代工企业社会资本与技术创新，企业升级的关系研究
第一章绪论
1研究背景
长期以来，中小代工企业作为我国实现经济社会发展历史性跨越的重要推动力量。但是，纵观我国中小代工企业，大多简单依靠劳动力成本优势来生存，却在设计研发、打造自主品牌等附加值增加最多的环节少有涉及和建树。然而，在当前CPI上涨、刘易斯拐点出现、人民币升值、外需萎缩、国际市场竞争加剧、贸易摩擦频发等的经济大变化的背景下，一直处于全球价值链低端的中小代工企业将面临严峻的挑战。例如，作为苹果的代工制造企业富士康老总的郭台铭称，2010苹果利润率36.2％，而代工苹果利润却只有5％，富士康净利润为2.7％，且在2011年7月传出苹果欲打破由富士康独家代加工模式，准备增加第二家iPad制造商的消息，可见品牌主导商扼住了代工企业命运的咽喉。据统计，我国中小代工企业2010年的年利润率仅为1．47％，且主要来自于出口退税。欲转变这一不利局势，中小代工企业有力的回击方式只能是提升自己的技术创新能力，实现企业的转型升级。事实上，不论实业界或是学术界都早已意识到，培养自主创新能力以扭转技术、品牌、渠道受制于人的被动局面，实现OEM企业的升级是大势所趋，迫在眉睫。
中小代工企业转型升级，既要突破自身的成长瓶颈障碍，又要克服外部环境剧变带来的严峻挑战，则必须要化被动适应为主动出击，对代工模式实施升级。目前，学术界对于企业升级的研究主要集中在全球价值链的治理和企业集群的竞争与协作两个角度。然而，这两个研究视角却忽略了一些企业未从GVC（全球价值链）以及企业集群获得资源，但升级水平和升级绩效却显著的事实。因而，可能存在某些潜在的未被重视的对企业升级有影响的因素未给予详细的分析和讨论。为此，Bell &Albo（1999）认为可以从企业的核心竞争力（core competence）的角度来关注企业拥有的有价值的且为其他企业难以复制和替代的资源和能力，从而分析企业成长原理。Ericsson & Michelson（1996）认为企业的核心竞争力不仅包含组织资本, 还内涵有社会资本。在新的经济背景下, 社会资本（social capital）为我们研究企业的成长机制提供了一个新的视角。社会资本已逐渐成为分析社会学经济学的一个时髦工具( 边燕杰,2004) ，因为它可以揭示内嵌于行动者之间的网络关系资源的价值，这种网络关系资源往往被传统经济学所忽略。然而这种非正式制度规则，即社会网络却具有巨大的魔力，因为其网络了权利﹑传统人情﹑信息获取的渠道等，在影响企业资源配置企业创新能力提升等方面都具有一定的作用。因而有学者提出企业社会资本是转型中的企业获取竞争优势的必要资源。
张其仔博士在《新经济始于技术，成于社会资本》中讲到，在东南亚的台湾投资商很大比例是利用原有的社会资本：63.6%的依靠当地华人为期当地的投资提供咨询，48.6%的台商参与协作行政管理，并与当地政府进行联系。由于中小代工企业自身规模和资源的局限，其更加重视内部各部门和雇员之间的信任合作，更重视与企业外部经济主体的联系，也更加注重整合企业内外部的隐形资源，进行创新知识的引进吸收和转化。所以，研究如何利用社会资本的网络关系中的资源来学习创新并获得技术创新能力从而实现企业的成功升级，将显得十分重要和有意义。
2研究目的与意义
本文旨在引入社会资本这一新的视角来分析企业升级，具体通过分析社会资本对企业技术创新绩效和企业技术创新能力提升的影响，分析企业技术创新能力的提升与企业升级之间的关系，进而探讨企业社会资
本是否间接通过技术创新对企业升级有显著的影响，并以此构建企业社会资本—企业技术创新—企业升级的关系结构模型，通过实证研究获取经验证据。
中小代工企业主要靠单纯加工赚取价值链末端微薄的利润，高额的附加利润却被品牌商赚取，并且随着经济全球化的深入，一贯以低成本制造的优势占领市场的中小代工企业面临着成本更低的制造商进入GVC 带来的激烈竞争。面对强势品牌商以及同行竞争带来的压力，中小代工企业采取何种措施来突破自身在全球价值链中的低端地位从而实现企业升级，实业界和学术界已经给予了广泛的关注。很多文献都强调，中小代工企业必须通过提高自身的技术创新能力和建立自主品牌，使企业转向价值链微笑曲线的两端，从而获取高的附加值和利润。但这些研究大多回避了企业技术创新能力的内生发展过程，回避了促进或是障碍企业技术创新能力发展的企业层面和企业环境的隐形因素，忽视了企业内部以及企业主体之间的关系网络安排（社会资本的形式体现）对企业升级的影响。在已有的文献研究中，企业社会资本与企业技术创新绩效和能力的关系已得到了验证，同时企业技术创新能力对于企业升级的影响也是公认不讳的，因而本文通过对企业社会资本﹑技术创新﹑企业升级三者之间的关系研究，不仅可以为企业升级的理论研究提供新的理论研究视角，也对我国中小代工企业的升级策略有一定的指导借鉴意义。
3研究创新
企业升级问题一直是实业界以及学术界普遍关注的问题，大多数学者都从全球价值链（GVC）的治理和企业集群两个视角来研究企业升级，但这两个研究视角却忽略了一些企业未从GVC（全球价值链）以及企业集群获得资源但升级水平和升级绩效却显著的事实，忽视了价值链各经济主体之间的关系安排和组织形式对企业升级的影响。因而，对企业升级有影响的因素未给予详细全面的分析和讨论。企业升级的关键在于企业技术创新能力的提升，而已有的企业社会资本与技术创新关系研究的大量文献认为，企业社会资本与企业技术创新显著正相关。因而，本文推测，企业社会资本间接通过影响企业技术创新而影响企业升级水平和升级绩效。
本文主要有以下创新点：
首先，引入企业社会资本这一新的视角来研究企业升级。中小代工企业由于受到自身规模和资源的局限，其更加重视内部各部门和雇员之间的信任合作，更重视与企业外部经济主体的联系，也更加注重整合企业内外部的隐形资源，进行创新知识的引进吸收和转化，即中小代工企业的社会资本水平会一定程度的影响企业升级效果。
其次，在分析企业社会资本方面，很多学者都着重研究企业外部的社会网络，却忽略了企业内部社会资本对于企业技术创新能力提升的作用，而对于中小企业来说，基于企业内部联系的社会资本主要是指企业内部存在的，有利于推动组织成员的信任与合作，促进企业各部门间的沟通与协调，从而增强企业内部凝聚力的人际关系网络。企业内部形成良好的社会资本，一方面可以促进企业成员的沟通与交流;另一方面可以加强企业各部门的协调和联系，从而使企业的知识转移和知识共享成为可能，企业的知识竞争优势也才得以表现和发挥出来。因此，本文将企业内外部的社会资本整合考虑来分析其对于企业升级的影响。
