母子公司管控体系制度汇编之
中捷控股集团公司
高级管理人员任免制度
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二零零六年四月
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目录
第一章总则 (1)
第二章任用 (2)
第三章任期 (4)
第四章离任 (5)
第五章附则 (7)
第一章总则
第一条为了提高公司管理人员的综合素质，保证公司战略目标的实现，保障股东利益，根据公司章程有关条款，特制定本制度。
第二条本制度适用范围：
（一）董事会
1.董事会秘书
（二）集团公司总部
1.集团公司总裁、副总裁
2.集团公司财务负责人
（三）子公司
1.子公司总经理、副总经理
2.子公司财务负责人
第三条集团公司对中捷缝纫机股份公司高管的人事任免通过外派董事来实现。集团公司外派董事必须及时将股份公司高管的相关信息反馈到集团公司人力资源中心，集团公司形成意见后由外派董事在子公司董事会出具。
第二章任用
第四条任职人员应符合相应职位“职务说明书”的要求。
第五条人员任用应按照任务需求，以核定的定编人数为限。
第六条任用程序：
（一）董事会
1.董事会秘书——由董事长提名，董事会聘任；
（二）集团公司总部
1．集团公司总裁——由董事长提名，董事会聘任；
2．集团公司副总裁和财务负责人——由集团公司总裁提名，董事会聘任；
（三）中捷缝纫机股份公司
1.股份公司总经理——由股份公司董事长提名，股份公司董事会聘任；
2.股份公司副总经理和财务负责人——由股份公司总经理提名，股份公司董事会聘任；
（四）其他子公司
1.子公司总经理——由集团公司总裁提名，董事会聘任；
2.子公司副总经理——由子公司总经理提名，集团公司总裁聘任，报董事会备案；
3.子公司财务负责人——由集团公司财务负责人提名，子公司总经理审核，集团公司总裁聘任，报董事会备案；
第七条选拔
（一）选拔本着“提名竞岗”、“先内后外”、公平竞选、多方位测评的基本原则。
（二）选拔可通过多种渠道开展，主要渠道有以下两种：
1.内部招聘：各级用人单位的负责人根据专业经验从公司内部现有的人员中选出适当人选作为空缺职位的候选人，提交上级直属单位进行审议。根据审议结果，由任免程序中所规定的相关负责人进行任免；
2.外部招聘：如果公司内部人员难以满足公司空缺职位的人员需求，可采用外部招聘方式。外部招聘的候选人可有以下几种来源：发布招聘信息征集；通过公司员工、朋友、相识人员介绍、推荐；委托猎头公司物色等等；
3.招聘流程参见《中捷控股集团公司招聘管理制度》
第七条有下列情况之一者，不得予以任用：
1.剥夺公民权利，尚未恢复者；
2.曾犯刑事案件，经判刑确定者；
3.受禁治产(禁止治理自身资产)宣告，尚未撤销者；
4.通缉在案，尚未撤销者；
5.吸食毒品者；
6.原在其他公私机构服务，未办清离职手续者；
7.经其他公私机构开除者；
8.身体有缺陷，或健康情况欠佳，难以胜任工作者。
第三章任期
第八条董事会秘书、集团公司总裁、副总裁每届任期年，任期已满，可以续聘。
第九条集团公司财务负责人与集团公司总裁的任期相同。任期已满，可以续聘。
第十条子公司总经理每届任期年。任期已满，可以续聘。
第十一条子公司副总经理和子公司总经理任期相同，任期已满，可以续聘。
第十二条子公司财务负责人和子公司总经理任期相同，任期已满，可以续聘，但是在一个单位至多可以连任届。
公司岗位任免管理制度 制度名称公司岗位任免管理制度受控状态 编号 第1章总则 第1条目的 为规范公司人力资源管理，提高人力资源管理工作效率，科学、合理地配置公司人力资源和加强员工队伍建设，依据相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于公司各岗位人员的人事任免。 第3条人事任免原则 公司实行能者上，平者让，庸者下的用人原则，重视每个员工的价值，在人事任免方面坚持公开、公平、公正的原则。 第4条人事任免权限 1.公司人事任免的内容包括升职、升级、降职、降级、免职、撤职等人事行为。 2.公司总经理助理以上人员的人事任免由集团公司负责，不在本制度之内；总经理助理以下人员的人事任免，则按本制度执行。 3.凡涉及工资调整的人事任免，均须公司总经理审批。 4.总监以上人员，由总经理提名，董事长任命。 5.部门经理及以下人员由部门总监提名，由董事长任命。 6.公司所有人员档案由人力资源部统一备案。 第5条人事任免程序 1.部门内人事任免，由部门主管（经理）填写《人事任免申请书》，按任免权限逐级审批，报办公室备案。 2.公司领导层人事任免（部门经理助理级以上人事任免），由公司总经理通知办公室拟文上报集团主管领导，审批后以公司红头文件下发人事任免通知。 第2章人事任免条件 第6条升职、升级 1.必须在部门编制出现空缺的情况下才能进行，未经公司总经理同意，不得随意升职、升级，不得随意增设岗位、职务。 2.所有人员的升职、升级必须在公司服务满半年以上，且管理水平及能力达到公司任职资格方可升职、升级，且必须报公司领导审核及办公室备案，否则公司不予认可，所产生的一系列问题由部门经理承担。
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2019修订）2019年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过 根据2019年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订 第一章总则 第一条为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。 第二条证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。 证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。 第三条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。 证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员
