证券代码：300103 证券简称：达刚控股公告编号：2020-109
达刚控股集团股份有限公司
关于股东大宗交易减持公司股份的公告
2020年11月19日，达刚控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“达刚控股”）收到股东桐乡市东英股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“桐乡东英”）出具的《告知函》，获悉其通过大宗交易的方式减持其所持有的公司股份5,000,000股，占公司总股本1.57%，现将相关情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
2、股东本次减持前后持股情况
二、其他相关说明
桐乡东英本次减持股份符合《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及相关规定的
要求，不存在违反其已披露承诺的情形。
三、备查文件
桐乡市东英股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）出具的《告知函》。
特此公告。
达刚控股集团股份有限公司
董事会
二〇二〇年十一月十九日
大宗交易规则要点 Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】
大宗交易规则 当深沪交易所市场进行的证券单笔买卖委托达到交易所规定的限额时，可以进行大宗交易方式。现根据交易所相关细则及公司经纪业务服务平台设计，特制定公司大宗交易业务流程及操作说明。本业务属营运基础业务，可跨网点受理客户本人临柜的申请。 一、大宗交易说明 1、根据《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （1）A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 （2）B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。（3）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。 （4）债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币。 （5）债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币。 （6）多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股。
（7）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。 （8）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。 交易所可以根据市场需要，调整大宗交易的最低限额。 2、根据《上海证券交易所交易规则》规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 （2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元。 （3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元。 （4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 （5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。 交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 3、大宗交易价格： （1）权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前
股票的大宗交易的看法有什么 大宗交易又称为大宗买卖，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成交的证券交易，但是对于股票大宗交易很多人都不懂。下面由为大家介绍股票的大宗交易的主要看法，希望能帮到你。 大宗交易，又称为大宗买卖。一般是指交易规模，包括交易的数量和金额都非常大，远远超过市场的平均交易规模。具体来说各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规则，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。什么是大小非，当初股权分置改革时，限制了一些上市公司的部分股票上市流通日期。大非指大规模的限售流通股，占总股本5%以上;小非指小规模的限售流通股，占总股本5%以内。国有股减持条件，根据《上市公司国有股转让暂行管理办法》规定，对于总股本在10亿股以下的公司，企业减持的自主权限是“连续三年内减持股份不超过总股本的5%”;总股本在10亿股以上的公司，企业减持的自主权限则为“一次减持不超过5000万股，且三年内减持股份不超过3%”。此外，国有参股公司的国有股权转让略宽于此，由连续三年调整为一年。只有超出上述条件的国有股减持才报国资部门审批。 证监会紧急规范限售股解禁中国证监会20日发布上市公司解除
