风险管理-原则和指南
1范围
本国际标准提供了风险管理的原则和通用性指南。
本国际标准可用于任何公共、私有或公有企业、协会，团体或个体。因此，本国际标准不针对任何特定行业或部门。
注：为方便起见，本国际标准涉及的所有不同的用户以通用术语“组织”称谓。
本国际标准可用于整个组织的生命周期及广泛的活动，包括战略和决策、运营、过程、职能、项目、产品、服务和资产。
本国际标准可以应用于任何类型的风险，无论其性质及是否有积极或消极的后果。
尽管本国际标准提供了风险管理的通用性指南，但不意针对组织促进风险管理的统一性。风险管理计划和框架的设计和实施需要考虑到特定组织的不同需求、特定目标，状况、结构、运营、过程、职能、项目、产品、服务、或资产以及展开的具体实践。
意在运用本国际标准来协调现有和将来标准的风险管理过程。本标准提供了一个支持其他标准处理特定风险和行业风险的通用方法，而不是取代这些标准。
本国际标准不意针对认证意图。
2 术语和定义
下列术语和定义适用本标准。
2.1 风险 risk
不确定性对目标的影响
注1：影响是与期待的偏差——积极和/或消极
注2：目标可以有不同方面（如财务、健康安全、以及环境目标），可以体现在不同的层次（如战略、组织范围、项目、产品和过程）。
注3：风险通常以潜在事件（2.19）和后果（2.20），或它们的组合来描述。
注4：风险通常以事件（包括环境的变化）后果和发生可能性（2.21）的组合来表达。
注5：不确定性是指，与事件和其后果或可能性的理解或知识相关的信息的缺陷的状态，或不完整。
[ISO导则 73:2009, 定义1.1]
2.2 风险管理 risk management
针对风险指挥和控制组织的协调活动。
[ISO 导则 73:2009, 定义 2.1]
2.3 风险管理框架 risk management framework
提供在组织内设计、实施、监测（2.28）、评审和持续改进风险管理（2.2）的基本原则和组织安排的要素集合。
注1：基本原则包括管理风险的方针、目标、指令和承诺。
注2：组织安排包括计划、关系、责任、资源、过程和活动。
注3：风险管理框架被嵌入到组织的整个战略和运营的方针和实践中
[ISO 导则 73:2009, 定义 2.1.1]
2.4 风险管理方针 risk management policy
一个组织对风险管理的意图和方向的陈述。
[ISO 导则73:2009, 定义 2.1.2]
2.5 风险态度 risk attitude
组织评价、最终追踪、保留、消除或规避风险的方法。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.7.1.1]
2.6 风险管理计划 risk management plan
在风险管理框架内规定用于风险管理的方法、管理要素、资源的方案。
注1：管理要素一般包括程序、惯例、职责分配、活动顺序和时间安排。
注2：风险管理计划可应用于特定的产品、过程和项目、组织的部分或整体。
[ISO 导则 73:2009, 定义2.1.3]
2.7 风险所有者 risk owner
具有风险管理权限和责任的个人或实体。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.5.1.4]
2.8 风险管理过程 risk management process
管理方针、程序和惯例对沟通、协商、确定状况、以及识别、分析、评价、处理、监测和评审风险活动的系统应用。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.1]
2.9 确定状况 establishing the context
界定外部和内部参数，以便在管理风险和设置风险管理方针的范围及风险准则时，予以考虑。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.3.1]
2.10 外部状况 external context
组织寻求实现其目标的外部环境。
注：外部环境可包括：
——文化、社会、政治、法律法规、财政金融、技术、经济、自然和竞争环境，无论国际、国家、区域或地方
——对组织目标具有影响的主要驱动和趋势。
——与外部利益相关方的关系和其感受和价值观。
[ISO 导则 73:2009,定义 3.3.1.1]
2.11 内部状况 internal context
组织寻求实现其目标的内部环境。
注：内部状况可包括：
——治理、组织结构、作用和责任；
——方针、目标、以及实现它们的战略；
——以资源和知识来理解的能力（如资本、时间、人员、过程、系统和技术）；
——信息系统、信息流和决策过程（正式和非正式的）；
——与内部利益相关方的关系、以及他们的感受和价值观；
——组织的文化；
——标准、指南和组织采用的模式；
——合同关系的形式和范围
[ISO 导则 73:2009,定义 3.3.1.2]
2.12 沟通和协商 communication and consultation
组织针对风险管理，提供、共享或获取信息，与利益相关方进行对话的持续和反复的过程。
注1：信息涉及风险管理的存在、性质、形式、可能性、严重程度、评定、可接受性、处理。
注2：协商是组织与它的利益相关方，在做出决策或确定某一问题的方向前，针对问题双向有事实依据的沟通的过程。协商是：
——通过影响力而非权力对决策施加影响；
——作为决策的输入，而非加入决策。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.2.1]
2.13 利益相关方 stakeholder
可以影响、被影响、或者觉得自己会被决策或活动影响的个人或组织。
注：决策者可以是利益相关者。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.2.1.1]
2.14 风险评价 risk assessment
风险识别（2.15）、风险分析（2.21）和风险评定（2.24）的整个过程。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.4.1]
2.15 风险识别 risk identification
发现、认识、描述风险的过程。
注1：风险识别包括风险源（2.16）、事件（2.17）、它们的起因及潜在后果的确定。
注2：风险识别会涉及历史数据、技术分析、有事实依据的和专家的观点、以及利益相关方的需求。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.5.1]
2.16 风险源 risk source
单独地或以结合的形式具有产生风险的内在可能性的因素。
注：一个风险源可以是有形的或者无形的。
[ISO 导则 73:2009,定义 3.5.1.1]
2.17 事件 event
特殊系列环境的产生或变化。
注1：.一个事件可以是一个或多个事变，会有多种原因。
注2：事件可以由一些不发生的事情构成。
注3：事件有时被称作“事件（incident）”或“事故（accident）”。
注4：.没有后果的事件可以被称作“near miss”、“incident”、“near hit” 、“close call”。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.5.1.2]
2.18 后果 consequence
事件对目标的影响结果。
注1：一个事件可以产生一系列的后果。
注2：后果可以是确定或不确定的，以及对目标具有积极或消极的影响。
注3：后果可以被定性或定量地表述。
注4：初步的后果通过连锁效应可以逐步升级。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.6.1.3]
2.19 可能性 likelihood
某事发生的机会。
注1：在风险管理术语学中，“可能性”是指事情发生的机会，不论是明确的、测量的，还是客观或主观地、定性或定量地确定的，以及一般性或精确地描述（如在一定时段内的可能性和频率）。
注2：英文“likelihood”在一些语言中没有直接对应的等同词，而同义词“probability”经常被使用。然而，在英文中，“probability”通常被狭义地理解为数学术语。因此，在风险管理术语学中，“likelihood”以它在许多非英语国家语言中的“probability”所具有的同样的广泛理解来使用。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.6.1.1]
2.20 风险状况 risk profile
任何系列风险（2.1）的描述。
注：该系列风险可包含与整个组织、组织的部分或者其他特定部分相关联的风险。
[ISO Guide 73:2009, definition 3.8.2.5]
