学年论文
题目：上海自贸区成立对中国经济影响浅析
院(系)别财经学院
专业金融学
班级金融112
学号110911215
姓名袁志安
指导教师房敏
二○一三年十月
本文研究了刚成立的上海自贸区对中国经济的影响，以上海自贸区的介绍和成立背景为切入点，与深圳改革进行比较，研究了成立后上海及周边地区经济的连锁反应，结果表明，上海自贸区的成立将会给上海乃至整个中国经济的发展带来新的契机，带来更多商机的同时，也面临着风险和挑战。最后也提出了一些上海自贸区的狂想曲，希望在上海自贸区给我国经济注入新血液的同时，也能够促使中国经济更好更快的平稳发展。
关键字：上海自贸区经济发展商机风险和挑战
This paper studies the influence of the newly established Shanghai FTA on China's economy, the Shanghai FTA introduction and background as the breakthrough point, compared with the reform in Shenzhen, the chain reaction,the economy of Shanghai and the surrounding area was set up after the results show that, the establishment of Shanghai FTA will bring new opportunities for the development of Shanghai and even the whole Chinese economy at the same time, bring more business opportunities, but also facing risks and challenges.Finally, put forward some Shanghai FTA Rhapsody, in the hope that theShanghai FTA to inject new blood of the economy of our country at the same time, also can promote the stable development of China's economy better and faster. Key words：Shanghai FTA ，economic development ，business risks and challenges
前言.......................................................................................... 错误！未定义书签。
1上海自贸区介绍与通过背景................................................... 错误！未定义书签。
1.1自贸区介绍.................................................................... 错误！未定义书签。
1.2通过背景........................................................................ 错误！未定义书签。
1.2.1面临“二次入世” ............................................ 错误！未定义书签。
1.2.2中国经济换挡减速过弯不能长期依赖外贸 ... 错误！未定义书签。
2上海自贸区的意义................................................................... 错误！未定义书签。
3上海自贸区的影响................................................................. 错误！未定义书签。
3.1对上海的影响 ............................................................... 错误！未定义书签。
3.2对内地其他地方的影响 ............................................... 错误！未定义书签。
3.3对香港的影响 ............................................................... 错误！未定义书签。
4从股市看未来经济的发展与投资机会................................... 错误！未定义书签。
4.1锦江投资：自贸区影响正面公司在客运和物流业有优势错误！未定义书签。
4.2外高桥：因不知具体方案目前还不好说 .................. 错误！未定义书签。
4.3界龙实业：土地升值关键看搬迁 ............................... 错误！未定义书签。
4.4张江高科：自贸区无土地目前无直接影响 .............. 错误！未定义书签。
5面临的挑战............................................................................. 错误！未定义书签。
5.1绕不开的香港沪港争雄，由来已久。...................... 错误！未定义书签。
5.2产业结构失衡................................................................ 错误！未定义书签。
5.3独占优势哪里来............................................................ 错误！未定义书签。
5.4本地经济缺乏活力........................................................ 错误！未定义书签。
6上海自贸区七大狂想曲........................................................... 错误！未定义书签。
结论.......................................................................................... 错误！未定义书签。
致谢.......................................................................................... 错误！未定义书签。
参考文献...................................................................................... 错误！未定义书签。
附录A 附录内容名称................................................................ 错误！未定义书签。
四只股票大盘走势图.......................................................... 错误！未定义书签。
前一段时间关注到自贸区概念股的猛涨，尤其以外高桥为典型代表的股票，更是连续十二天涨停更是很是震撼了我，因此在上海自贸区成立后我研究了关于这方面的问题。
本文研究了刚成立的上海自贸区对中国经济的影响，主要对自贸区成立以后上海经济的变化进行了描述，叙述了人民比较关注的自贸区的房价和金融方面的其它问题。还通过和深圳改革进行比较以及成立后上海及周边地区经济的连锁反应进行了研究。上海自贸区的成立直接威胁了香港在我国的经济地位，更有消息指出它会替代香港的地位。还有这次自贸区的成立也会让人民联想到上个世纪经济上的改革开放，文中也将二者进行了对比。
结果表明，上海自贸区的成立将会给上海乃至整个中国经济的发展带来新的契机，带来更多商机的同时，也面临着风险和挑战。文中提出了上海自贸区面临的四大挑战。最后也提出了一些上海自贸区的美好愿望，希望本文揭示出的问题可以得到解决，都说股票市场是经济的晴雨表，希望中国经济能够更好更快的平稳发展。
1上海自贸区介绍与通过背景
1.1自贸区介绍
中国（上海）自由贸易试验区，是中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，属中国自由贸易区范畴。该试验区于2013年8月22日经国务院正式批准设立，于9月29日上午10时正式挂牌开张。试验区总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1/226，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。
1.2通过背景
1.2.1面临“二次入世”
在6月份召开的伦敦八国集团领导人峰会上，美欧正式宣布启动“跨大西洋贸易与投资伙伴协议”（TTIP）的谈判，根据圈定的时间表，美欧自贸区谈判将在两年内完成。这是国际经济史上规模最大的自贸区（FTA）谈判，要将美欧这两大经济体之间的关税降至零，覆盖世界贸易量的1/3、全球GDP的一半，如果在预期内顺利谈成，则将在很大程度上改变世界贸易规则、标准和格局。
