C15075约定购回式证券交易业务答案（100分）
一、单项选择题
1. 约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过
（）。
A. 180天
B. 181天
C. 182天
D. 365天
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 不可作为约定购回式证券交易标的证券有（）。
A. 上交所上市的封闭式基金
B. 上交所上市的股票
C. 上交所上市的债券
D. 个人持有的解禁限售股票
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 以下关于约定购回式证券交易说法正确的是（）。
A. 初始交易中，客户买入标的证券
B. 初始交易中，客户卖出标的证券
C. 购回交易中，证券公司买入标的证券
D. 购回交易中，客户卖出标的证券
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 如果客户的交易保障比例不足，客户可选择的操作是（）。
A. 提前购回
B. 延期购回
C. 履约保障交易
D. 场外结算
您的答案：A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 下列属于客户违约处置原则的是（）。
A. 全部处置
B. 部分处置
C. 多退少补
D. 全部退回
您的答案：C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 深圳证券交易所约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日
的（）。
A. 9:15至11:30
B. 13:00至15:00
C. 13:00至15:30
D. 9:30至11:30
您的答案：A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 自然人和法人客户持有的非流通股，可以用于约定购回式证券
交易。（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署《风险揭示书》，
并与其书面签署《客户协议》。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 初始交易日期与购回交易日期之间间隔的自然日，由客户与证券公司协商确定，最长不超过一年。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
一、单项选择题 1. 约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过（）。 A. 180天 B. 181天 C. 182天 D. 365天 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 交易履约保障比例是指（）。 A. 单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与购回交易成 交金额的比值 B. 单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成 交金额的比值 C. 购回交易成交额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券 市值的比值 D. 初始交易成交额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券 市值的比值 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下关于约定购回式证券交易说法正确的是（）。 A. 初始交易中，客户买入标的证券 B. 初始交易中，客户卖出标的证券 C. 购回交易中，证券公司买入标的证券 D. 购回交易中，客户卖出标的证券 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 如果客户的交易保障比例不足，客户可选择的操作是（）。 A. 提前购回 B. 延期购回 C. 履约保障交易 D. 场外结算 您的答案：C,A
此题得分：10.0 5. 沪市约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的（）。 A. 9:30至11:30 B. 13:00至15:00 C. 13:00至15:15 D. 9:15至11:30 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 关于约定购回式证券交易业务，以下说法正确的是（）。 A. 初始交易中，客户买入标的证券 B. 初始交易中，客户卖出标的证券 C. 购回交易中，客户买入标的证券 D. 购回交易中，证券公司买入标的证券 您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 客户进行每笔约定购回式证券交易前，需与公司书面签署本次交易的《交 易协议书》。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 自然人和法人客户持有的非流通股，可以用于约定购回式证券交易。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 约定购回业务的实质是以交易形式实现融资功能。是股权融资的一种形 式。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 初始交易日期与购回交易日期之间间隔的自然日，由客户与证券公司协 商确定，最长不超过一年。（）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
