潜在供应商评估指南
评估范围
A – Management
管理
B - Technology and Development
技术与开发
C – Quality
质量
D – Production
生产
E - Engineering (Product and Process)
工程（产品和过程）
F - Logistics / Supply
物流与供应
G - Sub-supplier Management
分供商管理
H - Cost Management
成本管理
Scoring Guide打分指南
Team evaluation must be recorded into Excel file. Input comments on COMMENTS page.
团队评价必须用Excel文件记录，在注释页上输入注释。
Points Color Definition Effect on DC processes
在DC流程颜色表示的定义：
0 red Supplier demonstrates neither a documented process/procedure nor an applied practice.
0分红色供应商示范既无文件化流程/程序，又无应用的实例
Process will certainly cause product failure and/or unsatisfactory communication with the customer
过程肯定会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。
1 red Documented process/procedure exists but is incomplete or not fully implemented.
1分红色有文件化流程/程序，但不完善或没有完全的贯彻。
Process will probably cause product failure and/or unsatisfactory communication with the customer
过程大概会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。
2 green Process/procedure is completely documented and acceptably implemented.
2分绿色流程/程序是完整的并备有证明文件，贯彻情况可以接受。
Process will probably not cause any product failure and/or unsatisfactory communication with the customer 过程大概不会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。
3 green A completely documented process/procedure is fully implemented and meets minimum requirements. 3分绿色具有完整的备有证明文件流程/程序，并得到完全地贯彻。
According to the evaluation team’s expertise the process will not cause any product failure and/or unsatisfactory communication with the customer
依照评估团队专家的意见，过程不会发生产品缺陷和顾客抱怨。
N/A green N/A项绿色
The evaluation team agrees that this question should not be scored. Enter NA into the Score box and explain reasons on COMMENTS page.
评估团队同意不记分的这些问题，记分箱内输进NA，并在注释页解释原因。
Question is not applicable for this particular commodity/process
对于特殊的商品/过程，问题不适用。
Note The team must reach a consensus on each question score.
注意：每一项问题的打分，团队必须达成一致意见。
A – Management/管理
Comments:注解：
The Management (e. g. Board of Management, Plant Management, Section Management) develops the quality policy for the company, defines it and commits all areas and levels to it. This allows specific quality goals and also a quality system (Q system) to be agreed upon. Quality must be regarded as an overall management task. The management must concern itself with the following subjects:
提交并详细说明所有范围、级别的公司经营（例如：管理部门、工厂管理、项目管理）发展的质量方针。允许已经同意的特殊目标和质量体系。质量必须当作一项全面的经营任务。经营必须涉及它自身具有的如下题目：? Business Plan* 商业计划
? Comparison of internal & external performance data
国内外性能资料对照
? Business results
商业成果
? Employee satisfaction
员工满意
? Customer satisfaction
客户满意
“Management” describes the organizational entity in the company that is responsible for profit and loss.
管理层描述在公司内负责利润和消耗的组织实体。
Remark: * = Business plan means: local plant performance targets
注，商业计划意味着：当地的工厂执行目标
Checklist Overview:评审清单总览
1 Have goals been defined and are they consistently being followed?
是否制定目标，并且始终遵循？
1a Does the supplier have process to update their business Plan?
供应商是否有更新商业计划的流程？
1b Are objectives developed from the business plan?
所有目标是否都源于商业计划？
2 Is there a process for management review?
是否有管理评审流程？
2a Are objectives defined and controlled on all levels?
是否界定和控制所有等级的目标？
2b Does the supplier perform regularly scheduled quality audits internally?
供应商是否实施定期的内部质量评审？
2c Do preventive and reactive measures derive from this evaluation?
是否有针对评审（结果）的纠正和预防措施？
3 Is there a process for evaluating the capability of the established resources (employees, equipment, methods, material)?
是否有流程来评估已经建立的资源能力（如人员、设备、方法和材料）？
3a Does the organization identify and allocate appropriate resources for increase of customer satisfaction? 为提高顾客满意度，组织是否识别和分配适当的资源？
4 Is there a process for the management of employee satisfaction with suitable methods?
是否有合适的方法来管理员工满意度的流程？
4a Does the supplier have a process for quality awareness?
供应商是否有关于(提高)质量意识的流程？
4b Does the supplier promote any motivational activity (e.g. small group activity) to assure and improve the quality?
供应商是否推行员工激励活动（例：小组活动）以保证和改善质量？
5 Does a training program exist which supports achieving the scope of business and fulfillment of customer requirements?
是否有支持完成商业经营范围和履行顾客需求的培训计划？
5a Does the supplier have documented training and development programs for its personnel?
供应商是否有针对员工的书面化的培训和开发计划？
5b Individual Training: does the training program fit to the job specifications?
个人培训，培训计划是否合适于岗位说明？
5c What kinds of information do the employees get about customer requirements and about achievement of objectives?
在顾客需求和目标绩效方面，员工得到了哪些信息？
A1
Have goals been defined and are they consistently being followed?
是否制定目标，并且始终遵循？
Comments: 注解：
“Goals” are specifications for products, processes, operations and services defined for all levels. These objectives are derived from customer requirements, the competitive situation, the legal environment and internal requirements as well as adherence to the zero defect strategy
目标是.对于产品、过程、操作和所有级别服务界定的规范。这些目标源于顾客的要求、竞争的位置、法定的环境、国内需求以及坚持零缺陷战略。
Examples:
? ppm-data,
ppm数据
? non conformance data,
不合格品数据
? quality costs,
质量成本
A1a
Does the supplier have a process to update their business plan?
供应商是否有更新商业计划的流程？
Comments: 注解：
? A “business plan” is a document with company-specific, strategic projects and goals to be fulfilled or achieved in a defined period.
商业计划是一种文件，含有公司特定在某一时期要实现或达到的战略性计划和目标。
? A “business plan” is a controlled document
商业计划是一个受控文件。
Examples: 例如：
? written operating system process,
书面的运行系统流程
? procedure or practice
程序或惯例
A1b
Are objectives developed from the business plan?
所有目标是否都源于商业计划？
Comments: 注解：
Objectives should be fixed in a way to achieve fulfillment of Business plan.
确定目标以完成商业计划
Examples: 例如：
a) Corporate-wide objectives
公司范围的目标
? Improving market share
改进市场份额
? Continuous quality improvement
质量持续改进
b) Product-related objectives
同产品有关的目标
? Scrap-/failure rates
废品/故障率
? delivery quality (ppm)
交付质量(ppm)
? Process capability improvement (Cpk, Ppk)
改进过程能力(Cpk, Ppk)
? Reliability improvement
改进可靠性
? Environmental tolerance.
环境的忍受力
c) Customer-related objectives
与顾客有关的目标
? Shortening of order processing time (inquiries, orders) (difference in days)
缩短定单处理时间（询价、定购）（以天区分）
? Improvement of customer satisfaction (reduction of the number of customer complaints change %)改进顾客满意度（减少顾客抱怨的数量变化率%）
? Reduction in the reaction time in the event of complaints (difference in days)
在抱怨事件方面减少反应时间（以天区分）
? Improving delivery reliability (on-time performance).
改善交付可靠性（准时履行）
d) General objectives
总体目标
? Cost reduction
减少成本
? Advanced quality planning
先期质量策划
? Increasing employee satisfaction
不断增加的员工满意度
? Monitoring the effectiveness of corrective actions
监测纠正措施的效果
? Quality system upgrade from ISO 9001 to ISO/TS 16949
质量体系从ISO 9001 升级到ISO/TS 16949
? Further development towards TQM, EQA etc.
