城市建设投资有限公司内部控制制度？
1.总则？
为规范和加强城市建设投资有限公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护？
投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本？规范》、《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》、等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，？制定本制度。？
定义？
本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工参与实施的、旨在实现控？制目标而提供合理保证的过程。？
内部控制的目标是：？
合理保证公司经营管理合法合规；？
保障公司资产安全；？
保证公司财务报告及相关信息真实完整；？
提高经营效率和效果；？
促进公司实现发展战略。？
应遵循的原则：？
全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事？项。？
重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。？
制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相？
互监督，同时兼顾运营效率。？
适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情？
况的变化及时加以调整。？
成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。？
内部控制包括下列基本要素：？
内部环境。内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、？
内部审计、人力资源政策、企业文化等。？
风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，？
合理确定风险应对策略。？
控制活动。控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度？
之内。？
信息与沟通。信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在？
企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。？
监督检查。内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，？发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。？
2.内部环境？
内部环境是实施内部控制体系的基础，是有效实施内部控制的有力保障。控制环境的情况决定了整？个机构高层管理者的态度与基调，同时也自上而下地影响了整个机构的内部控制意识，公司须根据国家？城市建设投资有限公司内部控制制度？
有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责？权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。主要包括公司治理结构、组织机构设置与权责分配、企业？文化、人力资源政策、内部审计机制、反舞弊机制、监管部门的参与等内容？
股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表？
决权。？
董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。？
监事会对股东大会负责，监督董事会、经理层及其他高级管理人员依法履行职责。？
经理层及其他高级管理人员负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的经营管理工作。？
公司根据实际经营需要设置部门、投资并管理子公司。公司对子公司实施预算管理和监控管理，？子公司负责各自的具体经营管理工作。？
董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管？理层负责公司内部控制的日常运行。？
公司在董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施？和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。？
公司编制内部控制管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确？权责分配，正确行使职权。？
公司应当加强内部审计工作，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立性。内部审计机构？应当结合内部审计工作，对内部控制的有效性进行监督检查。内部审计机构对监督检查中发现的内部控？制缺陷，应当按照企业内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接？向董事会及其审计委员会、监事会报告。？
公司制定和实施有利于公司可持续发展的人力资源政策。人力资源政策包括下列内容：？
员工的聘用、培训、劳动关系的终止与解除；？
员工的薪酬、考核、晋升与奖惩；？
关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度；？
掌握重要商业秘密的员工离岗的限制性规定；？
有关人力资源管理的其他政策。？
公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继？
续教育，不断提升员工素质。？
公司须加强文化建设，培训积极向上的价值观和社会责任感，树立现代管理观念，强化风险意？识。董事、监事及其他高级管理人员应当在公司文化建设中发挥主导作用。公司员工应当遵守员工行为？守则，认真履行岗位职责。？
公司须加强法制教育，增强董事、监事及其他高级管理人员和员工的法制观念，严格依法决策、？依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。？
3.风险评估？
风险评估是指公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险？应对策略。是及时识别、科学分析影响企业战略和经营管理目标实现的各种不确定因素并采取应对策略？的过程，是实施内部控制的重要环节和内容。风险管理策略选择，是指董事会和管理层根据公司风险承？受能力和风险偏好选择风险管理策略。？
公司应当根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评？估。目标设定，是指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定控制目标。？
城市建设投资有限公司内部控制制度？
公司开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险？承受度。？
公司识别内部风险，重点关注下列因素：？
董事、监事及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；？
组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；？
研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素；？
财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；？
营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素；？
其他有关内部风险因素。？
公司识别外部风险，重点关注下列因素：？
经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素；？
法律法规、监管要求等法律因素；？
安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素；？
技术进步、工艺改进等科学技术因素；？
自然灾害、环境状况等自然环境因素；？
其他有关外部风险因素。？
公司应采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进？行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。？
公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略。公司应当合？理分析、准确掌握董事及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因？个人风险偏好给公司经营带来重大损失。？
公司应当综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有？效控制。？