和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。 第四条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。 第五条中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。第六条中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。 第二章任职资格条件 第一节基本条件 第七条有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人： （一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形； （二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年； （三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年； （四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年； （五）中国证监会认定的其他情形。
企业高管人员管理暂行规定 一、总则 1、为加强集团公司干部队伍建设，实现公司高管人员管理的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地考核评价公司高管人员履行职责的情况和业务能力，建立健全激励与约束机制，特制定本规定。 2、本规定适用于湖北振亚科贸发展有限公司集团总经理、集团副总经理、各版块总经理、副总经理、总经理助理、总监、集团部长、董事长秘书以上级人员。 二、高管人员的培养和培训 1、各版块必须认真制定接班人计划，做好高管人员的培养、培训和考察工作。必须按照公司有关高管人员职位定编的相关规定，每一副职至少明确一名培养对象，作为接班人提前进行岗位培训。培养对象一般应选择 40 岁以下、有大学本科以上学历、在本公司工作三年以上的中层干部。若确定的培养对象不能满足以上条件，一般同一岗位应选择两名培养对象同时培养。人才较多的版块同一岗位应选择两名培养对象同时培养。培养对象确定后，应报集团综合管理部备案。 培养对象应有明确的培养方向即拟任岗位，中途不得随意变更。确需变更的，要先取消培养对象资格，再重新推荐并确定。 培养对象的培养期一般不超过六年。六年内培养对象若不能获得晋升，则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。培养期内考察、考核不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。培养对象晋升、被终止培养对象资格后，所在版块应随时按照程序增补同一岗位培养对象。 各版块总经理是培养接班人计划的直接责任人。总经理应组织每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次面谈。集团综合管理部和各版块总经理应建立每个培养对象的培养考察工作档案。 2、公司应做好高管及培养对象的培训工作，持续提升高管人员队伍素质。集团综合管理部应在董事长、总经理的指导下，制定高管人员培训规划和年度培训计划。根据不同版块的业务性质，选择相关课程、安排培训内容。 3、各公司高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作能力和胜任力，并把培养复合型管理人才作为目标。对培养对象可调任不同的岗位进行培养锻炼。 三、任免 1、公司高管人员职务任免按照管理权限分级进行。 2、公司高管人员可以在集团内聘任，也可以直接面向社会招聘。 3、集团总经理、集团副总经理由集团公司董事长提名并决定聘任。 4、集团总监、部长、董事长秘书级高管人员由集团总经理提名，并报集团公司董事长审批、聘任。 5、各版块总经理由集团总经理提名，并报集团公司董事长审批、聘任。 6、各版块副总经理、总经理助理、总监级高管人员由所在版块总经理提名，报集团总经理审批、聘任。 7、集团总经理、集团副总经理的解聘，由集团公司董事长提议并决定。 8、集团总监、部长、董事长秘书级高管人员的职务解聘，由集团总经理提议，报集团公司董事长审批并决定。 9、各版块总经理的职务解聘，由集团总经理提议，报集团公司董事长审批并决定。 10、各版块副总经理、总经理助理、总监级高管人员的职务解聘，由所在版块总经理提议，报集团总经理审批并决定。
公司高管人员薪酬管理 规定精编W O R D版 IBM system office room 【A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8】
公司高管人员薪酬管理办法提案一、适用范围? 本薪酬管理办法适用于公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等公司高管人员。 二、报酬分配原则 1)薪酬水平与经营业绩和职责挂钩，强化绩效年薪的作用 2)优化薪酬结构、强化监督考核 三、薪酬管理? 1.公司高管人员的薪酬包括基薪、绩效年薪二部分。基薪是对经营者的基本报酬，绩 效年薪是按年度经营业绩而给予公司高管的业绩的奖励报酬。 2.公司总经理的基薪由董事会或正副董事依据公司所处的行业经营者的平均状况，并 考虑高管的职责，工龄资历、能力综合确定。公司总经理基薪标准确定后，其它高管人员根据所任职务、所负责任等因素按总经理基薪的60%-90%确定。 3.公司高管人员的绩效年薪根据年度生产经营业绩和岗位职责完成情况，经考核后确 定发放，绩效年薪的考核基数原则上应于聘任时由董事会或正副董事协商确定。公司其他高管人员绩效年薪根据其所任职务、所负责任等情况，按总经理绩效年薪的75%-90%确定。