2.21 风险分析 risk analysis
理解风险（2.1）的性质和确定风险程度（2.23）的过程。
注1：风险分析为风险评定和风险处理决策提供了基础。
注2：风险分析包括风险估测。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.6.1]
2.22 风险准则 risk criteria
评价风险重要性的依据。
注1：.风险准则基于组织的目标和内外部状况。
注2：风险准则可出自于标准、法律、方针和其他要求。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.3.1.3]
2.23 风险程度 risk level
以后果和可能性的组合表达的风险的量或组合结果。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.6.1.8]
2.24 风险评定 risk evaluation
将风险分析的结果与风险准则进行比较，以确定风险和（或）其量是否可接受或可容许。
注：风险评定有助于有关风险处理的决策。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.7.1]
2.25 风险处理 risk treatment
修正风险的过程。
注1：风险处理可包括：
——通过决定不启动或停止产生风险的活动而避免风险。
——为了追求机会采取或增加风险。
——消除风险源。
——改变可能性。
——改变后果。
——与其他方面共同分担风险（包括合同、风险融资）。
——通过有事实依据的决策保留风险。
注2：对消极后果的风险处理有时可以称为“风险减缓（risk mitigation）”、“风险消除（risk eliminate）”、“风险预防（risk prevention）”和“风险减小（risk reduction）”。
注3：风险处理可以产生新的风险或修正已存在的风险。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.8.1]
2.26 控制措施 control
修正风险的措施。
注1：控制措施包括任何过程、方针、手段、惯例或其他修正风险的措施。
注2：控制措施可能不总是产生预期或设想的修正效果。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.8.1.1]
2.27 残留风险 residual risk
风险处理后余留下的风险。
注1：残留风险可包括未识别的风险。
注2：残留风险也可被认作“保留的风险（retain risk）。
[ISO 导则 73:2009,定义3.8.1.6]
2.28 监测 monitoring
不断检查、监督、严格观察或确定状态，以识别所要求或期待的绩效水平的变化。
注：监测可应用于风险管理框架、风险管理过程、风险或控制措施。
[ISO 导则 73:2009, 定义 3.8.2.1]
2.29 评审 review
为达到所建立的目标，确定有关事务的适宜性、充分性和有效性所采取的活动。
注：评审可应用于风险管理框架、风险管理过程、风险或控制措施。
[ISO 导则73:2009, 定义3.8.2.2]
3原则
为了风险管理有效，组织宜在各个层次遵循以下原则。
a）风险管理创造和保护价值
风险管理有助于目标明确的实现和绩效的改进，例如，在人员的健康安全、治安、法律法符合性、公众接受性、环境保护、产品质量、项目管理、运营效率、治理和声誉方面。
b）风险管理是整合在所有组织过程中的部分
风险管理不是与组织的主要活动和过程分开的孤立活动。风险管理是管理职责的部分和整合在所有组织过程中的部分，包括战略规划、所有项目、变更管理过程。
c）风险管理支持决策
风险管理可以帮助决策者做出明智的选择、优先的措施和辨别行动方向。
d）风险管理明晰解决不确定问题
风险管理明确地阐述不确定性、不确定性的性质、以及如何加以解决。
e）风险管理具备系统、结构化和及时性
系统、及时和结构化的风险管理方法有助于提高效率和取得一致、可衡量和可靠的结果。
f）风险管理基于最可用的信息
风险管理过程的输入基于信息源，如历史数据、经验、利益相关方的反馈、观察、预测和专家判断。然而，决策者宜告诫自身和考虑，数据或所使用模型的局限性，或者专家之间分歧的可能性。
g）风险管理是量体裁衣的
风险管理是与组织的外部和内部状况及风险状况相匹配的。
h）风险管理考虑人文因素
风险管理认识到可以促进或阻碍组织目标实现的内部和外部人员的能力、观念和意图。
i）风险管理是透明和包容的
利益相关方、尤其是组织各层面的决策者适当、及时的参与，确保了风险管理保持相关和先进性。参与过程也允许利益相关方适当地发表意见，并将其观点考虑到风险准则的确定中。
j）风险管理是动态、迭代和应对变化的
风险管理持续察觉和响应变化。由于外部和内部事件发生，状况和知识在改变，风险的监测和评审在进行，新的风险出现，一些风险在改变，而另一些风险消失了。
k）风险管理实现组织的持续改进
组织宜制定和实施战略，协同组织的其他方面共同改进风险管理的成熟度。
附件A为希望更有效地实施管理风险的组织提供了进一步的建议。
4 框架
4.1 总则
风险管理的成功取决于提供将风险管理嵌入整个组织所有层次的基础和安排的管理框架的有效性。框架有助于通过在组织不同层次和特定状况内应用风险管理过程，有效地管理风险。框架确保从风险管理过程取得的风险信息充分地被报告，以及作为决策和所有相关组织层次责任的基础。
本条款描述了风险管理框架的必要要素和其以迭代的方式相互作用的方法，如图2。
指令和承诺（4.2）
风险管理框架的设计（4.3）
理解组织和其状况（4.3.1）
建立风险管理方针（4.3.2）
责任（4.3.3）
融入组织的过程（4.3.4）
资源（4.3.5）
建立内部沟通和报告机制（4.3.6）
建立外部沟通和报告机制（4.3.7）
框架的持续改进（4.6）
实施风险管理（4.4）
实施风险管理框架（4.4.1）
实施风险管理过程（4.4.2）
框架的监测和评审（4.5）
图2 风险管理框架要素间的相互关系
本框架目的不是规定一个管理体系，而是有助于组织将风险管理整合到它的整个管理体系中。因此，组织宜使框架的要素适用于其特定的需求。
如果组织现存的管理实践和过程包含风险管理要素，或者如果组织已经针对特定的风险或状况采纳了一个正式的风险管理过程，那么对原有的这些实践和过程宜针对本标准进行评审和评价，包括附录A中包含的附加内容，以确定它们的充分性和有效性。
4.2 指令和承诺
风险管理的引入和确保它的持续有效需要组织管理着强有力和持续的承诺，以及为实现承诺在所有层次战略的和严密的策划。管理者宜：
确定和签署风险管理方针；
确保组织的文化和风险管理方针一致；
确定与组织绩效参数一致的风险管理绩效参数；
使风险管理目标与组织的目标和战略一致；
确保法律法规的符合性；
在组织内适当的层次分配责任和职责；
确保为风险管理配置必要的资源；
将风险管理的益处通报给所有的利益相关方；
确保风险管理框架持续保持适宜。
4.3 风险管理框架的设计
4.3.1 理解组织和其状况
在开始设计和实施风险管理框架前，评价和理解组织内外部的状况是重要的，因为这会对框架的设计产生显著的影响。
评价组织外部状况可以包括，但不限于：
a）社会和文化、政治、法律法规、财务、技术、经济、自然和竞争环境，无论国际、国内、区域和当地；
b）影响组织目标的动力和趋势；
c）与外部利益相关方的关系，以及它们的感受和价值观。
评价组织内部状况可以包括，但不限于：
——管理方法、组织结构、作用和责任；
——方针、目标，以及为实现它们所制定的战略；
——以资源和知识来理解的能力（例如，资本、时间、人员、过程、系统和技术）；
——信息系统、信息流和决策过程（正式和非正式的）；
——与内部利益相关方的关系，以及它们的感受和价值观；
——组织的文化；
——被组织采用的标准、指南和模型；
——合同关系的形式和范围。
4.3.2 建立风险管理方针
风险管理方针宜清楚阐明组织风险管理的目标和承诺，特别要针对：
——组织管理风险的基本原理；
——组织目标和方针与风险管理方针的联系；
——管理风险的责任和职责；
——处理利益冲突的方法；
——提供有助于管理风险必要资源的承诺；
——风险管理绩效测量和报告的方法；
——对定期评审和改进风险管理方针和框架，以及对事件和环境变化做出响应的承诺。
风险管理方针宜适当地沟通。
4.3.3 责任
组织宜确保具备管理风险的责任、权限和适当的能力，包括实施和保持风险管理过程和确保任何控制措施的充分性、有效性和效率。这可通过如下途径来实现：
——确定有责任和权利管理风险的风险拥有者；
——确定负责建立、实施和保持风险管理框架的人员；
——确定组织所有层次人员的风险管理过程的其他职责；