公司应当结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和？风险分析，及时调整风险应对策略。风险管理策略的选择，主要是指董事会和管理层根据公司风险承受？力和风险偏好选择风险管理策略。？
4.控制活动？
控制活动是根据风险评估结果、结合风险应对策略所采取的确保企业内部控制目标得以实现的方法？和手段，是实施内部控制的具体方式和载体。控制措施结合公司具体业务和事项的特点与要求制定，主？要包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、预算控制、财产保护控制、会计系统控制、内部报告？控制、经济活动分析控制、绩效考评控制、信息技术控制等内容。？
控制方法？
公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，？
运用不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和？绩效考评控制、重大风险预警机制和突发事件应急处理等控制措施，将风险控制在可承受度之内。？
不相容职务分离控制是指公司全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相？
应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。？
授权审批控制是指公司根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限范？
围、审批程序和相应责任。公司各级管理人员应当在授权范围内行使职权和承担责任。公司对于重大的？业务和事项实行集体决策审批与联签制度。？
城市建设投资有限公司内部控制制度？
会计系统控制是指公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、？
会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。公司依法设置会计机构，配备会计从业？人员。从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。？
财产保护控制是指公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定？
期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。公司须严格限制未经授权的人员接触和处置财产。？
公司实施预算管理制度，明确各预算责任主体在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审？
定、下达和执行程序，强化预算约束。？
公司建立运营情况分析制度，经营层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信？
息，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。？
公司逐步建立和实施与预算相结合的绩效考评制度，科学设置并不断优化考核指标体系，对公？
司内部各预算责任主体和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及？职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。？
公司建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大？
风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。？
控制流程？
公司内部控制活动涵盖公司所有的营运环节，包括但不限于：资金活动、销售与收款、采购与？
付款、工程项目管理、资产管理、投资与并购、预算管理、研究与开发、担保、财务报告与信息披露、？人力资源管理、信息系统管理及公司层面管理等。？
销售与收款流程：包括销售政策维护、客户资质与信用管理、销售价格管理、订单处理、开出？
销售发票、确认收入及应收账款、收到现款及其记录等。？
采购与付款流程：包括供应商选择与评估、供应商资质管理、采购价格管理、采购申请、处理？
采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款、支付现款及其记录等。？
存货管理流程：包括库存策略、库存周转、日常管理及盘点管理等。？
质量管理流程：包括房地产产品质量体系、供应商资质审核、采购换退货、客户资质审核等。？
项目管理流程：包括项目职责分工与授权管理、项目决策控制、项目概预算控制、项目价款支？
付与工程实施控制、项目竣工决算控制等。？
资产管理流程：包括固定资产、无形资产等资产自建、购置、处置、维护、保管与记录等。？
投资与并购管理流程：包括选择并购目标、评估投资回报、开展尽职调查、签署合作协议、整？
合并购对象等。？
预算管理流程：包括预算组织机构设立、预算政策制定、预算编制、预算分解、预算跟踪分析、？
预算考核等。？
资金管理流程：包括筹资计划拟定、筹资计划审批、筹资计划实施、筹资协议签署、筹资偿？
付、筹资合同管理，以及现金和银行存款的控制、票据及有关印章的管理等。？
担保管理流程：包括担保计划拟定与审批、担保申请与执行、担保记录与期后跟踪、监控、？
担保期满管理、担保执行分析等。？
财务报告与信息披露流程：包括会计核算方法、会计科目维护、会计凭证管理、财务报告与？
披露、关联交易、会计资料管理等。？
人力资源管理流程：包括人力资源规划管理、薪酬管理、绩效管理、培训与发展管理等。？
信息系统管理流程：包括信息战略与规划、信息组织架构与职责分工、信息风险评估和监控、？
信息项目开发、信息访问安全、计算机日常维护和硬件管理等。？
城市建设投资有限公司内部控制制度？
公司层面管理流程：包括董事会监督、审计委员会监督、反舞弊机制、内部审计、权责分配？
与授权、子公司控制、重大风险预警与突发应对等。？
5.重大风险事项控制？
控股子公司的风险控制？
公司建立健全对控股子公司的控制政策及程序，并在充分考虑控股子公司股本结构、业务特征？
等的基础上，督促其建立健全内部控制制度。？
公司对控股子公司的管理控制，包括下列活动：？
1)依法建立对控股子公司的控制架构，确定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及？财务负责人。？
2)根据公司的战略规划，协调控股子公司的经营策略和风险管理策略，督促控股子公司据以制定相？关业务经营计划、风险管理程序。？
3)制定控股子公司重大事项的内部报告制度。重大事项包括但不限于：重大投资、收购（处置）资？产、对外担保、提供财务资助、重大筹融资、从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同等等。？
4)定期取得控股子公司财务报告和管理报告，并根据相关规定，委托会计师事务所审计控股子公司？的财务报告。？
定期取得并分析控股子公司财务报告和管理报告，包括营运报告、产销存报表、资产负债报表、？损益报表、现金流量报表等；？
对控股公司实施定期内部审计，并对内部控制制度的实施及其检查监督工作进行评价。？
公司的控股子公司同时控股其他公司的，参照本制度要求，逐层建立对其下属子公司的管理控？
制制度。？
关联交易控制？
公司的关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和其？
他股东的利益。？
公司应按关联交易制度规定，执行公司股东大会、董事会、管理层对关联交易事项审批权限、？
关联交易事项的审批程序和回避表决的要求。？
公司应参照《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》及其他有关规定，确定公司关联方名单，？并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。公司及下属控股子公司在发生交易活动时，相关？责任人应仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行？审批、报告义务。？
公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，前条所述相关人员应于第一时间通过董事会？
秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专门报告，？作为其判断的依据。？
公司在召开董事会审议关联交易事项时，会议召集人应在会议表决前提醒关联董事须回避表决。？关联董事未主动声明并回避的，知悉情况的董事应要求关联董事予以回避。公司股东大会在审议关联交？易事项时，公司董事会及见证律师应在股东投票前，提醒关联股东须回避表决。？
公司在审议关联交易事项时，应做到：？
1)详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利？瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷；？
2)详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方；？
3)根据充分的定价依据确定交易价格；？
