进件资料清单
一、进件适用范围
微信、支付宝、银联
二、需提供的资料清单
一、文件和记录的管理： 1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单; 2.外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录; 3.文件发放记录(各部门都要有) 4.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等); 5.各部门质量记录清单; 6.技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录); 7.各种类文件的都要进行审核批准及日期; 8.各种质量记录签字要齐全; 二、管理评审： 1．管理评审计划; 2．管理评审会议的“签到表”; 3．管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料); 4．管理评审报告; 5．管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。6．跟踪验证记录。 三、内审方面： 1．年度内审计划; 2．内审计划及日程安排;
3．内审小组长的任命书; 4．内审成员资格证书复印件; 5．首次会议记录; 6．内审检查表(记录); 7．末次会议记录; 8．内审报告; 9．不符合报告及纠正措施验证记录; 10．数据分析的有关记录; 四、销售方面： 1．合同评审记录;(订单评审) 2．顾客台帐; 3．顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标; 4．售后服务记录; 五、采购方面： 1．合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录);以及对供货的业绩评价的材料; 2．合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料，是否合格)，采购质量统计分析，是否完成质量目标; 3．采购台账(包括外协产品台帐) 4．采购清单(应有审批手续); 5．合同(应经部门负责人批准);
接收资料清单 中建海峡建设发展有限公司接收凯天青山官邸地块二、三项目现场施工资料，需提供的资料目录如下： 一、施工管理资料 1.施工许可证 2.开工报告 3.施工图审查批准书及施工图审查报告 4.岩土工程勘察报告 5.工程概况表 6.施工现场质量管理检查记录 7.分包单位资质报审表（如检测单位、人防等） 8.见证取样、送检记录及见证试验检测汇总表 9.施工日记 10.监理工程师通知及回复单 11.福建省房屋建筑和市政基础设施工程安全监督申请表 12.施工组织设计及施工专项方案 13.危险性较大分部分项工程施工方案专家论证表 14.技术交底记录（包括方案交底、分部分项交底内容） 15.图纸会审记录 16.设计变更通知单 17.工程洽商记录（技术核定单）
18.建筑用地规划许可证 19.施工现场特种作业人员资格报审表 二、基础工程文件材料 1、地基验槽记录 2、桩基定位测量验收记录 3、试桩记录 4、桩基工程隐蔽验收记录 5、桩基施工记录及汇总表 6、桩基检测报告 7、桩基竣工平面图 8、管桩、焊条、焊剂合格证 三、工程定位测量 1、建筑物定位测量验收记录 2、工程定位测量检查记录 3、轴线及标高测量放线验收记录 四、施工记录 1、隐蔽工程验收记录 2、预检工程检验记录 3、模板拆模申请表 4、大体积砼测温记录 5、混凝土浇捣令 6、混凝土开盘鉴定
7、混凝土施工记录 8、混凝土养护记录 9、工序交接记录 10、钢筋头原位取样记录 11、预拌混凝土运输单（或合格证） 12、基坑支护水平位移监测记录 五、施工试验记录及检测报告 1、钢筋机械连接试验报告 2、钢筋焊接连接实验报告 3、混凝土抗渗试验报告 4、商品砼出厂合格证、复试报告 5、600°C天结构实体砼强度试验报告及温度记录表 六、施工物资资料 1、钢材出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 2、预应力筋出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 3、砂、石进场检验报告及进场报审表 4、水泥出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 5、砖、砌块出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 七、验收记录 1、地基与基础分部（子分部）、分项、检验批工程质量验收记录
能源管理体系所需资料清单 （1）公司基本概况（公司名称、公司性质、基本情况、荣誉情况、经济数据、主要生产设备、公司用能种类状况说明及其他介绍） （2）主要耗能设备情况（名称、消耗能源种类、设备运行概况、运行管理状态、能源监测情况说明、淘汰更新情况等） （3）公司部门组成及各部门职责（包括各部门结构图、各职责负责部门及人员名单、具体负责事项） （4）公司能源管理相关制度（制度文件、相关会议记录及内容、宣传标语图片等） （5）政府对公司下达的各种目标（主要侧重于能源方面）及相关文件名称 （6）公司其他相应的管理制度（“5s”管理、环境管理体系等）具体内容 附：相关所需材料表格 表1 公司部门代号表（自行编制即可） 分发号部门代号 01 总经理GM 02 管理者代表MR 03 人事行政部HR 04 05 06 07
