第四章董事、监事的责任、权利和义务第九条派出董事、监事享有《公司法》以及所任职公司章程所赋予的权利和义务，必须依法认真履行以下责任：（一）贯彻集团公司发展战略，落实发展目标，维护集团公司股东权益，确保国有资产保值增值；
（二）忠实执行集团公司董事会的各项决议，监督所任职公司遵循公司章程及集团公司相关管理规定；谨慎、认真、勤勉地行使任职公司章程赋予的各项职权；
（三）督促所任职公司规范和完善各项管理制度；
（四）认真阅读任职公司的各项业务、财务报告，及时了解、全面掌握所任职公司的重要生产经营情况、财务状况等。
第十条派出董事、监事享有以下权利：
（一）有权获取为履行职务所需的任职公司经营分析报告、财务报告及其它相关资料；
（二）有权对任职公司的经营发展及投资计划提出建议；
（三）有权就增加或减少集团公司对任职公司的投资、聘免任职公司高管人员等重大事项提出决策建议；
（四）行使集团公司赋予的其它职权。
第十一条派出董事、监事必须履行如下义务：
（一）在职责及授权范围内行使职权，不得越权；
（二）除经集团公司董事会批准，不得与任职公司订立
合同或者进行交易；
（三）不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；
（四）不得自营或者为他人经营与任职公司相同的业务，不得从事损害集团公司和任职公司利益的活动；
（五）派出董事、监事提出辞职或者任期届满，其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，其对公司商业秘密保密的义务仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定；
（六）派出董事、监事在任职期间必须全力保护任职公司的知识产权。卸任后，不得以任何方式私自带走涉及任职公司知识产权范畴内的任何资料，由此造成任职公司利益受损的，应承担相应的法律责任；
（七）任职尚未结束而擅自离职的派出董事、监事，对因其擅自离职给集团公司利益造成的损失，应当承担赔偿责任；
（八）派出董事、监事卸任后，未经批准三年内不得到任职公司担任高级管理人员职务；
（九）任职公司如因违反法律法规致使集团公司利益受损，参与决策的派出董事须向集团公司承担赔偿责任。
中国公司董事的义务和责任 -------------------------------------------------------------------------------- 中国公司董事的义务和责任 一、谁有权代表公司？ 根据中国《公司法》的规定，XX公司和股份XX必须设董事会，董事会是由股东大会选举组成的，决定公司重大计划、方案、管理制度和其大重要事项的公司决策机构，其职权行使主要是通过不定期召开的董事会议方式实现的。 西方一些国家的法律规定，董事可以代表公司，具有执行公司行为的权力。但在我国，公司的一般董事在法律上通常并不具有执行公司行为的权力，这与许多国家的公司法律制度有所不同。 根据中国证券监督委员会颁布的《上而公司章程指引》的规定，未经公司章程规定或者董事会合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事；董事以个人名义行事时，在第三方合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的惜况下，该董事应事先声明其立场和身份。 依据我国《公司法》，代表公司对外从事公司行为的通常是公司经理及其他高经营理人员。由于董事长为公司的法定代表人，在董事会闭会期间可代行使董事会部分职权，实践中还可以直接签署或者授权经理人员签署合同文件和法律文件，故董事长和公司经营管理机构均具有公司执行机关的性质。 二、董事的资格限制
中国《公司法》第57条和第58条对于公司执行机构或公司经营管理人员设有若干资格限制。 该条规定，下列人员不得担任公司的董事、监事和经理： （1）无行为能力人或限制行为能力人； （2）有财产犯罪或被剥夺政治权利犯罪，执行期未逾5年的； （3）因经营不善而被宣告破产清算企业的董事、经理或厂长，自破产清算完毕未满3年的； （4）有XX经营记录被吊销营业执照企业的法定代表人，其期限未满3年的； （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿的人； （6）现任的国家公务员。 三、董事的义务和责任 尽管在中国公司法规框架下，公司董事并无执行权，但现行法规还是赋予了董事较多的义务与责任： l、董事的忠实义务。
股份公司董事的权利、义务与责任(一) (一)董事的意义董事是股份有限公司必设的董事会的组成人员。1、董事是董事会的成员。在中国的股份有限公司中，董事会为必设机关，而董事是它的成员。没有董事，就没有董事会。所以，董事是董事会的基础。2、董事应为股份有限公司所必设。在中国公司法中，虽然没有"必设"董事的字样，但它既为必设机关的成员，则当然属必设之列。另外，依公司法第74条的规定，公司申请设立登记时，应向公司登记机关报送"董事会成员姓名及住所"。如不申报，公司就不能被核准登记，从而也不能公告成立。可见，要设立股份有限公司，则非设置董事不可。董事是否可单独成为股份有限公司的业务执行和经营意思决定(经营决策)机关?这是一个值得研究的问题。依现行公司法，董事会作为一个组织，是公司的业务执行和经营意思决定(经营决策)机关，董事不能单独执行业务和作出经营意思决定。但依公司法规定，"公司根据需要，可以由董事会授权董事长在董事会的部分职权"（(公120一一公指公司法)，以下同）这表明董事长在特定情况下可单独执行任务。然而，授权是其关键，不被授权的董事是不能单独行使董事会的职权的。所以，人们一般不将董事个人作为公司的业务机关。(二)董事的权利与义务1、董事权利、义务产生的根据。