——建立绩效测量和内部和外部报告和逐级报告过程；
——确保确定的合适程度。
4.3.4 整合到组织的过程
风险管理宜益相关、有效和有效率的方式嵌入到所有组织的实践和过程中。风险管理过程宜变成组织过程的部分，而不是分离的。特别是，风险管理宜嵌入方针制定、商业和战略策划和评审和变更管理过程中。
宜具备一个组织的广泛风险管理计划以确保风险管理方针的实施和将风险管理嵌入全部组织的实践和过程中。风险管理计划可以整合到组织其他的计划中，如战略计划。
4.3.5 资源
组织宜为风险管理配置适当的资源。
对如下方面宜予以考虑：
——人员、技能、经验和能力；
——对于风险管理过程的每步骤所需的资源；
——用于管理风险的组织的过程、方法和工具；
——形成文件的过程和程序；
——管理体系的信息和知识；
——培训方案。
4.3.6 建立内部沟通和报告机制
组织宜建立内部沟通和报告机制，用于支持和促进风险的责任和归属。这些机制宜确保：
——风险管理框架的关键要素和任何后续的更改被适当地沟通；
——对框架和其有效性及结果在内部充分地予以报告；
——风险管理的相关信息在适当的层次和时间予以获得；
——与内部利益相关方的协商过程被予以提供。
适当时，这些机制宜包括基于多源头强化风险信息的过程，以及可能需要考虑信息的敏感性。
4.3.7 建立外部沟通和报告机制
组织宜制定和实施一个关于如何与外部利益相关方沟通的计划。
这宜包括：
——吸引适当的外部利益相关方的关注和确保有效的信息交流；
——对外报告法律法规和管理要求的遵守情况；
——对沟通和协商进行报告和反馈；
——运用沟通来建立组织的信心；
——向利益相关方沟通紧急或突发事件。
适当时，这些机制宜包括基于多源头强化风险信息的过程，以及可能需要考虑信息的敏感性。
4.4 实施风险管理
4.4.1 实施管理风险的框架
在实施组织的管理风险的框架时，组织宜：
——确定实施框架的适当时间安排和策略；
——将风险管理方针和过程应用到组织的过程；
——遵守法律法规要求；
——确保决策，包括目标的制定和设立，与风险管理过程输出结果一致；
——举行信息和培训会议；
——与利益相关方进行沟通和协商以确保其风险管理框架保持正确；
4.4.2 实施风险管理过程
风险管理宜通过确保将第五章描述的风险管理过程通过风险管理计划作为组织实践和过程的一部分应用到组织相关职能和层次。
4.5 框架的监测和评审
为了确保风险管理有效和持续改进组织的绩效，组织宜：
——针对适当定期评审的参数测量风险管理绩效；
——定期测量风险管理计划的进展和偏离；
——基于组织的内部和外部状况，定期评审风险管理框架、方针和计划是否仍然适宜；
——报告风险、风险管理计划的进展和风险管理方针如何较好地执行；
——评审风险管理框架的有效性。
4.6 框架的持续改进
基于监测和评审结果，宜做出如何可以改进风险管理框架、方针和计划的决策。这些决策宜致使组织的风险管理和风险管理文化的改进。
5 过程
5.1 总则
风险管理过程宜是：
——整合到管理中的的一部分；
——嵌入文化和实践之中；
——针对组织的经营过程制作。
它由5.2到5.6描述的活动组成。风险管理过程如图3。
明确状况
（5.3）
风险评价（5.4）
风险识别（5.4.2）
风险分析（5.4.3）
风险评定（5.4.4）
风险处理（5.5）
-!
沟通和协商
（5.2）
监测和评审
（5.6）
图表3-风险管理过程
5.2 沟通和协商
与内、外部利益相关方沟通和协商宜在风险管理过程所有阶段进行。
因此，沟通和协商计划宜在早期制定。该计划宜针对与风险本身、风险成因、风险后果（如果掌握）以及处理风险措施相关的问题。为确保实施风险管理过程的职责明确，以及利益相关方理解决策的基础和特定措施需求的原因，宜采取有效的外部和内部沟通和协商。
协商团队方法可以：
——适当地帮助明确状况；
——确保利益相关方的利益被理解和考虑；
——帮助确保风险充分地被识别；
——将不同领域的专业知识一并用于分析风险；
——确保在界定风险准则和评定风险时，不同的观点被恰当地考虑；
——确保认同和支持处理计划；
——加强在风险管理过程中的变更管理；
——制定一个恰当的内部和外部沟通和协商计划。
与利益相关方的沟通协商是重要的，由于他们基于对风险的感知，做出了对风险的判断。这些感知可以由于利益相关方的价值观、需求、臆断、概念和关注点的不同而变化。由于利益相关方的观点会对决策产生重大影响，因此他们的感知以被识别、记录、以及在决策过程中考虑。
沟通和协商宜提供真实的、相关的、准确的、便于理解的交流信息，同时宜考虑到保密和个人诚实因素。
5.3 明确状况
5.3.1 总则
通过明确状况，组织明确其目标，界定管理风险要考虑的外部和内部参数，确定风险管理过程的范围和风险准则。尽管许多此类参数与风险管理框架设计时所考虑的参数类似（参见4.3.1），但在明确风险管理过程的状况时，这些参数需要细致地，特别是与特定风险管理过程联系起来考虑。
5.3.2 明确外部状况
外部状况是指组织寻求实现其目标的外部环境。
为了确保在建立风险准则时，目标和外部利益相关方的关注点被予以考虑，理解外部状况是重要的。它基于组织宽泛的状况，但具备法律法规要求的具体细节、利益相关方的观点、风险管理过程范围风险的其他因素。
外部状况可以包括，但不局限于：
——社会、文化、政治、法律法规、金融、技术、经济、自然和竞争环境，无论国际、国内、区域，还是本地的；
——影响组织目标的主要动力和趋势；
——与外部利益相关方的关系，外部利益相关方的观点和价值观。
5.3.3 明确内部状况
内部状况是指组织寻求实现其目标的内部环境。
风险管理过程宜与组织的文化、过程、结构和战略相一致。内部状况是组织内能够影响管理风险方法的方面。内部状况宜明确，因为：
a）风险管理是在组织的目标状况下进行；
b）具体项目、过程或活动的目标和准则，宜依据组织的整体目标予以考虑；
c）一些组织未能意识到实现它们战略、项目或经营目标的机会，这影响了持续的组织承诺、信誉、诚信和价值观。
理解内部状况是必要的，这可包括，但不仅限于：
——治理、组织结构、作用和责任；
——方针、目标，为实现方针和目标制定的战略；
——基于资源和知识理解的能力（如：资金、时间、人员、过程、系统和技术）；
——与内部利益相关方的关系，内部利益相关方的观点和价值观；
——组织的文化；
——信息系统、信息流和决策过程（正式与非正式）；
——组织所采用的标准、指南和模式；
——合同关系的形式与范围。
5.3.4明确风险管理过程状况
宜确立组织活动的目标、策略、范围和参数，或风险管理过程应用到的组织的那些部分。风险管理宜充分考虑满足开展风险管理的资源需求。所需的资源、职责、权限和要保存的记录也宜予以规定。
风险管理过程的状况根据组织需求而变化。它可以包括，但不仅限于：
——确定风险管理活动的目标；
——确定风险管理过程的职责；
——确定所要开展的风险管理活动的范围以及深度、广度，包括具体的内涵和外延；
——以时间和地点，界定活动、过程、职能、项目、产品、服务或资产；
——界定组织特定项目、过程或活动与其他项目、过程或活动之间的关系；
——确定风险评价的方法；
——确定评价风险管理的绩效和有效性的方法；
——识别和规定所必须要做出的决策；
——确定所需的范围或框架性研究，它们的程度和目标，以及此种研究所需资源。
对这些和其他相关因素的关注，有助于确保所采用的风险管理方法适合于环境、组织、以及影响目标实现的风险。
5.3.5 确定风险准则
组织宜确定用于评定风险重要性的准则。该准则宜反映组织的价值观、目标和资源。一些准则可以服从或引用法律法规要求或组织签署的其他要求。风险准则宜与组织风险管理方针一致（见4.3.2），在风险管理过程开始时予以确定，并予以持续评审。
当确定风险准则时，要考虑的因素宜包括如下：
——可以出现的致因和后果的性质和类别，以及如何予以测量；
——可能性如何确定；
——可能性和（或）后果的时间范围；
——风险程度如何确定；
——利益相关方的观点；
——风险可接受或可容许的程度；
——多种风险的组合是否予以考虑，如果是，如何考虑及哪种风险组合宜予以考虑。
5.4 风险评价
5.4.1 总则
风险评价是风险识别、风险分析和风险评定的总的过程。
注：ISO/IEC 31010 提供了风险评价技术指南。
5.4.2 风险识别
组织宜识别风险源、影响区域、事件（包括环境变化）以及致因和潜在后果。此步骤的目的是产生一个基于哪些可能产生、增强、阻碍、加快或推迟目标实现的事件的风险的综合表格。识别与不寻求机会相关的风险是重要的。综合识别是非常重要的，因为此阶段没有识别的风险将不会包含在进一步的分析中。
识别宜包括其源是否在组织的控制下的风险，即使风险源或致因可能不明显。风险识别宜包括考查特定后果直接影响，包括联锁和累积影响。也要考虑宽范围的后果，即使风险源或致因可能不明显。也要识别什么可能发生，考虑表明什么后果可以出现的可能致因和场景是必要的。所有重要的致因和后果宜予以考虑。
