中国石化标准化制度体系辅导材料
企业改革管理部
二○一一年三月
目录
序言 (3)
一、中国石化标准化制度体系建设方案概述 (4)
二、建设中国石化标准化制度体系的意义 (5)
三、建设标准化制度体系的指导思想与原则 (6)
四、标准化制度体系架构 (6)
（一）以业务分类为基础进行制度分类别 (6)
（二）以适用范围为依据划分制度层级 (13)
（三）以业务管控深度为尺度明确制度类型 (16)
（四）制度层级与制度类型的联动 (17)
（五）标准化制度模板 (19)
五、制度管理内容及运行机制 (23)
（一）各级管理部门职责及要求 (23)
（二）制度规划与计划管理 (24)
（三）制度全生命周期管理 (25)
（四）标准化制度体系的建立与维护 (27)
六、制度管理信息化 (28)
（一）制度管理信息系统主要功能 (29)
（二）制度编码规则 (29)
七、企业层面制度标准化改造方法及步骤 (30)
（一）总体要求 (30)
（二）具体改造步骤 (31)
（三）标准化制度模板应用说明 (32)
中国石化标准化制度体系辅导材料
序言
近年来中国石化的体制机制、业务组合、市场布局、产品型态与企业文化等方面不断优化创新，企业内部的组织结构、人力资源状况和管理方式也发生了深刻变化。为力争实现“用10年时间，将中国石化建设成为具有较强竞争力的跨国能源化工公司”的战略目标，党组提出了塑造中国石化管理模式的要求，特别是苏总在年度工作会议上强调要加强传统管理与现代企业管理的有机融合，按照规范化、系统化的要求，不断整合完善各项规章制度，争取用三年左右时间逐步建立起统一的标准化制度体系。
经过半年多的努力，在先进理念的统领下，结合企业实际，中国石化标准化制度体系建设方案已经正式印发实施。为了便于各部门、各企业更好地理解和贯彻标准化制度体系建设方案的要求，总部组织编写了这份辅导材料供大家学习参考。
一、中国石化标准化制度体系建设方案概述
所谓制度是指中国石油化工集团公司及各企事业单位、中国石油化工股份有限公司及各分（子）公司（以下统称中国石化）按照规定程序印发的具有长期普遍约束力的规范性文件。
中国石化标准化制度体系的定义：以规范的管理机制为基础，按照科学的制度类别、层级和类型标准，运用标准化制度模板构建的涵盖中国石化全部业务领域的制度集合。标准化制度体系构成如图1所示。
图 1 标准化制度体系构成图
标准化制度体系建设分为标准化制度体系设计、建立、实施与优化三个阶段逐步推进。其中，第一阶段包括设计业务分类框架、确定制度分类别、分层级、分类型标准、设计标准化制度模板、明确制度管理流程和制度管理信息系统功能等；第二阶段包括制度体系化改造、制度内容改造、试点领域和试点企业的制度
???信息化支撑
标准化制度体系
标准化制度架构
制度分类别、分层级、分类型标准
?标准化制度模板
制度管理信息化?制度本身的信息化
制度管理机制
制度管理矩阵
?制度全生命管理流程
信息化等；第三阶段包括标准化制度体系的应用及优化、制度与业务充分融合，实现流程化、制度信息化。
二、建设中国石化标准化制度体系的意义
一是实现中国石化未来战略发展目标的必然要求。基于公司发展战略和目标要求，中国石化未来在运营区域、业务领域、业务规模方面会有很大的扩展与提升。企业管理的复杂程度越来越高，通过标准化制度体系建设可以逐步填补管理空白、优化管理模式，提高管理的标准化水平，提升决策的效率和市场应变能力。
二是塑造中国石化管理模式的必要手段。管理标准化信息化是塑造中国石化管理模式的重要组成部分，构建标准化制度体系是推动管理标准化信息化建设的重要基础。以业务分类为基础，通过制度分类别，对制度内容和业务范围进行规范，有利于防止出现制度与业务两张皮现象，实现制度与业务的紧密融合，为将来制度信息化打下基础。通过明晰制度层级标准，规范同一层级制度内容，明确各级组织的制度管理责任和制度之间的联动。通过明晰制度类型标准，规范业务的管控深度，使制度规范由粗到细、由原则到实施，制度易执行、落实过程可追溯。