一定的权利、义务总是作为一定的法律关系的内容存在的。这种法律关系一缔结，相应的权利义务就产生了。董事的权利、义务是作为何种法律关系的内容存在的?虽然，董事的权利、义务涉及的面很广，既有对公司的权利、义务，又有对股东和第三人的权利、义务。但从根本上说，董事的权利、义务是因它同公司的关系而引起的。这种关系建立的根据是公司法，但不限于公司法。换言之，它还可以根不违背公司法的公司章程建立。这些规定的核心，是董事在公司中的法律地位。如前述，董事不是公司法规定的股份有限公司的必设机关，但他们是公司法规定的必设的业务执行机关和经营决策机关董事会的成员。这些，就是董事权利、义务产生的重要根据。对董事权利、义务产生影响的另一因素，是公司与董事关系的性质。公司与董事的关系属何种性质，向来有不同主张。其一，主张董事与公司的关系是代理关系，即认为董事是公司的代理人，它以公司的名义进行活动，而不承担个人责任。其二，主张董事与公司的关系是委任关系，所谓委任，指当事人约定一方委托他方处理事务，他方承诺处理的契约。委托处理事务的一方称为委任人，而处理事务的一方称为受任人。委托处理的事务称为委任事务，亦称作委任标的。就公司与董事的委任关系而言，委任人是公司，受任人是董事，委任标的是公司财产的经营与管理。这种委任关系，与其他委任契约有别，它仅依股东大会的选任决议和董事答应任职而成立。根据委任关系，董事可因其委任而取得对公司事务的经营决策和业务执行权，董事可依其委任处理公司事务。委任关系的要点是:第一，委任是当事人信赖的基础，而受任人和委任人都应对这种信赖关系的建立和存续负有义务;第二，董事的善良管理的注意义务，应是对公司经营(含事务处理)尽其客观的注意义务;第三，受任人董事对委任者公司，应该诚心诚意，忠实于委任者。无疑，上述两种主张都是为了说明董事在公司中的地位及这一地位的性质。但是，代理说较难达到这一目的。因为，中国的代理制度和公司与董事关系的实态相去甚远。董事对公司的经营管理虽依公司的意思，但为达到经营管理公司财产的目的，须多少依自己的意思，因而多少有自己的决定权。代理关系则不同。代理人在代理权限内，仅以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人应对代理人的代理行为承担民事责任。这里，代理人在实施代理行为时不能有自己的意思。如果将公司与董事的关系理解为被代理与代理关系，董事作为代理人则仅能依股东大会行事。股东大会未作决定的，董事不能为公司实施任何行为，这同公司法中规定的股东大会和董事会的关系是根本不同的。而在委任关系中，受任人接受委任人的委任，虽依委任人的意思，但可以有自已的意思。因此，委任关系更能表达公司与董事关系的性质。值得注意的是，以往人们只是用委任关系说明董事的义务和责任，却很少用以说明董事的权利。显然，这忽视了权利和义务的一致性，因而是有片面性的。现在，应强调委任关系不仅导致董事义务的产生，也导致董事权利的产
董事勤勉义务的实务探讨 发布日期：[2007-9-19] 共阅[548]次 内容提要： 修订后的公司法规定了董事、监事和高管人员的勤勉义务，但却未对勤勉义务的含义和判断标准做出界定。本文通过对立法实践的梳理以及对学界关于勤勉义务界定的反思，认为公司法中的勤勉义务与西方法理中的注意或善管义务具有同一含义，并在此基础上构建了判断董事违反勤勉义务的实务标准、指出在董事被指控违反勤勉义务时，可以基于经营判断原则、公司的社会责任以及股东的知情权保障等理由做出抗辩。 关键词：董事勤勉义务经营判断 2005年10月27日修订的《中华人民共和国公司法》第148条规定，“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务”。对于何谓忠实义务，公司法虽然没有给出定义，但却在第149条以列举的形式对董事和高管人员是否违反忠实义务的判断标准作了大体地界定，而对于勤勉义务，无论是定义还是判断标准，公司法都没有做出任何说明。 翻开各种文章与论述，学界的观点大同小异。通说认为，勤勉义务，大陆法系称为“善良管理人的注意义务”，简称善管义务；英美法系称为“注意义务（duty of care）”、“勤勉、注意和技能义务”、“注意和技能义务”。其产生的根源是董事与公司之间的委任关系或信托关系，其实质是一种管理义务，其含义是董事须以一个合理的谨慎的人在相似的情形下所应表现的谨慎、勤勉和技能履行其职责，如果董事履行其职责时，没有尽到合理的谨慎，他应对公司承担赔偿责任1。
但是，在公司法修订之前，学界对董事义务的划分基本上都是按照“忠实”与“善管2或注意3”（以下统称“注意”）来划分的，并没有直接表述为“勤勉义务”。尽管这样，有关“注意义务”的定义却是和公司法修订后的许多文章中给出的“勤勉义务”的定义是一样的。这就给人造成一种错觉，即勤勉义务就是注意义务，或者说学界探讨的注意义务就是公司法规定的勤勉义务。有些学者更是简单地把以前有关注意义务的文章改成勤勉义务，这就出现了“勤勉义务”就是“勤勉、注意和技能义务”的循环定义，甚至出现虽然前文定义了勤勉义务，但在后文论述勤勉义务的判断标准时仍然使用“注意义务”这样的字样。 公司法为什么没有使用“注意义务”？注意义务与勤勉义务有何不同？如何判断董事的行为是否违反公司法规定的勤勉义务？判定董事违反勤勉义务的时候董事如何做出例外的抗辩？这些是本文希望解决的问题。为叙述方便，本文仅以董事为例。 一、公司法中勤勉义务的含义 判断公司法中勤勉义务的定义，首先应当在中文的语境中进行考虑。《现代汉语词典》将“勤勉”解释为“勤奋”，而《新华字典》则将其解释为“勤勤恳恳、努力不懈”。勤奋与勤恳显然不是同一含义，前者表示的是一种努力状态，后者则与尽职相连。显然，《新华字典》的解释更全面一些。问题是，我们并不能确定这两本字典谁更权威。如果按照“勤奋”来进行解释的话，这是否意味着公司法只要求董事勤奋工作而不要求其尽职尽责？如果这样理解的话，显然无益于提升公司的治理能力和实现公司与股东利益最大化的公司目的。 鉴于修订前的公司法中没有“勤勉”一说，考虑到立法总是在现有的技术成熟后被推动的缘故，因此，对“勤勉”在中文语境中的考证，就必须以公司法作为一个视角，在中国的司法或立法实践中去考查其真正的含义。 与学术界提倡“注意义务”不同的是，公司法做出修改前，立法部门、政府部门以及与证券发行相关的部门或机构，在其做出的系列规范性文件或 管理人、托管人的要求4、
