····牵引供电系统扩容改造工程
·····标段
风险预控管理手册
编制单位：····
单位负责人：···
编制时间：···年·月·日
目录
1、工程概况 ............................ 错误！未定义书签。
2、工作任务及流程 ...................... 错误！未定义书签。
3、风险预控管理组织机构及职责 (3)
4、《风险预控管理手册》审核签字表 (5)
5、风险控制流程图 (6)
6、风险评估等级划分表 (7)
7、危险源管控 (8)
8、风险概述 (14)
8.1、风险统计表 (15)
8.2、高风险任务登记表 (16)
8.3、高风险场所登记表 (17)
8.4、重点消防部位登记表 (17)
8.5、工作任务清单 (18)
8.6、风险预警 (20)
9、工作任务风险管理表 .................. 错误！未定义书签。
1、工程概况
本次工程主要结合····运输发展的规划，将对牵引网系统进行全面改造，将目前在用的直接供电方式改造为AT供电方式，以提升··铁路电力牵引的供电能力。此次施工范围为··（含）~··（不含）牵引供电系统扩容改造，标段里程范围：k0+000～k255+922，线路正线长255.922km。
1.1、接触网工程概况
（1）对··（含）至··（不含）接触网进行AT改造，将既有加强线改造为正馈线，将回流线改为保护线，实现AT供电方式；
（2）对供电线系统进行增容改造。
1.2、牵引变电工程概况
（1）··、··牵引变压器更换后采用110/2×27.5kV三相V/X 接线AT变压器，设备基础在原址加固改造预留年运量达到5亿吨时变压器扩容安装条件；
（2）对110kv侧开关等设备进行增容更换；
（3）改造27.5kV与2×27.5kV侧开关设备，采用GIS开关柜型式；GIS开关柜室将利用既有高压室改造或拆除变电所内生活房屋新建；
（4）保护配置及综合自动化系统、远动及安全监控系统将根据需要进行扩容升级；
（5）建设工程电力远动和监控系统。
1.3、房建工程概况
本标段拆除房屋459㎡，新建房屋总建筑面积6426㎡，主要有：
（1）新建·、·牵引变电所；
（2）新建·、·、·等分区所；
（3）新建8座AT所房屋；
（4）拆除及改造房屋；
2、工作任务及流程
2.1接触网工作任务及流程
1）、施工准备
2）、加强线缺陷处理
3)、供电线改造
4)、基坑开挖
5)、基础浇筑
6)、支柱组立
7)、轨道车作业
8)、支柱装配
9)、供电线架设
10)、设备投运
2、2变配电工作任务及流程
1）、施工准备
2）、地网焊接
3）、旧变压器移位
4）、电源倒接
5）、新变压器安装
6）、冲击试验
7）、投入运行
2、3房建施工任务及流程
1）、基础土方开挖
2）、施工用电
3）、基础钢筋制做安装
4）、基础模板制做安装
5)、基础混凝土浇筑
6)、基础模板拆除
7)、一层构造柱钢筋制做安装
8)、砌筑一层墙体，搭设脚手架
9)、一层构造柱模板制做安装、一层构造柱混凝土浇筑、一层圈梁、楼板模板制做安装及养护
10)、测放二层柱墙轴线，其他同一层一致。
3、风险预控管理组织机构及职责
3.1 ·
领导小组负责本项目在建工程施工的风险管理组织领导工作。领导小组办公室设在·。·为指挥部风险管理职能部门，配备专职安全风险管理人员2名。
3.2 主要职责分工
项目部风险预控与管理领导小组职责
（1）制订施工阶段风险评估和风险管理工作实施细则；
（2）制订风险管理计划。确定风险目标、原则和策略；提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；
（3）督导各单位开展施工阶段风险评估工作；
（4）负责对高度和极高的风险等级工点施工方案进行审查；
（5）必要时委托相关专业机构进行风险监测；
（6）进行施工阶段的动态风险评估工作；
（7）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报建设单位批准后实施；
（8）在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通；
（9）根据风险监测结果，调整风险处理措施；
（10）对参与风险管理的人员上岗前进行培训。
（11）监督、检查、总结、分析、完善风险预控管理工作；并根据情况实施奖惩；
3.3组长职责
（1）为工程施工阶段风险评估及管理工作的第一管理者；
（2）制订工程施工阶段风险评估及管理计划和策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，提出风险识别和评价方法等；
（3）保证工程施工阶段风险评估及管理工作切实有效执行。
3.4副组长职责
（1）工程施工阶段风险评估及管理工作的主要负责人；
（2）负责组织施工图纸核对，当施工图纸与现场实际情况不相符时，提出有关风险（特别是安全风险）的质疑；
（3）负责在施工前组织制定风险评估和管理实施细则及人员培训；
（4）在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，负责组织对新出现的风险进行识别，提出风险处理措施供队部决策；
（5）负责制订风险管理计划，进行风险管理；
3.5成员职责
（1）在副组长领导下制订风险评估和管理实施细则，督促队部对施工人员进行培训；
（2）具体实施动态风险评估工作，根据风险评估结果提出相应的处理措施，上报副组长审核；
（3）在副组长领导下进行风险管理工作，督促项目部、架子队对风险实时监测，定期反馈。根据风险监测结果，上报副组长调整风险处理措施；
（4）负责建立风险的预警、响应及信息报送机制。根据实时监测数据、工况、环境巡视和作业面异常状态等，确定预警级别；
（5）负责与相关单位的沟通联系，及时报送各种资料。
3.6架子队管理人员职责
（1）负责现场施工人员的培训；
（2）负责在施工前结合设计文件对工程影响范围内的建（构）
筑物、公路、地下管线、车站生产生活用水等周边环境及地质条件进行全面核查，并形成正式报告报项目部；
（3）负责在施工现场公示识别的风险；
（4）负责全过程对残余风险进行监控；将地质超前预报、监控量测纳入施工的重要工序，按照第三方地质超前预报及监控量测结果组织施工，保证施工安全；
3.7工班长职责
负责各项处理措施的具体实施。
4、《风险预控管理手册》审核签字表
5、风险控制流程图
6、风险评估等级划分表
风险矩阵图
)
低度
风险
轻度
风险
`
7、危险源管控
7.1基本原则
致因理论揭示了事故的成因、过程，其最终结果无不归结于设备隐患和人的不良行为所致。实施证明，在一定条件下隐患和违章最终将转化为故障或事故，任何事故的前期表现形式或诱发条件均为隐患或违章。所以，治隐患、防违章、阻断事故发生因果链是项目推行安全风险预控管理的基本原则。
7.1.1闭环控制原则
查找发现危险源不是目的，其目的是最终消灭或控制危险源。所以危险源预控工作必须从源头抓起，要从设计、制造、订货、安装、调试、检修、运行各个环节层层把关。对运行中发现的固有危险源要通过设备大修改造及时加以消除，并将信息反馈给设计或制造单位，防止危险源的重复产生，从而最大限度地减少或消除危险源。
7.1.2动态控制原则
危险源不应局限在人身安全方面，应该做到人身和设备安全并重。危险源不是一成不变的，即使是静态危险源，在此时是危险源，在彼时不一定是危险源；有的此时不是危险源，在彼时由于条件的变化可能成为危险源。动态危险源更是如此。所以对危险源的控制应是动态的。应该不断调整预控思路和方法，积极探索危险源的变化规律及时加以捕捉，适时适地准确进行预控，才能收到良好的效果
7.1.3分层控制原则
危险源有大小、轻重、缓急之分，而且控制难度也不一样，所以对预控工作应分层次，对单位、部门、班组、个人应分别进行