限售存量股份转让指导意见，规定大宗出售的存量股份要到大宗交易系统进行交易。根据这份意见，持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。意见中的存量股份，是指已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期规定的股份，以及新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。根据规定，转让存量股份应当满足证券法、公司法等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求，遵守出让方自身关于持股期限的承诺，转让需要获得相关部门或者内部权力机构批准的，应当履行相应的批准程序。意见指出，上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。如果解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当遵守上市公司收购的相关规定。根据意见，证券交易所和证券登记结算公司应当制定相应的操作规则，监控持有解除限售存量股份的股东通过证券交易所集中竞价交易系统出售股份的行为，规范大宗交易系统的转让规定。另外，持有或控制上市公司5%以上股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。这一指导意见自发布之日起施行。核心内容：存量股份到解禁期后，只要在一个月内想减持超过总股本1%的股份，都要去大宗交易平台。存量股份界定：已完成股改的上市公司有限售期的股份、新老划断后上市的公司在IPO前发行的股份。大宗交易定价：介于
大宗交易有哪些减持方式及其意义 根据股东需要及减持股份市场流通特点，我们制定了灵活多样的减持方案。 1、单笔减持方式：适用于市场流通性强、减持量小的股份，使其在较短时间内通过大宗交易方式完成交易。 2、多笔分量减持方式：适用于市场流通性弱、减持量大的股份，通过设定交易底价、分笔分量在设定时间内根据市场流通变化，择机、择量减持，达到市场逐步消化目的，从而不会因减持造成股价下跌，有利于投资者利益及维护股东市场形像。 3、股权质押融资+大宗交易还款减持方式：适用于未解禁流通股份，先通过股权质押借款，待股权流通后，以大宗交易方式还款组合运作，从而达到合理盘活资产、节约成本、提高资产使用率。 股东发生减持行为后，税收可以优惠吗 视各地方税务征收机关税收政策而定。目前国内的确存在地域差异，所执行的税收费率不等现状，许多地方也通过我们寻求减持税收优惠对象，股东可向我们垂询各地税务征收费率事宜，操作事宜须由股东与税务部门直接沟通确定，达到合理、合规交纳税费。 股东如何实现股份价值最大化 股价创新高、财务需求是股东减持的主要动力，但也有股东所持股权股价创新高后，对股价估值过高或因行情振荡，未在最佳时机减持，错失机会。我们认为：股东应根据所减持股份公司基本面，科学合理估值后，进行减持，从而保证股份收益的稳定及价值最大化。 股东若对交易价格有要求，可事先约定吗 可以。减持之前双方签订减持协议，并支付履约保证金，协议中对交易价格进行设定，在协议有效期内，任一交易日股价触发交易价格，当日就可以交易，使股东获得最佳减持价格。 为什么大宗交易要提前签订减持协议 大宗交易是非常严谨的交易。具有资金要求高、时效性强等特点，交易失败会造成占用资金用途、错失减持时机、经济损失等问题。减持协议对交易数量、价格、时间等交易要素进行了约定，并采用交易保证金模式对交易提供了履约保证，有利于交易的稳定及安全性。
大宗交易协议 甲方：（以下简称“甲方”） 法人代表： 地址： 乙方：（以下简称“乙方”） 法人代表： 地址： 鉴于： 甲方为上海证券交易所上市公司（代码，以下简称“”）的股东。 乙方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司。 现甲乙双方就该华安证券股份大宗交易事宜，经过平等、友好协商，达成如下协议： 第一条大宗交易买入方式、时间、数量、价格 1.1 交易方式：甲方将所持有的股份在本协议约定的交
易时间内，以大宗交易方式减持给乙方。乙方必须按本协议的约定条款，以指定的账户通过大宗交易方式买入上述甲方所减持的股份。 1.2 交易时间：2017年12月【27】日当日完成本次股份大宗交易。双方按第1.3条约定的价格及数量进行大宗交易。 1.3 交易数量及价格：乙方应于约定时间内完成本次1800万股华安证券股份大宗交易，交易时间为2017年12月【27】日，每股交易价格按前一日收盘价的9折进行交易，且不低于发行价。 1.4 如每股交易价格按前一日收盘价的9折低于发行价的，乙方有权选择放弃本次大宗交易，如乙方选择放弃本次大宗交易，甲方应将交易定金退回乙方原汇出账户，且乙方不承担违约责任和赔偿责任。 1.5 如每股交易价格按前一日收盘价的9折高于发行价且超出10%的范围的，乙方有权选择放弃本次大宗交易，如乙方选择放弃本次大宗交易，甲方应将交易定金退回乙方原汇出账户，且乙方不承担违约责任和赔偿责任。 1.4 交易账户： （1）甲方交易信息： 证券营业部全称：； 席位号：； 股东名称：； 股东账号:（沪）：； 股数：万股。
（2）乙方交易信息： 证券营业部全称：； 席位号：； 股东名称：； 股东账号：。 第二条交易流程 双方在约定的大宗交易当日，双方提供交易信息分别完成《大宗交易报盘登记表》及交易约定号等交易准备工作并报备，当日15时收盘后，双方在交易所规定的时间内将买卖资料向各自证券营业部即时报盘交易。交易当日双方分别指派工作人员对交易事宜进行协调。 甲方指派人员： 乙方指派人员： 第三条交易定金及承诺 为保证大宗交易工作顺利完成，双方对本次交易承诺如下： 3.1乙方承诺在本协议签订当日内指定向甲方指定账户支付履约保证金（以下称“交易定金”）人民币万元；自双方万股全部交易完毕后1个工作日内，甲方将交易定金退回乙方原汇出账户。 甲方指定交易定金存入账号信息如下： 户名： 开户行：
