鸿运股权投资（深圳）有限公司
实际控制人情况说明
致：湖南森力律师事务所
先生作为鸿运股权投资（深圳）有限公司的法定代表人及执行董事，同时系控股股东“”的实际出资人，为鸿运股权投资（深圳）有限公司的实际控制人。
先生的个人身份信息如下：
鸿运股权投资（深圳）有限公司2
年12
月28
日
法定代表人变更证明范本 公司在经营过程中可以会出现某些情况需要变更法定 代表人，只要向相关登记机关依法办理了变更手续，并进行公告之后变更就成立。那么▲法定代表人变更证明书格式是怎样的呢?企业法人变更需要提交哪些材料呢?接下来小编 将为大家作出解答。 ▲法定代表人变更证明书 XXX公司原法人代表XXX变更为XXX。 特此证明。 XXX公司 XX年XX月XX日 ▲二、企业法人变更所需材料 1、法定代表人签署的《企业法人变更登记申请书》(企业加盖公章); 2、《指定代表或者共同委托代理人的证明》(企业加盖公章)及指定代表或委托代理人的身份证复印件(本人签字);
应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。 3、《公司(企业)法定代表人登记表》(本人签字，企业加盖公章); 4、主管部门(出资人)根据企业章程的规定和程序出具 的原任法定代表人的免职证明、新任法定代表人的任职证明;任职证明应依照企业章程的规定明确任命职务;章程规定职 务空缺、以副职代理法定代表人的，应在其任职证明中明确“章程规定职务空缺，由副职代理法定代表人”。 5、法律、行政法规和国务院决定规定变更法定代表人 必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件; 6、《企业法人营业执照》副本。 注：依照《企业法人登记管理条例》设立的企业法人申请法定代表人变更登记适用本规范。 《企业法人变更登记申请书》、《指定代表或者共同委托代理人的证明》、《公司(企业)法定代表人登记表》可以通过下载或者到各工商行政管理机关领取。 以上各项未注明提交复印件的，应当提交原件。 提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由企业加盖公章。 ▲三、变更流程 1、带齐资料到公司注册地所管辖的工商部门办理执照 变更，受理后5-10个工作日后领取新法人代表的执照
尽职调查工作底稿
关于XX股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌 尽职调查工作底稿目录 1 业务调查 1-1 行业情况及竞争情况 1-1-1 行业访谈记录 1-1-2 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 1-1-3 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 1-2 主要产品或服务及其用途 1-2-1 公司关于主要产品或服务及其用途的说明 1-2-2 产品或服务售后服务政策 1-2-3 公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服
务种类的开发计划 1-3 公司业务所依赖的关键资源 1-3-1 公司关于所依赖关键资源的说明 1-3-2 公司研发能力和技术储备情况 1-3-2-1 研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料 1-3-2-2 主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明 1-3-2-3 公司关于自主技术占核心技术比重的说明 1-3-2-4 技术许可协议、技术合作协议 1-3-2-5 核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明 1-3-3 无形资产
1-3-3-1 商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明 1-3-3-2 商标、专利、非专利技术等无形资产摊销和减值情况、最近一期末账面价值 1-3-3-3 公司关于商标、专利、非专利技术等无形资产是否存在纠纷的说明 1-3-4 公司取得的业务许可资格或资质情况 1-3-5 公司拥有特许经营权的法律文件 1-3-6 固定资产 1-3-6-1 房产、主要设备等资产的占有与使用情况 1-3-6-2 房屋、土地、设备租赁合同 1-3-6-3 如公司存在设备、房产、土地抵押贷款
法定代表人证明范本 《法定代表人证明范本》证明书 法定代表人证明范本法定代表人身份证明书法定代表人身份证明书 ______同志,在我公司担任______职务,为我公司法定代表人,特此证明. 单位全称:______(盖章) ______年______月______日 附:该代表人住址:___________________________ 电话:___________________________(文章阅读网:) 注:企业事业单位、机关、团体的主要负责人为本单位的法定代表人. 法定代表人身份证明书法定代表人身份证明书 同志,现任我单位职务,为我单位法定代表人(或主要负责人). 特此证明. (盖单位公章) 二○年月日 附:法定代表人(或主要负责人) 住址: 性别: 出生年月: 联系电话:
注:①企业、事业单位、机关、团体的主要(行政)负责人为本单位的法定代表人. ②请随附上《企业法人营业执照(副本)》或其他法人登记资料复印件. 证明,兼任,公司,职务,法人,同志 **工商行政管理局: 兹证明××××同志具备完全民事行为能力,经正式任命(选举、聘任)拟在××××有限责任公司担任董事长职务,根据公司章程代表企业法人行使职权.该同志不是(是)党和国家机关、事业单位、社会团体干部(退离休干部)兼任职. 兼任其他职务情况: 特此证明. ××××有限责任公司(公章) ××××年××月××日 正文: (法定代表人姓名)在我(单位名称)任(厂长,经理等)职务,使我(单位名称)的法定代表人. 特此证明. 年月日 (公章) 附:法定代表人住址: 电话: 填写说明: 其他组织代表人的身份证明书同上.