控制：
五级危险源：由公司进行控制
四级危险源：由项目进行控制
三级危险源：由部门进行控制
二级危险源：由班组进行控制
一级危险源：由个人进行控制
7.1.4危险源控制的针对性原则
(1) 队部安全员应提前1小时到达现场，查看施工环境，巡检自己岗位管辖的主要施工及影响范围，对运行方式、设备状况做到心中有数，有针对性地对本次工作进行危险源分析。
(2) 在班前预想会上，队部安全员应针对当天的施工内容和设备状况、本队预计的施工项目、天气及季节特点，向全队人员做本次生产中以"三保"为重点的危险源宏观分析，做好事故预想。
(3) 在施工完毕后，应对本队部生产中的危险源控制情况进行点评，总结和积累安全生产危险源控制的经验。
(4) 进行停电或倒闸操作，应由操作人填写操作票并提出针对该项操作的危险源预测和控制建议，由监护人补充完善，然后由操作人填写"危险源预测卡"，交安全员审批后执行。
(5) 对于《安规》规定的，允许不使用操作票的单一操作，监护人或安全员应在操作之前口头向操作人做针对该操作的危险源预测。
(6) 在办理停电工作票的许可手续之前，安全员有义务核对停电工作票所附"危险源预测卡"的危险源控制措施，审核其与工作票所列的工作内容是否相符，是否具有针对性。
7.1.5危险源控制的可操作性原则
(1) 危险源控制措施应在不影响其他人员正常工作的前提下，具有简单易行的可操作性。
(2) 危险源控制措施应在不影响其它设备正常运行的前提下，具有简单易行的可操作性。
(3) 危险源控制措施应在不损坏附近设施的前提下，具有简单易行的可操作性。
(4) 危险源控制措施应在不使用特殊或大型工器具的前提下，具有简单易行的可操作性。
7.1.6危险源控制的知情性
(1) 危险源控制措施不仅停电操作人、监护人应该执行，协助操作和跟随学习的人员也应知情。
(2) 危险源控制措施不仅参与施工的工作成员应该执行并在"危险源预测卡"上签名，而且协助和配合检修的工作人员也应知情。
(3) 危险源控制措施不仅现场工作人员应该执行，莅临现场检查、指导、监察、监理的工程技术人员也应知情。
(4) 危险源控制措施不仅单项工作的人员应该执行，在同一现场进行其它工作的人员也应知情。
7.2危险源管控措施
7.2.1动态危险源的控制措施
（1）由于动态危险源往往带有隐蔽性和随机性，随着时间的推移或外部条件变化才出现，因此在开工前应深入分析和预测在施工过程中可能出现的各种不安全行为，有针对性地采取可靠的安全措施，防止危险源的产生。一般可以采用下面几种方法加以预控。
合理安排有关人员的工作
（2）防止由于人员分配不当，在施工中产生危险源。如对于技
术比较复杂或难度较大的工作必须由能胜任的人员担任，对出现过习惯性违章的人员应加强监护；对有危险的工作，除了采取可靠的安全措施外，还必须由有经验的职工带领和监护，严禁临时工参与此类工作；对体质不适或精神状态不佳的人员，适当安排从事比较简单的工作或暂停其工作等。
（3）防止误动设备或接触带电设备，根据施工需要，调整或改变设备系统的运行方式，防止因工作人员靠近或接触运行设施，造成误动设备或触电事故。对无法改变运行方式的设备，应采取严密的封闭措施，使工作人员无法靠近或接触运行设备。如在开关室过道上更换照明灯时，应考虑万一人在梯子上站立不稳而倒在带电母线上的后果，必要时应将相关母线停役；有些二次系统上的工作，如校验或更换保护装置，需要倒换或停用CT、PT或直流电源，必须考虑对其它运行设备(如母线保护等)的影响，若可能造成误动或拒动，必须采取可靠的技术措施加以防止。
（4）严格执行管理制度，强化安全措施，对在施工或操作过程中可能产生工作人员行为不当的危险源必须从强化安全措施着手加以防止。从多年来的教训可以看出，许多事故是由于工作人员习惯性违章造成的，因此应结合本单位习惯性违章的特点，有针对性地采取严密的安全措施。如为了防止倒送电事故，除了要求多电源或有自备发电机的用户必须装设可靠的联锁装置外，还应建立完善的停送电管理制度，在对用户停电作业前采取可靠的隔离措施；为了防止误登带电杆塔、误入带电间隔，防止在邻近带电设备工作时造成触电事故，防止运行人员在倒闸操作时误拉合开关、带电挂接地线、带接地线合刀闸或强送电，在作业时必须有具有一定实践经验的人员进行监护。
7.2.2静态危险源的控制措施
（1）属于静态危险源的，要建立静态危险源档案，每月一次跟踪静态危险源的发展状况，静态危险源一般包括设备缺陷，陷落交叉跨越、违章建筑造成的隐患、险恶的地理条件、不合格的用具用品、剧毒及危险物品等一般静态危险源是固有的、长期存在，不采取彻底的更改措施是无法消除的，对作业人员的威胁是永久性的。所以必须尽最大努力从根本上消除危险源，同时兼顾现实可能性和经济性，可以采用下面几种方法。
(2) 彻底根除危险源。对铁路改造工程，要从设计、现场、施工、安装、验收各个环节严格把关，采用各种技术手段从根本上避免危险源的产生。对于已经存在的危险源应结合施工进行技术改造，彻底消除。
(3) 将危险源隔离。对于一些无法消除的危险源，可采用设置现场警告牌、加装围栏或隔离档板等，从空间上将危险源隔离开来。如在10 kV开关柜上面加装隔离封板，防止工作人员作业时误碰带电母线等。
(4) 强化工作人员的防护措施。对于无法隔离的危险源，可从加强工作人员的防护措施着手加以解决。如在有毒有害物质泄漏的场所工作时，除了增加必要的通风设施外，工作人员都应戴防毒面具和呼吸器；对登高作业需要从无护笼的钢直梯攀登的工作，要求工作人员使用安全带等。
(5) 采取补充安全措施消除危险源。对于一些短时间尚未改造和消除的危险源，在开工前应根据现场实际情况采取切实可靠的安全措施。如施工现场照明不足，应加装临时照明设施；通风不良，应增加临时通风设施；施工电源没有漏电保护，可采用带有漏电保
安器的接线盘等。
(6) 采取更可靠的安全措施使危险源在施工时不存在危险性。对于一些从技术上难以改造或从经济上考虑不值得改造的危险源，必须采取可靠的安全措施加以防范。如线路停电作业，对同杆架设和交叉跨跃的带电线路，可采取停电的措施或其他防止触电的可靠措施等。
7.3、队部危险源管控措施
(１)队部组应严格执行作业标准化程序，施工中发现危险源应及时整改或制止；对临时难于处理的危险源应采取相应安全措施；
(２)队长安排出工前应结合工作内容、工作特点、工作重点，对可能发现的危险源进行明示，并提出针对性措施；
(３)队长每月应对本月危险源管控情况进行分析，对待整改危险源安全措施进行复查；
7.４、项目危险源管控措施
(１)项目部相关部室下现场以辨识危险源为主，并对各作业队风险识别评估、危险源辨识管控情况随机抽查；
(２)项目部相关部室负责对相关专业或队部?安全风险预控库?审核、评价。
7.5、培训
(1)办公室和安质部应强化安全预控体系培训，并将本《办法》和《风险评价和预控手册》列入新员工培训和季度抽考的主要内容。
(2)员工应掌握本专业和本岗位管理对象、风险名称、风险等级、控制措施和控制标准。
7.6、风险预控信息化管理
(1)由项目部组织建设安全风险预控管理信息化平台，实现危险
源动态信息化管控。
(2)保证安全信息传递及时性、全面性、连续性、针对性；
(3)便于队部、部门、专业、时间等分类查询、统计、督办、限期整改；
(4)对未及时整改的危险源或急待解决的安全隐患将拨打叫电话通知有关人员督办；
(5)对各队部安全情况进行分析评估，实时、动态显示各队安全风险指标；
(6)实现风险识别、评估和危险源管控的信息化管理，使安全监控、信息处置、数据分析、安全事件督办实现信息化动态管理。
(7)项目部安全预控体系领导组对各单位风险预控管理情况进行随机抽查、评估、提出奖惩建议意见。
8、风险概述