董事、监事、高级管理人员的义务
中央民族大学法学期中论文 Mid-term Thesis of Central University of Nationalities 2009年12月5日 姓 名： 叶彬 学 号： 007 年 级： 2006级 院 法学院 董事、监事、高级管理人员的义务
摘要：在现代市场经济条件下，公司法人治理结构中董事、监事、高级管理人员的权力不断扩张，相应的客观上要求其承担相适应的义务。我国《公司法》第148条规定:“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。”明确了我国公司董事、监事、高级管理人员的两大基本义务：忠实义务与勤勉义务。本文就以忠实义务与勤勉义务的内涵对公司董事、监事、高级管理人员的义务进行简要分析。其中，监事、高级管理人员的义务与董事相近，故文中常单举董事代表董事、监事与高级管理人员以简练行文。 关键词：董事、监事、高级管理人员；忠实义务；勤勉义务 一、忠实义务 （一）忠实义务的概念 忠实义务，在大陆法系中也被称作以“善意行事的义务”，在英美法系有时也被称作“受托义务”，是指董事、监事、高级管理人员在履行职责时，必须以公司的最大利益为出发点，不得使自己的利益与所承担的对公司和公司股东的义务发生冲突，不得作出有损于公司利益的行为。忠实义务体现了民法中的诚实信用原则，它的本质属性是董事与公司之间因信义义务而产生的诚信法律关系。忠实义务对公司高管提出了两点要求，第一，应尽力实现公司利益最大化；第二，任何时候都应将公司利益放在首位。只有公司高管认真严谨地履行了忠实义务规范，公司其他制度的齿轮，包括内部控制制度和外部法律监督制度，才能顺畅地转动起来。公司高管违背忠实义务的不法行为，损害公司最核心的法益，对公司发展危害最烈。英、美公司法中，忠实义务是由董事具有受托人和代理人的双重地位决定的，董事与公司之间是信托关系，而大陆法系的忠实义务源于董事与公司的委任关系或代表关系。大陆法系和英美法系的国家和地区对于忠实义务的规定，有所不同，各有特点。我国公司法在借鉴两大法系国家公司法的基础上，较为系统全面和集中地规定了董事忠实义务的具体内容。 （二）忠实义务的内容 作为忠实义务独立性的重要表现，董事的忠实义务具有自己的表现形式和具体内容，虽然这种表现形式和具体内容因国而异，但是一般来说，忠实义务的主要内容可以概括如下：
应用 17.2012 ①董事与高级管理人员在此并无本质区别，基于篇幅的考虑，本文只研究董事。 ②最高人民法院民事审判二庭编著：《最高人民法院关于公司法解释（三）、清算纪要理解与适用》，人民法院出版社2011年版，第205页。 ③最高人民法院民事审判二庭编著：《最高人民法院关于公司法解释（三）、清算纪要理解与适用》，人民法院出版社2011年版，第205页。 未履行勤勉义务的董事的追偿权 ———公司法司法解释（三）第13条第4款之正当化依据 文／杨会 一、问题之提出 最高人民法院《关于适用公司法若干问题的规定（三）》（以下简称公司法司法解释（三））第13条规定了股东瑕疵出资的责任。其中第4款规定了公司增资时董事、高管未履行自己的忠实义务、勤勉义务致使有的股东瑕疵出资的赔偿责任及其追偿权。关于该款前段董事①的赔偿责任，有观点认为，“公司增资时，向股东催收资本属于董事、高级管理人员勤勉义务的范围，其未履行该义务会对公司及其他利益相关者的利益产生影响，故应当向相关权利主体承担责任。”②关于该款后段董事承担赔偿责任后对瑕疵出资股东的追偿权，有观点认为，“根据民法相关原理，董事、高级管理人员承担责任后，可以向未履行或未全面履行出资义务的股东追偿。”③笔者认为，该观点中关于民法的相关原理的解释不够清晰明确。按照民法相关原理，可能会得出相反的结论：公司增资时，每个股东都应该按照约定的日期和数额向公司缴纳自己所认缴的出资额；如果股东没有履行自己的出资义务（包括一般意义上的未履行和未全面履行，即拒绝出资、不能出资、虚假出资、部分出 资、延迟出资等情形），违反了公司资本维持原则，致使公司实际资本金减少，对公司本身、其他已经履行的股东造成不利影响。在公司资产不足以全部清偿债务时，也侵犯了公司债权人的利益。而向股东催缴出资属于董事的勤勉义务范围，如果董事没有履行该义务，则违反了自己对公司、其他股东和公司债权人的勤勉义务，对于损害后果（公司实际资本金的减少、公司债权人受偿不能）的发生也有过错。换句话说，对于损害后果的发生，客观上董事有违反勤勉义务的行为，主观上有过错，其向公司、其他股东或公司债权人所承担的赔偿责任是过错责任，是对自己的不当行为负责，并非代他人而受过；这个损害赔偿责任是自己责任，并非替代责任。如此，董事对瑕疵出资股东就不应该享有追偿权。 问题的关键是，董事向公司、其他股东或公司债权人承担赔偿责任后向瑕疵出资的股东是否应该享有追偿权？如果享有，其正当化依据何在？笔者认为，对于这一问题的回答，应当从董事向公司、其他股东或公司债权人所承担的赔偿责任的性质入手分析董事承担该赔偿责任后是否享有追偿权。 070