这一政策行为是奥巴马政府继TPP（跨太平洋伙伴关系协议）之后又一重大的对外经济战略，TTIP和TPP的联手，将共同抑制新兴国家在国际贸易谈判中的进攻性地位，有可能再次将包括中国在内的新兴国家驱赶到国际贸易体系的边缘。
这两个自贸区的共同特点是——不包括中国。如果上述谈判按计划完成，中国将面临着严峻的“二次入世”的危险。
1.2.2中国经济换挡减速过弯不能长期依赖外贸
东方证券认为，中国经济处于一个换挡减速过弯的状态，此时更应努力提高经济增长的质量和效益，打造中国经济的“升级版”。在国际需求疲弱以及劳动力成本升高带来的产业转移下，中国不能长期依赖外贸出口支撑经济增长，而且国内市场经济效率仍然较低，产能过剩和能耗较高问题严重；同时国际经济形势的变化也正在构建新的全球经济贸易秩序。
2上海自贸区的意义
说到上海自贸区成立的意义，这里是一篇来自凤凰网的报道。《德意志银行马骏：上海自贸区的重要意义在于推动民营经济和金融改革》。德意志银行大中华区首席经济学家马骏及其研究团队近日发表报告指出，中国(上海)自贸区的最主要意义在于为通过简政放权来推动民营经济发展和金融改革探索一条道路，并为未来加入高标准的国际自由贸易协定提供经验，以开放推动改革。
当然这只是马骏个人对上海自贸区成立意义的个人观点，它成立意义远不止于此。上海建设自贸区可以说是李克强总理新一轮改革开放的重要组成部分，它的建设帮助上海打造全球经济中心，实现中国经济转型升级，它的意义远超前海。
在上海交通大学上海高级金融学院朱宁看来，上海自贸区是“国务院给上海封了一个政策‘大红包’，关键看未来几年这些政策如何‘落地’。”在浙江省经济学会会长、浙江大学经济学院教授、博导史晋川看来，“自由贸易区一个最大的功能就是开放。能做到贸易的便利化、金融的自由化，以及服务贸易和投资管理进一步的开放。”史晋川认为，自由贸易区是一种改革。要发展自由贸易园区必须对金融体制、贸易体制、投资体制，包括海关监管管理体制等做出改革。从目前已经披露的设计方案来看，上海自由贸易区将试行人民币资本项目的自由兑换、扩大服务业开放、税收更加优惠等政策，探索对国际人流、资金和货物的全面开放制度。按照中央的设想，上海自由贸易试验区的建立，实际上是以“开放”倒逼“改革”。
按照北工大副教授张汉林的预测，未来自贸区内的企业向外方出口商品时可使用人民币结算；而中国企业在外方进口商品时，可直接用人民币进行支付，资金的流进流出将得以放开。换言之，未来企业法人可在自贸区内完成人民币自由兑换。“未来自贸区应该会将对海外资金投资国内资本市场的额度限制、参与者准入逐步放开，海外资金可以更大程度地投资到中国的资本市场，包括债市、股市、期货市场。同时，对这些资本的撤出也将取消限制。”上海交大安泰经济与管理学院现代金融研究中心主任潘英丽对记者如是说。贸易方面，自贸区同样将逐步取消种种贸易壁垒，向贸易自由港靠拢。“上海自贸区对进口商品实行零关税。”根据上海保税区域协会会长卞祖耀介绍，“通关制度上也更加简化，改革现行先申报、后入区’的海关监管模式，建立舱单预申报管理制度，允许‘先入区，再申报’。”
除此之外，引资以及对外投资，上海自贸区也将享受更“自由”的政策，使区内中外企业享有区内贸易自由、人员进出自由、货物进出自由、货币流通自由、货物存储自由等五大权益进而探索负面清单管理模式。张汉林对此解释说，所谓“负面清单”，实际上就是明确告知对方哪些行业不开放或存在限制。在此之外
的，“法无禁止即可为”。业内人士认为，从这一调整，可以看出自贸区内将放开市场准入，外商将获得准入前国民待遇的资格。值得注意的是，上海市委书记韩正多次在公开诚重申上海自贸区“核心是制度创新，而不是优惠政策。”在上海社会科学院世界经济研究所所长、研究员张幼文看来，这意味着今后上海自贸区的突破主要体现在“制度红利”上。
专家指出，所谓“制度创新”、“制度红利”，在对外开放上的表现，就是进一步思考，政府如何管理市尝服务于市常其中最大的核心问题就是推进审批制的改革，这涉及对政府管理内容、政府与市场之间关系的进一步厘清，涉及如何提高政府相关服务的透明度、便捷性。这不仅是上海自贸区需要解决的问题，也是我国经济发展转型升级避不开的问题。
上海自贸区已经不再是一个区域性经济改革的范畴，正在变成一场新的制度改革的起点。通过带动金融、税收、贸易、政府管理等一系列政策变革，上海自贸区的建设可能为全国性的改革破局带来巨大的示范效应。
3上海自贸区的影响
3.1对上海的影响
上海自贸区的成立对上海经济的影响是不言而喻的，从它成立后的房价就可以看出。从受自贸区辐射的外高桥、祝桥、临港新城板块成交数据监测结果来看，9月三个板块的新房成交量环比8月上涨惊人，外高桥及临港新城板块均创下年内成交量新高。而祝桥板块8月只有一套新房成交，9月份新盘朗诗绿色公寓推出新房源后，一下子成交了188套。
新房价格也呈现水涨船高之势，据不完全统计，相比年初普遍都有2000－3000元/平方米的上涨。二手房方面，据上海中原地产位于自贸区的二手门店反映，近两月，自贸区周边二手房价涨幅明显，最明显的外高桥板块二手房成交均价上涨了30％左右，已达到23000－29000元/平方米。
在外高桥，9月单周交易量达到整个8月的交易总量。交易价格出现明显飙升，老公房售价短短半月由18500元/平方米涨到20000元/平方米。
惜售现象逐渐增多，比如一套仁恒家园的3房，挂牌价为430万元，9月初有客户看中此套房源而卖方却跳价至460万元，当客户同意该价格并且愿意一次性付款时卖方却表示不想卖了。同类型房源在8月初成交价仅380万元，卖方一个月涨了80万元却仍不想卖。
对于在沪金融机构来说，自贸区的设立将带来更多业务，市场也可以扩大到为国际资本市场提供金融服务。不过，随着机遇并存的，将是国际金融机构同台竞争的冲击。“竞争会使金融机构更强大，最终与国际机构接轨。
除了金融方面，原有的上海保税区也将面临一轮全新的升级。
不再只局限于商品贸易，保税区内企业将从原先的加工型为主拓宽到一般性
企业、服务类企业的进入，保税区正在制定新的进入准则、管理的规章制度以及
监管措施等。
3.2对内地其他地方的影响
上海自贸区的获批，影响的不仅是目前正积极推进人民币跨境流通和金融创
新的前海深港现代服务业合作区，包括深圳市乃至整个广东，都要考虑跟上。重庆、舟山、广州、厦门等地都在争夺设立自贸区的机会。
事实上，成为自贸区是不少地方政府多年来不敢企及的梦想。2008年，深
圳保税区管理局曾提出将全力推进保税区向自由贸易区转型。当时，中央颇似有
意在上海、深圳、天津三地的保税区进行自由贸易区转型试点。深圳保税区希望
成为首个成功转型的自由贸易区。
但最终上海先行。而它在金融方面可能的突破，则使深圳目前倚重的前海有
明显“竞争感”，因为金融创新是前海的重中之重。
与此次上海获批方案一样，前海也有推动资本项目可兑换、利率自由化以及
离岸金融等的野心。在此之前，在中国诸多的试点中，中央已经批复了前海与香
港的跨境人民币贷款，因此前海被视为人民币国际化战略中实现“内循环”惟一
通道。前海的官员也均期待在金融创新方面获得更进一步的政策力度。上海自贸
区之后，其与前海在金融创新上的政策走向备受关注。
上海明确定位国际金融中心，也将成为航运中心，设立自贸区有其深厚的基础。而前海是“立足于香港，服务内地，面向世界”。因此，前海该做的是，积
极引进香港的人才和专业机构，在服务行业做好配套和管理工作，建立和完善机制，帮香港机构打开内地市场。
占地面积所处区域经济腹地
GDP规模
定位差异发展重点核心优势
深圳前海
前海深港现代服务业合作区15万平方公
里
香港
深圳
广州
珠三角经济
群47850亿
金融开放试
验示范窗口
（对外开
放、先行先
试）
金融
现代物流
信息服务产
业
科技文化创
意产业
毗邻香港，
利于体制机
制创新（改
革可能性
大、试错成
本低）
上海自贸区中国（上海）28万平方公
里
上海外高桥
保税区
长三角经济
群108765亿
国际金融中
心（要求完
金融
贸易
首屈一指的
金融基础
自由贸易试验区外高桥报税
物流园区
洋山港保税
区
空港综合保
税区
善、体系完
善）
航运（对内对外
的样本意
义），首例自
贸试验区的
先发优势
3.3对香港的影响
上海自贸区获批消息一出，香港也做出反应。《南华早报》指出，上海这一自由港将成为推动跨国商品和资本自由流动这一重要政策改革的“试验田”，这可能会令香港对中国经济的传统贡献黯然失色。
自上海全面启动自贸区开始，便有舆论称这是中国再造香港的开始。而香港媒体更是直接表示，上海自贸区的建设，也在进一步考验香港。此前，香港资深媒体人郭一鸣指出，作一个很粗略的预测，上海在贸易园立项发展的早期，首先落户的应该是比较灵活、法律细节较不复杂的零售业。目前香港自由行旅客量占香港旅游业的七成，就是来港购买免税品，诸如烟酒、电子产品、化妆品、药物、奶粉之类。目前自由行旅客仍以广东省居民为主，即使上海的免税购物区与香港类似，广东省居民仍会以香港为目的地。然而值得留意的是，香港的高铁短期内难以通车，而上海已是高铁枢纽，所以其他省市的居民必然觉得去上海更方便，也就是说，这个份额虽然不是很多，但香港是必定会丢的。
中央决定建立上海自贸区并非想取代香港，实际上，香港的自由、法治加上简单低税制所构成的软实力，上海难以复制，但是建立浦东自由贸易园区势在必行，而且建设速度会很快，届时内地妈妈们会不会舍香港一窝蜂跑到上海买原装进口奶粉，现在尚难判断，但香港这个购物天堂肯定会比现在清静得多。
