第八章质量保证和质量控制8
质量保证和质量控制
质量保证和质量控制第八章
联合主席编者和专家
不确定性估算和清单质量跨领域方法专家会议
联合主席
Taka Hiraishi日本和Buruhani Nyenzi坦桑尼亚
评审编辑
Carlos M Lòpez Cabrera古巴和Leo A Meyer荷兰
专家组质量保证和质量控制
联合主席
Kay Abel澳大利亚和 Michael Gillenwater美国
背景报告作者
Joe Mangino美国
参加人员
Sal Emmanuel IPCC-NGGIP/TSU Jean-Pierre Fontelle法国Michael Gytarsky俄罗斯Art Jaques 加拿大Magezi-Akiiki乌干达和 Joe Mangino美国
第八章质量保证和质量控制
目录
8 质量保证和质量控制
8.1引言.......................................................................................................................................................................8.4
8.2制定质量保证和质量控制系统的实际考虑.............................................................................................8.5
8.3质量保证和质量控制系统的要素................................................................................................................8.6
8.4清单机构..............................................................................................................................................................8.6
8.5质量保证和质量控制计划............................................................................................................................ 8.6
8.6 质量控制一般程序方法1......................................................................................................................8.7
8.7特定排放源类别的质量控制程序方法2........................................................................................8.10
8.7.1排放数据质量控制.................................................................................................................................8.10
8.7.2活动水平数据质量控制.........................................................................................................................8.13
8.7.3不确定性估算的质量控制......................................................................................................................8.14
8.8质量保证程序..................................................................................................................................................8.15
8.9排放数据的验证..............................................................................................................................................8.16
8.10文件整理存档和报告................................................................................................................................8.16
8.10.1内部文件和存档.....................................................................................................................................8.16
8.10.2报告.........................................................................................................................................................8.17
参考文献.....................................................................................................................................................................8.17
图
表 8.1方法1一般清单水平质量控制程序.....................................................................................................8.8
质量保证和质量控制第八章8 质量保证和质量控制
8.1引言
IPCC优良作法指南的一个重要目标是协助制定在质量和完整性方面易于评估的国家温室气体清单它对于实施国家温室气体清单编制中的质量保证和质量控制QA/QC程序是个优良作法
该指南制定的优良作法与1996年 IPCC国家温室气体清单指南修订本IPCC指南一致在此给出
的质量保证和质量控制优良作法指南体现了它在全世界范围应用的实用性易懂性成本有效性现有的经验和潜力质量保证和质量控制计划将对优良作法指南的目标做出贡献即提高国家排放评估清单的透明度一致性可比性完整性和可信度
质量保证和质量控制的成果可能会导致清单或排放源类别不确定性估算的再评估例如如果发现数据质量低于先前的设想且这种状况在当前清单的时间框架内得不到纠正应对这种不确定性估算进行重新评估
术语质量控制和质量保证经常不能被准确地使用在框8.1中质量控制和质量保证的定义将适用于
优良作法指南
框8.1
质量保证和质量控制的定义
质量控制QC是一个常规的技术活动系统根据系统制定的进程来测量和控制清单的质量
该质量控制系统设计为
(1) 提供常规且一致的检查以确保数据的连贯准确和完整
(2) 鉴别和解决误差及遗漏
(3) 记载和归档清单材料并记录所有的质量控制活动
质量控制活动包括各种常规方法例如数据采集和计算的精确检查批准的标准方法在排放
计算测量不确定性估算归档信息和报告中的应用较高级别的质量控制活动包括对排放源类
别活动和排放因子数据以及方法的技术评审
质量保证QA活动包括一个人为控制的评审程序系统该系统不直接参与清单的编辑/制定过程评审最好由独立的第三方根据质量控制程序的实施在已完成清单的基础上展开评审是为了验
证是否满足数据质量目标以确保清单能够代表在当前科技和有效资料状况下最佳的排放和汇估算
并支持质量控制计划的有效性
在展开质量保证和质量控制活动之前需要确定采用的方法及其应用的地方和时间在制定这些决策时应考虑到技术和可行性本章简要讨论了与各种质量保证和质量控制技术方法有关的技术考虑并对在第2章至第5章的优良作法指南中的排放源类别的特殊应用进行了描述实际考虑包括对国家状况的评估例如可用资源和专业知识及清单的特殊性质量保证和质量控制活动的水平应与用于特定排放源类别排放估算的方法或级别保持一致另外资源应集中于优先领域例如关键源类别如第7章方法学选择与重新计算第7.2节确定国家关键源类别所述和自上一清单编辑以来方法或数据获取已发生变化的排放源类别
第八章质量保证和质量控制
8.2制定质量保证和质量控制系统的实际考虑
质量保证和质量控制程序的实施需要资金专家和时间在制定任一质量保证和质量控制系统时应就以下方面加以判断
x为不同排放源类别的质量控制和编辑过程划拨资金
x为对排放估算进行检查和评审分配时间
x活动水平数据和排放因子包括数据质量等信息是否可以获得
x为保证清单和排放源类别信息的机密性制定所需程序
x存档信息的要求
x清单不同部分质量保证和质量控制检查的频率
x适合于每个排放源类别的质量控制水平
x质量控制的不断加强是否会改进排放估算并降低不确定性
x是否有足够的专家开展检查和评审
实际上质量保证和质量控制系统仅是清单编制过程的一部分而且清单机构并没有源源不断的资金质量控制需求准确性的提高和不确定性的降低需要根据时间和有效成本的需求来进行平衡一个优良作法系统需要获得这种平衡并能够使清单估算不断改进
在质量保证和质量控制系统内与其它排放源类别相比优良作法更重视关键排放源类别和其它近期出现数据和方法变化的排放源类别清单机构未必有足够的资金来实施所有在本章中列出的排放源类别的质量保证和质量控制程序另外也没必要每年都实施这些程序例如由国家统计部门承担的数据收集处理在一年中并没有发生明显的变化一旦清单机构确认了质量控制的合适性评估了数据的不确定性并记载了未来清单指南的细节就没必要每年都重复质量控制程序的这一部分然而它对于检查随样本大小收集方法或数据收集频率可能发生变化的阶段性信息的准确性是个优良作法此类检查的最佳频率取决于本国状况
在集中致力于关键排放源类别的质量保证和质量控制活动以显著改进清单的总体估算的同时在一段时间