目录 (1) 论文摘要（中文） (2) 论文摘要（英文） (3) 一．研究董事的义务与责任问题的重要性 (4) 二、董事在公司中的地位 (4) 1．董事的法律地位诸说 (5) 2．董事的权利 (7) 三、董事应有哪些义务与责任 (7) 1．董事的义务 (7) 2．董事的法律责任 (8) 3．董事的行政责任 (9) 4．刑事责任 (9) 四．董事的义务与责任的缺陷及怎样完善 (9) 参考文献 (13) 致谢 (14)
现代公司法的显著特征是企业所有权与经营权相分离，股东会中心主义逐渐向董事会中心主义发展变迁，作为对内管理公司事务、对外代表公司的董事，其在公司经营管理活动中的权利日益膨胀。而董事权力与责任之间的平衡是公司治理成功的前提之一。基于扩权与扩责同步制衡的原则，在董事权利扩张之时，有必要强化董事的义务，并建立行之有效的责任追究制度,及时出台相应的董事责任限制机制,确保董事责任的有限与适度是实现公司健康发展的必要。但我国《公司法》就此作出的规定存在立法漏洞。现正值股份有限公司发展的关键时刻，所以说从立法上完善和规范董事的义务，具有突出的现实意义。 关键词：董事、责任、义务
ABSTRACT The characteristic of the contemporary company law is the separation of ownership and managerial authority of enterprise, and the gradual shift of shareholder - center to band - director - center, so the directors, as the manager and representative of the company, develop increasingly their right in the management.The balance between the power and liability of directors is one pre-condition of successful corporate governance. So, based on the principle of balance between the expansion of right and obligation, with the expansion of the director’s right, it is necessary to strengthen his obligation and establish the rules to ascertain the responsibility. However, the Company Law in China fails to make the detailed rules and has legislative loopholes. According to the process of contemporary enterprise system in China, based on the clarification of the relationship between the director and company and the advanced experience of foreign company laws, the paper probes into the dir ector’s responsibility and obligation with the purpose to perfect the corresponding rules of his obligation in the Company Law. Key words: director; responsibility; obligation
中华人民共和国公司法释义（五、公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务） 中国法律2008-11-16 18:10:46 阅读101 评论0字号：大中小订阅 第六章公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 第一百四十七条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。 【释义】本条是关于董事、监事、高级管理人员消极资格的规定。 本条规定的是公司董事、监事、高级管理人员的消极资格，即不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。根据本条规定，有以下五种情形之一的人，不得担任公司董事、监事、高级管理人员： (1)无民事行为能力或者限制民事行为能力。这是对公司董事、监事、高级管理人员的基本要求。董事、监事、高级管理人员要执行公司职务，独立行使权利、履行义务、承担责任，必须是完全民事行为能力人。 (2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。董事、监事、高级管理人员管理、监督的是公司财产的运营，应当有较高的诚信度，对于采取非法手段牟取私利的人，应当限制他们担任公司董事、监事、高级管理人员。因此，对于因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚或者因犯罪被剥夺政治权利的人员，在刑罚执行期满后的一定期限内，不宜担任公司领导职务。 (3)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事、厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。有这类情形的人员通常在经营管理能力方面有欠缺，应该让他们经过一段时间的重新实践，提高能力后，再从事公司经营管理工作。 (4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/5811084326.html, 论公司法中的董事勤勉义务 作者：许多多 来源：《消费导刊》2017年第07期 摘要：勤勉义务，作为现如今公司运营中董事需要遵守的一项重要的义务，已经在现实生活中起到越来越重要的作用。我国《公司法》虽然明确规定了董事的勤勉义务，但对于董事勤勉的标准、范围及违反勤勉义务时的归责原则等问题均未涉及，并且在《公司法》中缺乏此方面具体的可操作性规定，这导致在董事怠于行使职责或者无法很好管理公司而导致巨大损失发生时，难以找到惩罚的法律规定和规范。 关键词：勤勉义务判断标准完善措施 近年来，随着各类案件的发生，董事的勤勉义务也越来越多的出现在人们的视野中。我国《公司法》也对于勤勉义务做出了相应的规定。那么，什么是勤勉义务？ 一、勤勉义务的具体表现 （一）勤勉义务的内容。董事勤勉义务，指的是董事必需善意的处理公司的相关事务，并尽到通俗意义上一般的人在其所处的职位或者相似的情况下所应当具有的符合一般人的行为的勤勉、谨慎和注意。董事具有公司管理、经营与决策的职权及权利，不论是将其视为公司代理人亦或是委托人，董事在其行使职权的过程中，都应当对于公司和股东尽到自己所应当具有的最大限度上的注意义务，从而使公司能够获得更大的利益。 （二）勤勉义务的职能。我国引入董事勤勉义务的目的是为了使董事能更好的行使自己的职权。当前社会，董事勤勉义务主要由“决策”和“监督”这两个部分内容组成。 首先是董事的决策职能。决策职能，指的是公司的董事在进行决策时应当保有勤勉的态度。第一，收集信息。当今社会，信息的重要性显而易见，对于公司来说同样如此。因此，董事要对信息进行全面、完整的搜集，从而保证决策的正确做出。第二，评估信息。在搜集到信息以后，董事要基于其专业素养和所具有的经验知识对信息进行评估，从而减少风险发生的可能性。第三，谨慎决策。 其次是董事的监督职能。在有限责任公司中，公司一般由董事直接进行管理。而在股份有限公司中，公司一般由专门的人进行管理，董事会的主要工作内容则包括制定公司的业务和计划，定期举行会议等内容。所以，其监督只能在一定程度上有效防止有损害公司利益的事情发生。 二、国外勤勉义务的判断标准 在现行的国外关于股东勤勉义务的立法当中，主要有以下几种不同的模式：
公司董事的义务和责任 This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.
中国公司董事的义务和责任 -------------------------------------------------------------------------------- 中国公司董事的义务和责任 一、谁有权代表公司 根据中国《公司法》的规定，有限责任公司和股份有限公司必须设董事会，董事会是由股东大会选举组成的，决定公司重大计划、方案、管理制度和其大重要事项的公司决策机构，其职权行使主要是通过不定期召开的董事会议方式实现的。 西方一些国家的法律规定，董事可以代表公司，具有执行公司行为的权力。但在我国，公司的一般董事在法律上通常并不具有执行公司行为的权力，这与许多国家的公司法律制度有所不同。 根据中国证券监督委员会颁布的《上而公司章程指引》的规定，未经公司章程规定或者董事会合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事；董事以个人名义行事时，在第三方合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的惜况下，该董事应事先声明其立场和身份。 依据我国《公司法》，代表公司对外从事公司行为的通常是公司经理及其他高经营理人员。由于董事长为公司的法定代表人，在董事会闭会期间可代行使董事会部分职权，实践中还可以直接签署或者授权经理人员签署合同文件和法律文件，故董事长和公司经营管理机构均具有公司执行机关的性质。
二、董事的资格限制 中国《公司法》第57条和第58条对于公司执行机构或公司经营管理人员设有若干资格限制。 该条规定，下列人员不得担任公司的董事、监事和经理： （1）无行为能力人或限制行为能力人； （2）有财产犯罪或被剥夺政治权利犯罪，执行期未逾5年的； （3）因经营不善而被宣告破产清算企业的董事、经理或厂长，自破产清算完毕未满3年的； （4）有违法经营记录被吊销营业执照企业的法定代表人，其期限未满3年的； （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿的人； （6）现任的国家公务员。 三、董事的义务和责任 尽管在中国公司法规框架下，公司董事并无执行权，但现行法规还是赋予了董事较多的义务与责任：
■导论 改革开放以来，我国的经济发展极为迅速，相对应地公司发展也获得了长远的进步，不仅公司的数量越来越多，规模也在不断扩大，而且经营领域也在不断增加。为了更好地维护市场经济的发展秩序，规范公司的成立和经营管理，我国颁布实施了《公司法》，二十七年来经过对《公司法》的修改和完善，其立法精神、理念与制度等不断更新，更适应了社会的发展。我国《公司法》规定了董事和高级管理人员具有忠实义务与勤勉义务，应合理谨慎地处理公司事务。 截至2020 年10月，在中国裁判文书网中输入“董事和高级管理人员的义务”（关键词）检索出民事裁判文书有1440 篇，由最高人民法院审判的有14篇，由高级人民法院审判的有130 篇，本文选取其中5 例典型案例梳理其裁判规则。 在具体案例的选取上，本节遵循以下“三个优先”原则。 第一，优先选择审判层级较高的裁判文书。 第二，优先选择中国裁判文书网公布的裁判文书。 第三，优先选择审判日期较近的裁判文书。 通过形式和内容两个方面的筛选，本节最终选择（2017）沪0113 民初15982 号、（2016）京01 民终5551 号、（2016）鲁民终1454 号、（2018）最高法民再 366 号、（2017）粤民终 1964 号，5 篇裁判文书作为本文研究标的，其中，由最高人民法院审判的有1 篇，由高级人民法院审判的有 2 篇，裁判日期为 2018 年（含）之后的案例有 1 篇。