股票大宗交易居间代理协议 甲方：上海鑫涨投资管理有限公司 地址：上海市龙华东路868号8楼 乙方： （或指定委托人） 身份证号码： 地址： 电话： 甲乙双方在公平、公正、互利的基础上，经协商一致，订立本合同，并就乙方介绍甲方通过大宗交易减持转让限售解禁股票,提供相关服务事项达成意见一致，以资共同遵守。
第一条居间事项 1.乙方愿意以大宗交易居间人的身份，为甲方介绍客户并为甲方和 客户提供订约协议，促成甲方与客户进行大宗交易。 2.甲方同意乙方为其提供服务。 3.乙方为甲方提供大宗交易业务服务，达成交易即为生效，甲方需 为乙方提供居间报酬。 4.因股票大宗交易票面之多行情复杂，乙方进行业务时需咨询甲方 相关负责人询价。如乙方擅自报价超出甲方底价导致无法达成交易，乙方自行承担损失后果。 第二条双方权利和义务 1.1甲方的权利和义务 1.2甲方负责乙方介绍客户的大宗交易、结算、风险控制及居间报酬等事项管理，以取得上述大宗交易机会。 1.3甲方依照本合同规定按时向乙方发放居间报酬； 1.4甲方就本合同涉及的相关信息有严格的保密义务，不得向任何第三方透露相关信息。 2.1乙方的权利和义务 2.2乙方依照本合同规定获得居间报酬； 2.3乙方应遵守国家法律、法规以及中国证监会颁布的各项规定；2.4乙方不得直接以甲方工作人员的名义开展活动； 2.5乙方不得有其他有损于甲方利益和客户利益的的行为。 2.6乙方配合甲方履行好本协议后，有义务继续促成甲方后续合作事
项。 第三条居间费及支付方式 1.1乙方介绍的客户签署了由甲方提供的“大宗交易减持协议”并完成大宗交易，即视为乙方的居间成功，甲方必须按照本合同所列明的居间费按时全额支付给乙方。 1.2居间报酬计算方式 1.2.1交易完成后，甲方按双方约定的实际接盘折扣扣除账面成交折扣差价，当日打到乙方指定账户，作为前端居间费用。 1.2.2甲方将卖出股票后总利润的20%~30%作为后端居间费用，在完成交易清算后24小时内与乙方核对并打到乙方指定银行账户，并提供证券截图单，具体比例一票一议。 2.乙方为促成交易时发生的费用均由乙方自行承担。 3.乙方收取居间报酬账号 户名： 账号： 开户行信息（支行地址）： 第四条保密与违约责任 1. 双方应保守商业机密，保守客户的商业秘密和个人隐私。 2. 双方未经对方书面许可，不得泄露、披露本合同有关条款及所涉及客户的任何资料。否则，有权追究违约责任并要求赔偿损失 3. 双方如违反本合同第二条的约定或从事任何违法违规活动，应独立承担一切法律责任。
深圳证券交易所大宗交易实施细则 3.6.1在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （一）A 股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币； （二）B 股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币； （三）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币； （四）债券单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币； （五）债券质押式回购单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币。 （六）多只A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A 股的交易数量不低于20万股。 （七）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。 （八）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。 本所可以根据市场需要，调整大宗交易的最低限额。 3.6.2本所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11: 30、13:00至15:30。 3.6.3有价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。
无价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。 3.6.4会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与交易申报相对应的证券或资金。 3.6.5股票、基金大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 3.6.6每个交易日大宗交易结束后，本所公布大宗交易的证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员证券营业部或交易单元的名称。 3.6.7大宗交易通过本所综合协议交易平台进行，具体规定由本所另行制定。 该细则出自《深圳证券交易所交易规则》（2011年修订）第三章第六节
