证券代码：600273 证券简称：华芳纺织 编号：202020111111--024
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华芳纺织华芳纺织股份有限公司股份有限公司股份有限公司 2010年年报补充披露公告年年报补充披露公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
现对公司2010年年度报告全文（下简称“原年报全文”）和2010年年度报告摘要（下简称“原年报摘要”）补充披露如下。
一、“处置交易性金融资产所得处置交易性金融资产所得””12,664,260.40元为棉花期货交易所得元为棉花期货交易所得。。
为此需要修改原年报全文“三、会计数据和业务数据摘要（二）扣除非经常性损益项目和金额”部分中，12,664,260.40元一栏“说明”为:“本公司的全资子公司华芳夏津棉业有限公司在2010年度内的棉花期货平仓收益。按会计准则的要求对已经平仓的收益反应在当期所得中，期末未有持仓。”
原年报摘要不需要修改。
二、原年报全文原年报全文““六、公司治理结构公司治理结构（（一）公司治理情况公司治理情况””部分补充披露如下内容内容，，原年报摘要年报摘要无需变动无需变动无需变动：：
9、公司首发上市时，华芳集团有限公司作为主发起人，将其与针织布和白织布业务相关的全部资产投入本公司，主要包括：一小部分棉纺设备及厂房、针织布和白织布织布设备及厂房。为保证正常的生产经营，公司需控股股东华芳集团公司提供用电、用汽、污水处理及宿舍、食堂、医疗等生活服务，双方在公平合理的定价基础上签订协议。因此，公司因部分改制存在关联交易问题。
为此公司曾经计划采取棉纺主业整体上市的方式彻底解决历史遗留问题，但是因为全球宏观经济形势不稳定、行业市场环境剧烈变化、生产成本逐年大幅上升等原因造成纺织企业的盈利能力具有很大的不确定性，重组无法完成。
公司下一步将加大关联交易的管理力度，除确有需要且很难消除的关联交易之外，其余优先选择第三方。确有需要且很难消除的关联交易包括：热电公司的电和蒸汽、包装公司的包装材料、股份公司污水厂的污水处理、助剂部的助剂、华芳金陵国际酒店、华芳园的餐饮和加油站的加油业务。除以上交易之外，公司
将充分发挥采购、销售的能力，优先选择第三方交易。
三、原年报全文原年报全文““十、重要事项重要事项（（五）报告期内公司关联交易事项报告期内公司关联交易事项””部分和原年报摘要年报摘要““7.4.1与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易””部分部分补充披露如下内容补充披露如下内容补充披露如下内容：：
日常经营性关联交易的定价原则和依据：
本公司与关联方签署的关联交易协议中各项交易定价结算办法是以市场价格为基础，交易的风险可控，体现了公平交易、协商一致的原则，不存在损害公司和股东利益的情况，不会对公司本期及未来财务状况、经营成果产生影响。
公司与各关联方相互提供产品或服务的定价原则为：国家有规定的以规定为准，国家无规定的以当地可比市场价为准，若无可比的当地市场价格，则为协议价格（指经双方协商同意，以合理的成本费用加上合理的利润而构成的价格）。
1、本公司的母公司情况
母公司名称 关联关系 企业类型 注册地
法人代表 业务性质
注册资
本
华芳集团有限公司
母公司
有限责任公司
江苏省张家港市塘桥
镇
秦大乾 纺织行业 25,098万
(续上表)
母公司名称 母公司对本企业
的持股比例
母公司对本企业 的表决权比例
本公司最终控制方 组织机构代码
华芳集团有限公司
50.97%
50.97%
秦大乾
14217200-0
2、本公司的子公司情况
子公司全称
子公司类型 企业类型 注册地 法人代表
华芳夏津棉业有限公司 全资子公司 有限责任公司 山东省夏津县华芳工业园内 戴云达 华芳夏津纺织有限公司 全资子公司 有限责任公司 山东省夏津县华芳工业园内 陶硕虎 张家港华恒物流中心有限公司 全资子公司 有限责任公司 江苏张家港塘桥镇北环路 戴云达 江苏力天新能源科技有限公司 控股子公司 有限责任公司 张家港市塘桥镇北京路1号 杨耀新 上海华合投资有限公司 控股子公司
有限责任公司
上海市松江区小昆山镇鹤溪街
陶硕虎 张家港华天新材料科技有限公司
控股子公司 有限责任公司 江苏扬子江国际化工园华达路5
号
戴云达
张家港市华盛置业有限公司 控股孙公司 有限责任公司 杨舍镇金港大道227号
许仰东 江苏力天动力电池 技术研究所有限公司
控股孙公司
有限责任公司
塘桥镇北京路1号
杨耀新
(续上表)
子公司全称
业务性质 注册资本 持股比例 表决权比例 组织机构代码 华芳夏津棉业有限公司 棉花加工 50,000,000.00 100.00% 100.00% 75352311-3 华芳夏津纺织有限公司 纺织行业 100,000,000.00 100.00% 100.00% 75354722-X 张家港华恒物流中心有限公司 物流仓储 10,000,000.00 100.00% 100.00% 69930159-4 江苏力天新能源科技有限公司
生产制造
108,000,000.00 (账面实收资本为
70.00%
70.00%
69028909-0
33,714,300.00)
上海华合投资有限公司实业投资30,000,000.00 52.00% 52.00% 67266969-8 张家港华天新材料科技有限公司化工行业50,000,000.00
(账面实收资本为
23,330,000.00)
70.00% 70.00% 55806855-7
张家港市华盛置业有限公司房地产业34,610,000.00 间接持股
70% 间接享有
70%
67200319-1
江苏力天动力电池技术研究所有限公司技术开发2,000,000.00 间接持股
70%
间接享有
70%
55709014-6
3、本公司无合营企业和联营企业。
4、本公司的其他关联方情况
其他关联方名称其他关联方与本公司关系组织机构代码华芳集团色织有限公司同一实际控制人70367568-8 华芳集团纺织品销售有限公司同一实际控制人25150374-5 华芳集团棉纺有限公司同一实际控制人71853989-X 华芳集团金田纺织有限公司同一实际控制人72726188-5 华芳张家港热电有限公司同一实际控制人74481513-0 张家港广天色织有限公司同一实际控制人73784754-8 张家港华芳园酒店有限公司同一实际控制人72065127-4 张家港华芳金陵国际酒店有限公司同一实际控制人74310888-0 华芳集团张家港棉业有限公司同一实际控制人25150065-9 华芳集团毛纺织染有限公司同一实际控制人70367567-X 华芳石河子纺织有限公司同一实际控制人78179200-3 张家港市嘉广天进出口贸易有限公司同一实际控制人76651250-1 张家港旭勉色织有限公司同一实际控制人60825766-4 张家港保税物流园区华芳物流有限公司同一实际控制人77642490-0 张家港保税区金塔贸易有限公司同一实际控制人66576598-0 张家港市盛华物流有限公司同一实际控制人55801912-2 华芳集团有限公司包装分公司同一实际控制人55801918-1 张家港市华芳农村小额贷款有限公司同一实际控制人69678671-7 戴云达董事长、总经理
5、关联交易情况
(1) 采购商品和接受劳务的关联交易
关联方关联交易内容关联交易定价方式及决策程序华芳集团张家港棉业有限公司采购棉花按市场价交易华芳石河子纺织有限公司采购棉花按市场价交易华芳石河子纺织有限公司采购纱按市场价交易张家港市嘉广天进出口贸易有限公司采购棉花按市场价交易张家港保税区金塔贸易有限公司采购纱按市场价交易华芳张家港热电有限公司采购电按市场价交易华芳集团纺织品销售有限公司采购纱按市场价交易华芳集团棉纺有限公司采购纱按市场价交易华芳张家港热电有限公司采购蒸汽按市场价交易华芳集团有限公司(加油站) 采购汽油按市场价交易华芳集团有限公司包装分公司采购包装物按市场价交易张家港市盛华物流有限公司运输服务按市场价交易
张家港广天色织有限公司采购纱按市场价交易张家港华芳园酒店有限公司餐饮及住宿按市场价交易张家港华芳金陵国际酒店有限公司餐饮及住宿按市场价交易华芳集团有限公司采购棉花按市场价交易华芳集团金田纺织有限公司采购纱按市场价交易合计
(续上表)
本期发生额上期发生额
关联方
金额占同类交易
金额的比例金额占同类交易
金额的比例