(合同范本) 姓名：____________________ 单位：____________________ 日期：____________________ 编号：YW-HT-008078 审计业务约定书(完整版) Engagement letter
审计业务约定书(完整版) 委托方：________________法定代表人：____________地址：__________________电话：__________________税务登记号：____________ 受托方：________________法定代表人：____________地址：__________________电话：__________________ 兹有_________委托_________提供代理服务，经双方协商，现将双方的责任及有关事项约定如下： 一、委托事项（一）项目名称：____________________________________。（二）完成审核报告时间：___________________________。 二、双方的义务及责任（一）受托方的义务及责任1．受托方接受委托后，应及时委派代理人员为委托方提供约定的服务。2．按照国家有关税收法规的要求，对委托方提供的企业所得税税前扣除项目相关资料，实施必要的税务审核程序，并按时出具审核报告。3．受托方对在执行业务过程中知悉的委托方商业秘密负有保密责任。除法律另有规定者外，未经委托方同意，受托方不得将委托方提供的资料对外泄露。4．因受托方违反税收法律、行政法规，造成被审核企业未缴或少缴税款的，除由委托方缴纳或者补缴税款、滞纳金外，受托方应承担相应的赔偿责任。（二）委托方的义务及责任1．委托方应对受托方开展审核工作给予充分的合作，提供必要的条件，并按受托方的要求，提供账册、凭证、报表以及
深交所约定购回式证券交易及登记结算业务办法作者：| 来源：| 日期：2012-12-19 | 字号：【大中小】 约定购回式证券交易及登记结算业务办法第一章总则 第一条为规范约定购回式证券交易，维护正常市场秩序和保护客户的合法利益，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关部门规章及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则及规定，制定本办法。 约定购回式证券交易适用本办法。本办法未规定的，适用深交所和中国结算其他相关业务规则。 第二条约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。 第三条证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。 第四条证券公司应当按照本办法的规定和与客户的协议约定向深交所交易系统（以下简称“交易系统”）进行申报，由交易系统予以确认。中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回
式证券交易提供证券登记和资金划付服务。 第五条证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。 证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算深圳分公司依据深交所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。 第二章交易权限管理 第六条深交所对约定购回式证券交易实行交易权限管理。 第七条证券公司向深交所申请约定购回式证券交易权限的，应当提交以下材料： （一）业务申请书； （二）业务方案和内部管理规定等相关文件； （三）《约定购回式证券交易客户协议》（以下简称“《客户协议》”）和《约定购回式证券交易风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）样本（《客户协议》和《风险揭示书》必备条款详见附件）； （四）业务和技术系统准备情况说明； （五）负责约定购回式证券交易的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； （六）深交所要求的其他材料。 证券公司申请材料符合要求的，深交所将为其开通交易权限。 第八条证券公司可以向深交所提出申请，终止约定购回式证券交易权限，但有待购回或尚未处置完成的约定购回式证券交易的除外。
财务咨询服务业务约定书 合同编号： 甲方（委托方）： 甲方统一社会信用代码： 乙方： 乙方统一社会信用代码： 兹有甲方委托乙方提供专项财务咨询，依据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规的规定，经双方协商，达成以下约定： 一、服务范围 （一）就甲方申报2018年市总部企业认定提供相关财务咨询； （二）按甲方提供的合规资料编制符合规定的2017年度合并报表并代为选定审计服务机构出具相应的合规审计报告 二、甲方责任与义务 （一）根据国家现行财务、会计等法律法规的有关规定，甲方有责任保证向乙方提供所需会计资料及申报资料的真实性、合法性和完整性，并承担因资料不真实、不合法、不完整而造成不良后果的相应责任。 （二）为乙方委派人员的工作提供必要的条件及合作，不得授意乙方人员实施违反国家法律、法规的行为。确保乙方不受限制的接触任何与本次工作有关的记录、文件和所需的其他信息。 （三）甲方必须建立健全会计账簿及控制制度，保护资产的安全、完整。甲方必须及时向乙方提供完整、真实、合法的财务报表及相关资料，并对其负法律责任，同时要积极支持、配合与协助乙方执业。甲方正确使用业务报告，乙方为甲方提供的报告，除本约定书约定的