试题 一、单项选择题 1. 在确有必要并测算合理的前提下，配股、优先股和锁定期（）年的定价定向非公开发行可将 全部募集资金用于补充流动资金和偿还银行贷款。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 描述：本次募集资金运用相关问题。 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 按照规定，股东大会批准非公开发行预案的有效期是（）个月。 A. 6 B. 12 C. 18 D. 24 描述：股东大会有效期及计算方式。 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满（）个会计年度的，董事会应编 制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次募 集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批 准。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 描述：前次募集资金运用问题。
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 上市公司再融资过程中，发行条件涉及历史盈利要求的情况有（）。 A. 公开发行 B. 主板非公开发行 C. 创业板非公开发行 D. 优先股发行 描述：在会期间重大事项的报告。 您的答案：D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 在上市公司非公开发行中，对于（）参与认购的，保荐机构一定要认真核查上述人员是否有 在董事会决议前六个月卖出股票的行为。 A. 董事 B. 监事 C. 高级管理人员 D. 持股5%以上的股东及实际控制人 描述：非公开发行中的短线交易问题。 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 穿透计算主要是针对通过资管计划、有限合伙等产品参与认购非公开发行股票的情况。为了防 止认购人数超过200人构成变相公开发行，中国证监会在审核中对此予以关注，主要关注（）。 A. 资管产品或有限合伙等作为发行对象的适格性 B. 资管合同或合伙协议、附条件生效的股份认购合同的必备条款 C. 关联交易审批程序（针对委托人或合伙人与申请人存在关联关系的） D. 信息披露及中介机构意见 描述：非公开发行对象的穿透问题。 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题
法人证明书模板 首先写明法人身份证明书，其次，写明被证明者的姓名、身份证号等，年龄等信息，证明公司的名称、以及公司法定代表人的信息等，最后，写明公司的名称。 根据国家相关法律的规定，法人依法享有民事权利，并履行民事义务，承担民事责任，在现代企业制度中具有重要作用。因此，当我们处理劳动纠纷等民事诉讼时，需要法人证明书，以此证明单位或企业的法定代表人身份、职务等。那么，法人证明书怎么写呢?下面，小编将为您提供以下法人证明书模板。 模板一、法人证明书格式法定代表人身份证明书 __________________在我单位任_________-职务，特此证明。 单位(盖章) _______年_______月_______日 模板二、法定代表人身份证明书
_______，经(某单位任命或选举)，出任 ___________________(职务)，系该___________法定代表人，该法定代表人任职期限自__年月日至_____年月日。 特此证明。 __________(盖章) 负责人签名:_______ _______年_______月_______日 模板三、法定代表人身份证明书 __________在我司__________ 任__________ 职务，是我司__________的法定代表人。特此证明。 年月日 (公章) 附：法定代表人住址： 电话： 注：本件的年月日上方应写明单位全称，加盖公章后递交人民法院。 模板四、法人身份证明书
________现担任我单位________职务，为我单位法定代表人，特此证明。 我单位主管部门为________(中央在京单位，市委、办，区、县)。 法定代表人姓名________，性别________， 联系电话________________。 ____年____月____日 (单位盖章) 注：在仲裁活动过程中，单位法定代表人更换的，应向本委提供新的“法定代表人身份证明书”，继续参加仲裁活动。 模板五、法人身份证明书 ________现任我单位________职务，为________我单位法定代表人，特此证明。 附：________法定代表人： 性别：________ 年龄：________ 民族：________
尽职调查企业提供资料清单 致xx有限公司管理层： 为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份公开转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件（所有文件如不能给我们原件，请提供复印件，并准备好原件供查阅）。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。贵公司管理层及全体管理人员应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。 请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。若有关内容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。若对清单内容有任何疑问，请及时与我项目组人员联系。我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。 在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！ xx证券股份有限公司 xx项目小组 二〇一七年一月二十一日