三是提升管理水平，更好地满足集团生产、经营和管理要求的必然选择。总体上看，当前公司制度体系尚不够规范和标准，与国内外先进同行企业相比，在制度管理、制度建设、制度信息化等方面还存在一定差距，完善制度全生命周期管理，落实制度
管理责任，充分有效地采用信息化手段，建设标准化制度体系已经成为公司目前一项重要而紧迫的任务。
三、建设标准化制度体系的指导思想与原则
建设标准化制度体系的指导思想是贯彻一个方针、实现两个目标、达到三个统一、强化四方联动。
一个方针是指将先进管理思想与中国石化实际相结合，体现总部管理意图；两个目标是指通过制度标准化信息化，实现制度与业务相匹配，提高制度执行力；三个统一是指统一制度架构，统一制度模板，统一制度管理流程；四方联动是指制度制定方、管理方、信息化方和制度执行方联动，保证制度落地执行。
建设中国石化标准化制度体系应该遵循“统一、规范、实效、继承、创新”的原则。
统一：一个体系，一套文本，一项机制
规范：内容标准，流程规范，职责明确
实效：要求清晰，设计简明，执行高效
继承：总结经验，分析提炼，吸收固化
创新：博采众长，提升优化，自我完善
四、标准化制度体系架构
（一）以业务分类为基础进行制度分类别
1．业务分类框架
制度的核心价值之一是为保证业务高效运行提供规范。通过将公司业务进行合理的分类，并对分类的业务在纵向上细分，与制度管控业务相匹配，使制度与业务形成关联关系。因此，科学合理搭建中国石化业务分类框架是制度分类别的基础。
业务分类框架以价值链为原则，体现公司对业务集中管理的要求和对业务共享的服务支持。
（1）业务横向分类
中国石化公司总体业务在横向上分为30大类，并归集为A、B两类（见图2），涵盖公司全部业务领域和管理职能领域。
图 2 中国石化业务分类总体框架图
A类业务是指主营业务、配套业务及相关业务，共12大类。
主营业务是体现向客户交付最终产品的价值链；配套业务是根据业务规划把投资转化为生产环境，体现向生产领域交付生产环境的价值链；相关业务一般都有各自独立的价值链和行业属性，按各自行业价值链进行业务框架的搭建。
B类业务是指管理、服务和支持领域业务，共18大类。公司的管理、服务与支持业务按相对独立的职能线条进行细分，贯穿于A类业务，形成对A类业务各价值链的管理、服务和业务支持职能。
关于业务分类的说明与界定，具体如附件1所示。
（2）业务纵向细分
在公司总体业务横向划分30大类的基础上，引入流程管理理念，按照其不同的业务流程或管理职能，将各项大类业务纵向依次细分为中类业务、小类业务。
据此，上述30大类业务纵向细分为162个中类业务，中类业务又细分为若干小类业务。以油气勘探与开发业务分类为例，具体如图3所示，其他大类业务的纵向细分具体详见《中国石化业务分类框架》。
图 3 油气勘探与开发业务纵向细分图
2．制度分类别
按照制度管控业务与业务分类相匹配的原则，中国石化标准化制度体系在横向上相应分为30大类制度，纵向上细分为162中类制度和若干小类制度，以油气勘探与开发制度为例（见图4）。
图 4 油气勘探与开发制度分类
A1.1油气勘探开发A1.2油气生产
A1.2.2生产调度
A1.2.1生产计划
A1.3.1 油气储存A1.3.2 油气运输
A1.1.3勘探项目管理A1.1.8 勘探开发地质资料
A1.1.2勘探计划
A1.1.4勘探市场（供应商）管理
A1.1.5 勘探开发交接
A1.3油气储运
A1.1.1矿权和储量
A1.4油气销售
A1.4.1产品外销A1.4.2内部销售结算
A1.2.3生产技术
A1.2.4生产质量
A1.2.5地面设施维护
A1.2.6技改
A1.2.7生产计量、统计
A1.1.6开发项目管理A1.1.7开发市场（供应商）管理
A1油气勘探与开发
大类业务
中类业务
小类业务
A1.1.8 A1.1.4A1.1.7A1A1.1油气勘探开发A1.2油气生产
A1.2.2生产调度
A1.2.1生产计划
A1.3.1 油气储存A1.3.2 油气运输
A1.1.3勘探项目管理勘探开发地质资料
A1.1.2勘探计划
勘探市场（供应商）管理
A1.1.5 勘探开发交接
A1.3油气储运
