAB交CD于点E，若∠C=50°，则∠AED=（） A．65°B．115°C．125°D．130° 5．（3分）（2016?陕西）设点A（a，b）是正比例函数y=﹣x图象上的任意一点，则下列 等式一定成立的是（） A．2a+3b=0B．2a﹣3b=0C．3a﹣2b=0D．3a+2b=0 6．（3分）（2016?陕西）如图，在△ABC中，∠ABC=90°，AB=8，BC=6．若DE是△ABC 的中位线，延长DE交△ABC的外角∠ACM的平分线于点F，则线段DF的长为（） A．7B．8C．9D．10 7．（3分）（2016?陕西）已知一次函数y=kx+5和y=k′x+7，假设k＞0且k′＜0，则这两个一次函数的图象的交点在（）
A．第一象限B．第二象限C．第三象限D．第四象限 8．（3分）（2016?陕西）如图，在正方形ABCD中，连接BD，点O是BD的中点，若M、N是边AD上的两点，连接MO、NO，并分别延长交边BC于两点M′、N′，则图中的全等三角形共有（） A．2对B．3对C．4对D．5对 9．（3分）（2016?陕西）如图，⊙O的半径为4，△ABC是⊙O的内接三角形，连接OB、OC．若∠BAC与∠BOC互补，则弦BC的长为（） A．3B．4C．5D．6 10．（3分）（2016?陕西）已知抛物线y=﹣x2﹣2x+3与x轴交于A、B两点，将这条抛物线的顶点记为C，连接AC、BC，则tan∠CAB的值为（） A．B．C．D．2 二、填空题（共4小题，每小题3分，满分12分） 11．（3分）（2016?陕西）不等式﹣x+3＜0的解集是． 12．（3分）（2016?陕西）请从以下两个小题中任选一个作答，若多选，则按第一题计分．A．一个多边形的一个外角为45°，则这个正多边形的边数是． B．运用科学计算器计算：3sin73°52′≈．（结果精确到0.1） 13．（3分）（2016?陕西）已知一次函数y=2x+4的图象分别交x轴、y轴于A、B两点，若这个一次函数的图象与一个反比例函数的图象在第一象限交于点C，且AB=2BC，则这个反比例函数的表达式为． 14．（3分）（2016?陕西）如图，在菱形ABCD中，∠ABC=60°，AB=2，点P是这个菱形内部或边上的一点，若以点P、B、C为顶点的三角形是等腰三角形，则P、D（P、D两点不重合）两点间的最短距离为．
、单选题： 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C：宏观经济因素 D：政治因素 标准答案：a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案：c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产
C:公司总利润除以发行在外的总股数
D：公司总利润除以净资产 标准答案：a 4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 A：未上市流通股份和已上市流通股份 B：有限售条件股份和无限售条件股份 C：外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案：b 5、股票的内在价值是。 A：评估价值 B：股票价值 C：股票面值 D：股票未来收益的现值 标准答案：d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A：3
B:5 C:10 D:15 标准答案：b 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。 A：优先股股东，债权人，普通股股东 B：债权人，优先股股东，普通股股东 C：优先股股东，普通股股东，债权人 D：普通股股东，债权人，优先股股东 标准答案：b &我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案：a
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/6816311222.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。
本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股
2016年陕西省初中毕业学业考试 (考试时间：120分钟 满分：120分) 第一部分(选择题 共30分) 一、选择题(共10小题，每小题3分，计30分．每小题只有一个选项是符合题意的) 1. 计算：(－1 2)×2＝( ) A. －1 B. 1 C. 4 D. －4 2. 如图，下面的几何体由三个大小相同的小立方块组成，则它的左视图是( ) 3. 下列计算正确的是( ) A. x 2＋3x 2＝4x 4 B. x 2y ·2x 3＝2x 6y C. (6x 3y 2)÷(3x )＝2x 2 D. (－3x )2＝9x 2 4. 如图，AB ∥CD ，AE 平分∠CAB 交CD 于点E .若∠C ＝50°，则∠AED ＝( ) A. 65° B. 115° C. 125° D. 130° 第4题图 第6题图 5. 设点A (a ，b )是正比例函数y ＝－3 2x 图象上的任意一点，则下列等式一定成立的是( ) A. 2a ＋3b ＝0 B. 2a －3b ＝0 C. 3a －2b ＝0 D. 3a ＋2b ＝0 6. 如图，在△ABC 中，∠ABC ＝90°，AB ＝8，BC ＝6.若DE 是△ABC 的中位线，延长DE 交△ABC 的外角∠ACM 的平分线于点F ，则线段DF 的长为( ) A. 7 B. 8 C. 9 D. 10 7. 已知一次函数y ＝kx ＋5和y ＝k′x ＋7.假设k ＞0且k ′＜0，则这两个一次函数图象的交点在( ) A. 第一象限 B. 第二象限 C. 第三象限 D. 第四象限 8. 如图，在正方形ABCD 中，连接BD ，点O 是BD 的中点，若M 、N 是边AD 上的两点，连接MO 、NO ，并分别延长交边BC 于两点M′、N ′，则图中．．的全等三角形共有( ) A. 2对 B. 3对 C. 4对 D. 5对