表格说明 1、根据证监会的相关要求，请务必提供公司本身、全资及控股子公司以及法人股东工商管理机关全部的复印资料（以下简称“工商全套复印资料”），并加盖工商管理机关的鉴证章。所谓工商全套复印资料是指公司在工商管理机关的所有资料的复印件，公司不应因为公司的历史比较悠久或者主观认为某部分资料不重要而不提供相关资料，请务必注意。公司从工商管理机关取得资料后请勿自行整理，请保持其原有顺序。 2、本表中“管理层”指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员。（此处“高级管理人员”为2006年1月1日生效的《中华人民共和国公司法》对“高级管理人员”的部分定义。另根据公司与我公司签订的《挂牌协议书》以及证监会的相关规定，高级管理人员指“董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员”，明确包含了公司的董事和监事，这与公司法的相关规定冲突。本表中涉及到“高级管理人员”若不作特殊声明，则不包括公司的董事和监事。）。 3、若公司存在不适用表中资料的某些情况，比如公司近两年不存在股权变动情况，则请在相应的“是否适用”一栏内作“×”或其他的符号标记。 5、若按照该资料表某一资料有两处或两处以上的地方涉及，公司可只提供一份，若有特别需要，项目调查小组人员可另作要求。 6、调查年度指：2013年、2014年、2015年1-7月。 7、为保证工作效率，烦请贵公司先行准备下述资料，待我项目组人员进场后交予我项目人员，谢谢！
一、单项选择题 1. 根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。 A. 6,6 B. 12,12 C. 12,6 D. 6,12 描述：非公开发行中的短线交易问题。 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 创业板上市公司进行非公开发行，须满足最近（）年盈利的条件。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 描述：创业板再融资的特点。 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 3. 按照规定，股东大会批准非公开发行预案的有效期是（）个月。 A. 6 B. 12 C. 18 D. 24 描述：股东大会有效期及计算方式。 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 上市公司非公开发行过程中，本次募集资金需明确的事项包括（）。 A. 募投项目的投资构成 B. 募投项目的投资进度 C. 募集资金的使用进度 D. 投资主体 E. 募投项目的经营模式及盈利模式
描述：本次募集资金运用相关问题。 您的答案：A,C,E,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 上市公司向中国证监会正式申报非公开发行申请后，采取定向定价发行方式的，在审期间（）。 A. 可以调高或调低其发行底价 B. 不允许调低其发行底价，可以调高 C. 不允许调高其发行底价，可以调低 D. 不允许调低或调高其发行底价 描述：非公开发行的价格修改机制。 您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 在上市公司非公开发行中，对于（）参与认购的，保荐机构一定要认真核查上述人员是否有在董事会决议前六个月卖出股票的行为。 A. 董事 B. 监事 C. 高级管理人员 D. 持股5%以上的股东及实际控制人 描述：非公开发行中的短线交易问题。 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 公司的控股股东或持有公司股份5%以上的股东，通过非公开发行股票获取上市公司股份的，可以选择以独立认购取得，也可以选择通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。（） 描述：5%以上股东参与认购非公开发行的方式。 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 在进行非公开发行对象的穿透计算时，符合相关规定的员工持股计划按照一个发行对象计算。（） 描述：非公开发行对象的穿透问题。 您的答案：正确 题目分数：10
无实际控制人”的认定及案例评析 2007年11月25日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）印发《<首次公开发行股票并上市管理办法>第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》的通知。通知就如何理解和适用“发行人最近三年内实际控制人没有发生变更”的问题确立了基本原则和判断标准。本文仅就“发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断”，即“无实际控制人”的认定予以说明或阐释，以期抛砖引玉。 