加强银行业业务连续性管理的建议
据合时代介绍，积极推进《商业银行业务连续性监管指引》的贯彻落实，加快建立和完善银行业金融机构业务连续性管理体系。要充分借鉴和引进国际先进实践和标准规范，加强组织建设，明确责任、落实工作职责，科学制订业务连续性计划，系统地推进灾备系统、应急体系建设，积极开展应急演练。建立常态化评估维护机制，形成企业的BCM文化，使每个员工建立防灾意识，自觉自愿的参与到银行的BCM各流程活动中。
加大力度推进银行业金融机构的应急演练工作，积极开展银行业行业性应急演练和金融跨业应急演练工作。鼓励金融机构进行业务连续性管理的演练活动，组织协调由金融管理部门、基础设施供应商和多个金融机构参与的联合演练活动，持续提高金融机构的业务连续性管理的实践能力，增强我国金融业的整体业务持续性能力。
加强与行业外其他政府部门的应急协调，建立有效的应急协作联动机制。虽然国家各有关部门建立了应对突发事件的应急预案和组织机构，但部门间的条块分割管理使协调较为困难，难以形成合力，极大地影响了应急效能。在金融全球化、综合化、信息化发展的大趋势下，应充分借鉴国外先进实践。对内，要深入推动银行、证券、保险建立有效的应急联动处置机制，制订金融业联合应急预案，成立跨业的应急处置小组，加强信息沟通、资源共享、统一协调，提高处置能力；向外，要加强银行与电力、电信、公安等部门的信息交流，建立风险监测预警机制，整合信息源，积极开展风险分析和预警；制订金融业与其他政府部门的跨业应急预案，提高行业整体的应对突发事件能力和水平。
要建立银行业业务持续性管理的评估和持续改进机制。要建立对监管部门、银行业金融机构的业务持续性管理计划和活动的评估维护程序，发现问题、持续改进质量。要研究建立银行业金融机构业务持续性管理的成熟度模型，促使银行业的业务持续运作能力从初级阶段达到高度协调、可衡量，具备高度成熟、能应对百年一遇甚至更高标准突发事件的能力。
服务持续性计划 1目的 本计划规定了当发生重大信息安全事件或灾难时，为保护公司业务免受影响，迅速恢复已中断的业务活动，实现公司业务持续发展而实施的管理2实施范围 本计划适应于本公司应用软件的开发和系统集成的活动等主要业务的持续性管理。 3计划的执行 1)启动恢复计划 a)业务持续性和影响的分析由集成部组织，技术部、运维部、客服 部及管理者代表指定的相关部门分别开展以下活动： b)对本部门的信息安全进行风险评估； c)识别出对本部门业务持续性造成严重影响的主要事件，如设备故 障、火灾等； d)分析这些事件一旦发生对公司业务活动造成的影响和损失，以及 恢复业务所需费用等； e)识别关键业务的管理过程； f)可能引起公司业务活动中断的主要事件； g)主要事件对本部门管理的信息系统的影响； h)信息系统故障或中断对公司业务活动的影响； i)关于系统恢复或替换的费用考虑； 2)执行过程 a)成立应急小组，确定应急总指挥和小组成员； b)判断损坏程度，采取最有效的恢复措施； c)获得新的备份数据，证实恢复操作的可行性和必要性； d)准备新的系统运行环境，进行系统恢复； e)完成系统恢复，进入业务测试，确保数据的完整性； f)系统恢复正常，进入系统监控状态。
3)灾难恢复计划表 4应急站点 1)应急站点的要求 a)与现有的主机房有适当的距离； b)足够的空间； c)通讯线路充足； d)有足够的UPS电源支持； e)便于设置为特别受控区域；公司的应急站点首先为XX公司， 其他分公司基本备份以上要求的均可作为应急站点，替换场所由总指挥根据情况选择。 2)应急站点配置 a)备用主机 自备主机：将备用主机安装在应急站点。备用机容量应至少满足15个客户同时进行业务处理；备用主机应该安装与当前运行业务主机同版本的操作系统和数据库系统。 借用主机设备：应急站点根据实际需要，向主机供商借用主机。 b)网络设备 使用原有全套网络设备，原有网络设备不可用时，启用备用网络设备或向网络供货商借用网络设备。 3)应急站点的日常维护 a)操作系统和数据库运行环境必须与生产环境保持兼容；
BS25999 业务连续性管理体系 趋势引领信息咨询有限公司 Trendsetting Consulting Co., Ltd
趋势引领是一家专注于IT服务管理（ITSM）和信息安全（ISMS）的专业咨询公司，是国际信息科学考试学会（EXIN）授权的ITIL培训和考试中心。公司以“传递先进的 IT 管理理念和经验，提高客户的IT 运维管理和 IT 项目管理成熟度”为使命，不断吸纳国内国际先进管理方法，并将这些先进的管理思想与具体企业管理相融公司全体员工均多年从事IT行业，对于如何标准化服务作业流程，降低IT运营成本，提高企业风险管控能力，以及建立IT服务质量体系具有独到的见解和方法。 公司与政府部门、权威的认证机构、国际500强企业和高等院校保持的良好密切的关系，及时跟踪标准和国内相关政策的发展变化、汲取企业的成功经验，使我们的客户能够得到最新、最权威的信息和咨询服务。 业务连续性管理的国际标准BS25999 BSI在2006年推出业务连续性管理的实践指南BS 25999-1:2006，一年之后，又推出业务连续性管理体系的规范BS 25999-2:2007。前者作为实践指南，可以提供在业务连续性管理的各个环节的指导，而后者提出的是业务连续性管理体系的必备要素的要求，可以作为审核标准来验证组织的业务连续性管理是否能够达到国际的标准。 两个标准结合使用，可以帮助帮助企业认识到潜在的危机和相关影响，制订响应、业务和连续性的恢复计划，从而提高企业的风险防范能力，以及有效地响应非计划的业务破坏并降低不良影响。 BS25999收益 9理解业务连续管理的重要性 9了解BS25999标准的框架和要求： 9掌握业务影响分析(BIA)方法 9掌握风险分析(RA)方法