以铁路工程施工安全管理为背景，在分析其现状的基础上，应用风险控制的方法，通过总结归纳以往控制措施实施经验，提出优化安全风险控制的合理措施。铁路工程的施工安全管理，可归纳为生产过程中对人、设备、环境风险因素的评估、消除和控制的综合管理。因此，铁路工程项目在开展安全风险评价工作的基础上，通过应用风险控制的基本方法，采取合理措施，将对项目的安全管理会起到积极的主导作用，促进安全生产良性循环。我们在实施安全管理决策之前，必须正确认识风险。风险是危险、危害事故发生的可能性与危险、危害事故严重程度的综合度量。危险是客观存在的，但是风险可以随人们意志而改变。如果采取防范措施，改变危险出现的概率；改变后果严重程度和损失的大小，那么我们可以说风险是可以控制的，危险危害是可以利用风险控制措施来减小、降低甚
至消除的。当然风险不是越低越好，降低风险要投入技术、资金和
劳务。风险与利益间要取得平衡，所以在这里将通过实践中采取的一些措施来归纳出合理措施。
2014年风险等级分为5级，风险评估方法采用矩阵法，作业条件危险性评价法（LEC），使风险等级更加科学，风险评估更加准确。另外，根据项目组织机构、设备、环境等因素情况，对危险源风险等级，发生频次、预控措施等进行了评估，增加了风险事件可能性评估，并对管理类、通用类危险源进行了单独建库，使条块更加清晰，经过辨识评审确定了项目651个危险源，明确了管理对象、风险等级、整改期限、预控措施和控制标准，形成了《工作任务风险管理表》、《生产安全风险预控库》、《高危任务（项目）登记表》、《重点消防部位登记表》、《重大危险源登记表》、《安全要情（紧
急情况）登记表》。
8.1风险统计表
2014年安全生产风险统计表（单位：个）
8.2高风险任务
8.3高风险场所登记表
8.5工作任务清单（依据风险等级）
8.5.1高度风险
高度风险任务清单（表1）
中度风险任务清单（表2）
文件编号：RHD-QB-K6120 （管理制度范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 车务系统安全风险管理保障体系标准版本
车务系统安全风险管理保障体系标 准版本 操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 一、组织领导体系 为加强车务系统安全风险管理体系建设和推进工作，运输处成立车务系统安全风险控制体系建设和运用管理工作领导小组。 组长：运输处处长 副组长：运输处各副处长 组员：运输处各科（室）科长（主任） 领导小组下设办公室，办公室设在运输处车站科，办公室主任由车站科长兼任。 车务系统安全风险控制体系建设和运用管理工作
领导小组及办公室的主要职责： 1.研究部署车务系统安全风险管理工作； 2.组织制定车务系统安全风险控制体系建设和运用管理实施办法，全面加强车务系统安全风险基础建设，强化安全风险应急处置； 3.指导车务站段准确研判安全风险，周密制定控制措施，推动安全风险管理有序深入开展，安排专业管理人员深入现场一线，督导车务站段安全风险控制体系建设和各项措施的落实情况，确保影响铁路运输和人身安全的风险得到有效控制。 站段是安全风险控制体系建设和运用管理工作的执行主体，应成立由党政主要领导挂帅的组织机构，结合本单位特点，制定本单位安全风险控制细化措施和运用管理办法，明确岗位作业标准和生产项目作业指导书，建立安全风险控制数据库，强化安全风险管
理，落实安全风险控制措施。同时，对车站（车间）、班组的安全风险控制措施的落实情况进行检查、指导，确保形成管理闭环。 二、教育培训体系 （一）管理职责 安全风险源和控制措施教育培训实行路局、站段两级管理，站段、车间、班组三级培训网络的分层管理、分级实施的管理体制。 1.运输处负责将安全风险源和控制措施教育培训纳入主要行车工种集中脱产培训及干部培训内容中，督导各培训基地抓好落实。对站段的风险管理教育培训进行检查督导。 2.站段负责落实上级安全风险源和控制措施教育培训工作的规定和要求，制定本站段安全风险源和控制措施教育培训管理实施计划，建立和管理站段、车
****公司 安全生产风险分级管控实施手册 （试行） 编制： 审核： 批准： 20**年**月**日
一安全生产风险分级管控体系建设程序和内容（一）培训 对全员开展两个体系建设培训，培训内容包括：两个体系建设重要意义和作用，相关概念，建设流程，任务分工和时间安排等。 （二）制定实施方案 结合企业实际制定切实可行的两个体系建设实施方案，内容包括指导思想、工作目标、工作方法、工作步骤、工作要求、工作考核等。 （三）风险点确定 企业组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、所在位臵、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。 （注：一般可按生产（工作）流程的阶段、场所、装臵、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行风险点排查。对设施、部位、场所、区域等风险点的划分，应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。
如储存罐区、装卸站台、生产装臵、作业场所等。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控，如动火、进入受限空间等特殊作业活动。风险点级别确定按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。） （四）危险源辨识 企业应采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。 （注：设备设施危险辨识可采用安全检查表分析法（SCL），作业活动危险辨识可采用作业危害分析法（JHA），对于复杂的工艺也可采用危险与可操作性分析法（HAZOP），也可采用类比法、事故树分析法等其他方法进行危险源辨识。） （五）风险评价 对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，根据评价
安全生产风险管控制度 1、目的 为加强安全管理，消除或减少危害，实现安全生产关口前移，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于本单位的危害因素识别，风险分析、评价、管控等全过程的管理工作。 3、编制依据 DB37/T 2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3010-2017 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 GB50156-2012（2014版）汽车加油加气站设计与施工规范 AQ3010-2007 加油站安全作业规范 4、主要职责 4.1 主要负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制活动的宣传、策划与组织工作，同时组织审批重大危险源，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。 4.2双重预防体系领导小组是安全风险分级管控的职能管理部门。具体负责、指导本单位的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理工作，并负责本单位重要风险的评价分析；负责本单位风险评价记录的审查与控制措施落实、效果验收，建立、健全及维护重要危险源管理档案，定期进行风险信息更新。 4.3双重预防体系领导小组负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制工作，明确危险源辨识、风险评价的目的、范围，选择科学的风险评价方法和评价准则，进行风险评价；确定本单位危险源、风险点、控制措施，并负责落实监督或整改危险源，确保危险源分析准确、可控。 4.4 双重预防体系领导小组负责新、改、扩建项目的风险评价和风险控制；在规划设计前应交由有资质机构做安全预评价；负责项目建设过程中的风险评价和风险控制。 4.5 各岗位员工负责本岗位风险评价和风险控制工作。评价初期，可由双重预防体系领导小组负责对从业人员进行培训和指导、示范，逐渐转变由从业人员自行进行评价。5、术语解释 5.1危险因素：指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。