更进一步地向TQM, EQA等发展
e) Production related
与生产有关的
? ppm-data,
PPM
? nonconformance data,
不合格品数据
? quality costs,
质量成本
? absenteeism,
缺勤率
A2
Is there a process for management review?
是否有管理评审流程？
Comments: 注解：
Company management must periodically (at least once each year) ensure that the established quality system (with all elements) is effective and meets the needs of the organization. The aim of this assessment is to continuously optimize and adapt to changed conditions (market, technology etc.).
公司管理层必须定期的进行管理评审（每年至少一次），确保已制定的质量体系（所有元素）是有效的，并满足组织要求。预定的目标要不断优化以适应市场、技术条件的变化。
A2a
Are objectives defined and controlled on all levels?
是否界定和控制所有等级的目标？
Comments: 注解：
Objectives must be developed and followed up on all levels from top management to the shop floor.
目标必须从最高管理层到车间现场各个级别上展开，并且得到遵循。
Examples:举例：
Goals/objectives:
目标/目的
a) Corporate-wide objectives
公司总体目标
? Improving market share
改善市场份额
? Continuous quality improvement
质量持续改进
b) Product-related objectives
与产品相关的目标
? Scrap-/failure rates
废品/故障率
? Supplier delivery quality (ppm)
供应商交货质量ppm
? Process capability improvement (Cpk, Ppk)
过程能力改进(Cpk, Ppk)
? Reliability improvement
改进可靠性
? Environmental tolerance.
环境忍受力
c) Customer-related objectives
与顾客相关的目标
? Shortening of order processing time (inquiries, orders) (difference in days or hours)
缩短订单处理时间（询价、定购）（以天或小时区分）
? Improvement of customer satisfaction (reduction of the number of customer complaints change %)改善顾客满意度（减少顾客抱怨数量的变化率%）
? Reduction in the reaction time in the event of complaints (difference in days or hours)
减少顾客抱怨事件的反应时间（以天或小时区分）。
? Improving delivery reliability (on-time performance).
改进交付可靠性（准时履行）
d) General objectives
总体目标
? Cost reduction
降低成本
? Advanced quality planning
先期质量策划
? Increasing employee satisfaction
增进员工满意度
? Monitoring the effectiveness of corrective actions
监测纠正措施的有效性
? Quality system upgrade from ISO 9001 to ISO/TS 16949
质量体系从ISO 9001升级到ISO/TS 16949
? Further development towards TQM, EQA, MBA etc.
进一步朝TQM, EQA, MBA等发展
Management review:
管理评审：
The review can be done by gathering and evaluating the following information
通过收集和评估下列的信息来完成评审
? Quality status report
质量状态报告
? Regularly scheduled quality meetings
定期的质量会议
? Quality indices with respect to objectives
与目标相关的质量指标
? Internal quality audit reports with derived measures
来源于测量的内部质量审核报告
? Status of the continuous improvement process
持续改进过程的状况
? Results of product and process analysis with corrective actions
产品或过程采用分析和纠正措施的成效
? Reports on customer satisfaction
顾客满意度的报告
A2b
Does the supplier performs regularly scheduled quality audits internally? 供应商是否实施定期的内部质量审核？
Comments:注解：
? Does the management provide appropriate resources for internal audits (system, process, and product)? 管理层是否为内部审核（体系、过程、产品）提供了适当的资源？
? How are results of internal audits included into the management review?
内审的结果如何被纳入管理评审
Examples: 例如：
? Supplier audits,
供应商审核
? internal audits (system, layered process, product)
内审（体系、分层的过程、产品）
A2c
Do preventive and reactive measures derive from this evaluation?
是否有针对评审（结果）的预防和纠正措施？
Comments:注解：
? The responsibility and authority for organization of corrective actions must be defined.
必须确定纠正措施组织的职责和职权
? Responsibilities must be defined for the coordination, reporting and monitoring of corrective actions.
对于协调、报告和纠正措施的监控必须要确定职责
? Monitoring covers both the carrying out of remedial measures and the inspection of their effectiveness.
监测包括补救措施的输出和成效的检验
Examples: 例如：
? root cause analysis and identification
根本原因分析和证明
? Determination of measures and responsibilities
确定措施和责任人
? informing the affected and responsible departments
提供情报的、受到影响的和有责任的部门
? Determination of monitoring mechanisms.
确定监测机制
A3
Is there a process for evaluating the capability of the established resources (employees, equipment, methods, material)?
是否有流程来评估已经建立的（如人员、设备、方法和材料）资源能力Comments: 注解：
… so that necessary processes work effectively. The management has the task of providing the financial and staff resources for fulfilling the requirements.
管理层有责任提供履行该流程中所需的资金和人力资源，以便于必要的流程能够有效地进行。
Examples: 例如：
? Qualified staff with task-related capabilities for management, process-orientation, implementation and inspection activities (including project management)
具备管理、过程开发、执行和检查（包括项目的管理）相关工作能力的资深员工。
? technical equipment for product development and manufacture
作为产品开发和制造的技术装备
? Computer support, e.g. for data analysis, graphic displays, process control, statistics, quality plans
作为数据分析、绘图显示、过程控制、统计、质量策划的计算机支持
A3a
Does the organization identifies and allocates appropriate resources for increase of customer satisfaction?
为了提高顾客满意度，组织是否确定和分配了适当的资源？
Comments: 注解：
? Is there a process or procedure for identification and allocation of resources?
是否有确定和分配资源的一个流程或程序？
? Does the supplier have adequate buildings, facilities and equipment for producing parts that would satisfy the quality requirements of the car manufacturer(s)?
对于是否能生产出满足车辆制造商质量要求的零件，取决于该供应商是否具备充足的厂房，设备和装备？? Are the dedicated resources qualified for their tasks?
投入的资源是否能够完成任务？
Examples: 例如：
? How and when are resources planned?
什么时间，如何计划资源？
? How are the plans released?
如何发放计划？
? How do you make sure that the established resources fulfill the customer requirements?
如何确保已制定的资源能够满足客户的要求？
?Planed Equipments , machines, tools, humans, methods, material, supplied parts,suppliers.
计划好的设备，机器，工具，人员，方法，材料，供应零件和供应商
? Qualified staff with task-related capabilities for management, process-orientation, implementation and inspection activities (including project management)
具备管理、过程开发、执行和检查（包括项目的管理）相关工作能力的资深员工。
? technical equipment for product development and manufacture
作为产品开发和制造的技术装备
? Computer support, e.g. for data analysis, graphic displays, process control, statistics, quality plans.
作为数据分析、绘图显示、过程控制、统计、质量策划的计算机支持
A4
Is there a process for the management of employee satisfaction with suitable methods?
是否有管理员工满意度的流程及合适的方法？
Comments: 注解：
Is employee satisfaction a management principle? Is employee satisfaction maintained?
员工的满意度是否作为一项管理原则？是否保持员工满意？
Examples: 举例：
? Working conditions, work location, environment, equipment
工作条件，工作场所，环境及设备
? Health and safety measures
健康和安全保障措施
? Communication on an individual and company wide level
员工个人和公司范围各级别进行j沟通
? Employee performance evaluation, agreed goals, career planning
员工的业绩评估，共同目标，职业计划
? Involvement in quality matters
参与质量活动
? System for recognizing and rewarding performance
认可和奖励成绩的体系
? Job security
工作安全
Further indicators can be:
可更进一步指示：
? Absenteeism
缺勤率
? Personnel turnover
人员流动
? Use of company facilities
公司设施的使用
A4a
Does the supplier have a process to improve quality awareness? 供应商是否有关于（提高）质量意识的流程？
Comments: 注解：
? A written procedure defining the quality awareness.