4 研究方法
本文探讨企业社会资本对企业升级的影响，主要采取如下研究方法：（1）文献研究法，指根据一定的研究目的，通过收集和分析前人的文献资料而进行相关的研究。本文主要是通过各种已有文献对企业社会
浅谈企业的社会资本与技术创新研究(一) 论文关键词：企业社会资本技术创新 论文摘要：影响企业技术创新的因素除了物质资本和人力费本外，还有一个被忽略的重要因素——社会资本。社会资本为技术创新研究提供了新的方向。文章将社会资本理论融入到技术创新理论中，探讨了企业在技术创新过程中信息需求与技术创新之间的关系，试图为企业技术创新提供新的视野和思路。 我国国民经济和社会发展“十一五”规划纲要提到：实施科教兴国战略和人才强国战略，强化企业技术创新主体地位，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。可以预见在不久的将来在我国将掀起一股企业自主创新的浪潮。 进入21世纪以来，以网络和通讯技术为核心的信息技术革命使世界经济进入了以信息、网络和知识等为主要内容的新经济时代，社会经济环境发生了巨大的变化。面对变化迅速且难以预测的买方市场，企业不再只是依赖于对稀缺资源的占有，而是通过不断地学习、知识创造以及提高技术创新能力来获取竞争优势。但是，企业的技术创新活动是一个运用知识改造世界的过程，它必定会与社会的许多层面产生各种复杂的联系，从而给技术创新活动增加了不确定性和复杂性。在此背景下，任何企业仅仅依赖自身拥有的、有限的内部资源已无法满足技术创新对各种资源的需求。因此，为了有效利用企业内、外部资源，原有的生产组织形式和资源配置方式都发生了根本的变化，企业正开始朝着开放、合作、网络和动态整合的方向迈进。 一、从社会资本理论出发来研究企业的技术创新，是技术创新理论进一步发展的要求 技术创新的概念来源于美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特的创新理论，熊彼特于1912年在其德文版著作《经济发展理论》中，首次提出了“创新”概念。他认为经济增长的最重要的动力和最根本的源泉在于企业的创新活动。创新概念包括了五种情况：采用一种新的产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；取得或控制原材料或半制成品的一个新的供应来源；实现任何一种新的产业组织方式或企业重组。这个定义一直到现在还有它的积极意义。自熊彼特提出创新理论以来，随着科技进步在经济发展中的重要性的不断提高及研究的不断深入，国内外学者先后从不同的角度对技术创新理论进行了研究，即从传统的经济学视角转向管理学视角，并向社会学视角演进。 随着技术创新理论的不断深入和发展，技术创新已经成为企业获取竞争优势的关键因素。作为市场竞争主体的企业也逐渐成为技术创新的主体，因此，为了更深入地了解技术创新的本质和特征，理论界和企业界开始从管理学的角度来打开技术创新这一“黑箱”。从企业管理的角度看，技术创新就是从一种新思想的产生剧研究、发展、试制、生产制造到首次商业化和扩散的过程。解释了创新的“过程”与“结果”的重要性。这种观点强调，在这一复杂的过程中，任何一个环节出现问题，都将导致创新的滞后甚至失败。 由于孤立的创新性企业或者高度专业化的研究与开发部门本身很难迅速创新并开发足够多的、能适应市场需求的新产品，它需要在与其它企业或组织建立广泛的社会联系的基础上才能不断进行技术创新活动，因此，当代的技术创新被人们看作是一种广泛的社会过程，即技术创新的社会网络理论。 因此，如何从社会资本理论的角度去研究企业社会资本与技术创新之间的关系越来越受到理论界和企业界的关注和重视。同时，从社会资本理论出发来研究企业的技术创新，也是技术创新理论进一步发展的要求，它可以为技术创新理论自身的“创新”提供—个新的突破口。 技术创新过程面对的是一个不确定性的世界，不确定性的存在既是创新存在的根据，又是创新行为发生的障碍。由于没有历史的惯例可以依循，技术创新的产生、发展以及创新后果的不确定，使企业的创新行为面临较大的风险，在很大程度上也滞缓了企业技术创新的进程。
关于完善政府和社会资本合作模式的调研报告 为大力推动政府和社会资本合作（PPP）项目规范实施、加快落地，确保PPP改革取得更大成效，2016年底我们对河北、江苏、山东、安徽、河南、湖南、贵州、云南、内蒙古、甘肃10个省（区）PPP工作情况进行了调研。 一、相关省（区）推进PPP工作的主要做法 从调研情况看，各地区积极谋划、主动作为、大胆创新、多措并举，形成了一些好经验、好做法。 （一）注重观念转变。很多地区高度重视PPP工作，不再将PPP模式作为单一的融资工具，而是从全面深化改革的高度，充分认识PPP模式对于推动国家治理能力现代化、深化供给侧结构性改革、激发经济发展动能的重要意义，并将其作为本地区稳增长、调结构、惠民生的重要抓手。许多地区都是一把手亲自抓、亲自管，自上而下、高位推动PPP工作。比如，河南开封市表示，做好PPP 工作要分“想明白、弄明白、干明白”三步走，结合本地区发展实际提前谋划、统筹推进；云南大理州将推广PPP模式作为实现跨越式发展的重要机遇，围绕洱海环境治理，打造PPP示范项目群，发挥区域整合和规模效应，仅2016年完成的投资就与整个“十二五”时期持平，把过去“有想法、没办法”的事变成了现实。 （二）注重组织保障。针对PPP项目覆盖领域广、涉及部门多、协调难度大的客观情况，很多地区都建立了层次清晰、分工明确的组织保障体系。一是建立专门机构。河北、河南、云南、内蒙古、甘肃等地，建立PPP中心或PPP 办公室等专门管理机构，明确主体责任，加强上下联动，促进工作落实。二是建立协调机制。江苏、河南、湖南、贵州、云南、内蒙古等地，在省、市、县三级政府成立PPP工作领导小组，或者建立联席会议制度，由政府领导挂帅，明确牵头部门和部门分工，确保形成合力。三是建立督查机制。河北、江苏、安徽等地，将推广PPP模式列为深化改革重点工作，并定期督查任务进展情况。 （三）注重建章立制。各地区在及时转发国家相关政策文件的基础上，结合实际情况，制定了本地区的实施意见和具体措施，为PPP项目规范实施提供