城市建设投资有限公司内部控制制度？
4)遵循《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》的要求以及公司认为有必要时，聘请中介机构对？交易标的进行审计或评估。公司不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗？的关联交易事项进行审议并做出决定。？
公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。？
公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关联方挪用资金等侵占公司利益的问题。？
公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公？司董事会应及时采取诉讼、财产保全等保护性措施避免或减少损失。？
对外担保控制？
公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。？
公司应根据《公司法》等有关法律、法规以及《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》和《公？
司章程》的规定，执行《公司担保业务管理制度》中关于担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审？议程序的责任追究机制。？
公司应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状？
况、行业前景和信用情况，审慎依法做出决定。公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风？险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。？
公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保？
的可执行性。？
公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明，并发表独立意？
见，必要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事？会和监管部门报告并公告。？
公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行？
核对，保证存档资料的完整、准确、有效，注意担保的时效期限。在合同管理过程中，一旦发现未经董？事会或股东大会审议程序批准的异常合同，应及时向董事会和监事会报告。？
公司应指派专人持续关注被担保人的情况，收集被担保人最近一期的财务资料和审计报告，定？
期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化？等情况，建立相关财务档案，定期向董事会报告。如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、？分立等重大事项的，有关责任人应及时报告董事会。董事会有义务采取有效措施，将损失降低到最小程？度。？
对外担保的债务到期后，公司应督促被担保人在限定时间内履行偿债义务。若被担保人未能按？
时履行义务，公司应及时采取必要的补救措施。？
公司担保的债务到期后需展期并需继续为其提供担保的，应作为新的对外担保，重新履行担保？
审批程序。？
公司控股子公司的对外担保比照上述规定执行。公司控股子公司应在其董事会与股东大会做？
出决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。？
募集资金使用控制？
公司募集资金的使用应遵循规范、安全、高效、透明的原则遵守承诺，注重使用效益。？
公司应根据中国证监会有关法律、法规和公司《募集资金管理制度》，执行募集资金存储、审？
批、使用、变更、监督和责任追究等规定。公司对募集资金的使用应严格履行审批程序和管理流程，保？证募集资金按照招股说明书、募集说明书承诺或股东大会批准的用途使用，确保按项目预算投入募集资？金投资项目。？
城市建设投资有限公司内部控制制度？
公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况，并在年度报告中作相？
应披露。？
重大投资控制？
公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效？益。？
公司应根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规以及《深圳证券交易所股票上市规范运？
作指引》和《公司章程》的规定，执行股东大会、董事会对重大投资的审批权限以及相应的审议程序。？公司委托理财事项应由公司董事会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经？营管理层行使。？
公司应指定部门负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究？
和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。？
公司进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资的，应制定严？
格的决策程序、报告制度和监控措施，并根据公司的风险承受能力，限定公司的衍生产品投资规模。？
公司董事会定期了解重大投资项目的执行进展和投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实？
现项目预期收益、投资发生损失等情况，公司董事会应查明原因，追究有关人员的责任。？
信息披露控制？
公司应根据《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》和《公司信息披露事务管理制度》的规？
定，履行信息披露职责与程序。董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人。？
当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件？
时，负有报告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了？解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、？准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。？
公司应按照《上市公司投资者关系管理指引》等规定，规范公司对外接待、路演等投资者关系？
活动，确保信息披露的公平性。？
公司应建立重大信息的内部保密制度。因工作关系了解到相关信息的人员，在该信息尚未公开？
之前，知情人填写内幕信息登记表，内幕信息知情人负有保密义务。如信息不能保密或已经泄漏，公司？应采取及时向监管部门报告和对外披露的措施。？
公司董事会秘书应对上报的内部重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的，？
董事会秘书应及时向董事会报告、提请董事会履行相应程序并对外披露。？
控股股东及关联方占用公司资金的内部控制？
公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金和资产，公司不得将资？
金以下列方式直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：？
1)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；？
2)通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；？
3)委托控股股东及其他关联方进行投资活动；？
4)为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；？
5)代控股股东及其他关联方偿还债务；？
6)中国证监会认定的其他方式。？
公司按照监管部门对关联交易的相关规定实施公司与控股股东及关联方的关联交易行为。？
城市建设投资有限公司内部控制制度？
公司严格防止控股股东、关联方及其附属公司的非经营资金占用的行为，并持续建立防止控股？
股东非经营性资金占用的长效机制。控股股东及关联方不得以前清后欠、期间发生、期末返还，通过非？关联方占用资金以及中国证监会认定的其他方式变相占用资金。公司财务管理部门和审计部门应分别定？期检查公司及下属子公司与控股股东、关联方及其附属公司非经营性资金往来情况，杜绝控股股东、关？联方及其附属公司的非经营性资金占用情况的发生。？
公司董事会按照权限和职责审议批准公司与控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节？
产生的关联交易行为。公司与控股股东及关联方有关的货币资金支付严格按照资金审批和支付的流程进？行管理。？
公司发生控股股东及关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股东利益情形时，公司董事会？