■基本规定 （一）董事和高级管理人员的义务的概述 1.对公司负有忠实义务和勤勉义务。《公司法》第147 条第 1 款规定：“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。”根据该条，董事、监事、高级管理人员不违反法律、不违反行政法规和公司章程，则可认定已经尽到忠实和勤勉义务。 2. 遵守法律、行政法规和公司章程。 3.股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席，并接受股东的质询。 4.董事、高级管理人员不得有下列行为： （1）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。 （2）挪用公司资金。 （3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金给他人或者以公司财产为他人提供担保。 （4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或进行交易。 （5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。 （6）将他人与公司交易的佣金归为己有。 （7）擅自披露公司秘密。 （8）违反对公司忠实义务的其他行为。 董事、高级管理人员违反上述规定所得的收入应当归公司所有。 （二）董事和高级管理人员勤勉义务履行的认定
公司岗位职责 为了明确公司各岗位职责权利，理顺工作流程，提高质量、效率，强化岗位职责。根据分工合理、指挥灵活、协作有力、权责明确的原则，特制定公司各岗位岗位职责。 一、总经理岗位职责 总经理是公司经营管理的领导核心，是经营管理的最高决策人，对公司股东会负责。 职能 1.担任公司的法人代表，负责对外签署各类合同。 2.负责召集或主持股东会。根据公司股东会决议，组织制订公司经 营方针、经营目标、经营计划，分解到各部门并组织实施。 3.负责制订并落实公司各项规章制度、改革方案、改革措施。 4.提出公司组织机构设置方案。 5.提出公司经营理念，主导企业文化建设的基本方向，创造良好的 工作环境、生活环境，培养员工归属感，提升企业的向心力、凝 聚力、战斗力。 6.负责处理部门相互之间事务矛盾和问题。 7.负责公司对外投资项目选定。 8.负责审核公司经营费用支出。 9.决定公司各部门人员的聘用任免。对产业的经济效益负责，拥有 经营指挥权和各种资源分配权。
10.其它事关公司全局的工作。 权力 1.有权根据公司股东会批准的公司经营目标、经营方针、制订经营 计划；制订实施方案，并组织实施。 2.有权根据公司董事会原则性要求制订实施公司改革方案、改革措 施，制订公司制度。 3.有权任免部门经理和决定中层管理人员人选。 4.有权提出公司机构设置建议。 5.有权聘用或解聘公司各部门经理、主管、职员，并决定其薪酬待 遇，对副总、助理、财务主管有聘用和薪酬建议权。 6.有权要求相关部门进行工作配合。 7.有权审核公司经营费用支出与报销。 8.有权对公司员工作出奖惩决定 责任 1.对签署的各类合同负责。 2.对公司经营目标、经营方针、经营计划未达标负责。 3.对公司制度改革方案、改革措施全面实施负责。 4.对公司出现重大经营失误负责。 5.对公司出现重大管理失误负责。 6.对公司费用支出不合理负责。 7.对团队建设未达预期效果负责。 二、执行董事岗位职责
公司董事、监事、高级管理人员（指:经理及董事会秘书）的任职条件、忠实义务、勤勉义务 （一）公司董事、监事及高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事、监事、高级管理人员： （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （2）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （3）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （4）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
政法规和公司章程，对公司负有下列忠实义务： （1）不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 （2）不得挪用公司资金。 （3）不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。 （4）未经股东大会或董事会同意，不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保或者将公司资金 借贷给他人。 （5）未经股东大会同意，不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动。 （6）除公司章程规定或者股东大会同意外，不得同本公司订立合同或者进行交易。 （7）除依照法律规定或者经股东会同意外，不得泄露公司秘密。 （8）不得接受与公司交易的佣金据为已有。 （9）不得利用其关联关系损害公司利益； （10）法律、行政法规、部门规章和公司章程规定的其他忠实义务。
董事应承担哪些义务和责 任 This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.