社会资本研究 一、社会资本的产生 社会资本理论的产生是建立在社会网研究的基础之上的。社会网研究的重点之就是考察个体的行为是如何受到各种外在的社会关系的影响的，正是在这个领域的研究中，美国学者格拉诺沃特和林南提出并发展了个人的社会网络与其拥有的社会资源的关系的理论，可以说是开了社会资本理论研究的先河。 70年代初，格拉诺沃特在对个人寻职行为和结果进行考察时发现了一个有趣的现象：在某个人寻找工作时，对他找到新工作的真正有价值的信息往往不是通过他的关系密切的亲戚或朋友而获得，而是通过他的一般亲戚朋友而获得的，这与一般人的想象似乎正好相反。格拉诺沃特对此的解释是：根据社会交往理论，只有那些在各方面与某人有较强同质性的人才可能与他建立起比较亲密的关系，因此，这些人所掌握的信息也和他差别不大。而与此人关系较疏远的那些人则由于较强的异质性，也就更有可能掌握此人及其周围圈子内的人所无法得到的、对个体求职有帮助的信息（1973，1982）。在此基础上，林南提出了“社会资源”的理论。所谓社会资源，就是那些嵌入个人社会网络中的资源，这种资源不为个人所直接占有，而是通过个人的直接的或间接的社会关系而获取。拥有此种资源可以使个人更好的满足自身生存和发展的需要。在一个分层社会结构中，当行动者的行动为工具性行动时，他所拥有的弱关系将比强关系给他带来更多的社会资源（但前提是这种弱关系的对象处于比行动者本人更高而不是更低的社会地位）。林南的这个“社会资源”概念与我们下面将要看到的其他学者的“社会资本”概念已无太大的差异，在后来的研究中，林南有时也将“社会资源”改为“社会资本”。 1980年，法国社会学家皮埃尔·布尔迪厄(P.Bourdieu)在《社会科学研究》杂志上发表了一篇题为“社会资本随笔”的短文，正式提出了“社会资本”(social capital)这个概念，并把它界定为“实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的”。1988年，社会学家科尔曼(James Coleman)在《美国社会学杂志》发表“社会资本在人力资本创造中的作用”一文，把社会资本定义为“许多具有两个共同之处的主体：它们都由社会结构的某些方面组成，而且它们都有利于行为者的特定行为——不论它们是结构中的个人还是法人”。布特南(Robert D.Putnam)从政治学的角度，通过对制度绩效的研究将社会资本定义为“社会组织的那些可通过促进协调行动而提高社会效能的特征，比如信任、规范及网络等”。这三种定义分别从社会文化、理性选择和政治学的角度对社会资本的内涵给予了确认，使它作为社会生活的一个概念具有了合理性。 科尔曼(Coleman)在他的《社会理论的基础》(Foundations of Social Theory)中，从社会资
微观社会资本研究的反思 符 平 (华中师范大学社会学系社会学理论研究中心武汉430079) 摘要:微观社会资本本质上是一种个体关系结构,是社会结构的衍生物。适中的持续互动、共同性规范和共同利益是微观社会资本生成和维持的主要条件。不对称的利益关系结构导致大量社会资本的被支配方利益受损。社会资本的获得过程中,非理性行动和理性行动发挥同等重要的作用。实现微观社会资本向宏观社会资本过渡的条件是将个体的社会资本置于广泛的关系 网络结构中。 关键词:微观社会资本;关系结构;互动 中图分类号:C912 文献标识码:A 文章编号:1001-8263(2004)11-0075-06 近年来,社会资本作为一个新的概念和解释范式受到了广大社会科学者的关注。尽管其概念仍具有模糊性,实际测量也难以操作,但还是可以说,社会资本是当代社会科学界特别是社会学的一个新的理论生长点。回顾和总结以往研究,笔者根据社会资本的运作主体或者说受益主体将它区分为微观层面的社会资本(简称 微观社会资本 )和宏观层面的社会资本(简称 宏观社会资本 )。前者的运作主体和受益者是单个的社会自然人,而后者的拥有方是一个组织、社区或国家,运作者和受益者则是一个群体或大众。在本文中,笔者将努力就这两个不同取向的融合做一尝试性探讨。 一、对微观社会资本的概念及相关基本问题的反思 1.关于社会资本的定义、产生与类型的再思考。微观社会资本的研究广泛涉及到移民、农民工和大学生等的就业、个体经营者和企业家的成长与发展等方面。 1 研究者大多根据自己的研究需要对社会资本进行了定义。综观目前微观层面上社会资本的理论与经验研究,笔者认为,社会资本尽管有着诸多不同的定义,但其本质上可归结为一种个体关系结构(含先赋型和自致型两类),是个体互动的伴生物,是社会结构的衍生物。社会资本产生于个体与个体之间静态的关系结构或动态的互动所带来的关联的结点之上(见图1)。个体的社会资本大多是自然生成的,或是某些结构的附属品,或是某些行动的附属产品,或是制度环境(宏观意义上的文化、观念和法律等)下社会承认逻辑的产物,而并非一般意义上所认为的 创造 的结果。在这里,笔者的前提假设是:个体是处于特定社会环境下的组织人,通常要追求其行为的合法性与合乎情理,适应周围的社会环境,以便得到社会承认、更好地生存并开展行动,实现目的。这一行动逻辑给社会资本留下了巨大的生产空间。因此,可以说,制度环境是微观社会资本的宏观动力,微观社会资本是社会承认逻辑的产物。 创造 的社会资本多通过 理性 的途径获得,仅占较少的一部分。从所产生的功效来看,社会资本可以分为正功能的、零功能的和负功能的三种(大多数研究中的社会资本就是指第一种)。所以,不加区分地认为社会资本就是一种社会资源的观点是有
社会资本与企业文化 一、社会资本的内涵与特征 1.社会资本的内涵 由于社会资本是一门相对较新的理论，人们对社会资本的了解和研究还不深入，所以对社会资本的定义也是众说纷纭。 法国著名社会学家皮埃尔?布迪厄最早将“社会资本”这一概念引入社会学研究领域。他对社会资本的定义是：一种通过对“体制化关系网络”的占有而获取的实际的或潜在的资源的集合体。[美国社会学家詹姆斯?科尔曼认为：社会资本是指个人拥有的以社会结构资源为特征的资本财产，社会资本由构成社会结构的各个要素构成，存在于人际关系的结构中。美国学者罗伯特?普特南这样定义社会资本：能够通过推动协调的行动来提高社会效率的信任、规范以及网络等社会组织的特征。普特南把长期以来为主流经济学所忽略的基本关系转换为解释潜在经济能力与行为差异的概念，作为一种对集体行为以及长期选择，对经济发展所须依赖的结构与制度安排的诠释，得到了一大批学者的赞同，并被广泛地运用到各个层面的研究之中。 国内首次提出并具体研究社会资本的是张其仔。他认为社会资本就是社会关系网络。[4] 顾新等人认为，社会资本是指两个以上的个体或组织通过相互联系与相互作用过程中所形成的社会关系网络关系来 获取资源的能力。李惠斌和杨雪冬认为，社会 资本是指与物质资本、人力资本相区别的以规范、信任和网络化为核心的从数量和质量上影响社会中相互交往的组织机构、相互关系和信