内根据第8.6节质量控制一般程序方法1中所描述的大体框架推进清单所有部分的实施进程是一种优良作法一些排放源类别较之其它排放源类别可能需要更频繁的质量保证和质量控制这取决于这些排放源对整个清单估算的重要性及其对以时间或数据变化或排放源类别特征为基础的排放趋势所做出的贡献其中包括不确定性水平例如如果工业排放源类别中出现新技术那么对数据资源和编辑过程进行一次彻底的质量控制检查是优良作法这样可以确保编制清单方法的正确性
实施任何质量保证和质量控制系统的初始阶段所需的资金将高于往年由于实施质量保证和质量控制程序的能力在清单机构和其它相关组织中得到了发展因此有望在效率上得到提高
表8.1方法1清单水平质量控制的一般程序列出的的质量控制一般程序以及清单估算的同行评审被视为
所有清单编辑中的最基本的质量保证和质量控制活动除了清单估算和编写所必需的知识以及应用方法1和更高级别方法进行估算所需的知识外一般程序不需要额外的专业知识在编辑过程中不涉及人为最终清单报告的审评也是优良作法即使该清单的编辑只采用了方法1如果已采用更高级的方法则应鼓励采用范围更广的质量控制
质量保证和质量控制第八章
和更严格的审评程序在某些情况下适当专业技术的使用可能会限制专家的独立审评质量保证和质量控制过程的作用是确保透明度和质量
第2章至第5章讨论了一些涉及机密信息的清单议题清单机构应该在审议过程中适时地应用这些程序以确保审议者能够注意这些机密
8.3质量保证和质量控制系统的要素
以下是在追踪清单编辑过程中建立质量保证和质量控制系统所需考虑的几个主要要素
x负责协调质量保证和质量控制活动的清单机构
x质量保证和质量控制计划
x质量控制一般程序方法1
x特定排放源类别的质量控制程序方法2
x质量保证评审程序
x报告文件整理和归档程序
为实现质量保证和质量控制系统的目标质量控制方法2包括方法1所有程序加上补充的特定排放源类别的活动
8.4清单机构
清单机构负责协调国家清单的质量保证和质量控制活动清单机构可以向其它机构或组织指明实施和记载这些程序的职责清单机构应确保其它参与编写清单的组织遵循这些可应用的质量保证和质量控制程序
清单机构还负责确保质量保证和质量控制计划的制定和实施它对于清单机构任命质量保证和质量控制协调员是优良作法该协调员的职责是确保质量保证和质量控制计划的实施
8.5质量保证和质量控制计划
质量保证和质量控制计划是质量保证和质量控制系统的基本要素制定一个质量保证和质量控制计划亦是优良作法一般而言该计划应列出将要开展的活动并包括每年从其开始制定计划到最后报告的清单编制时间表它应包括一份对所有排放源类别进行评审的过程和时间进度概要
这份质量保证和质量控制计划是一份用于组织规划和实施质量保证和质量控制活动的内部文件一经制定
该计划便可以供后续的清单编制或适时修订参考和使用例如在编制过程中出现变化或不同评审者意见出现分歧时这份计划应适用于外部审评
参考国际标准化组织(ISO)出版的标准和指南有助于质量保证和质量控制计划的制定和实施其中包括ISO
9000系列见框8.2尽管ISO 9000标准并非专门为排放清单而制定但是一些国家已经采用了这些标准来协助其组织质量保证和质量控制活动
第八章质量保证和质量控制
框8.2
数据质量管理系统的国际标准化组织
国际标准化组织(ISO)系列计划为作为质量管理系统一部分的数据文件和审计提供了标准虽然ISO系列并非专门为排放数据的制定而设计但仍可采用其中的许多规则来确保清单产品的质量清
单机构会发现这些文件对于温室气体清单质量保证和质量控制计划的制定是有用的资料来源一些国
家例如英国和荷兰在其清单的编制过程和数据管理过程中已经采用了ISO标准的一些规则以下在ISO系列下出版的标准和指南可为清单的制定提供特定排放源类别的质量保证和质量控制程序并提供用于确保数据质量和透明报告系统的实践指南
ISO 9004-1实施质量系统的一般质量指南
ISO 9004-4运用基于数据采集和分析的工具和方法在组织内部持续提高质量的实施指南
ISO 10005关于如何编写控制特定项目质量规划的指南
ISO 10011-1审核质量系统的指南
ISO 10011-2质量系统审计员资格标准的指南
ISO 10011-3管理质量系统审议计划的指南
ISO 10012用于确保达到预定观测精度的校准系统和统计控制指南
ISO 10013制定满足特殊需要的质量手册指南
资料来源http://www.iso.ch/
8.6质量控制一般程序方法1
质量控制一般技术的重点是适用于所用清单排放源类别的加工处理记载归档和报告程序表8.1方法1一般清单水平质量控制程序列出了清单机构应在年度清单编制的整个过程中所例行采用的一般质量控制检
查表8.1所给出的大部分检查可通过交叉检查重新计算或通过目测来实现这些质量控制活动和程序的结果应根据第8.10.1节内部文件整理和存档所示来记载如果通过电子方式来进行检查应对这些系统定期评审以确保检查功能的完整性
每年都检查清单输入数据参数和运算的各个部分是不可能的检查可针对被选定的数据库和过程展开确定关键源类别的检查每年都应予以考虑对于其它排放源类别的检查则不需要频繁地进行然而每年的质量控制过程应包括每一领域的数据采样和运算以确保各领域在现有的基础上得到解决在为选定的样本数据库和过程制定标准和程序时对清单机构规划实施相应时间段的各部分清单的质量控制检查是优良作法
质量保证和质量控制
第八章
表 8.1
方法1一般清单水平质量控制程序
质量控制活动
程序
检查被记载的所选活动水平数据和排放因子的假设和标准
x
交叉检查排放源类别信息活动水平数据和排放因子的种
类并确保其正确记录并归档
检查数据输入和参考文献的转录误差
x
确认目录数据参考文献在内部文件中的正确引用
x 针对转换错误
对每个排放源类别输入数据的样例进行
交差检查
运算中采用的测量数据或参数
检查排放计算的准确性
x 复制一个典型的排放运算范例
x 通过简化运算
有选择地模拟综合模式运算以判断相对
的准确性
检查被正确记录的参数和排放单位及被采用的
适当的转换因子
x 检查计算书中单位标记的准确性
x 检查整个计算过程中单位使用的准确性
x 检查转换因子的准确性
x 检查时间和空间校正因子应用的准确性
检查数据库文件的完整性
x 确认适当数据处理过程在数据库中的正确表述
x 确认数据关系在数据库中的准确表述
x 确保数据区的正确标记并做出正确的专业分类
x 确保适当数据库
模式结构和操作工作文件的归档
检查排放源类别间数据的一致性
x 确定适用于多种排放源类别的参数
例如
活动水平数
据
常数
并确认应用于这些排放运算参数值的一致
性
检查处理过程中清单数据转移的正确性
x 在编写概要时
检查从较低报告水平到较高报告水平是
否得到了合适的排放数据
x 检查不同半成品中排放数据的正确转录
第八章质量保证和质量控制
表8.1续
方法1一般清单水平质量控制程序
质量控制活动程序
检查排放不确定性和转换的正确估算和计算x检查提供不确定性估算的专家判断的独立资格x 检查所记录的资格假定和专家判断
检查不确定性计
算的完整性与准确性
x如有必要重复误差运算或利用蒙特卡罗法分析概率分
布的小样本
开展内部文件的审评
x检查详细的内部文件以支持估算并使排放和不确定性估
算得到复制
x
检查归档并存储的清单数据支持数据和清单记录以有
利于展开详尽的审评
x检查参与清单编写的外部组织数据归档整理的完整性
检查导致重新计算的方法和数据变化
x检查每个排放源类别输入数据的时间序列一致性
x检查用于整个时间序列计算的运算法则/方法的一致
性
开展完全检查
x确认提交的评估报告涵盖了从指定基年到当前清单时段
内所有年份的所有排放源类别
x检查是否对造成不完全排放源类别排放估算的已知数据
缺口进行过整理
比较现有估算和原始估算
x对于每个排放源类别应将当前的清单估算和以前的估
算进行比较如果与设想情况有重大的变化或差距应
重新检查估算并分析不同之处
无论应用何种数据表8.1中的检查都应适用于清单估算这些检查还同样适用于作为估算基础的缺省值或国家数据的排放源类别
某些情况下外部顾问或机构为清单机构准备排放估算清单机构应确保表8.1方法1一般清单水平质量控制程序与顾问/机构的联系这将有助于明确由顾问或外部机构开展和记录质量控制程序该清单机构应对这些质量保证和质量控制活动进行审评在依赖于官方国家统计数据的情况下这些国家数据可能已经执行过了质量控制程序主要针对活动水平数据但对清单机构而言确定国家统计机构已实施了相当于表8.1 的质量控制程序是优良作法
由于一些排放源类别的数据质量需要检查因此应鼓励适时开展自动检查例如最普通的质量控制活动中的一项内容是检查录入计算机数据库中的数据的准确性可建立质量控制程序以便对数据库中所记录的输入值进行自动区域检查以最初资料输入数据的估计值范围为基础在对大量输入数据进行检查的过程中人工和自动检查相结合是最有效的方法
质量保证和质量控制第八章
8.7特定排放源类别的质量控制程序方法2
与一般清单的质量控制技术相比特定排放源类别的质量控制程序集中于个别排放源类别方法中应用的特定数据类型该方法需要排放源类别可用数据类型和与排放有关的参数知识
特别重要的是应该注意到方法2特定排放源类别的质量控制活动是指除包含在方法1中的一般质量控制即包括表8.1中列出的质量控制检查项目之外的活动特定排放源类别测量方法的应用应以个别案例为基础集中于关键源类别见第7章方法学选择和重新计算和一些发生重要方法和数据修正的排放源类别运用更高级
的方法编制国家清单的清单机构应用方法2质量控制程序是优良作法方法2特定排放源类别质量控制程序的具体应用在本报告的能源农业工业过程以及废弃物等章节第2章至第5章进行了描述
特定排放源类别质量控制活动包括以下方面
x排放数据的质量控制
x活动水平数据的质量控制
x不确定性估算的质量控制
对于所给定的排放源类别用于编制排放估算的数据类型与前两项活动有关不确定性估算的质量控制包含与确定排放估算的不确定性有关的活动有关确定这些不确定性的详细内容见第6章不确定性的量化
需要由清单机构实施的具体质量控制程序将取决于用于估算给定排放源类别排放的方法如果估算由外部机构进行清单机构可在评审基础上指导作为质量保证和质量控制计划一部分的外部机构的质量控制活动如果清单机构对外部机构为满足质量保证和质量控制计划最小需求而开展的质量控制活动感到满意那么就不需要重复质量
控制活动
8.7.1排放数据质量控制
以下部分描述了个别地点的IPCC缺省因子国家特定排放因子和直接排放测量作为特定地点排放因子或间接用于排放估算的基础的质量控制检查第8.7.14节排放比较描述了排放比较程序清单机构在确定开展什么水平的质量控制活动时应考虑第8.2节制定质量保证和质量控制系统的实际考虑中所讨论的实际考虑
8.7.1.1IPCC 缺省排放因子
在所用的IPCC缺省排放因子中它对清单机构评估这些适用于国家具体情况的因子是优良作法这样的评估应包括不同国家对基于IPCC缺省因子的研究状况的评估如果没有足够的IPCC缺省因子的文本信息清单机构在评估以IPCC缺省排放因子为基础的国家排放估算的不确定性时应给予考虑对于关键源类别清单机构应考虑获取缺省因子的方法这些因子代表着国家的具体情况应对评估的结果进行记录