4.公司高管人员基薪由公司财务部按月支付给个人。绩效年薪根据经中介机构审计的 年度会计报告进行考核审定。董事会批准后的五个工作日内，由公司财务部将绩效年薪的70%以现金形式当年兑付，其余的30%作为风险抵押金，任期届满后发放。 5.公司高管人员除基薪、绩效年薪外不得在公司领取其它任何形式的报酬、补贴（差 旅补贴除外）、津贴等货币性收入。 6.公司高管人员基薪、绩效年薪为含税报酬，公司依据国家税法有关规定，将代扣代 缴相关个人所得税金。 四、绩效考核指标 7.公司总经理绩效年薪考核分为经营指标项和重点任务项。相关指标及权重为： A．主营业务收入 30% B．利润总额 30% C．其他相关经营指标20 % （由董事会根据企业实际情况确定） D．年度重点工作任务20%（可以有多个） 其中年度重点任务，系董事会年度内考核公司经营层承担的科研开发任务、项目建设、内部管理，以及安全质量控制指标等重点任务实际完成情况。 8.因不可抗力或非经常性因素形成的损益，经薪酬与考核委员会审核后，不纳入考核指标。
XX公司重要人事任免制度 1、总则 1.1制定目的 为进一步规范公司重要人事任免工作，提高公司管理人员的综合素质，保证公司战略目标的实现，根据《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》的要求及公司章程有关条款，特制定本管理办法。 1.2制定依据 《公司章程》、《人力资源管理制度》、《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》。 1.3主题内容 本制度规定了公司重要人事任免的决策原则、内容、形式、程序等。 1.4适用范围 适用于公司中层以上管理人员及关键岗位等重要人事任免,中层以上管理人员指公司总监及以上级别管理人员。 2、管理职责 2.1总经理办公会 ?负责该管理办法的核准； ?提请董事会聘任或者解聘公司副总经理； ?决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员。 2.2行政部 （1）负责拟定任免文件； （2）负责被聘任人员资料收集、汇总、提交、协调、审核工作； （3）负责被聘任人员绩效考核； （4）负责上报聘任及提名人员资料的复核、办理相关报批手续； （5）负责任免人员人事档案统一备案； （6）负责该管理办法的起草、修改和优化。
2.3分管副总裁 负责该管理办法实施的过程监督和控制。 3管理规范 3.1决策原则 公司进行重要人事任免决策应遵循充分调研、集体讨论、符合权限、合法合规的原则，健全议事规则，明确决策规则和程序，进行科学决策。 （1）依法决策。公司进行重要人事任免决策必须遵循国家的法律法规、公司章程、人力资源管理制度； （2）依权限决策。公司进行重要人事任免决策必须按照职责和权限进行决策；（3）民主决策。公司进行重要人事任免决策必须实行集体讨论，充分发扬民主，不能少数人或个人决策。 3.2任免原则 （1）公司实行能者上，平者让，庸者下的用人原则,将合适的员工及时调整到合适的工作岗位; （2）公司重视每个员工的价值，在人事任免方面坚持公开、公平、公正的原则;（3）公司鼓励员工敬业、团队、创新，并为工作敬业、进取创新、业绩出色、能力出众的员工提供晋升和发展的机会。 3.3任免权限 （1）总监及以上人员的任免，由总经理办公会成员提议，经总经理办公会讨论决定任免； （2）部门经理及以下人员由部门总监提名，经总经理办公会讨论决定任免；（3）公司所有人员档案由人力资源管理部门统一备案。 3.4任免内容 公司重要人事任免包括以下内容。 （1）总监以上管理人员及重要岗位工作人员的选聘、任免； （2）后备干部人选的产生、调整； （3）总监以上管理人员荣获较高层级荣誉称号的评选与推荐、劳动模范的评选；
XX金融公司 执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制（试行） XX公司编制
执行董事、监事及高级管理人员履职评价 管理机制（试行） 目录 编号：LD-QR-18-A/0序号文件编号文件名称版本 / 修订状态生效日期 1LD-QW-01-A/0执行董事、监事及高级管理 人员履职评价管理机制（试 行） A/02017 年7 月1 日
管理机制（试行）日期： 2017 年 7月 1 日版本： A/0 页数： 1/7 一、总则 （一）为进一步完善 XX 金融公司 ( 以下简称“公司” ) 的治理结构，强化执行董事、高管人员的约束和监督机制，督促执行董事、高管人员勤勉尽职、促进公司规范、高效运作，根据相 关法律、法规和规范性文件及《 XX金融公司公司章程》（以下简称“本公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 （二）本办法所指的履职评价，是指依据法律法规和本公司章程赋予的各项职责，对执行董 事、监事及高管人员在任期内履行职责的情况进行评价。 （三）进行履职评价时，履职评价应当遵循客观公正、实事求是的原则。 二、执行董事履职评价的内容 （一）执行董事履职评价由监事和股东会授权的股东代表分别组织实施。 （二）对执行董事的履职评价主要包括以下内容： 1.是否对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本公司 章程的要求，认真履行职责，维护本公司和全体股东的利益； 2.执行董事应当保守公司秘密，不得擅自披露公司秘密； 3.不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用执行董事地位谋取私利。不得利用职权收 受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产; 4.是否投入足够时间履行职责，是否积极出席相关会议，如不能出席会议，是否审慎选择 受托人代为出席； 5.是否持续地了解和关注公司情况，并对公司事务独立、专业、客观地提出议案或发表意 见； 6.是否依法参加股东会，向股东会如实报告工作并执行股东会决议； 7.执行董事接受监事监督的情况。监事要求执行董事说明相关情况、提供相关资料时，以 及监事采取监督措施时，执行董事予以配合的情况。执行董事应当如实向监事提供有关情况和 资料，不得妨碍监事行使职权； 8.是否积极协助本公司履行信息披露的义务； 9.执行董事是否存在下列行为：