情形外，未经乙方许可，甲方不得提供第三方。由于使用不当所造成的后果，与乙方无关。 （四）按本约定书的约定及时支付委托业务费用以及其他相关费用。 三、乙方责任与义务 （一）乙方及时委派专业服务人员为甲方提供约定服务。 （二）乙方应严格按照现行相关法律、法规和政策规定履行服务程序，并保持服务的客观性、准确性和完整性。 （三）乙方有责任就业务服务成果向甲方解释，并在业务报告中说明。 （四）乙方对履行约定服务过程中所获得的相关信息负有保密义务，该保密义务不受本协议约定服务期限的限制而持续有效。 四、费用的收取标准和方法 甲方同意支付咨询费用人民币贰万陆仟元；本约定书签字盖章生效后预付60 %、即人民币 15600元，出具报告及相应发票后7个工作日内之内全部付清。 四、违约责任 甲乙双方按照《中华人民共和国合同法》的规定承担违约责任。 工作开始后，如因甲方原因解除约定的，甲方仍应支付给乙方全部费用；如因甲方原因造成乙方增加工作量时，乙方将按有关规定据实加收甲方的费用。 如因乙方的责任解除约定的，乙方应将已收取的费用，全部退还甲方。
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
约定购回式证券交易与股票质押式回购交易业务指南为了帮助各分公司、营业部更好的开展约定购回式证券交易、股票质押式回购交易业务，根据上海证券交易所、深圳证券交易所、证券登记结算有限责任公司发布的《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》、《约定购回式证券交易业务会员业务指南》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》、《股票质押式回购交易业务会员指南》和公司相关规定，制定本指南。 第一章业务概述 第一条本指南所称约定购回式证券交易（以下简称“约购”）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。 本指南所称股票质押回购（以下简称“股票质押”）是指符合条件的资金融入方（以下简称“融入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 第二章营业部开展业务的要求 第二条营业部开展约购及股票质押业务须具备以下条
件： 1、管理规范，内部控制有效，最近一年内未因严重违纪受监管部门和公司的处罚，最近一年的稽核或审计报告中无重大风险及重大人为业务差错。 2、建立完善的投资者教育工作机制，认真落实公司各项服务和管理制度。 3、账户管理工作规范。 4、配备专人负责业务操作，并参与公司组织的业务培训。 营业部参与本业务的资格由公司统一决定。公司综合考虑营业部托管证券市值、经营业绩、合法合规性等情况后，确定名单。 第三章营业部职责 第三条营业部主要工作职责包括但不限于： 1、审查客户申请资料的真实性、准确性和完备性； 2、客户交易资质的初步审查； 3、客户委托受理； 4、向客户发送相关业务通知； 5、客户业务咨询； 6、定期回访客户，了解其经营及资质情况； 7、业务档案管理。 第四条营业部应就股票质押式回购交易进行岗位设置，
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
商定业务约定书 甲方：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 乙方：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国注册会计师法》及中国注册会计师审计准则的有关规定，经双方友好协商，甲方委托乙方对甲方投资建设的xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx建设资金投资情况进行审计并出具审计报告事宜达成一致。经双方商定如下协议： 一、委托业务范围：甲方投资建设的xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx。 二、委托业务工作方式：送达审计 三、收费标准：根据贵州省物价局、省财政厅[2011]24号文件执行，分项目出具审计报告，xxxxxxxxxxxxxxxxxx。 四、其他事项： 1、上述商定事项为甲方委托乙方的商定业务，除上述约定审计范围外，乙方不对贵公司的其他资金进行审计也不发表审计意见； 2、甲方应在xxxx年xx月xx日前向乙方提供所有与本审计项目有关的全部资料； 3、本审计业务的约定期间为xxxx年xx月日至xxxx年xx月日，共个工作日，如有特殊情形，可适当延期； 4、乙方根据本业务约定的审计范围，客观的向甲方出具本商定业务约定项目审计报告； 5、乙方出具报告的份数为x份。 五、乙方必须恪守职业道德，不得对处泄露与本商定业务有关的任何财
务等商业密秘。 六、甲方承诺积极配合乙方实施本项目审计事项。 七、本委托业务结束，乙方出具正规发票，甲方一次性支付约定的业务费用。 八、本协议甲乙双方不按合同约定履行各自义务均属违约，若出现违约行为，按《中华人民共和国合同法》相应条款办理。 九、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具备同等法律效力，经双方签字盖章后正式生效。 甲方：xxxxxxxxxxxxxx乙方：xxxxxxxxxxxxxxxxxx 地址：地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 法人或授权代表：法人或授权代表：xxxxxxxxxx 联系人：联系人：xxxxx 联系电话：联系电话：xxxxxxxxxxxx 日期：xxxx年xx月xx日日期：xxxx年xx月xx日
2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户
D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价
审计业务约定书大信会计师事务所（特殊普通合伙）制
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 业务约定书 甲方：乙方：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 经双方协调，兹就乙方为甲方提供首次公开发行股票并上市（以下简称“首发上市”）过程中的财务信息鉴证服务及其他服务达成以下约定： 一、鉴证业务范围与目标 （一）鉴证业务范围： 1、对甲方截至年月日止申请整体变更登记的注册资本实收情况进行审验。 2、对甲方按《企业会计准则》编制的年至年月的财务报表进行审计；对甲方根据财政部颁布的《企业内部控制基本规范》的规定于年 月日与会计报表相关的内部控制有效性认定进行审核； 3、对甲方提供的年至年月主要税种纳税情况的说明进行审核； 4、对甲方按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益（2008）》编制的年至年月非经常性损益明细表进行审核； 5、对甲方编制的年、年备考盈利预测进行审核； 6、对甲方按照《企业会计准则》及相关规定编制年至年月原始财务报表与申报财务报表差异及其说明进行审核； 7、对证券监管部门要求的其他需要甲方出具的报告资料进行鉴证。 （二）鉴证目标：对以上鉴证业务范围内的各类报告按照中国注册会计师执业准则的相关规定执行鉴证业务，发表鉴证意见。 二、甲方的责任 1、根据《中华人民共和国会计法》及《企业财务会计报告条例》，甲方及甲方负责人有责任保证会计资料的真实性和完整性。因此，甲方管理层有责任妥善
保存和提供会计记录（包括但不限于会计凭证、会计账薄及其他会计资料），这些记录必须真实、完整地反映甲方的各类经济业务。 2、按照企业会计准则及首次公开发行股票并上市出具鉴证报告相关制度的规定编制财务报表及有关申报材料是甲方管理层的责任，这种责任包括：（l）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 3、及时为乙方的审计工作提供与审计有关的所有记录、文件和所需的其他信息（在______ 年___ 月___ 日之前提供审计所需的全部资料。如果在审计过程中需要补充资料，亦应及时提供），并保证所提供资料的真实性和完整性。 4、确保乙方不受限制地接触其认为必要的甲方内部人员和其他相关人员。 5、甲方管理层对其作出的与第一条约定业务范围内的鉴证有关的声明予以书面确认。 6、为乙方派出的有关工作人员提供必要的工作条件和协助，乙方将于外勤工作开始前提供主要事项清单。 7、按照本约定书的约定及时足额支付审计费用以及乙方人员在审计期间的交通、食宿和其他相关费用。 8、乙方的鉴证工作不能减轻甲方及甲方管理层的责任。 三、乙方的责任 1、乙方应按照国家法律法规及中国证券监督管理委员会等证券监管机构对公开发行股票的要求和规定，完成本合同约定的所有有关股票发行上市工作等； 2、乙方应按照《中华人民共和国注册会计师法》、《中国注册会计师执业准则》及首次公开发行股票并上市相关法律法规的要求，对委托方及被审计单位提供的财务报表及相关申报材料，实施必要的程序，出具真实、合法的鉴证报告。 3、由于鉴证业务的固有局限性，不可避免地存在着重大错报仍然未被乙方发现的风险。 4、乙方应按照约定时间完成鉴证工作，出具鉴证报告。 5、除下列情况外，乙方应当对执行业务过程中知悉的甲方信息予以保密：（l）法律法规允许披露，并取得甲方的授权；（2）根据法律法规的规定，为法律诉讼、仲裁准备文件或提供证据，以及向监管机构报告发现的违法行为；（3）在法律法
★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票
业务约定书 合约字XXXXX号 兹有下列税务财务会计业务向你所咨询，应付咨询费按照你所规定收费标准支付。 为确保你所客观、公正、合理地受托咨询业务工作，我单位承诺如下： 1、所提供的财务会计及其他资料真实、准确、完整，有关重大事项揭示充分； 2、提供资料虚假或有误，造成的后果由委托单位自行负责； 3、不干预咨询业务工作。 此致 XXXX税务师事务所 委托单位（签章）：XXXX有限公司 负责人（签字）：电话： 地址： 联系人：电话：
受托方承办意见： 1、按规定应收代理费XX万元整，在该咨询项目启动时，预收咨 询费XX万元整，在办理该项目分步实施过程中发生的部门规费和地方税费均由委托方负责承担； 2、委托方应按受托咨询方要求的步骤分步实施，但受托方不 直接参与具体事务的办理，应由委托方指派专人来负责完成； 3、委托方在办理过户过程中，不得授意受托方人员实施违反国家 法律、法规的行为； 4、因咨询项目已启动，或在实施过程中被合并方和合并方及其 负责人之间为土地权属过户和其他重组合并事宜产生不配合情形，或产生该地产其他不能过户的原因，导致受托方人员开始接受咨询业务工作后，本约定书项目不再进行，委托方不得要求退回预付的代理费； 5、如遇委托方在实施过程中无法按受托方意思顺利进行，并在 无其他优选替代方案可供实施的情况下，应提前通知委托方即行停止进行，并退回已收取的业务费，如因受托方未及时通知委托方停止进行造成的损失由受托方承担。 6、由于委托方无意中向第三方公开该项目咨询结果，或涉及该项目咨询过程中委托方提供给受托方的信息和资料中具有不真实性，或与第三人产生纠纷，其产生的税务风险和责任与受托方无关。 7、委托方不得向第三人泄露该咨询项目的具体内容，如有证据表明由于委托方泄露该咨询项目具体内容，产生对委托方或受托方不利所致的风险和损失均由委托方承担。 受托单位（盖章）：XXXX税务师事务所有限公司 法人代表（签字）： 地址： 联系人：联系电话： XX年XX月XX日
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。