如有可能应通过国家地点或工厂级因子的比较来补充IPCC缺省排放因子检查以确定其与本国内相对实际排放源的代表性即使数据仅适用于个别地点或工厂这一补充检查也是优良作法
8.7.1.2国家特定排放因子
国家特定排放因子应在本国内部的国家一级或其它综合层次上以主要的技术科学地方特点和其它标准为基础来确定这些因子不仅用于特定的地点而且还适用于排放源类别或子排放源类别的表述为确保国家特定因
子的排放质量控制是优良作法两个步骤是必须的
第八章质量保证和质量控制
第一步是对确定排放因子所用的数据进行质量控制检查应当对排放因子的准确性和确定排放因子过程中实施的质量保证和质量控制进行评估如果排放因子是在特定地点或排放源检查水平的基础上确定的那么排放机构应对测量计划是否包括了适当的质量控制程序进行检查
通常国家特定排放因子以二级数据源1为基础例如出版的研究著作或其它文献在这些情况下排放机构
应尽力确定在数据的最初准备期间展开的质量控制活动是否与表8.1中所列的质量控制程序相一致以及二级数据的任何局限性是否已得到确定并作了记载排放机构还应尽力确定二级数据是否已经进行了同行审议并记录了这样的审议范围
如果确定了与二级数据有关的质量保证和质量控制活动是充分的那么清单机构就能简单地参照质量控制文档中的数据源并记录用于排放估算的数据的可用性
如果确定了与二级数据有关的质量保证和质量控制活动是不充分的那么清单机构应对二级数据进行质量保证和质量控制检查它还应对任何源于二级数据的排放估算的不确定性进行重新评估清单机构还可以再次考虑数据使用的情况和任何可替代的数据包括IPCC缺省值能否为此排放源类别的排放提供更好的估算
其次国家特定因子和具体情况应与相关的IPCC缺省因子进行比较并以缺省因子的研究特性为基础比较的目的是确定国家特定因子是否合理缺省因子所代表的国家排放源类别和平均排放源类别之间的相似性或不同性国家特定因子和缺省因子间的巨大差异应给予解释并详细记录
如果国家特定因子和具体地点或工厂级的因子是可用的一个补充步骤就是对其进行比较例如如果存在适用于少数工厂的排放因子但不足以支持自下而上的方法那么这些特定工厂因子就应与清单中所使用的综合因
子进行比较这种比较能显示国家特定因子的合理性及其代表性
8.7.1.3直接排放测量
采用以下形式的直接测量可估算排放源类别的排放即
x从一机构采集的排放测量样本可以用来制定单点或整个类别的代表性排放因子即确定国家级的排放因子
x持续排放监测CEM数据可用来编辑某一特定过程的年度排放评算理论上CEM能为个别设备处理的整个清单阶段提供一整套的量化排放资料但并不必反过来与过程参数或输入变量相关例如排放因
子
不管直接测量数据应用的情况如何清单机构应评审这个过程并检查作为质量控制活动一部分的测量
标准测量方法的应用提高了所得数据和数据统计工具知识的一致性如果测量具体温室气体排放的基准方法是可用的那么清单机构应鼓励工厂采用这些方法如果特定的标准方法不可用温室机构应确认诸如ISO 10012这样用于测量的标准方法是否已得到了国家或国际性的认可并确认测量设备是否已进行适当地校准和维护
例如ISO已经出版了程序标准以量化所有空气质量测量方法的某些工作特性例如测量的偏差校准不稳定性下切检测极限敏感性和上限ISO1994尽管这些标准与特定温室气体排放源类别的基准方法无
关但他们也可直接应用于与基于排放测量值的估算有关的质量控制活动
个别地点的直接测量数据受到质疑时与该地点管理员开展的讨论则会有益于改进这些地点的质量保证和质量控制实践另外针对基于估算中存在明显不确定性的特定地点排放因子的自下而上的方法鼓励开展辅助的质量控制活动特定地点的因子应与各个地点之间以及IPCC或国家水平缺省排放因子进行比较各个地点或某一特定
1二级数据源指不是为清单编制这一直接目的而设计的二级数据源通常包括国家统计数据库科学文献和与清单编制不相关的机构或组织得出的其它研究成果
质量保证和质量控制第八章
地点间出现的主要分歧和IPCC出现的错误应进一步得到审核并对运算进行检查明显的差异应予以说明并详细记录
8.7.1.4排放比较
将每种排放源类别的排放与先前由同一排放源类别或与违背历史趋势的排放源和下面将要提到的标准计算提供的排放相比较是一种标准的质量控制做法这些比较通常指实际检查目的在于确保这些排放值的可信
度或者至少应保证其在某一范围之内是合理的如果这些估算可能是不合理的那么排放检查应在清单最终定稿前重新估算排放因子和活动水平数据
排放比较的第一步就是应用现有的经过多年积累的历史清单数据进行一致而又完整的检查由于活动水平数据和排放因子通常都是逐渐地发生变化因此大多数排放源类别的排放水平不会突然发生变化在大多数情况下每年在排放过程中所发生的变化一般低于10%因此从前些年在排放过程中发生的显著变化就能看出输入或计算过程中可能出现的错误在计算出距平值之后通过目测距平值列表目测距平值图如电子数据表或使用专门
用于记录距平值列表图和顺序的软件来找出那些占较大百分比的距平值任意方向
检查某些排放源类别中主要子排放源类别年度排放水平的增高或降低也是一种优良作法较之于整个排放源类别子排放源类别可能会显示更大的百分比变化例如在市场占有率不平衡的情况下或技术正处于更新但又被迅速应用于市场的情况下每年汽车的总排放量通常不会发生显著的变化然而子排放源类别的排放量如配备了催
化剂的汽车却可能出现较大的变化
与以前的清单相比检查一年中变化大于10%的所有排放源类别或子排放源类别的排放估算是一种优良作法排放源类别和子排放源类别可以根据前几年排放的百分比差来定级
在适当情况下还可展开辅助的排放比较其中包括量级顺序检查和基准计算
量级顺序检查
量级顺序检查负责查找主要计算错误和筛选主要排放源类别或子排放源类别进行基于方法的比较取决于源类
O估算时采用了自下而上的别排放的确认是否采用了自上而下或自下而上的方法例如如果确定硝酸生产中的N
2
方法即在特定工厂数据的基础上确定每个独立生产厂家的排放估算那么排放检查就应该包括单个工厂水
平排放的总量与自上而下的排放估算的比较这些自上而下的排放估算以国家硝酸生产指数和方法 1 IPCC的缺省因子为基础如果在比较过程中出现了明显的差异就应该使用第8.7节特定排放源类别质量控制程序方法
2中所介绍的特定排放源类别的质量控制技术来展开进一步的调查因此就很有必要对以下问题进行解答
x错误是否与某一特定工厂的排放估算有联系例如一个排放极值可能说明大量不合理排放量的原
因
x特定工厂间的排放因子是否存在明显的差异
x特定工厂的生产率是否与已公布的国家标准生产率相一致
x对于明显的差异是否有其它的解释说明如控制效应报告产品的方式或可能没有记载的假设
量级顺序检查是一个例子即相对简单的排放检查的结果如何对排放数据的标本展开更广泛调查排放源类别的知识可被用来分离那些正在导致排放估算出现差异的参数同时我们也需要一些能够解释产生差异原因的知识基准计算
另一种排放比较可被用于那些以排放计算经验公式为基础的排放源类别如果这些公式在某些地方得到了应用那么这些地方最终计算的排放水平就应该遵循化学计算比和质能守恒定律在一些通过以一种特定商品消耗量为基础的领域活动的总和来计算排放量的例子中这些排放量可以被估算来替代估算采用的表观消耗数字是国
第八章质量保证和质量控制家总生产量进口量出口量r库存变化对于由矿物燃料燃烧产生的CO
来说以每种燃料类型的表观消耗量为
2
基础的基准计算对IPCC指南的参考是必不可少的另外一个例子就是估算粪肥管理的排放量甲烷产生的总
量不应超过预期量这个预期量应该以甲烷中挥发性固体的碳总量为基础
清单数据和基准计算之间有差异并不意味清单数据就是错误的因此在对差异进行分析时重要的是要考虑与基准计算有关可能出现的大的不确定性
8.7.2活动水平数据质量控制
许多排放源类别的估算法取决于活动水平数据和相关输入变量的应用其中这些变量不是由清单机构直接确定的通常采用二级数据源或根据地点或工厂人员通过其测量而提供的特定地点的数据来校对国家一级的活动水平数据在确定要开展的质量控制活动水平时清单机构应该从实际出发考虑以上讨论的问题
8.7.2.1国家一级的水平活动数据
如果清单中使用了二级排放源类别的国家活动水平数据那么该指南对于清单机构或其指派者来评估和整理相关的质量保证和质量控制活动是一种优良作法这对于活动水平数据来说尤为重要因为大多数活动水平数据的最初使用目的就是用于温室气体排放的估算而不是作为评估的补充尽管这种做法总是不容易使用但是很多统计机构已通过使用其自己的程序来对可能最终被采用的数据的质量进行评估如果这些程序能够满足质量保证和质量控制计划中所列的最低程度的活动那么清单机构便可以对那些由统计部门展开的质量保证和质量控制活动进行简单地指导
对于清单机构来说确定与二级活动水平数据有关的质量控制水平是否包括表8.1列出的质量控制程序是一种优良作法另外清单机构应该确定二级活动水平数据是否已经进行了同行评审并记录了这次评审的范围如果与二级资料相关的质量保证和质量控制的准确性得到了确认那么清单机构就可以对这些用于其排放估算的数据源进行简单地指导并对用于其排放估算的可用数据进行整理
如果确定了与二级资料相关的质量控制是不准确的那么清单机构应当着手对已确定的二级数据进行质量保证和质量控制检查同时还应该根据与二级资料相关的质量保证和质量控制的评估结果对排放估算的不确定性进行重新评估清单机构还应再次考虑如何使用这些数据并考虑是否为排放的有效估算提供某些可供选择的数据其中包括IPCC缺省值和国际数据库如果不能获得可供选择的数据源那么清单机构就应该对有关二级数据质量控制的不确定性进行整理并作为其质量保证和质量控制报告概要的一部分见第8.10.2节报告报告指南例如对于交通类别来说各国应重点采用燃料使用法或公里km统计法来进行排放估算国家对燃料使
用和交通工具所行驶的公里数的统计通常是由清单机构的不同部门来准备另外清单机构的职责是确定由提供交通工具原油消耗量和公里数统计的部门负责实施质量保证和质量控制活动在这方面将被问及的问题有
x统计部门是否有一份质量保证和质量控制计划其中包括数据准备
x在估算燃料使用量和公里数时使用了什么抽样标准
x近期应怎样对抽样标准进行评审
x统计部门是否已对数据中潜在的偏差进行了鉴别
x统计部门是否已鉴别并验证了数据中的不确定性
x统计部门是否已鉴别并验证了数据中的错误
国家一级的活动水平数据应当与正在被评估的前些年的源类别数据相比较在没有明显增加或减少的情况下
大多数排放源类别的活动水平数据通常不会随着时间的变化而发生变化如果某年的国家活动水平数据与历史趋势
质量保证和质量控制第八章
出现了明显地脱节活动水平数据的检查就应针对出现的错误展开如果一般的数学检查不能检查出错误那么就应该调查排放源类别的特征并鉴别和验证这些变化