明确质量意识的书面程序
? Do measures for improvement of quality awareness and morale exist?
是否有提高质量意识和士气的措施？
? Which measurables indicate employee satisfaction?
那种测试能够说明员工的满意度？
Examples: 例如：
? Improvement suggestions
改进建议
? Quality circles
质量循环
? Zero defect programs
零缺陷计划
? Poster campaigns, competitions
活动海报，竞赛
? Training, information meetings
培训，信息会议
? Awards 奖励
? Workshops.
车间
A4b
Does the supplier promote any motivational activity (e.g. small group activity) to assure and improve the quality?
供应商是否推行员工激励活动（例：小组活动）以保证和改善产品质量？Comments:注解：
The quality and performance capabilities of a company are not only dependent on the technical and organizational capabilities and the business resources, but far more so on the qualification and motivation of employees to perform well.
一个公司的质量和业绩的能力不但要依靠技术，组织能力和商业资源，还需要依靠大量有资格、有抱负的员工来完成任务。
Examples: 举例：
? Documented team activities,
文件化的团队活动
? Meeting minutes,
会议记录
? Implementation Plans,
执行计划
? Quality Circles
质量循环
A5
Does a training program exist which supports achieving the scope of business and fulfillment of customer requirements?
是否有支持完成商业经营范围和履行顾客需求的培训计划？
Comments: 注解：
“Training program” means the determination of the entire training needs and appropriate actions in all areas of the company.
“培训计划”是指在公司所有范围内确定完整地的培训需求和安排适当的培训活动
A5a
Does the supplier have documented training and development programs for its personnel?
供应商是否有针对员工的书面的培训和开发计划？
Comments: 注解：
? All employees at all levels who carry out work, which affects quality, must be included. Requirement profiles must be defined on a function-related basis.
各个级别的全体员工，凡是有可能影响到质量的，都必须包含在需要培训的名单之内。必须要在与实际职能相关的基础之上，制定该需求大纲。
? The training and further training activities must be summarized on an individual basis.
必须在个人的基础上对培训和进一步的培训进行概括和总结。
? The summary should clearly show implemented and still-open training measures, and the level of achievement must be indicated.
总结应该明确展示已完成和仍未完成的培训数量，必须说明达到的水平。
? The training program encompasses all internal and external training activities and its effectiveness should be examined periodically.
这些培训项目涵盖了内部、外部所有的培训活动，并且需要定期检查培训的实效
Examples: 举例：
? Grades, certificates or confirmation of participation may be used as means of demonstrating participation 可采用评级，证书或参与者确认等作为论证方法。
? Training procedure, Training plans
培训程序，培训计划
? Training schedules for new hires
新雇员的培训进度表
? Training schedule for change of processes and technology
过程和技术变更的培训进度表
? Training metrics, training records
培训奖励、培训纪录
A5b
Individual Training: does the training program fit to the job specifications? 个人培
训；培训计划是否合适于岗位说明？
Comments:注解：
? How are trainings planned?
培训是如何策划的？
? Do executive management and top management take part in the training program?
行政管理层和最高管理层参加培训吗？
? On which basis do you detect needs for training and qualification measures?
以什么为基础探测培训和资格测量的需求？
? How do you determine needs for qualification and training?
怎样确定资格和培训方面的需求？
Examples: 举例：
? materials inspector certificate
材料检查员证书
? welder certificate 焊接证书
? certificate for non -destructive materials testing (X-ray testing)
非破坏性原材料试验证书（X-光测试）
A5c
What kind of information do the employees get about customer requirements and about achievement of objectives?
在顾客需求和目标绩效方面员工得到了哪些信息？
Comments: 注解：
? The employees have to know which customer they are working for, and any specific customer requirements, as well as which objectives they have to follow?
在员工除应该理解的那些目标之外，还应该知道，他们正在为那些客户加工产品，以及客户的特殊需求等细节。Remark: At the shop floor it must be included in work instruction and or control plan.
注：在车间现场，这些内容必须要包括在工作指导书和/或控制计划中。
Examples: 例如：
The current status of achievement may be shown, for example, by quality indices.
例如用质量指标展示目前达到的状态。
? Presentation of quality related costs
展示与质量有关的成本
? Presentation of rework (amount/costs)
展示返工品（数量/成本）
? Presentation of audit results
展示审核结果
? Comparison of development objectives and development status
发展目标与发展状况对照
? Presentation of customer satisfaction
展示顾客满意度
B - Technology and Development
技术与开发
Comments:注解：
The technology and development section focuses upon the process and product creation cycle.
技术和开发部分的重点是过程和产品的创造周期。
Checklist Overview:
B1 Are the necessary methods and tools for risk assessment, error prevention and confirmation of lifetime/endurance-run characteristics applied to new products and process technologies?
对于新产品和过程工艺，是否有必要的方法和工艺被应用于风险评估，错误预防和寿命/耐久性参数确认？
B1a Does the supplier use advanced quality planning (e.g., design and process FMEAs , timing charts)?
供应商是否运用先期质量策划（如设计FMEA、过程FMEA、时间表）？
B1b Is there a process for identifying special characteristics?
是否有特殊特性识别流程？
B1c Does the supplier use a documented control plan in the manufacturing process?
在制造过程中供应商是否运用文件化的控制计划？
B1d Does the supplier have laboratory facilities for the types of commodities for which they are being considered?
供应商是否有实验设备为正有意向开发的产品进行实验？
B2 Are new product ideas and new process technologies evaluated and implemented according to the standards of automotive series production?
是否按照汽车工业连续生产来评估和执行新产品构想和新过程工艺？
B2a Does the supplier have the capability to design product from the specifications provided by the customer?
供应商是否有能力按照顾客提供的规范进行产品设计？
B2b Does the supplier have research and development capabilities?
供应商是否有研发能力？
B2c Are the bottlenecks for current/future projects identified?
是否识别现有和将来项目的瓶颈？
B3 Is there a process for benchmarking products and processes including technology?
是否有流程来benchmarking产品、工艺及技术？
B4 Is there a process to involve internal and external partners into the engineering of both
product and process?
是否有流程在产品和过程工艺中吸纳外部和内部的伙伴参加？
B5 Does a prototype program exists which refers to customer specific requirements and includes: Project documentation?
涉及到顾客特殊要求的是否有样件计划，是否文件化？
B1
Are the necessary methods and tools for risk assessment, error prevention and confirmation of lifetime/endurance-run characteristics applied to new products and process technologies?
对于新产品和过程工艺，是否有必要的方法和工艺被应用于风险评估，错误预防和寿命/耐久性参数确认？
Comments: 注解：
Which tools does the supplier use for risk analysis as well as for verification of lifetime/endurance run characteristics?
供应商除对寿命/耐久特性确认以外，还使用哪种工具进行风险分析？
B1a
Does the supplier use advanced quality planning (e.g., design and process FMEAs, timing charts)?
供应商是否运用先期质量策划（如设计FMEA、过程FMEA、时间表）？Comments: 注解：
? Is AQP used throughout the supply chain?