华芳集团张家港棉业有限公司165,673,429.12 15.80% 71,220,957.51 11.91% 华芳石河子纺织有限公司77,008,199.12 7.34% - - 华芳石河子纺织有限公司63,590,178.93 13.21% 39,303,050.08 9.85% 张家港市嘉广天进出口贸易有限公司52,223,112.09 4.98% 18,389,270.62 3.07% 张家港保税区金塔贸易有限公司47,328,185.70 9.83% 13,606,694.10 3.41% 华芳张家港热电有限公司33,945,582.40 24.07% 31,354,248.09 - 华芳集团纺织品销售有限公司28,804,717.68 5.98% 31,502,663.10 7.90% 华芳集团棉纺有限公司23,926,297.36 4.97% 55,901,481.00 14.02% 华芳张家港热电有限公司12,210,160.26 73.58% 14,166,982.91 61.29% 华芳集团有限公司(加油站) 4,758,340.79 100.00% 4,257,154.44 100.00% 华芳集团有限公司包装分公司2,072,973.68 14.02% - - 张家港盛华物流有限公司1,392,382.82 12.01% - - 张家港广天色织有限公司312,222.22 0.06% 1,626,915.36 0.41% 张家港华芳园酒店有限公司248,041.00 11.08% 172,235.00 12.63% 张家港华芳金陵国际酒店有限公司42,915.00 1.92% 111,983.75 8.21% 华芳集团有限公司- - 8,857,120.01 1.48% 华芳集团金田纺织有限公司- - 59,751,749.93 14.98% 合计513,536,738.17 350,222,505.90
(2) 销售商品和提供劳务的关联交易
关联方关联交易内容关联交易定价方式及决策程序华芳集团棉纺有限公司销售纱按市场价交易华芳集团纺织品销售有限公司销售纱按市场价交易张家港保税区金塔贸易有限公司销售纱按市场价交易张家港市嘉广天进出口贸易有限公司销售纱按市场价交易张家港广天色织有限公司销售纱按市场价交易华芳集团棉纺有限公司销售电按市场价交易华芳集团毛纺织染有限公司污水处理按市场价交易张家港广天色织有限公司污水处理按市场价交易华芳集团色织有限公司销售纱按市场价交易张家港广天色织有限公司加工布按市场价交易华芳集团棉纺有限公司仓储收入按市场价交易张家港市嘉广天进出口贸易有限公司仓储收入按市场价交易华芳集团金田纺织有限公司仓储收入按市场价交易华芳集团金田纺织有限公司污水处理按市场价交易
华芳集团色织有限公司污水处理按市场价交易华芳集团金田纺织有限公司销售纱按市场价交易华芳集团张家港棉业有限公司销售棉花按市场价交易华芳石河子纺织有限公司销售纱按市场价交易合计
(续上表)
本期发生额上期发生额
关联方
金额占同类交易
金额的比例金额占同类交易
金额的比例
华芳集团棉纺有限公司35,811,908.51 3.08% 13,270,142.01 2.01% 华芳集团纺织品销售有限公司29,082,315.04 2.50% 4,432,911.83 0.67% 张家港保税区金塔贸易有限公司23,305,963.12 2.01% 4,654,098.15 0.70% 张家港市嘉广天进出口贸易有限公司16,496,702.98 1.42% 13,195,342.12 2.00% 张家港广天色织有限公司5,185,194.36 0.45% - - 华芳集团棉纺有限公司4,178,448.36 90.25% 9,417,214.74 98.48% 华芳集团毛纺织染有限公司2,696,557.47 39.91% 1,885,937.18 48.76% 张家港广天色织有限公司2,367,630.90 35.04% 21,164,661.52 3.20% 华芳集团色织有限公司2,079,203.42 0.18% - - 张家港广天色织有限公司680,249.04 2.43% - - 华芳集团棉纺有限公司408,281.65 28.89% - - 张家港市嘉广天进出口贸易有限公司262,758.71 18.59% - - 华芳集团金田纺织有限公司201,525.56 14.26% - - 华芳集团金田纺织有限公司171,308.97 2.54% 1,835,349.57 47.45% 华芳集团色织有限公司94,104.27 1.39% 27,143.59 0.70% 华芳集团金田纺织有限公司- - 1,891,710.60 0.29% 华芳集团张家港棉业有限公司- - 1,025,374.07 3.47% 华芳石河子纺织有限公司- - 2,838,886.26 0.43% 合计123,022,152.36 75,638,771.64
(3) 关联租赁情况
①本期无关联出租情况
②本期关联承租情况
出租方名称承租方名称租赁资产种类租赁起始日租赁终止日张家港广天色织有限公司本公司房屋2010年1月2010年12月
(续上表)
出租方名称租赁费定价依据本期租赁费
张家港广天色织有限公司市场化原则615,981.00
(4) 关联担保情况
①关联方为本公司及合并报表范围内公司提供担保情况
担保方被担保
方担保类型担保金额担保起始日担保到期日担保是否已
经履行完毕
华芳集团有限公司本公司连带责任保证300,000,000.00 2007/01/18 2010/01/18 是华芳集团有限公司本公司连带责任保证250,000,000.00 2009/06/25 2010/06/24 是华芳集团有限公司本公司连带责任保证22,000,000.00 2009/09/27 2010/09/11 是华芳集团有限公司本公司连带责任保证177,000,000.00 2009/11/16 2010/10/12 是华芳集团有限公司华盛置
业
连带责任保证80,000,000.00 2009/11/23 2012/01/22 否
华芳集团有限公司华盛置
业
连带责任保证11,550,000.00 2009/12/16 2010/12/15 是华芳集团有限公司本公司连带责任保证175,000,000.00 2010/01/18 2012/01/18 否华芳集团有限公司本公司连带责任保证50,000,000.00 2010/06/08 2012/06/07 否华芳集团有限公司本公司连带责任保证22,000,000.00 2010/07/06 2011/07/05 否华芳集团有限公司本公司连带责任保证100,000,000.00 2010/08/10 2011/08/10 否华芳集团有限公司本公司连带责任保证125,000,000.00 2010/09/27 2011/08/01 否华芳集团有限公司本公司连带责任保证200,000,000.00 2010/11/30 2011/11/22 否华芳集团金田
纺织有限公司
本公司连带责任保证22,000,000.00 2009/09/27 2010/09/11 是
华芳集团金田
纺织有限公司
本公司连带责任保证177,000,000.00 2009/11/16 2010/10/12 是华芳集团金田
纺织有限公司
本公司连带责任保证22,000,000.00 2010/07/06 2011/07/05 否华芳集团棉纺有限公
司
本公司连带责任保证177,000,000.00 2009/11/16 2010/10/12 是
华芳集团棉纺有限公司华芳集
团有限
公司
连带责任保证150,000,000.00
其中：1亿元指
定由本公司享有
2009/04/27 2010/04/27 是
华芳集团
毛纺织染有限公司
本公司连带责任保证177,000,000.00 2009/11/16 2010/10/12 是
张家港广天
色织有限公司
本公司连带责任保证177,000,000.00 2009/11/16 2010/10/12 是
张家港市嘉广天进出
口贸易有限公司
本公司连带责任保证177,000,000.00 2009/11/16 2010/10/12 是戴云达华芳夏津棉业连带责任保证80,000,000.00 2010/12/03 2011/09/27 否②本公司为关联方提供担保的情况详见本财务报表附注八/1部份。
(6) 关联方资金拆借
关联方拆借金额起始日到期日说明拆入资金
张家港市华芳农村小额贷款有限公司11,550,000.00 2009/12/17 2010/12/15 已偿还(7) 关联方资产转让情况
关联方关联交易类型关联交易内容关联交易定价方式及决策程序