念，是社会机构、社会成员互动作用的具有生产性的社会网络。在这个概念中，社会资本不仅表现为个人、组织相互关系的认同性、互利性，而且体现了这些联系的稳定性和扩展性，得到了国内学者的大致认同。 2.社会资本的特征 社会资本同物质资本、人力资本一样都是资本的一种表现形式，除了具有资本的一般属性外还有自己的一些特征，主要有： （1）公共物品性。社会资本只能在两个以上的人之间形成，即个人或组织只能在社会关系网络中才能拥有社会资本，所以社会资本是被这一社会关系网络所共有的； （2）不可转让性。无论是个人还是组织的社会资本都有其具体的使用范围，都只为结构内部的个人行动提供便利，所以是不可以转让的； （3）传递性。在社会关系网络中，各个个体或组织之间是 相互联系的，通过联系，A的社会资本可以传递到B,从而在使用上可以达到互惠的效果； （4）无形性。社会资本是一种看不见、摸不着的东西，是一种无形的资本； （5）可再生性。经济资本会随着使用慢慢消耗，而社会资本可以 通过社会资本再生产有效地避免资源的消耗。 、企业文化的内涵与特征 1. 企业文化的内涵 对于企业文化的定义，中外学者们有着自己不同的见解。美国麻省理工学院教授爱德加?沙因认为企业文化是在企业成员相互作用的过程
摘要 在科学技术飞速发展的今天，创新意识和创新能力越来越成为一个国家国际竞争力和国际地位的最重要的决定因素。国家科技创新能力是人民科技创新能力的集中体现。而创新是每一个正常人的自然本性和内在潜力，但是人的创新潜力能否得到充分发挥，受到自身因素和客观社会条件的制约。本文分析了文化环境及社会资本对我国科技创新能力的影响与制约，提出了努力克服创新影响因素，推进创新活动的对策思考，从各方面努力创造条件，最大限度地克服、排除影响创新的各种因素，提高创新能力，发挥全名族的创新积极性。 关键词：科技创新；文化环境；社会资本；影响；制约
第一章文化环境对科技创新的影响与制约 从中外历史发展来看，文化环境对社会发展、科技进步的影响是重大的。在科技发展的不同阶段里，往往是文化传统上的突破，带来思想观念上的更新，从而引发出科学技术革命，推动科技创新，促进科学技术发展。 1.1 文化思想的解放能冲破科学发展的障碍 如欧洲十五世纪的文艺复兴运动时期，新兴的资产阶级利用古希腊罗马文化中的现实主义、唯物主义，作为反封建的思想武器，从而带来了文化思想的解放。使欧洲出现了文化繁荣局面，为科学发展创造了大好环境。后来到了十六世纪马丁·路德领导的宗教改革，把原来的基督教，就是所谓的天主教的神权观念进行了彻底改革，逐步造成了政、教分离，使文化思想得到更加的解放，同时也使科学发展冲破了宗教神学等种种传统障碍，带来了整个欧洲科学技术的繁荣。世界科学中心先是在意大利，后来依次转移到英国、法国和德国。美洲新大陆发现以后，一批开拓者、有先进文化思想的人移居北美，使北美建立了一个民主开放兼容的文化，提倡学术自由，提倡创新改革，世界中心又很快从欧洲转移到美国。改革开放二十多年的中国，科学技术得到了突飞猛进。这里也有文化思想方面的突破，因为邓小平同志首先提出要思想观念解放；恢复了解放思想、实事求是的路线，才有了冲破两个“凡是”，才有了废弃当时视之为不可动摇的阶级斗争为纲的路线，才有了以经济建设为中心，才有了科学技术是第一生产力的科学认识。显然，改革开放本身也包含着从一个封闭的文化观念转变成一个开放的文化观念的深刻内涵。中国改革开放二十年的科学技术得以迅速发展，不能不使我们深刻领悟到，这个进步不仅是党的思想路线的改变，也包含着中国社会文化观念的进步和改变。 1.2 先进的文化环境能大大提高人类对科学文化作用的认识 随着社会的不断进步，社会文化也在不断地进步，使人类认识到：知识就是力量，科学文化是人类征服自然的强有力的武器，科学技术是第一生产力。特别是在现代社会的先进文化环境里，人类更加认识到：科学不仅仅是创造财富的工具和手段，它本身也是人类宝贵的文化精神财富，完整意义上的科学应该包括精神层面和物质层面的科学，包括认识的结果，也包括认识的过程。精神层面的科学是指科学思想、科学方
本文在评述现有文献的基础上，针对当前企业社会资本测量研究存在的问题，提出高管团队社会资本概念，并率先对这一最新概念进行了具体操作化，采用结构方程模型方法建立了高管团队外部社会资本的二阶因子度量模型。样本数据检验结果表明，模型拟合良好，各建构通过信度检验并具有较高的聚合效度和区别效度，能够可靠地度量高管团队社会资本这个复杂的多维理论建构。 [关键词］企业社会资本；高管团队社会资本；二阶因子模型[中图分类号］C91 [文献标识码］A [文章编号］1006－169X （2010）11－0014－04 张进华（1982－），男，湖北汉川人，华中科技大学管理学院博士生，研究方向为高管团队社会资本与 企业战略管理。（湖北武汉 430074） ■张进华 基于二阶因子模型的企业社会资本测量研究 伴随着社会资本研究在社会学、经济学中的兴起，企业社会资本已成为管理学研究的热点。现有企业社会资本理论研究主要集中于概念确立（Adler &Kwon, 2002）、维度划分以及作用机制的探讨（Nahapiet &Ghoshal ，1998），而实证研究则重在探索企业社会资本 对企业经营绩效（Shi ，Hu and Fu ，2006；Reed and Srini - vasan ，2009）、产品创新（Tsai &Ghoshal ，1998；Subrama -niam and Youndt ，2005）、行业网络形成（Koka and Prescott ，2002；Knoke ，2009）的影响作用，侧重于企业社 会资本测量的研究较为少见。企业社会资本作为学者们从社会生活中总结和归纳出的一种理论建构，无法被直接或间接地从社会中观察到，因而难以量化。由于没有统一规范的测量体系，学者们通常从各自研究角度出发，对企业社会资本的测量多种多样，差异较大，相关的研究结论也无从比较，阻碍了企业社会资本实证研究的进一步发展。有鉴于此，本文试图在分析和总结现有相关文献的基础上，对企业社会资本的测量作些有益尝试。 