表2公司级用能单位能源基准 公司级用能单位能源基准 公司级用能单位名称： 能源基准版次： 基准年份： 基准指标单位 基准值 电消耗量kwh 柴油消耗量 t 水消耗量t 其他能源种类 总能耗t标煤 产品综合能耗t标煤/t产品 电单耗kwh/t产品 水单耗吨水/吨产品 空压气体单耗立方米/吨产品 其他能源单耗 其他 单耗 人均办公能耗kg标煤/人 （公司工艺及主要工艺及耗能设 备单位产品耗电及耗能情况） kwh/t产品具体耗能数值 kwh/t产品 kwh/t产品 kwh/t产品
kwh/t产品 kwh/t产品 表3次级用能单位能源基准（相关内容参考上表） 次级用能单位能源基准 次级用能单位名称： 能源基准版次： 基准年份： 基准指标单位基准值 电消耗量kwh 柴油消耗量t 水消耗量t 总能耗t标煤 产品综合能耗t标煤/t产品 电单耗kwh/t产品 水单耗吨水/吨产品 空压气体单耗立方米/吨产品 人均办公能耗kg标煤/人 其他 单耗 kwh/t产品具体耗能数值（公司工艺及主要工艺及耗能设 备单位产品耗电及耗能情况） kwh/t产品 kwh/t产品 kwh/t产品 kwh/t产品 kwh/t产品
鸡西矿业公司2017年“一通三防”内业资料 管理清单 一、通风内业管理图纸和牌板： ㈠、图纸： 1、矿井通风系统图(包括1：5000和1：2000)； 2、分层通风系统图； 3、矿井通风系统立体示意图； 4、矿井通风系统示意图； 5、矿井通风网络图； 6、矿井瓦斯抽采系统图； 7、瓦斯抽放泵站供电系统图； 8、泵站平面与管网布置图； 9、采掘地点抽放钻场及钻孔设计图、竣工图；10、矿井安全监控系统图； 11、安全监控系统布置图和断电控制图；12、矿井防尘系统图；13、矿井防灭火系统图；14、瓦斯地质图；15、采掘工程平面图；16、矿井人员位置监测系统图；17、避灾路线图；18、揭煤钻孔竣工验收图；19、区域防突措施竣工验收图。 ㈡、牌板(可做电子版保存)： 1、局部通风管理牌板； 2、通风设施管理牌板； 3、消防尘设施管理牌板； 4、通风仪器仪表管理牌板； 5、安全监测管理牌板； 6、防灭火管理牌板。 二、通风内业管理记录： ㈠、通风： 1、调度值班记录； 2、通风设施检查记录； 3、矿井反风设施检查记录； 4、测风记录； 5、通风综合旬报、局部通风综合旬报及矿井(采区)配风计划； 6、矿井反风演习措施及总结报告； 7、主扇外部漏风测定记录； 8、通风机性能测定报告； 9、矿井通风阻力测定报告；10、无计划停电停风记录；11、瓦斯超限汇报记录；12、瓦斯事故追查记录（瓦斯超限追查记录）；13、通风瓦斯异常分析记录；14、瓦斯排放记录；15、瓦斯检查点设置计划（经总工程师批准）；16、
盲巷管理记录；17、高瓦斯工作面鉴定记录；18、瓦斯日报（矿长、总工程师审阅）； 19、通风系统调整方案及记录；20、巷道贯通记录；21、隔爆设施检查记录；22、矿井主要巷道检查记录；23、矿井巷道大修验收记录。 ㈡、监测： 1、甲烷超限断电功能测试记录； 2、安全监控系统（设备）故障登记表； 3、安全监控设备检修记录； 4、监测设备和系统校正、调试记录； 5、瓦斯检查仪器、仪表校正、检定记录； 6、瓦斯监测日报表（矿长、总工程师审阅）； 7、报警断电记录表； ㈢、防突： 1、突出煤层预测预报记录； 2、区域防突措施效果检验记录； 3、区域防突措施验证记录； 4、局部防突出措施预测预报记录； 5、局部防突出措施效果检验记录； 6、突出煤层揭煤记录； 7、防突措施贯彻记录； 8、煤层瓦斯参数测试记录； 9、突出煤层前探钻孔施工记录； ㈣、瓦斯抽采： 1、瓦斯抽放泵站值班记录； 2、瓦斯抽放泵站检查记录； 3、瓦斯抽放泵运行记录； 4、瓦斯抽放系统巡视检查记录； 5、抽放钻场、钻孔施工和检查记录； 6、抽放钻场、钻孔施工验收记录； 7、地面泵站、井下移动泵站抽采参数测试记录； 8、瓦斯抽采钻孔抽采参数测试记录； 9、抽放泵站瓦斯抽采参数检查记录；10、煤层瓦斯抽采半径测试记录；11、钻孔测斜记录。 ㈤、消防尘： 1、洗尘记录； 2、粉尘测定记录； 3、游离二氧化硅含量测定报告； 4、消防尘设施检查记录； 5、隔爆设施检查记录； ㈥、防灭火：
ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（ ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料 一、文件和记录的管理： 1. 《受控文件清单》、《记录清单》； 2. 《外来文件清单》：； 3. 文件发放回收记录； 4. 各部门的记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）； 7. 文件定期检查的记录。 二、管理评审（三体系均适用）： 8. 管理评审计划； 9. 管理评审会议的“签到表”； 10. 管理评审记录（各部门的管理评审输入）； 11. 管理评审报告； 12. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 13. 跟踪验证记录。 三、内审方面（三体系均适用）： 14. 年度内审计划； 15. 内审计划及日程安排 16. 首次会议记录； 17. 内审检查表（记录）；
18 末次会议记录； 19. 内审报告； 21. 不符合矩阵图 22．不符合项报告 23. 纠正措施验证记录； 四、业务部门： 24. 订单评审记录； 25. 顾客清单； 26. 顾客满意程度调查、统计分析结果； 27. 售后服务记录； 28、客户财产的记录； 29. 客户沟通的记录； 30.有害物质搜集的记录； 五、采购部门： 31. 合格供方名录； 32. 供方交期达成状况的统计； 33. 评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）； 34. 采购订单（应经总经理批准）； 36．供方再评价的记录； 六、仓储 37. 原材料、半成品、成品名细台帐；