道路运输行业安全风险预控管理规(一) 一、指导思想 风险预控管理体系是一套全面的、系统的循序渐进的现代安全管理方法，是一套能够集中解决目前我县道路运输及相关企业安全管理突出问题的长效机制，是不断提升道路运输及相关企业安全管理水平的重要抓手。在道路运输及相关企业推行风险预控管理体系，重要之处在于“落实一个思想，提供一套方案，解决一系列问题”，就是把安全第一、预防为主、综合治理的思想落到了实处，提供一整套系统性的安全管理解决方案，最大程度地解决因规定不具体而“严不起来”、因操作性不强而“落实不下去”的问题，从而实现岗位自主管理和风险超前防。 二、理论基础 风险预控管理就是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点的安全管理方法；风险预控管理就是运用系统的原理，对道路运输及相关企业各工作场所、各工作岗位中存在的与人、车、环境等相关的不安全因素进行全面辨识、分析评估；对辨识评估后的各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任人，进行严格的管理和控制；同时借助信息化的管理手段，建立危险源数据库，使各类危险源始终处于动态受控的状态。
三、突出优势和鲜明特点 与传统的安全管理方法相比，风险预控管理体系有其突出的优势和鲜明的特点：一是建立了科学的安全管理流程。主要是通过全面辨识各生产场所、各工作岗位存在的不安全因素，明确安全管理的对象；对辨识出来的各种不安全因素进行风险评估，确定其危险程度，进一步明确各个环节安全管理的重点；依据国家法律、法规等要求，结合生产实际，有针对性的制定管控标准和措施，明确安全管理的依据和手段；通过落实管控责任部门和责任人，保障管控标准和措施执行到位。二是把安全生产责任落实到了实处。风险预控管理体系强调要建立全方位的安全生产责任制度，对体系中的每个管控元素进行细化分解、责任到人，形成“纵向到底、横向到边”的责任体系。在纵向上，明确了公司和各班组安全管理的责任关系，在横向上，通过系统危险辨识，明确了各部门的安全管理责任，把安全管理责任由安全管理部门一家延伸到所有业务部门；通过岗位危险源辨识，明确了职工的岗位安全责任，实现了安全管理责任的全员化。三是实现了超前预控管理。风险预控管理体系要求道路运输及相关企业全面开展危险源辨识和风险评估，制定风险控制标准和严密的保障措施，使道路运输及相关企业安全管理由传统管理转变为“辨识和评估风险—降低和控制风险—预防和消除事故”的现代科学管理。四是突出了风险控制的重点和考核机制。主要控制两类危险源：一类是领导干部和业务部
晋能集团有限公司安全生产风险分级管控体系建设指南
二〇一七年四月 目录 1 范围................................................. - 4 -
2 规范性引用文件....................................... - 4 - 3 差不多要求........................................... - 4 -3.1成立组织机构........................................ - 4 -3.2实施全员培训........................................ - 5 - 3.3编写体系文件........................................ - 5 - 4.1风险点确定.......................................... - 5 -4.1.1风险点划分原则 .................................... - 5 -4.1.2风险点排查........................................ - 6 -4.2危险源辨识.......................................... - 7 -4.2.1辨识方法.......................................... - 7 -4.2.2辨识范围.......................................... - 7 -4.2.3 辨识内容......................................... - 8 -4.2.4 危害因素造成的事故类不及后果..................... - 8 - 4.3.2安全检查表分析法（SCL） .......................... - 13 - 5 风险评价............................................ - 17 -5.1 风险度（危险性）.................................. - 17 -5.2 风险评价方法...................................... - 17 -
开拓准备中心安全风险预控管理体系知识考试题 一.填空题 1.危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 出处：《职业健康安全管理体系规范》（GB/T 28001—2011） 2.风险评估是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 出处：《职业健康安全管理体系规范》（GB/T 28001—2011） 3.风险预控是在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除和控制风险的过程。 出处：《职业健康安全管理体系规范》（GB/T 28001—2011） 4.不安全行为是可能产生风险或者导致事故发生的行为。 出处：《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011） 5.神东煤炭集团目前危险源辨识方法采用最多的是工作任务分析法和事故致因机理分析法。 6.风险评估的目的是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的过程。 出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P66——（二）风险评估方法 7.神东煤炭集团目前在本安管理体系中使用的风险评估方法是风险矩阵法。 8.《煤矿安全风险预控管理体系》中，风险管理对象是可能产生或存在风险的主体。 出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P87—— 1.管理对象提炼 9.风险管理标准是针对管理对象所制定的用于消除或控制风险的准则，风险管理措施是指达到风险管理标准的具体方法、手段。 出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P87—— 2.管理标准与措施制定 10.《煤矿安全风险预控管理体系规范》要求，危险源辨识时应考虑正常、异常、紧急三种状态及过去、现在、将来三种时态。 出处：出处：《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011）