如果可能的话应当使用多种参考源对活动水平数据进行比较检查这对那些估算时具有较高不确定性的排放源类别来说十分重要例如许多农业排放源类别依赖于政府对活动水平数据的统计如牲畜数量耕作面积以及计划燃烧清除的范围类似的统计可由行业大学或者其它组织来提供并将其与基准排放源进行比较作为质量控制检查的一部分清单机构应当对是否已应用独立数据来导出可供选择的国家水平数据集进行确认某些情况下
不同的机构对同一数据应进行不同的处理以满足各种需求由于许多类似活动水平数据的替代参考值有固定的范围且没有覆盖到整个国家区域因此比较还需要在区域一级或国家数据子集展开
8.7.2.2 特定地点的活动水平数据
某些方法依赖于特定地点的活动水平数据所使用的这些数据与IPCC缺省或国家特定排放因子相联系地点或工厂工作人员进行排放估算通常就是针对这些目的进行而不是对排放清单进行补充质量控制检查应着重于不同站点的活动水平数据的差异以确认这些数据是否反映了存在的错误不同的测量技术或排放运行条件或技术实际存在的差异
很多质量控制检查可被用于鉴别地点水平活动数据中的错误清单机构应确认这些被认可的国家或国际标准是否已被用于个别地点活动水平数据的测量如果测量是根据这些已被认可的国家或国际标准和质量保证和质量控制过程进行的那么清单机构就应当感到满意因为该地点的清单质量保证和质量控制过程已被清单质量保证和质量
控制规划所采纳或者是该过程包括了方法1中的活动已被认可的质量控制程序在用于不同的地点时可以被直接参考如果测量中没有使用标准方法且质量保证和质量控制不是已获认可的标准那么应对这些活动水平数据的运用
进行认真地评估应对不确定性估算进行重新评审并审定资格
不同参考源活动水平数据的比较也可用于扩展活动水平数据的质量控制比如在估算原生铝熔炼中的PFC
排放时许多清单机构使用特定熔炼活动水平数据来进行清单估算炼铝过程中所有活动水平数据的质量控制检查可根据国家工业生产值的统计来进行生产数据也可通过对工厂生产量的调节来对各个地点进行比较以评估产量
数据的合理性类似的活动水平数据比较可用于其它以制造业为基础的排放源类别这些类别中公布了有关国家生产的数据如果发现明显例外应对它们进行调查以确定这种差异是否由地点的独特特征引起或报告的活动是否有错误
特定地点的活动水平数据检查也适用于以产品使用为基础的方法例如一种估算电器设备SF
6
排放量的方法取决于一系列因素总量的平衡燃气购买量再回收煤气的销售量燃气存储量设备外处理过程中的损失
量维护所需的补充量和设备系统的整体容量这个总量平衡系统应被用于设备所处位置上的每个装置国家活动的全面质量控制检查应在国家的基础上通过实施同样的总量平衡程序来进行这种国家总量平衡应考虑用于国家
电气设备的SF
6销售量全国范围内设备总容量的增量可从设备制造商处获得和国内SF
6
销毁量自上而下和
自下而上的总量平衡分析的结果应保持一致或者如果出现了巨大差异应给予解释类似的计算技术可以作为质量
控制检查应用于以煤气使用为基础的其它类别例如臭氧层耗损物的替代品以检查消耗量和排放量
8.7.3不确定性估算的质量控制
质量控制还应在与排放估算有关的不确定性计算或估算上展开第6章不确定性的量化描述了估算清单不确定性的优良作法同时它还依赖于排放源类别一级不确定性的计算而这与整个清单的总体水平相联系一些方法依赖于那些与排放因子或者活动水平数据相联系的测量数据的使用这主要是为了确定不确定性估算的概率密度函数在测量数据缺乏时许多不确定估算主要依赖专家的判断
应用不确定性估算的质量控制程序来确认计算的正确性是一种优良作法同时也为不确定性估算的复制提供了详细的信息对于每种排放类别来说以不确定性估算为基础的假设应当给予记录特定排放源类别的计算和不确定性估算的总量应当给予检验并标出错误对于包含专家判断专家资格的不确定性估算也应进行检查并文字
第八章质量保证和质量控制
记录作为引出专家判断的过程包括所用到的数据参考文献所作假设和所考虑的情况等信息都应得到检验和验证第6章阐述了有关如何记录专家对不确定性判断的建议
8.8质量保证程序
质量保证程序优良作法需要一个目标评审来评估清单的质量并找出需要改进的地方清单可以作为一个整体或部分来评审质量保证程序是作为质量控制的方法1和方法2的补充来使用的质量保证实施的宗旨是帮助评审员在评审清单时达成一致意见请没有参与清单准备工作的质量保证评审员来评审清单是优良作法最好选用那些来自其它机构或国家或国际的与清单的编辑没有紧密联系的独立专家或组织来评审清单在找不到清单机构以外的第三方评审员时那些来自清单机构另外一个部门且未参与清单评审的工作人员也可以执行质量保证的任务
清单机构在提交清单前进行初步的专家同行评审方法1质量保证以发现潜在的问题并作出相应的修改是一种优良作法将这种评审应用到清单中所有排放源类别也是一种优良作法但是由于时间和资源的限制这种做法并不总是可行关键源类别和那些在方法或数据上出现很大变化的排放源类别应给予优先考虑清单机构也可以在现有资源内选择更多的同行评审或审计作为辅助的质量保证程序方法2
在第2章到第5章的特定排放源类别质量保证和质量控制一节中给出了与单个排放源类别有关的质量保证程序方面的更为详细的信息
专家同行评审
专家同行评审是相关技术领域专家对计算或假定的评估意见这些程序通常通过评审与方法和结果相关的文件来实现然而却常常不包括对数据的严格考证或可能在审计过程中所采用的鉴定专家同行评审旨在根据特殊领域中知识渊博的专家的评判来确保清单的结果假设和方法的合理性专家评审过程应包括技术专家以及每个国家所拥有的合法利益相关者和评审机制这些评审可以补充同行评审但不能替代专家同行评审
专家同行评审没有标准的工具或机制同时应在个别案例的基础上考虑应用如果相关排放源类别排放估算的不确定性高专家同行评审可以为其提供改善估算的信息或者是更有效降低不确定性的信息专家评审可能涉及排放源类别的所有部分比如如果石油和天然气行业的专家们评审了石油和天然气生产的活动水平数据的估算
但没有评审排放因子即使这些专家对温室气体排放估算没有直接的经验但他们也应该参与评审以提供估算所用到的行业知识有效的同行评审通常包括确认和联系与特定排放源类别相关的关键的行业贸易组织为使专家们从一开始便参与评估最好将这份专家结果应用到清单的编制过程中相关领域的专家参与方法和数据获取的评估是一种优良作法
专家同行评审的结果以及清单机构对这些结果的反映对于最终清单能够得到广泛地认同非常重要所有的同行评审应当详细记录下来最好采用能够反映改进结果和建议的报告或列表形式
审计
在清单的编制过程中为了达到优良作法的目的可以采用审计方法来评估清单机构执行质量控制计划中最低的质量控制标准的效率如何重要的是审计员应尽可能独立地参与清单机构的工作使其能够对估算的过程和数据进行客观的评估在清单的编制过程中审计员应当根据清单的编制情况或在前一年清单的基础上对其进行审查在采用了新的排放估算方法或现有方法发生了显著变化时审计尤为有效在清单的编制过程中如果清单机构能够从战略的角度来制定审查计划那将非常有益例如清单机构可以展开对相关原始数据收集测量工作抄
写计算和记录文件的审计审计可用于表8.1中的质量控制步骤执行情况以及根据质量控制计划展开的特定排放源类别质量控制程序执行情况的检验
质量保证和质量控制第八章
8.9排放数据的验证
附件2中阐述了清单验证过程的方案在清单编制期间以及清单编制完成后都可采用验证技术
其它独立编制的清单和国家排放数据如果可用的比较对于完整性排放水平的大致估算及排放源类别分配的修正是一种快捷的方法不同温室气体的比较可以在国家部门排放源类别和子排放源类别的层面上进行甚至允许定义方面的差异都可以使用不同的温室气体进行比较
虽然清单机构主要负责国家温室气体清单的编辑和提交工作但是它还可以参考其它独立的出版物比如来自科学文献或其它学院或机构这些文件可以为与其它国家估算的比较提供方法
如果考虑原始清单数据和那些应用于验证的数据的质量和内容那么验证过程就会对排放估算不确定性的评估有所帮助验证技术所用之处将会在质量保证和质量控制计划中得到反映由验证而产生的改进应该给予记录同时也应详细记录验证过程的结果
8.10文件整理存档和报告
8.10.1内部文件和存档
作为一般质量控制程序的一部分它对于制定国家排放估算所需信息的成文和存档是优良作法包括
x选择活动水平数据和排放因子的前提和标准
x使用的排放因子并指明有关参考信息如提供缺省因子的IPCC文件公开出版的参考文献或为较高级方法提供所需因子的其它文献
x使活动水平数据能被追踪到参考源的活动水平数据或充分的信息
x与活动水平数据和排放因子相关的不确定性的信息
x方法选择的依据
x使用的方法包括那些在不确定性估算中使用的方法
x与前些年相比数据输入或方法的改变
x为不确定性估算提供专家判断的个人身份及其资格的证明
x在清单编制中使用的电子数据库或软件的详细情况其中包括版本号操作手册硬件要求和其它一些
信息使其能够在以后得到使用
x排放源类别估算和总体估算的工作列表和暂时计算及先前估算的重新计算
x最终的清单报告和前几年趋势的分析
x质量保证和质量控制计划和质量保证和质量控制程序的成果
清单机构为已有的每年度清单保存文件并提供用以审评的清单是优良作法优良作法是采用类似的方法对这样的文件进行保存和归档以使每份清单估算得到完整地保存并在必要时对其进行复制清单机构应确保这些记录内
第八章质量保证和质量控制
容清楚明白例如只参考IPCC缺省因子是不够的为了确定排放因子源对特定文件如1996 年IPCC 国家温室气体清单指南修订本的全面参考非常必要这是由于随着新信息的出现缺省因子已经被数次更新
质量保证和质量控制程序的记录是使清单估算能够得到持续改进的重要信息包括了实施的检查/审计/评审及其实施的时间和执行者以及由质量保证和质量控制活动而导致对清单的修正和改正对于质量保证和质量控制活动的记录是一种优良作法
8.10.2报告
作为对每份国家清单的补充报告质量保证和质量控制活动的执行情况和关键成果的概要是一种优良作法然而报告清单机构保存的所有内部文件是不合实际而又不必要的这份概要应该阐明哪些活动是在内部进行的以及根据质量保证和质量控制计划对每个排放源类别和整个清单开展了怎样的外部审评关键成果应该阐明与输入数据质量方法处理或存档有关的几个主要问题并对其今后应如何得到解决或规划给以注明
参考文献
Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC) (1997). Revised 1996 IPCC Guidelines for National Greenhouse Gas Inventoires: Volumes 1, 2 and 3. J.T. Houghton et al., IPCC/OECD/IEA, Paris, France.
International Organization for Standardization (ISO) (1994). Air Quality, Determination of Performance Characteristics of Measurement Methods. ISO 9196:1994. ISO, Geneva, Switzerland.