咨询项目所需资料清单 一、建设项目工程咨询所需资料清单 1、项目建设的背景； 2、项目业主情况简介（成立时间、注册资本、发展业绩、机构设置等）； 3、项目建设总体规划； 4、项目选址意见书及地质勘探资料； 5、规划用地面积、建设内容及规模； 6、项目总平面规划布置图（规划设计说明）； 7、建设用地现状或附图说明； 8、项目建设所处的区域位置图； 9、项目建设进度安排; 10、资金筹措方式； 11、项目贷款与偿还计划表； 12、如需作经济评价时应提供的基础资料。 13、另附相关的政策文件、政府公文及座谈会议纪要等文字材料作附件依据。 二、垃圾处理工程咨询所需资料清单 1、项目建设理由 2、项目业主基本情况介绍 3、项目选址意见书 4、项目总平面规划布置图 5、资金筹措方式 6、项目贷（偿）款的计划表 7、建设地址现有的市政基本条件资料（如电力、自来水） 8、垃圾处理现状、规模及防治保护措施 9、垃圾处理设备购置数量及价格 10、工艺流程、生产组织、车间劳动安排 11、设备选型及购置价格 12、土地购置、人员工资、管理等成本费用 13、项目建设进度
1、项目建设基本情况介绍； 2、项目基本情况介绍； 3、项目工程设计方案（包括总平面布置图、建筑方案、工艺流程、设备清单等）； 4、项目所在地市政设施情况，包括水（上水、排水、雨水、中水）、暖、电、气、电信等方面的实情； 5、用能设备清单，设备能耗说明等资料； 6、使用方案：包括暖通、给排水、建筑、电气等； 7、项目建成后各系统监测、管理说明； 8、其他。
一、环保专业所需资料 1、建设地区的环评报道。其中应包括环境的本底资料、大气中含尘有害气体的资料； 2、水文资料； 3、生物及土壤资料； 4、放射性物质的含量和放射性强度资料； 5、建设地区人口密度及疾病情况； 6、噪声和振动资料； 7、当地农业经济情况； 8、地面的风向、风速资料和离地面100米、200米处的平均风速、最大风速资料,云雾、烟和浮尘等有关资料； 9、逆温层：离地面1000米高度的辐射逆温层情况，逆温层厚度、高度、逆温层强度等资料； 10、废水、废气、废渣的分析试验报告； 11、主要环保设备的生产供应情况； 12、改扩建企业的现有“三废”资料及处理三废的工艺、设备和装备情况，人员配备，存在的问题等资料。 二、污水处理工程设计基础资料 污水处理工程设计应在实际基础资料的前提下完成。设计基础资料应由建设单位提供或由城市专业职能部门提供，其中包括气象、水文与工程地质、地形图、排水系统、污染源、地震、供水供电、概算资料、城市或企业现状和规划资料。设计所用基础资料应由专门设计人员深入实际厂解调查，以保证设计基础资料的准确性。 1、城市或企业现状和规划资料 （1）城市或企业现状地形图、现状排水管网图。 （2）城市或企业总体规划图和排水规划图，及其说明书。
项目资料整理标准化清单 一、项目部文件 1、工程施工合同。 2、用水用电确认单。 3、施工许可证：建设单位提供。 4、文件收发记录本。 5、单位资质文件。 6、项目管理人员资质。 7、项目通讯录：包括项目部、建设、监理单位联系方式及职务。 二、监理建设单位文件 1、监理通知单。 2、回复单。 3、会议纪要。 4、监理建设单位下发的一切文件。 三、施工管理 1、施工日记：要求反正施工情况。 2、机械人员：机械设备合格证、桩机操作证、焊工证、电工证等。 四、施工技术 1、施工技术交底：包含各工种，如桩工、测量、焊工等。 2、工程开工报告：附建设单位开工指令。 3、施工组织设计（方案）：经审批的施工方案。 五、施工记录 1、施工原始记录：原始记录必须经监理及建设单位签名确认，记录中各项数据应完整。 2、施工记录电子版：要求施工记录及时录入电子版。 六、施工材料 1、进场原材料报审：对每次进场的报监理单位检验，并根据规范要求送检。 2、搅拌站材料：资质、原材料报告、配合比报告等。 七、施工测量 1、控制点移交及复核记录。
2、基线复核报审。 3、场地标高移交及确认。 4、放线图：放线过程记录。 八、隐蔽工程 1、隐蔽工程记录。 2、分部分项工程验收记录。 3、检验批。 九、施工（检）试验报告 1、混凝土试块制作及送检台帐：要求每施工台班制作两组（一组同条件养护、一组标准养护）。 2、混凝土试场试验报告：报告及台帐。 3、施工中其它材料按规范要求委托送检。 十、施工图纸 1、施工蓝图。 2、桩位编号图（需电子版）。 3、设计变更单。 4、设计交底及图纸会审记录。 十一、安全资料 1、花名册。 2、所有人员身份证复印件。 3、安全交底记录。 4、入场三级安全教育记录等安全资料。 十二、进度款申请资料 1、进度款申请记录。 2、进度款申请文件存档。 广州市地平线岩土工程有限公司 2011-4-26
ISO9001：2015质量管理体系审核准备资料清单 一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 8. 各种质量记录签字要齐全； 二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；
13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。 三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录； 四、销售方面： 25. 合同评审记录；（订单评审） 26. 顾客台帐；