应采取有效措施要求控股股东停止侵害、赔偿损失。？
当控股股东及关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向证券监管部门报备，并对控股股东及关？
联方提起法律诉讼，以保护公司及社会公众股东的合法权益。？
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属公司侵占公司资产时，公司董事会视情？
节轻重对直接责任人予以处分，对负有严重责任的董事予以罢免。？
6.信息与沟通？
信息与沟通是及时、准确、完整地收集与公司经营管理相关的各种信息，并使这些信息以适当的方？式在公司有关层级之间进行及时传递、有效沟通和正确应用的过程，是实施内部控制的重要条件。？
公司应建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，建立明确的管理？报告体系，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。？
公司对收集的各种内部信息和外部信息进行合理筛选、核对、整合，提高信息的有用性。？
公司内部控制部门须将内部控制相关信息在公司内部各管理级次、责任单位、业务环节之间进行？沟通和反馈，相关职能部门将公司与外部投资者、债权人、客户、供应商、中介机构和监管部门等有关？方面之间进行沟通和反馈。信息沟通过程中发现的问题，应当及时报告并加以解决。重要信息应当及时？
传递给董事会、监事会和经营层。？
公司将利用信息技术促进信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用。公司加？强对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，？保证信息系统安全稳定运行。？
公司建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节？和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。公司至？少应当将下列情形作为反舞弊工作的重点：？
未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用公司资产，牟取不当利益；？
在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等；？
董事、监事及其他高级管理人员滥用职权；？
机构或人员串通舞弊。？
建立举报投诉制度和举报人保护制度，设置举报专线，明确举报投诉处理程序、办理时限和办结？要求，确保举报、投诉成为公司有效掌握信息的重要途径。举报投诉制度和举报人保护制度应当及时传？达至全体员工。？
7.内部控制的检查监督和披露？
检查与监督是公司对其内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行监督检查与评估，形成书面报？告并做出相应处理的过程，是实施内部控制的重要保证。？
城市建设投资有限公司内部控制制度？
公司应对内控制度的落实情况进行定期的和日常的、专项的检查。董事会及管理层应通过内控制？度的检查监督，发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内控制度的？有效实施。？
公司应制定内部控制检查监督办法，该办法至少包括如下内容：？
董事会或相关机构对内部控制检查监督的授权；？
公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务；？
内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法；？
内部控制检查监督工作报告的方式；？
内部控制检查监督工作相关责任的划分；？
内部控制检查监督工作的激励制度。？
公司应根据自身经营特点制定年度内部控制检查监督计划，并作为评价内部控制运行情况的依？据。公司应将收购和出售资产、关联交易、从事衍生品交易、提供财务资助、为他人提供担保、募集资？金使用、委托理财等重大事项作为内部控制检查监督计划的必备事项。？
公司董事会审计委员会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制？检查监督工作报告。？
审计部门对公司内部控制运行情况进行检查监督，并将检查中发现的内部控制缺陷和异常事项、？改进建议及解决进展情况等形成内部审计报告，向董事会和列席监事通报。？
审计部门如发现公司存在重大异常情况，可能或已经遭受重大损失时，应立即报告公司董事会并？抄报监事会。公司董事会应提出切实可行的解决措施，必要时及时报告深圳证券交易所并公告。？
检查监督工作人员对于检查中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，须在内部控制检查监督？工作报告中据实反映，并在报告后进行追踪，以确定相关部门已采取适当的改进措施。？
检查、监督过程中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，将列为各部门绩效考核的重要项目。？对已发现的重大缺陷，追究相关单位或者责任人的责任。内部控制检查监督的工作资料，保存时间不少？于十年。？
公司董事会审计委员会须根据内部控制检查监督工作报告及相关信息评价公司内部控制的建立？
和实施情况，形成内部控制自我评估报告。公司董事会依据有关监管部门的要求，在审议年度财务报告？
等事项的同时，对公司内部控制自我评估报告形成决议，并与年度报告同时对外披露。？
内部控制自我评估报告至少应包括如下内容：？
内部控制制度是否建立健全。？
内部控制制度是否有效实施。？
内部控制控制检查监督工作的情况。？
内部控制制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况。？
对本年度内部控制检查监督工作计划完成情况的评价。？
完善内部控制制度的有关措施。？
下一年度内部控制有关工作计划。？
公司按照监管要求聘请外部审计机构对内部控制设计和运行情况进行年度审计。内部控制审计？
报告与公司年度报告，董事会内部控制评价报告一同公开披露。？
注册会计师对公司内部控制有效性表示异议的，公司董事会、监事会应针对该审核意见涉及事？
项做出专项说明，专项说明至少应包括以下内容：？
异议事项的基本情况；？
城市建设投资有限公司内部控制制度？
该事项对公司内部控制有效性的影响程度；？
公司董事会、监事会对该事项的意见；？
消除该事项及其影响的可能性；？
消除该事项及其影响的具体措施。？
8.附则？
遗漏与冲突？
本制度未尽事宜或与法律、法规、规章、公司章程、政府规范性文件指引有冲突的，以法律、法规、？规章、公司章程、政府规范性文件指引的规定为准。？
解释？
本制度由公司董事会办公室会同风险控制部门负责解释。？
生效？
本制度经公司董事会审议通过并经公司发布后生效。
资料范本 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 兴银投资有限责任公司管理制度汇编 地点：__________________ 时间：__________________ 说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容
亲们：这是我在2010年5月份之前整理出来的材料，最终束之高阁。今天，借建模之机，发给大家，希望对大家的建模工作有所帮助。但愿不枉一番努力！祝福各位。 兴银集团：李育翰 2012年3月19日（星期一） 兴银投资有限公司 制度汇编 2010年6月
目录 一、项目搜集 (1) 二、项目初审 (1) 三、签署保密协议 (1) 四、立项申请与立项 (1) 五、尽职调查 (1) 六、投资决策委员会审查 (1) 七、签订投资协议 (2) 八、对项目企业的跟踪管理 (2) 九、投资的退出 (2) 业务档案一：项目概况表 (4) 业务档案二：企业所需提供资料清单 (5) 一、公司基本情况、历史沿革、股东结构 (5) 二、公司资产及经营状况 (5) 三、公司治理结构及对外投资情况 (5) 四、公司的关联交易及同业竞争情况 (5) 五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况； (5) 六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况） (5) 七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。 (5) 业务档案三：审慎调查提纲 (6) 一、行业调查 (6) 二、产品市场情况 (6) 三、销售策略 (6) 四、公司经营情况 (6) 五、人力资源 (7) 六、产品技术 (7) 七、财务情况及预测 (7) 八、有关法律及政策 (8) 业务档案四：项目立项审批表 (9) 业务档案五：投资建议书 (12) 业务档案六：投资决策委员会决策意见表 (13) 业务档案七：项目投资协议盖章审批表 (16) 业务档案八：企业情况月度分析表 (17) 一、行政管理 (19) 二、人力资源管理 (19)