监测质量保证与质量控制（Ⅰ） 水质监测质量保证是贯穿监测全过程的质量保证体系，包括：人员素质、监测分析方法的选定、布点采样方案和措施、实验室内的质量控制、实验室间质量控制、数据处理和报告审核等一系列质量保证措施和技术要求。 监测人员的素质要求 监测人员技术要求 具备扎实的环境监测基础理论和专业知识；正确熟练地掌握环境监测中操作技术和质量控制程序；熟知有关环境监测管理的法规、标准和规定；学习和了解国内外环境监测新技术，新方法。 监测人员持证上岗制度 凡承担监测工作，报告监测数据者，必须参加合格证考核（包括基本理论，基本操作技能和实际样品的分析三部分）。考核合格，取得(某项目)合格证，才能报出（该项目）监测数据。 监测仪器管理与定期检查 为保证监测数据的准确可靠，达到在全国范围内的统一可比，必须执行计量法，对所用计量分析仪器进行计量检定，经检定合格，方准使用。 应按计量法规定，定期送法定计量检定机构进行检定，合格方可使用。 非强制检定的计量器具，可自行依法检定，或送有授权对社会开展量值传递工作资质的计量检定机构进行检定，合格方可使用。 计量器具在日常使用过程中的校验和维护。如天平的零点，灵敏性和示值变动性；分光光度计的波长准确性、灵敏度和比色皿成套性；pH 计的示值总误差；以及仪器调节性误差，应参照有关计量检定规程定期校验。 新购置的玻璃量器，在使用前，首先对其密合性、容量允许差、流出时间等指标进行检定，合格方可使用。 水质监测分析方法的选用和验证 对不同的监测分析对象所选用的分析方法要遵循本规范中选择分析方法所确定的原则。 当实验室不具备采用标准方法或统一方法的条件时，或者水样十分复杂，采用标准方法或统一方法不能得到合格的测定数据，必须做方法验证和对比实验，证明该方法的主要特性参数：方法检出浓度、精密度、准确度、干扰影响等与标准方法有等效性、可靠性，并报省级以上环境监测部门审批、核准。 水质监测布点采样的质量保证 地表水质的布点采样质量保证见水质采样的质量保证。 底质采样质量保证见底质采样质量保证。 污水监测采样质量保证见水质采样的质量保证和污染源污水监测的采样。 分析实验室的基础条件 实验室环境：应保持实验室整洁、安全的操作环境，通风良好，布局合理，安全操作的基本条件。做到相互干扰的监测项目不在同一实验室内操作。对可产生剌激性、腐蚀性、有毒气体的实验操作应在通风柜内进行。分析天平应设置专室，做到避光、防震、防尘、防腐蚀性气体和避免对流空气。化学试剂贮藏室必须防潮、防火、防爆、防毒、避光和通风。
第七章 质量控制及保证措施 （一）质量保证体系 依据本工程实际公开，建立如下图示的质量保证体系，进行项目内部工程质量的管理和控制，同时接受业主、监理单位、公司上级质检部门及大连市、瓦房店市质检站的监督、检查和指导。 ↓ 监理质检部门 业主和地方质检部门 ↓
1、项目经理职责： （1）项目经理是项目质量的第一责任人，对工程质量管理全面负责，保证项目质量达到创优目标 （2）建立和完善项目的组织机构，明确各类人员职责，充分发挥参与项目建设人员的积极性。 （3）组织编制项目质量计划，并监督实施 （4）组织编制项目职工培训计划 2、项目总工程师职责 （1）项目总工程师是项目质量管理的主要责任人，对项目施工质量的全过程进行管理。 （2）组织编制施工组织设计，审核施工方案，编制施工方法的科学性，合理性和先进性。 （3）制订本工程的关键工序和特殊工序计划，审核关键工序和特殊工序作业指导书或专题施工方案。 （4）指导，协调各专业技术人员的工作，保证每位施工人员都明确自己的质量职责。 3、质检工程师职责 （1）参与施工工程的质量管理，具体实施各项质量管理工作 （2）对每道施工工序都按有关规范、标准进行检验，控制不合格品的产业；负责本项目质量控制措施的落实、整改。 （3）依据专业工程师编制的过程检验计划，编制施工关键工序标识卡。一式两份，班组、质检员各执一份。根据工序标识卡对各施工工序进行检查控制。（4）严格执行“质量否决权”对检查出的问题提出整改要求，并限期整改。4、各专业质量工程师职责 （1）是专业质量管理目标的责任人和落实人 （2）参与施工职责设计和质量计划的编制，编置专业施工方案 （3）对施工班组进行技术交底，编制检验和试验状态标识卡，负责技术复核工作。 （4）解决施工中的技术难题，督促施工班组做好自检和质检员做好专检工作
质量保证体系和控制措施与承诺 1 质量目标和质量承诺 对于，我公司制定的质量目标是：单位工程确保验收优良，力争创市优良样板工程。 分项工程质量目标：分项工程合格率为100%，优良率85%以上。杜绝重大质量事故，消除质量通病。 我公司承诺将投入足够的管理技术力量和先进施工机械设备，按ISO9001：2000质量体系标准的要求进行科学管理，实现上述质量目标，提高精品意识，争创优质精品工程。 2 质量管理组织机构 项目经理 项目总工程师 各专业工程师 试验工程师 质检工程师 技术部 质检部 测量组 试验室 材料部 专职质检员 班组兼职质检员 施工部
3 质量保证体系 我公司的质量保证体系是参照ISO9001:2000质量体系标准建立的。本工程我公司拟按ISO9001:2000质量体系标准的要求，成立项目管理部，建立岗位责任制，以保证实现总的质量目标。 质量保证体系框图如下： 工程技术部过程控制 项目经理 材料设备部 质量控制部 过程检验控制 班组自检、互检、专职检 项目部检查验收 进货检验 非 构 件 原 材 料 外 购 件最终检验 竣 工 资 料 实 测 实 量 外 观 竣工验收、交付 公司经理 项目技术负责人回访、保修 试 验 室 总工程师
质量保证体系 组织保证体系质量检查保证体系施工中质量保证体系 项目经理负责制 健全职能机构 施工组织设计 熟练技术标准 组织施工 各分公司、队负责人质 量 检 查 员 原材料质量保证 分项工程质量检查 工组长班 组 质 检 员 试验计量质量保证 工序质量检查保证 完成工程质量检查 优质工程 施工调度 机械保证 人员素质和技术的保证 原材料质量保证 工艺保证 检验、计量 制度保证 岗 位 责 任 制 技 术 责 任 制 信 息 反 馈 制 奖 惩 制 度
质量保证与质量控制措施 （一）质量目标和质量承诺 我公司对承担本工程施工的质量目标：确保合格，争创市优工程。 （二）为保证工程质量，我公司采用管理方法 1、严格执行合同，严按按标准、规范和设计的要求以及业主代表依据合同发出的指令施工。 2、严格执行国家现行的施工及验收规范和工程质量检验标准。 3、由我公司向本工程所提供的一切材料和物资均符合设计和规范要求，质量优质。 4、在合同招待的全过程中，项目经理部将与业主和质量监检单位密切配合，随时接受业主和质量监检单位的监督、检查、检验，为检查检验提供便利条件。 （三）现场质量保证体系 1、项目经理部在本工程现场建立工程质量保证总体系。项目经理是工程质量总负责人，项目总工负责工程质量保证体系具体实施工作。各专业工程师为相应的专业质量负责人。现场质量保证体系人员名单应报业主和现场质量监检单位。现场质量保证体系见附图。
2、根据本工程的内容，现场还将建立混凝土及钢筋、模板质量保证体系。 3、各极质量保证体系人员均具有相应资质，并确保人员到位，质量保证体系运行正常有效。 4、质量会议 （1）项目部每周召开一次现场质量会议，质量会议由项目经理主持，各专业现场负责人、各级质量管理人员均参加。质量会议重点检查本周质量体系运行及质量计划执行情况，检查质量管理及工程质量上存在的问题并制定改进措施，落实整改时间及责任人，并确定下周质量管理工作重点。 （2）根据现场情况，不定期召开有关的专题质量会议，讨论并解决特定的质量问题。 （3）项目经理、项目总工及质量工程师参加业主或质量监督部门质量会议，听取业主或质量监督部门对现场工程质量的意
第七章质量控制及保证措施 （一）质量保证体系 依据本工程实际公开，建立如下图示的质量保证体系，进行项目内部工程质量的管理和控制，同时接受业主、监理单位、公司上级质检部门及大连市、瓦房 店市质检站的监督、检查和指导 质 量监督检验工J 程 F 1F 3F 1 施 工 员 一 施 工 员 施 工 员 施 工 员 施 工 员 生 产 经 理 一 安 全 消 防 保 洁 经 营 经 理监理质检部门业主和地方质检部门 项目总工程师
专业施工队长 （二）主要岗位质量管理职责市优工程 ＞水、电、风、设施工班组+ 1、项目经理职责： （1）项目经理是项目质量的第一责任人，对工程质量管理全面负责，保证项目质量达到创优目标 （2）建立和完善项目的组织机构，明确各类人员职责，充分发挥参与项目建设人员的积极性。 （3）组织编制项目质量计划，并监督实施 （4）组织编制项目职工培训计划 2、项目总工程师职责 （1）项目总工程师是项目质量管理的主要责任人，对项目施工质量的全过程进行管理。（2）组织编制施工组织设计，审核施工方案，编制施工方法的科学性，合理性和先进性。 （3）制订本工程的关键工序和特殊工序计划，审核关键工序和特殊工序作业指导书或专题施工方案。 （4）指导，协调各专业技术人员的工作，保证每位施工人员都明确自己的质量职责。3、质检工程师职责 （1）参与施工工程的质量管理，具体实施各项质量管理工作 （2）对每道施工工序都按有关规范、标准进行检验，控制不合格品的产业；负责本项目质量控制措施的落实、整改。 （3）依据专业工程师编制的过程检验计划，编制施工关键工序标识卡。一式两份，班组、质检员各执一份。根据工序标识卡对各施工工序进行检查控制。 （4）严格执行“质量否决权”对检查出的问题提出整改要求，并限期整改。 4、各专业质量工程师职责 （1）是专业质量管理目标的责任人和落实人