一、现有企业社会资本测量研究存在的问题对企业社会资本的测量多附属于实证研究社会资本影响企业战略选择、知识共享、产品创新和经营结果的文献中。他们通常局限于企业家个人层次，仅仅用几个指标来简单代替企业社会资本。随着现代企业管理制度的不断完善，权力制约与集体决策的精神在企业 中逐渐盛行，高管团队已经取代企业家个人成为企业最高战略的制定者和执行者，负责整个企业的组织与协调。企业家资本社会资本已无法代表企业社会资本（刘林平，2006）。 另一方面，一些文献(如Liao &Welsc,2003；韦影， 2007a ；钱士茹&韩瑜，2008)在研究企业外部社会资本 的功效时，经常采用Nahapiet &Ghoshal （1998）提出的结构维、关系维、认知维的分类法，实际上是对这一理论框架的一定程度上的误用。从Nahapiet &Ghosha （1998）对结构维、关系维、认知维各自的定义来看，这一分类标准有一个隐形的前提，那就是“网络的边界是明确的”，也就是说结构维、关系维、认知维是考察的某一具体网络内部各单元之间的联系及其属性，是属于企业内部社会资本(bonding social capital)的范畴。而企业外部社会资本一个最明显的特征就是———外部联系网略的界限是不确定的，因此，Nahapiet and Ghoshal （1998）的三维度分类方法不适合企业外部社会资本的测量，在此基础上进行的企业外部社会资本测量也必然是有误差的。 二、高管团队社会资本概念的提出 针对以上问题，Shipilov &Danis(2006)结合企业社会资本理论和高阶理论首次提出了高管团队社会资本概念。高阶理论(Upper Echelons Theory)认为，高管团队而非企业家个人是企业的关键决策者，企业经营结果 J ournal of Finance and Economics 金融与经济2010.11
社会资本视域下城市更新可持续发展 发表时间：2019-11-22T13:20:50.340Z 来源：《建筑学研究前沿》2019年17期作者：施展 [导读] 本文通过阐述城市更新条件下的政府、市场变化，对可持续发展策略内容进行了体系、网络等方面的可行内容分析，依据社会资本条件对城市更新模式进行了发展了解。 施展 和屋和物(北京)科技有限公司北京 100000 摘要：本文通过阐述城市更新条件下的政府、市场变化，对可持续发展策略内容进行了体系、网络等方面的可行内容分析，依据社会资本条件对城市更新模式进行了发展了解。 关键词：社会资本；城市更新；可持续策略 一、我国典型城市更新模式的社会资本审视 1.政府主导—强权干预下的价值控制 政府主导的城市更新模式一般是指政府作为城市更新事件的发起者、决策者与推动者，从前期的更新政策制定、规划编制到后续配套建设、项目开发等，均在其中承担了主导角色。例如，有着广州更新整治“第一村”之称的猎德村及西安大兴新区的综合改造等均属于该类模式。但就具体实践效果看，政府主导的更新模式容易形成大规模推倒重建式运动，陶醉于城市面貌的“日新月异”，而忽视了更新是一项涉及面广、处理矛盾多的复杂性社会工程，为此导致社会参与的积极性降低，城市公共政策价值失范，使原本立足于公共利益与城市利益的更新事件沦为政府的形象工程、政绩工程，留下许多遗憾。从社会资本维度看，产生上述现象的主要原因有：①政府利益诉求下的强势干预导致社会信任缺失。由于政府在城市更新改造中对自身利益的过分追求，使得其承担的“公平正义”角色大打折扣，加之改造过程中强权干预引发的社会矛盾，如屡见报端的“钉子户”对抗拆迁的现象，大大损耗或削弱了更新事务的社会信任基础。而基于信任建立起来的政府、企业与业主等多方合作机制由于社会信任的损耗，仅仅只能靠经济利益的纽带来维系，使得推进中摩擦增大，甚至陷入困境。②自上而下的“意志”贯彻导致沟通网络堵塞。基于政府主导的更新模式虽然可以保证治理内容的完整实施，但由于自上而下的“意志”贯彻和整齐划一运作，使得政府与社会的互动过程受到影响，堵塞利益相关者表达诉求的通道，进而导致更新地区的地方利益、个性追求及相关社会群体与个体细致入微而又珍视价值的需求，多层面建立起来的社会生态等被忽略或抹平。③利益主体化的政府导致约束机制的嬗变。在政府主导更新模式中，由于政府利益主体化，其对更新过程的每一个环节都表现出极大的“热情”，特别是这种“热情”在城市更新相关规范中被放大，使得城市更新的机制架构、政策制定与协议约束等内容极易偏离公平、公正的原则，导致对极端利益的追逐上升为冲突、对抗，使得原来多方面的互惠帮助和对规范的遵守开始更多地偏重于经济利益关系。 2.市场主体—市场推动下的空间谋利 市场主体下更新模式的核心是政府通过权力释放，利用市场的开发运营能力解决更新地区的发展问题；市场利益集团则通过与政府的博弈，获得更多环节的主导权，进而最大限度地保障资本收益。以市场为主体的更新模式能充分发挥市场的能动性，有效降低政府风险和减轻负担；但从上海田子坊和西安纺织城等地区的更新实践看，由于政府对市场机制存在的缺陷认识不足及干预制度不完善，致使城市更新成为资本谋利的工具，进而导致地方文化脉络不续、公众利益无法保障，社会负面效应凸显。首先，根据社会资本理论，由政府、市场与业主组成的城市更新利益共同体，成员之间的信任水平越高，合作的可能性就越大，集体行动的效率越高。而在市场主导的模式下，资本逐利极端性表现为城市更新中暴力拆迁事件的增多和合作主体之间的矛盾加深，这大大降低了三者之间的信任水平，使得原本的合作变为对抗，社会负面效应逐渐增多，进而使得提升地区活力水平的更新初衷扭曲成为市场利益集团的空间谋利过程。其次，以市场资本为导向的更新模式，政府与市场容易形成紧密的伙伴关系，相反由于私权利的分散导致更新地区居民根本无力与政府、市场形成的利益联盟进行平等沟通协商，使得原本对更新事务最有发言权的群体被排除在外，进而导致更新地区的社会网络关系不续、空间活力不足。最后，由于政府对市场的过度依赖，导致更新政策对市场的约束力减弱，规范失效。例如，为了满足市场对最大利益的追求，在安置政策中回迁居民的用地受到很大程度的挤压，开敞空间和公共绿地面积减少，环境品质降低。又如，上海田子坊和西安纺织城地区由于政府政策对更新后地价与租金过快上涨缺乏有效的约束及干预，导致原住民、艺术家及创意产业者难以为继，最终选择逃离。 二、社会资本增量背景下的城市更新可持续策略探讨 1.重视更新过程中社会信任体系的建设 信任是社会资本的一个重要维度，也是政府、企业与居民等主体合作开展城市更新活动的基础。