中信银行 (国际)首席经济师廖群则表示，上海自贸区与保税区相比，其范围更广，涉及贸易投资便利化措施以及服务业的开放。如果设在该区域的企业所得税为15%，较香港的16.5%更低，这会吸引部分在香港设立地区总部或分支机构的企业转到当地，对上海自贸区内的个人所得税仅10%，较香港个人所得税实行累进税率，相信会吸引高收入人士，譬如投资银行高层到上海自贸区工作。
香港大学经济金融学院首席讲师王家富也称，上海建设自贸区长远将对香港有影响，相信今后上海会有更多空间发展对外贸易，但需要较长一段时间才会真正落实，短期内不会令上海贸易急速增长。而且这一切都是建立在“浦东自由贸易区”成立，且得到实施各项优惠政策落实的前提下。在《明报》看来，香港人
若有些什么担忧，那就真是早了些，因為上述优惠政策难以来得急速、猛烈。现时大陆通过香港市场和港币这个缓冲区试水全球货币市场，而不至於令人民币直面外币冲击。但若自由兑换进入内地，则人民币能否经受得住海外资本的恶意做空，恐怕还是未知数。
再说离境退税购物。如果浦东退税后产品价格仍明显高於香港，或者如海南免税商店那样设置购物金额限制，恐怕难以分流香港消费者。但如果完全自由放开，莫说香港，就连内地二三线城市高端零售业也会遭遇冲击，中央政府势必会平衡各方利益，结果必然是削弱浦东免税店的竞争力。
4从股市看未来经济的发展与投资机会
借着中国（上海）自由贸易试验区获批的政策利好，自贸区规划范围内的上市公司有望迎来新的发展机遇，对港口、物流、贸易、地产、金融等行业构成利好。港口建设直接利好相关业务量将大增，股票市场是经济的晴雨表，那么从上海自贸区概念股的大涨也许就预示着上海经济乃至整个中国的经济都要发展。下面列出了四只上海自贸区的概念股及附带着大盘走势图。
4.1锦江投资：自贸区影响正面公司在客运和物流业有优势
贸区形成对区内相关企业会有正面影响。不过具体到公司，目前要等政策明朗才考虑具体发展规划。公司主要以客运业和物流业为主，是上海市车型品种最全，综合接待能力行业领先的客运公司。未来自贸区的政策规划若有涉及到与公司行业相关的，公司会综合考虑。公司的股票也是一路上扬，从八月底时的七元左右到后来翻了一番直达十四块了，这当然是自贸区成立的影响吧。
4.2外高桥：因不知具体方案目前还不好说
记者早先向公司董秘黄磷求证，她表示，在外高桥股份公司层面对此一无所知，她将向集团公司征询。今日记者再次向她求证，她称尚不知道具体方案，股份公司层面一直在运作外高桥保税区，如果自贸区设在外高桥保税区内，那肯定与股份公司相关。至于对股份公司的影响，因为不知道具体方案，所以现在还不好说。外高桥自复牌以后连续十二天的涨停，真是受益匪浅。
4.3界龙实业：土地升值关键看搬迁
公司表示，界龙在迪士尼附近有地块，但是土地的升值与否与公司是否将这块价值兑现有关。如果公司没有将其出售，那么这块地升值再高也没用只能是账
面上的反应。界龙的这个地块，上面都是工厂，如果要处理，肯定要实行搬迁，但是这个搬迁是一件很麻烦的事，所以，目前公司尚未研究如何处理这个地块的问题。界龙实业也不用多说了，之前的几度涨停把股价抬高了，到自贸区成立以后也没怎么下跌，是一个良好的发展势头。
4.4张江高科：自贸区无土地目前无直接影响
在自贸区成立前后张江高科出现了大幅度的上扬。公司表示，公司在自贸区涉及的地块没有土地，所以至少在目前这个概念与张江高科是没有关联的，所以肯定没有直接影响。这只公司的股票也是从一个月前的五块多到最高时达到了十块多，中间还经历了涨停板，为上海自贸区的成立发出了一个强有力的信号弹，也预示着经济将会更好的发展。
5面临的挑战
纵使有自由贸易区的加持，上海“升级版”仍然挑战重重。
5.1绕不开的香港沪港争雄，由来已久。
上海自由贸易区的构想让部分人认为是再造香港。就像香港有迪尼斯乐园，上海也要有；香港有自由港，上海也要有自由贸易区一样，有拷贝模仿之嫌。理论上，上海的自由贸易区将会分流香港的部分功能—往小了说，消费者以后不用担心去香港买奶粉被拘；但在软件方面，两地却差别巨大，要缩小差距并非一日之功。香港多年来一直被誉为全球经济最自由的地方，拥有健全的司法体系和严密的知识产权条例，以及自由港的身份与体制、货币自由兑换、资金自由进出、人员自由迁徙、全球资讯无障碍流通等优势。相比之下，上海在经济的自由度与商业环境方面需要提升的空间仍很大。一位上海本地官员曾私下坦言，担心人民币一旦完全可自由兑换，将会对中国金融乃至经济的安全产生冲击，这也是不少人对上海自由贸易区的“三大创新”能否完全兑现仍持观望态度的原因之一。一句话，上海短期内仍难以超越香港。
5.2产业结构失衡
从宏观层面来说，中国的经济形势不容乐观，产业结构有待调整，财税体制亦广受诟病。如果不能大规模扶持民营企业，改变实体经济增长乏力的产业格局，那么虽有自由贸易区亦无用武之地。虽然金融业被称为现代经济的血液，被誉为“百业之王”，但实体经济的兴盛、产业结构的协调，方是一个国家久远强盛之
道。当初的西班牙与英国由于奢侈品产业在本土的过于繁荣，导致无人愿意投资实业，最终两大世界首富先后衰落，祸根即在金融业。当海外殖民体系瓦解之后，本土经济即被摧毁。而如今的美国之所以长盛不衰，不仅在于其拥有世界上最发达的金融业、文化产业、高端产业、第三产业等，亦在于美国是世界上第一农业大国。农业对多数国家来说都是拖累，但美国却有此远见，纵使国家亏钱也不让农业经营者亏钱。而在很多后发国家情况恰恰相反，为了暂时的赶超，拼命牺牲农业，造成了农业和农村的衰败，尤其在中国和印度更是如此。强盛的实体经济、相得益彰的产业结构，使美国拥有了巨大的抗风险能力，经历多次经济危机而不倒。本次金融危机之后，美国迅速调整国家战略，实现了制造业的回流，使金融产业与实体经济相匹配，经济也有望快速复苏。相比之下，当下中国，大批实业家转投地产或索性移民，广东、浙江等地的民营企业也出现了倒闭潮。很早的时候我就有一个设想，神木、鄂尔多斯的财富倘若去控股江浙粤闽众多的实体产业，甚至走出国外去控股国际企业，无疑可以缓解实体经济的资金短缺困局。但现实却是，做投机上瘾的资本、做权钱勾结行业成瘾的资本是看不起实业的。实业的凋敝，才是一个国家最大的经济危机。未来的产业政策调整重点即在于此。若中国不能调整产业结构，则恐金融改革，成果尽归地产；如不能启动社会改革之则金融必为敛财利器，财富流向的结果是贫富更为分化。由此，上海的自由贸易区，需配备中央层面的全面改革方可奏效。
5.3独占优势哪里来
香港的特殊地位并非一日造就，而是积数十年之功。建国后，中国被西方国家以及日韩等国封锁，香港由此成为中国大陆物资运转的中转站，也是大陆经济对外的“眼睛”和“窗户”。随后，香港成为亚洲最重要的港口、工业城市，并逐步发展为亚洲的皇冠。随着中国大陆的改革开放，香港迎来了其二次腾飞。改革开放之后，香港为中国承接了全球产业转移，并融入全球经济的前沿。通过帮助大陆腾飞，香港获得了对于自身的巨大红利。至1997年香港回归前夕，香港股指涨到了16000点，足足上涨了41倍。
我们今天说“香港衰落”，并不是香港在后退，而是大陆经济进步太快。改革开放30多年，中国经济逐步崛起，政治和社会领域实现了半开放，与世界的差距也进一步缩小，香港自然失去了中间人的地位，地位逐步下降成为必然。香港曾拥有约60年无可替代的独特优势，但我认为，上海的自由贸易区在国内的领先优势却将很短，不会超过10年。其相对优势将很快被拉平，乃至最终泯然众人。中央政府特别强调上海自由贸易区是“试验田”，要形成可复制、可推广的经验。言下之意，一旦证明人民币真的安全、一旦汇率改革在国内形成声势，
上海的自由贸易区模式将在全国推广。此前，与上海竞争自由贸易区的有重庆、天津、舟山、深圳等城市，一旦时机成熟，不仅这些城市，国内众多大城市都将有建立自由贸易区的诉求，上海也将难以独美。中国以10年为一个政治经济周期，上海的领先优势估计难超10年。
此外，在融资渠道上，上海的优势亦被分流。虽然国家定位上海为金融中心，并建立了自由贸易区，但创业板在深圳，金融监管机构在北京，上海从来没有一统天下。
5.4本地经济缺乏活力
本地经济缺乏活力是上海最大的内伤。2012年，上海民营经济占GDP的比重为50.5%，不足全国平均水平。在2011年之前，数十年间上海的民营经济占比都不足50%。在上海占主导地位的是国企和外资企业。民营经济乏善可陈，尤其是缺少本土性巨头。中国的城市发展历来是行政主导，其利弊均非常明显。其利最主要表现在招商引资、重大项目投资、央企落户等领域，上海等直辖市具有先天优势。但与此同时，弊端也在于容易形成路径依赖，深圳、宁波等计划单列市可以诞生华为、腾讯、雅戈尔、方太等知名民营企业，甚至无锡、佛山等工业城市亦充满活力，可上海的经济却缺乏这种内生发展的能力。
此外，上海市的政治地位决定了地方政府维护稳定重于锐意改革。最明显的是，除北京是中国首都外，上海、天津、重庆的文化产业都不发达，要知道，文化产业的不发达，与当地的宽容开放程度直接相关。
由此可见，地位最高的城市往往缺乏改革的动力，反而是深圳等政治地位适中的城市，往往成为改革急先锋。未来，上海自由贸易区能否成功，取决于本地经济活力能否勃发、社会文化的活力能否重兴。
6上海自贸区七大狂想曲
最近看到新闻好多大陆人去香港只是为了购买国外的进口奶粉，在自由贸易区，商品将享受关税优惠。这意味着，内地人以后或许可以到上海自贸区内购买奶粉等优惠关税的进口商品了，而不用专程跑去香港。