关于大宗交易流程 一、签订大宗交易协议 一般情况下，在成交日前一周左右先签订合同。 1、确定减持标的； 2、约定减持数量及批次； 3、约定减持价格； 4、约定减持时间或周期； 5、约定保证金数量及帐号； 三、大宗交易时间 约定减持时间，在交易所正常交易日的15：00-15：30进行。 四、深圳证券交易所大宗交易流程： 第一步：买卖双方事先协商，对股票大宗相关事宜达成口头或书面协议； 第二步：确定交易日期，买卖双方向各自托管的证券营业部进行大宗交易申报，若卖方系持股占总股本5%以上的股东，交易所要求必须在11：00前向股票托管所在营业部进行大宗交易报备，否则不能进行大宗交易。 （1）卖方（即股东）向股票托管证券营业部进行“大宗交易申报”，填写内容包括： ①买卖方向（股东方填写：卖出） ②对手方（即买方）营业部席位号（买方深圳席位号为六位数，比如：123456） ③证券代码（比如：002362，汉王科技） ④交易数量（比如：80万股） ⑤约定号（深圳股票约定号为六位数，比如：518518） ⑥交易价格（15：00收盘确定） （2）买方向本次交易资金所在营业部进行“大宗交易申报”，填写内容包括： ①买卖方向（买方填写：买入） ②对手方（即卖方）营业部席位号（卖方深圳席位号为六位数，比如：369230） ③证券代码（比如：002362，汉王科技） ④交易数量（比如：80万股） ⑤约定号（深圳股票约定号为六位数，比如：518518） ⑥交易价格（15：00确定） 买方与卖方的证券代码、交易数量、约定号、交易价格必须完全一致，且买卖方向及对手方席位号在填写时不能有误，才能确保交易成功。 第三步：15：00收盘，大宗交易时间正式开始，买卖双方确定最终成交价格，通过各自营业部进行最终申报，15：30大宗交易结束，确认交易成功。 五、大宗交易成功后退还保证金 大宗交易成功后两个交易日内，卖出方按约定如数退还保证金给买入方。 欢迎共阅
大宗交易协议 持有方：_______________________________________ （以下简称“甲方”）注册地址：____________________________________ 法定代表人：_________________________________ 买入方：____________________________________ （以下简下“乙方”）注册地址：___________________________________ 法定代表人：_________________________________ 鉴于： 1、甲方为（代码：以下简称：）的股东，持有其股份股。 2、乙方是一家根据中国法律合法成立并有效存续的有限合伙企业。 现甲乙双方就该股份大宗交易事宜，经过平等、友好协商，达成如下协议：第一条大宗交易买入方式、时间、数量、价格 1.1交易方式：交易触发时，甲方将所持有的不超过股股份在本协议约定的交易时间内以大宗交易方式减持给乙方。乙方必须按本协议的约定条款，以指定的账户通过大宗交易方式买入上述甲方所减持的股份。 1.2交易触发机制：经甲乙双方协商后，甲方所持有的在二级市场收盘价格达到每股元时，触发交易。（成交价格参照第1.4条） 1.3交易股数：经双方约定乙方每次交易股数不低于前一交易日成交量的 %。按市场情况，双方可协商成交股数。 1.4交易价格：按触发当日收盘价的90%作为成交价。 1.5交易时间：年月日到年月日为本次交易的约定时间。双方按以上条款进行大宗交易。如在交易时间段达不到触发价条款未完成全部交易，甲乙双方都不承担责任，甲方将乙方所付交易保证金两个工作日内返还。 第二条双方交易信息及交易流程 2.1双方交易信息： 2.1.1甲方交易信息：证券账户名：，证券账户号码：，证券营业部全称: ,席位号：。
发文：上海证券交易所 文号：上证交字［2003］13号 日期：2003-8-27 关于修订《上海证券交易所大宗交易实施细则》及大宗交易系统正式 运行事项的通知 各会员单位、各相关机构： 本所将于2003年8月20日起，正式使用大宗交易系统办理大宗交易业务，同时，修订了《上海证券交易所大宗交易实施细则》。现将有关事项通知如下： 一、本所会员和拥有本所专用席位的机构，如要参与大宗交易，应发的有效数字证书，方能成为本所大宗交易用户。 二、本所会员和拥有本所专用席位的机构参与大宗交易，应遵守相关的法律法规、本所业务规则和上证所信息网络有限公司有关规定，规范内部大宗交易用户的管理、使用，保证大宗交易的正常进行。 三、三所大宗交易电子系统的Internet接入网址为http://61.152.172.80；备用Internet接入网址为http://61.129.103.80。 四、大宗交易的交易时间为本所交易日的15∶00—15∶30，本所在上述时间内受理大宗交易申报；大宗交易用户可在交易日14∶30∶—15∶00登录本所大宗交易系统，进行开始前的准备工作，在15∶30—16∶00通过本所大宗交易系统操作界面获取当日成交的交易记录。 五、大宗交易当日成交的交易记录将通过本所宽带广播系统发送。 六、正式使用大宗交易系统办理大宗交易业务后，原人工办理方式停止。 七、本所会员和拥有本所专用席位的机构如在交易日前一天16∶45之前办理完成注销大宗交易用户相关流程，则该交易日大宗交易系统将取消其大宗交易交易资格。 八、大宗交易有关业务要求、技术资料详见本所网站（https://www.doczj.com/doc/5017956874.html,）“会员专区→业务支持→大宗交易→”。 九、新修订的《上海证券交易所大宗交易实施细则》自2003年8月20日起施行。 附件：上海证券交易所大宗交易实施细则