27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 28. 售后服务记录； 五、采购方面： 29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料； 30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 31. 采购台账（包括外协产品台帐） 32. 采购清单（应有审批手续）； 33. 合同（应经部门负责人批准）； 六、仓储物流部： 34. 原材料、半成品、成品名细台帐； 35. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）； 36. 入、出库手续；先进先出的管理. 七、质量部 37. 不合格量具、工具的控制（报废手续）；
安全生产管理内业资料清单 一、管理制度存档 1、建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、 实施、考核等环节内容。 2、建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 3、建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等 环节内容的管理制度。 4、建立健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。 5、建立安全生产费用提取和使用管理制度。 6、建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。 7、建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制 度。 8、建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、 发布、使用、评审、修订等效力。 9、建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权 限及各类安全生产档案及保存要求等。 10、建立安全教育培训的管理制度。 11、建立生产设备设施变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过 程进行隐患控制。 12、建立设备设施的检修、维护、保养管理制度。 13、建立至少包括下列危险作业的安全管理制度，明确责任部门、人员、 许可范围、审批程序、许可签发人员等。 14、建立警示标志和安全防护的管理制度。 15、建立有关承包商、供应商等相关方的管理制度。 16、建立有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更的 管理制度，并制定实施计划。 17、建立隐患排查治理的管理制度，明确责任部门、人员、方法。 18、制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。 19、建立危险源的管理制度，明确辨识与评估的职责、方法、范围、流
程、控制原则、回顾、持续改进等。 20、建立职业健康的管理制度。 21、建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案。对接触职业危害的作业人员，每1～2年应进行一次职业危害体检，体检结果记入“职业健康监护档案”。 22、建立事故应急救援制度。建立火灾、爆炸和毒物逸散等重大事故的专项应急预案。 23、建立事故的管理制度，明确报告、调查、统计与分析、回顾、书面报告样式和表格等内容。 24、建立安全生产标准化绩效评定的管理制度，明确对安全生产目标完成情况、现场安全状况与标准化规范的符合情况、安全管理实施计划的落实情况的测量评估的方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，测量评估应得出可量化的绩效指标。 25、按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理等。 26、主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。
企业管理状态评价企业需准备的资料清单为使评价工作顺利进行，请企业做好相关资料准备，内容如下：1．管理体制与人力资源管理 1.1公司章程 1.2股东会、董事会、监事会及经理层的人员构成情况及职责权限的规定文本，董事会对公司重大问题讨论决策的纪录 1.3公司现行组织结构图 1.4公司文化手册、员工手册或其他形式的文本 1.5人力资源管理制度 1.6企业战略规则、人才招聘计划，人才招聘的管理制度 1.7员工教育和培训的计划与实施方案，计划实施情况及效果资料 1.8绩效考核的管理制度、考核办法、考核纪录及奖惩兑现的资料 1.9员工职业生涯管理制度、规划与措施 2．管理基础与管理创新 2.1企业管理标准、工作标准、责任制度文本，制（修）订纪录和贯彻执行情况的资料
2.2 ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、 OHSAS18001职业健康安全管理体系的认证证书或申请认证的协议书；与本企业紧密相关的其他国际企业管理标准的认证证书或申请认证的协议书 2.3定额标准文本（包括劳动定额、消耗定额、储备定额、 设备修理定额、资金定额和费用定额），管理制度、制（修）订记录和定额执行情况的分析资料 2.4计量管理制度文本，标准计量器具周期检定情况，在用计量器具周期检定情况，计量器具合格率，计量等级证书。 2.5班组建设的管理制度文本，规划和计划及贯彻落实情况，班组活动记录等资料 2.6现场管理制度、考核体系、考核记录和奖惩资料 2.7公司实施管理创新的机构及职能的文件、激励及保障措施等资料2.8管理变革的目标与实施方案，推广现代管理方法（手段）的计划与实施情况的资料 2.9获得市级以上管理创新成果及报刊发表的论文 2.10公司信息化的规划和实施计划,信息化管理的组织机构和管理制度