一、如何认定公司“不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权归属难以判断”即“无实际控制人” 所谓“公司控制权”，根据《上市公司收购管理办法》第八十四条的规定，“有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；（二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（五）中国证监会认定的其他情形。” 2016年9月8日修订的《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“重组管理办法”）第十三条增加了一款对上市公司“控制权”的实质认定条件：“上市公司股权分散，董事、高级管理人员可以支配公司重大的财务和经营决策的，视为具有上市公司控制权”。 参照上述规定，若公司同时满足：（一）股权结构分散，不存在持股50%以上的控股股东；（二）不存在实际支配公司股份表决权超过30%的情况；（三）单个股东无法控制股东大会；（四）单个董事无法控制董事会；（五）股东间无一致行动协议；（六）单个董事、高级管理人员无法支配公司重大财务和经营决策，同时基于公司的实际情况判断，可以得出公司“不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断”即“无实际控制人”的结论。
法人证明书范文 企业法人代表证明书(范本) 企业法人代表证明书 xxx，男，身份证号码味xxx，系abc公司（我公司）的法定代表人，特此证明！ abc公司（公章） \XX年xx月xx日 公司法人证明书兹证明中国××××公司(单位全称)是经××××(依法有管理权的机关)核准登记，依法取得法人资格的中国国营(或集体)公司(或企业)。公司(或企业)地址：××柿×市××街××号，总经理是×××。 中华人民共和国××柿×市公证处 公证员 (签名) ××××年×月×日 注：证明企业、公司法人用 法人证明书样本 同志现任我单位职务，为法定代表人，特此证明。 单位名称(印章) 一九年月日 附：代表人性别：年龄：民族： 住址：电话：
注：企、事业单位、国家机关、社会团体的主要行政负责人为本单位的法定代表人。法定代表人身份证明书 兹证明，是我单位的法定代表人，担任我单位职务。 特此证明。 公司 (盖章) 二0一0 年月日 3. 法定代表人证明书 同志现任我单位职务，为法定代表人，特此证明。 单位名称(印章) 一九年月日 附：代表人性别：年龄：民族： 住址：电话： 注：企、事业单位、国家机关、社会团体的主要行政负责人为本单位的法定代表人。 4. 法定代表人身份证明 (姓名) 在我公司任职务，系我公司法定代表人。 特此证明! (签章) xx年月日 委托单位：法定代表人：，职务：受委托人：姓名：，工作单位：职务：姓名：，工作单位：职务：现委托上列受委托人在我单位与因纠纷一案中，作为我方诉讼代理人。代理人的代理
权限为：代理人的代理权限为：委托单位： (盖章) 法定代表人：(签名或盖章) 年月日 格式法人身份证明书 ________现担任我单位________职务，为我单位法定代表人，特此证明。 我单位主管部门为________(中央在京单位，市委、办，区、县)。 法定代表人姓名________，性别________， 联系电话________________。 ____年____月____日 (单位盖章) 注：在仲裁活动过程中，单位法定代表人更换的，应向本委提供新的“法定代表人身份证明书”，继续参加仲裁活动。 格式二主要负责人身份证明书 ________现任我单位________职务，为________主要负责人，特此证明。 附：________主要负责人： 性别：________ 年龄：________ 民族：________ 住址：________ 联系电话：________ 邮政编码：________
关于法定代表人身份证明书10篇 2020 法定代表人通常指的是法人单位内部的正职负责人，如果没有正职负责人，则为主持日常工作的副职负责人。关于法定代表人身份的证明书可以了解一下。以下是小编给大家整理的一些关于法定代表人身份证明书，希望对大家有所帮助，欢迎阅读与借鉴。 关于法定代表人身份证明书1 ________现担任我单位________职务，为我单位法定代表人，特此证明。 我单位主管部门为________(中央在京单位，市委、办，区、县)。 法定代表人姓名________，性别________， 联系电话________________。 ____年____月____日 (单位盖章)
注：在仲裁活动过程中，单位法定代表人更换的，应向本委提供新的“法定代表人身份证明书”，继续参加仲裁活动。 关于法定代表人身份证明书2 _______，经(某单位任命或选举)，出任 ___________________(职务)，系该___________法定代表人，该法定代表人任职期限自_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。 特此证明。 __________(盖章) 负责人签名：_______ _______年_______月_______日 关于法定代表人身份证明书3 佛山高新技术产业开发总公司 姓名：性别：年龄：职务：身份证号码：系(供应商名称) 的法定代表人/负责人。为佛山国家高新区创新中心A座1000KVA柴油发电 机组设备采购及相关服务项目(招标编号： 0612-0740B0110022)签署投标文件、进行合同洽谈、签署合同