大宗交易价格背后隐含的意图 上市公司大小非进行大宗交易减持，目的有以下几种：（1）公司价值高估，高位套现；（2）资金周转困难，迫于财务压力套现；（3）过桥减持；（4）避税；（5）引进其他投资者。对大宗交易而言，价格是关键信息，它反映了买卖双方不同的交易心态和投资逻辑。价格存在着折价、溢价和平价三种状态，每种情况背后则有自己的内涵。一般来说，折价交易是最常见的，折价一般被视为是对接盘方流动性的补偿；溢价交易虽较少但也偶有发生，代表了大宗交易的买方愿意付出比市价高的成本去获得股份，要么代表其认为目前股价低估，要么代表其迫切需要获得股份。一个是价格上的认可，一个是时间上的急迫。平价交易则代表交易价格与市价相等，单从价格上看不出买入者的态度。因此这里主要从价格的溢价和折价两方面来考虑相关投资机会。 （1）高位折价交易可能为股东减持套现；低位高折价交易则可能存在避税动机。折价交易的情况，如果发生在高位，很可能就是股东在减持套现，这是“真折价”现象。上市公司股东，相对外部投资者拥有信息优势，他们对公司的价值往往有着更真实的认识。因此对于高位折价大金额的交易，是股东减持套现的概率居大。但是如果高折价交易发生在低位，则不一定代表股东对公司未来的发展不看好，很可能只是股东采取的避税操作。 （2）大额溢价交易，或存价值低估可能，有利于提振市场信心。对于溢价的交易，应该重点关注个股溢价交易的频率与交易金额。偶发的一两笔小额溢价大宗交易对投资判断意义不大，但如果在某个时间段出现密集或者大额的溢价交易，且买入方为机构专用席位的话，该股可能存在着机会。溢价成交背后有两个原因，一是特殊信息补偿；二是控股权转换溢价。 （3）机构大宗交易吸筹，后市机会明朗。对于机构席位频繁现身大宗交易买方的个股，不论其是折价还是溢价，连续大宗吸筹的表现或许都代表着机构投资者对公司未来前景的看好。如果配合大额溢价等条件则投资确定性将更强。 （4）大股东借助大宗交易增持。大股东增持是对公司未来发展充满信心的体现，一般会对股价形成利好。常见的增持方式主要有集中竞价与大宗交易两种，前者将对股价形成直接的拉升作用，后者以间接影响为主。
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 大宗股份交易协议(折扣式) 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
乙方（受让方）： 鉴于，签订本协议时： 甲方为证券交易所上市公司________ 股份有限公司（代码________________ 以下简称：股份）股东，乙方是一家合法成立并有效存续的有限责任公司。现 甲乙双方就该股份大宗交易事宜，经友好协商，达成如下协议： 第一条交易方式、时间、数最及价格 1.1、交易方式：甲方将持有的万股股份在本协议约定的交易时间内，以大宗交易方式减持给乙方，乙方必须按本协议约定的条款，以指定的个人账户通过大宗交易方式买入上述甲方所减持的股份。 1.2、交易时间：甲乙双方约定在年月日的大宗交易时段完成交易。 1.3、交易数量及价格：双方应在本协议约定的时间内完成本次万股大宗交易, 每股交易价格以交易当天收盘价％为标准。 第二条交易流程 2.1、双方在约定的交易当天，双方提供交易信息分别完成《大宗交易报盘登记表》及交易约定号等交易准备工作。当日15时收盘后，双方在交易所规定的时间内将买卖资料向各自证券营业部即时报盘交易。交易当日双方分别指派工作人员对交易事宜进行协商。 第三条交易定金及承诺
为保证双方交易工作顺利完成，双方对本次交易承诺如下： 3.1、乙方承诺：在本协议签订后向甲方支付履约定金人民币万元：自双方 万股股份交易完毕后，甲方将定金退回乙方原汇出账户。 甲方指定本次定金存入户名：收款银行：账 号：0 3.2、甲方承诺：保证将所持股权按本协议约定的价格及数量卖给乙方及其指定的证券 账户，不得通过二级市场或大宗交易等方式将该股份卖给乙方以外的第三方。 第四条违约责任 4.1、如甲方未能按照本协议约定的时间、价格及数量通过大宗交易方式向乙方卖出， 甲方向乙方双倍返还本协议第三条第3. 1款约定的履约定金。如乙方未按照本协议约定 的时间、价格及数量通过大宗交易方式买入甲方的股票，则履约定金归甲方所有。 第五条协议生效 5.1、本协议自双方签字盖章之日起生效；本协议一式两份，双方各执一份，具有同等 法律效力. 甲方： 法定代表人或受托人： 乙方： 法定代表人或受托人： 年月日
上海证券交易所大宗交易操作手册 1用户操作流程 根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。 用户操作流程示意图如下： 图1-1 大宗交易系统交易用户业务流程 大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下： ●开市时间：交易日下午2：30 ●开盘时间：交易日下午3：00 ●收盘时间：交易日下午3：30 ●收市时间：交易日下午4：00 在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开 市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。过户数据下载只能在当日收盘以后进行。
2系统使用说明 本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。 2.1 用户登录 图2-1 用户登录 在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。 2.2 系统主界面 主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。
大宗交易协议 卖出方：（以下简称“甲方”） 法定代表人： 注册地址： 买入方：（以下简称“乙方”） 法定代表人： 注册地址： 鉴于： 甲方为深圳证券交易所上市公司（股票代码：，以下简称“”）的股东，共计持有其股份_____万股。 乙方系一家根据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，已在中国证券投资基金业协会完成了私募基金管理人登记，可在法律法规规定的范围内发行私募投资基金。 【产品名称】系由乙方作为私募基金管理人，作为私募基金托管人的私募证券投资基金（以下简称“”），该基金成立后已于年月日在中国证券投资基金业协会备案通过（备案编码：）。 现甲乙双方就该股份大宗交易事宜，经过平等、友好协商，达成如下协议: 第一条、大宗交易双方、时段、数量、价格 1.1、交易方式：甲方将所持全部股份中的万股在本协议约定的交易时段内以大宗交易方式减持给乙方（“标的股份”）。乙方按本协议的约定条款，通过【产品名称】以大宗交易的方式买入上述甲方所减持的标的股份。 1.2、交易时段：年月日至年月日期间的交易日为大宗交易时段。该时段内，双方按照1.3条和1.4条约定的价格及数量，进行大宗交易。