华芳集团棉纺有限公司固定资产买卖买入固定资产按市场价交易张家港广天色织有限公司固定资产买卖买入固定资产按市场价交易张家港广天色织有限公司固定资产买卖卖出固定资产按市场价交易华芳集团色织有限公司固定资产买卖买入固定资产按市场价交易华芳集团金田纺织有限公司固定资产买卖买入固定资产按市场价交易华芳集团有限公司固定资产买卖卖出固定资产按市场价交易
(续上表)
本期发生额上期发生额
关联方
金额占同类交易
金额的比例金额占同类交易
金额的比例
华芳集团棉纺有限公司38,171,256.75 43.58% - - 张家港广天色织有限公司801,701.58 0.92% - - 张家港广天色织有限公司429,468.88 50.86% 4,203.90 0.01% 华芳集团色织有限公司- - 7,352.80 0.05% 华芳集团金田纺织有限公司- - 57,016,808.27 75.16% 华芳集团有限公司- - 4,002,651.96 5.28%
6、关联方应收应付款项
(1) 公司期末余额与期初余额均无应收关联方款项
(2) 公司应付关联方款项
项目名称关联方期末余额年初余额应付票据华芳集团棉纺有限公司- 14,000,000.00 应付账款华芳张家港热电有限公司758,959.20 5,370,192.16 应付账款华芳集团有限公司727,568.58 3,975,334.03 应付账款华芳集团色织有限公司124,843.70 - 应付账款张家港华芳园酒店有限公司27,860.00 20,054.00 应付账款张家港保税区金塔贸易有限公司- 3,670,731.40 应付账款华芳集团金田纺织有限公司- 1,034,771.93 应付账款华芳石河子纺织有限公司- 4,100,116.48 短期借款华芳小额担保公司- 11,644,468.00
四、原年报全文在原年报全文在““八、董事会工作报告董事会工作报告（（一）管理层讨论与分析3.3. 公司主营业务及其经营状况（1）主营业务分行业主营业务分行业、、产品情况产品情况””部分后面部分后面和原年报摘要和原年报摘要“6.2主营业务分行业主营业务分行业、、产品情况表产品情况表””部分后面部分后面补充披露如下内容补充披露如下内容补充披露如下内容：：
力天公司从成立至今累计投资3570万元，其中固定资产投资1210万元，2010年公司新增固定资产340万元，全年生产量达到9万多只，年生产总值570万元，实现销售收入251多万元，全年亏损1077万元。公司磷酸铁锂动力电池营业情况为： 分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 磷酸铁锂动力电池
2,490,550.05
5,988,129.15
-140.43
2010年，公司形成了能量型和功率型两大系列能量型电池产品；铝壳和软包装两大产品类别，共研发出10个单体电池规格，20几个电池组规格。产品分别通过了“国家电动自行车产品质量监督检验中心”和“北方汽车产品质量监督检验所”的测试。通过了EC 和ROHS、UN38.3运输等认证，美国UL 认证等相关的国内外认证机构的检测。经国内外客户的检测，得到广大客户的一致认可和高度评价，产品开始批量出口到美国、欧洲等国家，并成功地运用于电动自行车、电动摩托车、滑板车、微型小车、储能等领域。
截至2010年底止，已开发出的国内外用户近30家，其中开始批量供货的有5家。力天公司将继续瞄准电动汽车用动力电池市场，加大技术研发和生产工艺改进，为将来占领更大的市场份额做好准备，目前仍抓好电动自行车等轻便交通工具用动力电池和储能电池领域的市场开发，后面将根据市场需求情况，逐步稳妥地扩大投资规模，增加产出。
本公司的全资子公司张家港华恒物流中心有限公司是响应“发展第三产业、发展物流服务业”的政策导向而成立的公司，其经营内容包括仓储、物流、贸易，2010年是华恒公司经营的第一年，只是开展了仓储业务，其他业务尚未开展，还没有形成规模效应，而主要的成本项目租金等按规定均已列支，因此2010年度出现亏损。
五、原年报全文原年报全文““八、董事会报告董事会报告（（一）管理层讨论与分析管理层讨论与分析””部分部分和原年报摘和原年报摘要“6.1管理层讨论与分析管理层讨论与分析部分部分部分””部分部分补充披露如下内容补充披露如下内容补充披露如下内容：：
3. 公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析。
子公司名称 子公司类型
持股比例
2010年主营
业务收入(万
元)
2010年度净利润
(万元) 业绩分析
华芳夏津棉业有限公司 全资子公司 100% 53,555 496 为华芳夏津纺织有限公司的采购单位。 华芳夏津纺织有限公司 全资子公司
100%
121,347
12,263
好的业绩得益于棉价上涨和成本优势 张家港华恒物流中心有限公司
全资子公司 100% 632 -91
成立不久，业务有待进一步开展。去年棉花供应紧缺，仓储棉花的生意有些冷清。 江苏力天新能源科技有限公司 控股子公司 70% 249 -1,077 成立不久的公司，从
事新能源业务，市场需要从零做起。 上海华合投资有限公司 控股子公司 52% 0 -107
主要资产为华盛置业有限公司的股权。 张家港华天新材料科技有限公司 控股子公司 70% 536 -819
成立不久的公司，从事新能源业务，市场需与产同产品竞争。 张家港市华盛置业有限公司 控股孙公司
间接持股70% 0 -781 从事房地产开发，唯
一的项目为张家港市华府天地项目 江苏力天动力电池技术研究所有限公司
控股孙公司 间接持股70%
0 -36 是为力天公司提供技
术支持和人才储备的全资公司。
六、原年报全文原年报全文““十、重要事项重要事项（（七）承诺事项履行情况1. . 公司或持股公司或持股5%5%以以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项”部分和部分和原年报摘要原年报摘要“7.6.1公司或持股5%5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项””部分补充披露如下内容如下内容：：
2007年1月25日，华芳集团承诺，夏津资产注入完成后，未来6年内，逐步实现棉纺业务和资产的整体上市。
公司2008年7月31日发布公告，决定暂不实施华芳集团棉纺资产整体上市。公告显示，“受人民币持续升值导致产业竞争力下降、多次加息导致企业财务成本大幅上升、新《劳动法》实施导致劳动力成本大幅上升、能源价格上涨增加成本压力、全球经济疲软导致纺织品消费下滑、国内棉纺产能严重过剩导致恶性竞争加剧、退税率降低影响逐步显现等不利因素的影响，整体盈利能力下降，全体董事认为纺织行业整体的经营形式短期内很难发生根本的改观，从保护上市公司
全体股东尤其是中小股东利益出发，决定暂不实施整体上市计划，待纺织行业形式好转，拟注入资产整体盈利能力呈现稳定增长时，再行商议该事项。”
2010年业绩显示，纺织行业受经济回暖的影响，盈利能力好转，于是公司于2011年3月31日起停牌，启动棉纺资产整体上市事宜。但是4月份全球宏观经济形势不稳定、行业市场环境剧烈变化、生产成本（劳动力成本、能源成本）逐年大幅上升等原因造成纺织企业的盈利能力出现很大的不确定性，重组无法完成。
补充修改后的2010年年度报告全文和摘要详见上海证券交易所网站（https://www.doczj.com/doc/562788169.html,）。
特此公告
华芳纺织股份有限公司董事会 二○一一年六月九日
601开头的是什么股（上海证券交易所证券代码分配规则）601开头的是什么股 上海证券交易所证券代码分配规则 （2009年）一、本所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为000000-999999。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区： 1 2 3 4 5 6 证券种类标识区 顺序编码区 二、证券产品代码分配规则 首位代码产品定义 0 国债／指数 1 债券 2 回购 3 期货 4 备用 5 基金／权证 6 A股 7 非交易业务（发行、权益分配）
8 备用 9 B股三、证券业务代码分配规则 第1位第2-3位业务定义 0 00 上证指数、沪深300指数、中证指数 09 国债(2000年前发行) 10 国债（2000年-2009年发行） 19 固定收益电子平台交易国债 20 记账式贴现国债 90 新国债质押式回购质押券出入库（对应010***国债） 99 新国债质押式回购质押券出入库（对应009***国债） 1 00 可转债（对应600***)，其中1009**用于转债回售 04 公司债及国家发改委等核准发行的、登记在证券账户的债券（对应122***)出入库 05 105000-105899用于分离债（对应126***)出入库，105900-105999用于企业债（120***、129***）出入库 06 地方政府债出入库（对应130***) 07 记账式贴现国债出入库（对应020***) 10 可转债（对应600***) 12 可转债（对应600***) 13 可转债（对应601***) 20 企业债 21 资产证券化