AQP是被用于整个供应链吗？
? Check for assessment processes, quality gates, deliverables
检查评估过程、质量门、交付
? Who is involved in the creation and the revision of the process FMEA and of the control plan?
谁负责制定和修改过程FMEA、控制计划？
? Does a process development exist and are the results considered in process engineering?
是否有过程开发，过程设计中是否考虑开发结果？
? Is non-production equipment used for simulation?
摸拟是在非生产用工装上进行的吗？
? Are the results recorded and reviewed with the customer?
是否记录结果并同顾客一起进行评审？
Examples: 举例;
? APQP minutes,
APQP记录
? project charts,
计划图表
? flow charts,
流程图
? statistical charts
统计图表
Methods for risk analyzing are:
风险分析的方法是：
? FMEA, FMT
? DOE
? FEA
? DFMA
? Load-bearing tests
承载实验
? Service life tests
服务寿命实验
? Crash tests
碰撞实验
? Material inspections
材料检查
? Installation trials
试装配
? Environmental simulation tests
环境模拟试验
? Investigations of environmental compatibility and disposal and resulting actions. 环境兼容性调查、处置和因而发生的活动。
B1b
Is there a process for identifying special characteristics?
是否有特殊特性识别流程？
Comments: 注解：
? Special Characteristics are defined out of D-, P -FMEA and or from customer requirements.
特殊特性的确定，基于DFMEA、PFMEA和顾客要求。
? The process must define how to handle the customer standardization for special characteristics (DS, DZ for MCG+CVD, +
程序必须要明确如何处理顾客对特殊特性的标准化要求。（MCG+CVD要求用DS, DZ标识，CG用 +
? How do you identify special characteristics? How/where are they documented?
如何识别特殊特性？如何文件化的？
? Are special characteristics identified for all components?
是否所有部件都确定了特殊特性？
Examples: 例如：
? Reference the part drawing,
参考零件图
? reference the control plan,
参考控制计划
? reference the DFMEA,
参考DFMEA
? reference the PFMEA
参考PFMEA
B1c
Does the supplier use a documented control plan in the manufacturing process? 在制造过程中，供应商是否运用文件化的控制计划？
Comments: 注解;
? This plan must cover the levels system and subsystem, part and/or material, including outsourced processes.
该计划必须要包括各个级别的总成和分总成、零件和/或材料，还包括外部加工过程。
? This plan must include prototype – SO (Null Series) and series production.
该计划应包括样件、试生产和量产三个阶段。
? Are the customer specific requirements included in the control plan?
客户的特殊要求是否包括在控制计划中？
Examples: 例如：
? Control plans (Attach a control plan example in appendix)
控制计划（控制计划实例见附录）
B1d
Does the supplier have laboratory facilities for the types of commodities for which
Year of foundation 贵司成立年份:Annual turnover 年销售额: Number of Employees 职工总人数:Sales department 销售部:Production 生产部:Finances 财务部: Quality assurance 品控部: Supplied product 供应产品:Complied standard 产品符合标准:Shelf life 保质期: Export countriy for this product 产品出口国: Compared with other factory, advantage of your factory and product 与同行相比，贵司产品的优势: Production flow chart or simple description(please attach a copy) 生产流程，请简单描述或附工艺流程图: Zip Code 邮编: 3. QUESTIONNAIRE 问卷2. PRODUCT INFORMATION 产品信息 Manufacture capability 生产能力: Other product 其他可供应产品: Company Logo SUPPLIER AUDIT REPORT 供应商审核报告 Address 地址:1. SUPPLIER DATA 供应商信息 Supplier name 供应商名称:Guidlines for filling 填写指南 1- The porpose filling of this questionnaire is to collect information about the Quality System of supplier. 填写该问卷的目的是了解供应商质量控制体系。 2- Mark with (X ) the alternative that matches replies to your answer. Please do not leave any question without answer. If necessary make observations. 在符合项下画“X ”，请回答所有问题，如需说明请备注。3- If any question on this questionnire is not applicable on the production procedure or at Quality System,please answer with N/A (not applicable). 如问题不适用贵司生产程序或质量体系，请在“N/A ”项下画“X ”
潜在供应商评估指南（吕志勇王琳译）
评估范围 A – Management 管理 B - Technology and Development 技术与开发 C – Quality 质量 D – Production 生产 E - Engineering (Product and Process) 工程（产品和过程） F - Logistics / Supply 物流与供应 G - Sub-supplier Management 分供商管理 H - Cost Management 成本管理
Scoring Guide打分指南 Team evaluation must be recorded into Excel file. Input comments on COMMENTS page. 团队评价必须用Excel文件记录，在注释页上输入注释。 Points Color Definition Effect on DC processes 在DC流程颜色表示的定义： 0 red Supplier demonstrates neither a documented process/procedure nor an applied practice. 0分红色供应商示范既无文件化流程/程序，又无应用的实例 Process will certainly cause product failure and/or unsatisfactory communication with the customer 过程肯定会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。 1 red Documented process/procedure exists but is incomplete or not fully implemented. 1分红色有文件化流程/程序，但不完善或没有完全的贯彻。 Process will probably cause product failure and/or unsatisfactory communication with the customer 过程大概会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。 2 green Process/procedure is completely documented and acceptably implemented. 2分绿色流程/程序是完整的并备有证明文件，贯彻情况可以接受。 Process will probably not cause any product failure and/or unsatisfactory communication with the customer 过程大概不会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。 3 green A completely documented process/procedure is fully implemented and meets minimum requirements. 3分绿色具有完整的备有证明文件流程/程序，并得到完全地贯彻。 According to the evaluation team’s expertise the process will not cause any product failure and/or unsatisfactory communication with the customer 依照评估团队专家的意见，过程不会发生产品缺陷和顾客抱怨。 N/A green N/A项绿色 The evaluation team agrees that this question should not be scored. Enter NA into the Score box and explain reasons on COMMENTS page. 评估团队同意不记分的这些问题，记分箱内输进NA，并在注释页解释原因。 Question is not applicable for this particular commodity/process 对于特殊的商品/过程，问题不适用。 Note The team must reach a consensus on each question score. 注意：每一项问题的打分，团队必须达成一致意见。
供应商评估考核管理程序