XX银行业务连续性管理制度 第一章总则 第一条信息系统与信息科技是保障业务持续运营的重要基础。为降低或消除因信息系统服务异常导致重要业务运营中断的影响，快速恢复被中断业务，维护公众信心和银行业正常运营秩序，提高业务连续性管理能力，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国法》、《商业银行业务连续性监管指引》以及相关法律法规，制定本办法。 第二条本制度所称业务连续性管理是指为有效应对重要业务运营中断事件，建设应急响应、恢复机制和管理能力框架，保障重要业务持续运营的一整套管理过程，包括策略、组织架构、方法、标准和程序。 第三条本制度所称重要业务是指面向客户、涉及账务处理、时效性要求较高的银行业务，其运营服务中断会对产生较大经济损失或声誉影响，或对公民、法人和其他组织的权益、社会秩序和公共利益、国家安全造成严重影响的业务。 第四条本制度所称重要业务运营中断事件(以下简称运营中断事件)是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。主要包括： (一)信息技术故障：信息系统技术故障、配套设施故障； (二)外部服务中断：第三方无法合作或提供服务等； (三)人为破坏：黑客攻击、恐怖袭击等； (四)自然灾害：火灾、雷击、海啸、地震、重大疫情等。 第五条将业务连续性管理纳入全面风险管理体系，建立与本行
战略目标相适应的业务连续性管理体系，确保重要业务在运营中断事件发生后快速恢复，降低或消除因重要业务运营中断造成的影响和损失，保障业务持续运营。 第六条根据本行业务发展的总体目标、经营规模以及风险控制的基本策略和风险偏好，确定适当的业务连续性管理战略。 第七条建立业务连续性管理的组织架构，确定重要业务及其恢复目标，制定业务连续性计划，配置必要的资源，有效处置运营中断事件，并积极开展演练和业务连续性管理的评估改进。 第八条业务连续性管理的基本原则是： (一)切实履行社会责任，保护客户合法权益、维护金融秩序； (二)坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处置有效结合； (三)坚持以人为本，重点保障人员安全；实施差异化管理，保障重要业务有序恢复；兼顾业务连续性管理成本与效益； (四)坚持联动协作，加强沟通协调，形成应对运营中断事件的整体有效机制。 第九条将业务连续性管理融入到企业文化中，使其成为银行机构日常运营管理的有机组成部分。 第二章业务连续性组织架构 第一节日常管理组织架构 第十条董(理)事会是业务连续性管理的决策机构，对业务连续性管理承担最终责任。主要职责包括： (一)审核和批准业务连续性管理战略、政策和程序； (二)审批高级管理层业务连续性管理职责，定期听取高级管理层
业务连续性管理方法 Ting Bao was revised on January 6, 20021
目录
1.目的 确保核心业务及支持性业务的连续运作，减少各种安全风险可能带来的损失。 2.适用范围 本方案适用于公司在以下前提条件下的业务连续性管理： 2.1前提条件1： 公司不在同一时间内遭受同样大规模的破坏 2.2前提条件2： 公司雇用关系、现金流、供应商关系、客户关系、政府关系、投 资关系、合作伙伴关系没有受到重大影响 3.定义 3.1业务连续性管理方案： 为预防业务风险、意外灾难可能带来的损失，有效保障公司核心业 务及支持性的正常运作，而预先制订的一系列管理计划，包括：业 务连续性管理目标、业务恢复指标、以及各类灾难、故障的应急和 恢复程序。 3.2最大容忍中断时间： 指业务能容忍在没有正常支撑工具（如业务记录、信息系统、通信 电话等）支撑的最大工作时间（不包括休息时间）。 3.3关键功能目标恢复时间： 指从灾难发生开始到业务关键功能（指核心业务功能，例如：客户 要求的开发活动、支持开发活动必须的业务记录、信息系统、通信 电话）得到恢复的时间。 3.4全部功能目标恢复时间： 指从灾难发生开始到所有业务功能（指灾难发生前工作环境，包括 与原有环境一致的办公场所、基础设施、业务记录、信息系统等） 得到恢复的时间。 3.5小规模灾难或故障： 指导致某一个核心业务单元工作瘫痪的灾难或故障，例如：某一部 门的信息系统瘫痪、公司局部受到火灾、暴雨、洪水、液体泄漏事 件等影响。 3.6大规模灾难或故障： 指导致所有核心业务单元工作瘫痪的灾难或故障，例如：整个网络系 统瘫痪、信息部被完全破坏、传染病爆发，导致所有业务不能开展 等。
业务连续性的管理制度 精品办公文档 业务连续性管理办法 总则 为了提高公司的风险防范能力,有效地应对各种非计划的业务破坏、降低影响,确保公司各项业务的连续性,保障公司、商户、合作伙伴等相关单位的利益,特制订本办法。 第一章流程规范 一、公司建立业务连续性管理部门及应急领导小组,根据安全级别,实行分级管理,保证在发生重大事故导致业务断时,所有成员能够识别其角色与职责。 二、制订危机管理和灾难恢复等业务连续性管理流程,确保在系统发生故障等导致业务断之时,能在最短时间内、保证数据零丢失的情况下进行快速恢复。 三、在与合作商(服务商)签订书面合同时要充分考虑业务的连续性,明确双方的权利、义务,并制定在意外情况下能顺利实现合作商(服务商)变更,保证合 作商(服务商)不间断的应急预案。 第二章业务断分析 一、业务断成因可分为自然灾害、人为灾害、一般灾害