上市专题研究54：董监高的义务责任及案例分享 第一部分：基本规定 一、董监高的基本义务 1、忠实义务：履行职责时必须从公司最大利益出发，不得使自己利益与公司利益相冲突。【主要规定在公司法的148条和149条】 2、勤勉义务：必须是合理地相信为了公司的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下所应有的合理注意；也就是董监高各司其职，真正发挥自己的作用，保证公司正常运行，利益不受损害。比如： 1）独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换；并确保每年不少于10天时间进行现场检查。 2）董事应当亲自出席董事会会议。出现下列情形之一的董事应当作出书面说明并向交易所报告：(1)连续两次未亲自出席董事会会议；(2)任职期内连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一。 3、股份锁定义务：主要包括大小非限售股份以及任职期间股份交易限制等。比如： 1）证券法：任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2）深交所进一步规范中小板公司高管买卖股票的通知：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 3）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则：上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司：（1）上市公司定期报告公告前30日内；（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对本公司交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（4）证券交易所规定的其他期间。
规则获取中的规则发现 姓名：杨海泷 摘要：规则获取包括规则发现和规则发现，本文主要介绍了规则的分类以及常见的规则发现活动。并给出了简单的规则发现流程。 关键词：业务规则，规则获取，规则发现，规则分类； Rule Discovery in Rule Harvesting Yang Hailong Abstract:Rule harvesting includes the two main activities of rule discovery and analysis.This paper mainly introduces the classification of rules,common rule discovery activities.In addition,this paper gives out a simple process of rule discovery. Keyword:Business Rule；Rule Harvest；Rule Discovery；Classification of Rules 规则发现，也称为企业业务规则建模，目的是开发简单模型，像规则描述，业务实体图表，业务流程图。规则发现是一个不断迭代的过程，不是一蹴而就的过程。业务规则发现技术和传统的需求抽取类似，主要有一个不同就是，它更关注企业中的那些特殊的需求，这些需求为业务如何执行提供决策。在开始阶段，我们首先要获取一些产品，这些产品在规则发现阶段会用到。这些产品包括：业务流程的顶层描述；当前和将来架构的顶层描述；数据源和数据模型的列表；决策表。特别是决策表能够帮助定义哪里能够找到规则（规则源），哪个方法可以在规则获取时使用。规则发现流程会随着规则源的不同而改变。例如，通过合法文档里获取规则和通过采访专业领域专家获取规则的流程是不同的。 1.业务规则的分类 在决定如何书写规则和如何实现他们之前，我们必须要首先明确我们要获取哪一类型的规则。早在2008年，对象管理组织（OMG）定义了业务词汇和业务规则语义的编制规范，称作业务词汇和业务规则语义（SBVR）。 该规范描述了SBVR作为OMG的模型驱动架构（MDA）的一部分，其目的是捕获自然语言中的规范并正规的方式表示它们以便于自动化。SBVR包括两个专业词汇：一个是通过商业术语视图定义商业术语和意义。这在SBVR规范中称为业务词汇。另一个是用一种清楚的方式表达规则。 所谓意义就是某人理解或者想要表达的意思。意义可以分成概念，问题和建议。OMG 定义了一种业务动机模型（BMM），该模型定义了业务政策，管理，业务流程，业务规则之间的关系。BMM模型沿用了SBVR中的分类： ·结构型（定义型）业务规则。该种类型规则描述业务实体的结构，指定了如值的类型，强制关系等元素。 ·操作型（行为型）业务规则。该种类型规则描述如何加强业务策略使运行效率提高，实现
深交所证券代码编码规则 1、股票 (1)、A股证券 00**** (2)、A股增发 07**** (3)、A股A1权证 08**** (4)、A股A2权证 03**** (5)、A股转配 09**** (6)、创业板证券 30**** (7)、创业板增发 37**** (8)、创业板权证 38**** (9)、B股证券 20**** (10)、B股增发 27**** (11)、B股权证 28**** 2、债券 (1)、国债现货 10**** (2)、国债回购 13**** (3)、债券 11**** (4)、可转换债券 12**** 3、基金 (1)、原有投资基金 17**** (2)、证券投资基金 18**** 4、综合指数/成分指数 (1)、综合指数/成分指数 39**** 上交所证券代码编码规则 1、股票 (1)、600*** A股证券 对应： 配股 700*** 职工股配股 702*** 申购、增发 730*** 持股增发 731*** 可转债申购 733*** 网上投票 738*** 申购款或增发款 740*** 申购或增发配号 741*** 可转债发债款 743*** 可转债配号 744*** 可转债 100*** (1009用于转债回售) (2)、601*** A股证券 对应： 配股 760***
职工股配股 762*** 申购、增发 780*** 持股增发 781*** 可转债申购 783*** 网上投票 788*** 申购款或增发款 790*** 申购或增发配号 791*** 可转债申购款 793*** 可转债配号 794*** (3)、900*** B股证券 938*** B股网上投票 939*** B股网络投票密码服务（现仅用939988） 2、债券 (1)、国债 009*** 国债(2000年前发行)（质押式回购出入库对应099***） 010*** 国债(2000—2009发行)(质押式回购出入库对应090***） 019*** 固定收益电子平台交易国债 020*** 记账式贴现国债(出入库对应107***) 751000-751199 国债分销 (2)、地方政府债券 130*** 地方政府债(出入库对应106***、分销751900-751969) (3)、企业债/公司债 120***/129*** 企业债(出入库对应105900-105999) 122000-122499 公司债(出入库对应104***、分销751970-751999) 126*** 分离交易的可转换公司债（出入库对应105000-105899） 128*** 可交换公司债(可交换公司债转股对应192***) (4)、其它债 121*** 资产证券化 122500-122999 国家发改委等核准发行的，登记在证券账户的债券 (出入库对应104***、分销751970-751999) (5)、回购 201*** 国债回购(席位托管方式) 202*** 企业债回购 203*** 国债买断式回购 204*** 债券质押式回购(账户托管方式) 205*** 债券质押式报价回购 3、基金 500*** 契约型封闭式基金 510*** 交易型开放式指数证券投资基金 519*** 开放式基金申赎 521*** 开放式基金认购 522*** 开放式基金跨市场转托管