A1.1.1矿权和储量
A1.4油气销售A1.4.1产品外销A1.4.2内部销售结算
A1.2.3生产技术
A1.2.4生产质量
A1.2.5地面设施维护
A1.2.6技改
A1.2.7生产计量、统计
A1.1.6开发项目管理
开发市场（供应商）管理
油气勘探与开发大类业务/大类制度
中类业务/中类制度
小类业务/小类制度
（1）制度类别的确定
大类制度所规定内容应涵盖本大类下2个或2个以上（包括全部）的中类业务。
中类制度所规定内容应涵盖本中类下2个或2个以上（包括全部）的小类业务。
小类制度所规定内容应仅涵盖本小类业务。
原则上，不允许出现制度所规定内容跨越大类业务的情况。
通过制度分类别，可以有效规范制度规定的业务范围，逐步解决制度重叠、矛盾、交叉等问题。今后随着公司管理的不断深化，总部层面的纵向业务在目前只细分到小类的基础上，还将向更细的方面延伸，制度也将随之进一步细化，为精细化管理，不断提高制度执行效力预留发展空间。
（2）确定制度类别的示例
物资装备部2011年下发制度《中国石化物资供应管理规定》（中国石化物…2011?49号），该制度规定物资供应管控内容涵盖物资计划管理、供应商管理、物资采购、过程控制与储备管理等。通过与A8物资供应业务分类进行比对，该制度内容覆盖情况如图5所示。
图5 物资供应业务分类
从图5可以看出，该制度规定内容涵盖5项中类业务内容，参照制度类别确定方法，可以确认该制度为物资供应大类制度。
生产经营管理部2011年下发《中国石化节约能源管理办法》（中国石化生…2011?107号），该制度规定的内容涵盖节能达标管理和节能指标考核。通过与B4生产经营管理业务分类进行比对，该制度内容覆盖情况如图6所示。
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业务分类-A8物资供应
A8.1 物资供应管理战略A8.1.1 物资供应管理体制
A8.1.2 物资供应业务运行机制
A8.2 物资计划A8.3 供应商关系管理
A8.5 物资采购
A8.7 储备管理A8.6 过程控制A8.2.1 物资需求计划
A8.2.2 物资采购计划
A8.3.2供应商考核A8.3.1供应商准入管理
A8.5.1 市场研究A8.5.2 物资采购实施
A8.7.1 库存管理A8.7.3 配送管理
A8.7.2 调度调剂A8.10 物资供应绩效管理
A8.3.3供应商年度评审
A8.10.1 统计管理A8.10.2 绩效考核
A8.5.3 价格管理
A8.8 网上采购管理A8.2.3 物资计划变更
A8.4 采购策略A8.4.1 项目采购策略
A8.4.2 生产物资采购策略
A8.4.3 战略采购策略
A8.6.1 进度控制A8.6.2 质量控制A8.6.3 物流控制A8.6.4 付款控制
A8.3.4供应商信息管理
A8.9 进出口管理A8.9.1 物资进口管理
A8.9.2 物资出口管理
图6 生产经营管理业务分类
从图6可以看出，该制度规定内容涵盖节能管理中类下2项小类业务内容，参照制度类别确定方法，可以确认该制度为生产经营管理中的节能管理中类制度。
（3）特别说明
B4生产经营管理是跨板块的业务计划和协同，以及由总部生产经营管理部管理的一些重点的业务领域。相应地，与这些业务相关的制度应归入该框架。但是，生产经营管理部针对每个板块制定的业务制度应归入A1油气勘探与开发、A2炼油业务、A3化工生产与销售、A4油气和非油销售相应的业务类别。各板块
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业务分类-B4生产经营管理
B4.4.1配置管理B4.4.3原油储备管理B4.4 资源配置管理
B4.4.4评价与优化
B4.4.2输送管理B4.1总体经营计划管理B4.5设备管理
B4.5.1设备专业管理B4.1.1油田生产经营计划B4.1.2炼油生产经营计划B4.1.3化工生产与销售经营计划
B4.1.4成品油销售经营计划
B4.2生产指挥协调