1.0目的 规范供应商的评估、考核，促进供应商持续改进，不断选择符合公司发展要求的合格供应商，为公司提供优质优价的产品服务。 2.0范围 适用于大兴第五事业群对所有向公司提供汽车配件、汽车用品、维修设备工具、维修油辅料、劳保用品、外协加工、表单制作、花草房屋租赁、机票酒店订购、办公用品、办公设备、工程基建、网络工程、市场营销活动等的一切合格供应商的考核与评估。 3.0参考文件 3.1 《采购管理程序》 3.2 《合同管理规定》 4.0定义 无 5.0权责 5.1供应商评估考核小组：负责制定供应商评估考核计划，组织、督导及实施供应商考核，对考核结果进行确认。 5.2 总部采购部：负责定期收集并汇总供应商的质量、价格、交期交量、及服务记录，并对所有供应商的业绩进行评价，督促供应商对不合格项进行改善，对改善效果进行验证。 5.3 事业部行政部、办公室：负责对办公用品、服装等行政采购范围内供应商的交期交量、质量、价格及服务进行记录，每季度提交到总部采购部，参与供应商评估与考核，追踪供应商对不合格项进行改善。 5.4 市场营销部：负责对广告、招牌、表单印刷等市场营销活动供应商的交期交量、质量、价格及服务进行记录，每季度提交到总部采购部，并参与供应商评估与考核。 5.5 配件部：负责对配件、外协加工、工具、低值易耗品供应商交期交量、质量、价格及服务进行记录，每月提交到总部采购部，并参与供应商评估与考核。 5.6 一号线采购部：负责汇总各精品商场供应商交期、质量、价格及服务的记录；组织本事业部 的供应商考核与评估；参与事业群供应商的评估考核，追踪供应商对不合格项进行改善。 6.0作业内容（参见附件1《供应商考核评估流程图》） 6.1成立供应商考核评估小组 6.1.1 由总部采购部经理任组长，内控中心负责人、配件经理、市场营销部经理、行政部经理、 采购专员、营销专员为组员组成。 6.2 拟定供应商评估考核计划。 6.2.1 总部采购部经理拟定《供应商评估考核计划》，提交董事审批。 6.2.2考核计划内容包括：目的、范围、评估、考核依据、评价人员及考核时间安排。 6.3 考核周期：分半年和年度考核，每年7月份考核半年（1-6月），每年1月份考核全年（1-12 月）供应商业绩状况。（供应商出现重大事故如质量、交期、服务或严重影响公司信誉的时间可以 随时进行考核）。
潜在供应商评估指南 评估范围 A – Management 管理 B - Technology and Development 技术与开发 C – Quality 质量 D – Production 生产 E - Engineering (Product and Process) 工程（产品和过程） F - Logistics / Supply 物流与供应 G - Sub-supplier Management
分供商管理 H - Cost Management 成本管理 Scoring Guide打分指南 Team evaluation must be recorded into Excel file. Input comments on COMMENTS page. 团队评价必须用Excel文件记录，在注释页上输入注释。 Points Color Definition Effect on DC processes 在DC流程颜色表示的定义： 0 red Supplier demonstrates neither a documented process/procedure nor an applied practice. 0分红色供应商示范既无文件化流程/程序，又无应用的实例 Process will certainly cause product failure and/or unsatisfactory communication with the customer 过程肯定会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。 1 red Documented process/procedure exists but is incomplete or not fully implemented. 1分红色有文件化流程/程序，但不完善或没有完全的贯彻。 Process will probably cause product failure and/or unsatisfactory communication with the customer 过程大概会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。 2 green Process/procedure is completely documented and acceptably implemented. 2分绿色流程/程序是完整的并备有证明文件，贯彻情况可以接受。 Process will probably not cause any product failure and/or unsatisfactory communication with the customer 过程大概不会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。
ISO9001:2000质量治理体系 程序文件 供应商评价和采购治理程序 CDJJ-QP-08 编制：版号： A0 审核：编制日期：2002年6月25日
批准：生效日期：2002年8月1日 1 目的 对采购过程及供方进行评价和操纵，确保所采购的产品符合规定要求。 2范围 （1）外购部件。（2）原辅材料。（3）其它项目。 3权责 3.1生产部：负责下达采购打算
3.2 供销部：负责物资的采购实施 3.3技术部：负责对物资采购的验收标准的制定 3.4质管部：负责对采购回物资的验证和标识 3.5仓库：负责对采购物的收发和治理 4定义：（无） 5工作程序： 5.1供应商的调查 5.1.1供销部门依照公司产品和生产的需求向有意向的供应商发出《供应商评鉴表》。 5.1.2收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。 5.1.3必要时企业由供应、质检、技术等部门组织相关人员去供应商处进行实地考核调查。
5.1.4依照供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，依照情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好记录。 5.2供应商的评价 5.2.1依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析。 5.2.2质量体系的要求 从供应商的生产设施、技术力量、质量治理体系、检测装置、质量操纵及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。 5.2.3依照初选的供应商的数次送货、质量、价格、交付、售后服务等情况来确定合格的供应商 5.3供应商的选择 5.3.1质管部对供应商的来料每次均要按《材料及产品验收标准》进行检验或试验，并填写《材料检验记录》。
供应商控制程序 1 目的 为确保公司产品品质，规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、产品、设备等发生安全事故，制定本控制程序。 2 范围 适用于本公司供应商的开发、监察及评价考核。 3 职责 3.1 供应链 3.1.1 负责组织评审、选定供应商活动，建立合格供应商档案； 3.1.2 负责新供应商及备用供应商的开发； 3.1.3 每半年对供应商进行交货期、价格、服务、质量情况等的评审、建档案。确保这些供应商具有满足本公司规定要求的产品或服务的能力。 3.1.4 按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完成采购任务。 3.2 质量部 3.2.1 按规定程序验收采购原辅料及产品； 3.2.2 定期对供应商/代工厂进行工厂监察；
3.2.3 供应商绩效考核； 3.2.4 供应商的辅导； 3.2.5 供应商、代工厂资质更新。 3.3 总经理 3.3.1 负责批准合格供应商名单。 4 程序 4.1 定义 4.1.1 供应商：为本公司提供产品或服务的组织。本公司供应商主要有以下几种情况： （1）原料供应商：直接为我公司代工厂提供原辅料的制造厂商； （2）原料代理商：根据协议要求为我公司代工厂提供原辅料的经销商； 4.1.2 代工厂：按照特定的要求为我公司加工产品的厂商。 4.2 供应商开发程序 4.2.1当有新产品或需要寻找替代供应商时，应先明确以下需求： （1）生产对物料技术、质量及交货期的要求； （2）需要供应商具备的能力；
（3）质量现有供应商满足供货要求的能力和质量状况等。4.2.2 编制供应商开发进度表 根据新供应商开发需求，制定供应商开发进度表，确保开发新供应商的具体工作明确化，避免拖延。 4.2.3 通过互联网、企业黄页、展会、同行介绍等方式获取新供应商资料信息，并根据公司要求对待开发供应商进行初步筛选，留下3～5家供应商进一步接触。 4.2.4 新供应商初步筛选 通过初步筛选的供应商采用电话方式进行初步联系，表达联系的目的、自己的需求并初步了解该供应商的产品，并向供应商索取相关资料和样品，并要求供应商填写《供应商调查问卷》。初步联系时，若非特殊情况，不涉及供应商报价。 4.2.5 根据公司产品的重要程度，确定是否初步访厂。 4.2.6 在对供应商资质审核及初步掌握供应商基本情况后，可要求供应商进行报价，并根据几家供应商的报价及市场价格进行比价。 4.2.7 对符合资质、价格和交货条件的潜在供应商，组织相关部门人员进行工厂监察。监察内容包括质量保证能力、产品开发能力、供货能力、价格水平、服务水平和管理水平等方面。 4.2.8 根据产品特性，选择三家备选供应商进行产品的小试、中试。
供应商选择和管理程序-中英文对照
Supplier Selection and Management Procedure 供应商选择和管理程序
1 Purpose 目的： To define the methodology to select, assess, approve new suppliers and manage supplier to ensure uniformity across the group and that all purchased product conforms to the purchase requirements of NAILI. 定义如何选择、评估、批准和管理供应商。 2 Scope 范围： All parts and services contribute to products that sold to Customers including Raw material, Subcontracting parts, Services and Other Products. 所有作用于销售给客户产品的原材料、零部件和服务，包括外包合同、零件、服务和其他的产品。 3 Definition定义： None 无 4. Responsibility职责: Purchasing department is responsible for sourcing, preliminarily assessing, recommending, auditing, manage new suppliers and steer price determination. 采购部负责寻找,初评,推荐,审核,管理供应商及跟进价格确认流程。 R&D department is responsible for audit new suppliers to confirm their technical capability. 产品开发部负责审核新供应商以确认其技术能力. Quality department is responsible for preliminarily assessing, audit new suppliers to confirm their quality assurance capability and incoming control。 质量部负责初评,审核新供应商,确认其品质保证能力及来料控制. 5. Procedure内容: 5.1 New supplier development 5.1.1 Sourcing for new supplier寻找新供应商 5.1.1.1Purchasing department gets purchasing request and needs for new supplier. All departments can request a need. 采购部得到采购需求，需要发展新供应商。公司任何部门都可以提出采购需求。 5.1.1.2 Purchasing department searches supplier through current supply base, internet, exhibition and other channels according to knowledge、 information and need specification from request department.