一百集团高管人员管理办法 目的与范围 为加强核心团队建设，健全集团高管人员的管理机制，支持公司可持续发展，特制定本办法。本办法适用于集团、各事业部及属下各公司。 高管职位分类，包括： （一）集团总部：副总裁、总裁助理/职能中心总经理/集团总工程师/副总工程师、职能中心副总经理/集团总监/主任工程师； （二）事业部：事业部总经理、事业部副总经理/事业部总监/事业部总工程师/副总工程师； （三）各公司：公司总经理/副总经理。 第二章组织机构与职责 第四条组织机构与职责 集团是高管人员管理的决策机构： 负责高管人员管理政策的制定、优化及调整； 负责高管人员的选拔、培养、任免、考评； 集团人力资源部：依据集团要求和公司相关政策，组织开展高管人员的选拔、培养、考评等工作； 事业部（公司）： 依据本办法，落实本部（公司）的高管人员的管理工作； 组织推荐本公司高管人员储备人选； 开展高管人员公司层面的考评工作； 提供关于高管人员管理办法和政策的优化建议； 协助集团开展公司层面的高管人员的培养工作。 第三章高管人员任职要求 高管人员任职基本要求 （一）对公司高度忠诚，认同行业发展、道德品质优良； （二）具备全局意识，服从公司安排；服从公司整体利益，勇于牺牲个人利益和局部利益； （三）身体健康； （四）员工素质能力达到任职资格要求。 第四章高管人员的任免 第六条所有高管人员由集团发文任免： （一）集团副总裁、总裁助理/职能中心总经理、集团总工程师/副总工程师、事业部总经理由董事长任免； （二）职能中心副总经理/集团总监/主任工程师由总裁助理提请，董事长审批； （三）事业部副总经理/事业部总监/事业部总工程师/副总工程师/各公司总经理/副总经理的任免由事业部总经理提请，集团审批。 第七条高管人员任命的程序 （一）提请:当出现高层岗位空缺或新设立高层管理岗位，由相应提名资格机构或资格人向集团人力资源部提名，并提供以下相应材料： 1．《高层干部任用申请/审批表》 2. 该岗位职位说明书
总经理及公司高管工作管理制度 第一章总则 第一条为规范公司总经理及其他高级管理人员的工作行为，保障高级管理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条公司高级管理人员包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务副总、各大事业部总经理及全资子公司总经理等。 第二章高级管理人员的职权范围 第一节高级管理人员的职责 第三条公司高级管理人员应履行职责，维护公司和全体股东的利益，并负有下述义务：（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）以个人名义开立账户存储公司资金，必须获得公司股东会授权； （四）未经股东大会或董事会同意，不得将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供抵押担保； （五）不得违反公司章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（六）不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，不得担任与本公司同类行业的兼职； （七）不得接受与公司交易的佣金； （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益； （十）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他义务。 高级管理人员违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应承担赔偿责任。 第四条高级管理人员必须遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列义务： （一）保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围； （二）如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权； （三）国家法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他义务。 第二节总经理职权范围 第五条公司设总经理一人，总经理对董事会负责，行使公司章程规定的职权。 第六条总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。 第七条依据公司章程的规定，总经理的职权范围为： （一）主持公司生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度及制订公司的具体规章； （五）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务副总、各事业部总经理； （七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； （八）公司章程和董事会授予的其他职权。 第八条总经理拟定有关职工工资、福利以及劳动保护、劳动保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取职工代表的意见。 第九条总经理在拟定或研究决定公司经营重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公
期货公司各高层人员任职资格管理制 度