管理经典书籍 1《六顶思考帽》 作者——爱德华·德·波诺， 推荐理由——帮助员工变得更富有创造力，能轻易的集中或引导思维、对话或者会议。 2《思维导图》 作者——东尼·博赞 推荐理由——思维导图可以应用于生活和工作的各个方面，包括学习、写作、沟通、演讲、管理、会议等，运用思维导图带来的学习能力和清晰的思维方式会改善人的诸多行为表现。 3《第五项修炼》 作者——彼得·圣吉（PeterM.Senge） 推荐理由——彼得·圣吉在研究中发现，要使企业茁壮成长，必须建立学习型组织，即将企业变成一种学习型的组织，并使得组织内的人员全心投入学习，提升能力在本职岗位上获得成功。《第五项修炼》的五项修炼概括地说：自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、团队学习、系统思考。 4《杜拉拉升职记》 作者——李可 推荐理由——主人公是典型的中产阶级代表，没有背景，受过较好的教育，靠个人奋斗获取成功。对于职场新人来说，他的经历比名人传记更好用，对于新人快速了解办公室政治，融入团队有很好的指导意义，已经是职场新人与新员工培训必读本。 5《管理的实践》 作者——彼得·德鲁克 推荐理由——《管理的实践》一书即以管理的本质切入——就管理者的角色、职务、功能的认知及其未来面临的挑战，有着精辟独到的见解，掀开了管理的奥秘与实务。 6《没有任何借口》 推荐理由——迅速地改变内在精神力量的智慧书； 西点军校“没有任何借口”理念最实用的解读版本； 美国著名培训机构的员工培训经典教材； 西方企业进行内部素质训练的人性读本； 一流企业提升凝聚力的核心价值。 7《目标》 作者——高德拉特（Goldratt,E.），科克斯（Cox,J.）著，齐若兰译 推荐理由——每一个优秀的HR都必须了解所在组织的business，此书用小说的形式讲述制造行业的生产和运营管理，语言生动，情节贴近现实，身在制造行业不懂业务的HR同学都应该补上这一课。 8《组织行为学精要》 作者——（美）罗宾斯 推荐理由——A：通过积累心理学的知识，做一个世事洞明人情练达的智慧HR。B：名家名作，英文简练流畅，是练习HR专业英文表达的佳作。 主要内容：
物业资料移交清单物业名称：
物业资料移交清单 、产权资料 □ a. 项目批准文件； □ b. 用地批准文件； □ c. 建筑执照； □ d. 业主姓名、产权、居住位置、建筑面积清单； 、验收合格资料： □ a. 工程竣工验收证书； □ b. 消防工程验收合格证； □ c. 市完善配套办公室小区综合验收合格证书 □ d. 用电许可证； □ e. 供、用电协议书； □ f. 用水审批表、水费收缴合同书； □ g. 卫星地面接收设施许可证； □ h. 电视共用天线合格证； □ i. 电梯使用合格证。注：煤气、电话由市有关公司负责维修保养及验收 三、工程技术资料 □ a. 建筑、结构、电气（强弱电）、给排水（包括消防）、空调、煤气等工程的全套竣工图纸及各类公共设备使用说明书、调试报告等。 □ b. 地质勘察报告； □ c. 工程合同及开、竣工报告； □ d. 工程预决算分项清单； □ e. 图纸会审记录； □ f. 工程设计变更通知及技术核定单（包括质量事故处理记录）； □ g. 隐蔽工程验收记录； □ h. 沉降观察记录及其沉降观察点布置图； □ i. 竣工验收证明书； □ j. 钢材、水泥等主要材料的质量保证书； □ k. 新材料、构配件的鉴定合格证书； □ l. 水、电、空调、采暖、电梯等设备及卫生洁具的检验合格证； □ m. 砂浆、混凝土试块试压报告； □ n. 供水、供暖管道的试压报告； □ o. 机电设备订购合同、单台设备的说明书、试验记录及系统调试记录。 四、管理运行资料 □ a. 业主资料； □ b. 特种设备运行运行、检修、维护资料； □ c. 水箱清洗及水质检测资料； □ d. 消防设施、设备运行维护、检修资料； □ e. 客户服务运行资料； □ f. 秩序维护运行资料； □ g. 环境管理运行资料； 五、物业管理相关财务交接 六、公共水电能耗数据 七、物业管理需要的其它资料
工程设计收集资料清单 1目的 为了确保设计输入原始资料的准确、全面、有效，特制定本规定。 2适用范围 本规定适用于CPIDI工程设计（含设备设计）各阶段和工程咨询，各专业资料收集。 3收集资料内容 3.1项目经理接受设计项目后，根据项目性质、设计阶段、时间要求等，对该项目设计收集资料作出安排。 3.2专业负责人根据《设计基本资料收集提纲》选择本专业工程设计收集资料的具体内容，送交一份给项目经理。 3.3由项目经理组织，对资料的收集内容进行评审。 3.4小型项目可从简。 4收集资料 4.1收集资料工作由项目经理组织实施。 4.2专业资料一般由本专业设计人员负责收集。当委托其它专业设计人员代为收集时，除须将收集资料提纲交由代理者外，尚应交待注意事项，确保原始资料的全面、准确、有效。 4.3原始资料一次收集不全时，可在设计进行过程中逐步收集。 4.4项目经理负责组织对收集的原始资料进行评审。 5收集资料的一般要求 5.1有些原始资料只能由具有相应资质和职权的部门或单位提供才是有效的，如各种精度的地形图、红线图、规划设计要求、地质资料、水文资料、气象资料等，该类资料必须具有加盖相应单位印章时才能认定是有效的，故必须印章齐全。5.2规定应由顾客提供而难以提供的资料，在设计中只能采取相关类比资料作为设计输入的，应与顾客协商，签署备忘录，加盖双方印章或双方责任人签字生效，备忘录应对采用该类比资料可能引起的后果、补救措施和责任等交待清楚。 5.3收集的资料要全面、详实，满足设计输入要求。 5.4相关设计资料不能满足设计要求时，应向项目经理书面汇报。由项目经理请示院总工程师或院长，采取对策措施。 附件：设计基本资料收集提纲 一、厂址资料 （一）地形图 1 厂址所在地区经纬度 2 区域位置地形图 比例1:5,000、1:50,000 3 厂区现状地形图 比例1:500、1:1,000 （二）气象资料 1 气温 （1）最热月平均气温 （2）最冷月平均气温