供应商评估和管理内容和流程步骤 课程背景： 企业越来越看重采购开发的供应商能力,从联合国的采购专家看来,他们认为采购现在正在为企业采购”竞争力”, 也就是说采购不只是寻找和开发培养合适的供应商,而是在为企业寻求战略性的竞争力的提升. 供应商对企业的重要性与日俱增，单从材料成本的角度来看，您通常有50% 到85% 的成本是支付给供应商的。除此之外，供应商所提供的品质、交期及服务，无不直接影响您企业的竞争力--倘若供应商未能及时交货，导致您的工厂停工待料数小时，这种无形的损失，折算为成本也将是巨大的。事实上，我们并没有意识到这种隐性成本，而过份注重杀价和供应商的更替。因此我们说：成功的采购不仅依赖于采购人员出色的谈判技能，或者依赖于高水平的供应商持续管理水平，而是依靠买方采购对于供应市场的把握及其对供应商开发的正确选择和评估管理。由此，供应商管理由原来的“推动”式管理转向当今的“拉动”式管理，对客户的主动能力有了更高的要求。 但是企业如今也发现由于要降低成本,往往企业最终选择了那些能力欠缺的供应商来培养,结果是＂劳命伤财＂，而对方还拒绝积极的配合提高．所以企业越来越看重供应商的整体能力． 本课程将带给你全新的联合国理念，帮您解决工作中遇到的重重迷雾！ 培训目标： 供应市场战略；供应商开发战略；供应商评估选择的新鲜理念，全套工具应用大量课堂案例，生动实用，涵盖供应商管理的各个环节。跨行业的供应商评估表格可参考使用。 针对现实问题：单一供应商如何管理？总部制定的供应商如何管理？垄断型供应商如何管理？ 外企在中国轰轰烈烈开展的“低成本国家采购项目”如何操作和管理。。。。。讲师分享理论和实践结合的经验，让您茅塞顿开。 让走向国际化的民营企业了解学习外企在中国本土化的整套战略及经验和教训。 课程大纲： 采购管理的发展 ·采购发展50年 ·全球统一采购管理 ·国产化采购 ·低成本国家采购 ·联合采购战略 ·供应链的发展趋势 ·采购由“推动”转向“拉动“管理“t 采购战略 ·采购的4种战略 ·影响采购战略的四大因素 ·采购组合分析 ·供应商发展战略的制订 ·根据不同物料分类的特性制定不同的评估和选择标准
互利共赢的供应商质量控制 前言 近年来，随着对供应链的重视，供应商管理正逐渐成为企业和学术界的关注对象，IS0９000族标准以及QS 9０00标准都对供应商的管理提出了相应的要求，与供应商管理有关的研究成果正逐渐增多，一些软件巨头也推出了供应商关系管理的软件，但是在这些研究成果和应用软件中，涉及到的供应商质量控制的内容只是一些最基本的要求，而供应商质量控制恰恰是供应商管理的最基本、最重要的内容。另一方而，质量管理界对质量控制的研究取得了大量的成果，遗憾的是这些成果大多依然局限于企业的内部控制，仅仅研究从企业内部各环节如何改善产品的质量，而基于供应链的角度来研究质量控制的成果尚不多见。因此，系统地研究经济全球化形势下供应商质量控制的理论与方法，将有助于推动我国企业产品质量的快速提高和供应链竞争优势的形成与巩固。 1、质量与企业共存 质量一直是一个随着时代的变化而不断变化的概念,人们对质量的认识也往往因关注点不同而有所不同。如，早在1908年，通用汽车公司的工程师们在皇家汽车俱乐部会员们的面前拆解了3辆凯迪拉克轿车，并把这些零件混在一起,而后从中选择零件重新组装成车，然后驾车绝尘而去。这令在场的会员极为震惊，认为凯迪拉克车质量之高令人惊叹。显然在当时，汽车零件具有互换性是一种了不起的质量特性,这也是福特公司的Ｎ型车和T型车取得辉煌成功的重要原因.时至今日，即使农用三轮车的零部件也具有极高的互换性，零部件的标准化和互换性已经是理所当然的事情，不再是吸引顾客的重要质量特性.可见质量的内涵是不断变化的.那么究竟什么是质量呢？ （１)市场竟争就是企业间对“顾客”的争夺，在日益激烈的“顾客"争夺战中，质量、价格、交付（交付日期、方式和手段）和服务是企业常用的四个法宝，其中质量是根本，离开质量其他三项将变得毫无意义，因此可以说质量己成为市场竞争的焦点.它反映了产品是否能够反映顾客需求、能否满足顾客需求，从面决定了产品的市场前途。有鉴于此，质量己成为一项全球性运动,世界上所有优秀企业无一不把质量作为企业战略的关键内容，从战略的角度来规划质量。 （2）对于企业经营者来说,认识到质量对企业的重要意义只是经营企业的第一步,重要的是如何利用科学的方法来保证产品和服务的质量，使顾客满意，来保证过程和工作的质量来获互利共炭的供应商质量控制得良好的业绩。 众所周知,企业管理是社会生产力发展到一定程度的历史产物,质量管理作为企业管理的组成部分,同样也是社会发展的客观要求，特别是顾客处于主导地位的今天,要使顾客满意，就必须有过硬的产品质量和服务质量，这就要求企业积极推行先进的质量管理理论与方法，不断进行质量管理创新. ２、企业与供应商质量控制 随着生产社会化的不断发展，企业的生产活动分工越来越细,专业化程度越来越强，促使生产技术水平越来越高,产品质量得到大幅度改善。通常，某一产品不可能由一个企业从最初的原材料开始加工直至形成顾客最终使用的产品，往往是通过多个企业分工协作来完成.另外，先进生产方式的广泛应用,如准时生产、敏捷制造、零库存等，使企业与供应商的关系愈加紧密，企业与供应商的关系也由单纯的买卖关系向互利共底的合作关系演变。 ISO 900０族标准自1987年诞生以来受到了世界各国的一致追捧,全球约５0多万家企业通过ISO90０1质量管理体系认证足以说明这套管理标准在引领国际管理潮流方面的巨大成功。在备受企业欢迎的新版标准ＩSO9000：2０00中，互利的供应商关系被作为八项质量管理原则之一，充分体现了供应商关系管理在企业经营实践中的作用和价值。企业要贯彻这一原则,就必须
供应商评价和采购管理 程序 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】
供应商评价和采购管理程序 CDJJ-QP-08 编制：版号： A0 审核：编制日期：2002年6月25日 批准：生效日期：2002年8月1日 1 目的 对采购过程及供方进行评价和控制，确保所采购的产品符合规定要求。2范围 （1）外购部件。（2）原辅材料。（3）其它项目。 3权责 3.1生产部：负责下达采购计划 3.2 供销部：负责物资的采购实施 3.3技术部：负责对物资采购的验收标准的制定 3.4质管部：负责对采购回物资的验证和标识 3.5仓库：负责对采购物的收发和管理 4定义：（无） 5工作程序：
5.1供应商的调查 5.1.1供销部门根据公司产品和生产的需求向有意向的供应商发出《供应商评鉴表》。 5.1.2收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。 5.1.3必要时企业由供应、质检、技术等部门组织相关人员去供应商处进行实地考核调查。 5.1.4根据供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，根据情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好记录。 5.2供应商的评价 5.2.1依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析。 5.2.2质量体系的要求 从供应商的生产设施、技术力量、质量管理体系、检测装置、质量控制及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。 5.2.3根据初选的供应商的数次送货、质量、价格、交付、售后服务等情况来确定合格的供应商 5.3供应商的选择 5.3.1质管部对供应商的来料每次均要按《材料及产品验收标准》进行检验或试验，并填写《材料检验记录》。 5.3.2依据供应商的产品验证记录及交期和售后服务情况，从中确定选择合格的供应商。