XXXX有限公司 岗位安全风险管控和隐患排查治理手册 天津市安宸安全技术服务有限公司 2020年6月
1.定义 1.1风险 指不确定性对目标的影响。风险是客观存在的，风险无处不在。风险不等于损失。 1.2安全 指风险对人类生命、财产可能产生的损害控制在可接受范围内的一种状态。安全是相对的，安全并非绝对无事故。 1.3安全风险 指安全生产经营活动中存在的风险，是指特定危害事件发生的可能性，及其引发的人员伤亡、财产损失的后果严重性的组合。有时也称为安全生产风险。 1.4安全风险管控 指通过系统辨识生产经营活动中可能存在的风险，科学分析各种风险发生的可能性，以及承受或控制风险的能力，评估风险等级，明确对策并釆取相应的风险控制措施的动态管理过程。有时也称为安全风险管理。 1.5安全风险分级管控 指对辨识出的安全风险进行分类梳理，对不同类别的安全风险，釆用相应的风险评估方法确定安全风险等级，明确对应的技术和管理措施，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内。 安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。 1.6风险源
指可能造成人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。有时也称为危险源、风险点、危险有害因素等。 风险源可能是设备、场所和区域等。风险源是可以量化的。风险源不一定发生事故，不能有效管控时，在触发因素的作用下, 风险源进入危险状态，继而转化为事故。 1.7隐患 指作业场所、设备或设施等物的不安全状态, 人的不安全行为和管理上的缺陷。 1.8风险辨识 指发现、确认和描述风险的过程。风险辨识可利用历史数据、理论分析、专家意见以及相关者的需求等信息,对潜在风险进行系统归类,掌握哪些潜在因素将导致事故发生，什么特定条件会使事故影响扩大，识别风险产生的根源，分析承受风险的可能性，为风险评估与风险管控提供基础。 风险辨识包含危险源辨识，有时也称为风险识别。 1.9风险评估 是风险识别、风险分析、风险评价的全过程。其结果是得到风险程度并确定其是否在可承受范围，包括风险承受力与控制力分析、风险发生可能性与后果严重性分析。有时也称为风险评价。
煤矿安全风险预控管理体系规范 1 管理要素及要求 1.1 总要求 煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。 1.2 安全风险预控管理方针 煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应： a) 经煤矿主要负责人批准； b) 明确安全风险预控管理总目标； c) 包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺； d) 体现对员工进行持续培训的要求； e) 针对煤矿安全风险的性质和规模； f) 形成文件，实施并保持； g) 传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任； h) 可为相关方所获取； i) 定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。 1.3 风险预控管理 1.3.1 危险源辨识 煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保： a) 危险源辨识前应进行相关知识的培训； b) 辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域； c) 对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统 计、分析、整理、归档； ——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； ——采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等)中存在的危险源进行辨识； d) 工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变 时，应及时进行危险源辨识； e) 发生事故(包括未遂) 、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。 1.3.2 风险评估 煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保： a) 对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、 整理、归档； ——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； ——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。 b) 在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录： ——新改扩项目前； ——新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时； ——为特定项目(采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等)制定 安全措施前； ——执行重大风险任务前； ——执行特定检查和实验前； ——审核发现重大不符合项； ——调查事故(包括未遂)暴露的新风险。
企业安全风险控制和隐患治理信息系统建设工作方案 为加快构建安全风险控制和隐患排查治理双重预防工作体系，推动全市工矿企业安全风险控制和隐患治理信息系统（以下简称系统）建设和运用，进一步提高企业对系统的使用能力和监管部门的监控力度，根据自治区安监局《关于印发< 工矿企业安全风险控制和隐患治理绩效考核办法> 、< 市、县（区）安监局安全风险控制和隐患治理绩效考核办法>的通知》（X安监办发[X]X号）和《关于开展工矿企业安全风险控制和隐患治理信息系统建设达标的通知》（X安监发[X]X号）文件要求，制定本方案。 一、工作目标 X 年全市系统建设要按照“风险辨识、清单入库、预控到岗、分级治患、闭环销号、全员参与、实时在线”要求，贯彻“提质扩面，促用增效”的工作思路，进一步完善考核机制，落实奖罚措施，提高企业对系统的使用能力和监管部门的监控力度，加快构建全市安全风险控制和隐患排查治理双重预防工作体系。在辖区工矿企业全面开展以“八个一”为标准的达标活动，年内全市上线的企业50 ％以上达标，实施动态全程监控，企业和各级安监人员运用系统进行安全管理和监管成为常态。 三、工作内容