质量保证和质量控制的区别 在软件项目中，不少技术人员经常混用QA(Quality Assurance 质量保证)和QC（Quality Control 质量控制）这两个术语；甚至一些实施培训的专业公司（Baidu和Oristand）也混淆了这两个概念。这种概念混淆，很不利于组织导入CMMI（软件能力成熟度模型）或ISO9000；更进一步说，也不利于提升软件项目管理水平。 实际上，这两个工作的性质明显不同，它们对从业人员的素质要求也很不相同。简单地说，QA（质量保证）是针对项目实施过程的管理手段，QC（质量控制）是针对项目产品的技术手段。 QA监督做事 QA致力于按照正确方法、在正确的时间做正确的事情：从做事方法上按照既定流程来保障产品质量，控制开发工作而不是解决具体存在的BUG。更贴切地说，QA并非“保证质量”而是“过程管理”（Process Management），以确保项目以一套成熟高效的做事方法开展和实施。依靠在QA制约下的开发过程，能够前瞻性地从制度上保障开发出好产品。因此，具有良好QA管理的企业，容易获得客户更多的信任。 在CMMI体系中，QA人员是独立于项目组的（不受项目经理管辖），他可以把项目经理不认错的QA缺陷上报给CCB（地位比PM更高的配置管理委员会）或高层经理裁决。 在一些大型企业的IT项目实施过程中，经常要成立甲乙方在一起协同工作的联合项目组。在这种情况下，甲方项目成员不仅要检测乙方的产品质量（QC），还要监督乙方开发过程中的做事方法（QA）。 一般地说，项目的QA人员要检查项目开发过程是否制定和贯彻了管理标准、过程（Process）、策略等正规要求，要提出完善改进的意见，指出过程是否有效、如何让过程更有效，并评估这些要求的效率、效果。 QA人员还要确保项目组成员理解这些要求。除了培训新员工理解组织过程，或培训老员工理解变更了的组织过程之外，他并不直接干预开发者的工作，而是在项目管理的最高层面上工作。他要与项目经理和CCB、配置管理员、QC人员打交道。 怎样才知道QA工作是正确的？它也是结果导向的：通过不断改进组织过程，更快、更低成本地制造出用户需要的产品。 例如，在一个大项目中，QA人员可以帮助项目经理制定项目计划，使项目按照有组织的规程推进；他要使项目组成员明白，应按照相应的报告、里程碑、文档等规定来开展自己的工作。随着项目的进展，QA人员可以适时导入“检查点”来查看哪里会发生新的风险。如，项目正在从事预定范围之外的工作，或项目有待加强管理之处。这些检查点是确保合适的人在正确时间就位的一个机会。 从目前国内不太理想的情况来看，QA工作往往靠“意向性、模糊”的企业文化来代替，我认为，完全依靠这种企业文化来造就合理成熟的工作套路，显得过于间接和不确定。因为在人员变动较快的软件行业，新入职的员工理解和认同企业文化并准确映射到具体工作中需要一个明显的滞后时间。这个弊端在小企业中不明显，但在大企业中会比较突出。所以，有必要建立起一套通用的QA工作标准模板，并在重要的大项目中指派专人担当QA 人员。 QA人员要实时追踪了解、监督、评估项目中各种事件（现象）是否符合规范的流程？
松滋景都大酒店工程 质 量 保 证 体 系 及 质 量 保 证 措 施 安徽河塔建设工程有限责任公司 二0一七年六月一十八日
质量保证体系及质量保证措施 质量目标：本工程分部分项工程验收合格率达100%，竣工验收质量一次性达到“合格”标准。我公司将以先进的技术、程序化、规范化、标准化的管理，严谨的工作作风，精心组织、精心施工，以ISO9000质量标准体系为管理依托，实现我公司对建设单位的承诺。 工程质量控制一览表 序号 分部工程名称 质量控制目标 备 注 1 基础工程 合 格 各检验批、各分项工程合格率达。 各子分部、分部工程合格率达，观感评定在一般以上。 根据承诺本工程达到合格要求。 2 主体工程 合 格 3 建筑装饰、装修 合 格 4 建筑屋面工程 合 格 5 电气安装工程 合 格 6 给排水安装工程 合 格 1、保证体系的建立与管理 1．1、近几年来，我们把项目管理作为企业管理的基点和体制创新的基础环节，以工程总承包体制为前题，形成了具有我公司特色的项目管理模式，其内容概括为“服务控制、项目授权管理、专业施工保障、社会协力合作”。 1．2、强化的服务控制职能是发挥整体优势的必然要求，项目经理部根据公司的授权对工程进行施工管理，项目经理作为公司法人代表在项目上的委托人，在授权范围内，实施对工程项目的计划、组织、指挥、控制、协调管理，完成质量、工期、成本、现场管理的目标，实现总部的决策意图。 1．3、公司实行两层分离，使公司内部管理层、项目经理部与作业层在质量管理方面职责分明，实现了“分层控制、分级管理”的质量控制模式。 1．4、创优机制
我公司建立了具有特色的适应总承包管理发展的过程质量控制和创优机制。我公司的精品工程概括为“目标管理、创优策划、过程监控、阶段考核、持续改进”。 1．5、质量保证体系 1．1．1、贯彻实施ISO9000标准，建立起一套完善的质量保证体系，使质量管理水平上了一个新台阶，在施工过程中，将严格贯彻执行公司质量体系文件的有关规定和要求，建立可靠的质量保证体系。走公司一贯倡导的“质量效益型”路子，将质量工作放在其它各项工作的中心位置。以质量目标为中心，以经济约束为手段，以工序控制为重点，使工程质量处于有效的控制中，确保质量目标的实现。 公司质量管理体系网架图 质检科 生技科 分公司 材料科 试验室 工程项目部 各施工班长 试验员 资料员 施工员 质检员 总工程师 分管经理 总 经 理 材料组 生技组
施工质量控制点及质量保证措施 为保质保量的完成晋红高速公路项目施工任务，我部依科学管理狠抓施工质量的原则，加强现场管理，有重点有秩序的开展工作，结合自身工程特点总结了施工当中的重难点项目，建立了质量控制点清单以及相应的保证措施。 一、控制原则质量控制点的选择可以是技术要求高、施工难度大的结构部位，也可以是影响质量的关键工序、操作或某一环节。 选择时要根据对重要的质量特性进行重点控制的要求，选择质量的重点部位、重点工序和重点的质量因素作为质量控制点，进行重点控制和预控。 质量控制点的选择要准确、有效。为此，一方面需要有经验的工程技术人员来进行选择，另一方面也要集思广议，集中群体智慧由有关人员充分讨论，在此基础上进行选择。 1.设置质量控制点，主要是视其对质量特性影响的大小，危害程度以及其质量保证的大小而定。以下内容必须设立质量控制点： ⑴施工过程中的关键工序或环节已经隐蔽工程； ⑵施工中的薄弱环节，或质量不稳定的工序、部位或对象； ⑶对后续工程施工、后续工序质量或安全有重大影响的工序、部 位或对象； ⑷采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节； ⑸施工条件困难的或技术难度大的工序或环节。
2．作为质量控制点重点控制的对象至少应包含以下内容： ⑴人的行为。对某些作业或操作，应以人为重点进行控制，例如高空、高温、水下、危险作业等，对人的身体素质或心理应有相应的要求；技术难度大或精度要求高的作业，如复杂模板放样、精密、复杂设备的安装、以及重型构件吊装等对人的技术水平均有相应的较高的要求。 ⑵物的质量与性能。施工设备和材料是直接影响工程质量和安全的主要因素，对某些工程尤为重要，常作为控制的重点。例如：水泥搅拌桩施工，作业设备的质量、计量仪器的质量都是直接影响施工质量和效果的主要因素。 ⑶关键的操作。如预应力钢筋的张拉工艺操作过程及张拉力的控制，是可靠地建立预应力值和保证预应力构件质量的关键过程。 ⑷施工技术参数。例如对填方路堤进行压实时，对填土含水量等参数的控制是保证填方的关键；冬季施工混凝土受冻临界强度等技术参数都是质量控制的重要指标。 ⑸施工顺序。对于某些工作必须严格作业之间的顺序，例如，对于冷拉钢筋应当先对焊、后冷拉，否则会失去冷强等。 ⑹技术间歇。有些作业之间需要有必要的技术间歇时间，例如，混凝土浇筑时，相邻浇筑块之间也必须保持足够的间歇时间等。 ⑺新工艺、新技术、新材料的应用。由于缺乏经验，施工时应作为重点进行严格控制。 ⑻产品质量不稳定、不合格率较高及易发生质量通病的工序应列为重点，仔细分析、严格控制。例如防水层的铺设等。
质量管理体系及质量保证措施 一、质量保证体系 1．目的 确保***********************项目的产品供应与安装质量符合工程设计的技术要求，满足工程要求。 2．适用范围 投标产品的制造、安装过程的质量控制。 3．质量目标和质量保证体系 3．1 质量目标：产品出厂交验合格率100%，产品安装符合业主要求。3．2 质量保证体系 我公司是通过ISO9001：2008国际质量认证的企业，我们的质量方针是“追求卓越，创中国水工业品牌，以人为本，树中昌企业形象”。3．2．1 为了保证投标产品制造质量，符合招标文件的技术要求，公司组建“项目部”下设“产品制造分部”和“现场安装分部”负责投标产品的四级质量管理和现场指导安装、调试、培训管理。 3．2．2投标产品严格按ISO9001：2008质量认证体系执行，质检部代表总经理实行产品生产全过程中的质量检查和监督。达到逐级负责、层层把关，全员参与。 3．2．3在施工中精心组织，精心施工，创一流的管理，一流的施工质量，强化质量意识。为此我公司依据ISO9001：2008 标准，建立工程质量保证
体系和质量管理程序，对工程施工进行严格的质量控制。 3.3 不合格控制及验证 3.3.1 《质量手册》（QMC/ZC-01-2003）第13章第四章的规定，对出现的不合格品进行追朔并进行纠正和预防措施的验证，决不允许不合格品流入下工序和出厂。 4、质量保证体系如图所示
5、质量管理体系过程职责分配表
二、质量保证措施 1、设备制造中的质量控制1.1、质量保证执行程序
技术交底 进入下一道工序 1.2、质量控制关键点的分析与确定及控制 施工过程中，产品的尺寸直接影响产品在工艺要求中的应用，不合格的外形尺寸，导致较低的工艺效果。斜板、水槽的外观、表面的光滑平整度也是整个工程施工过程中的一部分，从另一个角度来看，也体现了产品质量的好坏。 生产过程中，对斜板、水槽及其安装附件的外观、壁厚、化学成分尺寸、表面光滑度、水平误差等进行严格控制，外观达标后在抽样的样品中，由招标人随机抽取5片样品，由招标人和中标人双方共同送至由招标人委托的具有中国合格评定国家认可委员会（CNAS）资质的检测机构进行检测； 1.3、检测指标及标准： 主要对斜板、集水槽的壁厚、化学成分等进行检测，具体要求及检测方法
6. 质量保证体系与控制措施 6.1 质量目标及质量保证体系 6.1.1 质量目标 我司在施工过程中，将严格按照国家现行施工质量验收标准进行质量控制，确保单位工程一次验收合格率100%，焊接质量一次探伤合格率达96%以上。 6.1.2 质量保证体系 6.1.2.1 质量保证体系建立 质量保证体系是整个施工质量能加以控制的关键，而本工程质量的优劣是对项目班子质量管理能力的最直接的评价，同样质量保证体系设置的科学性对质量管理工作的开展起到决定性的作用。我公司将秉着科学、严谨、务实的态度建立本工程质量管理领导小组，对工程施工的全过程实施有效的监督和控制，实施对工程质量管理工作的统一领导。工程质量在质量管理领导小组的领导下，技术负责人对整个工程的质量进行控制与管理，建立项目经理---总工程师---质量管理职能部门---施工班组兼职检查员组成的三级质量管理网络，负责对施工质量进行检查、监督与管理。通过逐级建立质量责任制，广泛开展全体施工人员参加的全面质量管理小组活动，运用全面质量管理办法和采用《质量管理体系》系列标准，通过对施工过程中的全面质量控制，从而保证质量目标得以实现。本工程质量管理组织体系如下。 6.1.2.2 施工质量保证体系 施工质量的保证体系是确保工程质量的保证，其设置的合理、完善与否将直接关系到整个质量管理及保证体系能否顺利地运转及操作，在本工程中，我们将采用以下的组织机构来全面地进行质量的管理及控制。
质量保证体系图 6.2管理组织机构及职责 6.2.1 管理组织机构 管理组织机构图