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/5d15579774.html, 浅析控股股东掏空行为 作者：赵文萍 来源：《财讯》2019年第22期 摘要：中国的资本市场起步较晚，是在特殊的环境下发展的，21世纪初，我国上市公司的股权结构中，大股东所掌握的非流通股本很多，小股东掌握的流通股本较少，且流通股本购入成本高，非流通股买股的成本普遍非常低，有的甚至是免费所得。2005年，我国实行了股 权分置改革，市场上不再有非流通股，称为限售股。相对于之前非流通股的无法交易，限售股可以在市场上卖出，为防止控股股东股东套现出逃，一般要求上市后两到三年才可以有限制的卖出。目前，我国上市公司的股票种类繁多，流通性相对欧美国家较差，国有股比例总体占绝对优势，上市大公司股权高度集中，公众股股权高度分散，国有大股东所有者缺位。公司控股股东转移公司资产的手法也变得更加隐蔽和多样，控股股东掏空上市的违规现象依旧存在。本文将首先阐述控股股东行为问题进行研究的现实背景及意义。其次通过简析案例，列举了部分现今控股股东“掏空”行为的方式，给予投资者警示，使其能够识别出那些风险系数高的公司。于此同时，本文还针对遏制控股股东掏空行为对监管者提出了一些对策。 关键词：控股股东；关联交易；控制权；股权结构 一、绪论 我国经济发展路线比较特殊，资本主义市场企业“一股独大”的现象十分常见。目前的股权结构，导致大股东与小股东之间的代理冲突日渐加剧。大股东为了获得自身利益，往往利用自己的经营权和控制权的优势，采取多种手段侵害中小股东权益。Johnson，laporta 和 Shleifer 在2000 年首次提出掏空这个概念，又称为“隧道行为”和“利益输送”。用来描述上市公司的大股东利用自身所拥有的对上市公司的控制权通过侵占或转移上市公司资产从而自己获益的行为，且指出在新兴市场经济国家和发达国家资本市场都存在这种现象。 （1）研究背景及意义 1.研究背景 中国改革开放后，我国经济发展迅速，企业也伴随着经济蓬勃发展成长迅速，发展快速的经济与改革开放前的制度和观念之间的差异逐渐变大。鉴于中国具有特有的国情与经济环境，我国企业的股权结构多为控制权集中的模式，少数大股东和控股股东对企业拥有绝对话语权，“一股独大”的现象十分普遍，上市公司的控股股东转移资产的动机也比较强，侵犯中小股东利益的现象随处可见。由于我国相关法律法规还不够健全，缺乏完善的制度对其进行监管，对大股东掏空行为的惩罚不够严厉，导致大股东掏空想象屡见不鲜。当前，寻求上市公司资产被转移、侵犯小股东利益等问题的解决办法迫在眉睫。
私募基金登记备案相关问题解答（1-9） 私募基金登记备案相关问题解答(一) 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 答复：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。 二、自然人是否能登记为私募基金管理人？ 答复：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。 三、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？ 答复：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。 四、私募基金是否可以承诺保底保收益？ 答复：私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。五、私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？ 答复：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立的私募基金管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续。对于已登记的私募基金管理人，基金业协会将提供各项服务。 私募基金登记备案相关问题解答（二） 时间：2014-03-16 来源：中国证券投资基金业协会 一、合格投资者的认定标准是什么？ 答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准。在证监会有关规定出台之前，协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金： （1）个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币； （2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力； （3）投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。 二、没有管理过基金的机构可否在协会登记？ 答：协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。 私募基金登记备案相关问题解答（三） 时间：2014-05-28 来源：中国证券投资基金业协会 问：经登记的私募基金管理人募集设立新的私募基金，在适用合格投资者标准时，针对合伙企业、契约等非法人形式的投资者类型，是否需要穿透核查最终投资者为合格投资者，并合并计算投资者数量？ 答：目前，证监会正在制定私募投资基金合格投资者标准。现阶段，基金业协会建议，私募
法定代表人身份证明 法定代表人身份证明第一篇： 法定代表人身份证明 法定代表人身份证明 兹证明： 是我单位的法定代表人，职务： 。 附： 身份证复印件。 单位盖章： 二o一三年七月二十三 日 第二篇： 法定代表人身份证明范本 法定代表人身份证明 投标人名称： 单位性质： 地址： 成立年月经营期限： 姓名： 性别： 年龄：
职务： 董事长 系（投标人名称）的法定代表人。 特此证明。 投标人： （盖单位章）201X 年3月 14 日 证明 兹有同志，系员工，特此证明。 特此证明。 年公司月 10 日201X1 第三篇： 法定代表人身份证明 法定代表人身份证明书 １．格式法定代表人身份证明书 姓名、性别、年龄）在我公司（或者企业、单位）任（董事长、总经理等）职务，是我公司（或者企业、单位）的法定代表人。 特此证明。 公司（单位全称加盖公章） 201X年X月X日 附 法定代表人住址： 电话： ２．说明