因此，要有序推进城市更新，首先要加强更新过程中的信任体系建设。一是要注意公共意识的培养，充分挖掘和宣传更新地区的社会和人文价值，增强当地居民的归属感和使命感，摒弃个人直接功利性目的，建立关心公共事务、事业与利益的行为态度；二是要重视更新事务信息的公开和透明，适时、准确地公布涉及有关主体切身利益的信息，定期组织召开问题答疑和信息发布会，增加居民与政府、企业的有效互动频率，避免因信息公开不足致使政府和企业陷入信任危机；三是要加强居民参与和监督的权利，通过将更新事务具体化，如将居民参与的入户访谈、问题诊断与意见征集等活动制度化，增强更新治理主体各方的社会责任感，形成良好的“制度信任”氛围。 2.保障更新主体之间关系网络的通畅关系 网络作为社会资本发育的土壤，是更新治理主体之间传递信息和表达利益诉求的工具。在多主体的更新治理环境下，公共利益、长远利益的实现不仅取决于更新治理主体和制度环境本身，还取决于它们之间能发生联系的沟通渠道—关系网络。多类型且通畅的关系网络对于整合多元主体的伙伴关系具有积极作用，能使个人理性与公共理性相统一。因此，在城市更新过程中既要重视正式网络关系的搭建，又要重视非正式传统网络的维育。应通过制度设计、平台建设等措施增加更新主体之间及主体内部成员之间交流网络的密度和互动沟通的频次，如参与主体共同协商成立更新事务委员会、建立利益协调机制和组织开展集体行动等；注重更新治理活动中居民社团组织、公共场所建设与传统文化弘扬，保持和延续基于传统地域文化脉络所形成的邻里关系、父老关系与士绅关系等，进而提升更新治理后的社会活力。 3.推进完善更新治理的约束规范体系 城市更新需要经历较长的变革进行工程、体制方面维持，了解社会规范对政策、原则进行工具方面维持了解，依据资本视域中不可缺
社会资本研究简述 社会资本(Social capital)是西方经济社会学领域最近30年的重要研究内容。社会资本成为了包括经济学和社会学在内的许多学科的研 究对象。随着社会资本理论的发展,在就业、企业、教育、经济发展及经济体制等领域对社会资本的分析和研究越来越 深入。 1、社会资本的定义 目前,对社会资本进行系统分析研究的是皮埃尔·布尔迪厄(Pierre Bourdieu)。他在1980年出版的《社会科学研究》杂志上正式提出了“社会资本”概念。他把社会资本定义为“实际或潜在的资源集合体,这些资源是同某种持久性的网络占有分不开的,这一网络是大家熟悉并得到公认的,而且是一种体制化的网络。个体所占有的资本数量依赖于他所占有的网络规模和数量,依赖于和他有联系的所有行动者以自己的权力所占有的资源数量”。 进入20世纪80年代以来,国外对社会资本的研究有几种方向,一种方向是从社会资源或社会网络的角度研究,并将这种理
论应用到对社会结构的分析。代表人物科尔曼(Coleman)、林南(Lin Nan)、普特南(Robert Putnam)等人。同时,福山(Fukuyama)从文化、信任的角度对社会资本展开了综合研究。 科尔曼(Coleman)在其所著的《社会理论基础》中,对社会资本理论作了较为系统的阐述。科尔曼从结构和功能主义角度出发将社会资本定义为“人们在一个集体和组织中为了共同的目的而在一起工作的能力,它是在两个方面具有共同特征的实体,这些构成了社会结构的许多方面;在这种结构框架中,它们促进了行为主体(无论是个人还是公司)的某些行动”。 普特南(Robert Putnam)开创性地把社会资本这一范式应用到更大规模的民主政治和社会经济发展研究中。他认为社会资本是社会组织的特征,例如信任、规范和网络。它们有助于参与者更加有效地共同行动以追求共同的目标,提高社会的效率,能够提高物质资本和人力资本投资的收益,是全世界经济发展的关键因素。普特南的定义目前被各方面基本认同和普遍接受。 福山(Fukuyama 1999)则认为社会资本是“……群体成员之间共享的非正式的价值观念、规范,能够促进他们之间的相互合作。如果全体的
代工企业社会资本与技术创新，企业升级的关系研究 第一章绪论 1研究背景 长期以来，中小代工企业作为我国实现经济社会发展历史性跨越的重要推动力量。但是，纵观我国中小代工企业，大多简单依靠劳动力成本优势来生存，却在设计研发、打造自主品牌等附加值增加最多的环节少有涉及和建树。然而，在当前CPI上涨、刘易斯拐点出现、人民币升值、外需萎缩、国际市场竞争加剧、贸易摩擦频发等的经济大变化的背景下，一直处于全球价值链低端的中小代工企业将面临严峻的挑战。例如，作为苹果的代工制造企业富士康老总的郭台铭称，2010苹果利润率36.2％，而代工苹果利润却只有5％，富士康净利润为2.7％，且在2011年7月传出苹果欲打破由富士康独家代加工模式，准备增加第二家iPad制造商的消息，可见品牌主导商扼住了代工企业命运的咽喉。据统计，我国中小代工企业2010年的年利润率仅为1．47％，且主要来自于出口退税。欲转变这一不利局势，中小代工企业有力的回击方式只能是提升自己的技术创新能力，实现企业的转型升级。事实上，不论实业界或是学术界都早已意识到，培养自主创新能力以扭转技术、品牌、渠道受制于人的被动局面，实现OEM企业的升级是大势所趋，迫在眉睫。 中小代工企业转型升级，既要突破自身的成长瓶颈障碍，又要克服外部环境剧变带来的严峻挑战，则必须要化被动适应为主动出击，对代工模式实施升级。目前，学术界对于企业升级的研究主要集中在全球价值链的治理和企业集群的竞争与协作两个角度。然而，这两个研究视角却忽略了一些企业未从GVC（全球价值链）以及企业集群获得资源，但升级水平和升级绩效却显著的事实。因而，可能存在某些潜在的未被重视的对企业升级有影响的因素未给予详细的分析和讨论。为此，Bell &Albo（1999）认为可以从企业的核心竞争力（core competence）的角度来关注企业拥有的有价值的且为其他企业难以复制和替代的资源和能力，从而分析企业成长原理。Ericsson & Michelson（1996）认为企业的核心竞争力不仅包含组织资本, 还内涵有社会资本。在新的经济背景下, 社会资本（social capital）为我们研究企业的成长机制提供了一个新的视角。社会资本已逐渐成为分析社会学经济学的一个时髦工具( 边燕杰,2004) ，因为它可以揭示内嵌于行动者之间的网络关系资源的价值，这种网络关系资源往往被传统经济学所忽略。