1 目的 选择合格供应商，评价供应商的质量保证能力，以保证选择的供应商提供的产品质量满足本公司规定。同时对已为本公司提供产品的供应商持续定期供货能力做出评价。 2 范围 本程序适用于评估提供材料（原材料、辅助材料）、外协件、外协加工(含电镀电泳)、检定检测、特种设备的维修保养和物流运输服务的供应商。 3 职责 采购部负责供应商的开发、选择、评价、管理、联络以及对供应商进行监督、考核；组织并评估原材料、辅助材料、外协加工(含电镀电泳)、物流运输服务供应商，并建立其档案。 生产部负责评估外协加工供应商的评估。 设备部负责特种设备维修保养供应商的评估。 品管部负责检定检测服务供应商的评估。 审核组负责对供应商的初次认证审核和不定期审核，审核组由采购部、技术部、品管部及相关部门人员组成。 技术开发部和指定部门负责协助采购进行供应商的选择，以及新材料的使用（应用）情况的反馈，并组织新材料的试验。 总经理负责批准《合格供应商名录》、《供应商评估表》、《供应商年度评估报告》。 4、定义：合格供应商是指能提供资质和证书，在质量、价格及服务都能满足客户要求的商品生产商、贸易商，以及服务提供商。
4 定义：无 5 工作程序 供应商选择及评价工作流程见附图。 供应商的分类 一级供应商：为本公司提供构成产品主体原材料、产品配套外协件的供应商，如钢材、配套轴承供应商；以及主要工序的外包供应商，包括外协生产件、模具，委外加工（热处理、电镀、电泳等）； 二级供应商：为本公司提供对产品加工质量有一定影响的辅助材料的供应商，如合金刀具、切削液、乳化油、防锈油、纸板、木箱等。 三级供应商：供应零星物料的供应商、运输服务供应商，检定检测服务、特种设备的维修保养等。 合格供应商的条件 有良好的质量保证系统，产品和服务符合生产国政府及销售地区政府法律法规的要求； 价格合理； 具有良好的供应能力和售后服务； 具有有效的证明文件等； 客户指定（杭州钢铁集团公司：10#钢；中山市翠恒贸易有限公司：摩擦片；东莞市奥承机电有限公司：轴承）。 评估方式 供应商的调查； 对供应商进行现场审核； 对材料样品验证试用； 综合供应商的行业信誉及有关证明文件。 一、二级供应商的准入评估 供应商调查。 调查形式：采购部选择合适的目标供应商进行调查，可采取电话、传真、或通过网络、媒体、同行推荐等途径。
供应商管理程序 SUPPLIER MANAGEMENT PROCEDURE （ISO9001：2015） 1. Purpose目的: 1.1. To define supplier management procedure, and ensure that the supplier material will follow Xxxx quality requirements. 确立供应商管理程序，确保供应商之产品能满足xxxx公司品质要求。 2. Scope范围: 2.1. This procedure applies to all Xxxx suppliers. 该程序适用于xxxx公司所有供应商。 3. Reference Document参考文件 3.1. Quality Manual 品质手册 3.2. Purchasing Procedure 采购程序 3.3. Incoming Quality Control Procedure进料品质控制程序 3.4. IQC monthly report IQC月报 3.5. Sourcing Procedure. 供应商开发程序 4. Definition定义 4.1. A VL–Approved supplier list 合格供应商清单 4.2. CPAR –Corrective and preventive action request.纠正与预防措施申请 4.3. P.O. –Purchase order.采购订单 5. Responsibility职责：
5.1. QA Department 品质部: 5.1.1. Responsible for the verification of the supplier’s quality man agement system, imposed requirement for the corrective and preventive action. 负责确认供应商质量管理体系，纠正与预防措施的要求。 5.1.2. Responsible for the determination and verification of the supplier’s quality performance and the cooperation performance according to the CPAR answer. 负责确认供应商的品质绩效并通过CPAR的回复情况评估和合作态度。 5.1.3. Responsible for evaluation, audit and re-evaluation the supplier’s quality management system. 负责评估、审核和二次评估供应商品质管理系统。 5.1.4. Responsible for reporting to the suppliers, purchasing department and sourcing department regarding the information on the rejected products and the supplier’s quality performance. 负责向供应商、采购部、采购开发部门报告来料拒收信息和供应商品质状况。 5.2. Sourcing Department 采购开发部: 5.2.1. Responsible for the determination and verification of the competitive pricing. 负责决定和确认有竞争力的价格。 5.2.2. Responsible to search for the prospective supplier of the product that Xxxx requires. 负责寻找符合xxxx公司产品要求的后备供应商。 5.2.3. Prepare and update the approval supplier list. 准备和更新合格供应商清单。
供应商管理制度及流程 一、目的 二、适用范围 三、供应商分类 四、供应商管理流程 七、附则 八、附件 附件2、供应商信息变更清单 附件3、合格供应商名录 一、目的 XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。 二、适用范围 XX公司采购业务部门 三、供应商分类 按照采购策略，对供应商分类 编号 供应商类型
分类特征 1、战略供应商 与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件： （1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容； （2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。 2、优先供应商 针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件：（1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格；（2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作；