法定代表人是指依照法律或者法人组织章程规定，代表法人行使职权的负责人。通常是法人单位内部的正职负责人，如果没有正职负责人，则为主持日常工作的副职负责人。法定代表人的行为就是法人的行为，可以直接代表法人对外签订合同，在法院起诉应诉，以及参与处理其他法律事务。他在自身的权限范围内所为的一切活动，其法律后果由法人承担。法定代表人可以委托其他人代表法人进行活动，但须签署授权委托书。授权委托书可以一事一授权，也可以以一定期间授权。代理人在其授权的范围内所为的行为由法人承担法律后果。 法定代表人在任期间，应当遵守法纪，勤勉工作。对于法定代表人的违法行为的责任，《民法通则》第４９条规定，企业法人有下列情形之一的，除法人承担责任外，对法定代表人可以给予行政处分、罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任： ①超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的； ②向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的； ③抽逃资金、隐匿财产逃避债务的； ④解散、被撤销、被宣告破产后，擅自处理财产的； ⑤变更、终止时不及时申请办理登记和公告，使利害关系人遭受重大损失的； ⑥从事法律禁止的其他法律，损害国家利益或者社会公共利益的。 ＿＿＿＿＿＿同志，在我单位任＿＿＿＿＿＿＿职务，特此证明。 单位全称（盖章） 一九＿年＿月＿＿日
上市公司日常信息披露工作备忘录第五号上市公司控股股东稳定公司股价措施的信息披露规范要求 （2012年8月修订） 第一条为维护证券市场秩序，保护上市公司和投资者的合法权益，上市公司及其控股股东实施稳定公司股价措施的，应当根据法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，及时、公平地履行信息披露义务，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露。 第二条上市公司控股股东提出稳定公司股价措施的，应当及时将稳定公司股价措施的具体内容以书面方式通知上市公司，由上市公司进行信息披露。该书面文件应当载明如下事项：（一）稳定股价措施的具体内容； （二）实施稳定股价措施的具体安排； （三）实施稳定股价措施的条件（如有），包括但不限于是否需经行政许可、股价范围等； （四）稳定股价措施实施的最终状态，包括但不限于持股比例、增持计划的时间区间、价格区间和投入金额区间等； （五）关于稳定股价措施的声明：“本股东提出的稳定XX 股份有限公司股价的措施，构成本股东对投资者的公开承诺，本股东确保自身有能力履行前述稳定股价措施。如未履行，本股东自愿承担相应的法律后果。本股东将在稳定股价措施期满时向上市公司通报措施实施情况。”
第三条上市公司控股股东提出的稳定公司股价措施应当明确可行，描述不存在歧义，履行情况可以有效检验。 第四条上市公司披露控股股东的稳定股价措施的临时报告和定期报告，应当包括如下内容： （一）提出稳定股价措施的主体及提出的时间； （二）稳定股价措施的具体内容； （三）实施稳定股价措施的具体安排； （四）实施稳定股价措施的条件（如有），包括但不限于是否需经行政许可、股价范围等； （五）稳定股价措施设定了实施条件的，应披露“如股价稳定措施计划设定的条件未达成，则本次稳定股价措施将不予实施”； （六）稳定股价措施实施的最终状态，包括但不限于持股比例、增持计划的时间区间、价格区间和投入金额区间等； （七）控股股东关于稳定股价措施的声明。 第五条上市公司控股股东在提出并实施稳定公司股价措施的过程中，应当根据分阶段披露原则，在相关重大事项发生之日起的两个交易日内或者实施期限届满之日起的两个交易日内，及时向上市公司通报稳定公司股价措施的相关情况，包括但不限于提出稳定公司股价措施情况、相关行政许可获批情况、稳定公司股价措施实施情况等，并由上市公司进行信息披露。
一、法律法规有关实际控制人的规定1、《公司法》关于“实际控制人”的解释：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。2、《公司法》关于“控股股东”的解释：控股股东， 是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。3、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于“上市公司控制权”的解释：第八十四条有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： （一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东； （二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%； （三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； （四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； 