组织宜应用适合其目标、能力及所面临风险的风险识别工具和技术。在识别风险时，相关和最新的信息是重要的。这宜包括可能的适当背景信息。具有适当知识的人员宜参与到识别风险中。
5.4.3 风险分析
风险分析涉及开展风险的理解。风险分析为风险评定和确定风险是否需要处理以及最适合的风险处理策略和方法，提供了输入。风险分析也可以为必须做出选择及选择涉及不同类型和程度的风险的决策，提供输入。
风险分析包括考虑风险的致因和来源，以及所带来的正面和负面的后果及这些后果发生的可能性。影响后果的因素和可能性宜被识别。通过确定后果和其可能性、以及其他风险特性，来进行风险分析。一个事件可以有多种结果并可以影响多重目标。现存的控制措施和其效果和效率也宜被考虑在内。
后果和可能性的表述方式，以及它们组合确定风险程度的方式，宜反映风险类型、可获得的信息、以及运用风险评价输出的意图。这些全部都宜符合风险准则。考虑不同风险和其源的相互依赖也是重要的。
风险程度的确定和其前提和假设的敏感性的信心，宜在风险分析中予以考虑，并有效沟通给决策者以及适当的利益相关方。诸如专家间观点的分歧、不确定性、可用性、质量、数量、信息的持续相关性、或模型的局限性等因素，宜予以阐述和可以重点强调。
风险分析可以在不同程度的细节上进行，这取决于风险本身、分析目的、可用的信息、数据和来源。依据环境条件，分析可以定性的、半定量或定量的，也可以是组合的方式。
后果和其可能性可以通过模拟一个或一系列事件的结果，或由实验研究或可用数据推断确定。后果可基于有形和无形的影响表述。在某些情况下，一个以上的数值或描述，需要界定对于不同时间、地点、团体或状况的后果和其可能性。
5.4.4 风险评定
医院医疗风险管理方案 精编版 MQS system office room 【MQS16H-TTMS2A-MQSS8Q8-MQSH16898】
医院医疗风险管理方案医疗风险管理是指医院有组织、有关系地消除或减少医疗风险对病人的危害和经济损失。它是通过医疗风险分析,寻求风险防范多事,尽可能减少医疗风险的发生。整个医疗风险管理过程主要包括四个方面。 一、医疗风险识别 医疗风险识别是发现、认可并记录医疗风险的过程,是医疗风险管理工作的基础。目的是确定可能影响系统或组织目标得以实现的事件或情况。一旦医疗风险得以识别,组织应对现有的控制措施(人员、过程和系统等)进行识别。医疗风险识别过程包括识别那些可能对目标产生重大影响的医疗风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果,及组织因素也应被纳入医疗风险识别的过程中。 二、医疗风险评估 医疗风险评估就是测定医疗风险的概率及其损失程度,它是在风险识别的基础上进行的,通过风险识别发现医疗中可能存在的危险因素,确认风险性质,并获得有关数据。风险评估通过对这些资料和数据的处理,得到关于损失程度和发生概率的信息,为选择处理方法,进行正确的风险管理决策提供依据,风险评估一般用概率理论和数理统计方法来完成。 三、医疗风险分析 医疗风险分析是确定医疗风险是否需要处理以及最适当的处理策略和方法。医疗风险分析要考虑导致医疗风险的原因和医疗风险源、医疗风险后果及其发生的可能性,识别影响后果和可能性的因素,还要考虑现有的医疗风险控制措施及其有效性。然后结合医疗风险发生的可能性及
后果来确定医疗风险水平。一个医疗风险事件可能产生多个后果,从而可能影响多重目标。医疗风险分析通常涉及对医疗风险事件潜在后果及相关概率的估计,以便确定医疗风险等级。 常见以下几种因素 1.疾病的严重性及病情变化的复杂性。疾病的自然过程或发展而导致不幸的情况时有发生,而这些情况有时会被病人或其他非医疗人员视为医疗事故。比如患有急性心肌梗死病人,可能会因与疾病有直接关系的心律失常而导致死亡,加上治疗前的解释不足或病人的家人难以接受丧亲之痛,则事件很可能被视为医疗事故。因此,必须正确地认识很多医学治疗并不都能治愈病人,治疗的成功率也会因人而异,病人的期望值高和医患沟通不足都可能成为“医疗事故”的因素。 2.医疗检诊和可能引起的并发症。要认识到即使在最好的医疗单位内由最富有经验的医生检查,出现并发症的内在风险仍难以完全清除。主要存在于有创诊疗操作。 3.仪器和器械故障一些医疗事故是由仪器或机械故障导致的。 4.医疗服务系统和组织工作中出现的问题。计算机系统未建立可靠的后备系统,加之药房及护理人员查对制度的疏忽,可能导致医疗事故。 5.人为错误大部分的人为错误是由于思想和思维功能方面出现偏差,主要有三点:一是与技术有关的错误,称为“失误”。主要表现为注意力不集中而导致习惯的操作程序出错。注意力不集中而产生失误的原因包括疲乏、厌倦、失望、过度疲劳或紧张等。二是与规则有关的错误,通常在解决问题时发生,因为对问题解决使用错误的规则,或错误地应用一
XX有限公司 2018年风险管理工作实施方案 各部门、各项目部： 根据XX《2018年风险管理实施方案的通知》（国家电投黄河审计【2018】135号）文件要求，结合公司管理实际，制定XX公司2018年风险管理工作实施方案。具体如下： 一、认真组织学习，确保工作落实 具体措施：总经理办公部依据集团公司《风险管理办法》结合公司管理实际负责制定公司风险管理制度，落实风险管理责任，确保风险管理制度落地实施。 进度安排：2018年12月前完成 责任分工：总经理办公部 二、做实年度风险评估及年度重大风险管控工作，使重大风险可控在控 具体措施：1.根据集团公司及XX2018年度风险评估报告提出的公司面临的主要风险，各部门简历风险管理台账，制定风险应对策略及管理措施，对年度主要风险进行动态跟踪管理，使各项风险可控在控，不发生重大风险损失。2.根据集团公司安排，开展风险评估，编制2019年风险管理报告。 进度安排：1.将集团公司和XX2018年度风险管理报告
中所列的风险应对策略及管理措施，纳入风险管理台账，实时动态管控。2.10月递签开展风险评估并向审计内控吧报送2019年度风险评估结果。 责任分工：总经理办公部、各部门 三、加强风险台账管理，做好日常风险管理工作 具体措施：要主动做好日常风险管理工作，定期收集、整理和分析重大风险信息，对重大风险实施动态管理，并根据集团公司风险管理台账模板，按季度及时向XX上报风险管理台账。 进度安排：每个季度末20日前将风险管理台账更新报总经理办公部，总经理办公部于次月3日前报送XX。 责任分工：总经理办公部、各部门 四、结合公司管理实际，开展专项风险评估及内控评价 具体措施：按照《XX公司2018年重点工作任务分解》和XX《风险管理工作实施方案》的相关要求，针对合同管理、外包业务管理、燃料管理、合格供应商管理等关键业务岗位，进行专项履职内控评价。尤其是进一步对岗位履职尽责、对在具体经营管理事项的贡献效果进行分析评价，重点关注在控制成本方面的履职效果。 进度安排：2018年10月底万完成履职专项内控评价。 责任分工：总经理办公部、煤炭管理部、计划部、市场部
Risk Management Plan for
Table of Contents Table of Contents (ii) Revision History (iii) Purpose (1) Roles and Responsibilities (1) Risk Documentation (3) Activities (6) Schedule for Risk Management Activities (14) Risk Management Budget (16) Risk Management Tools (17) Appendix. Sample Risk Documentation Form (17)
Revision History
Purpose This document describes how we will perform the job of managing risks for
XX医院医疗风险管理规定在医疗行为的全过程中,医疗风险无处不在。医务人员、患者、医院管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了避免医疗风险的发生,提高医疗质量,减少医疗纠纷,改善医院管理,特制 订我院医疗风险管理规定。 一、指导原则 医务人员是医疗风险防范的重要责任人,要对可能发生的风险具有预见性,注 意发现医疗流程管理中的漏洞和缺陷,关注高风险环节,力求控制。对于不可控风险,要权衡利弊,降低风险。难以避免的风险,一定要向患者交代清楚,征得患者同意后方可实施。 二、医疗风险管理制度 1、院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者,主管院长承担主管业务的风 险管理责任,各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2、医院各科室员工均有权,也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医 疗风险隐患,规避、控制、上报风险,提出改进措施,保证医疗工作的安全和质量。 3、医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全管理小组负责医疗风险管理工作,通过院科两级管理,定期对医疗风险现状调查、选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和持续改进措施八大步骤开展日常风险管理工作。 1