（一）持续规范组织架构和行业分类信息。高度重视安监部门组织架构建设，将所有领导和安监人员纳入组织机构并分配账号，明确工作职责，确保文件接收、业务办理、监管执法工作常态化，为系统有效运用打下基础；督促企业自查并更新完善所属行业、主要负责人、分管负责人、安全部门负责人联系方式等基本信息，确保信息真实准确，尤其是行业信息必须严格按照《自治区安监局关于进一步完善隐患排查治理信息系统企业基本信息的通知》（X安监信息[X]X号）要求进行再核准、再完善，确保与统计上报企业的行业一致。 （二）发挥示范带动作用，全面推广“八个一”工作经验。 1.加强组织领导—形成一套推进资料。企业要切实加强系统建设组织领导，全面全员推动系统建设，建立专门的风险控制和隐患治理系统建设资料。主要包括： ①领导班子专题研究一形成专题研究记录（有图片）。企业主要负责人要亲自主持召开领导班子会议，传达本《方案》精神，专门研究部署系统建设工作，把系统建设作为打基础、治根本、管长远的整体工作加以推进。 ②召开全员动员大会一形成动员大会记录（有图片）。企业要组织全体员工召开系统建设动员大会，讲清系统建设的重要意义和工作要求，明确系统建设是全体员工必须做好的工作。 ③全面部署系统建设一形成建设工作方案。企业要制定系统
风险控制管理制度 第一章总则 第一条为了增强**市**区**小额贷款（以下简称本公司）防和控制风险的能力，加强风险管理的组织建设、机制建设和制度建设，促进可持续发展，根据国家政策和有关法律法规规章及本公司章程的规定，制定本风险监控（以下简称本制度）。 第二条风险管理的基本任务是：贯彻执行国家关于防和处置金融风险的各项政策措施，树立全面风险管理理念，健全风险管理组织体系，改进风险管理监控方法，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之，严格执行贷出款项单户金额不得超过实收资本的5％等规定上。确保安全经营稳健发展，确保风险收益的优化。 第三条风险管理遵循全面管理、制度优先、预防为主、职责分明的原则。（一）全面管理原则。资产、负债、所有者权益和收入、支出、损益以及人员、薪酬、奖惩等经营管理的各项事务和每个环节，都全面地进行风险管理，涉及风险控制人人参与、各司其职。 （二）制度优先原则。开展各项事务先制定相应制度，尽可能使制订的制度科学、合理并严格按照制度执行，并对制度执行效力和结果实行全程监控。（三）预防为主原则。各类风险应防于未然，以预防预警为主，出现问 2 题及时采取针对性措施予以处置化解。 （四）职责分明原则。防和处置风险明确各职能部门和责任人，明确相应的权利和义务，对因渎职、失职或营私舞弊造成风险和损失的行为，依法追究 相应责任人的责任。 第二章风险管理的目标和要素 第四条风险是指对目标产生不利（负面）影响的事件发生的可能性。风险类型包括：战略风险、声誉风险、法律风险、合规风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险。战略风险，是指由重大事项的决策失误或战略规划的严重偏差所造成的风险。 声誉风险，是指由部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信誉和公众信任度下降所造成的风险。
安全风险预控管理制度 1、编制目的 为进一步规范风电场安全管理工作，提高风电场设备安全管理水平，加强管理和个体防护等措施，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前控制，以预防事故的发生，结合风电场实际，特制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于等设备的风险预控管理。 3、引用标准 3.1 《电气安全术语》GB/T 4776 3.2 《国家电气设备安全技术规范》GB 19517-2004 3.3 《电气设备的安全风险评估和风险降低》GB/T 22696-2008 3.5 《安全生产管理制度汇编》（国华河北分公司2011版） 4、风险预控管理 风电场应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源存在的风险及可能产生的后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。 4.1 危险源辨识、风险评估 风电场应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：4.1.1危险源辨识前要进行相关知识的培训； 4.1.2辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域； 4.1.3对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档： 4.1.3.1危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；4.1.3.2对辨识出的危险源进行分级分类； 4.1.3.3危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； 4.1.3.4采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识； 4.1.4工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估； 4.1.5发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。 4.2 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求： 4.2.1风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定； 4.2.2针对风险管理对象风电场应制定相应的管理标准和措施并形成程序； 4.2.3管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则； 4.2.4管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求； 4.2.5风电场应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。 4.3 危险源监测 风电场应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：
安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/双重预防机制全套的资料，需要的话求球：324319245。 第三条编制依据 《安全生产法》（主席令第13号） 《山东省安全生产条例》（2006年6月1日） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质
是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控领导小组，对安全风险分级管控建设负全面领导职责。 组长：李佩法 副组长：汪树岐 成员:张文天袁立伟 负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 第二章安全风险的辨识 第六条风险点的分类 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类： 1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不