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 (中国证券监督管理委员会令第47号二00七年7月4日) <期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法>已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议经过,现予公布,自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席尚福林 二00七年七月四日 第一章总则 第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理,规范期货公司运作,防范经营风险,根据<公司法>和<期货交易管理条例>,制定本办法。 第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。 本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取
得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。 第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。 第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 第二章任职资格条件 第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必须的经营管理能力。 第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件: (1)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验; (2)具有大学专科以上学历。
高层管理人员管理办法 为了进一步加强对集团公司高层管理人员的教育、培养、使用等管理工作，形成和发展奋发有为、积极进取的职业经理人队伍，特制定本管理办法。 一、管理范围 集团公司、项目公司高级管理人员，包括高级行政管理人员和高级技术管理人员。 1、高级行政管理人员是指集团公司职能部门、项目公司总经理（主任）助理、项目公司下属子公司副总经理及以上职务的行政人员； 2、高级技术管理人员是指担任项目公司财务总监、工程师、集团公司审计师及以上职务的技术人员。 二、管理方式 1、学习教育——集团公司将从实际出发，组织高层管理人员学时事政治，学政策法规，学新技术、新知识，努力造就一支素质高、专业强、能打硬仗的骨干队伍。 2、重点培养——集团公司将对有事业心、有工作能力、有工作业绩、有发展前途的部分高层管理人员进行重点定向培养，采用关键岗位、重要职务的实践锻炼，境内外深造学习等形式，使集团公司管理人员脱颖而出，堪当重任。 3、考核使用——根据“德、能、勤、绩”的标准，由集团公司人力资源管理部牵头、会同资产经营部、计划财务部、总师室等，负责对高层管理人员的一年一次考核，业绩优秀者，给予提升、重用。反之，则给予降级、降薪、调离岗位，直至辞退。 三、管理权限 高级管理人员的聘任、解聘、奖惩由集团公司总裁室报主席办公会议决定，集团公司人力资源管理部负责办理相关手续。
四、聘任程序 1、高级管理人员的聘任（包括提拔使用），除由集团公司主席、总裁提名外，也可由所在项目公司董事会或集团公司职能部门提出书面建议报送集团公司人力资源管理部，由集团人力资源管理部对其进行考察并写出考评报告，经主席办公会议批准后由总裁签发聘任书。 2、高级管理人员的招聘（包括提拔使用）设考察期为三至六个月，由集团人力资源管理部会同所在项目公司或职能部门写出查评报告，提交集团公司主席办公会议研究决定正式聘任事项。 3、高级管理人员每两年聘任一次。 五、交流制度 1、为了更好地发掘高级管理人员的潜力，促进在职高级管理人员能力和整体素质的提高，培养更多的后备人才，为其提供优良的发展机遇和平台，以适应集团公司未来发展的需要，适时开展高级管理人员的交流轮岗工作。 2、交流轮岗的对象为集团公司、项目公司高级管理人员。 3、高级管理人员交流轮岗的具体安排由集团主席办公会议作出。 六、附则 1、本管理办法由集团公司人力资源管理部负责解释。 2、本管理办法经集团公司总裁签发之日起生效。 附：高级管理人员聘任签报单 高级管理人员晋级转正审批表
人事任免制度 一、目的：为了提高公司全体员工综合素质。保证我公司战略目标的实现， 保障公司利益，根据公司相关规定，特制定本制度。 二、适用范围：公司全体员工 三、任免程序： 内部招聘：由副总经理，车间主任和人事主管提名，总经理进行任免，人事部人事备案。 1、各级用人部门负责人，根据专业经验从公司内部现有的人员中 选出适当人选做为空缺职位后选人，按任用程序进行任免。 外部招聘：由人事部负责组织招聘，安排面试，总经理进行任免，人事部人事备案。 2、若公司内部人员难以满足公司空缺职位的人员要求，可采用外 部招聘的方式。通过公司员工介绍，推荐或者在人才网上发布 招聘信息。 四、任用：任职人员应符合相关岗位的职责和能力要求。有关岗位的上级（或 上级代理人员）应做好对该部门新进职员的工作交接事项，以便新职员能够快速正常的工作。 有下例情况之一者不予任用： 1、违反国家法律法规，被追究法律责任的；
2、在原公司工作，未办清离职手续的； 3、健康状况不佳，难以胜任工作的； 4、其他不符合公司任用条件的。 任期限：根据双方签定的《劳动合同》而定。 五、离职：1、调任、辞职和解聘。 3、离任必须按照公司相关规定程序审批 4、在任人员若因公司发展需要等原因需调任，应征得其所在部 门直接上级同意，按任免程序办理手续 5、被调任人者之前离任的，其职务由其上级或者直接上级指定人 员代理并通报公司人员 6、被调任人员薪资按其到任新职位当月起采用新职位的薪资待 遇 7、员工离任，应在离任之日算起，提前一个月向公司提出离职申 请和有关事项说明，在公司未作出决议之前，除非另行通知， 当事人应当正常履行其职责，以维持公司正常经营。 8、若住在公司员工宿舍的员工离职，自签定辞职协议书后3日 内应搬离员工宿舍。 9、由于能力不足和其他原因，不能胜任现职者公司将给以免职或 解聘 10、以权谋私，贪污受贿，经查属实立即解聘，并追究其经济责 任和法律责任
天能集团高级管理人员任 免制度 Prepared on 21 November 2021