公司投资管理制度 第一章总则 第一条为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运用效率，保证资金运营的安全性和收益性，根据外部规范与公司具体情况，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部、各子公司及各分公司的投资行为。第三条本制度所指投资分对外投资和对内投资两部分。 1.对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物以及专利权、商标权和土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 2.对内投资指利用自有资金或从银行贷款进行基本建设、技术更新改造以及购买和建造大型机器、设备等投资活动。 第四条投资目的 1.充分有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 2.改善装备水平，增强市场竞争能力，扩大经营规模，培育新的经济增长点。 第五条投资原则 1.遵守国家法律、法规，符合国家产业政策。 2.符合公司的发展战略。 3.规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的发展。
第二章对外投资 第六条对外投资按投资期限可分为短期投资和长期投资。 1.短期投资 包括购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 2.长期投资 （1）出资与公司外部企业及其他经济组织成立合资或合作制法人实体。 （2）与境外公司、企业和其他经济组织开办合资、合作项目。 （3）以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。 第七条投资业务的职业分离 1.投资计划编制人员与审批人员分离。 2.负责证券购人与出售的业务人员与会计记录人员分离。 3.证券保管人员与会计记录人员分离。 4.参与投资交易活动的人员与负责有价证券盘点工作的人员分离。 5.负责利息或股利计算及会计记录的人员与支付利息或股利的人员分离，并尽可能由独立的金融机构代理支付。 第八条公司短期投资程序 1.公司财务部应根据公司资金盈余情况编报资金状况表。 2.证券资金部分析人员根据证券市场上各种证券的情况和其他投资对象的赢利能力编报短期投资计划。 3.公司的财务部经理、财务总监和董事会按短期投资规模和投资
某公司 投资管理制度二〇一〇年十二月
目录
第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标： （一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；
（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构 第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。 第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。 第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权： 1、制定基金的募集方案； 2、决定报请董事会审议的投资项目； 3、制定投资方案； 4、制定投资项目的退出方案； 5、决定项目投资经理的人选； 6、根据董事会的授权享有的其他权利。 第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。 第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意。 第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。
山东银田农贸投资有限公司管理章程 为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司管理制度大纲。 一、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。 二、公司倡导树立“团结、创新、务实”的企业精神，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。 三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。 四、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。 五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。 六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。
七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。 八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。 员工守则 一、遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。 二、维护公司声誉，保护公司利益。 三、服从领导，关心下属，团结互助。 四、爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。 五、不断学习，提高水平，精通业务。 六、积极进取，勇于开拓，求实创新。 财务管理制度 总则 为加强财务管理，根据国家有关法律、法规，结合公司具体情况，制定本制度。 一、财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨，财务
深圳市达晨创业投资有限公司 项目投资管理制度 （2007年颁布，2009年10月第三次修订） 第一章总则 第一条为了保证公司投资决策的规范化、科学化、制度化、流程化，提高决策效率，优化投资程序，加强风险管控，保障公司管理资产的保值与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)，结合本公司实际情况，特制定本《项目投资管理制度》。 第二条《项目投资管理制度》是公司创投流程、管理的基本操作规范及指导制度。 第二章组织设置及职能 第三条董事会 董事会是公司内部投资决策的最高权利机构，负责对拟投资的项目进行公司内部的最终决策。 第四条投资决策委员会 投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司投资管理、决策的常设领导机构，由董事会指定成员担任。投委会负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖罚。 第五条部门职责 创投部门是项目流程管理的主要责任人。主要职责是对外进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪、服务等工作，对内按公司管理规定提供项目的相关资料。 风控部是项目流程管理的主要责任人和投委会的日常事务管理机构，直接对投委会负责。主要职责是代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。 财务部等相关业务部门主要职责是按照投资管理流程规定，履行相应职责及相关配合工作。 第三章投资流程 第六条创业投资项目遵循以下投资管理流程
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第四章具体投资流程及管理规定 第七条项目信息收集、筛选 创投部门投资经理负责项目信息的收集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等。 投资经理依照自身经验，对项目进行初步分析筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。 投资经理从项目开始接触到最终投资需全程记录《尽职调查底稿》（附件一）。 第八条部门立项 创投部门负责人是本部门项目立项的责任人。 投资经理根据项目信息收集、项目初步尽调及和企业方初步沟通结果，向部门提出立项申请。 部门负责人组织部门成员开会对项目立项进行讨论，按照一人一票的原则，达到或超过2/3人数同意，部门立项通过，投资经理方可进行进一步的尽职调查。同意人数未达到2/3的项目，部门立项不通过，部门投资总监可要求投资经理对项目重新调查或放弃项目。 部门投资总监拥有一票否决权，有权决定放弃项目或暂缓立项。 部门立项须形成会议纪要。参会成员必须在会议纪要上明示其意见（即同意或不同意）并签字确认。 第九条进一步尽职调查 部门立项通过后，项目进入进一步尽职调查阶段。 投资经理是进一步尽职调查的责任人，对项目做进一步的调研和考查。 在进一步尽职调查中，投资经理须注意按照公司行业划分的指导意见，与项目所属行业的投资总监充分合作，对项目进行调查。 尽职调查不合格的项目经部门投资总监批准后终止。 尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写《尽职调查报告》（附件二）。 第十条投委会立项初审