、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（） A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由（）控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（） A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日
内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是（） A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
初步设计文件 １设计说明书，包括设计总说明、各专业设计说明， 2有关专业的设计图纸。 3工程概算书。 注：初步设计文件应包括主要设备或材料表，主要设备或材料表可附在说明书中，或附在设计图纸中,或单独成册。 【条文说明】关于初步设计文件是否单列消防、环保等内容的专篇的问题,在修编时进行了专门的研究。为了确保设计文件中各专业内容的完整性,或避免设计文件中有关内容的重复,本规定不要求初步设计文件单列消防、环保等内容的专篇。 初步设计文件的编排顺序 1封面:写明项目名称、编制单位、编制年月， ２扉页:写明编制单位法定代表人、技术总负责人、项目总负责人和各专业负责人的姓名,并经上述人员签署或授权盖章。 ３设计文件目录。 4设计说明书。 5设计图纸（可另单独成册）。 6概算书（可另单独成册）。 注:1对于规模较大、设计文件较多的项目,设计说明书和设计图纸可按专业成册;
2另外单独成册的设计图纸应有图纸总封面和图纸目录；图纸总封面的要求见4.1．2条。 3各专业负责人的姓名和签署也可在本专业设计说明的首页上标明。 3.２设计总说明 3．2.1工程设计的主要依据 １设计中贯彻国家政策、法规; 2政府有关主管部门批准的批文、可行性研究报告、立项书、方案文件等的文号或名称。 ３工程所在地区的气象、地理条件、建设场地的工程地质条件。 ４公用设施和交通运输条件。 5规划、用地、环保、卫生、绿化、消防、人防、抗震等要求和依据资料。６建设单位提供的有关使用要求或生产工艺等资料; ３.2.2工程建设的规模和设计范围 １工程的设计规模及项目组成： 2分期建设(应说明近期、远期的工程）的情况。 ３承担的设计范围与分工。 3.2.3设计指导思想和设计特点 1采用新技术、新材料、新设备和新结构的情况。
2016-2017学年陕西省西安市高新区八年级（下）期中物理试卷一、选择题（共10小题，每小题3分，计30分．每小题只有一个选项是符合题意的）1．（3分）下列估测与实际情况相符的是（） A．一位中学生站立时对地面的压力约为600N B．一个板擦所受重力约为12N C．一支普通2B铅笔的质量约为200mg D．一本苏科版初中物理课本的质量约为2kg 2．（3分）小明用调好的天平称物体的质量时，在天平的右盘加了几个砝码后，指针还是稍微偏左。再放入质量最小的砝码，指针又稍微偏右，接下来操作正确的是（）A．将横梁上的平衡螺母向左调 B．将处在零刻度位置的游码向右移 C．取出最小的砝码，将横梁上的平衡螺母向右调 D．取出最小的砝码，将处在零刻度位置的游码向右移 3．（3分）一个实心金属球放在盛满煤油的杯子里，从杯中溢出10g煤油，若把这个金属球放入盛满水的杯子里，溢出水的质量为（）（ρ煤油＝0.8×103kg/m3） A．8g B．10g C．12.5g D．4g 4．（3分）近日，科学家们研发出了一种新的材料﹣﹣空气合金，这种材料具有高强度、耐久性、绝热、重量超轻、可设计性等特点，最重要的是这种材料具有超绝缘性能。下面关于“空气合金”的说法不正确的是（） A．空气合金可用于寒冷地区建房屋的材料 B．空气合金可代替电线的铜，输送电能 C．可用空气合金制作网球球拍 D．空气合金可用于军用车辆的装甲 5．（3分）下列关于分子动理论的说法正确的是（） A．水结成冰时分子发生了变化
B．液体很难被压缩说明分子间有斥力 C．雾霾天会降低空气的“透明度”，是因为分子做无规则运动 D．液体具有流动性说明液体是连续不可分的 6．（3分）关于粒子和宇宙，下列说法正确的是（） A．电子的发现揭示了原子是有结构的 B．物理学家汤姆生建立了原子的核式结构模型 C．太阳是宇宙的中心 D．宇宙是一个有层次的天体结构系统，恒星是绝对不动的 7．（3分）一物块沿斜面匀速下滑，如图关于该物块受力的示意图正确的是（）A．B． C．D． 8．（3分）如图甲为用弹簧测力计测一物体所受重力，图乙为“探究影响滑动摩擦力大小” 的实验，下列说法正确的是（） A．如图甲弹簧测力计直接测量的是物体对弹簧测力计的拉力 B．如图甲物体对弹簧测力计的拉力与物体受到的重力是一对平衡力 C．如图乙将木板A向右拉动过程中，当弹簧测力计示数稳定时，物块B所受摩擦力为静摩擦力 D．如图乙木板A所受拉力与地面对木板A的摩擦力为一对平衡力