1.3、交易数量：经双方协商约定，乙方每次交易股数不低于前一交易日成交量的。按市场情况，双方可协商具体成交股数。 1.4、交易价格：为维护甲方利益，使甲方获得最佳减持价格，双方协商约定交易价格为前一天收盘价的折（‘分’为单位，四舍五入计算）。 第二条、双方交易信息及交易流程 2.1、甲方交易信息：证券账户名：， 证券账户号码:__________ _________， 证券营业部全称: _________ _________， 席位号:______________________________。 2.2、乙方交易信息：证券账户名：， 证券账户号码:_____________________________， 证券营业部全称:___________________________， 席位 号:___________________________________。 2.3、交易流程：双方在约定的大宗交易时段交易当日11时前，协商提供交易信息并分别完成《大宗交易成交申报申请书》等交易前准备工作并报备。交易当日15时收盘后，双方确定该次交易的价格及数量，并在交易所规定的时间内将该数据向证券营业部即时报盘交易。甲方将上述文件交付办理指定交易的营业部，即视为完成了履行交易的义务。乙方将上述文件交付办理指定交易的营业部并转入足额的交易金额即视为完成了履行交易义务。交易当日双方分别指派工作人员对交易事宜进行协调：甲方人员：，电话：；乙方人员：，电话：。 第三条、交易定金及承诺 为保证本次大宗交易顺利履约完成，双方对本次交易承诺如下： 3.1、乙方承诺：在本协议签订后自行或通过【产品名称】向甲方支付履约保证金人民币万元（大写：元）。甲方指定的账户信息如下：
大宗交易减持操作手册 1、什么是大宗交易？ 大宗交易,又称为大宗买卖。一般是指交易数量和金额都非常大，远远超过市场的平均交易规模。具体来说,各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。 大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规则，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。 （1）A股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股( 上海)交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在3 0万美元（含）以上；B股（深圳）交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 （2）基金交易数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上； （3）上海：债券交易数量在1万手（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。 （4）深圳：债券回购交易数量在5万手（含）以上，或交易金额在50 00万元（含）人民币以上。 大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30。大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。买卖双方达成一致后，并由证券交易所确认后方可成交。 大宗交易在交易所正常交易日限定时间进行，有涨幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或者当日竞价时间内成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。一般情况下是以当天收盘价或前一收盘价为标的不低于90%的折扣成交。 大宗交易的成交价不作为该证券当日的收盘价。大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。并且每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布最后还须了解的是大宗交易是不纳入指数计算的，因此对于当天的指数无影响。 2、大小非减持需要注意事项： (1)、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不
甲方（转让方）： 乙方（受让方）： 鉴于，签订本协议时： 甲方为证券交易所上市公司股份有限公司（代码，以下简称：股份）股东，乙方是一家合法成立并有效存续的有限责任公司。现甲乙双方就该股份大宗交易事宜，经友好协商，达成如下协议： 第一条交易方式、时间、数量及价格 1.1、交易方式：甲方将持有的万股股份在本协议约定的交易时间内，以大宗交易方式减持给乙方，乙方必须按本协议约定的条款，以指定的个人账户通过大宗交易方式买入上述甲方所减持的股份。 1.2、交易时间：甲乙双方约定在年月日的大宗交易时段完成交易。 1.3、交易数量及价格：双方应在本协议约定的时间内完成本次万股大宗交易，每股交易价格以交易当天收盘价%为标准。 第二条交易流程 2.1、双方在约定的交易当天，双方提供交易信息分别完成《大宗交易报盘登记表》及交易约定号等交易准备工作。当日15时收盘后，双方在交易所规定的时间内将买卖资料向各自证券营业部即时报盘交易。交易当日双方分别指派工作人员对交易事宜进行协商。 第三条交易定金及承诺