中国金融在线有限公司 CHINA FINANCE ONLINE CO.,LTD. 员工手册 第一部分：前言及企业文化 (6) CEO致辞 (6) 如何使用员工手册 (8) 关于公司 (9) 企业愿景、使命、价值观和行为规范指引 (12) 公司愿景 (12) 公司立足点和使命 (12) 公司统一价值观 (13) 员工行为规范 (13) 一、核心价值观——尽责 (13) 二、核心价值观——协作 (14) 三、核心价值观——创新 (14) 中国金融在线员工职业道德准则（试行版） (15) 第一章总则 (15) 第二章爱岗敬业、优质高效 (15) 第三章诚实守信、公平公正 (16) 第四章遵纪守法、约束业外活动 (17)
第五章保密义务 (18) 第六章信息披露 (18) 第七章以企为家、节约成本 (19) 第八章杜绝任何形式的舞弊行为 (19) 第九章报告及举报 (21) 第十章培训、考核 (21) 第二部分：人力资源 (22) 第一节录用办法 (22) 1.1 招聘总则 (22) 1.2新员工入职培训/公司信息掌握 (23) 1.3 试用期规定 (24) 1.4 试用期后的工作确认 (24) 1.5 内部调动/竞聘 (25) 1.6 晋升 (26) 1.7 合同终止 (27) 第二节考勤管理规定 (28) 2.1 工作时间 (28) 2.2 考勤方式 (29) Page 2 of 64 China Finance Online
第三节假期管理 (31) 3.1 公共假期 (31) 3.2 年度有薪假期 (31) 3.3 婚假 (34) 3.4 产假相关规定（北京和上海） (34) 3.5 产假相关规定（深圳） (35) 3.6 病假 (36) 3. 7 丧假 (37) 3. 8 事假（无薪） (37) 3. 9 工伤假 (37) 第四节假期审批程序 (37) 第三部分：薪酬和福利 (38) 3.1 基本月薪 (38) 3.1.1 薪水支付 (38) 3.1.2 年度薪酬评估/绩效调薪 (38) 3.1.3 其他形式的薪资调整 (39) 3.2 绩效评估和绩效奖金 (39) 3.3 补充医疗保险 (39) 3.4餐补 (40) 第四部分：培训 (40) 4.1 培训原则： (40) 4.2 培训责任： (40)
xx投资管理有限公司 薪酬管理制度 第一章总则 第一条目的和依据 为了制定适合市场化运作的分配体系，激发员工活力，共同分享发展所带来的收益，把员工个人业绩和团队业绩有效结合起来，促进员工价值观念的归合，形成留住人才和吸引人才的机制，推进投资公司总体发展战略实现。依据中华人民共和国有关法律、法规，参照国内VC机构的管理经验，制定本管理制度。 第二条适用范围 本管理制度适用于公司全体员工，其他下属公司和单位可参照执行。 第三条薪酬分配的依据 薪酬分配的依据是：岗位价值、能力和业绩。 第四条薪酬分配的基本原则 薪酬作为价值分配形式之一，应遵循竞争性、激励性、公平性和经济性的原则。 （一）竞争性原则：在薪酬结构调整的同时，根据市场薪资水平的调查，对于市场水平差距较大的岗位薪酬水平有一定幅度的提高，使投资公司的薪酬水平具有一定的市场竞争力。 （二）激励性原则：打破工资刚性，增强工资的弹性，通过绩效考评，使员工的收入与公司业绩和个人业绩紧密结合，激发员工积极性；另外，开放多条薪酬通道，不同岗位的员工有同等的晋级机会。 （三）公平性原则：薪酬设计重在建立合理的价值评价机制，在统一的规则下，通过对员工的绩效考评决定员工的最终收入。 （四）经济性原则：人力成本的增长幅度应低于总利润的增长幅度，用适当工资成本的增加引发员工创造更多的经济增加值，保障出资者的利益，实现可持续发展。 第五条薪酬的特征 （一）可计量性：除了将与员工薪酬相关因素量化为工资数额外，将福利性支出转化为工资性收入，并与绩效考评挂钩。 （二）除投资奖金等外，员工根据其所在岗位、工作努力程度和工作业绩，可预期到个人的年总收入。 第六条薪酬体系
投资有限责任公司 管理制度
投资有限责任公司 目录 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集 投资公司的项目主要有三个来源： （1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接； （2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接；
（3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查 立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。 6、协助签订融资资协议 7、对项目企业的跟踪管理 项目生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。
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集团公司投资管理制度 第壹章总则 第壹条为了规范XX公司投资管理，合理配置资源，提高决策水 平，有效降低投资风险，特制定本制度。 第二条按照“二级母子公司组织架构”发展战略取向，XX公司 作为集团公司的母公司将成为集团的投资中心。 第三条投资具体分为内部投资和对外投资。内部投资是指新建工程（项目）投资、购置固定资产投资、技改投资、集体福利投资（如：职工浴室、餐厅等）、职工文化设施投资等。对外投资是指以资产或现金和其他企业（包括境外企业）合资、合作、联营的投资以及购入股票、债券等的投资。 第四条集团公司各项投资全部纳入规范化、制度化管理，即每项投资从立项、可行性研究、市场考查资料调研、最终投资项目的确立和实施，均落实到人、责任到人，建立相应的项目责任制，严格选派项目责任人，且明确其权利，实行跟踪指导、监督和考核。 第五条集团公司投资管理的具体业务部门是战略发展部，且由财务部、审计部协调配合，必要时应征询集团内外专家的意见。战略发展部负责对内部和外部投资的可行性研究论证，且提出初审意见。 第六条本制度适用于集团公司本部及其控股或相对控股的股份 XX公司和有限责任公司。 第二章投资管理权限
第七条集团公司本部的内部单项投资额于100 万元以下的，由总裁主 持召开办公会议研究决定；单项投资额于100 万元之上的及所有对外投资，均由集团公司董事会作出决定。 第八条股份XX公司的内部单项投资额于50万元以下的，可由董事会或 董事会授权董事长作出决定，且于实施前报集团公司备案；单项投资额于50 万元之上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，根据批复意见，由集团公司派往该公司的董事或股权代表于董事会或股东大会上表决确定。 第九条有限责任公司的内部单项投资额于5万元以下的，由董事会（或执行董事）或授权总经理决定，且于实施前报集团公司备案；单项投资额于5 万元之上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，根据批复意见，由集团公司派往该公司的董事（执行董事）或股权代表于董事会或股东大会上表决确定。 第十条单项固定资产处置的权限和上述单项投资管理权限相同。第十壹条各公司的投资项目应本着“壹次规划，分期实施”的原则进行，任何单位和个人不得将壹个完整的项目以分拆或其他变相方式上报。 第四章投资活动报批程序 第十二条各公司每年年初应制定当年投资计划，计划力求客观、全面、完整，集中上报集团公司审核。新增投资项目实行“壹事壹办” 的原则，另行单独上报集团公司审核。 第十三条集团公司本部单独投资额于总裁权限范围内的，由总裁主持召开办公会议研究决定，且付诸实施；需报请董事会研究决定的，先由总裁组织有关人员拟定投资方案，提交董事会，待董事会研究后形成决议，由总裁组
**公司项目投资管理制度 第一章总则 第一条为规范项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、程序化，特制定本制度。 第二条公司及各成员企业在进行各项目投资时，均须遵守本制度。 第三条公司及各成员企业的重大投资项目应由行政办公会议决定可行性方案申报公司董事会审议。董事会批准项目，由投资单位总经理或项目负责人组织实施。 第四条所有投资项目在报批立项之前，有关人员应负有保密责任。 第二章项目的初选与分析 第五条各投资项目的选择应以公司的战略方针和十年规划为依据，符合国家或国际产业导和公司投资结构平衡政策。 第六条投资项目的选择应经过充分调查并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠和有效。 第七条投资项目的建议书和可行性研究报告由拟定的投资主体编写并交公司投资管理部初审，不得越级上报。 第三章项目的审批与立项
第八条投资项目的审批权限，由公司总经理审批后报公司董事会审批立项。 第九条所有投资项目，由公司投资管理部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司分管领导审核，然后按项目审批权限呈总经理或行政办公会议直到董事会会议，进行复审或全面论证。 第十条由公司总经理主持项目论证会，对项目的合法性、前期工作内容的完整性、基础数据的准确性、财务预算的可行性及项目规模、时机等因素进行实地考察，或聘请专家小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大项目，由行政办公会议或董事会审批立项。 第四章项目的组织与实施 第十一条实行项目经理负责制。各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，委派人对总经理负责；公司投资管理部对项目建设进行归口管理，并对项目建设过程进行跟踪调查、分析和监督。 第十二条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建，报实施单位总经理核准；项目经理对项目的实施情况负完全责任。 第十三条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，