4、院科两级各质量与安全管理组织认真开展医疗风险管理专项整治活动,每月结合实际工作,对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析,并记录在案。 5、科级质量与安全管理小组每月进行现有的操作规章、流程指南的学习,避免可预测的医疗风险。 6、科级质量与安全管理小组每月一次或一旦发现新的医疗风险因素,即时召开专题会,查找、研讨、分析并寻找有效解决方法。各科可自行解决者自行解决,若需医院协调,则上报至门诊办公室(门诊科室)或医政科(病房科室)。在每月活动中,查找出的风险、隐患,科内首先提出处理意见,并在科内或病区内尽可能广泛地征求员工的意见,选择最优方案落实,并将所采取的措施通报科内。 7、院长每半年对医疗质量与安全管理委员会活动记录进行检查,医疗质量与安全管理委员会每季度对科级质量与安全小组活动记录进行检查,并以询问方式了解科室员工对所记录的已施行的改进措施的知晓情况。检查各种管理措施的落实情况,对其有效性、实际性及便捷性进行评估。对于不完善的措施进一步进行分析、整改,直至完善。协助科内进行医疗风险管理工作,及时将有关情况上报医院,对科内提出问题或意见24小时内给予答复。 8、医疗质量与安全管理委员会每半年对检查结果进行汇总、整理、分析,上报主管院长,年终将全年情况进行汇总、分析,提出下一年度的医疗风险管理重点并制定年度工作方案。 三、医疗风险预警标准(以下情况应当预警) 1、危重病人抢救及高风险手术病人。 2、急、重、危病人应做特殊检查和处理的,转诊病人具有一定风险的。 3、麻醉、输血、输液、药物使用异常反应的。
为进一步增强医务人员的医疗风险防范意识，不断提高医疗服务质量，保障患者就医及医务人员自身安全，特制定本方案。 一、医疗风险的概念 医疗风险是指在医疗过程中可能发生医疗目的之外的危险因素，而这种因素虽然存在，但不一定会造成不良后果，有人称其为“遭受损害的可能性”。笼统称为医疗不良事件，或者称为医疗缺陷。 二、医疗风险管理的概念 医疗风险管理是指医疗系统，多指医院，有组织地、系统地消除或减少医疗风险对病人的危害和经济损失的活动。换言之，它是通过医疗风险分析，寻求风险防范措施，尽可能减少医疗风险的发生。 三、医疗风险管理的程序，医疗风险管理包括医疗风险识别、评估及处置。 第一章医疗风险识别 医疗风险分类识别 医疗风险识别是医疗过程中超前防范医患纠纷，确保医疗安全的有效方法进而达到降低医疗风险减少医疗差错的目的。 一、诊疗护理过程 1.门（急）诊医师对于经3次就诊仍难以明确诊断的患者，未请上级医师复诊。 2.危重患者到达急诊科后，未在3分钟内开始抢救。 3.门（急）诊医师对危重患者未执行首诊医师负责制，对病情涉及多科的患者，首诊医师未按患者的主要病情收住相应科室。 4.门（急）诊医师未见患者即开具“住院证”或病房医师不查看患者即开医嘱。 5.对于危重患者，会诊医师和医技科室的医（技）师在接到会诊邀请后，未在10分钟内到达现场诊查患者。
6.会诊医师未按规定书写会诊记录或未诊查患者进行“电话会诊”、“病历会诊”。 7.三级医师查房不及时或记录内容不规范。 8.科室二线或三线值班人员不明确或联系通讯工具不通畅或不能及时到位。 9.患者病情突然恶化且初步处理效果不佳时，未及时请上级医师查看病人或请相关科室人员会诊。 10.对疑难、危重病例未及时提请科内病例讨论或科间会诊。 11.需马上执行医嘱未向护士交待清楚，导致延缓执行。 12.对危重患者未做床头双交接班，或未将危重患者的病情、处理事项写入交班记录或存在漏交、漏接情况。 13.高风险、高难度的择期手术未在术前上报医务科。 14.麻醉师缺少术前、术后麻醉访视记录，或术后患者返回病房24小时内未诊查患者。 15.手术医师在术后未及时诊查手术患者，或3日内无三级医师查房记录。 16.对术后患者观察不仔细，未能及时发现出血、异常渗血。 17.医务人员的原因导致手术前准备不充分，延误手术进行。 18.未落实输血前检验和核对制度，或检验项目不齐全，或知情同意书签署不规范。 19.护士未正确执行医嘱或违反“三查九对”制度。 20.错发、漏发药物。 21.处方中药物出现用法错误、用药禁忌、配伍禁忌或用量超过极量而未注明。 22.违反相关规定使用麻醉药品、医用毒性药品、精神药品及放射性药品。 23.采取体液标本时，采错标本、贴错标签、用错试管、非患者原因导致
供电公司经济平安风险管理实施方案示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月
供电公司经济平安风险管理实施方案示 范文本 使用指引：此解决方案资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 按照省公司皖电审353号指导意见和市公司经济平安 风险管理实施方案，进一步深化“经济平安工程”建设， 实施风险常态化管理，结合公司实际，制定本实施方案。 一、工作目标以经济活动风险管理控制模板为载体，以经 济平安内部监督的联动工作为推动，进一步深化和细化经 济平安风险管理工作，强化业务部门树立风险意识，在继 续关注关键环节上的制度与机制的建立、制度的执行与机 制的运作这两个方面风险的同时，逐步扩大纳入风险评估 的要素，关注企业外部因素和内部管理，建立不相容岗位 分离的监督制约机制。围绕公司各项业务环节的管理目 标，通过梳理业务流程、关键控制点分析开展风险识别、
风险评估，制定风险应对措施加以预防和控制，保证公司经济安全。二、组织领导及责任分工（一）成立风险管理委员会组长：张小东副组长：邓子瑞宋亚成员：李凤春梅杰唐亚非刘荣海张军吴军余红姚小平崔玉民卢山代建国风险管理委员会下设办公室，挂靠监察审计部。主任：张军成员：李海燕赵江河姬建富刘京王伟冯艳（二）职责分工经济平安风险管理工作与公司其他管理工作紧密结合，以经济活动风险管理控制模板为载体，全面落实风险管理“三道防线”。第一道防线：各有关职能部门和业务单位，重点包括：财务部、营销部、生产部、物资公司和阳光公司。具体（分工见附件2）工作职责：（1）负责制定本单位（部门）具体风险管理实施计划（2）负责梳理主管的业务流程（3）负责分析关键点（4）负责评估风险（5）负责制定风险控制措施（6）负责执行控制活动（7）负责对风险控制进行过程记录（8）负责向公司监察审计部报送
全面风险管理报告 目录 一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) ２．常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) ３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (2) 4．风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5．风险管理文化建设情况。 (3) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (3) 四、项目部风险评估情况 (6) 1.环境因素及风险调查情况 (6) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (7) 3.进度控制重大风险源的描述 (8) 4.进度风险控制措施 (8)
项目部全面风险管理报告 一、风险管理的目的 通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析，来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度，做好应对各个方面影响因素的预防措施，以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。让宁西二线渭南西站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程，为企业创造更好的信誉。 二、风险管理体系及运行情况 1.组织体系建立及运行情况 项目部成立以项目经理任组长、项目总工（副经理）任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理，各部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实，记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。 各部室持续收集相关风险的初始信息，进行反复核实，不断验证，以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后，由对应的各部室实施。 风险管理组织机构图:
巴中市市中医院医院感染管理风险评估实施方案 目录 目录 (1) 确认所处环境 (2) 一、总则 (2) 二、概念 (2) 三、步骤与方法 (3) 风险管理过程包含以下要素 (3) 风险评估的三个步骤 (4) (4) (4) 风险评价 (6) 风险应对 (6) 监督与检查 (6) 沟通与记录 (8) 总结与改进 (8) 各重点科室（确认所处环境）： 按照等级医院评审感染管理核心条款要求，对医院重点环节、重点人群与高危因素实施管理和监测，并落实；对有较高感染风险的医院感染进行风险评估并采取感染控制措施。我院制定针对以上重点环节、重点人群、高危险因素开展监测体系，针对手术室、住院部各病区定期开展风险评估，制定针对风险的感染控制措施，提高我院应对相关风险的能力。 一、总则 按照《GB/T 24353-2009风险管理原则与实施指南》、《GB/T 27921-2011风险管理风险评估技术》、《GB/T 33694-2013风险管理术语》等标准。依据《医院感染管理办法》、《医院感染监测规范》、《医院隔离技术规范》、《多重耐药菌医院感染预防与控制技术指南（试行）》、《外科手术部位感染预防与控制技术指南（试行）》、《医务人员手卫生规范》，参照WHO《医院感染预防与控制实用指南》（第二版）等相关标准作为评估风险的准则，制定全院重点环节、重点人群与高危因素医院感染风险评估实施计划并具体措施。 二、概念 风险（Risk）：不确定性对目标的影响。通常用事件发生的概率和其后果的组合来表示风险。 风险管理：在风险方面，指导和控制组织的协调活动。
风险管理计划：风险管理框架中，详细说明用于管理风险的方法、管理要素及资源方案。（管理要素通常包括程序、操作方法、职责分配、活动的顺序和时间安排。） 医院风险：能够引起或产生对患者、患者家属、医院员工以及所有来访者严重危害性影响的人为或自然事件。 风险评估（RISK ASSESSMENT）：是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程，包括风险识别、风险分析、风险评价。风险评估是将不确定的威胁或损失进行量化的工作。风险评估量化需要计算两部分，潜在损失的大小和损失发生的概率。风险=损失的大小×损失发生的概率。 三、步骤与方法 风险管理过程包含以下要素：（1）确认环境信息；⑵风险评估（包括风险识别、风险分析与风险评价）；⑶风险应对；⑷监督和检查；⑸沟通和记录。 在风险管理过程中，风险评估并非一项独立的活动，必须与风险管理过程的其他组成部分有效街接，进行风险评估时尤其应该清楚以下事项：组织所处环境和组织目标；组织可允许风险的范围及类型，以及如何应对不可接受的风险；风险评估的方法和技术，及其对风险管理过程的促进作用；实施风险评估的义务、责任及权利；可用于风险评估的资源；如何进行风险评估的报告及检查；风险评估活动融入组织日常运行中。 风险评估的三个步骤 应用检查表法与头脑风暴法2种风险评估的工具，建立《重点环节、重点人群与高危险因素的清单》。（注：每年年初进行一次风险识别。） 医院重点环节、重点人群、高危因素评估清单
某某集团全面风险管理实施方案1 关于印发《****集团公司全面风险 管理体系建设实施方案》的通知 各所属企业： 现将《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。 特此通知。 附件：****集团公司全面风险管理体系建设实施方案 二○一○年十月二十八日 主题词：风险管理实施方案通知 附件: ****集团公司 全面风险管理体系建设实施方案 根据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目，计划利用2～3年时间，最终建立****集团全面风险管理体系，进而提高集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。 为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定
聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。 一、全面风险管理项目启动、试点阶段（2010年7月～2011年12月） 通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险管理水平得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下基础。 该阶段工作具体分为三个阶段： （一）项目准备阶段（2010年07月～2010年10月） 本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他准备工作。具体方案详见附件一。 （二）项目启动阶段（2010年11月～2011年04月） 本阶段主要任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施
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目录 1概述............................................................................................................................................ 2定义和缩略语............................................................................................................................ 3项目风险管理组织.................................................................................................................... 4项目定义风险管理表................................................................................................................ 4.1项目风险类别定义 ........................................................................................................... 4.2项目风险概率和影响定义 ............................................................................................... 4.3项目风险状态定义 ........................................................................................................... 4.4项目风险管理表 ............................................................................................................... 5项目风险管理策略.................................................................................................................... 6项目风险管理进度安排............................................................................................................ 7其它............................................................................................................................................