然而这种非正式制度规则，即社会网络却具有巨大的魔力，因为其网络了权利﹑传统人情﹑信息获取的渠道等，在影响企业资源配置企业创新能力提升等方面都具有一定的作用。因而有学者提出企业社会资本是转型中的企业获取竞争优势的必要资源。 张其仔博士在《新经济始于技术，成于社会资本》中讲到，在东南亚的台湾投资商很大比例是利用原有的社会资本：63.6%的依靠当地华人为期当地的投资提供咨询，48.6%的台商参与协作行政管理，并与当地政府进行联系。由于中小代工企业自身规模和资源的局限，其更加重视内部各部门和雇员之间的信任合作，更重视与企业外部经济主体的联系，也更加注重整合企业内外部的隐形资源，进行创新知识的引进吸收和转化。所以，研究如何利用社会资本的网络关系中的资源来学习创新并获得技术创新能力从而实现企业的成功升级，将显得十分重要和有意义。 2研究目的与意义 本文旨在引入社会资本这一新的视角来分析企业升级，具体通过分析社会资本对企业技术创新绩效和企业技术创新能力提升的影响，分析企业技术创新能力的提升与企业升级之间的关系，进而探讨企业社会资
企业社会资本理论的产生与发展 摘要了学与学的结合历程，并在此基础上论述了社会资本的概念及产生，由于企业社会 资本是一个全新的概念，他融合了社会学、经济学和管三门学科来解决现实，抛开了传统的经济学假设，使我们对经济管理问题的更贴近现实，但是，这个理论还非常不成熟，所以最后探讨了企业社会资本理论尚未解决的问题及未来趋势。关键字社会资本企业 社会资本经济学社会学 1 经济学与社会学关于经济学和社会学，最准确划清他们界 限的是著名经济学家帕累托，他在他的著作《普通社会学通论》中提出经济学研究理性行为，而社会学研究非理性行为。在此之后，经济学与社会学日益疏远，只有极少数学者还试图保持两者之间的联系，比如熊彼特与韦伯等人，他们的努力丝毫不能阻拦经济学和社会学日益疏远的趋势。然而近几十年，这两门学科却出现了相互融合的征兆，加里·贝克尔将新古典经济分析即理性选择架构运用于社会学领域的研究并取得了巨大成功，贝克尔认为在有限的范围内，理性选择理论能够解决的问题比迄今为止已经解决的问题要多得多，但他并不知道这个有限的范围到底有多大。以科尔曼为代表的一批社会学家也开始构建理性选择社会学。但是一些非主流的经济学家却发现，理性选择理论存在缺陷，现实中人类的很多决策行为，无法用理性选择理论来解释。于是理性选择理论开始受到怀疑，经济学家们越来越认识到人类行为本身的重要性，从20世纪30~40年代开始，经济人 类学家卡尔·波拉尼、人类学学家马林诺夫斯基、家卡尔·曼海姆等人从不同的角度探讨了 人类行为的动因问题，他们反对把个人简单地理解为追求自我利益最大化的人，认为个人行为的目的不仅要满足自我的物质需求，还要获得社会的认同，其行为是在文化和制度的背景下作出的选择，受到历史、文化和社会价值体系等的潜移默化的。荣膺诺贝尔经济学奖的道格拉斯·诺斯不仅关注正式制度对人的选择行为的影响，而且指出应该分析包括观念、文化、意识形态在内的非正式制度，这实际上暗示着对理性选择范式关于个人假设的修正。再如2001年诺贝尔经济学奖得主、信息经济学三剑客之一的阿克洛夫，他不用经 济学模型来解释非经济学行为，而是直接将非经济的社会学要素引入经济分析之中。他认为人们偏离理性最优化的现象往往不是随机的，由于社会或心理方面的原因，这种偏离经常是系统的。对这种情况提供新的分析方法的,是在人类学和社会心理学范围内发展 起来的社会分析。社会网络分析是在一些对经济问题感兴趣的社会学家通过引入和运用一种新的社会学方法，即社会网络分析方法，对诸多经验的经济现象进行研究后逐步建立起来的。正如格拉诺福特所说，任何经济行为都是嵌入在社会网络中的，经济学中流行的技术分析工具不适于讨论社会关系，也不适于解释社会关系如何对经济行为产生影响，这时大家关心的是社会关系网络如何构成有利于行动的资源、如何创造价值、行动者如何在行动中利用与他人的关系和更为广义的社会结构等问题。这时需要一种新的分析工具或视角，而且这种新的分析工具或视角必须具备能够使社会学研究与经济学研究范式相融合的特点，即在一个行动者身上使理性选择假设与社会结构约束假设相容的功能。于是学术界把注意力投向社会资本。社会资本概念首先源于社会网络观点，可以从个体选择行为出发进行研
政治关联研究述评与展望 摘要：企业与政府建立政治关联的现象在很多国家都存在，尤其在正式制度欠发达的转型经济和新型经济中，这种现象更加普遍。每年都有很多企业在政治关联上花费大量的时间和成本。本文对国内外相关文献进行梳理和回顾，在分析政治关联的内涵、获取途径以及度量方法的基础上，阐述企业建立政治关联的构建动机，最后指出了未来研究方向。 关键词：政治关联；获取途径；度量方法；动机 一、“政治关联”的提出：基于社会资本理论和高阶理论 皮埃尔?布迪厄（Pierre Bourdieu）（Ports，1998；张宏文，2003；周晓红，2005）最早对“社会资本”进行系统的研究，他认为社会资本是“现有的与可能存在的资源的集合，这些资源是某些持久的网络的占有有着密切的联系。”“这种网络是一种体制化的网络，它从集体性拥有的资本的角度为每个个体提供支持，提供他们赢得名誉的证明。”（Bourdieu，1986）。而后又有不少学者从不同的角度阐释了社会资本，包括科尔曼的社会资本功能观（Coleman，1990）、普特南的社会资本的社区观（Robert Putnam，1993）以及林南的社会资本的资源观（Lin，2005），现在影响较为广泛的是林南的社会资本的资源观，它从社会网络的视角解释了社会资本的概念，他认为“社会资本是镶嵌在一种社会结构中的可以在有目的的活动中获取或调动的资源”。 在经济学研究领域中，“社会资本”主要应用于宏观层面的讨论分析，见于对区域经济增长的研究中（Zak& Knack，2001）。而在管理学的研究中，“社 会资本”多从微观层面入手。根据研究对象的不同，“社会资本”的研究又分为以个体为对象和以组织为对象的研究。前者主要关注个体（如企业家）镶嵌于社会网络中所获取的资源是否能够影响组织的发展（Peng & Luo，2000；Moses Acquaah，2007）。后者主要关注组织外部资源及组织内部社会资本对组织绩效的影响（Nahapiet & Choshsl，1998；Landry，2002）。 高阶理论认为一个组织的决策首要领导者——高管团队对组织的发展发挥 着重要的指挥和协调作用。Hambrick和Mason(1984)指出：组织是其高层管理者的缩影。高管团队的内在认知、价值观、洞察力以及预测能力等特征影响着企业的经营绩效。高阶理论让我们开始重视高管团队的作用，也为企业的人才招聘提供了参考依据。
论社会资本的研究 摘要：社会资本开始作为一种与物质资本和人力资本相对应的理论为社会学、经济学和政治学所重视。本文从社概念的起源、概念的界定、测量等方面介绍了社会资本。在此基础上，分析了理论界对社会资本在宏观、中观和微观层次上的研究，回顾了国关于社会资本研究的起源、以及研究的最新动态，并在回顾现状的基础上探讨了国关于社会资本研究的不足。 关键词：社会资本；测量；取向； 从20世纪70年代后期，社会资本开始作为一种与物质资本和人力资本相对应的理论为社会学、经济学和政治学所重视。由于学科的知识背景的差别和学者们研究领域的不同，在引入社会资本的概念时侧重点也存在着差异。有的侧重研究社会资本的功能，有的则从组织和结构的意义上进行研究，有的则侧重社会资本的社会制度的意义。 虽然社会资本的概念没有得到统一，但并不影响它在学理研究中的重要地位。研究者们都试图将这个概念所涉及的容与社会发展和社会进步联系起来，并力图通过它来解决有关学科和现实中遇到的疑难问题[1]。 一、社会资本的概念 “社会资本”这一术语是由莱达·贾德森·哈尼凡（Lyda Judson Hanifan）于1916年描述乡村学校共同体中心时第一次使用的[2]。简·雅各布斯（Jane Jacobs）在其经典著作《美国城市的兴亡》一书中使用了“社会资本”这一术语来解释由密集的社会网络构成社会资本促进了社区的公共安全[3]。经济学家伦·劳里（Glenn Loury）以及社会学家伊万·莱特（Ivan Light）在20世纪70年代运用“社会资本”分析了美国市中心贫民区经济发展的问题[4]。 1980年法国社会学家皮埃尔·布迪厄（Pierre Bourdieu）在《社会科学研究》上发表了题为《社会资本随笔》的短文，正式从社会学的意义上提出了“社会资本”的概念，并首次对其进行了系统的表述——“社会资本是实际或潜在的资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。”[1] 詹姆斯·科尔曼（James Coleman）在推广“社会资本”的利用中起着重要的作用，但是他关于社会资本的概念却有是相当模糊的。科尔曼认为社会资本是个人拥有的表现为社会结构资源的资本财产，由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和社会结构之中，并为结构部的个人行动提供便利[5]。科尔曼的定义犯了一个重大的错误：他用社会资本的功能为社会资本下定义，在逻辑上混淆了前因与后果，由于后来的研究者非批判地接受了科尔曼的定义并因而重复了他的错误，由此引发理论性不足，过于简单化和缺乏概念表述的论点，且至今仍在困扰着社会资本领域的学术研究[6]。 在布迪厄和科尔曼分别提出了社会资本的概念以后，研究者们又从不同的侧面对社会资本进行了界定。亚历山德罗·波茨(Alejandro Portes)强调了社会资本的起源和性质，认为社会资本是“个人通过他们的成员资格在网络中或者在更宽泛的社会结构中获取短缺资源的能力。获取（社会资本）的能力不是个人固有的，而是个人与他人关系中包含着的一种资产。社会资本是嵌入的结果。”[6]而罗伯特·D·普特南(Robert Putnam)则从社区为视角，提出“与物质资本和人力资本相比，社会资本是社会组织的特性，例如信任、规和网络，它们能够通过推动协调和行动来提高社会效益。社会资本提高了投资于物质资本和人力资本的收益。”[7]罗纳德·博特（Weiiman Barry）以网络结构为重点，将社会资本定义为网络结构给网络中的行动者提高信息和资源控制的程度。他称之为“朋友、同事以及更一般的熟人，通过它们获得使用金融和人力资本的机会”[8]，亦即“结构洞的社会资本”。
基于社会资本理论的中小企业持续竞争优势研究 [摘要]本文在对企业持续竞争优势理论进行梳理的基础上，从社会资本理论视角构建了企业获取持续竞争优势的理论框架，认为企业外社会资本为企业获取异质性资源，而企业内部社会资本提升了企业动态能力，两者共同形成了企业持续竞争优势。在此基础上，对中小企业应该如何构建持续竞争优势提出建议。 [关键词]社会资本,中小企业,持续竞争优势 改革开放以来，我国中小企业得到迅猛发展，截止到2006年10月低，经工商部门注册的中小企业已达到430多万户，约占全国企业总数的99.8%。中小企业创造的最终产品与服务价值、出口总额和上缴税收，分别占全国的58%、68.3%和50.2%。此外，中小企业还提供了全国60%以上的发明专利和75%以上的就业机会。中小企业已成为我国国民经济和社会发展的重要力量。然而中小企业发展却面临着许多问题，特别是中国加入WTO以后，企业面临的竞争将更加激烈。在未来的市场竞争中企业要赢得优势并持续获取利润，就必须拥有持续的竞争优势。本文从社会资本理论的视角探讨中小企业持续竞争优势，构建了基于社会资本理论的企业持续竞争优势框架，并为中小企业持续竞争优势的构建提供建议。 1 企业社会资本的内涵及分类 社会资本概念的提出最早可以追溯到布迪厄，他认为，社会资本是实际或潜在资源的集合，这些资源与相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的(Bourdieu，1980)。科尔曼(Coleman，1988)认为社会资本具有公共物品的属性，它由构成社会结构的各个要素组成，并为其结构内部的个人行动提供便利。后来随着著名社会学家普特南、格兰诺维特、福山等人对这一理论体系的不断完善，社会资本已经成为学界广泛关注的重要理论。这些学者分别从网络组织、价值观念、行为规范、互惠信任以及合作行动等不同方面对社会资本的概念进行了界定。如普特南(Putnaan，1992)认为社会资本是社会组织的特征，如网络、规范和信任，它们有助于人们为了共同的利益进行协调与合作。格兰诺维特(Granovetter，1992)认为社会资本是一种有价值的资产，它来源于参与者的社会关系网络中。福山(Fukuyama，1995)则认为社会资本是群体成员之间共享的非正式的价值观念、规范，能够促进彼此间合作。另外，社会资本理论也受到一些国际著名组织、政府和非政府组织广泛关注。1997年世界银行在《拓展财富衡量》的报告中专辟“社会资本：失落之链”一章，论述了社会资本的衡量和意义。