洋山港比较适合开展贸易便利化试点，浦东机场由于客流密集，是试行人民币资本项下可兑换、人民币国际化以及购物的最佳场所。
文化服务领域中，自贸区或将允许设立外资投资的娱乐场所。自贸区内，人民可以光顾外国人投资的酒吧、音乐茶座、咖啡厅、西餐厅。电影院、歌舞厅。
自贸区内允许设立外商独资医疗机构，建立国际标准医院。为在自贸区工作的人提供服务。换句话说，在独资医院无论在服务上还是收费价格上都将更好的
服务与群众。
自贸区内允许金融市场在区内建立面向国际的交易平台。个人和企业可以直接投资购买海外金融产品，买黄金、外汇、美股各种。自贸区均先试行人民币资本项目下开放，未来企业法人可在自贸区内完成人民币自由兑换：如先行推动境内资本的境外投资和境外融资。
上海自贸区内或将实现利率市场化，存贷款利率都将取消管制。换句话说，自贸区内的银行存款利率将不执行央行统一标准，而是根据市场需求变动，人们的存款或许能获得更高的利息。
上海自贸区内或将实施有限责任公司注册资本认缴制度。对符合条件的企业征收的企业所得税或将有所降低。对国家规定实施准入特别管理措施之外的外商投资，停止实施《上海市外商投资企业审批条例》。此外便利条件也会吸引更多的人才，使外贸区成为创新的爆发地。
通过对上海自贸区成立前后的对比，可以看到自贸区成立后上海经济快速发展的良好势头，以及对周边地区经济的影响。如果这次上海自贸区试点能够成功，必然会给中国的发展带来新的契机，我国其它经济发达城市也会借鉴这次具有历史意义的创新经验，最近天津就有这个苗头。
虽然以后也会许多困难与挑战，但从现实结果来看，毕竟会朝着好的方向发展。这次经济上的改革，一定会引领中国经济的新发展。希望这次经济上的“一国两制”可以使中国经济走上更高的一个台阶，引领中国经济新的发展，为中国经济新一轮的腾飞打下坚实的基础。
首先感谢我的导师，本文从开题、写作直至最终定稿，房老师给予了诸多建设性建议。恩师严谨的治学态度、科学的治学方法、渊博的学识、诲人不倦的精神和平易近人的工作作风令我景仰和敬慕，并将使我终生受益。还要感谢长期以来给我诸多帮助的同学们，你们的友情将是我一生最值得珍惜的财富和最值得怀念的情感。
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[12] 孙永祥，黄祖辉．上市公司的股权结构与绩效[J]．经济研究，1999，12．
附录A 附录内容名称四只股票大盘走势图
案例分析：上海自贸区金融改革的创新与难点（100分）单选题： 1.上海保监局股权信息监管改革采用（）的方式，实现保险专业中介机构股权信息与工商企业登记信息的互联互通。（3.0分） A.互联网+保险中介监管 B.互联网+监管部门监管 C.保险中介+监管部门监管 D.互联网监管 2.基于综合化经营的探索，以及自贸区金融改革与上海国际金融中心建设的联动发展需要，未来金融监管从机构监管转向（）。（ 3.0分） A.部门监管 B.功能监管 C.个人监管 D.上级监管 3.2015年，上海自贸区进行扩围，同时设立三个新的自贸区，其中不包括（）。（3.0分） A.广东 B.天津
C.福建 D.浙江 4.上海股权交易中心设立（），发挥资本市场支持科创型中小企业发展作用。（3.0分） A.新三板 B.科技创新板 C.中小企业板 D.创业板 5.围绕“金改51条”和“金改40条”，各金融监管机构和相关部门出台了一系列实施细则，一共（）个。（3.0分） A.24 B.25 C.26 D.27 6.上海保监局大力推进保险业务管理制度改革，实施（），大幅提升保险企业供给能力。（3.0分） A.航运保险产品登记制
B.航运保险产品注册制 C.航运保险产品实名制 D.航运保险产品公开制 7.人民银行推出银行间债券市场等对外开放新举措，探索实施（）。（3.0分） A.正面清单管理 B.负面清单管理 C.全面清单管理 D.局部清单管理 8.上海自贸区金融改革的金融创新案例一共发布（）批，共65个案例。（3.0分） A.四 B.五 C.六 D.七 9.福建自由贸易试验区在金融改革中的重点是（）。（3.0分） A.深化粤港澳合作 B.发展融资租赁
中国(上海)自贸区设立的背景及对房地产业发展影响
金融创新贸易创新管理创新税收创新会议讨论通过拟提请全国人大常委会审议的关亍授权国务院在中国（上海） 2013 年8 月16 日2013 年8 月22 日2013 年8 月30 日国务院常务会议 商务部网站 十二届全国人大常 委会第四次会议 自由贸易试验区等国务院决定的试验区域内暂停实施外资、中外合资、中外 合作企业设立及变更审批等有关法律规定的决定草案。 公布“国务院已正式批准设立中国(上海)自由贸易试验区” 授权国务院在中国（上海）自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审 批。 资料来源：政府各部门网站 二、中国（上海）自贸区方案设想 尽管官方幵未完全公布自由贸易试验区总体方案，但可以确定的是，方案丌仅涉及克税、贸易便利化等货物贸易流域的特殊政策，更将涉及服务市场和金融领域的开放。此前，《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》甲报稿中明确提及希望在自由贸易试验区先行先试人民 币资本项目下开放，幵逐步实现可自由兌换等金融创新。据了解，《方案》最终将可能落实到金融、贸易、航运等五大领域的开放政策，以及管理、税收、法规等五个方面的一揽子创新， 表2：中国（上海）自贸区方案可能涉及开放的领域和内容 涉及领域法规创新 可能开放的内容 涉及金融方面的包括利率市场化、汇率自由汇兌、金融业的对外开放、产品创新等，也涉及一些离岸业务 上海自由贸易区将实施“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流劢”的创新监管服务新模式 探索外商投资负面清单管理即整理出法律禁止事项，外商企业管理将逐步和国际接轨，审批制也将转为备案制。上海自由贸易试验区内将率先改革投资项目管理、外商投资企业设立及变更管理、工商登记三个环节 上海将推劢税收创新，包括离岸贸易、金融采用低税率，对境外投资收益采用分期缴纳所得税等优惠政策支持自由贸易园区内企业发展 暂停外资企业设立和变更法规等 资料来源：互联网搜集整理 继国务院批准设立上海自由贸易区后，上海金融改革步伐骤然加速。为贯彻落实《国务 院办公厅关亍金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》，上海近日出台42 条实施意见。意见明确提出上海要结合中国（上海）自由贸易试验区建设的要求，争取先行先试，使国家金融改革、创新有关部署在上海最先落地。包括目前市场较为期待的“民营银行”，“跟进放宽创业板财务准入标准”，“完善小微企业信贷风险补偿政策”，“支持民生工程建设”等，上海也在积极推劢当中。 三、中国（上海）自贸区对房地产业发展的影响
上海自贸区对中国经济的影响 2013111037程嘉璐 13级数理经济 2013111628戴明磊 13级数理经济 2013xxxxxx 王雅婷 13级数理经济 2013xxxxxx 王竹萱 13级数理经济 2013xxxxxx 宋赟 13级数理经济 2013110422 郑伊云 13级数理经济 一、上海自贸区概述 (一)上海自贸区简介 中国（上海）自由贸易试验区（China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone），简称上海自由贸易区或上海自贸区[1] ，是中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，也是中国大陆境内第一个自由贸易区，位于浦东境内，属中国自由贸易区范畴。该试验区于2013年8月22日经国务院正式批准设立，于9月29日上午10时正式挂牌。 上海自由贸易试验区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区、金桥出口加工区、张江高科技园区和陆家嘴金融贸易区七个区域。 2015年3月24日，中共中央政治局审议通过广东（三大片区：广州南沙自贸区、深圳蛇口自贸区、珠海横琴自贸区）、天津、福建自由贸易试验区总体方案、进一步深化上海自由贸易试验区改革开放方案。 （二）上海自贸区建设背景 中国自贸试验区花落上海并非偶然。在国务院的期许中，上海自贸区将成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，上海自贸区很可能以“一国之内”自由贸易区的形式出现，它采取特殊的监管政策和优惠税收，对一国内的转口贸易、离岸贸易将有极大促进作用。 2013年3月底，国务院总理李克强在上海调研期间考察了位于浦东的外高桥保税区，并表示鼓励支持上海积极探索，在现有综合保税区基础上，研究如何试点先行在28平方公里内建立一个自由贸易园区试验区，进一步扩大开放，推动完善开放型经济体制机制。李克强所指28平方公里即为上海综合保税区范围，其中包括2005年与浙江跨区域合作建设的洋