投资管理有限公司投资管理制度
XXXX投资管理有限公司投资管理制度 二〇一五年六月
目录 第一章总则 (1) 第二章投资管理制度的目标和原则 (1) 第三章投资决策机构 (2) 第四章投资标准和投资限制 (4) 第五章投资业务流程 (5) 第六章投资业务档案管理 (8) 第七章附则 (8) 附件一：投资工作流程图 (10) 附件二：项目概况表 (11) 附件三：立项申请表 (13) 附件四：投资决策委员会审核意见表 (14) 附件五：合同签署审批表 (15)
第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其它类型投资业务。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，经过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标：
（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。经过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构 第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高权力机构，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条投资决策委员会由3名成员组成，投资决策委员会的组
中国**投资集团有限公司母子公司管理制度 一、总则 第一条为确立母子公司的出资关系,建立资本联结纽带,规范母子公司的权利、义务关系,充分发挥公司的整体优势,根据《中华人民共和国公司法》、国 家体改委《关于企业集团建立母子公司体制的指导意见》（体改生 [1998]27号）,并结合公司实际情况,特制定本管理制度。 第二条本制度所指母公司为中国**投资集团有限公司,子公司为中国**投资集团有限公司全资和控股（绝对或相对控股）子公司。 二、母子公司权限划分 第三条母公司是向子公司、参股公司出资并行使出资人（股东）职能,具有资本营运等多种效用的公司制企业。母公司是公司的决策中心、投资中心和 财务中心。 第四条母公司的主要职能是：依照法定程序和公司章程,组织制定和实施公司的长远规划和发展战略；开展投融资、企业购并、资产重组等资本营运 活动；决定公司内的重大事项；推进成员企业的组织结构及产品结构调 整；协调成员企业之间的关系；编制公司的合并会计、统计报表；统一 管理公司的名称、商标、商誉等无形资产；建立公司的市场营销网络和 信息网络；有利于形成公司整体经营优势的其他效用。 第五条子公司包括全资子公司和控股子公司。母公司单独投资设立的公司为其全资子公司,母公司持有50%以上股权,或持有股权虽不足50%但拥有实
际控制权的公司为其控股子公司。子公司作为经营与利润中心,享有自主 经营权。 第六条母公司、子公司都是依法设立的公司制企业法人,各自享有独立的法人财产权,独立行使民事权利,承担民事责任。 第七条母公司作为决策中心,各子公司的发展战略与规划必须服从母公司制定的公司整体发展战略与规划。 第八条各子公司的投资行为必须按照《中国**投资集团有限公司投资管理制度》执行。 第九条各子公司的财务管理必须服从《中国**投资集团有限公司财务管理制度》的有关规定。 第十条人事任免。全资子公司的总经理由母公司董事会任免,副总经理、三总师、总经理助理由子公司总经理提名,母公司总裁批准,人力资源部备案；控 股子公司总经理由子公司董事会聘任,母公司人力资源部备案,副总经 理、三总师、总经理助理由子公司总经理提名,子公司董事会任命,母公 司人力资源部备案。 第十一条分配。全资子公司的税后利润应全额上缴母公司；控股子公司的税后利润分配由母公司提出利润分配预案,子公司董事会讨论通过。 三、监督、考核与奖惩 第十二条子公司必须接受来自母公司的监督与考核。母公司作为出资人（股东）,有权了解、监督子公司生产经营情况。 第十三条子公司按照《中国**投资集团有限公司财务管理制度》的有关规定
投资管理制度（试行） 第一章总则 第一条为规公司的投资行为，防投资风险，保证投资安全，提高投资效益，根据国家有关法律、法规和公司有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条本制度规定了公司的投资原则、投资管理围及组织机构、审批权限、投资运作程序、投资后评价等容。 第三条本制度所称投资包括对外投资和对投资。 一、对外投资指将公司的货币资金和经资产评估后的房屋、机器、设备、存货等实物以及专利权、商标权和土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。包括短期投资和长期投资。 （一）短期投资指购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 （二）长期投资指出资与其它公司、经济组织成立的有限责任公司、股份及其他经济实体。 二、对投资指利用自有资金或融资进行基本设施建设、基础网络系统建造、业务系统建造、网络更新改造等活动。包括工程项目投资和技改项目投资。 （一）工程项目投资指公司基本设施建设、基础网络系统建造、业务系统建造等投资。附《工程项目投资分类目录》。 （二）技改项目投资指公司对现有生产性固定资产的技术改造、更新、新增等投资。附《技改项目投资分类目录》。 第四条本制度所称的各级有权机构指公司股东大会、董事会（董事长）、总经理办公会。 第五条本制度所称的被投资单位指公司单独或与其他投资实体共同出资成立的单位。 第二章投资原则
第六条公司的投资应遵守国家的法律法规，符合国家的产业政策。 第七条公司的投资应符合公司的发展战略，坚持以市场为导向，以效益为中心，以集约化经营为手段。 第八条公司的投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行。 第九条公司的投资必须注重风险，保证资金运行安全。 第三章投资管理围及组织结构 第十条公司投资管理的围包括：投资项目的受理和申报；投资项目论证、评估、审批；编制年度投资计划和预算；投资项目的筹资；项目实施监控；项目竣工验收和后评价。 第十一条公司作为投资主体，行使投资职能；各分公司无投资权，但有投资建议权；控股子公司无对外投资权，公司委派到被投资单位的董事、监事和其他高级管理人员应督促子公司建立相应的对投资管理制度。 第十二条公司股东大会是公司的投资决策机构，公司的重大投资行为应由股东大会审议通过。董事会（董事长）、总经理办公会是公司投资决策的受权者。根据股东大会的授权，董事会拥有授权围的投资决策权；根据董事会的授权，董事长拥有授权围的投资决策权；根据董事会（董事长）的授权，总经理办公会拥有授权围的投资决策权。 第十三条战略计划部是公司投资的归口管理部门，负责组织制定公司的年度投资计划，组织对长期投资和工程项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项、实施监督和对外投资的后评价，负责组织对外投资项目的具体实施。 第十四条(技术支持部)是公司投资的技术支持部门，负责对投资项目提供技术支持，并根据需要开展投资项目的技术可行性分析和对技改项目的后评价。 第十五条规划建设部是公司工程项目投资的具体实施部门，负责提出工程项目建议，在项目批准立项后，负责组织工程项目的具体实施。 第十六条运行维护部是公司技改项目的管理和实施部门，负责提出技改项
投资管理制度（试行）第一章总则第一条为规范公司的投资行为，防范投资风险，保证投资安全，提高投资效益，根据国家有关法律、法规和公司有关规定，结合公司的实际情况, 制定本制度。 第二条本制度规定了公司的投资原则、投资管理范围及组织机构、审批权限、 投资运作程序、投资后评价等内容。 第三条本制度所称投资包括对外投资和对内投资。 、对外投资指将公司的货币资金和经资产评估后的房屋、机器、设备、存货等实物以及专利权、商标权和土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。包括短期投资和长期投资。 （一）短期投资指购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 （二）长期投资指出资与其它公司、经济组织成立的有限责任公司、股份有限公司及其他经济实体。 二、对内投资指利用自有资金或融资进行基本设施建设、基础网络系统建造、业务系统建造、网络更新改造等活动。包括工程项目投资和技改项目投资。 （一）工程项目投资指公司基本设施建设、基础网络系统建造、业务 系统建造等投资。附《工程项目投资分类目录》。 （二）技改项目投资指公司对现有生产性固定资产的技术改造、更新、 新增等投资。附《技改项目投资分类目录》第四条 本制度所称的各级有权机构指公司股东大会、董事会（董事长）、总经理办公会。 第五条本制度所称的被投资单位指公司单独或与其他投资实体共同出资成立的单位。 第二章投资原则第六条公司的投资应遵守国家的法律法规，符合国家的产业政策。 第七条公司的投资应符合公司的发展战略，坚持以市场为导向，以效益为中心，以集约化经营为手段。 第八条公司的投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行。