（3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同时，需就该笔采购签订单独的采购合同。 3、普通供应商 与其有过合作或交易，但未签订任何框架协议或价格备忘录的正式供应商。需就每次采购申请进行采购询价、比价，然后根据有关规定签订单独的采购合同。 4、临时供应商 在现有合格供应商数据库中，不存在采购需求物料的供应商；但是采购紧急，没有时间开发新的供应商，执行常规的询价比价过程，而采用的供应商。 5、淘汰供应商 公司根据供应商定期评估结果，确定不再与其进行交易的供应商。同时，在采购系统中供应商选择时不允许选择。6、黑名单供应商 公司根据供应商定期评估结果，发现有欺诈、舞弊或诚信不佳的行为，确定需要提请采购职能部门注意，不再与其进行交易的淘汰供应商。 四、供应商管理流程 1、供应商调查 （1）采购部实施采购前，应对潜在供应商进行调查工作，目的是了解供应商的各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。
供应商质量保证协议 甲方（需方）： 乙方（加工方）： 为明确乙方所供产品的质量责任及质量风险，确保乙方产品质量满足国家有关法律、法规、标准及甲方的有关要求，就乙方向甲方提供产品事项，经双方共同协商一致同意签订以下协议。 1. 质量体系要求 A. 乙方必须按照ISO9001标准建立质量管理体系，并将证书复印件提交甲方，同时提交ISO14001标准的贯标和认证计划；乙方若未通过第三方认证，则应制定切实可行的并能被甲方所接受的体系认证计划，并提交甲方。属于经销商的供方质量体系不作要求，但必须提供企业的资质证明文件（营业执照复印件、经营许可证、代理资格证书复印件）和物资制造单位的质量体系认证 证书复印件。 B. 甲方定期或不定期对乙方的质量体系及过程进行审核；对于审核中存在的问题，乙方应在规定的时间内整改完成，并将整改计划及相关资料报甲方。 C. 甲方审核结果将纳入对乙方的考核，作为合格供方资格保持的重要评价依据。 2.产品技术资料及制约 甲方委托乙方生产加工产品，产品图纸、技术标准、原材料定制订购规范由乙方提供，乙方严格按照甲方提供的图纸、技术标准进行生产和质量检测； B.乙方不得擅自变更、修改和传递甲方提供的图纸中的相关要求，乙方若需要变更、修改和传递必须取得甲方的书面认可；
C.凡由甲方提供图纸生产的产品，未经甲方书面许可，乙方不得作其他任何用途，如擅自生产、转让或出售等；甲方提供的技术资料均属于甲方秘密信息，乙方应对其以商业秘密文件妥善保管，并做好保密措施，不得丢失，更改转借或复印他用，不得向任何第三方透露，更不得对技术资料或以该技术资料为基础而擅自生产的产品等申请任何形式的知识产权，乙方明确以上涉及的知识产权均归甲方所有。 3.产品样件 A. 乙方送交的样品必须符合甲方所提供图纸中的相关要求（技术资料、原材料定制订购规范和协议中规定的尺寸公差和材料性能等）； B. 材料一旦确定，乙方必须按照认可的材料状态进行生产，不得自行更改。 4.产品交付 A. 乙方应按甲方订单要求的时间、数量组织交付，确保准时交付；乙方逾期交货或交货明显不符合约定而被甲方退回的，具体为：每逾期交货一日的，乙方应按逾期交货货款的0.05%向甲方承担延迟交货的违约金责任；逾期超过10日（含）
1. 目的
应商的控制，确保供应商满足规定的质量要求。 2. 适用范围 适用于采购产品供应商的开发、选择，能力的评价，产品和过程的批准，供应商的综合绩效评价。 3.术语和定义 无 4. 职责 4.1 总经理职责 4.1.1确定物资采购原则； 4.1.2审核批准合格供应商； 4.1.3审批采购价格和供应商供货的比例； 4.1.4对采购过程中重大问题进行决策。 4.2 总经办经理职责 协助总经理开展上述工作，在总经理授权是开展上述工作。 4.2采购部职责 4.2.1组织质量部、技术部等相关部门推荐潜在供应商，选择合格供应商；同潜在供应商洽谈协作意向和价格意向。 4.2.2会同有关部门处理采购物资在使用过程中出现的各种问题。 4.2.3负责供应商的业绩表现综合评价。 4.2.4与归口管理部门共同确保供应商有完整有效的技术规范。 4.3 质量部职责： 4.3.1参与潜在供应商的推荐与合格供应商选择，负责对潜在供应商提供的样件进行检验。 4.3.2负责对潜在供应商的质量能力及实物质量评审。 4.3.3 负责向供应商提出质量要求，并在《质量保证协议》中向供应商明示。 4.3.4负责对供应商的供货质量能力进行综合评价。 4.4技术部职责： 4.4.1负责采购项目资料的编制及相关技术文件的发放、回收、更改，对供应商配套产品与图纸符合性进行确认。 4.4.2负责同潜在供应商进行技术交流，提出技术规范，并在《技术协议》中向供应
4.4.3负责潜在供应商首批工装样件确认，提供相关的报告。对潜在供应商的工艺水平和过程能力进行评审。 4.4.4负责组织对潜在供应商提供样件的试装工作。 4.4.5负责对潜在供应商的生产件批准。 4.4.6按照对产品质量的影响程度对采购产品进行分级。 4.6 财务部参与对供应商的选择，负责测算和确定采购产品的目标成本、意向价格。 4.7相关管理部门和使用单位参与推荐辅助材料供应商及供应商的考察和考核。 5. 工作程序 5.1 供应商选择 通过电话本、上网查询、展销会、各行业协会、杂志报纸、竞争对手供应商、向专业技术人员和同事朋友征询等各类可能的信息渠道，广泛收集产品和供应商信息，坚持平等竞争、择优录取的选择原则，既要考虑采购的产品能满足本总经办当前的生产和业务需要，又要考虑为本总经办将来产品开发提供技术和加工储备，同时还要关注供应商潜能和商业信誉。 5.2 供应商评定 5.2.1 供应商评定的内容 a）质量保证体系 b）供应商对相应产品的生产经验 c）技术水平 d）生产及供货能力 e）产品价格 f）服务质量 g）其它(资金滚动能力) h）供应商其他顾客对其产品和服务的满意度情况 以上内容对部分供应商部分条款是不适用时，对不适用条款在评定时可加以删除。 5.2.2 供应商评定方式 5.2.2.1 A、B类产品供应商的评定 由采购部组织技术、质管等部门人员到供应商处进行评审，填写《质量体系审核表》； 5.2.2.2C类产品的供应商评定 由采购部根据采购资料及样品进行评定，填写《供应商评定表》报总经办经理审批。
供应商管理程序 1. 目的 评估供货商社会责任的表现和承诺，评估供货商是否符合SA8000的要求。 2. 适用范围 所有为公司提供生产供运的供货商。 3. 职责 采购部负责供应商管理，并采取行动要求和协助供应商的社会责任管理。人事、工会质量安全部、生产管理部协助采购部对供应商的社会责任绩效进行评估。 4. 程序 4.1新供货商新的供货商要评估他们是否符合SA8000标准的要求。评估由问卷或实地审查进行。 4.2现有的供货商 4.2.1公司对现有的供货商至少每年进行一次社会责任调查，主要的供货商每年最少进行一次社会责任的审查。 4.2.2审查报告作为行为守则记录在审查报告上。对建立合格的供货商及档案，档案的主要内空包括： a) 公司简介； b) 社会责任承诺书； c) 员工培训资料； d) 社会责任调查问卷； e) 社会责任审查报告； f) 纠正措施等。 4.2.3主要的供货商会鼓励他们得到SA8000证书。 4.2.4特别供货商须提供经营资格证明。 4.2.5化学危险品供货商须提供经营资格证明。 4.2.6凡涉及到安全与健康的产品需要有产品合格证，才能采购和使用。 4.2.7供货商要签署社会责任承诺书，承诺遵守当地劳动、健康、安全强制标准及相关适用的国际公约和SA8000（社会责任）标准，愿意遵守本公司的行为守则，愿意接受公司社会责任的审核。 4.3对供货商社会责任的日常控制
4.3.1采购部、人事、工会质量安全部、生产管理部应每年至少安排一次对主要供应 商现场审核，评估供应商及的社会责任绩效，持续改善措施。 4.3.2发现有供应商故意使用童工，强迫劳动或其他严重违反劳动、健康、安全强制标准及相关适用的国际公约的现象，应立即停止合作关系。 4.3.3建立供应商的员工举报电话和电子邮件，通过各种渠道获取供应商的员工一手信息，并及时进行分析、处理和答复，对处理的结果予以记录。