落实安全责任主体，强化风险管控系统 开头引语（根据2017年公司安全情况可做简要介绍，引入风险管控系统） 随着社会经济的发展，对供电的可靠性要求越来越高，然而近年来各级电网停电计划数量、作业难度和运行风险均不断增加，电网检修与“五大体系”建设体制改革风险叠加给电网安全、队伍建设、优质服务带来前所未有的考验。电网发生稳定破坏和大面积停电的风险始终存在。 目前，在作业现场安全措施管理方面执行的作业文本主要有“两票” (工作票、操作票)、危险点分析预控卡、作业控制卡及二次工作安全措施票。它们虽然对检修现场所必须的安全措施做出了明确要求，但均不能直观展示作业现场安全措施的实际布置情况，可能出现同样作业而因不同的设备布局、安装位置不尽相同，但是作业现场实施相同标准，所以仍然可能存在危险点，且不便于作业人员在作业中全面贯彻检修现场安全措施。 如果只根据以上文本作业，极易造成现场安全措施布置的不完善，致使运行和检修人员对现场存在的危险点分析不全面，从而出现预控措施不完善的情况。例如：工作票要求明确了作业现场的安全措施(包括：应断开的开关和刀闸、应装设的接地线和应合上的接地刀闸、应装设的遮拦及应悬挂的标示牌、工作地点保留带电部分和安全措施等)，但均使用文字表述，不直观和不清晰；危险点分析预控卡只简
单的说明了作业现场及作业过程中存在的危险点和预控措施；班组作业控制卡也只是对现场作业班组和人员进行了分工，分析了班组(或专业)交叉、配合作业存在的风险，却不能全面反映作业现场安全措施的整体布置。总之，目前作业现场安全措施管理方面执行的作业文本同现场作业依然存在着不完全或不全面的差距。 随着电网规模的不断发展，在电力企业现场作业风险辨识、风险评估的基础上，逐步探索建立了一套科学的现场作业安全风险管控机制。通过风险分析，针对可能发生的危险事件进行预报，提醒工作人员注意作业危险点，同时落实风险预控措施，实现对各种事故现象的早期预防与控制。 下面我们来了解一下什么是风险管控系统 1、安全风险管控的概念和构成因素 1.1安全风险管控的定义 安全风险管控是指针对人们生产、生活过程中的安全问题，进行危险有害因素的辨识、评价、运用有效的资源、采取合理的措施进行干预避险。安全风险管控主要注重于对损害生命与财产因素的分析、评价和采取合理的措施进行避险，是企业管理的重要组成部分。 1.2构成安全风险的因素 众所周知，影响安全生产的因素都是造成事故的直接原因。随着电网规模的不断发展，现场作业出现点多面广、作业环境复杂多样的情况。在现场作业中，人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素总是客观存在的，我认为主要反映为以下四点：一、生产条件
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 风险评估和控制管理制度(最新 版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
风险评估和控制管理制度(最新版) 1目的 危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。 2适用范围 本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。 3职责 3.1公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价,确定风险等级。 3.2安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工
作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。 3.3各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。 3.4公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。 3.5风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。 3.6非本公司施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。审核审定由施工单位管理人员负责。 4管理程序 4.1风险的分级管理
煤矿安全生产风险预控管理体系 1、煤矿安全风险预控管理体系简介 煤矿安全风险预控管理体系是国家煤矿安全监察局和神华集团于2005年立项,组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法。这套管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。经过神华集团等煤炭企业3年多的试点证明，煤矿安全风险预控管理体系理念先进、行之有效，具有科学性、先进性和实用性。 体系总结构 AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》2011年7月12日发布，2011年12月1日实施。包含8个部分，46个要素和若干具体指标。 1、总体要求
2、安全预控管理总体方针 3、风险预控管理 4、保障管理 5、员工不安全行为管理 6、生产系统安全要素管理 7、综合管理 8、检查、审核与评审 煤矿安全风险预控管理体系的特点 1、通用性： 《煤矿安全风险预控管理体系规范》给出的一套煤矿安全管理的流程与规范，具有通用性，不仅适应于地质条件好的的煤矿，也适应于地质条件差的煤矿。当然地质条件好、装备优良、人员素质高等有利因素更有利于满足《煤矿安全风险预控管理体系规范》的要求，但面临安全诸多不利条件的煤矿，通过《规范》的实施，同样可以提高其安全管理的科学性、系统性，可以规范其管理流程，可以在既定的条件下提高其安全管理绩效。 2、针对性、特殊性： 《规范》提出目的就是为了减少煤矿安全事故的发生、降低百万吨死
安全风险管控管理制度 1、安全生产措施 进场后我们将根据中华人民共和国安全生产法》、建筑施工安全检查标准》、安阳市建设工程施工现场管理办法》以及公司质量、环境、职业健康安全管理体系》程序文件的要求管理现场；针对本工程特点，建立现场安全、文明管理体系，制定安全、文明生产责任制及相应的措施和制度，确保安全生产目标的实现。 1.1、安全生产管理方针 安全第一、预防为主、综合冶理”； 1.2、安全生产管理目标 本工程安全生产目标：杜绝发生人身伤亡事故、火灾、爆炸、机械设备、煤气中毒等事故；因工死亡率为0,重伤率为0,轻伤事故频率低于 3.0%°。 1.3、安全生产保证体系 建立以项目经理为组长,项目副经理、项目技术负责人、专职安全员为副组长，各专业专（兼）职安全员为组员的项目安全施工领导小组，在市政府有关部门及公司安全部门的领导监督下，项目形成安全管理的纵横网络。项目总承包管理部配备主管安全总监一名 专职安全员3名，各专业分包队伍必须配备专职安全员，专门负责各分包队伍的安全管理 安全管理体系图
1.4、安全生产责任制 1.4.1、项目经理是项目安全生产的第一责任人，对整个工程项目的安全生产负责。 142、安全总监、项目技术负责人负责主持整个项目的安全技术措施、脚手架的搭设及拆除、大型机械设备的安装及拆卸、季节性安全施工措施的编制、审核工作。 143、项目各部门经理具体负责安全生产的计划和组织落实。 144、项目各专业工长是其工作区域（或服务对象）安全生产的直接责任人，对其工作区域（或服务对象）的安全生产负直接责任。 1.4.5、专职安全员负责对分管的施工现场，对所属各专业分包队伍的安全生产负监督检查、督促整改的责任。 1.5、安全生产管理制度 1.5.1、安全教育制度： 所有进场施工人员必须经过安全培训，经公司、项目、岗位三级教育，考核合格后方 可上岗。 1.5.2、安全学习制度： 项目经理部必须针对现场安全管理特点，分阶段组织管理人员进行安全学习。各专业 分包队伍在专职安全员的组织下坚持每周一次安全学习，施工班组必须针对当天工作内容 进行每天的班前教育，通过安全学习提高全员的安全意识，树立安全第一，预防为主”的