4、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于一致行动人的解释：第八十三条本办法所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人： （一）投资者之间有股权控制关系； （二）投资者受同一主体控制； （三）投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员； （四）投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；（五）银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排； （六）投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系； （七）持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（八）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份； （九）持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份； （十）在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；
专题研究-关于实际控制人 (2010-08-25 17:22:53) 转载 标签： 分类：专题学习 投行 实际控制人 控股股东 财经 一、控股股东与实际控制人概念 根据《公司法》第二百一十七条的规定，公司控股股东是指其出资额占有限责任公司 资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。同时《公司法》第二百一十七条还规定了公司实际控制人是指“虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”该定义明确了实际控制人不是公司的股东，且通过“投资关系、协议或者其他安排”的控制方式达到“最终实际支配公司行为”的目的。 二、实际控制人认定问题的由来 投行实务中对于实际控制人的关注根源来自《首次公开发行并上市管理办法》的第12条：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。这一条也被理解为实际控制人是否发生变更将成为是否符合首发条件的重要标准，甚至成为“一票否决”的决定性因素，所以投行人员在做任何一个项目的时候都会对该问题非常重视。 对于实际控制人在最近三年内没有发生变更的立法意图，在证监会发布的《<首次公开发行股票并上市管理办法>第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见[2007]第1号》中明确指出：为“旨在以公司控制权的稳定为标准，判断公司
是否具有持续发展、持续盈利的能力，以便投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下做出投资决策。由于公司控制权往往能够决定和实质影响公司的经营方针、决策和经营管理层的任免，一旦公司控制权发生变化，公司的经营方针和决策、组织机构运作及业务运营等都可能发生重大变化，给发行人的持续发展和持续盈利能力带来重大不确定性。” 三、公司控制权与实际控制人认定原则 拥有公司控制权的人主要是指控股股东和实际控制人，实践中，也以拥有公司控制权 作为认定实际控制人的主要标准。 根据中国证监会《上市公司收购管理办法》关于“上市公司控制权”的解释如下：第八 十四条有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： （一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东； （二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%； （三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； （四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生 重大影响； 另外，根据证监会发布的《<首次公开发行股票并上市管理办法>第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见[2007]第1号》，公司控制权是能 够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系。同时该使用意见也给出了公司控制权认定的思路：认定公司控制权的归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。 根据以上两个法规对公司控制权的解释，拥有公司控制权的人是指通过直接持有公司 的股份或者通过投资关系、协议或者其他安排，或者同时通过上述两种方式，足以对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的人。
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此证明. 单位全称:______(盖章) ______年______月______日 附:该代表人住址:___________________________ 电话:___________________________(文章阅读网:) 注:企业事业单位、机关、团体的主要负责人为本单位的法定代表人. 法定代表人身份证明书法定代表人身份证明书 同志,现任我单位职务,为我单位法定代表人(或主要负责人). 特此证明. (盖单位公章) 二○年月日
附:法定代表人(或主要负责人) 住址: 性别: 出生年月: 联系电话: 注:①企业、事业单位、机关、团体的主要(行政)负责人为本单位的法定代表人. ②请随附上《企业法人营业执照(副本)》或其他法人登记资料复印件.