实施规划资料收集清单 一、市级部门文字资料部分： 2、市域农业区划及产业规划 3、市域各项专业规划说明书（交通、旅游、环保、电力、电信、燃气、广播等） 4、市国民经济和社会发展第十一个五年计划和2020 年远景目标 5、市土地利用规划说明书 6、市志 7、市总体规划（已收到） 8、市近期建设规划 9、市域有关新农村建设的文件 10、农村电网改造规划说明书
二、镇乡收集文字资料清单 1、本镇乡国民经济和社会发展第十一个五年计划和2020 年远景目标 2、本镇乡近 5 年政府工作报告 3、本镇乡近 5 年统计信息年报表 4、本镇乡土地利用规划说明书 5、上版本镇乡规划资料 6、本镇乡基本农田保护规划和农村电网改造规划说明书 7、镇（乡）志 8、本镇乡上年度农村统计报表 9、本镇乡上年度工作总结和今年工作安排报告 10、本镇乡一、二、三、产业现状及发展思路文字材料 11、其它介绍本镇自然、地理、水文、历史、文化、经济和发展的相关文字资料。
三、主要要收集的图纸 1、本市地图或航拍图 2、镇乡域 1：10000 地形图 3、镇乡域土地利用现状图和规划图（1：10000）jpg 电子文件（国土部门） 4、集镇区 1：500—1：2000 地形图 5、上一轮规划的图纸及电子文件 6、已有的乡村居民点或农房建设、新农村规划设计图纸电子文件 四、与镇乡政府和业务部门交流的主要问题 1、镇（乡）域总人口 2、近 3、5 年场镇人口增减情况 3、各行政村总人口、各村居民点个数和规模、 4、全镇（乡）和各村外出打工人员数 5、包括劳务经济在内，本镇（乡）前 5 位的产业（产品）情况
安全标准化管理要素-----对应资料清单第1要素：法律、法规与标准 1.1法律、法规和标准的识别和获取 识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度 适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库 清单和文本数据库定期更新记录 法规文件发放记录或培训记录、告知书、宣传材料 1.2法律、法规和标准符合性评价 符合性评价报告、记录 不符合项整改记录 第2要素：机构和职责 2.1 方针目标 发布安全生产方针，年度安全生产目标的文件 企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划 各级组织的安全生产目标责任书 各级组织年度安全生产工作计划（公司级所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，也可以单列安全投入计划） 安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 2.2负责人 安全生产责任制 履职情况报告及安监部门出具的回执 企业安全生产标准化实施方案 主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录 安全文化建设计划或方案 主要负责人安全承诺书
资源配备文件及使用记录 安委会会议记录或纪要 安全生产工作汇报资料 领导干部带班制度 领导干部带班记录及考核记录 2.3职责 安全生产责任制 安全生产责任制考核制度 考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况 2.4 组织机构 安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 注册安全工程师配备或委托文件 安全生产管理人员的学历、工作经历 与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同) 管理部门设置文件 治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（涉及剧毒、易制毒化学品的单位） 建立安全生产委员会（安全管理网络体系框图）、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的书面文件 2.5安全生产投入 安全生产费用管理制度 安全生产费用台帐 企业为从业人员交纳工伤保险凭证 缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证 第3要素：风险管理 3.1 范围与评价方法 风险评价管理制度（规定各部门和有关人员的职责与任务、风险评价准则和相关取值标准
典型示范项目台账资料管理清单 一、项目前期阶段资料与台帐： （一）项目申请报告。包括：项目建议书、可行性研究报告、项目备案申请报告、项目核准申请报告等。 （二）项目批复。包括：立项批复、可研批复、初步设计批复或备案批复、核准批复。 （三）规划、土地、环评、能评等相关批复。 (四) 项目建设的三证（即工程建设规划许可证、国有土地使用证、工程建设施工许可证）。 二、项目实施阶段资料与台帐： （一）工程招标和监理招标文件： 1、标书（含招标规则和招标管理办法） 2、标底 3、评标委员会组成人员名单 4、中标通知书 （二）项目施工资料： 1、施工合同、监理合同、工程质量监督委托书。 2、施工图（含规划图和总平面图）、施工组织设计及施工方案。设计交底、图纸会审记录。 3、设计变更、各种施工检测记录、隐蔽工程验收记录。 4、地质勘察报告、水准点位置、定位测量记录、沉降