交易所品种： 国债：主要特点，流动性和安全性均好，且利息免税 ?编码规则：上海07年以前01+年份+期数（如21国债12——010112） 07年以后019+年份尾数+期数（如11国债10——019110） 深圳10+年份+期数（如11国债10——101110） 地方债：主要特点，与国债相同，但流动性较差 ?编码规则：上海130+发行顺序（09新疆债01——130000） 深圳109+发行顺序（09新疆债01——109001 ） 企业债：产品多样，主体以非上市公司为主，收益相对较高，但利息不免税 ?编码规则：上海122+发行顺序（如10红投02 ——122875） 深圳111+发行顺序（如08长兴债——111047） 中小企业私募债： ?编码规则：上海125+发行顺序（如12珍贝羊绒债——125076） 深圳118+发行顺序（如13威士达债——118054） 公司债：发行主体以上市公司为主，收益相对较高，但利息不免税 ?编码规则：上海122+发行顺序（如07长电债——122000） 深圳112+发行顺序（如08粤电债——112001） 分离债：产品数量较少，全部为上市公司发行，资质较好，票面利率低，较一般债券税负较低 ?编码规则：上海126+发行顺序（如06马钢债—126001） 深圳115+发行顺序（如国安债1 —-115002） 可转债：全部为上市公司发行，利率低，但具备股性，弹性大于一般纯债品种 ?编码规则：上海110+发行顺序（如新钢转债——110003） 上海601开头的股票，其转债以113开头 （如中行转债——113001） 深圳125+股票代码后三位（如唐钢转债——125709） 深圳002开头的中小板股票，其转债128开头。 若其发行过转债，再次发行125变为126,128变为129 （如巨轮转2——1 29031） 银行间品种 国债： ?编码规则：年份+00+期数（如10国债01——100001） 央票： ?编码规则：年份+01+期数（如10央票001——1001001） 政策性金融债： ?国开债编码规则：年份+02+期数（如10国开01——100201） ?进出口债编码规则：年份+03+期数（如10进出01——100301） ?农发债编码规则：年份+04+期数（如10农发01——100401） 商业银行金融债： ?工行编码规则：年份+05+期数（如10工行01——100501） ?中行编码规则：年份+06+期数（如10中行01——100601） ?建行编码规则：年份+07+期数（如10建行001——100701） 短融、中票： 短融编码规则：年份+81+顺序号（如10沈机床CP01——1081001）
附件： 深圳证券交易所债券交易实施细则 （2017年修订） 第一章总则 第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则（以下简称“《公司债券上市规则》”）和《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”）等规定，制定本细则。 第二条公开发行且在本所上市债券的现券交易、回购交易适用本细则。本细则未作规定的，适用《交易规则》及本所其他有关业务规则。 第三条本细则所称债券回购交易，是指采用标准券方式的质押式回购交易，债券质押式协议回购等交易方式由本所另行规定。 第二章交易品种、方式与时间 第四条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、可交换公司债券及本所认可的其他债券品种，可以进行现券和回购交易。 第五条债券现券交易可以采用竞价交易、大宗交易等方式，但
在申请上市时不能同时符合《公司债券上市规则》第3.1.2 条所列条件的仅面向合格投资者公开发行的公司债券、企业债券及本所认可的其他品种债券的交易应当采用协议大宗交易等协议交易方式。 债券回购交易可以采用竞价交易及本所规定的其他方式。 债券采用竞价交易方式的，每个交易日9︰15至9︰25为开盘集合竞价时间，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57为连续竞价时间，14︰57至15︰00为收盘集合竞价时间。 债券采用协议大宗交易方式的，本所交易时间为每个交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。 债券采用盘后定价大宗交易方式的，本所交易时间为每个交易日15︰05至15︰30。 第六条债券现券交易实行当日回转交易，当日买入债券当日可以卖出。 第三章债券现券交易 第一节一般规定 第七条债券以人民币100元面值为1张。 第八条债券现券交易的计价单位为“每百元面值的价格”。 第九条债券现券交易的申报价格最小变动单位为0.001元。 第十条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券现券交易采用净价交易的方式,可转换公司债券、可交换公司债券现券交易采用全价交易的方式。 净价交易，是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交。 全价交易，是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交。
000551 创元科技创元科技股份有限公司苏州市 000777 中核科技中核苏阀科技实业股份有限公司苏州市 002079 苏州固锝苏州固锝电子股份有限公司苏州市 002081 金螳螂苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司苏州市 002089 新海宜苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司苏州市600200 江苏吴中江苏吴中实业股份有限公司苏州市 600290 华仪电气华仪电气股份有限公司苏州市 600527 江南高纤江苏江南高纤股份有限公司苏州市 600736 苏州高新苏州新区高新技术产业股份有限公司苏州市 县级市有： 002091 江苏国泰 600273 华芳纺织 002075 高新张铜 600105 永鼎光缆 002127 新民科技 600487 亨通光电 000301 丝绸股份 002071 江苏宏宝 到2010年11月10日止，江苏苏州吴江市共有7家上市公司
“永鼎股份”(600105)：1997年9月29日，吴江市第一只股票—“永鼎光缆”在上交所首发上市。发行价7.10元，首日开盘价13.13元。2008年4月23日，股票简称更为“永鼎股份”。 “东方市场”（000301）：2000年5月29日，吴江丝绸股份有限公司发行的“丝绸股份”在深交所首发上市，发行价4.18元，首日开盘价13.10元。2008年7月30日，股票简称更为“东方市场”。 “亨通光电”（600487）：2003年8月22日，江苏亨通光电股份有限公司发行的“亨通光电”在上交所首发上市。发行价11.20元，首日开盘价13.30元。 “新民科技”（002127）：2007年4月18日，江苏新民纺织科技股份有限公司在深交所首发上市。发行价9.40元，首日开盘价25.00元。 “康力电梯”（002367）：2010年3月12日，由江苏康力电梯股份有限公司在深交所首发上市。发行价27.10元，首日开盘价34.05元。 “通鼎光电”（002491）：2010年10月21日，由江苏通鼎光电股份有限公司在深交所首发上市。发行价14.50元，首日开盘价18.90元。 “科林环保”（002499）：2010年11月9日，由江苏吴江科林环保装备股份有限公司在深交所上市。发行价25.00元，首日开盘价43.00元。
决策管理的游戏规则 决策是一个很少被人注意，但是对于每位管理者来说却又是十分重要的因素。实际上，决策管理的重要性比我们已经认识到的还要大。由于某些原因，多数管理者很少把公司的成功或失败归结为决策制定的原因，更不会归结为决策管理的原因。 看清自己脚下的陷阱 决策是一个很少被人注意，但是对于每位管理者来说却又是十分重要的因素。实际上，决策管理的重要性比我们已经认识到的还要大。由于某些原因，多数管理者很少把公司的成功或失败归结为决策制定的原因，更不会归结为决策管理的原因。但是，如果公司在市场上表现特别差，我们很可能会 问：“他们为什么没有做出可以避免这些灾难的决策？”答案是公司领导者没能很好地进行决策管理，或者他们甚至没有想到公司是如何决策的。 而决策问题是一个古老的问题，长久以来人们用各种方法来研究决策问题，但是我们对决策问题的研究大都集中在决策者做出了什么决策以及这个决策产生了什么样的效果。我们往往对于决策的结果倾注了过多的感情，这本身无可厚非，因为决策结果直接影响到了我们的切身利益。但是我们必须同时关注决策的整个过程，因为只有合理的决策过程才能协助我们制定出有效的决策，才能让我们取得满意的结果。 对于中国企业家来说，执行是重要的，但比执行更重要的是决策，因为决策的失误有时是致命的。决策的失败通常是因为决策的时候人们没有跨越决策的陷阱，而要跨越决策陷阱，首先就必须了解这些陷阱。如果没有弄清这些陷阱，决策者往往就会重复同样的错误的决策过程，也就会遭受更多拙劣决策造成的痛苦。因此，如何规避决策的陷阱，是摆在每个决策者面前的现实而严峻的问题。也许，你是一位老板，已经对决策的陷阱思考了很久很久；也许，你只是一名普普通通的员工，对决策的陷阱还知之甚少；也许，你是刚刚毕业的大学生，正在为职业的选择犹豫不决；但不管怎样，让我们共同看清自己脚下的陷阱