上市公司董事应承担哪些义务和责任 《公司法》关于董事义务与民事责任的规定 董事的义务是以诚实信用、服务和义务本位的基本原则为基础的。就我国《公司法》而言，其在第57-63、118、212条及第214-216条等条款原则上规定了董事对公司负有一系列义务和责任。 1、董事对公司的受信托义务。董事“应当遵守公司章程，忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利”，即董事对公司负有受信托义务。受信托义务的基本含义是：一个负有受托人义务的人，不能利用本身的权力厚已薄人、失其公正立场、谋一已私利而害及公司、股东及债权人的利益。概而言之，受信托义务包括注意义务和忠实义务。注意义务要求董事象普通谨慎人在相似的情况下给予合理的注意一样，机智慎重地、克尽勤勉地管理公司事务。所谓“合理的注意”是依董事个人的知识和经验以及公司的性质和内部分工、公司章程等因素而言。或言之，董事在处理公司事务上所应给予的注意程度只需要相当于一个同样有其学识及经验的
人处理自己事务上的同样注意程度，对于注意的程度，大多数国家和地区是透过司法实践而定。例如，香港某公司起诉分管公司财务的三位董事，其中一位是执行董事，另外两位是非执行董事。三位董事都具有会计专业知识和实际执业经验。公司起诉执行董事亏空公款以及另两位非执行董事的失职和疏忽。法庭调查发现，两位非执行董事经常不出席董事会，将公司的财务管理事务全部委托执行董事负责，并签发空白支票交由执行董事加签处理。法庭认为，虽然两位非执行董事并非出于恶意所为，但是，在其职责范围内，他们并没有象一个与他们有同样学识及经验的人处理自己事务一样来处理公司事务，尤其是签发空白支票一事，给执行董事胡作非为大开方便之门。正由于两位非执行董事没有谨慎地、勤勉尽责地注意并利用自己的学识来完成作为董事的职责，法院判定其违反了董事的合理注意义务，须赔偿公司的损失。 董事除了负有注意的义务以外，还负有对公司的忠实义务。一般来说，董事违反忠实义务的情况有两种：一是董事与公司签订商业合同并从中获取私利。例如，有两位董事知道自己任职公司的产品畅销，便另出资注册了一家贸易商行，与公司签订购销合同，赚取巨额利润。就买卖
（注：公司名称） 董事、监事任免职书 根据《公司法》及本公司章程的有关规定，经本公司股东会表决通过： 1、选举（注：或聘任，股东之一担任职务的为“选举”，股东之外的人担任职务的为“聘任”）、担任公司新任董事，同意(注：可续写)继续担任公司董事职务，由上述人组成本公司董事会。本届董事任期年。（注：董事每届任期不得超过三年；或者可以直接选举董事长、副董事长、董事，应根据章程相应条款确定） 同意免去、原公司董事的职务。 2、选举【注：或经职工代表大会选举（或职工大会或其他形式，请根据章程规定写明）的职工代表】担任公司新任监事，同意、(注：可续写)继续担任监事，由上述人组成本公司监事会。本届监事任期三年。 同意免去原公司监事的职务。 (注：可续写) 全体股东签名（注：或盖章）: （注：公司名称，盖章） 年月日 说明（本说明打印时请自行删除）： 1、本范本适用于设立董事会的2—50个股东的有限公司的变更登记。该任职书中的董事、监事产生方式须与章程有关规定一致。 2、斜体字为提示，请删除；范本中有下划线的，应当根据实际情况填充内容删除下划线后打印；使用本范本电子文档应在任务栏“格式－背景－水印”处选择“无水印”取消背景中“范本”二字。 3、用A4纸、主要文字用四号字体或以上的字体打印，提交原件。
（注：公司名称） 董事长、法定代表人、经理任免职书 根据《公司法》及本公司章程的有关规定，经本公司董事会表决通过： 1、选举为公司新任董事长，任期年；选举为公司新任副董事长，任期年（注：董事长、副董事长每届任期不得超过三年）。董事长为公司的法定代表人。 同意免去原公司董事长、法定代表人职务。 2、聘任为本公司新任经理、任期年（注：一般不超过三年）。 同意免去原公司经理的职务。 (注：可续写) 全体董事签名： （注：公司名称，盖章） 年月日 （本说明打印时请自行删除）： 1、本范本适用于设立董事会并在章程中规定董事长由董事会选举或聘任的非国有独资有限公司的变更登记。该任职书中的董事、监事产生方式须与章程有关规定一致。 2、斜体字为提示，请删除；范本中有下划线的，应当根据实际情况填充内容删除下划线后打印；使用本范本电子文档应在任务栏“格式－背景－水印”处选择“无水印”取消背景中“范本”二字。 3、用A4纸、主要文字用四号或以上的字体打印，提交原件。