××医院加强廉政风险防控机制 建设工作实施方案 根据局党委《关于印发〈加强廉政风险防控机制建设工作实施方案〉的通知》（党发[2011]27号）要求，为强化对权力运行的监督制约，提高我院干部员工特别是领导干部的廉政风险防范意识和能力，推进从源头上预防腐败工作，特制定本工作方案。 一、指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，以廉政风险排查为基础，以规范和制约公共权力为核心，以建立健全防控制度为保障，立足本院实际，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个部门，每个科室和每个岗位，增强各级领导干部和各岗位人员的责任意识、风险意识和廉政意识，强化廉政预警机制，最大限度地降低廉政风险，进一步健全本院惩治和预防腐败体系建设，为深化卫生体制改革提供坚强保障。 二、主要内容 单位和各科室要紧密结合工作实际，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，围绕规范各种权力运行，采取评估风险等级、梳理权力清单规范权力运行、加强风
险预警、强化考核追责等手段，从源头是上有效防治腐败的廉政风险防控长效机制和权力运行监督机制，推进反腐倡廉建设取得新成效。 （一）突出反腐倡廉教育。把教育作为防控廉政风险的第一道防线，建立党员领导干部经常接受教育的工作机制。把廉政教育作为各级领导班子思想政治建设的重要内容。利用《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则》等一系列党风廉政建设的学习资料，针对不同层面、不同岗位党员面临的廉政风险开展世界观、人生观、价值观、权力观、地位观、利益观教育。深入开展“知足感恩、廉洁勤政”主题教育活动，弘扬集团廉洁文化理念，结合实际情况开展廉政文化进医院活动，不断增强廉洁文化的影响力、凝聚力和渗透力。 （二）加强规范权力运行的制度建设。围绕“三重一大”决策重点，针对腐败易发、多发、廉政风险等级高的部位和环境，坚持一项权力建立一项制度的原则，做到权力实行到哪里，制度管到哪里，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。一要规范重大决策权。对“三重一大”决策，特别是对院内重大决策、大额资金使用、重要干部任免等，规范决策程序，依法决策，民主决策。二要规范干部任用权。严格执行干部选拔任用工作条例，健全和完善干部选用制度，规范干部选拔任用机制，形成人利于优秀人才脱颖
医疗风险管理方案 在医疗行为的全过程中，医疗风险无处不在。医务人员、患者、医院管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了避免医疗风险的发生，提高医疗质量，减少医疗纠纷，改善医院管理，特制订我院医疗风险管理规定。 一、指导原则 医务人员是医疗风险防范的重要责任人，要对可能发生的风险具有预见性，注意发现医疗流程管理中的漏洞和缺陷，关注高风险环节，力求控制。对于不可控风险，要权衡利弊，降低风险。难以避免风险的诊疗，一定要向患者交代清楚，征得患者同意后方可实施。 二、医疗风险管理制度 1. 院长是全院医疗风险管理工作的第一责任人，分管院长承担分管业务的风险管理责任，各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2. 医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全管理小组负责医疗风险管理工作，通过院科两级管理，定期对医疗风险现状调查、选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和持续改进措施八大步骤开展日常风险管理工作。 3. 医院各科室员工均有权，也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医疗风险隐患，规避、控制、上报风险，提出改进措施，保证医疗工作的安全和质量。 4. 院科两级各质量与安全管理组织认真开展医疗风险管理专项整治活动，结合实际工作，对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析，并记录在案。 5. 科级质量与安全管理小组定期组织学习现有的诊疗指南、操作规范、流程，避免可预测的医疗风险。 6. 科级质量与安全管理小组定期或一旦发现新的医疗风险因素，即时召开专题会，查找、研讨、分析并寻找有效解决方法。各科可自行解决者自行解决并向医务科备案，若需医院协调，则上报至医务科。在医疗活动中，查找出的风险、
编号：AQ-BH-00230 ( 文档应用) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 安全风险管控活动实施方案 Implementation plan of safety risk control activities
安全风险管控活动实施方案 说明：活动方案指的是为某一次活动所指定的书面计划，具体行动实施办法细则，步骤等。对具体将要进行 的活动进行书面的计划，对每个步骤的详细分析，研究，以确定活动的顺利，圆满进行。 （一）工作思路 以“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动作为全年安全工作的主线，以贯彻执行《安全风险管理工作基本规范（试行）》、《生产作业风险管控工作规范（试行）》作为落实安全风险管理的抓手，梳理优化安全生产流程，健全完善安全标准体系，严格执行安全规章制度，强化安全目标管理和过程控制，有效防范各类安全事故风险。 工作目标：推进安全管理标准化建设，健全安全风险管理工作机制，进一步提升安全生产管理水平，确保不发生较大的安全事故不发生恶性误操作事故，不发生重特大人身伤亡事故，不发生有责任的重大及以上交通事故，不发生有严重影响的安全事件，全面推进公司安全管理。 （二）管控措施
抓执行 1、静态安全风险管理 贯彻“统一领导、分级管理、落实责任、健全机制”的基本要求，明确职责，统筹实施安全性评价、隐患排查治理、安全检查等工作，建立分层次、分专业的安全风险管理体系，形成持续改进的安全管理工作机制。工区（车间）、班组：工区、班组、个人重点控制现场环境中的人身伤害、设备损坏、电网故障等安全风险，做好班组、现场风险评估、预警和控制工作，落实安全性评价、隐患排查、安全检查等具体整改措施和要求，并结合日常工作及时排查、发现、上报安全隐患、缺陷和问题。 2、动态安全风险管控 明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排安全管理规定，周密制定安全管理制度，有效落实生产作业风险管控措施，形成风险识别、预警、控制工作机制，建立动态安全风险标准化流程管理体系。 按照集团公司要求制定工作目标、职责分工、措施计划，并检
营山县人民医院医疗风险管理方案 在医疗行为的全过程中，医疗风险无处不在。医务人员、患者、医院管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了避免医疗风险的发生，提高医疗质量，减少医疗纠纷，改善医院管理，特制订我院医疗风险管理规定。 一、指导原则 医务人员是医疗风险防范的重要责任人，要对可能发生的风险具有预见性，注意发现医疗流程管理中的漏洞和缺陷，关注高风险环节，力求控制。对于不可控风险，要权衡利弊，降低风险。难以避免的风险，一定要向患者交代清楚，征得患者同意后方可实施。 二、医疗风险管理制度 1、院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者，主管院长承担主管业务的风险管理责任，各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2、医院各科室员工均有权，也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医疗风险隐患，规避、控制、上报风险，提出改进措施，保证医疗工作的安全和质量。 3、医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全