及位移观测记录。 5、主要建材和设备的出厂合格证、质量证明书，入场后的检测报告和复试报告。 6、分项、分部、单位工程质量检验评定表。 7、项目监理规划及实施细则。 8、监理月报、监理日记。 9、协调会和专题会议纪要。 10、分项、分部工程质量检验认可单。 11、质量事故的处理资料。 12、造价控制资料。 13、质量控制资料。 14、进度控制资料。 15、合同管理资料。 16、监理人员情况及监理工作总结。 17、施工单位的营业执照、资格证书、法人代表证书、总工程师证明（均为复印件）。 18、监理单位的营业执照、资格证书、法人代表证书、总监工程师证明（均为复印件）。 三、项目竣工验收阶段资料与台帐： （一）验收工作领导小组成员名单。 （二）验收程序（含项目单位的工程验收报告、市发改委转报省发改委的工程验收报告）。
安全标准化管理要素-----对应资料清单 ?第1要素：法律、法规与标准 1.1法律、法规和标准的识别和获取 识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度 适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库 清单和文本数据库定期更新记录 法规文件发放记录或培训记录、告知书、宣传材料 1.2法律、法规和标准符合性评价 符合性评价报告、记录 不符合项整改记录 ?第2要素：机构和职责 2.1 方针目标 发布安全生产方针，年度安全生产目标的文件 企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划 各级组织的安全生产目标责任书 各级组织年度安全生产工作计划（公司级所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，也可以单列安全投入计划） 安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 2.2负责人 安全生产责任制 履职情况报告及安监部门出具的回执 企业安全生产标准化实施方案 主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录 安全文化建设计划或方案 主要负责人安全承诺书 资源配备文件及使用记录 安委会会议记录或纪要 安全生产工作汇报资料 领导干部带班制度
领导干部带班记录及考核记录 2.3职责 安全生产责任制 安全生产责任制考核制度 考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况 2.4 组织机构 安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 注册安全工程师配备或委托文件 安全生产管理人员的学历、工作经历 与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同) 管理部门设置文件 治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（涉及剧毒、易制毒化学品的单位） 建立安全生产委员会（安全管理网络体系框图）、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的书面文件 2.5安全生产投入 安全生产费用管理制度 安全生产费用台帐 企业为从业人员交纳工伤保险凭证 缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证 ?第3要素：风险管理 3.1 围与评价方法 风险评价管理制度（规定各部门和有关人员的职责与任务、风险评价准则和相关取值标准的容、选用的风险评价方法等容） 风险评价记录 3.2风险评价 作业活动清单、设备、设施清单 风险评价记录 风险评价报告 各级机构组织开展风险评价的有关文件
杭州绿宇物业管理有限公司 接管物业需接收资料清单 一、物业产权资料 1、项目开发批准报告 2、规划许可证 3、项目规划设计方案 二、综合/竣工验收资料 竣工资料（竣工总平面图，单体建筑、结构、设备竣工图，配套设施、分幢分层平面图和套型图，物业区域内道路、地下停车库、地下管网工程竣工图等竣工验收资料） 1、竣工总平面图 2、各系统竣工图 （1）弱电系统竣工图 a) 消防自动报警系统图、平面图 b) 防盗监控系统图、平面图 c) 闭路电视系统图、平面图 d) 电话和综合布线系统图、平面图 e) 背景音响系统图、平面图 f) 车库管理系统图、平面图 g) 消防局验收合格证明 h) 技防办验收合格证明 i) 音像管理处验收合格证明 j) 有线电视验收合格证明 k) 以上设备使用说明书 m) 电话发展总公司验收合格证明 （1）电气系统竣工图 a) 所有电气系统图、平面图
b) 避雷装置系统图、平面图 c) 隐蔽工程验收数据及说明 d) 供电局验收报告 e) 防雷办验收报告 （3）给排水系统竣工图 a) 消防水系统图、平面图、电气控制图 b) 给水 给水系统图 给水平面图 给水电气控制图 给水节点详图 c) 排水 室外排水平面总图 单体室外排水平面图 室外排水工程竣工图 d) 污水处理系统竣工图 e) 消防局验收批文 f) 卫生防疫站验收报告 g) 自来水公司验收报告 h) 城市排水检测站验收报告 i) 质检站验收报告 j) 排污许可证 k) 水质检测报告 （4）能源设备系统竣工图 a) 煤气 煤气系统图 煤气平面图 煤气调压站平面图 a) 质检站验收证明
b) 煤气公司验收证明 3、单体竣工验收资料 （1）竣工综合验收申报表 （2）单体建筑竣工图，包括所有单体建筑竣工图（2）单体结构竣工图，包括所有单体结构竣工图（3）单体设备竣工资料，包括但不限于 a)智能自动化系统（网络、安保、管理） b) 消控（喷淋） c) 给水设备 d) 电梯 市建委《电梯运行证》 市质监局《电梯安全运行许可证》 4、配套设施竣工验收资料 （1）道路竣工总图 （2）景观工程 a) 喷泉循环水管道平面布置图 b) 喷泉给排水管道平面布置图 c) 绿化喷灌给排水管道平面布置图 d) 喷泉给排水管道电气平面布置图 e) 小溪循环水管道电气平面布置图 f) 地下循环泵房电气工程图 g) 地下循环泵房给排水工程图 h) 绿化竣工图 i) 设备使用说明书 （3）周界监控 a) 可视对讲系统竣工图
安全生产管理内业资料清单
安全生产管理内业资料清单 一、管理制度存档 1、建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核 等环节内容。 2、建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 3、建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内 容的管理制度。 4、建立健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。 5、建立安全生产费用提取和使用管理制度。 6、建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。 7、建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。 8、建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、 使用、评审、修订等效力。 9、建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各 类安全生产档案及保存要求等。 10、建立安全教育培训的管理制度。 11、建立生产设备设施变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行 隐患控制。 12、建立设备设施的检修、维护、保养管理制度。 13、建立至少包括下列危险作业的安全管理制度，明确责任部门、人员、许可 范围、审批程序、许可签发人员等。 14、建立警示标志和安全防护的管理制度。 15、建立有关承包商、供应商等相关方的管理制度。 16、建立有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更的管理制 度，并制定实施计划。 17、建立隐患排查治理的管理制度，明确责任部门、人员、方法。 18、制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。 19、建立危险源的管理制度，明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控 制原则、回顾、持续改进等。
H区资料移交清单 一、物业产权资料 1、项目开发批准报告 2、规划许可证 3、项目规划设计方案 二、综合/竣工验收资料 竣工资料（竣工总平面图，单体建筑、结构、设备竣工图，配套设施、分幢、分层平面图和套型图，物业区域内道路、地下停车库、地下管网工程竣工图等竣工验收资料） 1、竣工总平面图（1张） 2、各系统竣工图 （1）弱电系统竣工图（1套） a)N1~N8楼弱电竣工图各1套 b)有线电视验收合格证明（复印件1份） （2）电气系统竣工图（各1套） a)N1~N8楼电气系统竣工图（各1套） b)避雷装置系统图、平面图（各1份） c)供电局验收报告（复印件1份） d)防雷办验收报告（复印件：N1~N8楼各1份） （3）给排水系统竣工图（各1套） a)N1~N8楼消防系统竣工图（各1套） b)N1~N8楼水施系统竣工图（各1套） c)消防主管部门验收批文（复印件1份） d)自来水公司验收报告（复印件1份） e)城市排水检测站验收报告 f)质检站验收报告（复印件1份） （4）动力设备系统竣工图 a)煤气（1套） 煤气系统图、煤气平面图、煤气调压站平面图（各1份） （5）供暖：N1~N8楼供暖系统竣工图（各1套） 3、单体竣工验收资料 （1）N1~N8楼建筑竣工图（各1套）
（2）N1~N8楼结构竣工图（各1套） （3）其他技术竣工资料各1套（N1~N4楼技术资料+竣工图共计133卷，案卷编号为1~133； N5~N8楼技术资料+竣工图共计182卷，案卷编号为134~315，详见案卷提名目录）4、配套设施竣工验收资料 （1）道路竣工总图 （2）景观工程 绿化竣工图 （3）周界监控 a)可视对讲系统竣工图 b)门禁系统总平面图 c)周界报警系统竣工图 d)可视对讲、门禁系统竣工资料 e)周界监控系统工程验收报告 f)地下管网工程竣工图 三、设施设备的安装、使用和维护保养等技术资料 （一）弱电系统需要的技术资料 1、弱电系统的操作和维护保养手册1份 2、弱电系统设备明细表、承包商数据及产品合格证1份 3、设备原理图计算机软件程序和说明等1份 （二）电气系统需要的技术资料 1、高压、低压和变配电设备操作和维护保养手册1份 2、电气设备明细表、承包商数据及产品合格证1份 （三）给排水系统需要的技术资料 1、给排水系统的操作和维护保养手册1份 2、喷淋、消火栓系统操作和维护保养手册1份 3、消防喷、消火栓、给排水系统设备明细1份 （四）电梯设备需要的技术报告 1、电梯技术规格说明书（每梯1份共34份） 2、电梯出厂合格证及产地来源证（每梯1份共34份） 3、电梯装箱清单（每梯1份共34份） 4、电梯管理与使用手册（每梯1份共34份） 5、电梯一般安装标准（每梯1份共34份）