为保证双方交易工作顺利完成，双方对本次交易承诺如下： 3.1、乙方承诺：在本协议签订后向甲方支付履约定金人民币万元；自双方 万股股份交易完毕后，甲方将定金退回乙方原汇出账户。 甲方指定本次定金存入户名：收款银行：账号：。 3.2、甲方承诺：保证将所持股权按本协议约定的价格及数量卖给乙方及其指定的证券账户，不得通过二级市场或大宗交易等方式将该股份卖给乙方以外的第三方。 第四条违约责任 4.1、如甲方未能按照本协议约定的时间、价格及数量通过大宗交易方式向乙方卖出，甲方向乙方双倍返还本协议第三条第3.1款约定的履约定金。如乙方未按照本协议约定的时间、价格及数量通过大宗交易方式买入甲方的股票，则履约定金归甲方所有。 第五条协议生效 5.1、本协议自双方签字盖章之日起生效；本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。 甲方： 法定代表人或受托人： 乙方： 法定代表人或受托人： 年月日
关于发布实施《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南（试行）》的通知 根据《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》、《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南（试行）》及本公司相关业务规则，制定本指南。参与上海证券交易所（简称“上交所”）大宗交易系统专场业务(简称“大宗专场业务”)的相关各方，依据本指南办理大宗专场业务结算。 第一章结算业务概述 大宗专场业务结算是指根据上交所发送的通过其大宗交易系统确定成交的大宗专场业务成交数据，按照货银对付原则，以逐笔全额非担保方式，组织进行的证券与资金结算。 1.1交收方式、交收期和交收顺序 本公司对大宗专场业务实行逐笔全额非担保交收。本公司组织交易双方的结算参与人（或合格投资者）根据相关规则及本指南办理交收。交收资金（证券）是否足额的认定以单笔交易为单位，资金（证券）足额，则该笔交易交收；不足则该笔交易不交收，无部分交收。 大宗专场业务的交收期可为T+1至T+N（N<=5）。交收日日终，在权证行权交收处理完毕后，办理大宗专场业务的交收。 1.2结算路径 上交所会员参与的大宗专场业务通过现有路径结算。 合格投资者可以指定本公司的结算参与人代理结算，也可以以自己名义结算。 第二章结算账户的开立、变更和注销 2.1结算账户的开立 结算参与人参照本公司“结算账户管理及资金结算业务指南” （https://www.doczj.com/doc/5017956874.html,下“业务规则-上海市场-清算与交收”）申请开立非担保资金交收账户和证券交收账户。已经开立的，无需另行开立。
以自己名义结算的合格投资者，应在参与大宗专场业务前，向本公司申请安装PROP并签署《PROP 联网及使用合同书》，并申请开立资金交收账户，其证券交收账户为参与大宗专场业务的证券账户。合格投资者申请开立资金交收账户，需向本公司出具上交所认可合格投资者资格的文件，并提交下述材料： （1）合格投资者资金交收账户开立申请（见附件）； （2）营业执照等身份证明文件； （3）《PROP 联网及使用合同书》； （4）本公司认为必要的其他材料。 2.2结算账户的变更和注销 结算账户的变更和注销参照本公司“结算账户管理及资金结算业务指南”办理。 第三章清算 1、大宗专场业务发生的当日（T日）交易结束后，本公司结算系统接收上交所大宗专场业务当日成交数据后办理清算。 2、对每笔大宗专场业务成交，本公司逐笔计算买卖双方结算参与人（或合格投资者）应收应付金额。 应收付资金=清算金额-印花税-过户费-证券结算风险基金-经手费-证管费+/-佣 金 其中，清算金额=成交价格×成交数量，卖方为正数（+），买方为负数（-）；发起方“佣金”为“+”，响应方“佣金”为“-”；响应方应付中介机构的佣金数据，由上交所提供本公司。 3、本公司在T 日日终，将清算结果作为交收通知发送相关结算参与人（或合格投资者），当结算参与人（或合格投资者）与投资者证券托管人（指托管其证券的证券公司或托管银行）不一致时，清算结果同时发送证券托管人。 第四章交收
大宗交易 简介 大宗交易(block trading),又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成交的证券交易。具体来说,各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。 大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规则，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。上海证券交易所和深圳证券交易所先后于2002年推出了大宗交易制度，并于2003年作了进一步的修改。 有关规定 按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。另外，上海、深圳交易所的规定有所不同，下面是上交所的有关情况，深交所的情况可以查阅有关规定。 