管理小组负责医疗风险管理工作，通过院科两级管理，定期对医疗风险现状调查、选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和持续改进措施八大步骤开展日常风险管理工作。 4、院科两级各质量与安全管理组织认真开展医疗风险管理专项整治活动，每月结合实际工作，对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析，并记录在案。 5、科级质量与安全管理小组每月进行现有的操作规章、流程指南的学习，避免可预测的医疗风险。 6、科级质量与安全管理小组每月一次或一旦发现新的医疗风险因素，即时召开专题会，查找、研讨、分析并寻找有效解决方法。各科可自行解决者自行解决，若需医院协调，则上报至门诊办公室（门诊科室）或医政科（病房科室）。在每月活动中，查找出的风险、隐患，科内首先提出处理意见，并在科内或病区内尽可能广泛地征求员工的意见，选择最优方案落实，并将所采取的措施通报科内。 7、院长每半年对医疗质量与安全管理委员会活动记录进行检查，医疗质量与安全管理委员会每季度对科级质量与安全小组活动记录进行检查，并以询问方式了解科室员工对所记录的已施行的改进措施的知晓情况。检查各种管理措施的落实情况，对其有效性、实际性及便捷性进行评估。对于不完善的措施进一步进行分析、整改，直至完善。协助科内进行医疗风险管理工作，
XXX公司 安全风险分级管控实施方案 1.适用范围 本实施方案适用于XXX公司风险识别、评价、分级、管控。 2.编制依据 （1）《中华人民共和国安全生产法》国家主席令第13号令 （2）《中华人民共和国道路交通安全法》国家主席令第8号令（3）《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2016年第303号） （4）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发〔2016〕10号） 其他相关安全生产法规、标准、文件。 3.总体要求、目标与原则 3.1总体要求 结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施差异化、标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升公司安全生产水平。 3.2工作目标 全面落实本公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效
受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。 3.3基本原则 坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门人员的主导作用，全面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、稳定、健康。 4.组织管理机构 4.1机构设置 4.1.1XXX公司是安全生产风险分级管控的责任主体，在总公司建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作；在各公交营运公司分别建立安全生产风险管控工作小组，负责安全风险管控的执行、教育、整改、落实等工作。 4.1.2总公司建立的安全生产风险分级管控领导机构，成员包括总司总经理、副经理、各相关科室单位负责人。领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。日常办事机构设置在安全管理处。 4.1.3公交营运公司风险管控工作小组由营运公司负责人任组长，成员至少包括营运公司车辆技术负责人、安全负责人、安全员、驾驶员代表、等相关责任人。营运公司各岗位人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及日常运营的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保危险源辨识的全面性、时效性。
第六师奇台医院医疗风险管理方案（2015 年）在医疗行为的全过程中，医疗风险无处不在。医务人员、患者、医院管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了避免医疗风险的发生，提高医疗质量，减少医疗纠纷，改善医院管理，特制订我院医疗风险管理规定。 一、指导原则医务人员是医疗风险防范的重要责任人，要对可能发生的风险具有预见性，注意发现医疗流程管理中的漏洞和缺陷，关注高风险环节，力求控制。对于不可控风险，要权衡利弊，降低风险。难以避免的风险，一定要向患者交代清楚，征得患者同意后方可实施。 二、医疗风险管理制度 1、院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者，院长承担主管业务的风险管理责任，各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2、医院各科室员工均有权，也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医疗风险隐患，规避、控制、上报风险，提出改进措施，保证医疗工作的安全和质量。 3、医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全管理小组负责医疗风险管理工作，通过院科两级管理，定期对医疗风险现状调查、选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和持续改进措施八大步骤开展日常风险管理工作。 4、院科两级各质量与安全管理组织认真开展医疗风险管理专项整治活动，每月结合实际工作，对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析，并记录在案。 5、科级质量与安全管理小组每月对现有的操作规章、流程、指南等
进行培训学习，避免可预测的医疗风险。 6、科级质量与安全管理小组每月一次或一旦发现新的医疗风险因素，即时召开专题会，查找、研讨、分析并寻找有效解决方法。各科可自行解决者自行解决，若需医院协调，则上报至医教处。在每月活动中，查找出的风险、隐患，科内首先提出处理意见，并在科内或病区内尽可能广泛地征求员工的意见，选择最优方案落实，并将所采取的措施通报科内。 7、院长每半年对医疗质量与安全管理委员会活动记录进行检查，医疗质量与安全管理委员会每季度对科级质量与安全小组活动记录进行检查，并以询问方式了解科室员工对所记录的已施行的改进措施的知晓情况。检查各种管理措施的落实情况，对其有效性、实际性及便捷性进行评估。对于不完善的措施进一步进行分析、整改，直至完善。协助科内进行医疗风险管理工作，及时将有关情况上报医院，对科内提出问题或意见24 小时内给予答复。 8、医疗质量与安全管理委员会每半年对检查结果进行汇总、整理、分析，上报主管院长，年终将全年情况进行汇总、分析，提出下一年度的医疗风险管理重点。 三、医疗风险预警标准（以下情况应当预警） 1、危重病人抢救及高风险病人。 2、急、重、危病人应做特殊检查和处理的，转诊病人具有一定风险的。 3、输液、药物使用异常反应的。 4、界于多学科之间、又一时难以确诊的重症患者，在执行首诊 负责制后，存在一定风险的 5、对于自知或他人的提示下，有违反规章或操作规程，可能发生医疗风险的。 6、对诊疗效果不满意，可能引起医疗争议的院内以及对操作较复杂，有可能发生严重并发症或并发症发生率较高以及治疗效果难以准确判断的。 7、对相关检查不健全，各项指征与相关检查不一致、报告单不准确、可能带来不良后果的。
. 织金县八步镇青龙煤矿 安全风险管控措施实施工作方案
2017年5月12日 . . 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据国家、省、市、县人民政府及监管部门要求，结合我矿实际情况，特制定本安全风险管控措施实施方案。一、指导思想我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种 组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控；管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我 矿贯彻当前国家安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。二、组织机构为加强我矿安全风险预警防控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立 安全风险预警防控实施领导小组。组长：蔡云（矿长）副组长：李汉良（矿安全副矿长）员：苏寻（工程师）、陈贵平（生产矿长）、唐远德（机电矿长）及各相关成 科室、专业及各工区负责人。领导小组下设办公室，由安全矿长李汉良兼任办公室主任，负责相关业务工作。三、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿. .