纠正、预防措施处理单
1、目的 1.1制定本程序及责任，清楚界定系统不符项之调查，制定纠正及预防措 施。 2、概述 2.１本程序主要适用于处理来自材料验收、生产中检查、最终检查及客户 品质投诉的不符合项目。 2.2另外，品质系统的不符合项，可通过COP17.1内部品质审核执行处理。 3、职责 3.1品质系统代表（QMR）、QC部负责人及生产部负责人全力推行及维持本 规定。 4、程序 4.1改善要求（Action Request）的发出条件 在以下任何一种情况下，各部门负责人均有权经由QMR向责任部门发 出改善措施要求表（CAR：Corrective Action Request），并要求有关 责任部门作出纠正行动或预防措施。 A.不合格品属于致命缺陷（Cr.）。 B.不合格品属于严重缺陷（MAJ），不良率超过5%。 C.不合格品属于轻微缺陷，不良率为100%。 D.每月FQC合格率低于即定目标。 E.客户投诉（记录于[客户投诉履历表]中）。 F.不符合项可能导致以上情况发生。 4.2纠正或预防措施范围 4.2.1在材料验收过程中出现不合格品/不合格项时，由QC部负责人决定是 否需发行CAR。 4.2.2当生产过程中生产部人员发现不合格品/不合格项时，由生产部负责 人决定是否需发行CAR。 4.2.3 在生产过程中巡回检查发现不合格品/不合格项时，由QC部负责人决
定是否需发行CAR。 4.2.4在FQC最终检查过程中出现不合格品/不合格项时，由QC部决定是否 需发行CAR。 4.2.5 当接到客户投诉时，由QA部负责人决定是否需发行CAR。 4.3纠正或预防措施的处理。 4.3.1 纠正行动 有关部门在收到4.2项所及的CAR时，须研究出现不合格品/不合格 项的原因，并提出纠正方法。 4.3.2 预防措施 当不合格品/不合格项发生的原因属于以下两种潜在性原因时，除作 纠正行动外，还需制定预防措施。 A.不合格品发生的原因会导致其它产品有可能发生同类性质不合格 品的出现（水平 展开预防）。 B.不合格项发生的原因可能会导致不合格品的出现。 4.3.3 纠正或预防措施的内容由责任部门填写在CAR上。 4.3.4 发行CAR的部门负责人应监察纠正或预防措施的执行过程，执行情况 由有关负责人填写在CAR上。 4.3.5 因更改预防行动而涉及到的相关的文件，手册程序等须进行同步更 改，并记录在[新发行/变更通知书]上，工程更改则记录在[工程更改] 上。 4.3.6 QMR应确保： a)纠正或预防行动真正执行。 b)如遇上同样的问题反复出现，QMR应召开会议检讨其纠正或预防行 动是否有效，是否须作出更改，检讨的内容填写在[会议记录]上。
纠正措施和预防措施实施记录号：jl-106存在（潜在）不符合项，责任部门声明：各部门对质量、环境、职业健康安全管理目标和评价标准认识不清，可能导致操作偏差。填表人：日期：原因：办公室未明确说明质量、环境和职业健康安全管理目标的评价标准。责任部门负责人：日期：采取纠正（预防）措施：组织各部门相关知识培训，加深理解。部门负责人：管理者代表：日期：完成：完成。主管部门负责人：日期：验证结果：验证后实施效果良好。验证部门：办公日期：备注：见培训记录001培训记录表编号：jl-031流水号：001时间2012年1月20日培训科目管理目标考核标准岗位培训教师孙老师在公司办公室培训方法讲座名单受训人员：孙继禄、王媛媛、冯坤，杨进学、肖磊、卢玉富、刘明晨培训内容汇总：管理目标考核标准：1。管理目标体系标准。各管理目标的评价标准：如培训项目完成率：分母部分为考核期前应完成的培训计划数，分子部分为实际完成的培训计划数。还应注意培训效果是否达到。顾客满意度：分母部分为顾客意见，分子部分为满意/非常满意顾客意见。以客户数量为例：如10个客户调查意见，9个客户满意，90%的客户被调查，1个客户不满意，则百分比为80%。教学评估
结果出来后，所有学员都对培训内容有了深刻的了解。通过口头问答，可以很好地掌握培训内容。训练效果很好，很有意义。考核通过率：100%备注评审人：日期：纠正和预防措施实施记录编号：jl-106存在（潜在）不符合及责任部门声明：生产进入旺季，工人安全生产意识淡薄。要及时开展安全教育。完成人：日期：原因：日常安全教育应进一步加强。责任部门负责人：日期；采取的纠正（预防）措施：旺季前对工人进行安全教育和培训。部门负责人：管理者代表：日期：完成：完成。主管部门负责人：日期：验证结果：验证后效果良好。验证部门：日期：备注：请参考培训记录002培训记录表编号：zl-031流水号：002时间：2012年4月15日培训主题：为进一步增强施工旺季前的安全生产意识培训地点：培训刘总在会议室的培训方式：合计受训人数（共12人）：周朝顺、张振忠、冯坤、吕玉富、郑寿华经过安全培训，王先生对应急人员的安全操作有了更好的了解。通过口头问答，可以很好地掌握培训内容，培训效果很好，很有意义。考核通过率：100%备注评审人：日期：纠正和预防措施处理表编号：ls-106流水号：003（潜在）不合格及责任部门事实陈述：建议在日常工作检查标准和职业健康安全管理中
编号：JL—86 序号： 责任部门生产部时间2014.4.30 不合格事实： 部分工人未按规定佩戴安全帽。 签字：日期：2014.4.30 原因分析： 操作工安全意识不强。 责任部门：日期：2014.4.30 纠正措施： 对操作工进行教育，要求其严格按照公司规定佩戴劳保用品。 批准：责任部门：日期：2014.5.3 跟踪效果验证： 完成了对操作工的教育工作，操作工能够遵守公司规定，工作时佩戴劳保用品。 签字：日期：2014.5.5 备注：
编号：JL—86 序号： 责任部门技术部时间2014.5.30 不合格事实： 工艺卡发现一处错误。 签字：日期：2014.5.30 原因分析： 技术员工作不细致，审核人员疏忽大意。 责任部门：日期：2014.5.30 纠正措施： 对技术人员进行教育，要求其认真细致的进行放样和审核工作。 批准：责任部门：日期：2014.5.31 跟踪效果验证： 完成了对技术人员的教育工作。 签字：日期：2014.6.2 备注：
编号：JL—86 序号： 责任部门质检部时间2014.6.30 不合格事实： 提供不出返工后的不合格品重新进行检验的记录。 签字：日期：2014.6.30 原因分析： 实际上质检员对返工后的不合格品重新进行了检验，但未保持记录。 责任部门：日期：2014.6.30 纠正措施： 对质检员进行教育，要求其严格按照公司规定填写不合格品返工返修记录。 批准：责任部门：日期：2014.7.1 跟踪效果验证： 完成了对质检员的教育工作，质检员能够遵守公司规定，对返工返修的不合格品重新进行检验并保持记录。 签字：日期：2014.7.3 备注：
1目的： 采取有效的改进、纠正措施，实现质量管理体系的持续改进。 2范围： 适用于改进、纠正措施的编制、实施与验证。 3职责： 3.1质量管理组负责组织对体系、产品持续改进的策划，当出现存在和潜在的质量问题时发出相应的《纠正措施处理单》，并跟踪验证实施效果。 3.2各部门负责实施相应的改进、纠正措施。 3.3管理层代表负责监督、协调改进、纠正措施的实施。 3.4办公室负责有效地处理顾客意见。 4程序： 4.1持续改进的策划 4.1.1公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效率，在实现质量方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。 4.1.2日常的改进活动的策划和管理参见4．2、4．3条款执行。 4.1.3较重大的改进项目涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑： a) 改进项目的目标和总体要求； b) 分析现有过程的状况确定改进方案 c) 实施改进并评价改进的结果。 4.1.4.1ISO监督部门通过质量方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面，组织各部门进行策划，编制《改进计划》报管理层代表审核，总经理批准后，予以实施。 4.1.4.2质量管理小组每年，间隔不超过12个月评价质量管理体系。 4.2纠正措施 4.2.1对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措
施应与所遇到的问题的影响程度相适应。 4.2.2识别不合格 对质量管理体系各过程输出的信息进行识别： a) 过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时； b) 管理评审发现不合格时； c) 顾客对产品质量投诉时； d) 内审发现不合格时； e) 出现重大环境污染或环境事故， f) 供方产品或服务出现严重不合格； g) 其他不符合质量方针、目标，或质量管理体系文件要求的情况。 h ）需要时，更新策划期间确定的风险和机遇； i ）需要时，变更质量管理体系。 4.2.3原因分析、措施编制、实施与验证可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。4.2.3.1对情况a) ，b)，ISO监督部门填写《纠正措施处理单》中“不合格事实”栏，确定责任部门；由责任部门填写“原因分析”栏，编制纠正措施并实施，技术部跟踪验证实施效果。 4.2.3.2 对情况c) ，由市场推广部填写《纠正措施处理单》中“不合格事实”栏，转质量管理部确认并确定责任部门，由责任部门分析原因、编制纠正措施并实施，质量管理部跟踪验证实施效果并将结果反馈给市场推广部，由市场推广部及时转告顾客并取得顾客满意。4.2. 3.3对情况d) ，由审核组发出《不符合报告》，执行《内部审核程序》。 4.2.3.4对情况e) ，ISO监督部门填写《纠正措施处理单》中“不合格事实”及“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施，质量管理部跟踪验证实施效果。 4.2.3.5当出现情况f) 时，ISO监督部门填写《纠正措施处理单》中“不合格事实”栏，转采购供应部通知供方，要求供方进行原因分析，井将纠正措施反馈给供应部，并跟踪验证其实施效果。 4.2.4每项纠正措施完成后，监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格继续发生，并在《纠正措施处理单》上签名确认。 4.3预防措施 4.3.1公司应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。 4.3.2识别潜在不合格 ISO监督部门部要及时重点分析如下记录： a) 供方供货质量统计、产品质量统计、市场分析、顾客满意程度调查等， b) 以往的内审报告、管理评审报告； c) 纠正、预防、改进措施执行记录等。 以便及时了解体系运行的有效性，过程、产品、环境质量趋势及顾客的要求和期望；并在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。 4.3.3发现有潜在的不合格事实时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由ISO监督部门召集技术部、品质控制部、生产部及相关部门讨论原因，定出预防措施和责任部门；ISO监督部门填写《纠正措施处理单》的潜在不合格事实栏，经责任部门分析原因并编制预防措施后实施，ISO监督部门跟踪验证实施效果，ISO监督部门主管对有效性进行评审，并在《纠正措施处理单》上签名确认。
案例 纠正(预防)措施单 N O:07－08－31 不合格事实陈述：□已发生不合格□潜在不合格 合格原料仓内存放一些标识为不合格的物料或一些待处理物料。 判断依据：客户审厂建议改善完成日期：9月15日 经办人/提出部门：***** 填写日期：9月15日 改进责任部门：*** 要求完成日期：9月15日 ISO办/管代：*** 填写日期：9月15日 原因分析： 1.标识不清楚,放在合格原料仓的不合格物料或待处理物料没有做明确的标识. 责任部门代表： *** 日期：**** 纠正（预防）措施计划： 1.纠正措施:合格的物料,不合格的,待处理的,要严格的分开,要有明确的标 识; 2.预防措施:不合格的物料一定放在退货区,待处理物料放在来料区,合格物 料放在物料区. 责任部门负责人：*** 日期：**** 完成情况： OK 责任部门负责人：*** 日期：**** 验证结果： 经办人/验证部门：日期：效果评价进一步行动审核人（ISO办/管代）
编号:IS-F023.A 纠正(预防)措施单 N O:07－08－31 不合格事实陈述：□已发生不合格□潜在不合格 合格原料仓内存放一些标识为不合格的物料或一些待处理物料。 判断依据：客户审厂建议改善完成日期：9月15日 经办人/提出部门：ISO办/卢晶填写日期：9月15日 改进责任部门：仓库 要求完成日期：9月15日 ISO办/管代：卢晶填写日期：9月15日 原因分析： 1.问题描述; 2.根本原因分析 责任部门代表：日期： 纠正（预防）措施计划： 1.ICA:临时补救措施/纠正动作: 2.PCA:永久改善计划: 3.完成时间: 责任部门负责人：日期： 完成情况： 逐项计划完成的验证结果; 附:验证结果的记录 责任部门负责人：日期： 验证结果： 经办人/验证部门：日期：
纠正措施/预防措施实施记录表 编制部门:富源县体育活动中心纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表 （潜在）不符合事实： 1、 挡土墙基础碇浇筑未对面层进行找平、压实; 2、 足球场土方回填压实垃圾未清理干净； 记录人:李现乖 （潜在）不符合原因分析： 1、 栓浇筑振捣后，未对面层压实、找平，导致ft 面不平整、光滑且有松散栓; 2、 未安排人员清理垃圾； 分析人:李现乖 纠正/预防措施及实施计划： 1、 混凝土浇筑完成后应对面层找平、压实;在挡土墙墙体模板安装询应把松散碗 打凿干净，才可下一道工序。 2、 足球场回填土压实以询清理垃圾,防止压实度达不到设计要求，造成返工处理。 制定人： 年 月 日 纠止/预防措施实施记录: 1、 松散磴已打凿； 2、 足球场垃圾已清理干净； 实施负责人： 2017 年 6 月 3 R 2017 年 6 月 3 R
纠正措施有效性评价、验证记录: 验证人:
体育馆环型大平台防水： 1、 基层有灰尘、灰浆及异物； 2、 成品空鼓、开裂严重及涂刷不均匀; 3、 未采取保养措施； 记录人:李现乖 （潜在）不符合原因分析： 1、 基层未用清水清扫干净； 2、 涂刷涂料时基层未保持湿润且未采取保养措施; 2017 年 6 月 6 R 纠止/预防措施及实施计划： 1、 基层打扫干净，用清水冲洗； 2、 开裂及空鼓得返工处理，涂刷前基层应保持湿润,无明显积水; 3、 采取有效保养措施； 制定人： 纠止/预防措施实施记录： 1、 基层用清水清扫三道； 2、 涂刷前基层保持湿润，无明显积水; 3、 已采取保养措施； 实施负责人： 纠正措施有效性评价.验证记录: 验证人: 2017 年 6 月 6 R 分析人:李现乖
纠正（预防）措施实施记录 QR8.5-01 编号： 责任部门负责人 任务下达部门依据文件 不合格原因分析： 纠正（预防）措施： 编制：日期： 批准：日期：实施效果验证： 验证人：日期：
QR8.5-01 编号：2012-02 责任部门办公室负责人崔兰柱 任务下达部门办公室依据文件管理评审报告整改要求 不合格原因分析： 对做好质量记录控制和管理工作的意义缺乏认识，执行《记录控制程序》不严格，记录的填写、收集、控制和管理工作欠规范。 纠正（预防）措施： 1、从6月7日到8日，利用两天时间，在全公司范围内对各部门质量记录的填写、收集，贮存、保管等情况进行一次全面检查，针对各部门在质量记控制和管理中存在的问题分别予以指导，提出要求，限期整改。 2、整改结束后，由办公室组织对整改效果进行验证。 编制：崔兰柱批准：崔世超 日期：2012.6.6 日期：2012.6.6 实施效果验证： 通过本次全面检查、指导和督促，提高了各部门对做好质量记录管理工作意义的认识，明确了要求，提高了执行《质量记录控制程序》的自觉性。质量记录的填写、收集、贮存、保护和检索等的控制和管理工作有了明显进步。 验证人：崔世超 日期：2012.6.11
QR8.5-01 编号：2012-03 责任部门生产部负责人赵玲 任务下达部门办公室依据文件管理评审报告整改要求 不合格原因分析： 1、对做好生产现场管理工作的重要性认识不够，没有认识到创造适宜的工作环境是保证产品符合性的必要条件，存在重生产，轻管理思想； 2、没有正确处理好生产现场管理中人、场、物三者的关系，现场管理投入的人力物力不够。 纠正（预防）措施： 1、组织有关人员认真学习GB/T19001：2008标准6.4条款，明确要求，在加深理解基础上提高执行的自觉性。 2、组织生产车间从6月7日到11日，利用一周时间，大力开展生产现场的整理整顿工作，做到生产、工作现场卫生清洁、物品摆放整齐、设备整洁，产品标识明确，为实现产品符合性创造安全、文明、整洁、有序的工作环境。 编制：赵玲批准：崔世超 日期：2012.6.6 日期：2012.6. 6 实施效果验证： 通过本次组织对生产和工作现场的整理整顿，现场管理工作有了明显改进，为实现产品符合性初步创造了适宜的工作环境，达到了预期目的。 验证人：崔世超 日期：2012.6.11