董事违反注意义务之责任追究 经营判断法则是一整套复杂的制度，既包括程序上的设置如对举证责任的分配，也包括实体上的要求如对实质审查标准的界定。它蕴含了法院对董事经营决策在某种程度上的尊重，这体现了对效率的重视，同时这种尊重并不是无限的，一旦满足特定条件，就要进入实质审查的程序，这更表达了对公平的追求 李中立随着现代社会经济的快速发展和公司规模的不断扩大，公司治理模式已完成由股东会中心向董事会中心的转变。董事会在很大程度上掌握着公司的经营决策权，控制着公司的日常经营管理，其权力之大、职责之巨，直接决定着公司的生死存亡。 同时，伴随着董事手中的权力过分集中以及相关配套制约措施的滞后，使得董事们常常恣意妄为损害公司和其他相关者的利益，导致近年来各国公司丑闻不断。这些都使得如何科学合理地设置董事的权利义务以及在义务被违反时如何追究其责任，一直以来都居于公司治理研究中的核心地位。本文主要是对董事违反注意义务导致公司受到损失时如何对公司承担赔偿责任进行研究，并提出相关的建议。 我国公司法的相关规定和评价 2005年修订的公司法第148条引入了“勤勉义务”也即注意义务作为公司董监高管的一般法定义务，这样追究董事的责任就有了一个逻辑上的前提，即义务的存在。因此，公司董事在执行公司职务时，违反公司法所规定的勤勉义务，给公司造成损失，应当承担损害赔偿责任。这样，追究董事在违反注意义务时的责任就成为了一种理论上的可能。
但同时我们必须注意，公司法并没有进一步明确注意义务的范围以及相应的司法审查标准，似乎仅仅只是对这一概念进行了正式引入，其规定的抽象性使得追究董事违反注意义务时的责任在现实上并不具有可操作性。对于公司法相关规定过于抽象的问题，有的学者提出了可以学习日本和我国台湾地区的做法，适用民法上关于委任的规定加以解决。但是公司与董事之间的关系的性质确实就是委任关系吗？对于这点，学者之间是存在争议的。 显然，我国公司法关于如何追究董事违反注意义务时的责任这一问题，还存在很多有待弥补的缺陷。当然，学者们正在对此进行深入地研究。笔者认为，对于此问题，我们在尝试将其在我国现有的法律框架和理论以内进行解决的同时，对国外尤其是公司法比较发达的美国的做法进行研究和适当的借鉴，是有积极意义的。 经营判断法则运作原理之解读 我国公司法对于如何追究董事责任等相关问题规定不足，由此引发了理论界和实务界的深入探讨。在探讨的过程中，美国公司法上的经营判断法则引起了很多学者的注意。经营判断法则是一个普通法上内涵丰富的概念，它来自于判例的积累，因此要更好地了解经营判断法则，就必须了解它在实践中的运作和功能。经营判断法则在实践中的运作原理大致如下：首先，经营判断法则包括一种假设，其假设的内容主要包括以下五点：存在着经营决策、董事独立作出决策并且没有利害关系、尽到适当注意、善意、没有滥用经营裁量权。这种假设使作为原告的股东负担了沉重的举证责任。股东如果对董事的经营决策不满，希望法院对董事的决策进行实质性审查，那他首先就必须推翻这种假设，举证证明以上五点中的一点或几点不成立。
公司董事对公司勤勉义务的法律规制研究 【摘要】我国现行《公司法》对公司董事对公司的勤勉义务作出了明确的法律层面的规定，然而由于缺乏必要的执行标准等因素，致使目前此条款可操作性较差，难以在司法实践中实现立法者的预期效果。本文从公司法中关于公司董事勤勉义务的立法现状和相关司法实践出发，对于公司董事勤勉义务的法律适用力较差的原因进行探索式分析，对于建立公司董事勤勉义务的法律判定标准和方法，明确法律责任，健全追责机制提出了相关建议。 【关键词】公司董事；勤勉义务；判定标准；法律责任 一、公司董事勤勉义务初探 我国《公司法》在2005年修订后，在董事、高管在公司纠纷中被问责的案件中，因董事违反勤勉义务而适用《公司法》第148条第1款规定判决的案件为零。多数案件判决采用第150条、152条或第153条。同样是对公司董事损害公司权益的追责条款，在司法实践中的应用程度相差如此悬殊，只能说明我国《公司法》董事勤勉义务的法律适用力极度薄弱。笔者认为，此种状况的出现，很大程度上是由于“勤勉义务”法律界定不清，而造成公司法第148条与第150条、152条、153条在司法实践运用中相混淆。究其根源，仍是由于《公司法》对于“勤勉义务”的追责机制尚未建立，致第148条法律适用率极低。此种法律适用的尴尬境地，不得不值得我们反思。 二、目前我国《公司法》中董事勤勉义务法律规定存在不足 （一）《公司法》第一百四十八条第一款规定过于原则化 我国现行《公司法》只是简单规定了公司董事的“勤勉义务”，但对于何为“勤勉”，公司法及司法解释均未作相应界定，这不得不说是立法上的缺憾。那能否通过公司章程对此加以限制呢？笔者认为，通过公司章程等内部控制制度规定“勤勉义务”仍很难达到预期效果。原因在于目前公司治理结构渐趋由“股东大会中心主义”转向“董事会中心主义”，公司的章程解释和公司内控制度的建立很大程度上由公司董事会掌握，向来弱势的公司监事会的监督作用又极为有限，董事“为自己立法”加上外部监督不力，此实施效果必会大打折扣。 （二）董事违反勤勉义务的法律责任缺失 纵观整部公司法，对于公司董事违反勤勉义务的法律责任，追责主体，追责方法均未作明确规定。虽然《公司法》第一百五十条规定：“董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。”看似此条款具有类似对于公司董事违反勤勉义务追责的性质，实则不然。原因在于第一百五十条只是一种事后追责，即只有损失出现，此条款才能发挥作用。