。 ” 。 。 中国（上海 ）自贸区设立的背景及对房地产业发展影响 2013 年 7 月 3 日，国务院常务会议讨论幵原则通过了《中国(上海)自由贸易试验区总 体方案》(草案)。 8 月 22 日，国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区。中国（上 海）自贸区的范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦 东机场综合保税区等 4 个海关特殊监管区域，总面积为 28.78 平方公里。自贸区设立带来 了新的政策红利，不其息息相关的房地产行业受益颇多。本文从自贸区设立的背景、内容出 发，着重分析自贸区对周边房地产业带来的影响。 一、中国（上海）自贸区设立背景 中国（上海）自贸区的设立有着国际国内两方面的原因。国际上，自美欧自贸区谈判和 跨太平洋伙伴关系协议（TPP ）建立以来，这两大自贸区都丌包括中国，面对未来世界贸易 规则、格局的可能改变，中国将面临严峻的“二次入世”危险。为了缓解可能出现的危机， 在世界经济一角独善其身，中国有必要建立“属亍自己”的自由贸易区域； 从国内来看，中国经济正处亍换挡关口，在国际需求疲弱及劳劢力成本升高导致产业转 秱下，严重依赖出口已明显劢力丌足，且国内市场经济效率仍较为低下，亟需经改革来谋出 路。而自贸区的设立，可以重振地方乃至全国经济，激活企业发展活力，带劢产业、产值快 速提升，有效拉劢内需和地区经济的繁荣，被称之为“打造中国经济的‘升级版”。 表 1：中国（上海）自贸区方案发展历程 时间 2012 年 12 月 21 日 2013 年 2 月 28 日 2013 年 3 月份 2013 年 4 月 18 日 2013 年 5 月 14 日 2013 年 5 月下旬 2013 年 7 月 3 日 会议名称或出处 上海市人大常委会 第 37 次会议 上海市政府例行新 闻发布会 李兊强在上海 召开座谈会 上海市商务委 —— —— 国务院常务会议 相关提法或表述 会议表决通过《上海市推进国际贸易中心建设条例》，该条例将亍 2013 年 1 月 1 日起施行。该条例首次提出要在上海“探索建立符合国际惯例的自由贸 易园区” 颁布《临港“双特”30 条实施政策》，旨在探索和实施丌同亍其他地区的特 殊体制，以调劢区域发展的积极性，增强区域发展的自主性。 会上指出，“我们要用开放扩大内需，用开放形成倒逼机制，用开放促进新一 轮改革。 上海自贸区的建立是为上海乃至中国带来发展红利，是中国积极主 劢对外开放的“试验田” 办公室主任邓福胜向媒体证实，上海正在配合国家有关部委制定《上海自由 贸易园区建设总体方案》 上海自贸区项目获得国家层面立项 浦东自由贸易区试点方案经由上海市政府讨论幵肯定后，上报中央相关部门， 进入会签阶段。 通过《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》（草案）
上海自贸区现状：现实困境和突破方向 在2013年9月挂牌建立的上海自贸区，迄今已走过了一年半的时间。上海自贸区曾经被国务院和上海市政府寄予了很高的期望，要求其能够对中国的全面深化改革探索出可以复制的经验。建立伊始，上海自贸区也经历了一段热闹，它的版图也从原有的22多平方公里扩展到了目前的120多平方公里，陆家嘴、外高桥、金桥、张江等几个浦东开发早期建立的开发区和在其后陆续开发的洋山保税港区和浦东机场保税区都已囊括其中。但是，一个难以否认的事实是，上海自贸区离它的预期目标还有不小的差距，随着时间的推移，它的光环正在淡化，人们对它的期望也在降低。 按照上海市委书记韩正和市长杨雄在多个场合的讲话，建立上海自贸区的目的，并不是希望它能够为上海的GDP发展增加多少贡献，而是希望通过自贸区来为政府管理市场提供新的、可以复制的模式，并在条件成熟的情况下对外推广。上海自贸区管委会对区内企业实施的是负面清单管理制度，这可以有效地提高企业设立和运作的效率。在上海自贸区开设之前，国务院曾提请全国人大常委会在自贸区暂停执行《外资企业法》、《中外合资经营企业法》和《中外合作经营企业法》，这显现出一个重要的信号，外资进入上海自贸区内将完全按照中国所提供的国民待遇，不再设立专门针对外资的审批程序，并且在多个领域放宽了我国专门针对外资的进入领域。 但问题在于，在上海自贸区暂停执行这几项法律期间，特别是在推行负面清单制度以帮助企业减负的同时，国内其他地方也已在推进此项改革。此项由国务院持续推进的以简政放权为目标的改革，在一年多的时间里持续地取消和下放了500多项行政审批事项，这项改革的推进，使全国各地原来被行政审批压抑的市场活力得到了释放，但在客观上也冲淡了上海自贸区能够显示的改革成效。
上海自由贸易区对中国经贸发展产生的影响中国国务院9月27日公开印发了中国（上海）自由贸易试验区总体方案，这个方案包括了金融、航运、专业、商贸、文化、社会六个领域的开放，29日中国(上海)自贸区挂牌成立，这表明中国(上海)自贸区进入实质运行阶段,也表明中国进入了“再开放”的新阶段。中国(上海)自贸区推行的力度和速度都是让外界始料未及的。自今年3月中国国务院总理李克强到上海调研后，在这短短半年时间破除了巨大的阻力，予以大刀阔斧的予以快速推进。中国(上海)自贸区开放涵盖的范围较宽，对比之前开放的力度也较大，目标还希望能够通过先行先试取得成功和经验后在全国范围内予以复制和推广。这都让中国(上海)自贸区和当年中国深圳一样，成了中国新一轮改革开放的标志。换言之，中国也通过中国(上海)自贸区的建设这以标志进入了“再开放”阶段。 一、上海自贸区究竟为中国带来什么 （一）一次前所未有的“自我开放” 上海自贸区是在上述海关特殊监管区域基础上的升级，在深化改革、加快政府职能转变、扩 大服务业开放等很多方面，都将会有新的突破。一般认为，上海自贸区的升级表现在三个方面：一是监管理念，包括经贸和投资管理模式转变，从货物管理转变为企业管理，促进贸易和投资便利化；二是贸易的开放度，要有与国际接轨的多元贸易模式，扩大服务业开放，尤其是金融服务业；三是政策的开放度，在贸易结算、税收优惠以及外汇政策等方面更具优势。“如此巨大而主动的自我开放，是前所未有的尝试。开放趋势面前，一切攻击都会被历史粉碎。”知名财经评论人叶檀对于上海自贸区赞赏有加。她说，以往我们名义上为了保护本土企业，实际上中国的核心技术并非靠保护得来，反而保护了落后产能与渗透到几乎一切市场领域进行审批的政府权力。上海自贸区的设立，显示有关方面意识到，重商主义与权力的叠加，已经让中国市场经济举步维艰。 （二）一扇开放模式创新的“窗口” 此次自由贸易区的“贸易”，无疑是更高层次的自由贸易，比如跨国企业的资金账户管理，金融人才的交流，外资金融业务的管制放开和随之而来的服务技
辅修课程论文 《中国对外贸易》
一、背景 中日韩自由贸易区这一设想于2002年首次被提出，中日韩三国领导人首先同意开展相关民间研究。2012年5月13日，《中华人民共和国政府、日本国政府及大韩民国政府关于促进、便利和保护投资的协定》在北京正式签署。中日韩自贸区第一轮谈判于2013年3月26-28日在韩国首尔举行。中日韩自贸区第二轮谈判7月30日至8月2日在上海启动，本轮谈判将围绕货物贸易、服务贸易、原产地规则、竞争政策、知识产权、电子商务等议题进行磋商和交流。 十八届三中全会明确提出放宽投资准入，加快自由贸易区建设。随着新一轮自贸区热的出现，三中全会公告释放的这一信号，无疑对山东省包括青岛、烟台、威海等在内的多个谋求成为中日韩自由贸易区示范区的城市意义重大。山东距离韩国最近的地方只有90多海里，5000多家韩国企业在山东发展，独特的地理位置使得山东在承接日韩产业转移，加快东北亚经济合作拥有独特的地理位置。 作为东亚最核心的三个经济体，2011年，中日分别为世界第二大和第三大经济体。中、日、韩的GDP占东亚地区GDP总量的75%。中日韩自贸区将是一个拥有15.2亿消费者、GDP总量达到12.3443万亿美元、占世界GDP总量19.6%的巨大经济圈。在全球范围内，中日韩自贸区的贸易规模仅次于欧盟和美国。 二、建立中日韩自由贸易区对中国的影响 三国产业优势的不同正是自贸区成立的基础。总的来说韩日在资本和技术密集型产业上竞争优势明显，而中国优势目前仍主要集中于资源或劳动力密集型产品上。随着三国经济结构的调整，局面或将变化。对中国来说，农业、纺织和电子部门将从自贸区中获益最大，石化和通讯设备行业的风险最高，纺织品服装方面，则是具备绝对竞争优势。其他如金融、文化和娱乐服务等服务贸易方面，中国应该适当保护。而对于较为劣势的行业，经历生产萎缩等阵痛，这也是为获取共赢所付出的代价。 首先，中、日、韩自由贸易区的建立对中国宏观经济有促进作用，能在一定程度上拉动内需，但是，促进作用较为有限，主要因为关税的降低对内需的影响是间接的，需要价格、收入等变量进行传导，需要时间来体现。 其次，关税水平的降低并不是就减少了财政收入，因为关税水平的降低将使进口数量大幅增加，进而让内需的增加，消费、投资的提高，使得消费税、增值税的税收有所增加而抵消税收入的减少。 还有，进口产品价格的降低会导致国内价格水平的下降，一定程度上增加了消费者剩余，国民的福利会有所提高。而且进一步引入外来竞争压力，扩大对外