B4.3.1油田生产经营活动分析B4.3.2炼油生产经营活动分析B4.3.3化工生产与销售经营活动分析
B4.3.4成品油销售经营活动分析
B4.3生产经营活动分析B4.6节能管理
B4.6.1节能指标
B4.7原油、成品油进出口管理B4.7.2成品油进出口管理B4.7.1 进口原油采购管理B4.7.3来进料加工
B4.5.2设备检查
B4.6.2节能达标管理
生产经营计划和经营活动分析的相关制度应归入B4生产经营管理。
B10工程管理是指中国石化作为业主方内部的整个工程项目生命周期管理，该类制度应归入该框架。而A5石油工程业务、A6炼化工程业务是指工程服务提供方的业务，与工程服务提供方业务管理相关的制度则相应放入A5、A6业务框架。
A9是科技与研发业务分类框架，同科技与研发业务相关的制度应归入该框架。由于中国石化所有的科技研发项目管理(A、B、C类）已归口至科技管理部门，因而，科技研发项目管理制度应归入B9科技管理框架。
由物装部门统一进行物资采购业务归入A8物资供应业务框架，其相应的制度也归入该框架。涉及原油、原料油、化工原料互供等生产资料直接采购的管理制度应分别归入A1油气勘探与开发、A2炼油业务、A3化工生产与销售和A4油气和非油销售业务框架。
（二）以适用范围为依据划分制度层级
结合中国石化业务管理现状，以制度适用范围为依据对标准化制度体系划分层级，是适应中国石化管理模式要求，落实制度管理责任的有效措施。
总部根据制度适用范围，统一制定全公司的制度层级方案，按照“下位制度”不得违反“上位制度”的原则，将制度体系划
分为基本制度、通用业务制度、板块业务制度和企业制度四个层级（见图7）。
图7 制度层级划分图
第一层级：基本制度，是指依据国家法律法规与政策，规范公司法人治理结构，满足行业监管要求，反映公司共同遵循价值理念和行为基本准则，适用于全系统的制度。其具体内容包括：中国石油化工集团公司章程/中国石油化工股份有限公司章程/中国石化股东大会议事规则/中国石化董事会议事规则/中国石化监事会议事规则/中国石化信息披露制度/中国石化董事会战略委员会工作规则/中国石化董事会审计委员会工作规则/中
国石化董事会薪酬与考核委员会工作规则/中国石化独立董事工作制度/中国石化投资者关系工作制度/中国石化董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规定/中国石化雇员证券交易守则/中国石油化工股份有限公司认股权与债券分离交易的可转换公司债券之债券持有人会议规则/员工守则/十大禁令/总部工作规则/总裁工作细则等。
第二层级：通用业务制度，是指规范中国石化某一业务领域，适用于全系统、两个及以上业务板块、总部机关（含在京单位）的制度。
第三层级：板块业务制度，是指规范中国石化某一板块业务，适用于该板块的制度。
第四层级：企业制度，是指由企业承接总部制度制定的实施类、执行类制度或根据自身实际需要制定的适用于本单位的制度。
各专业公司制定的仅适用于本专业公司的制度是第四层级企业制度。
各层级制度的制定依据、适用范围、制定主体等内容要素如表1所示。
表1 制度内容要素表
制度层级
内容要素
制定依据国家法律法规
与政策
总部业务管理要
求或基本制度
板块业务管理要求
或落实上位制度
落实总部制度或根
据自身管理要求
适用范围全系统全系统/跨业务
板块/总部机关
（在京单位）
单一业务板块单个企业
总部职能部门/
总部职能部门/事
基本制度通用业务制度板块业务制度企业制度
（三）以业务管控深度为尺度明确制度类型
在明确制度类别、层级的基础上，按照业务的管控深度，制度又细分为三种类型，即原则类、实施类和执行类。
原则类制度，是指对规范的业务领域做出原则性管理要求，并需实施类制度或执行类制度进行细化方可落实的制度。
实施类制度，是指对业务领域内流程或业务活动进行规范，具有一定可操作性的制度。
执行类制度，是指对具体岗位提出工作要求和职责要求，或对业务领域内细化流程做出具体描述，岗位工作人员可以直接使用并指导工作的制度。
中国石化标准化制度体系架构的三个重要属性包括：制度类别、层级、类型。其中，制度分类别，是规范制度内容和业务范围；制度分层级，是明确各级组织的制度管理责任和制度之间的联动；制度分类型，是规范业务的管控深度。在明确制度类别的基础上，应重点掌握制度层级与类型两个属性之间的关系。具体如下：
第一层级基本制度，不分原则类、实施类或执行类。
对于第二层级通用业务制度和第三层级板块业务制度，在同一层级内，同一制定主体针对同一业务事项只能制定一种类型制度。
总部职能部门可以针对全公司、业务板块制定本专业范围内的原则类、实施类或执行类制度。
事业部（管理部）可以针对本板块制定业务领域内的原则类、实施类或执行类制度。
企业可以根据总部制度要求或企业实际，制定本企业实施类制度和执行类制度。
（四）制度层级与制度类型的联动
总部职能部门、事业部（管理部）、企业在制定或修订制度时，应明确制度的层级与类型，并满足适用范围、管理对象、制度联动等项目所规定的要求（见表2）。
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表2 各层级制度与适用范围、管理对象、制度联动要求关系表
层级类型
项目
原则类
实施类
执行类
原则类
实施类
执行类
实施类
执行类
适用范围?全系统通用
?全系统通用/跨业务板块?全系统通用/跨业务板块?全系统通用/跨业务板块?适用于业务板块或部分企业?适用于业务板块或部分企业?适用于业务板块或部分企业?适用于单个企业
?适用于企业/作
业单元/岗位
?规范某业务领域或某专项业务?规范某业务领域或
某专项业务?规范某业务领域或某专项业务?规范某业务领域或某专项业务?规范某业务领域或某专项业务?规范某业务领域
或某专项业务
?管控深度到达事业部/企业
?管控深度到达企业
部门或岗位
?管控深度到达企业
?管控深度到企业部门或岗位?管控深度到达企业/作业单元?管控深度到达企
业部门/岗位
?需要事业部（管理部）制定相应的实施类制度或执行类制度?需要事业部（管理
部）制定相应的执行类制度
?对于职能部门制定的
原则类制度，需要事
业部（管理部）制定
相应的实施类或执行
类制度
?对于职能部门制定的
实施类制度，需要事
业部（管理部）制定
相应的执行类制度
?或需要企业制定相
应的实施类、执行类
制度
?或需要企业制定相
应的执行类制度
?或需要企业制定相应
的实施类、执行类制
度
?或需要企业制定相应
的执行类制度
企业制度?对某业务领域或某专项业务做出原则规定
基本制度
通用业务制度
板块业务制度
制度联动要求管理对象
?规范公司法人治
理结构、公司价
值观、行为准则等?对某专业领域或某
专项业务做出原则规
定
为保证制度能够执行落地，对于各层级的制度，其上下承接关系可参照13种业务场景及有关说明执行（见附件2）。
（五）标准化制度模板 1．模板构成要素
标准化制度模板是参照GB/T 1.1—2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》，借鉴国际同类企业经验，并结合中国石化管理实际设计的。该模板对制度的形式要件、内容要件、管理要件进行了规范，主要包括14要素（见表3）。
表3 标准化制度模板要素构成表
要件
模板要素基本内容
制度名称根据业务内容、约束对象等确定名称
制度编号统一由制度归口管理部门按一定规则给每个制度编号制度文号根据办公厅的发文规则确定制度文号制度版本根据制度生成与修订记录确定版本号
表述样式
参照GB/T 1.1—2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和
编写》
目的、依据及范围明确制定目的、制定依据、适用范围、约束对象
责权部分明确制度涉及的管理体制/模式或部门/岗位职责权限规范部分明确制度规范的相关流程、业务活动内容与管理控制要求等监控部分明确制度涉及的监督与检查对象、方法、标准与奖惩办法附录部分生效日期、废止说明、附录、相关表单等主办部门立项及起草部门审核部门会签部门、审核部门等所属类别明确制度归属的业务类别解释权归属
一般指制度主办部门
形式要件
内容要件
管理要件