1、A股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股( 上海)交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上；B股（深圳）交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 2、基金交易数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上； 3、债券交易数量在1万手（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。（企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交易数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。参考《关于开展大宗债券双边报价业务及调整大宗交易有关事项的通知》） 4、债券回购交易数量在5万手（含）以上，或交易金额在5000万元（含）人民币以上。
大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30。大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。买卖双方达成一致后，并由证券交易所确认后方可成交。 注意事项 大宗交易在交易所正常交易日限定时间进行，有涨幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或者当日竞价时间内成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 大宗交易的成交价不作为该证券当日的收盘价。大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。并且每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布最后还须了解的是大宗交易是不纳入指数计算的，因此对于当天的指数无影响。 关于开展大宗债券双边报价业务及调整大宗交易有关事项的通知 各会员单位、基金公司、保险机构： 为促进债券及大宗交易市场的发展，提高大宗交易的市场效率和流动性，本所决定由部分市场机构参与者开展大宗债券双边报价业务，并对《上海证券交易所大宗交易实施细则》部分规定进行调整。现将有关事项通知如下。 一、经本所认可的市场机构参与者可以在本所大宗交易系统内进行每日债券双边报价业务，具体报价券种和差价暂由大宗债券双边报价商在不违反本所相关业务规则的范围内自行确定。 二、本所将在网站刊登并更新大宗债券双边报价商的名录。
上市公司大股东通过大宗交易系统减持股份的相关法律法规《证券法》 第八十六条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 《上市公司收购管理办法》 第十三条通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3 日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构），通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5% ，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》为规范和指导上市公司解除限售存量股份的转让行为，现对上市公司存量股份的转让提出以下意见： 一、本意见中的存量股份，是指已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期规定的股份，以及新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。 二、转让存量股份应当满足证券法、公司法等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求，遵守出让方自身关于持股期限的承诺，转让需要获得相关部门或者内部权力机构批准的，应当履行相应的批准程序。 三、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1% 的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。 四、解除限售存量股份通过证券交易所大宗交易系统转让的，应当遵守证券交易所和证券登记结算公司的相关规则。 五、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30 日内不得转让解除限售存量股份。 六、本次解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当遵守上市公司收购的相关规定。 七、证券交易所和证券登记结算公司应当制定相应的操作规则，监控持有解除限售存量股份的股东通过证券交易所集中竞价交易系统出售股份的行为，规范大宗交易系统的转让规定。 八、持有或控制上市公司5% 以上股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 九、本指导意见自发布之日起施行。 关于执行《上市公司收购管理办法》等有关规定具体事项的通知各上市公司、相关股东：为进一步规范投资者买卖上市公司股份，特别是持有上市公司限售存量股份股东的交易行为，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等规定，现就具体执行相关规定的有关事项通知如下。 一、投资者及其一致行动人通过本所竞价交易系统或者大宗交易系统买卖上市公司股份的，均属于《上