上海自贸区的影响和发展的文献综述 专业：班级：姓名：指导老师： 1.引言 随着中国加入WTO，世界经济格局发生了重大的变化，中国面临着机遇与挑战，同时，中国也是经济全球化的受益者，需继续坚持扩大开放的战略，采取积极主动的措施，推动全球化朝着更加均衡的方向发展。入世十多年的经验显示，开放引入竞争激发了中国企业的活力。当前尤其需要进一步对外开放，促进企业转型，为经济注入活力，推动中国经济“升级版”的实现。 中国(上海)自由贸易试验区建设是国家战略，是先行先试、深化改革、扩大开放的重大举措，意义深远。这项重大改革是以制度创新为着力点，重在提升软实力，各项工作影响大、难度高。 2.上海自贸区成立的背景及原因 2013年8月22日国务院正式批准设立中国(上海)自由贸易试验区，该自由贸易园区总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1/226，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。 推动上海中心建设，对于上海而言，自由贸易试验区获批推行，获得机会的不仅是贸易领域，对于航运、金融等方面均有“牵一发而动全身”的作用。 上海自贸区很可能以“一国之内”自由贸易区的形式出现，它采取特殊的监管政策和优惠税收，对一国内的转口贸易、离岸贸易将有极大的促进作用，对离岸金融和航运服务也有极大的推动作用。上海自贸区的建立将会促使上海成为继伦敦、鹿特丹之后另一大转口贸易港，对我国的外贸也将起到积极促进的作用。 上海自贸区自筹备以来，主要工作方向有两个： 对外：负面清单模式，推动投资领域开放，与国际规则相接轨，与双边多边区域经济合
工作心得：复制推广自贸区经验需要注意的若干问题 自由贸易试验区是一项重大国家战略，是我国在新形势下推进改革开放的重大举措。中国（上海）自由贸易试验区设立一年多后，党中央、国务院决定依托现有新区、园区，在天津、福建、广东特定区域再设三个自由贸易园区（以下简称自贸区），力图在更大范围推动实施新一轮高水平对外开放。除自贸区外，我国还有许多区域开放型经济比较发达，进出口总量大，对外经贸活动频繁，与自贸区一道是引领我国开放型经济发展的主力军。在全球新一轮区域经济一体化加速调整的背景下，这些区域亟须发挥优势、抢抓机遇，加快复制推广自贸区经验，提高适应高标准国际经贸规则的能力，着力构建开放型经济新体制，带动我国开放型经济发展水平的整体提升。 复制推广自贸区经验时不我待 2014年12月，国务院发文部署推广上海自贸区可复制改革试点经验工作，明确了可复制、可推广的35项改革措施，并强调：原则上，除涉及法律修订、上海国际金融中心建设事项外，能在其他地区推广的要尽快推广，能在全国范围内推广的要推广到全国。改革开放以来，国内一大批城市利用独特优势，抓住国际产业转移等机遇，以各类开发区为载体，大力发展开放型经济，“农转工”“内转外”取得显著成效。进入21世纪，面对日新月异的技术变革、日益加剧的要素制约和日趋激烈的外部竞争，这些城市所处的国内外环境已经发生显著变化，必须在抓紧复制推广自贸区经验的基础上开拓创新，着力推动开放型经济的“量转质”。 金融危机至今，全球经济复苏缓慢脆弱，发展模式面临新的调整。发达经济体复
苏步调不一，美国和英国反弹明显，日本经济有所改善，欧元区整体乏力。以“金砖国家”为代表的新兴经济体增长放缓、内部分化，特别是俄罗斯经济持续下行。贸易投资保护主义升温，经贸摩擦政治化倾向抬头。同时，新一轮区域经济合作蓬勃发展，跨太平洋伙伴关系协定（TPP）、跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（TTIP）等超大自由贸易区正加快孕育，各类自由贸易协定大量涌现，将对经济全球化的走向产生深远影响。 当前，国内经济发展进入“新常态”，“三期叠加”影响日益凸显，拉动经济增长的“三驾马车”动力不足，劳动力、土地等要素成本价格进入集中上升期，能源资源和生态环境约束不断强化，低成本制造的传统优势受到削弱，企业生产经营困难加剧，房地产、金融等领域存在风险隐患，经济下行压力仍然较大。 近年来，我国沿海开放城市的综合营商成本、资源环境承载能力等支撑快速发展的有利因素均发生较大变化，原有的以出口导向型制造业为主的开放服务体系已不能很好地适应新情况、新要求。上海自贸区和深圳前海、福建平潭、珠海横琴等区域在贸易便利化、服务业开放、外资准入管理等方面都有重大突破性改革。中西部地区则凭借较为充沛的要素资源优势，展现出强劲增长势头。特别是紧邻自贸区的城市，面临高端虹吸、底端蚕食的可能，开放型经济主要指标增速趋缓，向改革要红利已成为这些城市新一轮发展的必然选择。 四大自贸区各有所长 扩围后，上海自贸区深化改革开放的内容仍然锁定在加快转变政府职能、创新投资管理制度、创新贸易监管制度、创新金融制度、加强法制和政策保障等五个方面，核心内容仍然体现在投资、贸易和金融的“三个自由化”。实质性的重大突破，在于
《每周经济热点》期末作业 上海自贸区的建立和影响 国际经济与贸易学院国际商务1班 20125547 宾恒辉 腹有诗书气自华
本周经济热点：上海自贸区的建成和影响 什么是自贸区：自由贸易区通常指两个以上的国家或地区，通过签订自由贸易协定， 相互取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，取消绝大多数服务部门的市场准入限制，开放投资，从而促进商品、服务、资本、技术、人员等生产要素的自由流动，实现优势互补，促进共同发展。有时它也用来指一国国内一个或多个消除了关税和贸易配额，并且对经济的行政干预较小的区域。 上海自贸区的提出背景 一、随着通信、网络、计算机等技术的发展，与货物相关的服务生产呈现全球分段化的趋势。另一方面，服务平台型企业大量涌现，服务范围经济越发重要。在这种背景下，原来的跨国公司业务模式不断发生变化，新型跨国公司和商业模式不断出现，这需要更进一步的贸易自由化和便利化。而我国目前的服务监管体制尚不适应这一趋势。 二、多边体制谈判受阻，高版本的区域贸易协议不断出现。当前以美国为首的西方国家，正积极推动美欧自贸区谈判（TPP）和跨太平洋伙伴关系协议（TTIP），并有意将中国排斥在外。中国迫切需要改变，以适应更加复杂严峻的未来世界贸易规则、格局。 三、人口红利逐渐消失使得基于人口红利的经济增长变得越来越缓慢。加之世界经济总体形势的疲软，使得中国当前以加工制造业为主的低技能出口受到严重威胁，经济转型迫在眉睫。我国经济版本要升级，需要进一步对外开放。 四、上海作为全国的金融、贸易、航运和物流中心，对中国经济的发展和转型起着示范重任。上海GDP增速徘徊在个位数，连续几年排名位于全国倒数位，上海经济发展陷入了缺少“第二个经济抓手”的困境。 上海自贸区的目标和任务 建立上海自贸区的主要目标和任务有以下几点：一是助力扭转外贸颓势，用开放扩大内需，用开放形成倒逼机制，用开放促进新一轮改革，推动完善开放型经济体制机制；二是推动中国加入太平洋伙伴关系协议，并有望成为中国加入该协议的首个窗口，以积极的行动应对国际贸易的新挑战；三是推动上海中心城市建设，建设新型城市发展制度。 自贸区的基本制度框架是紧紧围绕面向世界、服务全国的战略要求和上海“四个中心”建设的战略任务，按照先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善的方式，把扩大开放与体制改革相结合、把培育功能与政策创新相结合，形成与国际投资、贸易通行规则相衔接的基本制度框架。 上海自贸区的建立不是针对某一个地区，而是承担了国家扩大开放，进一步推进改革“试验田”的任务，主要是在政府职能转变、管理模式创新等方面进行探索。在适应国际投资和服务贸易新规则的形势下，为在更高水平上管理经济积累经验，形成一套可复制、可推广的做法，能够更好地服务全国。 上海自贸区的影响 腹有诗书气自华
上海自贸区对浙江经济发展影响及对策研究 上海自贸区作为中国新制度改革的起点，其成立也对周边地区的经济产生了长期、深远的影响。浙江在地理位置上紧邻上海，两地在经济上往来密切，上海自贸区的成立对浙江而言是挑战与机遇并存。为此，从上海自贸区成立的背景出发，联系浙江经济发展的现状，分析上海自贸区的成立和发展给浙江经济带来的机遇和挑战，并提出相关对策建议。 标签：上海自贸区；浙江经济；联动效应 doi：10.19311/https://www.doczj.com/doc/6610092773.html,ki.16723198.2017.14.010 1 引言 近年来世界贸易竞争愈发激烈，在欧美贸易保护主义盛行及国内经济发展不平衡的内外双重压力下，国务院于2013年8月正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区。截至2016年底，上海自贸区累计新注册企业3.7万家，其中国内民企占比达到77.9%，新注册企业活跃度超过80%；累计新设外资企业6290家，接近试验区挂牌前20年外资企业的总数；新设企业中，外资企业占比已从挂牌初期的5%上升到目前的20%。至此，上海自贸区的建立已然成为中国经济转型期新制度改革的起点。 浙江不仅在地理位置上紧邻上海，且两地经济往来十分密切，随着自贸区的进一步深入发展，自贸区在自身改革的同时，也对浙江产生了示范效应、溢出效应和虹吸效应等经济效应。随着浙江近年来经济的稳步增长，产业结构的不断优化升级，面对上海自贸区带来的有益效应，浙江应抓住机遇，借助上海自贸区促进浙江经济更好的发展；而对于上海自贸区给浙江带来的不利影响，浙江也要及时做出应对，尽可能的减少上海自贸区给浙江经济带来的冲击。 2 相关文献综述 2.1 上海自贸区成立的必要性 关于上海自贸区建立的原因及背景，王道军（2013）指出国务院正式批准设立上海自由贸易试验区，是积极应对经济形势变化的一项重大举措。由于国际外总体环境的改变，以及国内第三产业的快速发展，原有的上海综合保税区无论在功能定位、区域布局还是监管模式等方面都已不能适应新形势的發展要求。在这种情况下，设立在贸易和投资等方面具有高度政策优惠性的自贸区已势在必行。李晓琳（2014）也认为中国自改革开放以来在保持经济高速增长的同时也受到了相关国际组织的一系列制度性制约。只有根据自身发展需求制定有利的经济措施，结合政府强有力的政策支持，才能开辟新的发展方向，继续保持中国强劲的经济发展势头。而自由贸易区的建立则无疑是促进中国改革开放持续发展的重要国家政策性举措之一。自贸区能够在减少过度管制和释放经济发展活力等方面起