使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点； ③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识 点（1） 欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国 国境之外从事该种货币借贷的市场，又能够称为离岸金融市场。 2.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》 的适用范围 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适 用于在证券交易所市场展开纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉 质押品，包括符合资条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离 交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基 金产品。 3.放大金融市场风险的根源 在2008年，世界金融机构中，放大金融市场风险的根源是因为 相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和 杠杆。 4.创业板市场功能 创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中 的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的 功能，包括优化资源配置、促动产业升级等作用，而对企业来讲，上 市除了融通资金外，还有提升企业知名度、分担投资风险、规范企业 运作等作用。相对创业板市场来说，主板市场是资本市场中最重要的 组成部分，很大水准上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。 5.QDII基金的投资范围
QDII基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券 等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支 持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的 证券。③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券市场挂牌交易的普通股、优先股、世界存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证。④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。⑥远期 合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
2016-2017学年陕西省西安市莲湖区八年级（上）期中数学试卷 一、选择题（共10小题，每小题3分，计30分，每小题只有一个选项是符合题目要求的） 1．（3分）在﹣，，0，，﹣0.，，3.1414，2.010101…（相邻两个1之间有1个0）中，无理数有（） A．1个 B．2个 C．3个 D．4个 2．（3分）下列比大的实数是（） A．﹣5 B．3 C．0 D． 3．（3分）下列各数中，是最简二次根式的是（） A．B． C．D． 4．（3分）以下列各组数据为边长作三角形，其中能组成直角三角形的是（）A．3，5，3 B．4，6，8 C．7，24，25 D．6，12，13 5．（3分）在平面直角坐标系中，点P（﹣1，1）关于x轴的对称点在（）A．第一象限B．第二象限C．第三象限D．第四象限 6．（3分）对于一次函数y=x+6，下列结论错误的是（） A．函数值随自变量增大而增大 B．函数图象与x轴正方向成45°角 C．函数图象不经过第四象限 D．函数图象与x轴交点坐标是（0，6） 7．（3分）根据下列表述，能确定位置的是（） A．国际影城3排B．A市南京路口 C．北偏东60°D．东经100°，北纬30° 8．（3分）下列运算正确的是（） A．+=B．×（﹣）=×= C．=±3 D．|﹣ |=﹣ 9．（3分）已知函数y=（m+1）x是正比例函数，且图象在第二、四象限内，则m的值是（）
A．2 B．﹣2 C．±2 D．﹣ 10．（3分）如图所示为一种“羊头”形图案，其作法是：从正方形①开始，以它的一边为斜边，向外作等腰直角三角形，然后再以其直角边为边，分别向外作正方形②和②，…，依此类推，若正方形①的面积为64，则正方形⑤的面积为（） A．2 B．4 C．8 D．16 二、填空题（共4小题，每小题3分，计12分，其中第12题为选做题，任选一题作答） 11．（3分）=；144的平方根是；=．12．（3分）请从以下两个小题中任选一个作答，若多选，则按第一题计分． A．估算并比较大小：（填“＞”、“＜”或“=”）5；﹣﹣2．B．正比例函数y=kx的图象经过点（1，﹣2），则k的值是． 13．（3分）如图是某校的平面示意图的一部分，若用“（0，0）”表示图书馆的位置，“（0，﹣3）”表示校门的位置，则教学楼的位置可表示为． 14．（3分）如图，长方体的底面边长分别为1cm 和3cm，高为6cm．如果用一根细线从点A开始经过4个侧面缠绕一圈到达点B，那么所用细线最短需要cm．
2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会
D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户