母子公司管控体系制度汇编之 天能集团 高级管理人员任免制度 服务单位: 上海华彩管理咨询有限公司 二零零六年四月 本报告仅供客户内部使用,未经华彩公司书面许可,其他任何机构不得擅自传阅、引用或复制 目录
第一章总则 第一条为了提高公司管理人员的综合素质，保证公司战略目标的实现，保障股东利益，根据公司章程有关条款，特制定本制度。 第二条本制度适用范围： （一）董事会 1.董事会秘书 （二）集团公司总部 1.集团公司总裁、副总裁、总裁助理 2.集团公司财务负责人 （三）子公司 1.子公司总经理、副总经理 2.子公司财务负责人 第三条集团公司对子公司高管的人事任免通过外派董事来实现。集团公司外派董事必须及时将子公司高管的相关信息反馈到集团公司人力资源中心，集团公司形成意见后由外派董事在子公司董事会代表集团总部表决。
第二章任用 第四条任职人员应符合相应职位“职务说明书”的要求。 第五条人员任用应按照任务需求，以核定的定编人数为限。 第六条任用程序： （一）董事会 1.董事会秘书——由董事长提名，董事会聘任； （二）集团公司总部 1．集团公司总裁——由董事长提名，董事会聘任； 2．集团公司副总裁和财务负责人——由集团公司总裁提名，董事会聘任； （三）子公司 1.子公司总经理——由子公司董事长提名，子公司董事会聘任； 2.子公司副总经理和财务负责人——由子公司总经理提名，子公司董事会聘任； 第七条选拔 （一）选拔本着“提名竞岗”、“先内后外”、公平竞选、多方位测评的基本原则。 （二）选拔可通过多种渠道开展，主要渠道有以下两种： 1.内部招聘：各级用人单位的负责人根据专业经验从公司内部现有的人员中选出适当人选作为空缺职位的候选人，提交上级进行审议。根据审议结果，由任免程序中所规定的相关负责人进行任免；
（变更执行董事、法定代表人、监事范本，仅供设执行董事的公司参考） 深圳市有限公司 执行董事、法定代表人、监事任免职书 一、根据《公司法》及本公司章程规定，经公司股东会决议，选举为公司执行董事、法定代表人，任期三年。同时，免去原公司执行董事、法定代表人职务。 二、根据《公司法》及本公司章程规定，经公司股东会决议，委任为公司监事，任期三年。同时，免去原公司监事职务。 股东：（签名）、……。 深圳市有限公司（盖章） 年月日 备注：请使用黑色字迹的钢笔、签字笔或毛笔签名，圆珠笔无效。
（变更经理范本，仅供设执行董事的公司参考） 深圳市有限公司 总经理任免职书 根据《公司法》及本公司章程规定，经公司执行董事决议，聘任为公司总经理，任期三年。同时，免去原公司总经理职务。 执行董事：（签名） 深圳市有限公司（盖章） 年月日备注：请使用黑色字迹的钢笔、签字笔或毛笔签名，圆珠笔无效。
（变更董事会、监事会成员范本，仅供设董事会、监事会的公司参考） 深圳市有限公司 董事会、监事会成员任免职书 一、根据《公司法》及本公司章程规定，经公司股东会决议，选举、、为公司董事成员，任期三年。同时，免 二、根据《公司法》及本公司章程的有关规定，经公司股东会决议，委派、、为公司监事，任期三年。同时，免 股东：（签名）、……。 深圳市有限公司（盖章） 年月日 备注：请使用黑色字迹的钢笔、签字笔或毛笔签名，圆珠笔无效。
（变更董事长、法定代表人范本，仅供设立董事会的公司参考） 深圳市有限公司 公司董事长、法定代表人任免职书根据《公司法》及本公司章程规定，经公司董事会（或股东会）决议，选举为公司董事长、法定代表人，任期三年。同时，免去原公司董事长、法定代表人职务。 董事（或股东）会成员：（签名）、……。 深圳市有限公司（盖章） 年月日备注：请使用黑色字迹的钢笔、签字笔或毛笔签名，圆珠笔无效。
高管人员激励制度 第一章总则 第一条原因 公司近年来发展迅速，所在行业有独特优势，但随着企业的发展，员工收益与企业关联较弱的问题凸显出来。特别是高管人员的激励。所以，本制度旨在建立起经营者个人收入与企业经营成果直接挂钩，动态管理收入分配机制，切实体现经营者责任、业绩和收益对等的原则。使经营者获得与其贡献、责任相符合的报酬，逐步达到经营者收入市场化，实现企业发展战略需求和年度工作目标。 第二条适用范围 高层管理人员（以下简称高管级）指的是总监级别及以上的高级管理人员，包括副总（生产后勤、品牌运营）、营销总监、财务总监和人力行政总监但不限于，他们组成公司的核心经营管理团队。 第二章高管薪酬 第三条薪酬结构 1、高管级的薪酬采用年薪制。 2、高管级现金总收入由基本工资、岗位工资、半年度绩效奖金、年度综合绩效奖金、福利津贴构成。具体标准参照《职位标准薪酬对照表》。 3、高管级标准薪酬分为固定和浮动两大部分，固定部分为基本工资和岗位工资，浮动部分为半年度绩效奖金和年度综合绩效奖金。 4、高管级标准薪酬根据不同岗位对应不同的薪酬等级，每个薪酬等级分为9档，薪档依据高管级人员的个人素质、能力和工作业绩确定。 5、高管级固定工资、半年度绩效奖金、年度综合绩效奖金占标准薪酬比例如下。 第四条标准薪酬各构成部分的计算 1. 月固定工资=年度标准薪酬×固定工资部分比例/12 2. 半年度绩效奖金基数=年度标准薪酬*半年度绩效奖金比例/2 3. 年度综合绩效奖金基数=年度标准薪酬*年度综合绩效奖金比例 第三章高管级绩效考核 第五条考核组织 1、副总，由董事长或总经理组织考核和述职； 2、营销总监、财务总监和人力行政总监等，由副总组织考核和述职，提交董事长或总经理审定结果。
金融机构高级管理人员任职资格管理办法- 2000年3月24日中国人民银行令〔2000〕第1号 根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关金融 法律、法规，中国人民银行制定了《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，现予发布 施行。 第一章总则 第一条为加强对金融机构高级管理人员的管理，保证金融业的稳健运行，根据《中华 人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规，制 定本办法。 第二条本办法所称金融机构是指经中国人民银行批准，在中华人民共和国境内依法设 立的银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城市信 用合作社及其联合社、农村信用合作社及其联合社、其他金融机构。 上述金融机构经中国人民银行批准在境外设立的分支机构、子公司和控股机构，境内其他中 资机构经中国人民银行批准在境外设立的银行类机构，适用本办法。 上述金融机构不包括在华设立的外资金融机构。 第三条本办法所称金融机构高级管理人员，是指金融机构法定代表人和对经营管理具 有决策权或对风险控制起重要作用的人员。