1、自然灾害主要有:地震、火灾、水灾、台风等,此种灾害无法预判,灾害发生时无法防护,发生频率最低,当灾害发生时,业务一般也只能切换到灾备机房,一旦切换到灾备机房,业务正常运行肯定收到影响。 2、人为灾害主要有:恐怖攻击、黑客攻击(网络攻击、病毒攻击等),此灾害同样无法预判,发生不高,但其黑客攻击可从网络安全、主机安全、系统安全等方面进行防护,加大黑客攻击难度,从而达到黑客攻击防护的目的。 3、一般灾害主要有:网络故障、服务器软硬件故障、应用程序故障等,此灾害可防护,但发生频率最高,应对网络、服务器、应用程序进行相应监控,并建立相应的监控巡检系统,自动监控自动报警,及时发现和处理故障。另核心业务系统应建设主备高可用架构或负载均衡高可用架构,避免单点故障。
XX银行业务系统 业务连续性和应急处理方案 总则 业务系统的安全性是从技术角度与业务角度相互配合来保证，主要以防范为主，对于出现的突发事件必须有相应的组织机构来统一解决。为减少我行业务停顿造成的损失，降低重要业务进程和数据重大失效或灾难的影响，应急恢复工作组应制定详尽的应急计划，并且分工明确责任清晰。制定应急计划应分析灾难、安全失效及服务停顿的影响，明确关键设备如重要服务器、网络设备、通信线路以及软件系统的备份恢复措施和每一部分需要恢复的时间。应急计划应该明确针对不同情况的应急处理流程和恢复不同软件硬件的操作规范，并且定期进行实地演练；用作备份的设备应保持设备完好，而且应随时可以提供使用。应急计划应该经我行领导的审批，当业务系统发生变动时应急计划也应进行必要的修改、演练并获得领导审批。 第一章应急反应工作组 1.应急反应工作组的建立原则 应急反应工作组由业务部门与科技部相关人员组成，采取组长负责制。成员由专业技术人员与业务人员组成，应急反应工作组成员在业务、技术水平上具有足够的能力处理紧急事件。各成员要具有良好
的团队精神，每位成员应有明确的责任划分，在紧急事件出现时能够全力配合，服从领导安排、具有协同解决问题的能力。应急反应工作组在人员配备上要充分考虑备份方案，对于关键性岗位采取双人备份策略，以备在紧急情况发生时，保证关键岗位人员能顺利到位。 2.应急反应工作组职能 应急反应工作组职能主要包括根据业务需要确定业务系统的应急策略，并制定相应的应急计划；在事件发生时负责组织相关人员排除故障并恢复系统；平时应负责督促检查应急处理措施的准备落实情况；组织内部人员定期进行应急措施的培训和演练；每年对系统的应急策略和应急计划进行测试和评审，对需要修订的项目提出修改意见报安全领导小组审批。 3.定期修改应急计划与措施 为了适应业务系统业务快速增长的需要，业务系统系统日益复杂化，因此应急反应工作组会定期对应急计划与措施进行审计，检查各种恢复措施，确保能够从硬件、软件、网络、数据各个环节做到完整恢复。对于不断扩充的系统要即时有效地补充、修改应急计划与恢复措施，确保应急计划的可行性与高效性。 4.注重业务连续性管理的过程 根据业务系统交易及开户等重要业务进程，对围绕这些业务进程的软件硬件设备分出先后确定重点，如Web、LDAP、我行数据库等服
1. 目的 为了保证在有可能出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等特别事件的情况下满足客户的交付需求。 2. 范围 适用于在出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏、等特别事件的情况。 3. 引用文件 3.1 《人力资源管理程序》 4. 定义 特别事件：地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等其它突发性事件。 5. 职责和权限 5.1 企管部：负责制订和修改本应急计划，并对灾害风险进行评估； 5.2 总经理：负责组织及实施应急计划。 5.3 工厂负责人：负责协调、组织及实施应急计划，当总经理不在时，行使总经理职权。 5.4 生产部：负责突发性事件发生后现场物料、机器、工具进行整理并清洁干净。 5.5 技术部：负责抢修设备，防止突发性事件扩大，降低突发性事件损失，使发生突发性事件 后生产能够尽快恢复。 5.6 办公室：负责突发事件发生后人员及财产的安全；负责维持突发性事件发生后现场秩序； 负责突发性事件中各项指令的传达及反馈突发性事件信息；负责内/外联络，小组成员之 间的信息沟通；负责IT系统恢复。 5.7 销售服务中心：负责突发性事件发生后受影响订单与客户沟通。 5.8 采购部：负责突发性事件发生后恢复生产所需要的物料采购、外协加工。 5.9 质控部：负责突发性事件发生后受影响物料，在制品和成品的检验和判定。 5.10 物控部：负责统计突发性事件发生后受影响订单，调整生产计划和物料需求计划并跟进计 划的实施。负责统计突发性事件发生后仓库受影响的物资，通知质控部进行检验，根据质 控部检验结果申请物资报废。 5.11 临时事故应急指挥小组：组织人员清理现场，评估灾后损失，协调全厂恢复计划的具体实 施，督促各部门恢复生产进度，解决各部门在恢复生产中遇到的实际困难。 6. 运作程序 6.1 地震、台风、洪水、泥石流 6.1.1 若办公室提前接到政府相关部门通知或地震、天气监测预报信息、预警信号，需 要停止或调整生产活动的，则应在第一时间将信息报告总经理，并通过电话、短