深圳证券交易所证券代码、席位代码、股东代码升位方案 发布时间：2002-5-22 一、证券代码升位方案 深圳证券市场的证券代码由原来的4位长度统一升为6位长度。 1. 新证券代码编码规则 升位后的证券代码采用6位数字编码，编码规则定义如下： 顺序编码区：6位代码中的第3位到第6位，取值范围为0001-9999。 证券种类标识区：6位代码中的最左两位，其中第1位标识证券大类，第2位标识该大类下的衍生证券。 2. 新旧证券代码转换 证券代码升位后，市场参与各方需按照新旧代码对照表将各自系统中的全部旧证券代码转换成新证券代码。 新旧证券代码对照表
注：表中的'x'表示'0'-'9'中任一数字 二、证券帐户号码升位方案 深圳证券市场的证券帐户号码（俗称：股东代码）由原来的8位长度升为10位长度，本次升位的证券帐户包括A股证券帐户和基金证券帐户，B股证券帐户暂不升位，仍使用现行的8位代码长度。 1. 证券帐户号码编码规则 升位后的证券帐户号码采用10位数字编码，编码规则定义如下：
2. 新旧证券帐户号码转换 证券帐户号码升位后，市场参与各方需按照新旧代码对照表将各自系统中的全部旧证券帐户号码转换成新证券帐户号码。 新旧证券帐户号码对照表 2 1xxxxxxx 001xxxxxxx 基金证券帐户 注：表中'x'表示'0'-'9'中任一数字；'Y'表示除'1'之外的任一数字。 证券帐户号码升位后，原证券帐户卡仍然有效，投资者不需要重新更换证券帐户卡。投资者和证券商在参与深圳证券市场的交易、结算和登记等各类业务时，只需自行在原8位证券帐户号码的左端加上'00'，就可以作为新的证券帐户号码参与深圳证券市场的各类业务。 由于B股证券帐户暂不升位，而《深圳证券交易所数据接口规范》中的证券帐户字段已扩为10位，因此投资者和证券商在进行B股业务的委托报盘时，需在8位B股证券帐户号码的左端加上'00'。 三、席位代码升位方案 深圳证券市场的席位代码由原来的4位长度统一升为6位长度，原4位席位代码后加'00'转为新的席位代码。取消原席位分支， 6位的席位分支代码将转为席位代码。 席位代码升位后，市场参与各方需按照上述原则将各自系统中的全部旧席位代码转换成新席位代码。 B股特许经纪商的席位代码按下列对照表进行转换：
?交易所品种： ? ?国债：主要特点，流动性和安全性均好，且利息免税 ?编码规则：上海07年以前01+年份+期数（如21国债12——010112） 07年以后019+年份尾数+期数（如11国债10——019110） 深圳10+年份+期数（如11国债10——101110）?地方债：主要特点，与国债相同，但流动性较差 ?编码规则：上海130+发行顺序（09新疆债01——130000） 深圳109+发行顺序（09新疆债01——109001 ）?企业债：产品多样，主体以非上市公司为主，收益相对较高，但利息不免税 ?编码规则：上海122+发行顺序（如10红投02 ——122875） 深圳111+发行顺序（如08长兴债——111047 ?公司债：发行主体以上市公司为主，收益相对较高，但利息不免税 ?编码规则：上海122+发行顺序（如07长电债——122000） 深圳112+发行顺序（如08粤电债——112001）?分离债：产品数量较少，全部为上市公司发行，资质较好，票面利率低，较一般债券税负较低 ?编码规则：上海126+发行顺序（如06马钢债—126001） 深圳115+发行顺序（如国安债1 —-115002）?可转债：全部为上市公司发行，利率低，但具备股性，弹性大于一般纯债品种 ?编码规则：上海110+发行顺序（如新钢转债——110003） 上海601开头的股票，其转债以113开头 （如中行转债——113001） 深圳125+股票代码后三位（如唐钢转债——125709） 深圳002开头的中小板股票，其转债128开头。 若其发行过转债，再次发行125变为126,128变为129 （如巨轮转2——1 29031） 银行间品种 ?国债： ?编码规则：年份+00+期数（如10国债01——100001） ?央票： ?编码规则：年份+01+期数（如10央票001——1001001） ?政策性金融债： ?国开债编码规则：年份+02+期数（如10国开01——100201） ?进出口债编码规则：年份+03+期数（如10进出01——100301） ?农发债编码规则：年份+04+期数（如10农发01——100401） ?商业银行金融债： ?工行编码规则：年份+05+期数（如10工行01——100501） ?中行编码规则：年份+06+期数（如10中行01——100601） ?建行编码规则：年份+07+期数（如10建行001——100701） ?短融、中票： ?短融编码规则：年份+81+顺序号（如10沈机床CP01——1081001）
上市专题研究：董监高的义务责任及案例分享 精编版 MQS system office room 【MQS16H-TTMS2A-MQSS8Q8-MQSH16898】
上市专题研究54：董监高的义务责任及案例分享 第一部分：基本规定 一、董监高的基本义务 1、忠实义务：履行职责时必须从公司最大利益出发，不得使自己利益与公司利益相冲突。【主要规定在公司法的148条和149条】 2、勤勉义务：必须是合理地相信为了公司的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下所应有的合理注意；也就是董监高各司其职，真正发挥自己的作用，保证公司正常运行，利益不受损害。比如： 1）独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换；并确保每年不少于10天时间进行现场检查。 2）董事应当亲自出席董事会会议。出现下列情形之一的董事应当作出书面说明并向交易所报告：(1)连续两次未亲自出席董事会会议；(2)任职期内连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一。 3、股份锁定义务：主要包括大小非限售股份以及任职期间股份交易限制等。比如： 1）证券法：任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2）深交所进一步规范中小板公司高管买卖股票的通知：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 3）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则：上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司：（1）上市公司定期报告公告前30日内；（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对本公司交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（4）证券交易所规定的其他期间。 3）其他规范：控股股东、实际控制人、受让股份的股东需自上市之日起锁定三年；控股股东在定期报告公告前15日内、业绩快报公告前10日内、以及对交