6.2.2 管理人员职责 根据质量管理组织机构图，建立岗位责任制和质量监督制度，明确分工职责，落实施工质量控制责任，各行其职。 6.2.2.1 项目经理职责 （1）履行合同，对所承建工程的质量负全面责任，组织建立和完善项目管理机构，明确项目部有关人员的质量责任，并监督其履行职责。 （2）组织实施质量体系文件，制定并实施项目管理措施，组织分部、分项工程质量检验评定。 （3）履行有关文件规定的各项质量职责。 6.2.2.2 项目总工程师职责 （1）协助项目经理组织实施有关质量管理文件；指导项目技术工作。 （2）从施工组织设计、施工方案、方法、技术措施上做好质量的事前控制。 （3）协助项目经理对工程质量进行控制，负责对不合格品进行评审。并制订、纠正预防措施。 （4）负责项目工程技术文件和资料的控制，以及施工过程中技术问题的处理。 （5）从技术角度负责协调项目部同业主、监理、设计单位的关系。 （6）组织实施施工组织设计和项目质量保证计划。 6.2.2.3 工程质量部 （1）根据公司对本工程的质量方针和目标，制订本工程的质量计划，确保本工程的每一个过程和环节处于受控状态。 （2）根据各负责人的工作范围，制订和落实各负责人的职责。
质量保证及控制措施 一、质量管理流程 施工过程中严格遵守质量管理流程，具体见下页质量管理流程图。 二、确保施工质量的技术措施 1、严格执行ISO9002质量标准，按程序文件进行质量管理，按作业指导书进行操作，是质量水平保持稳定、连续并不断上升的根本保证。 2、加强技术管理，认真贯彻执行国家规定。操作规程和各项管理制度，明确岗位责任制，认真做好技术交底工作，除进行书面交底外，还应组织各班组召开技术交底会，对施工难点和重点进行讲解。 3、各种不同材料必须合理分类、堆放整齐。对于钢筋须挂牌标示，避免锈蚀和污染。加强原材料检验工作，严格执行各项材料的检验制度，水泥、钢材及搭设架子的钢管、钢丝绳都必须有出厂合格证和试验资料。混凝土严格按配合比施工，认真做到开盘交底和拆模申请制度。 4、各工序技术措施 (1)、测量放线 设立专门的测量放线小组，测量仪器及工具事先检查、定期校正。测量控制的重点是保证建筑物垂直的控制。 (2)、模板工程施工 鉴于模板工程是影响工程质量好坏的重要环节，采用“一次成优”的质量控制法，以便在结构工程施工时为装饰工程提供优越的条件，其具体的施工流程说明如下：
A、工程技术人员在工序开工前将各工序部位的模板安装图详细绘出，工人按图施工，质检员严格按图检查验收。
质量管理流程图 承包管理目标 国内外同 行施工水 平调查 质量管理目标 工程质量目标 质量检验流程 技术规程 操作规程 管理标准 检验操作规程 工程验收评定标准原材料定货信 息 器械调运进场 使用前检查 原材料检验投入 与否决定 原材料等质量验收标准 检验操作流程 工 程 施 工 计量器具计 划检定 特殊工程人 员确定 技术工艺措施 操作者技术水平 机具、设备能力 检测、试验能力 施工操作环境、备 件 工程质量检 验、评定竣 工验收 工序自检、质量员 检查、试验无损伤 检测 工程交工 质量回访 质量问题分析 检修或赔偿 提 出 改 进 措 施
一、质量管理体系 本项目在质量管理方面实行“项目质量管理和公司专检”相结合的模式。按照公司实行的“谁主管、谁负责”和“工程质量终身负责制”的质量责任原则，项目部承担该工程项目的质量管理职责，项目经理为该项目的第一质量责任人，并在工程开工前签订“工程项目质量终身责任书”。项目经理领导项目部全体管理人员认真执行公司质量管理体系的程序文件和工程质量管理办法等。 质量保证体系见下图。 质量目标 定期质量保修、回访制 竣工交接质量报告制检验质量报告制自检、自验制 质量鉴定评审 领导机构 质量、目标、计划群 众 活 动 小 组 工程质量检查员 成果发布 分级岗位责任制 质量事故报告处理制 定期质量检查评定制验工计价质量签证制分项工程质量评定制隐蔽工程检查签证制自检、互检、交接检制 分阶段技术交底制开工报告审核制 工艺细则、技术措施编制 施工组织分组审核制材料出厂检验制测 量 双 检 制设 计 文 件 审 核 制 质量保证体系 管 理 制 度 监 察 手 段 开 工前检查 施工中检查 竣工检查 质量管理体系是通过质量控制来达到目的的，对施工过程中各阶段采取严密
的质量控制是质量管理体系中最关键的一环，我司如能承担本工程的施工任务，将从以下三方面（阶段）对本工程进行有效的质量控制： 1.事前控制阶段 事前控制是在正式施工活动开始前进行的质量控制，事前控制是先导。事前控制主要是建立完善的质量保证体系与质量信息反馈体系，严格按体系中规定的要求执行，对材料质量进行控制与监督，对材料质量明确责任，实行奖罚，促进质量的提高。建立QC小组，开展QC活动，从而解决材料质量问题。质量管理体系，制定现场的各种管理制度，完善计量及质量检测技术和手段。对工程项目施工所需的原材料、半成品、构配件进行质量检查和控制，并编制相应的检验计划。、2.事中控制阶段 事中控制是指在施工过程中进行的质量控制，主要有： （1）完善材料质量控制，把影响材料质量的因素都纳入管理范围。及时检查和审核质量统计分析资料和质量控制图表，抓住影响质量的关键问题进行处理和解决。完善内部承包责任制，制定质量奖惩办法，控制质量成本，将工程质量与个人的效益挂钩。对关键材料进行技术人员跟班作业，指导、监督质量保证措施的实施。 （2）严格材料检查，按相应的质量评定标准和办法进行检查、验收、审核设材料质量。 （3）明确并认真落实技术岗位责任制。 （4）把住施工项目监测、材质检验等。原材料进场，必须有材质证明或复验报告，各种器材、成品、半成品进场必须有产品合格证，无证材料一律不准进场，对有疑议的材料必须进行复验试验合格后才能使用。 （5）定期召开全体质检人员参加的质量工作会议，在关键工序、重点、难点项目由总工程师主持，各分管技术工程师协同解决材料质量工作中的问题，并提出下一步工作的要求。 （6）认真做好材料质量评定工作的记录等，定期检查材料质量。 （7）质量检查员具有质量否决权。质检员发现违背标准，不按设计图纸、施工规范、规程使用材料、半成品及设备不符合质量要求者，有权制止，必要时可限期整改，对危害工程质量的材料，所有施工人员均有权越级上报，以利及时
2010版GMP知识竞赛题-质量控制与质量保证
2010版GMP知识竞赛题汇总 一.填空题 1.当持续稳定性考察不在待包装产品和成品的生产企业进行时，则相关各方之 间应当有______ ，且均应当保存持续稳定性考察的结果以供药品监督管 理部门审查。 答案：书面协议 质量控制和质量保证 2.持续稳定性考察中，对任何已确认的不符合质量标准的结果或重大不良趋势， 企业都应当考虑是否可能对已上市药品造成影响，必要时应当______ ， 调查结果以及采取的措施应当报告当地药品监督管理部门。 答案：实施召回 质量控制和质量保证 3.质量控制实验室的人员、设施、设备应当与______ 和______ 相适应。 答案：产品性质，生产规模 质量控制与质量保证 2
4.质量控制实验室的检验人员至少应当具有相关专业______ 或______ 以上学历，并经过与所从事的检验操作相关的实践培训且通过考核。 答案：中专，高中 质量控制与质量保证 5.质量控制实验室应当配备药典、______ 等必要的工具书，以及______ 或对 照品等相关的标准物质。 答案：标准图谱，标准品 质量控制与质量保证 6.宜采用便于______ 的方法保存某些数据（如检验数据、环境监测数据、制 药用水的微生物监测数据）； 答案：趋势分析 质量控制与质量保证 7.符合下列情形之一的，应当对检验方法进行验证： 1.采用新的检验方法； 2.检验方法需变更的； 3._____________ 4.法规规定的其他需要验证的检验方法。 请补充第三项。 答案：采用《中华人民共和国药典》及其他法定标准未收载的检验方法； 质量控制与质量保证 3
第九章质量保证体系及质量控制措施 第一节质量目标及质量方针 9.1.1 质量指导思想 百年大计、质量第一；争创优质工程，树世纪丰碑！ 9.1.2 公司质量方针 一流的管理、一流的工程、一流的服务，卓越更卓越——永无止境的追求！ 9.1.3 工程质量目标 根据该工程的性质，业主的要求和我们的技术实力、管理能力，确定工程质量总目标为——确保达到优良等级，争取达到省级优质工程。 具体质量目标为 ?工程质量必须符合设计要求和验评标准，工程竣工验收质量评定达优良等级。 ?一次检查合格率100%，优良率85%以上；单位工程优良率100%。 9.1.4 工程质量管理措施 ?确定以下质量管理的指导思想，在全面质量管理的过程中贯彻执行： 百年大计，质量第一 制度化，规范化管理
预防为主，事前把关、事中重视，事后处理 全面推行质量目标承包责任制和质量终身负责制 奖优，罚劣 建立ISO9002质量保证体系 ?本工程以项目法进行施工管理，明确工程质量目标，落实工程质量保证体系，加强质量管理，落实工程各级人员的质量职责，严格工序控制程序和措施，对施工实施全过程的控制，确保总质量目标的实现。 ?在坚持公司质量方针的前提下，严格执行合同要求，工程技术规范、规程及质量标准，推行全面质量管理，施工中实行全过程的ISO9002标准化管理，做到内在质量优良和外观质量美观。 第二节质量保证体系 本工程采用项目法管理，实施全面质量管理。成立以项目经理为组长，总工程师为副组长，包括施工技术部、安全质量部、各施工队行政及技术一把手的工程质量领导小组。建立以质量目标岗位责任制为基础，“创省级优质工程”为目标的质量保证体系。 质量保证体系见“质量保证体系框图”。 第三节组织机构及规章制度 9.3.1 组织机构 本工程采用项目法管理，实施全面质量管理。成立以项目经理为组长，总工程师为副组长，包括专业职能部门和施工队行政及技术一把手的工程质量领导小组。建立以质量目标责任制为基础，“创省
第五章、质量保证体系及质量保证措施 一、质量管理体系 本项目在质量管理方面实行“项目质量管理和公司专检”相结合的模式。按照公司实行的“谁主管、谁负责”和“工程质量终身负责制”的质量责任原则，项目部承担该工程项目的质量管理职责，项目经理为该项目的第一质量责任人，并在工程开工前签订“工程项目质量终身责任书”。项目经理领导项目部全体管理人员认真执行公司质量管理体系的程序文件和工程质量管理办法等。 质量保证体系见下图。 质量目标 定期质量保修、回访制 竣工交接质量报告制检验质量报告制自检、自验制 质量鉴定评审 领导机构 质量、目标、计划群 众 活 动 小 组 工程质量检查员 成果发布 分级岗位责任制 质量事故报告处理制 定期质量检查评定制验工计价质量签证制分项工程质量评定制隐蔽工程检查签证制自检、互检、交接检制 分阶段技术交底制开工报告审核制 工艺细则、技术措施编制 施工组织分组审核制材料出厂检验制测 量 双 检 制设 计 文 件 审 核 制 质量保证体系 管 理 制 度 监 察 手 段 开 工前检查 施工中检查 竣工检查