安全风险预控管理规定 【制度摘要】 业务类别安全管理 适用范围 废止说明无 内容概要 第一章总则 第一条为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，加强对运行操作或检修作业（下文统称为：现场作业）的安全监督管理，确保现场作业过程中的人员和设备安全，特制定本规定。 第二条各级领导和管理人员对现场作业分级到位监督的基本职责是监督现场作业必须严格执行各项规章制度，纠正违章作业行为，及时协调研究解决现场的各类问题，严禁违章指挥。 第三条现场作业要严格执行工作票和操作票管理制度，各岗位人员要各司其职、各负其责，其职责不因各级领导到现场而改变。 第四条作业部门的安全员及专业主管（点检员）每日根据工作任务，对作业过程中人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素等可能引发的电网、人身、设备事故的可能性进行风险辨识，确定风险等级。根据现场风险管控要求通知相关管理人员，汇报相关领导到现场履行安全监督管理职责。 第二章管理规定 第五条作业安全风险分级 （一）低风险作业：包括非本厂职工进入生产现场参观、实习、服务的工作；运行设备巡检；在生产厂房、设备区域外，道路、办公场所等，从事生产系统以外的一般修维和施工作业；电力生产厂房设备的卫生保洁；生产区域运输货物，无需进入厂房、
设备区域的工作。 （二）中等风险作业：包括一般的日常设备保养、消缺、维护工作，如转动设备给油脂；低压电气回路检查、更换备件；高度在1.5米以下管道阀门操作、检查；照明回路消缺；各种插件更换；蓄电池维护；单个设备的投停；单个低压设备停送电操作等工作。 （三）较高风险作业：包括机组大（小）修工作；在1.5米以上8米以下并且需要多人共同参与的高处作业；箱体和罐体内的清理、防腐等工作（如烟、风道内的工作，煤仓、灰库的清理检修等）；制氢站、油区等重点防火部位的动火作业；集水井、排水井、排水池、暗沟的内部工作；特殊环境气候下作业(如：在雨雪天气时斗轮机的使用或检修)；变电站设备（线路保护、测量回路）检修和高处作业；使用大型特种机具进行的作业(如：挖掘机、起重机作业)；设备的吊装作业（如主变、空冷风机的吊装等）；低温低压系统治理泄漏工作；单个系统的投停操作；高压设备的停送电操作；柴油发电机联锁试验、汽机真空泵（抽汽器）切换试验、机组重要辅机启动（吸风机、送风机、磨煤机、一次风机、给水泵、凝结水泵、循环水泵、润滑油泵、高加、低加）、机组燃油系统卸油工作、抗燃油、润滑油系统投退油工作；燃油区消防系统试验；发电机气体置换；化学有毒物品装卸；有塌方危险地段的工作；专业管理人员认定的其他工作等。 （四）高风险作业：包括重大技改项目或重要辅机的检修作业（如运行中的捞渣机检修）；重大运行操作（如机组启动并网或机组停运；）；在8米以上且需要多人共同参与的高处作业；高处作业使用特种设备（如：使用检修平台和吊蓝，进行锅炉炉膛内的检修工作，或钢结构防腐等）；高温、高压运行系统治理泄漏工作；使用高压水设备对设备清垢的工作（如：空预器的高压水冲洗）；电气高压系统的倒闸操作和检修（如6kV 系统的停电检修）；重要主辅设备的抢修作业；热控保护、DEH系统的技术改造后试验及机炉主保护回路消缺等；变电设备、继电保护、励磁系统等技术改造后试验；大型设备（如：转子、缸体、受热面、变压器芯、线路穿墙套管等）的吊装；临时检修平台的搭设验收；其它由专业管理人员认定的存在可能造成人身伤害和设备损坏风险的作业。第六条各等级安全风险作业的工作要求 （一）任何风险的作业均必须办理工作票或操作票后方可工作，机务系统的操作应遵守运行操作规程的相关规定。
时间：2014.6.3 地点：会议室 主办：体系办 参会单位和人员：芦子沟各队（科）长，平煤神马施工队，地宝施工队。 题目：《实施风险预控管理，建立安全长效机制》 主讲：安全副矿长根据大会安排，介绍了煤矿风险预控管理体系，并介绍了煤矿风险预控管理体系的实施背景、主要内容和重要作用等几个方面内容。 1、安全管理基本情况及煤矿风险预控管理系统。煤矿安全管理体系概括为“五个一”，即：树立一个理念；构建一套体系；探索一条途径；打造一支队伍；培育一种文化。 2、风险评估。对煤矿辨识出来的几千条甚至上万条危险源，进行评估分级，搞清哪些是重大风险，哪些是中等、一般的风险，进而明确安全管控的重点。 3、风险管理标准和管理措施。依法制定危险源管理标准，确定危险源管到什么程度、达到什么标准才能不出事故，解决每个管控重点“如何管”和“如何管得有效”的问题。 4、危险源监测。在生产过程中，煤矿需要通过监测危险源是否处于受控状态，检验管控标准和措施实施的效果如何，动态排查事故隐患。 5、危险源预警。对于监测中发现危险源未有效控制的情况，及时分
级预警，促进现场迅速落实整改和控制措施，预防事故发生。 （二）两个理论 1、海因里希法则。这个法则是1941年美国的海因里希从统计许多灾害开始得出的一个重要结论，即在机械事故中，死亡、重伤、轻伤和无伤害事故的比例为1：29：300，国际上把这一法则叫海因里希事故法则。这个法则说明，在机械生产过程中，每发生330起意外事件，有300件未产生人员伤害，29件造成人员轻伤，1件导致重伤或死亡。该理论认为，伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，尽管伤害可能在某瞬间突然发生，却是一系列事件相继发生的结果。海因里希把工业伤害事故的发生、发展过程描述为具有一定因果关系的事件的连锁发生过程，即： (1)人员伤亡的发生是事故的结果。 (2)事故的发生是由于：①人的不安全行为；②物的不安全状态。 (3)人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的缺点造成的。 (4)人的缺点是由于不良环境诱发的，或者是由先天的遗传因素造成的。根据该法则明确了我们安全工作基本原则，即防范大事故必须从消除小事故和隐患做起，将管理的重心下移、关口前移，变被动为主动，变事后查处为风险预控。 2、内外因事故致因理论。该理论阐明了煤矿安全生产事故是在内因和外因共同作用下能量意外释放的结果，要想控制事故的发生，就要控制事故的内因，排除诱发事故发生的外因，为煤矿实现切断煤矿事故因果链、建立风险预控管理流程奠定了基础。
安全风险分级管控工作制度 一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。 二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。 注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。 三、风险预控管理流程 （一）危险源辨识。 1、年度危险源辨识 （1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识； （2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训； （3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程； （4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施； ②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； ③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识； （4）各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可