收稿日期:2006-02-28 作者简介:孙 胜(1978-),男,湖北黄冈人,博士研究生,研究方向为现代数据库理论与技术及系统实现;导师:王元珍,教授,博士生导师,主要研究方向为现代数据库理论及实现技术。 决策表的一种知识约简与规则获取方法 孙 胜1,2 (1.华中科技大学计算机学院,湖北武汉430074; 2.黄石理工学院计算机学院,湖北黄石435003) 摘 要:粗糙集理论是一种新型的数据挖掘和决策分析方法,利用粗糙集理论进行决策表的知识约简与决策规则挖掘已经成为研究热点。文中介绍了粗糙集的基本理论,在此基础上运用该理论对从决策表中获取最小规则进行了研究,提出了决策表约简的启发式方法,并通过一个具体实例详细说明了决策规则获取过程,实例分析表明了其有效性。关键词:粗糙集;决策表;决策规则;属性约简 中图分类号:T P311.131 文献标识码:A 文章编号:1673-629X(2006)09-0035-03 Knowledge Reduction and Rule Acquirement Method in Decision Table SUN Sheng 1,2 (1.Schoo l of Computer Science,Huazhong U niv ersity of Science and T echnolog y,Wuhan 430074,China; 2.School of Computer Science,Huangshi Institute of T echnolog y,Huangshi 435003,China) Abstract:Rough set theory is a new data mining and decision analysis method.Knowledge reduction and decision rule mining in decision table by using rough set theory has become a research hotspot.T he article introduces basic con cepts in rough set theory first.M inimal dec-i sion rule acquirement in deci sion table based on rough set theory i s researched.A heuristic approach for rule reduction is put forward,and the procedure of decisi on rule acquirem ent is i lluminated using an example.T he instance analysis show s its validity.Key words:rough set;deci sion table;decision rule;attribute reduction 0 引 言 粗糙集理论是由波兰科学家Z.Paw lak 教授于1982年提出的一种研究不精确、不确定性知识的数学工具[1,2]。已应用于机器学习、知识发现、数据挖掘、决策支持与分析、专家系统、归纳推理和模式识别等许多科学和工程领域[3]。从实际系统采集到的数据可能包含各种噪声,存在许多不确定因素和不完全信息有待处理。传统的不确定信息处理方法,如模糊集理论、证据理论和概率统计理论等需要数据的附加信息或先验知识,而粗糙集理论能在缺少关于数据的先验知识的情况下,仅仅以对数据的分类能力为基础,对模糊或不确定性数据进行分析和处理,这就克服了以上几种方法的不足之处。 知识约简就是在保持知识库的分类和决策能力不变的条件下,删除其中不相关或不重要的知识[4] 。决策表的简化是知识约简的重要内容之一,并在数据挖掘和知识发现等领域有重大应用价值。粗糙集理论的研究对象是一个二元信息表,称为信息系统 [5] 。信息系统由一些对象通 过在一些属性上的取值来构成。若属性集合分为条件集和决策集,则信息系统称为决策表。决策表简化的理论基础是属性的核与约简及其关系、规则的核与约简及其关系。根据决策表简化的结果,利用决策规则挖掘算法可以获取决策系统的规则。 1 有关的粗糙集概念 现实世界中的信息,在粗糙集理论中用决策表的形式给出。下面先简要介绍一下文中主要用到的Rough 集基本概念,详细的请参考文献[3~5]。 定义1 称S =(U,A ,V ,f )是一个知识表达系统,其中U 是非空有限对象集合,U ={X 1,X 2,,,X n };A 是非空有限属性集合;f 是一个U @A 到属性值集合V 上的一个映射,它表示每个对象在每个属性上对应一个值,称为信息函数。若A =C G D ,其中C 是非空有限条件属性集合,D 是非空有限决策属性集合,且C H D =a,则称 该知识表达系统为决策表。此知识表达系统又称为决策系 统。 定义2 若X A U,则称R -(X ){x I U:[x ]R A X }为X 的下近似集,R -(X )={x I U:[x ]R H X X a}为X 的上近似集。pos R (X )=R -(X )称为X 的R 正域,neg R (X )=U -R -(X )称为X 的R 负域。 第16卷 第9期2006年9月 计算机技术与发展 COM PUT ER TECHNOLOGY AND DEVELOPM ENT Vo l.16 N o.9Sep. 2006
新能源汽车产业链及招商引资方案 西青区招商局金钢整理 1、分析当前世界新能源汽车的发展现状 2、熟练掌握新能源汽车的产业链构成 3、联合新能源汽车相关的国家级政府机关和行业协会 4、根据我区现有的新能源汽车相关产业链，锁定招商目标，制定招商方案 5、根据产业链选择并锁定招商目标企业和咨询公司注：以下浅析新能源汽车产业链及招商目标和方案 （以下所提到的公司或机构都将是我们的招商目标） 1、新能源汽车的产业链 新能源汽车在传统汽车产业链基础上进行延伸，增加了电池、电机、电控系统等组件。在目前的发展阶段，我们认为对新能源汽车的政策扶持将会给锂电池产业、电机产业及充电设备
产业带来发展机遇。 2、新能源汽车产业价值链将围绕最为核心的电池业务展开，并逐步延伸至电气系统（驱动电机、控制系统）、整车（乘用车、客车）以及上游资源（锂、稀土）领域。 3、电池是新能源汽车产业链中最关键、最核心的环节；锂离子电池主要包含四部分：正极材料、负极材料、电解液、隔膜及超薄铜箔铝箔等辅助材料。其中正极材料、电解液和隔膜是最核心的三种材料，直接决定电池安全性能、容量，占锂离子动力电池成本的70%以上。
4、我们建议更多关注新能源汽车零配件方面，特别是锂电池的上下游产业链，建议从下面个方面把握投资机会： （1）上游重要矿产资源需求凸显稀缺价值的公司，如西藏矿业、中信国安、天齐锂业（拟上市）； （2）生产技术壁垒较高的锂电池关键材料厂商，如正极材料、电解液、隔膜等，如杉杉股份、中国宝安、江苏国泰、多氟多、佛塑股份，华芳纺织，星源科技（拟上市）等。 5、新能源汽车发展与投资计划大众 未来将把重点放在开发电动汽车市场，2010年奥迪HEV量产； 福特2010年电动商务车；2011年电动客车；2012年包括PHEV 在内的新一代混合 动力汽车，重点使用锂离子电池技术使成本下降； 沃尔沃与瑞典最大电力公司合作，开发PHEV，新车将于2012年推向市场；
决策的原则 决策的原则就是对决策的一般要求，在常规情况下，您按照这些原则去进行决策，可以大大减少决策的失误。 （一）经济效益与社会效益相结合 在市场经济条件下，企业是独立的商品生产经营者，因此必须谋求企业的盈利。以盈利为标准衡量决策是否可行应该成为企业决策的首要标准。但一个企业的生存和发展与整个社会的发展是相互联系的，我们必须在作经营决策时兼顾社会的整体利益，使企业的盈利和社会利益尽可能完满地结合起来。 （二）可能性和现实性相结合 事物是在不断发展变化的过程之中的。尽管企业的经营思想、目标和方针是根据企业内外部条件的基础上确定的。但是在使之实施时，又会遇到一系列新情况、新问题，需要在决策时加以考虑。为此，一方面应该把原先已经确定的经营思想、目标和方针进一步与不断变化着的实际情况结合起来；另一方面又应该把企业内部的条件，例如企业的产品开发能力，资金筹措能力等，与企业外部的条件，例如市场供求状况，竞争对手的状况相结合起来。 （三）定量分析与定性分析相结合 现代决策必须尽可能地在决策中运用各种数学方法进行定量分析，使决策更精确、更可信，也更便于今后的操作。但是社会经济现象是十分复杂的，数学方法很难完全渗透于经营决策之中，仍有大量的决策需要利用人们的主观判断，为此仍然必须重视人们的传统经验，并把人们的传统经验与社会学。心理学等现代科学结合起来，使人们的主观判断更科学、更符合实际。 （四）领导者与专家相结合 有关业务性的决策，涉及面窄，且有惯例可循，一般由个人决策即可，但凡有关企业的战略方面的重大决策，由于对企业的生死存亡至关重要，且此类决策涉及面广，影响因素极多，仅靠个人的知识和经验决策就难以胜任，因此需要由各方面专家集体决策，这样可以集思广益，作出的决策会更正确、更易被人接受。 （五）局部和全局相结合 一个决策往往影响到企业的方方面面，但决策的制定和执行往往又是某一部门或层次的工作。因此，决策必须处理好全局和局部的关系，站得高，看得远、看得全，以全局的眼光战略地把握工作的主次和轻重缓急；从全局着想，从局部着手，全局指导局部，局部服从全局，保证全局。 （六）近期利益和远期利益结合 这也是考验领导战略思想的原则，每一次决策都对以后的经营带来正面和负面的影响，因此决策就必须考虑这些影响，保证企业经营的一致性、连贯性、继承性和可持续性。不能鼠目寸光、也不能舍近求远。远期是近期的指导，近期是远期的保证。 （七）决策工作的规范性和灵活性相结合 制定决策，一般会有许多制度规定、程序、方法，这是正确决策的保证，领导要充分遵