业务连续性管理办法 总则 为了提高公司的风险防范能力，有效地应对各种非计划的业务破坏、降低影响，确保公司各项业务的连续性，保障公司、商户、合作伙伴等相关单位的利益，特制订本办法。 第一章流程规范 一、公司建立业务连续性管理部门及应急领导小组，根据安全级别，实行分级管理，保证在发生重大事故导致业务中断时，所有成员能够识别其角色与职责。 二、制订危机管理和灾难恢复等业务连续性管理流程，确保在系统发生故障等导致业务中断之时，能在最短时间内、保证数据零丢失的情况下进行快速恢复。 三、在与合作商（服务商）签订书面合同时要充分考虑业务的连续性，明确双方的权利、义务，并制定在意外情况下能顺利实现合作商（服务商）变更，保证合作商（服务商）不间断的应急预案。 第二章业务中断分析 一、业务中断成因可分为自然灾害、人为灾害、一般灾害 1、自然灾害主要有：地震、火灾、水灾、台风等，此种灾害无法预判，灾害发生时无法防护，发生频率最低，当灾害发生时，业务一般也只能切换到灾备机房，一旦切换到灾备机房，业务正常运行肯定收到影响。 2、人为灾害主要有：恐怖攻击、黑客攻击（网络攻击、病毒攻击等），此灾害同样无法预判，发生不高，但其中黑客攻击可从网络安全、主机安全、系统安全等方面进行防护，加大黑客攻击难度，从而达到黑客攻击防护的目的。 3、一般灾害主要有：网络故障、服务器软硬件故障、应用程序故障等，此灾害可防护，但发生频率最高，应对网络、服务器、应用程序进行相应监控，并建立相应的监控巡检系统，自动监控自动报警，及时发现和处理故障。另核心业务系统应建设主备高可用架构或
负载均衡高可用架构，避免单点故障。 二、业务中断的企业影响 1、企业收入：企业直接损失、商户赔偿金、企业未来收入损失； 2、生产效率：参与人员人数和人员处理时间； 3、声誉损失：影响企业声誉，降低了商户和合作伙伴对企业的信任，影响到后期的企业市场发展和业务合作，扩大了竞争对手优势 4、财务业绩：影响到企业的信用、现金流甚至违规罚款等 第三章技术保障 一、建立业务连续性管理制度，目标是尽可能快地恢复服务至服务级别协议规定的水准，尽量减少事故对业务运营的不利影响，以确保最好的服务质量和可用性级别。 二、应急系统的技术体系，主要是建立预防为主的计算机风险防范体系，将风险的预警融于日常工作中，包括：硬件设备的冗余备份、网络线路的冗余备份、数据备份、网络监控、系统监控。 三、维护人员应根据维护作业计划，对所维护管理的设备定期进行预防性巡视检查，机房和外线维护人员在巡视中应认真负责，及时发现问题，重点注意处在环境恶劣下、存在潜在质量故障的设备，巡视检查要认真进行记录。 第四章风险管理 一、深入分析可能造成业务中断的因素，并对其应采取相应的控制措施。 二、根据业务环境的变化，对原有风险管理制度、规则和程序进行必要的和适当的修正，保证安全措施的持续有效和及时更新。 三、对公司的关键岗位和关键人员，应实行轮岗和强制性休假制度，建立严格的内部监督管理制度。 四、系统采用适当的加密技术和措施，保证交易数据传输的安全性与保密性，以及所传输
行业务连续性管理办法 第一章总则 第一条为加强银行风险管理，提高业务连续性管理能力，降低或消除因自然灾害、人为破坏和技术故障等原因造成重要业务运营中断所产生的影响，快速恢复被中断业务，特制定本办法。 第二条本办法所称突发事件是指因下述原因，导致银行重要业务异常或中断，产生不良影响或资金损失的事件，包括： （一）信息系统各类技术故障和配套设施故障； （二）自然灾害（如火灾、雷击、海啸等）； （三）外部影响（如发生黑客攻击、第三方无法提供合作或服务等）。 第二章组织架构 第三条银行业务连续性管理组织架构包括董事会、业务连续性管理主管部门、执行部门和保障部门。 第四条董事会是银行业务连续性管理的最高决策机构，对业务连续性管理负最终责任。主要职责包括： （一）制定与银行业务发展和风险管理战略目标相一致的业务连续性管理总体战略； （二）审批执行部门在业务连续性管理过程中的职责、权限及报告制度，审查执行部门在业务连续性管理过程中的履职情况； （三）审批保障部门为业务连续性管理制订的人员、资金、重要设施等资源的总体配备方案； （四）审核业务连续性管理主管部门撰写的业务连续性管理的评估报告、内部审计部门撰写的业务连续性管理的审计报告。 第五条风险管理部作为业务连续性管理的主管部门（简称业务连续性管理主管部门），组织、协调全行业务连续性管理的日常工作。主要职责包括：（一）制订和维护业务连续性管理办法； （二）制定风险分析、业务影响分析的方法与流程； （三）制订业务连续性管理的工作计划与评估报告； （四）制订业务连续性计划的演练计划与总结报告； （五）组织业务连续性计划的演练、评估、总结与改进； （六）组织业务连续性管理的培训； （七）指导和监督执行部门进行业务连续性管理活动。 第六条执行部门包括业务部门和信息技术部，负责业务连续性管理相关工作的具体实施。 第七条业务部门的主要职责包括： （一）拟定需要恢复的重要业务及其恢复目标和恢复策略；负责风险评估、业务影响分析，撰写风险评估报告和业务影响分析报告； （二）负责业务部门的业务连续性计划的制订；参与业务连续性计划的整体演练；负责本部门业务连续性计划的具体演练、评估、总结与改进； （三）参与业务连续性管理的培训； （四）负责对本部门业务连续性管理的定期评估、改进。 第八条信息技术部的主要职责包括： （一）保障信息系统的高可用性；根据业务恢复策略，配置信息系统资源；
业务连续性管理计划 1. 目的 为了保证在有可能出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺,关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等特别事件的情况下满足客户的交付需求。 2. 范围 适用于在出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺,关键设备故障、售后退货和IT系统损坏、等特别事件的情况。 3. 引用文件 3.1 《人力资源管理程序》 4. 定义 特别事件:地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺,关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等其它突发性事件。 5. 职责和权限 5.1 企管部:负责制订和修改本应急计划,并对灾害风险进行评估; 5.2 总经理:负责组织及实施应急计划。 5.3 工厂负责人:负责协调、组织及实施应急计划,当总经理不在时,行使总经理职权。 5.4 生产部:负责突发性事件发生后现场物料、机器、工具进行整理并清洁干净。 5.5 技术部:负责抢修设备,防止突发性事件扩大,降低突发性事件损失,使发生突发性事件 后生产能够尽快恢复。 5.6 办公室:负责突发事件发生后人员及财产的安全;负责维持突发性事件发生后现场秩序; 负责突发性事件中各项指令的传达及反馈突发性事件信息;负责内/外联络,小组成员之间的信息沟通;负责IT系统恢复。 5.7 销售服务中心:负责突发性事件发生后受影响订单与客户沟通。 5.8 采购部:负责突发性事件发生后恢复生产所需要的物料采购、外协加工。 5.9 质控部:负责突发性事件发生后受影响物料,在制品和成品的检验和判定。 5.10 物控部:负责统计突发性事件发生后受影响订单,调整生产计划和物料需求计划并跟进计 划的实施。负责统计突发性事件发生后仓库受影响的物资,通知质控部进行检验,根据质控部检验结果申请物资报废。 5.11 临时事故应急指挥小组:组织人员清理现场,评估灾后损失,协调全厂恢复计划的具体实施,督促各部门恢复生产进度,解决各部门在恢复生产中遇到的实际困难。
业务连续性管理规 范 1 2020年4月19日
1. 目的 为了保证在有可能出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等特别事件的情况下满足客户的交付需求。 2. 范围 适用于在出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏、等特别事件的情况。 3. 引用文件 3.1 《人力资源管理程序》 4. 定义 特别事件：地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等其它突发性事件。 5. 职责和权限 5.1 企管部：负责制订和修改本应急计划，并对灾害风险进行评估； 5.2 总经理：负责组织及实施应急计划。 5.3 工厂负责人：负责协调、组织及实施应急计划，当总经理不在时，行使总 经理职权。
5.4 生产部：负责突发性事件发生后现场物料、机器、工具进行整理并清洁干 净。 5.5 技术部：负责抢修设备，防止突发性事件扩大，降低突发性事件损失，使 发生突发性事件 后生产能够尽快恢复。 5.6 办公室：负责突发事件发生后人员及财产的安全；负责维持突发性事件发 生后现场秩序； 负责突发性事件中各项指令的传达及反馈突发性事件信息；负责内/外联 络，小组成员之 间的信息沟通；负责IT系统恢复。 5.7 销售服务中心：负责突发性事件发生后受影响订单与客户沟通。 5.8 采购部：负责突发性事件发生后恢复生产所需要的物料采购、外协加工。 5.9 质控部：负责突发性事件发生后受影响物料，在制品和成品的检验和判定。 5.10 物控部：负责统计突发性事件发生后受影响订单，调整生产计划和物料需 求计划并跟进计划的实施。负责统计突发性事件发生后仓库受影响的物资，通知质控部进行检验，根据质控部检验结果申请物资报废。 5.11 临时事故应急指挥小组：组织人员清理现场，评估灾后损失，协调全厂恢 复计划的具体实施，督促各部门恢复生产进度，解决各部门在恢复生产中遇到的实际困难。
商业银行业务连续性管理办法规定
商业银行业务连续性管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强商业银行业务连续性管理，降低或消除因信息系统服务异常导致重要业务运营中断的影响，快速恢复被中断业务，根据银监会《商业银行信息科技风险管理指引》和《商业银行业务连续性监管指引》以及相关法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称业务连续性管理是指农信社为有效应对重要业务运营中断事件，建设应急响应、恢复机制和管理能力框架，保障重要业务持续运营的一整套管理过程，包括策略、组织架构、方法、标准和程序。 第三条本办法所称重要业务是指面向客户、涉及账务处理、时效性要求较高的银行业务，其运营服务中断会对农信社产生较大经济损失或声誉影响，或对公民、法人和其他组织的权益、社会秩序和公共利益、国家安全造成严重影响的业务。 第四条本办法所称重要业务运营中断事件（以下简称运营中断事件）是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。主要包括： （一）信息技术故障：信息系统技术故障、配套设施故
障； （二）外部服务中断：第三方无法合作或提供服务等； （三）人为破坏：黑客攻击、恐怖袭击等； （四）自然灾害：火灾、雷击、海啸、地震、重大疫情等。 第五条农信社应将业务连续性管理纳入全面风险管理 体系，建立与本机构战略目标相适应的业务连续性管理体系，确保重要业务在运营中断事件发生后快速恢复，降低或消除因重要业务运营中断造成的影响和损失，保障业务持续运营。 第六条农信社应根据业务发展的总体目标、经营规模 以及风险控制的基本策略和风险偏好，确定适当的业务 连续性管理战略。 第七条农信社应确定重要业务及其恢复目标，制定业 务连续性计划，配置必要的资源，有效处置运营中断事件，并积极开展演练和业务连续性管理的评估改进。 第八条业务连续性管理的基本原则是： （一）切实履行社会责任，保护客户合法权益、维护 金融秩序； （二）坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常 管理与应急处置有效结合； （三）坚持以人为本，重点保障人员安全；实施差异 化管理，保障重要业务有序恢复；兼顾业务连续性管理
ⅩⅩ银行年度业务连续性管理报告 董事会： 为及时总结上一年度我行信息科技风险管理及业务连续性管理的工作经验，提升全行各业务条线及基层网点业务连续性的操作实施能力，先就我行上一年度业务连续性管理工作的开展情况总结如下： 一、相关关联部门及总体业务条线的分工风险管理部为业务连续性主管部门，组织开展业务连续性管理工作，指导评估监督各部门的业务连续性管理工作，组织制定业务连续性计划，组织开展业务连续性计划演练，评估与改进开展业务连续性管理培训班。 明确业务连续性管理执行部门，管理执行部门包括：行政部、营销管理部、稽核部、电子银行部，主要负责风险评估，业务影响分析，确定重要业务目标恢复和恢复策略，负责业务条线重要业务应急响应与恢复。 其中科技人员负责信息响应与恢复。应明确业务连续性管理保障部门，包括行政部、市场营销部、营销管理部、稽核监保部、电子银行部为业务连续性日常管理提供人力、物力、财力及安全保障。 二、业务连续性保障的应急处置组织架构。 建立运营中断事件应急处置领导小组，包括应急决策领导小组，应急指挥领导小组，应急执行领导小组，和应急保障领导小组。 应急决策领导小组由总行领导班子成员组成，主要负责决定应急处置重大事宜，包括决定运营中断事件通报，对外报告和通告，批准启动总体应急预案等； 应急指挥领导小组由各单位部门负责人组成，负责运营中断事件处置应急指挥和组织协调督导应急处置实施； 应急执行领导小组由各单位业务管理部门相关人员组成，负责业务条线与信息技术应急措施工作;
应急保障领导小组由行政部相关人员组成，主要负责应急处置所需人力、物力和财力等资源保障，应急处置对外报告沟通和协调以及秩序维护、安全保障、法律资源和人员安抚等工作。 三、业务连续性运营中断事件应急处置 运营中断事件应急处置应当遵循统一指挥、分类管理、分级处置、快速响应的原则，在统一指挥下，高效有序对应，应当根据事件等级实施差别化处理，必要时可以越级汇报，紧急授权保障信息传递和决策的及时性，将影响或损失最小化。 发生运营中断事件后，各支行应急领导小组应当及时向上级应急指挥领导小组和应急执行领导小组报告，上级应急领导小组根据报告事项，准确分析、评估、判断事故等级，拿出处理意见，并向决策领导小组报告，启动应急预案，实施应急处置。 （一）加强运营中断事件处置中的对外沟通、公开告知、解释与安抚工作，最大程度降低负面影响。 （二）对重要业务可以通过减少服务功能，缩小服务范围，利用代替系统手工记账，利用他行支付渠道等多种手段进行业务应急处置。 （三）采用程序化和标准化的手段，提高信息技术应急处置的效率和质量。 同时也应为应急处置做好场地、资金、交通、通讯等后勤保障工作，并对应急处置过程进行完整记录。 四、灾难恢复 对于导致或可能导致大范围业务运营中断的事件，各支行应迅速决策确定是否实施灾难备份切换，各支行事先要对备份资源进行技术验证，确保其可用性。 在实施灾难备份切换时，信息科技人员应向业务条线部门告知可能出现的数据损失情况，并对备份系统的运行情况实施监控、预警，并防止出现二次中断
抚顺某行2015年度 业务连续性管理报告 董事会： 为及时总结上一年度我行信息科技风险管理及业务连续性管理的工作经验，提升全行各业务条线及基层网点业务连续性的操作实施能力，先就我行上一年度业务连续性管理工作的开展情况总结如下： 一、相关关联部门及总体业务条线的分工风险管理部为业务连续性主管部门，组织开展业务连续性管理工作，指导评估监督各部门的业务连续性管理工作，组织制定业务连续性计划，组织开展业务连续性计划演练，评估与改进开展业务连续性管理培训班。 明确业务连续性管理执行部门，管理执行部门包括：行政部、营销管理部、稽核部、电子银行部，主要负责风险评估，业务影响分析，确定重要业务目标恢复和恢复策略，负责业务条线重要业务应急响应与恢复。 其中科技人员负责信息响应与恢复。应明确业务连续性管理保障部门，包括行政部、市场营销部、营销管理部、稽核监保部、电子银行部为业务连续性日常管理提供人力、物力、财力及安全保障。 二、业务连续性保障的应急处置组织架构。 建立运营中断事件应急处置领导小组，包括应急决策领
导小组，应急指挥领导小组，应急执行领导小组，和应急保障领导小组。 应急决策领导小组由总行领导班子成员组成，主要负责决定应急处置重大事宜，包括决定运营中断事件通报，对外报告和通告，批准启动总体应急预案等； 应急指挥领导小组由各单位部门负责人组成，负责运营中断事件处置应急指挥和组织协调督导应急处置实施； 应急执行领导小组由各单位业务管理部门相关人员组成，负责业务条线与信息技术应急措施工作; 应急保障领导小组由行政部相关人员组成，主要负责应急处置所需人力、物力和财力等资源保障，应急处置对外报告沟通和协调以及秩序维护、安全保障、法律资源和人员安抚等工作。 三、业务连续性运营中断事件应急处置 运营中断事件应急处置应当遵循统一指挥、分类管理、分级处置、快速响应的原则，在统一指挥下，高效有序对应，应当根据事件等级实施差别化处理，必要时可以越级汇报，紧急授权保障信息传递和决策的及时性，将影响或损失最小化。 发生运营中断事件后，各支行应急领导小组应当及时向上级应急指挥领导小组和应急执行领导小组报告，上级应急领导小组根据报告事项，准确分析、评估、判断事故等级，
商业银行业务连续性管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强商业银行业务连续性管理，降低或消除因信息系统服务异常导致重要业务运营中断的影响，快速恢复被中断业务，根据银监会《商业银行信息科技风险管理指引》和《商业银行业务连续性监管指引》以及相关法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称业务连续性管理是指农信社为有效应对重要业务运营中断事件，建设应急响应、恢复机制和管理能力框架，保障重要业务持续运营的一整套管理过程，包括策略、组织架构、方法、标准和程序。 第三条本办法所称重要业务是指面向客户、涉及账务处理、时效性要求较高的银行业务，其运营服务中断会对农信社产生较大经济损失或声誉影响，或对公民、法人和其他组织的权益、社会秩序和公共利益、国家安全造成严重影响的业务。 第四条本办法所称重要业务运营中断事件（以下简称运营中断事件）是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。主要包括： （一）信息技术故障：信息系统技术故障、配套设施故
障； （二）外部服务中断：第三方无法合作或提供服务等； （三）人为破坏：黑客攻击、恐怖袭击等； （四）自然灾害：火灾、雷击、海啸、地震、重大疫情等。 第五条农信社应将业务连续性管理纳入全面风险管理体系，建立与本机构战略目标相适应的业务连续性管理体系，确保重要业务在运营中断事件发生后快速恢复，降低或消除因重要业务运营中断造成的影响和损失，保障业务持续运营。 第六条农信社应根据业务发展的总体目标、经营规模以及风险控制的基本策略和风险偏好，确定适当的业务连续性管理战略。 第七条农信社应确定重要业务及其恢复目标，制定业务连续性计划，配臵必要的资源，有效处臵运营中断事件，并积极开展演练和业务连续性管理的评估改进。 第八条业务连续性管理的基本原则是： （一）切实履行社会责任，保护客户合法权益、维护金融秩序； （二）坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处臵有效结合； （三）坚持以人为本，重点保障人员安全；实施差异化管理，保障重要业务有序恢复；兼顾业务连续性管理成本与
北京分行关于2014年业务连续性自我评估 报告 为全面了解我行业务连续性管理工作现状，根据总行的通知要求，北京分行开展了“2014年业务连续性管理评估”的工作，现将自我评估情况汇报如下： 一、总体评价 北京分行重视业务连续性的管理，坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处置有效结合。完善业务连续性管理日常组织构架，建立业务连续性管理工作责任人制度，从而保证业务连续性管理各项工作的顺利进行。 分行内控合规部作为分行业务连续性管理牵头部门负责组织落实辖内各项业务连续性管理工作，协同业务营运部、信息科技部、办公室、保卫部等分行业务连续性管理的主要管理部门共同完成此次自我评估工作。 二、管理体系建设 为进一步完善我行业务连续性管理组织体系，确保业务连续性管理工作的高效开展，根据《银行业务连续性管理办法（试行）》（行办…2012?376号）、《关于建立业务连续性管理工作责任人制度的通知》（行办…2013?57号）有关要求，分行制定了《北京分行业务连续性管理实施细则（试行）》、《北京分行业务连续性管理工作责任分工》等相关规定，建立完整的组织管理体系，明确业务业务连续性管
理的牵头部门及各部门职责，明确应急处置组织架构。 三、预案建设及演练情况 北京分行注重应急预案的建设，要求各牵头部门不断完善应急预案，提高预案的可操作性，并指导和组织本条线开展应急演练，切实提高突发事件处置能力。 各牵头部门按照总分行紧急突发事件处置和管理的相关要求，对照本条线应急预案进行梳理，不断完善预案体系，明确相关部门和人员的责任，进一步提高应急预案的完备性、合理性及可操作性。 分行下属各单位重视预案演练工作，在牵头部门的指导和组织下开展各项应急演练工作，确保各项演练目标的有效实现，逐步提高我行应急处置工作能力和水平。 1、各单位严格按照总分行紧急重大事项报告制度要求和报告流程，对于符合分行强调的紧急重大事项报告范围的，一经发现，应立即向分行办公室及相关管理部门、单位负责人双线报告，不得迟报、瞒报。 2、分行办公室做好网络舆情的监测和处置工作，对可能引发银行业系统性、区域性风险和社会不稳定事件的信息加强预警和分析，及时按应急预案要求报告并采取有效措施，避免负面信息进一步扩散，将负面影响降到最低。 在2014年北京重大的活动如“两会期间及315”、“金融知识进万家活动”期间、“亚太经济合作组织会议”期间，
商业银行业务连续性监管指引 第一章总则 第一条信息系统与信息科技是保障商业银行业务持续运营的重要基础。为降低或消除因信息系统服务异常导致重要业务运营中断的影响，快速恢复被中断业务，维护公众信心和银行业正常运营秩序，提高商业银行业务连续性管理能力，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》以及相关法律法规，制定本指引。 第二条本指引所称业务连续性管理是指商业银行为有效应对重要业务运营中断事件，建设应急响应、恢复机制和管理能力框架，保障重要业务持续运营的一整套管理过程，包括策略、组织架构、方法、标准和程序。 第三条本指引所称重要业务是指面向客户、涉及账务处理、时效性要求较高的银行业务，其运营服务中断会对商业银行产生较大经济损失或声誉影响，或对公民、法人和其他组织的权益、社会秩序和公共利益、国家安全造成严重影响的业务。 第四条本指引所称重要业务运营中断事件（以下简称运营中断事件）是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。主要包括： （一）信息技术故障：信息系统技术故障、配套设施故障；（二）外部服务中断：第三方无法合作或提供服务等； （三）人为破坏：黑客攻击、恐怖袭击等； （四）自然灾害：火灾、雷击、海啸、地震、重大疫情等。
第五条商业银行应当将业务连续性管理纳入全面风险管理体系，建立与本机构战略目标相适应的业务连续性管理体系，确保重要业务在运营中断事件发生后快速恢复，降低或消除因重要业务运营中断造成的影响和损失，保障业务持续运营。 第六条商业银行应当根据本行业务发展的总体目标、经营规模以及风险控制的基本策略和风险偏好，确定适当的业务连续性管理战略。 第七条商业银行应当建立业务连续性管理的组织架构，确定重要业务及其恢复目标，制定业务连续性计划，配置必要的资源，有效处置运营中断事件，并积极开展演练和业务连续性管理的评估改进。 第八条业务连续性管理的基本原则是： （一）切实履行社会责任，保护客户合法权益、维护金融秩序；（二）坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处置有效结合； （三）坚持以人为本，重点保障人员安全；实施差异化管理，保障重要业务有序恢复；兼顾业务连续性管理成本与效益；（四）坚持联动协作，加强沟通协调，形成应对运营中断事件的整体有效机制。 第九条商业银行应当将业务连续性管理融入到企业文化中，使其成为银行机构日常运营管理的有机组成部分。 第二章业务连续性组织架构 第一节日常管理组织架构 第十条董（理）事会是商业银行业务连续性管理的决策机构，
业务连续性管理程序 1.目的 为了防止营运活动的中断,结合预防和复原控制措施及程序,将灾难和管理缺失导致的营运中断情形降低到最低。 2.适用范围 适用于本公司。 3.定义 无 4.职责 4.1最高管理者（总裁）: A、危机第一责任人,负责运营策划、实施、保持和持续改进； B、担任特别重大危机(Ⅰ级)的总指挥； C、重大危机后接受媒体报告； 4.2 常务副总裁: A、危机第二责任人,负责各事业部运营执行； B、较大危机(Ⅱ级)及一般性危机(Ⅲ级)的总指挥； 4.3人事经理:
A、人才危机进行预测； B、收集各部门危机信息进行分析，启动危机预警, C、危机后人员的安抚及人力的调整； D、危机后对外信息的发布及媒体沟通； E、危机后调查反馈报告给最高管理者提供危机所需的后勤保障； 4.4 销售副总裁: A、市场危机进行预测，收集市场信息； B、危机后负责向客户沟通，稳定市场； 4.5事业部总经理/副总经理: A、对本事业部存在危机信息的收集并汇报； B、危机后本事业部人员的安抚及人力的调整； 4.6 财务总监: A、财务危机进行预测； B、危机后提供危机所需的资金保障； 4.7 采购部门负责人: A、供方危机进行预测； B、危机后物料的调配；
4.8 危机委员会:公司组建危机委员会,界定其职责,依危机处理流程实施(附件1)。 5.工作程序 5.1 识别公司可能面临营运中断的最大风险,导致的危机，其可归纳于以下几种（不限于） 5.1.1信誉危机：指公司在长期的生产经营过程中，公众对其产品和服务的整体印象和评价。由于没有履行合同及客户的承诺，而产生的一系列纠纷，甚至给合作伙伴造成重大损失或伤害，企业信誉下降，失去公众的信任和支持导致订单流失而造成的危机。 5.1.2战略危机：指经营决策失误造成的危机。不能根据环境条件变化趋势正确制定经营战略，而使企业遇到困难无法经营。 5.1.3运作管理危机：管理不善而导致的危机 产品质量危机：在生产经营中忽略了产品质量问题，使不合格产品流入市场，导致巨额索赔造成流动资金周转不灵。 环境污染危机。企业的“三废”处理不彻底，有害物质泄露，爆炸
加强银行业业务连续性管理的建议 据合时代介绍，积极推进《商业银行业务连续性监管指引》的贯彻落实，加快建立和完善银行业金融机构业务连续性管理体系。要充分借鉴和引进国际先进实践和标准规范，加强组织建设，明确责任、落实工作职责，科学制订业务连续性计划，系统地推进灾备系统、应急体系建设，积极开展应急演练。建立常态化评估维护机制，形成企业的BCM文化，使每个员工建立防灾意识，自觉自愿的参与到银行的BCM各流程活动中。 加大力度推进银行业金融机构的应急演练工作，积极开展银行业行业性应急演练和金融跨业应急演练工作。鼓励金融机构进行业务连续性管理的演练活动，组织协调由金融管理部门、基础设施供应商和多个金融机构参与的联合演练活动，持续提高金融机构的业务连续性管理的实践能力，增强我国金融业的整体业务持续性能力。 加强与行业外其他政府部门的应急协调，建立有效的应急协作联动机制。虽然国家各有关部门建立了应对突发事件的应急预案和组织机构，但部门间的条块分割管理使协调较为困难，难以形成合力，极大地影响了应急效能。在金融全球化、综合化、信息化发展的大趋势下，应充分借鉴国外先进实践。对内，要深入推动银行、证券、保险建立有效的应急联动处置机制，制订金融业联合应急预案，成立跨业的应急处置小组，加强信息沟通、资源共享、统一协调，提高处置能力；向外，要加强银行与电力、电信、公安等部门的信息交流，建立风险监测预警机制，整合信息源，积极开展风险分析和预警；制订金融业与其他政府部门的跨业应急预案，提高行业整体的应对突发事件能力和水平。 要建立银行业业务持续性管理的评估和持续改进机制。要建立对监管部门、银行业金融机构的业务持续性管理计划和活动的评估维护程序，发现问题、持续改进质量。要研究建立银行业金融机构业务持续性管理的成熟度模型，促使银行业的业务持续运作能力从初级阶段达到高度协调、可衡量，具备高度成熟、能应对百年一遇甚至更高标准突发事件的能力。