第九条公司的投资必须注重风险，保证资金运行安全。 第三章投资管理范围及组织结构第十条公司投资管理的范围包括：投资项目的受理和申报；投资项目论证、评估、审批；编制年度投资计划和预算；投资项目的筹资；项目实施监控；项目竣工验收和后评价。 第十一条公司作为投资主体，行使投资职能；各分公司无投资权，但有投资建议权；控股子公司无对外投资权，公司委派到被投资单位的董事、监事和其他高级管理人员应督促子公司建立相应的对内投资管理制度。 第十二条公司股东大会是公司的投资决策机构，公司的重大投资行为应由股东大会审议通过。董事会（董事长）、总经理办公会是公司投资决策的受权者。根据股东大会的授权，董事会拥有授权范围内的投资决策权; 根据董事会的授权，董事长拥有授权范围内的投资决策权；根据董事会（董事长）的授权，总经理办公会拥有授权范围内的投资决策权。 第十三条战略计划部是公司投资的归口管理部门，负责组织制定公司的年度投资计划，组织对长期投资和工程项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项、实施监督和对外投资的后评价，负责组织对外投资项目的具体实施。 第十四条（技术支持部）是公司投资的技术支持部门，负责对投资项目提供技术支持，并根据需要开展投资项目的技术可行性分析和对技改项目的后评价。 第十五条规划建设部是公司工程项目投资的具体实施部门，负责提出工程项目建议，在项目批准立项后，负责组织工程项目的具体实施。 第十六条运行维护部是公司技改项目的管理和实施部门，负责提出技改项目建议和项目获准立项后的具体实施，并负责工程项目投资的后评价。 第十七条财务管理部是公司投资的财务管理、资金保障和经济可行性论证部门，负责编制公司年度投资预算，对投资项目进行效益评价、经济可行性分析、投资预决算管理、资金筹措、会计核算和财务管理, 并对投资项目的财务情况、预决算管理情况进行检查和监督，负责公司短期投资的管理。 第十八条综合管理部是公司对内投资项目的物资供应管理部门，负责 组织对内投资项目建设的物资供应及主要设备器材、备品备件采购的招议标工作。 第十九条审计部是公司投资的监督和审计部门，负责对投资项目程序合法性、重大工程项目招投标的监督及投资项目的审计。
公司对外投资管理制度范本通用版 General version of the company's foreign investment managem ent system model 编订：JinTai College
公司对外投资管理制度范本通用版 前言：规章制度是指用人单位制定的组织劳动过程和进行劳动管理的规则和制度的总和。本文档根据规则制度书写要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 第一条制定目的 为加强公司对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司合法权益，根据有关法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条适用范围 本制度适用于公司一切对外投资行为的监督管理工作，包括股权投资、债权投资的申报、审批、监管等。 第三条基本原则 1．明确管理权限。 2．落实出资者和经营者的责任。 3．加强出资者的监督力度。 第四条主管部门 公司______部是对外投资的管理部门。
第五条对外投资决策 ______运用公司资产所作出的投资权限为公司最近经审计净资产____％以下，其它重大投资项目应由______申报 ______审查批准。 第六条对外投资项目 1．公司鼓励以下对外投资项目： （1）符合公司发展战略的项目； （2）拥有技术优势或资源优势的开发项目； （3）与公司生产经营有关的原材料、能源和产品销售等紧密相关的项目。 2．公司不鼓励以下对外投资项目： （1）不具竞争优势的项目； （2）不符合国家产业政策的项目。 （3）____________________项目。 3．对外投资项目要采用_______形式进行，累计对外投资总额不得超过公司净资产的_____%。 第七条对外投资申报
海量免费资料尽在此 横店集团投融资管理制度 北大纵横管理咨询公司 二○○三年十月十五日
目录 第一篇筹资管理 (2) 第一章总则 (2) 第二章权益性筹资 (2) 第三章债务性筹资 (3) 第二篇投资管理 (3) 第四章总则 (4) 第五章投资审批权限 (4) 第六章投资审批程序 (6) 第七章投资项目监控 (7) 第八章项目的验收和考核 (8) 第九章其他 (9)
第一篇筹资管理 第一章总则 第一条为规公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。 第三条筹资的原则： （一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排； （二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等； （三）长远利益与当前利益兼顾； （四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响； （五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 第二章权益性筹资 第四条各企业的实收资本不得随意变更。全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。 第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。 第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；
XXXX投资管理有限公司投资管理制度 二〇一五年六月
目录 第一章总则 (1) 第二章投资管理制度的目标和原则 (1) 第三章投资决策机构 (2) 第四章投资标准和投资限制 (3) 第五章投资业务流程 (3) 第六章投资业务档案管理 (5) 第七章附则 (6) 附件一：投资工作流程图 (7) 附件二：项目概况表 (8) 附件三：立项申请表 (9) 附件四：投资决策委员会审核意见表 (10) 附件五：合同签署审批表 (11)
第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其他类型投资业务。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标： （一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；
深圳市创新投资有限责任公司管理制度汇编 深圳市创新投资有限责任公司
目录 业务管理制度 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2 业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5 行政管理制度 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21 工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24 业务档案管理办法--------------------------------------------------------------------- 27 人事管理制度 员工考评办法--------------------------------------------------------------------------- 29 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 35 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 37 附：行政常用表格 出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47 请（休）假申请表--------------------------------------------------------------------- 48 转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49 员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51 设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52 -