中日韩自贸区的建立对中国影响浅析 中日韩自贸区建立将形成一个超过15亿人口的大市场。中日韩均为亚洲重要经济体，其经济总量占亚洲的约七成。中日韩都是世界前十位贸易大国，但三国间贸易额仅占三国对外贸易总额的11%左右，还有较大的提升空间。近年来，三国贸易结构正在发生新的变化，产业内贸易快速发展，中间产品贸易所占比重大幅提升，这是三国经济联系加深和产业分工细化的反映。 从宏观层面看，宏观利益非常明显。中日韩自由贸易区建立后，区内关税和其他贸易限制将被取消，商品等物资流动更加顺畅，区内厂商往往可以降低生产成本，获得更大市场和收益，消费者则可获得价格更低的商品，各成员经济体的整体经济福利都会有所增加。对GDP增长、新增就业有积极的拉动作用；贸易创造的效益是非常显著的，降低贸易成本，减少障碍，实现贸易和投资的自由化；地缘政治影响重大。 从经济发展的历史教训看，建立自贸区能够有效增加内需，利于经济结构调整。此轮国际金融危机经验表明，东亚经济过分依赖美欧等外部市场是不可持续的。特别是目前世界经济前景不明，发达经济体债务问题不断发酵，中短期内
中国乃至东亚的经济可持续增长将受制于能否实现出口市场多元化。 从三个国家贸易结构看，建立自贸区对中国存在着切实的经济利益。第一，从中日贸易结构看，2010年，中国对日出口的主要商品为机电产品、纺织品及原料和家具玩具，这三类产品占比出口产品总额的65.7%。在日本市场上，中国的劳动密集型产品依然占有比较大的优势，如纺织品及原料、鞋靴伞和箱包等轻工产品，这些产品在日本进口市场的占有率均在50%以上。进口方面，2010年我国自日本进口的主要产品是机电产品、贱金属及制品和运输设备，这三类产品占比进口产品总额高达64.7%，其中机电产品增长十分迅速，增速达到46%。在所有自日进口商品中，贵金属及其制品的出口增幅最大，为93.7%。第二，从中韩贸易结构看，中国对韩出口排名前三位的商品为机电产品、贱金属及制品和纺织品及原料，总额为341.3亿美元，占对韩出口总额的66.2%。在纺织品及原料、家具玩具等劳动密集型产品上，我国产品在韩国市场继续保持优势。进口方面，机电产品、光学医疗设备和化工产品是我国自韩进口的主要产品，总额达593.6亿美元，占自韩进口总额的69.9%。总体来看，中韩日分别位于产业链的低端、中端和高端，双方产品互补性和依赖性较为明显，这就为自贸区的构建提供了有利的市场基础。不难判断，建立自贸区后，中日韩相关经济指标将有
２０１３年第１１期 ·国际经济· 一、推动上海自贸区建设的重大意义 推动上海自贸区建设，其意义不可低估。只要真正决心改革，敢于大胆简政放权，不仅在短期内一定可以看到上海地区会在吸引外资、航运、贸易方面发展迅速，进而对提升自贸区内与周边居民的医疗、就业、购物消费等福利水平将产生明显效应，而且从中长期看，自贸区的溢出效应决不会限于自贸区周边或上海。通过围绕自贸区改革采取的一系列经济制度，特别是金融这一核心制度的变革，制度效应必然会迅即传递到“区外境内”的中国各地，会产生现在意想不到的反应和各地要求进一步改革的压力，会对经济运行形成一定的矛盾和压力，从而逼迫区外中国其他地区发生一系列的制度“裂对上海自贸区的认识与建议 夏斌 摘要：对中国政府而言，上海自贸区改革最大的挑战是金融改革。当务之急是既要打通自 贸区与“区外境内”中国其他地区的资金往来，又要防止外来资金大进大出的冲击。为此，唯 一的制度设计，只能以设立资金往来的“特别账户”通道，满足自贸区内投资、贸易、航运业 务发展中的资金往来需求，同时便于中国监管部门的监控。之后，在上海浦东、天津、广东深 圳等地开设“特别账户”，复制上海自贸区的改革需求，由此推动中国资本账户的开放。 关键词：自贸区改革难点金融改革 作者简介：夏斌，国务院参事、南开大学国家经济研究院院长。
变”，提升整个中国经济的对外开放水平和竞争力，进一步给中国与正在变化中的国际贸易规则接轨打下基础。因此，如媒体所说，上海自贸区是继深圳特区、加入ＷＴＯ之后中国改革开放的第三个重要的里程碑。 二、上海自贸区与海外自贸区的区别 目前，海外也有上百个自贸区，尽管在功能、规模上不尽相同，但是大多数自贸区的基本特征，如在吸引投资、推动贸易自由化、给予税率优惠、通关便捷等方面基本相同。由于这些设自贸区的国家在利率、汇率、资本账户管理和本币的可自由兑换方面本身就是市场化的、自由的，因此，基本不存在金融制度的变革需求。 中国则不然。上海自贸区建设与海外多数自贸区最大的不同是，除上述提到的需在非金融的若干领域需要改革外，最突出、最重要的是要求对经济全局最具冲击力和颠覆性影响力的金融，也必须加快改革。否则，自贸区难以向深度改革。因为自贸区内与“区外境内”中国其他地区的利息差、汇率差，会吸引“区外境内”其他地区纷纷在自贸区投资设机构，利用国际金融市场杠杆筹资，并按有关规定可套利返回投资。弄得不好，会冲击国内应有的投资平衡。又因为自贸区内服务贸易的注册地和经营地往往是分开的（即一机构注册在自贸区，经营服务却多在自贸区外的中国其他地区），在目前国内外利差、汇差不一致情况下，大量的套利型筹资投资交易，一方面可刺激国内服务经济的发展，另一方面同样会给货币调控形成较大压力。为了减轻此压力，央行必须加大实施促进外汇流出的“对冲”措施力度。由此，必须加大非自贸区的相关金融改革。概括以上，即自贸区的实体经济改革能走多远，一方面被金融所牵制；另一方面，由自贸区实体经济活动所必然引起的全国资本账户开放速度又必须加快。 可以说，在上海自贸区形成中，投资、贸易、航运、海关管理改革的核心，是决策者的魄力和决心，而金融对外开放改革的核心不是光有魄力和决心即可奏效，而是需要对一定时期的宏观经济平衡有个正确的判断，需要较准确地基于对宏观经济运行平衡的分析，把握好资本账户渐进开放的力度。因此，建设上海自贸区对中央政府来说，最大挑战不是其他问题，是金融问题。本文侧重对自贸区的金融改革进行阐述。 三、我们应持的基本态度 基于上述“重大意义”及“区别”的思考，尽管中外在建设自贸区过程中存在一定的差异，但是我们在探索、推动有利于中国经济健康、安全发展前提下的自贸区建设，首先，态度必须积极；其次，对其中的投资、贸易、航运等领域及其相关的税收、通关以及其他行政审批管理方面，可参照ＴＰＰ谈判要求，大刀阔斧、“壮士断腕”、“适当超
上海自由贸易区试验区经济效应分析 摘要：在经济全球化和区域经济一体化的经济浪潮下，中国（上海）自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）的建立能够发挥重要的内部和外部经济效应。本文也是从内部和外部两个方面对上海自贸区建立的经济效应进行分析。内部效应主要应用区域经济理论对上海自贸区建立后对周边城市的经济的影响，包括农业，工业和金融的影响。外部经济效应主要是以中日韩之间的贸易为目标，分析上海自贸区对外贸易和投资的影响。最后则提及上海自贸区的经济示范性效应，对我国其他地区经济自由贸易区建立的借鉴意义。其中也穿插对现状的分析以及相关的建议。 关键词：上海自由贸易试验区；贸易创造；贸易转移；经济效应 一、上海自贸区概述 （一）上海自贸区的建立 2013年8月22日，商务部通报国务院近日正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区。试验区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。设中国（上海）自由贸易试验区，是顺应全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动开放战略的一项重大举措。主要任务是要探索我国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务全国的发展。 （二）上海自贸区现状概述 上海自贸区建成一年以来投资企业累计2.2万多家、新设企业近1.4万家、
境外投资办结160个项目、中方对外投资额38亿美元、进口通关速度快41.3%、出口速度则快36%。企业盈利水平增20%、设自由贸易账户6925个、存款余额48.9亿元人民币（截至今年2014年11月底）。一年多来，区内企业盈利水平同比增长20%，通过简政放权，市场空间得到进一步释放。市金融办副主任李军透露，截至目前，上海自贸试验区已开设6925个自由贸易账户，存款余额达到48.9亿元人民币，自由贸易账户运行良好。下一步，将结合账户运行情况，择机推出外资功能，尽快实现本外币一体化。 （三）上海自贸区前景分析 未来，自贸区将在原有的四个区（上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区）的基础上扩张现有区域，增加（陆家嘴、张江、金桥）三个片区以完善现有的自贸区体系。此番扩区有利于在较大空间范围内更好地测试外商投资管理、服务业开放、事中事后监管等改革开放创新措施的效果，对政府管理制度改革进行更为充分的试验，并充分发挥浦东新区创新基础好、开放度高的优势。市发改委副主任顾洪辉表示，陆家嘴、张江、金桥三个片区集聚了金融业、科技创新、先进制造业和服务业等产业，各有特色，潜力巨大。这三个片区作为上海自贸试验区的扩展区，能更好地承担国家战略，完成自贸试验任务。顾洪辉说，“上海自贸试验区的扩区，不仅仅是区域扩大，更多是为了进行功能上的测试，在更广范围内，对不同产业类型的创新进行测试。同时，将扩区全部落实在同一个行政区域内，是为了在一个完整的行政体系内，更好地实现政府职能转变和改革。”（数据来源：上海自贸区官网：上海自贸试验区扩区后首次接受集体采访改革经验向全市辐射2014-12-30
学年论文 题目：上海自贸区成立对中国经济影响浅析 院(系)别财经学院 专业金融学 班级金融112 学号110911215 姓名袁志安 指导教师房敏 二○一三年十月
本文研究了刚成立的上海自贸区对中国经济的影响，以上海自贸区的介绍和成立背景为切入点，与深圳改革进行比较，研究了成立后上海及周边地区经济的连锁反应，结果表明，上海自贸区的成立将会给上海乃至整个中国经济的发展带来新的契机，带来更多商机的同时，也面临着风险和挑战。最后也提出了一些上海自贸区的狂想曲，希望在上海自贸区给我国经济注入新血液的同时，也能够促使中国经济更好更快的平稳发展。 关键字：上海自贸区经济发展商机风险和挑战
This paper studies the influence of the newly established Shanghai FTA on China's economy, the Shanghai FTA introduction and background as the breakthrough point, compared with the reform in Shenzhen, the chain reaction,the economy of Shanghai and the surrounding area was set up after the results show that, the establishment of Shanghai FTA will bring new opportunities for the development of Shanghai and even the whole Chinese economy at the same time, bring more business opportunities, but also facing risks and challenges.Finally, put forward some Shanghai FTA Rhapsody, in the hope that theShanghai FTA to inject new blood of the economy of our country at the same time, also can promote the stable development of China's economy better and faster. Key words：Shanghai FTA ，economic development ，business risks and challenges
2013年9月29日，中国第一个自贸区上海自由贸易试验区在上海外高桥挂牌成立。5年来， 上海自贸试验区累计有127个创新事项以及“证照分离”改革试点制度创新成果在全国复制推广，发挥了改革开放“试验田”的作用。 五年连跃三个台阶 上海市委常委、浦东新区区委书记翁祖亮说，“聚焦上海自贸试验区建设，全面深化改革率先向纵深推进”。建设自贸试验区是中央在新形势下推进改革开放的重大举措，制度创新极大地激发了市场创新活力和经济发展动力。 截至今年6月底，上海自贸试验区累计新设企业55524户，是前20年同一区域设立企业数的1.5倍；新设企业中的外资企业占比从自贸试验区挂牌初期的5%上升到目前的20%左右。 上海自贸试验区以浦东10%的土地面积创造了浦东新区75%的GDP和60%的贸易总额，以 上海2%的土地面积创造了上海25%的GDP和40%的贸易总额。 5年来，上海自贸试验区连跃三个台阶：2013年9月份，中央把全国首个自由贸易试验区放 在上海浦东，总面积28.78平方公里，就是看重浦东开发开放形成的制度基础、开放优势和 战略地位；2015年4月份，上海自贸试验区从保税区扩展到陆家嘴、张江、金桥、世博区域，总面积120.72平方公里；2017年3月份，国务院印发《全面深化中国（上海）自由贸易试验 区改革开放方案》，上海自贸试验区建设进入3.0版。 5年来，上海自贸试验区紧抓制度创新核心，探索建立与国际通行规则相衔接的制度体系， 聚焦投资、贸易、金融创新和事中事后监管等领域，形成了一批基础性制度和核心制度创新，为我国全面深化改革和扩大开放、构建开放型经济新体制探索了新途径、积累了新经验。 外商投资“负面清单”改革，是上海自贸试验区成立之初推出的最基础、最重要的改革，迈出 与国际通行投资规则接轨的重要一步，引来世界瞩目。5年来，“负面清单”已从最初的190 条减至2018版的45条，并在全国复制推广。 首创性案例 上海自贸试验区2013年、2014年先后出台两批54项扩大开放措施，其中服务业37项、制 造业17项，截至今年6月底累计有2620个项目落地，融资租赁、工程设计、旅行社等行业 的扩大开放措施取得明显成效，落地企业中涌现出一批首创性项目。
上海自贸区为中国带来什么 核心提示 追求要素自由流动的更高层级开放 货物与服务贸易、金融开放齐头并进 核心不再是优惠政策，而是制度创新 1、一次前所未有的“自我开放” 中国（上海）自由贸易试验区，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。 上海自贸区是在上述海关特殊监管区域基础上的升级，在深化改革、加快政府职能转变、扩大服务业开放等很多方面，都将会有新的突破。那么究竟升级了什么呢？ 这次自由贸易区启动所追求的目标，不再像中国加入WTO时所产生的以商品贸易为主的开放效果，而是将以要素自由流动、自由贸易为主导的高层级的开放水平。 上海自贸区建设包括两个层次的内容：宏观层次的产业发展和产业结构选择；微观层次的管理制度创新。在产业发展和产业结构选择方面，上海自贸区发展的基础应当是货物贸易的自由化、便利化，特别是转口贸易可望取得长足的发展。除此之外，服务贸易自由化将是该自贸区试点的重头戏，其中包括金融创新方面的先行先试。在管理制度创新方面，上海自贸区将继续我国经济特区“试验田”的功能，对我国开放经济的发展会有更上一层楼的作用。 一般认为，上海自贸区的升级表现在三个方面：一是监管理念，包括经贸和投资管理模式转变，从货物管理转变为企业管理，促进贸易和投资便利化；二是贸易的开放度，要有与国际接轨的多元贸易模式，扩大服务业开放，尤其是金融服务业；三是政策的开放度，在贸易结算、税收优惠以及外汇政策等方面更具优势。 除了国内压力，自贸区还肩负着国际上的意义。近年来，在跨太平洋伙伴关系协议（TPP）和跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（TTIP）的推动下，国际贸易投资规则体系面临重塑，其动向包括：一是推行更高标准的贸易自由化；二是积极推进投资自由化；三是更加强调服务贸易自由化；四是更加强调公平竞争和权益保护。为此，建立上海自贸区，就是要先行试 腹有诗书气自华
【政策比较】 上海自贸区与世界主要自贸区的政策比较 自由贸易区，一般被分解为广狭二义。广义的自由贸易区是指两个或两个以上国家或地区通过签署协定，在WTO最惠国待遇基础上，相互进一步开放市场，分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，在服务业领域改善市场准入条件，实现贸易和投资的自由化，从而形成涵盖所有成员全部关税领土的“大区”。如：北美自由贸易区、美洲自由贸易区、中欧自由贸易区、中国与东盟自由贸易区。狭义的自由贸易区是指一个国家或单独关税区内设立的用栅栏隔离、置于海关管辖之外的特殊经济区域，区内允许外国船舶自由进出，外国货物免税进口，取消对进口货物的配额管制。如：如巴拿马科隆自由贸易区、德国汉堡自由贸易区、美国纽约港自由贸易区。 上海自由贸易区属于狭义上的自由贸易区范畴，因此，这里选择香港、巴拿马科隆自由贸易区、美国纽约港自贸易区、德国汉堡自由贸易区等几个典型自贸区，在功能定位、贸易投资、金融政策、税收优惠、产业发展等方面，与上海自由贸易区进行对比分析。 一、功能定位
自贸区在亚洲兴起，尤其是中国上海自由贸易区的成立，吸引了国内外的广泛关注，而欧美则出现了截然不同的两种现象，美国自贸区的数量越来越多，已发展到277个，政策稳定而且开放自由，而德国则在2013年1 月取消了世界上历史最悠久之一的汉堡自贸区，自贸区的栅栏反发而成为了阻碍汉堡发展的藩这种现象背后反映的是世界贸易更加开放自由的但实际上，篱。． 汉堡自贸区的趋势表明了整个欧盟已经逐步成为一个发展趋势。 更广意义上的自贸区。 二、产业发展
与其他几个发展相对成熟的自贸区相比，上海自贸区的产业还处于起步阶段，产业战略选择清晰，但是在具体的产业政策上，还尤其在金融业的开放程度上，在开放度与自由度还略显不足，需进一步探索推进。