第四条担任金融机构高级管理职务的人员，应接受和通过中国人民银行任职资格审核 。 中国人民银行对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分核准制和备案制两种。适用 核准制的高级管理人员任职，在任命前应获得中国人民银行任职资格核准文件；适用备案制 的高级管理人员任职，在任命前应报中国人民银行备案。 第五条中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括任职资格审核、 任职期间考核、任职资格取消及任职资格档案管理。 第二章任职资格 第六条担任金融机构法定代表人，应是中华人民共和国公民。 第七条金融机构高级管理人员应满足以下条件： (一)能正确贯彻执行国家的经济、金融方针政策； (二)熟悉并遵守有关经济、金融法律法规； (三)具有与担任职务相适应的专业知识和工作经验； (四)具备与担任职务相称的组织管理能力和业务能力； (五)具有公正、诚实、廉洁的品质，工作作风正派。 第八条担任以下职务的金融机构高级管理人员适用核准制，除应满足第六条、第七条 规定的条件外，还应具备以下条件： (一)担任政策性银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上(包括本科)学
竭诚为您提供优质文档/双击可除 企业高管管理制度 篇一：企业高管人员管理暂行规定 企业高管人员管理暂行规定 一、总则 1、为加强集团公司干部队伍建设，实现公司高管人员管理的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地考核评价公司高管人员履行职责的情况和业务能力，建立健全激励与约束机制，特制定本规定。 2、本规定适用于湖北振亚科贸发展有限公司集团总经理、集团副总经理、各版块总经理、副总经理、总经理助理、总监、集团部长、董事长秘书以上级人员。 二、高管人员的培养和培训 1、各版块必须认真制定接班人计划，做好高管人员的培养、培训和考察工作。必须按照公司有关高管人员职位定编的相关规定，每一副职至少明确一名培养对象，作为接班人提前进行岗位培训。培养对象一般应选择40岁以下、有大学本科以上学历、在本公司工作三年以上的中层干部。若确定的培养对象不能满足以上条件，一般同一岗位应选择两
名培养对象同时培养。人才较多的版块同一岗位应选择两名培养对象同时培养。培养对象确定后，应报集团综合管理部备案。培养对象应有明确的培养方向即拟任岗位，中途不得随意变更。确需变更的，要先取消培养对象资格，再重新推荐并确定。 培养对象的培养期一般不超过六年。六年内培养对象若不能获得晋升，则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。培养期内考察、考核不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。培养对象晋升、被终止培养对象资格后，所在版块应随时按照程序增补同一岗位培养对象。 各版块总经理是培养接班人计划的直(企业高管管理制度)接责任人。总经理应组织每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次面谈。集团综合管理部和各版块总经理应建立每个培养对象的培养考察工作档案。 2、公司应做好高管及培养对象的培训工作，持续提升高管人员队伍素质。集团综合管理部应在董事长、总经理的指导下，制定高管人员培训规划和年度培训计划。根据不同版块的业务性质，选择相关课程、安排培训内容。 3、各公司高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作能力和胜任力，并把培养复合型管理人才作为目标。对培养对象可调任不同的岗位进行培养锻炼。 三、任免
XX公司中高级管理人员 任职通用能力标准 为强化和提高企业各级领导及管理人员的领导水平和管理水平，进一步开发企业人才资源，把好企业人才尤其是中高级管理人才进出关和做好企业人才的培养和遴选工作，促进企业管理人员队伍能力建设、素质建设，造就一支高素质、专业化的企业管理人才队伍。集团公司要求各下属子公司、分公司及各部门在管理人员招聘、培训、录用、竞争上岗、考核考评等工作中，要以标准框架为参考依据，体现通用能力标准的要求，并根据不同职务管理人员的特点制定细化的标准，切实加强企业管理人才队伍的能力建设。现颁布集团公司中高级管理人员任职通用能力标准，望认真执行。 1、技能能力 基本学历在大专以上（全日制学历者为佳），其所学专业应与从事岗位基本相 符，有丰富从业经验或特殊技能者或业绩突出者例外。同时应有相应的中级职称或中级以上从业资格证书，三年以上本岗位工作经验。 2、思想鉴别能力 即有相应的文化理论功底，坚持公司章程和公司各项规章制度，善于从生产经营和市场竞争中观察、思考和处理问题。能透过现象看本质，是非分明，具有一定的政治敏锐性和洞察力。正确把握时代发展要求，科学判断形势。 3、依法办事能力 即有较强的法律意识、规则意识、法制观念；按照制度规定的职责权限和程序履行职责、执行公务；准确运用与工作相关的法律、法规和有关政策解决工作中实际的问题；依规章办事，准确执法，公正执法，文明执法，不以权代法；敢于同违规违纪行为作斗争，维护企业规章制度的尊严。 4、公共服务能力 即牢固树立企业价值观念和服务意识，诚实为公，守信立政；责任心强，对工作认真负责，密切联系员工，关心员工疾苦，维护员工合法权益；有较强的成本效益意识，善于运用现代管理方法和技能，注重提高工作效益；乐于接受员工监督，积极采纳员工正确建议，勇于接受员工批评。 5、调查研究能力