证明,兼任,公司,职务,法人,同志 **工商行政管理局: 兹证明同志具备完全民事行为能力,经正式任命(选举、聘任)拟在有限责任公司担任董事长职务,根据公司章程代表企业法人行使职权.该同志不是(是)党和国家机关、事业单位、社会团体干部(退离休干部)兼任职. 兼任其他职务情况: 特此证明. 有限责任公司(公章) 年月日 正文: (法定代表人姓名)在我(单位名称)任(厂长,经理等)职务,使我(单位
[法定代表人证明书范本]法定代表人证明书格式模板【--个人简历模板】 法定代表人证明 ×××同志（ __号码：×××）在我公司任×××职务， 系我公司法定代表人，特此证明。 单位地址： __： 单位名称：（注意加盖公章） 日期： 法定代表人授权委托文件 中国移动通信集团广东有限公司广州分公司： 兹委托参加贵公司2广州市民防办公室进行移动
办公应用平台（第一期）项目询价会议，全权代表我公司处理洽谈的有关事宜。 附全权代理人情况： 姓名：性别：年龄：职务： __号码：详细通讯地址：邮政编码： 电话：传真： 单位名称（公章）法定代表人（签字） 年月日年月日 委托代理人 __复印件法定代表人 __复印件 （粘贴此处）（粘贴此处） 法定代表人 __明
兹证明（姓名）， __号：，年龄：系我单位/公司（单位全称）法定代表人，职务：。 （单位全称）二0一三年月日 法定代表人 __明书 致： 兹证明，先生/女士，在我单位任职务，为我单位法定代表人，其签名/私章式样为，特此证明。 公司全称（公章）： 日期： 附：该代表人住址： 电话： 备注：非法人单位或法人单位的分支机构使用本证明书时，则法定代表人为该非法人单位或分支机构的营业执照上载明的负责人。
授权委托书 致： 兹授权先生/女士代表我公司与贵公司就有关商业往来事宜进行磋商、谈判、并与贵公司签署相关合同及其附件和其它相关文件，跟进和处理该等合同/文件履行过程中的相关事宜。无论先生/女士是以其自己的名义还是以我公司的名义经办前述事宜，因此所产生的一切法律后果，由我公司与先生/女士承担连带法律责任。 本授权一经我公司签署并送达贵公司，即构成对我公司及先生/女士具有法律约束力的文件，并作为现在或将来我公司向贵公司销售有关商品及售后服务过程中所签署的任何书面文件的一部分而予 以遵照执行。 除非本公司另行书面通知贵公司并征得贵公司书面确认，本授权长期有效。 被授权人签名/私章式样为： 特此证明。
实际控制人/自然人股东调查表 1 实际控制人/自然人股东调查表 申请机构名称： 填表人： 声明 本人郑重声明，本人已经认真阅读下述1-9项注释，本人所填写的内容是真实、 完整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出虚假 声明可能导致的后果，并对真实性、准确性、完整性承担全部法律责任。 注释： 1、基本情况中：‘是否具有境外居留权’项如没有其它国家居留权，则填“无”，如有，要 一一注明有哪些国家的居留权； 2、教育背景中：要求从中学开始填写，对中专、大专、本科、硕士、博士、博士后要一一 注明学习期间、就读学校或研究机构、主修（辅修）专业、取得学历（学位或博士后）。 3、工作经历中：要求自开始工作起逐一填至现在工作单位止，同一单位工作中间岗位有变 动者要分开填写。 4、近亲属基本情况中：父母去世的请填写“逝世”，填写后其他资料不再填写；未成年子 女或已经成年但是在读且未持有公司股份或投资其他公司的，填写姓名和在读具体信息后不用填 写其他信息；配偶的父母、兄弟姐妹如果确认其无对外投资和对公司有重大影响的任职情况下可 不填写，但请填写配偶的父母、兄弟姐妹的姓名和“无”以作确认。对外投资情况为必须填写科 目，如无对外投资请填写无，如有，请填写公司名称（全称，不要简写）。 5、本人及其亲属对外投资情况中：请填写该公司经营范围，并提供该公司的营业执照和公 司章程（或者工商登记信息简卡）。 6、本人对外兼职情况中：要求填写现在除在本公司外其他单位的任职。国家有关规定要求 保密的工作无需填写。 7、本人及近亲属与公司的关联关系：请按实际填写，如存在关联关系请详细描述关联关系。 8、股东适格性及出资合法性中：请按实际填写，如填写是，则详细说明。