英文国家中文国家二字代码AFGHANISTAN阿富汗AF ALANDISLANDS奥兰群岛AX ALBANIA阿尔巴尼亚AL ALGERIA阿尔及利亚DZ AMERICANSAMOA美国萨摩亚AS ANDORRA安道尔AD ANGOLA安哥拉AO ANGUILLA安圭拉岛AI ANTARCTICA南极AQ ANTIGUAANDBARBUDA安提瓜和巴布达AG ARGENTINA阿根廷AR ARMENIA亚美尼亚AM AUSTRALIA澳大利亚AU AUSTRIA奥地利AT AZERBAIJAN阿塞拜疆AZ BAHRAIN巴林BH
BANGLADESH孟加拉国BD BARBADOS巴巴多斯BB BELARUS白俄罗斯BY BELGIUM比利时BE BELIZE伯利兹BZ BENIN贝宁湾BJ BERMUDA百慕大BM BHUTAN不丹BT BOLIVIA,PLURINATIONALSTATEOF玻利维亚BO Bosnia&Herzegovina波斯尼亚黑塞哥BA BOTSWANA博茨瓦纳BW BOUVETISLAND布韦岛BV BRAZIL巴西BR BRITISHINDIANOCEANTERRITORY英属印度洋领地IO BRUNEIDARUSSALAM文莱达鲁萨兰国BN BULGARIA保加利亚BG BURKINAFASO布基纳法索BF
BURUNDI布隆迪BI CAMBODIA柬埔寨KH CANADA加拿大CA CAPEVERDE佛得角CV CAYMANISLANDS开曼群岛KY CENTRALAFRICANREPUBLIC中非共和国CF CHAD乍得TD CHILE智利CL CHINA中国CN COCOS(KEELING)ISLANDS科科斯群岛CC COLOMBIA哥伦比亚CO COMOROS科摩罗KM CONGO刚果CG CONGO,THEDEMOCRATICREPUBLICOFTHE刚果民主共和国CD COOKISLANDS库克群岛CK COSTARICA哥斯达黎加CR COTED'IVOIRE科特迪瓦CI
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上市专题研究54：董监高的义务责任及案例分享 第一部分：基本规定 一、董监高的基本义务 1、忠实义务：履行职责时必须从公司最大利益出发，不得使自己利益与公司利益相冲突。【主要规定在公司法的148条和149条】 2、勤勉义务：必须是合理地相信为了公司的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下所应有的合理注意；也就是董监高各司其职，真正发挥自己的作用，保证公司正常运行，利益不受损害。比如： 1）独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换；并确保每年不少于10天时间进行现场检查。 2）董事应当亲自出席董事会会议。出现下列情形之一的董事应当作出书面说明并向交易所报告：(1)连续两次未亲自出席董事会会议；(2)任职期内连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一。 3、股份锁定义务：主要包括大小非限售股份以及任职期间股份交易限制等。比如： 1）证券法：任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2）深交所进一步规范中小板公司高管买卖股票的通知：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 3）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则：上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司：（1）上市公司定期报告
证券交易规则 一、交易时间 周一至周五(法定休假日除外) 上午9：30 --11：30 下午1：00 -- 3：00 二、竞价成交 (1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。 (2) 竞价方式：上午9：15--9：25进行集合竞价(集中一次处理全部有效委托)；上午 9：30--11：30、下午1：00--3：00进行连续竞价(对有效委托逐笔处理)。 三、交易单位 (1) 股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍； (2) 基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍； (3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1 手或其整数倍； (4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股(不足1手的为零股)，零股只能委托卖出，不能委托买入零股。 四、报价单位 股票以“股”为报价单位；基金以“份”为报价单位；债券以“手”为报价单位。例：行情显示“深发展A”30元，即“深发展A”股现价30元／股。 交易委托价格最小变动单位：A股、基金、债券为人民币0.01元；深B为港币0.01元；沪B为 美元0.001元；上海债券回购为人民币0.005元。 五、涨跌幅限制 在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。 六、"ST"股票
在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净 资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司股票交易进行 特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。 七、委托撤单 在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。 八、"T+1"交收 “T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。“T+1”交易制度指投资者当天买 入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许“T+0”回转交易。） 资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能当天提取，必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。） 九、新股申购 目前在深圳证券交易所和上海证券交易所发行新股的方式主要有两种：上网公开发行和向二级市场投资者配售。 1、网上公开发行 ①投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。 ②申购前须在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限是1000股，认购必 须是1000股或其整数倍。 ③每个账户只能申购一次，每1000股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效，其余委 托申购无效，无效申购不给配号。 ④委托合同号不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购日后的第三个工作日通过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第四个工作日可根据 报纸公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。 ⑤申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日自动返还到资金账户上。