中高层管理人员薪酬管理制度 第一章：总则 第一条：为维护______公司（以下简称公司）中高层管理人员利益，形成稳定的经营者团队，保证公司的长远发展，特制定本制度。 第二条：本制度适用于公司的中高层管理人员，包括：董事长、总经理、副总经理、总经理助理、总监、副总监、销售副总助理、各部门正副经理以及其他总经理（或董事长）认定可享受年薪制的员工。 第三条：公司中层以上（含中层）管理人员实行聘任制，每届任期3年，可连聘连任。 第四条：公司中高层管理人员薪酬实行年薪制。 第五条：中高层管理人员薪酬由以下几部分构成： 1、基本年薪； 2、绩效年薪； 3、奖励年薪； 4、法定福利和保险； 5、特别福利保险计划； 6、总裁特别奖励或总经理特别奖励； 7、中高层经理人持股计划(另行规定)。 第二章：薪酬管理办法 第一条：基本年薪（下限年薪）： 1、以上年度实际年薪总额（基本年薪＋绩效年薪）的60-70%作为本年度基本年薪，按月核发（见附表二）； 2、基本年薪的初始核定以工作评价、劳动力市场价格、公司人力资源政策为基础； 3、新聘（或新晋升）中高层管理人员的基本年薪按照公司现行标准进行核定； 4、特殊情况由总经理（或董事长）批准后可以随时进行调整。 第二条：绩效年薪： 1、在年度结束后，根据考核评价结果进行核定，在次年春节前一次性核发（见附表二）； 2、任现职不满一年者按实际任职时间进行核定。 第三条：奖励年薪（年终奖金）：在年度结束后，根据公司业绩和考核评价结果进行核定，标准为： 1、董事长（第一层经理人），为年薪总额的60%—70%； 2、总经理（第二层经理人），为年薪总额的50%—60%； 3、公司副总经理及其他第三层（或相当）经理人，为年薪总额的40%—50%； 4、正副总监、总经理助理及其他第四层（或相当）经理人，为年薪总额的30%—40%； 5、部门正副经理、销售副总助理及其他第五层（或相当）经理人，为年薪总额的20%—30%。 第四条：年薪制人员的奖励年薪，一律延期半年发放，凡发生以下情况者，均考虑停发、缓发或减发： 1、违反公司政策、规定严重者； 2、辞职或辞退者；
@数字化2050 高级管理人员任免制度 第一章总则 第一条为提高控股管理人员的综合素质，保证公司战略目标的实现，保障股东利益，根据公司章程有关条款，特制定本制度。 第二条本制度适用范围： （1）控股总部 1)事业部总经理 2)各职能部门部长及副职 3)事业部副总经理、部门负责人及副职 （2）分子公司 1)全资子公司执行董事 2)参控股子公司委派董事、委派监事 3)分子公司总经理、副总经理 4)委派财务总监与财务经理 第二章任用 第三条任职人员应符合相应职位“职务说明书”的要求。 第四条人员任用应按照任务需求，以核定的定编人数为限。 第五条距法定退休年龄不足5年的不再纳入提名与任用范围。
第六条任用程序： （1）控股 1)事业部总经理——由总裁办公会提名，董事会审批 2)各职能部门负责人——由分管副总裁提名，总裁审批 3)事业部部门负责人及副职——由分管副总裁或事业部总经理提名，总裁审批 （2）分子公司 1)全资子公司执行董事——由控股总裁提名，董事会聘任 2)参控股公司委派董事——由控股总裁提名，党委会/董事会审议，参控股股 东会聘任 3)参控股公司委派监事——由控股总裁提名，党委会/监事会审议，参控股股 东会聘任 4)分公司与全资子公司总经理——由控股分管副总裁或事业部总经理组织提 名，总裁办公会聘任； 5)分公司与全资子公司副总经理——由分管副总裁或事业部总经理组织提名， 控股总裁审批； 6)控股子公司总经理——由分管副总裁或事业部总经理建议，控股总裁办公会 组织提名，控股子公司董事会审批 7)控股子公司副总经理——由控股子公司总经理、控股分管总裁或事业部总经 理建议，总裁办公会组织提名，控股子公司董事会审批 8)分子公司委派财务经理——由控股财务副总裁提名，总裁审批 9)参控股子公司委派财务总监——由控股财务副总裁建议，总裁办公会提名， 参控股子公司董事会决议 第七条选拔
1 中国南方航空股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 为强化资产经营责任，建立和完善公司内部激励和约束机 制，充分发挥和调动高级管理人员的工作积极性和创造性，更 好 地提高企业资产经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国 公 司法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》， 特 制定本制度。 第一章总则 第一条本制度的实施对象为公司高级管理人员，包括：总经理、副总经理、财务总监、总飞行师、总信息师、总工程师、总经 济 师、总法律顾问、董事会秘书等董事会聘任的高级管理人员。 第二条公司高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： (一) 激励与约束相结合； (二) 股东利益、公司利益和高级管理人员利益相一致； (三) 薪酬与公司效益、岗位工作目标及公司长远利益挂钩； (四) 薪酬标准公开、公正、透明。
第三条公司高级管理人员的薪酬分配与考核以公司规模与经济效益为基础，根据公司年度经营目标和岗位分管工作的年度工 作目标，进行综合考核，根据考核结果确定高级管理人员年度薪 酬收入。 2 第二章管理机构 第四条薪酬与考核委员会是制订公司高级管理人员薪酬方案，负责薪酬管理、考核和监督的专门机构。 第五条薪酬与考核委员会的工作职责和范围主要包括：(一) 根据高级管理人员担任岗位的主要范围、职责、重要性及其他相关岗位的薪酬水平，研究、制订和修改高级管理人 员的薪酬政策与方案； (二) 研究高级管理人员的考核标准，对高级管理人员的履职情况、业绩目标达成情况进行年度绩效考评； (三) 拟定高级管理人员年度薪酬分配方案,并提交董事会审核批准； (四) 研究高级管理人员的薪酬标准，拟定高级管理人员薪酬标准调整方案，并提交董事会审核批准； (五) 对本公司高级管理人员薪酬制度的执行情况进行监督； (六) 董事会授权的其他事宜。 第六条董事会负责审核薪酬与考核委员会提交的本公司高级