质量管理体系是通过质量控制来达到目的的，对施工过程中各阶段采取严密的质量控制是质量管理体系中最关键的一环，我司如能承担本工程的施工任务，将从以下三方面（阶段）对本工程进行有效的质量控制： 1.事前控制阶段 事前控制是在正式施工活动开始前进行的质量控制，事前控制是先导。事前控制主要是建立完善的质量保证体系与质量信息反馈体系，严格按体系中规定的要求执行，对材料质量进行控制与监督，对材料质量明确责任，实行奖罚，促进质量的提高。建立QC小组，开展QC活动，从而解决材料质量问题。质量管理体系，制定现场的各种管理制度，完善计量及质量检测技术和手段。对工程项目施工所需的原材料、半成品、构配件进行质量检查和控制，并编制相应的检验计划。、2.事中控制阶段 事中控制是指在施工过程中进行的质量控制，主要有： （1）完善材料质量控制，把影响材料质量的因素都纳入管理范围。及时检查和审核质量统计分析资料和质量控制图表，抓住影响质量的关键问题进行处理和解决。完善内部承包责任制，制定质量奖惩办法，控制质量成本，将工程质量与个人的效益挂钩。对关键材料进行技术人员跟班作业，指导、监督质量保证措施的实施。 （2）严格材料检查，按相应的质量评定标准和办法进行检查、验收、审核设材料质量。 （3）明确并认真落实技术岗位责任制。 （4）把住施工项目监测、材质检验等。原材料进场，必须有材质证明或复验报告，各种器材、成品、半成品进场必须有产品合格证，无证材料一律不准进场，对有疑议的材料必须进行复验试验合格后才能使用。 （5）定期召开全体质检人员参加的质量工作会议，在关键工序、重点、难点项目由总工程师主持，各分管技术工程师协同解决材料质量工作中的问题，并提出下一步工作的要求。 （6）认真做好材料质量评定工作的记录等，定期检查材料质量。 （7）质量检查员具有质量否决权。质检员发现违背标准，不按设计图纸、施工规范、规程使用材料、半成品及设备不符合质量要求者，有权制止，必要时
第八章质量保证和质量控制8 质量保证和质量控制
质量保证和质量控制第八章 联合主席编者和专家 不确定性估算和清单质量跨领域方法专家会议 联合主席 Taka Hiraishi日本和Buruhani Nyenzi坦桑尼亚 评审编辑 Carlos M Lòpez Cabrera古巴和Leo A Meyer荷兰 专家组质量保证和质量控制 联合主席 Kay Abel澳大利亚和 Michael Gillenwater美国 背景报告作者 Joe Mangino美国 参加人员 Sal Emmanuel IPCC-NGGIP/TSU Jean-Pierre Fontelle法国Michael Gytarsky俄罗斯Art Jaques 加拿大Magezi-Akiiki乌干达和 Joe Mangino美国
第八章质量保证和质量控制 目录 8 质量保证和质量控制 8.1引言.......................................................................................................................................................................8.4 8.2制定质量保证和质量控制系统的实际考虑.............................................................................................8.5 8.3质量保证和质量控制系统的要素................................................................................................................8.6 8.4清单机构..............................................................................................................................................................8.6 8.5质量保证和质量控制计划............................................................................................................................ 8.6 8.6 质量控制一般程序方法1......................................................................................................................8.7 8.7特定排放源类别的质量控制程序方法2........................................................................................8.10 8.7.1排放数据质量控制.................................................................................................................................8.10 8.7.2活动水平数据质量控制.........................................................................................................................8.13 8.7.3不确定性估算的质量控制......................................................................................................................8.14 8.8质量保证程序..................................................................................................................................................8.15 8.9排放数据的验证..............................................................................................................................................8.16 8.10文件整理存档和报告................................................................................................................................8.16 8.10.1内部文件和存档.....................................................................................................................................8.16 8.10.2报告.........................................................................................................................................................8.17 参考文献.....................................................................................................................................................................8.17 图 表 8.1方法1一般清单水平质量控制程序.....................................................................................................8.8
6. 质量保证体系与控制措施 6.1质量目标及质量保证体系 6.1.1 质量目标 我司在施工过程中，将严格按照国家现行施工质量验收标准进行质量控制，确保单位工程一次验收合格率100%，焊接质量一次探伤合格率达96%以上。 6.1.2 质量保证体系 6.1.2.1 质量保证体系建立 质量保证体系是整个施工质量能加以控制的关键，而本工程质量的优劣是对项目班子质量管理能力的最直接的评价，同样质量保证体系设置的科学性对质量管理工作的开展起到决定性的作用。我公司将秉着科学、严谨、务实的态度建立本工程质量管理领导小组，对工程施工的全过程实施有效的监督和控制，实施对工程质量管理工作的统一领导。工程质量在质量管理领导小组的领导下，技术负责人对整个工程的质量进行控制与管理，建立项目经理---总工程师---质量管理职能部门---施工班组兼职检查员组成的三级质量管理网络，负责对施工质量进行检查、监督与管理。通过逐级建立质量责任制，广泛开展全体施工人员参加的全面质量管理小组活动，运用全面质量管理办法和采用《质量管理体系》系列标准，通过对施工过程中的全面质量控制，从而保证质量目标得以实现。本工程质量管理组织体系如下。 6.1.2.2 施工质量保证体系 施工质量的保证体系是确保工程质量的保证，其设置的合理、完善与否将直接关系到整个质量管理及保证体系能否顺利地运转及操作，在本工程中，我们将采用以下的组织机构来全面地进行质量的管理及控制。
质量保证体系图 6.2管理组织机构及职责 6.2.1 管理组织机构 管理组织机构图
6.2.2管理人员职责 根据质量管理组织机构图，建立岗位责任制和质量监督制度，明确分工职责，落实施工质量控制责任，各行其职。 6.2.2.1 项目经理职责 （1）履行合同，对所承建工程的质量负全面责任，组织建立和完善项目管理机构，明确项目部有关人员的质量责任，并监督其履行职责。 （2）组织实施质量体系文件，制定并实施项目管理措施，组织分部、分项工程质量检验评定。 （3）履行有关文件规定的各项质量职责。 6.2.2.2 项目总工程师职责 （1）协助项目经理组织实施有关质量管理文件；指导项目技术工作。 （2）从施工组织设计、施工方案、方法、技术措施上做好质量的事前控制。 （3）协助项目经理对工程质量进行控制，负责对不合格品进行评审。并制订、纠正预防措施。 （4）负责项目工程技术文件和资料的控制，以及施工过程术问题的处理。 （5）从技术角度负责协调项目部同业主、监理、设计单位的关系。 （6）组织实施施工组织设计和项目质量保证计划。 6.2.2.3 工程质量部 （1）根据公司对本工程的质量方针和目标，制订本工程的质量计划，确保本工程的每一个过程和环节处于受控状态。 （2）根据各负责人的工作围，制订和落实各负责人的职责。 （3）根据工程特点、质量要求，工艺技术、工期等，进行质量控制策划，