甘肃稀土集团公司质量管理部
廉洁风险防控机制建设实施方案
为提高广大干部员工特别是领导人员的廉洁风险防控和廉洁自律意识，规范企业决策和经营行为，进一步推进公司惩治和预防腐败体系建设，根据省政府国资委《关于省属监管企业开展廉洁风险防控工作的指导意见》要求，结合集团公司及质量管理部工作实际，制定廉洁风险防控机制建设实施方案。
一、指导思想和目标要求
（一）指导思想。坚持中国特色社会主义理论体系，为实现国家富强、人民富裕的中国梦，紧紧围绕公司“抓生产、保安全、强质量、促发展”的方针，以惩防体系建设为核心，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和科学化水平，推动集团公司反腐倡廉建设深入开展。
（二）目标要求。按照省国资委要求，结合公司及部门实际，突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效，争取在2013年上半年前，确保完成防控措施的制定与实施，构建起惩防体系的基本框架。到2013年7月底，全面建立并完善集团公司质量部的廉洁风险防控工作长效机制，推进集团公司反腐倡廉特别是廉洁风险防控工作取得新的成效。力争到今年年底形成以质量管理体系为基础，有效整合年度考核、巡视、审计、业务督察等项工作的具有质检特色的绩效管理模式。建立一个提前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制。
二、工作内容和方法步骤
（一）工作内容
部门主要领导为本单位廉洁风险防控工作的第一责任人，纪检监察部门发挥组织协调作用，组织推进廉洁风险防控工作的顺利实施。部门要重点围绕制约、监督、规范权力运行和各项管理制度的执行，紧密结合自身的职能特点和工作实际，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处臵等防控措施，通过制定方案、排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防与防控腐败的工作进行科学化、信息化、动态化管理。通过对重点领域、重点岗位和关键环节的风险点分析，编制权力运行流程图和业务流程，建立严密的防控制度和监督体系。
1、查找岗位风险点
紧密结合各自实际，采取自下而上、上下结合的方式，发动各级领导、管理人员和广大职工，从思想道德、内控制度、机制体制、工作职能和具体岗位职责等不同角度，对在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，以个人、岗位、部门、多层次、多渠道收集，认真分析研究廉洁风险存在的条件、形式和表现。同时，利用收集的信息进一步在企业经营管理事项、业务工作流程等方面，认真查找涉及人、财、物管理等重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节的廉洁风险点。突出重点领域、关键环节和重要岗位，全面深入查找部门、科室、关键岗位等在生产经营管理环节中履行职责的风险点。一是查找重大事项决策、重要人事安排、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找招投标、生产设备的技措技改、大宗物资采购、安全生产、废旧物资处理等重要环节，排查发生或可能发生的廉洁风险。三是查找重要岗位人员在履行岗位职
责、执行制度、行使权力、内部管理等方面存在或潜在的廉洁风险。部门各成员要紧密结合自己所承担的岗位职责，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和工作环境等几个方面可能发生腐败行为的风险点。
2、确定风险等级
围绕各环节查找的风险点，组织相关人员对查找到的廉洁风险点进行综合分析，根据可能发生风险的高低程度，及造成的后果进行等级分析评定，明确风险责任。容易造成严重违规违纪行为，严重失职、渎职，被组织处理、党纪政纪处分的并可能被司法机关追究刑事责任的定为一级；容易造成一般违规违纪行为，失职、渎职，可能受到内部责任追究、组织处理或党纪政纪处分的定为二级；容易造成轻微违规违纪行为，或虽未违规但对单位形象造成不良影响，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉谈话的定为三级。
3、制定风险防范措施
一是加强思想教育和廉洁教育，通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工责任意识，处处严格要求自己，在日常工作中认真履行职责，严格落实失职责任追究制度；二是严格执行公司质量管理、相关制度和体系文件的规定；三是建立防控管理工作体系。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责，形成风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、预警及处罚等工作网络体系。四是推进制度建设，有针对性地制定决策、执行、监督、预警及处罚的配套制度，使风险防控管理更加严密有效。五是定期或不定期地对权力运
行中的风险点进行动态检查，及早发现问题，及时纠错、补救，有效防止风险发生。
（二）方法步骤
廉洁风险防控管理，是运用风险防范理论和质量管理方法，围绕重点领域、重点环节、重点岗位的权力运行和制约监督，通过全面动员部署、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有关监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制等措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理，从而使预防腐败职责清楚、目标明确，落实到每个岗位和每个人员。
1、宣传动员。召开部门廉洁风险防控会议，完成实施方案的制定，进行动员部署，大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，部门领导、管理人员和广大职工充分认识廉洁风险的客观存在及其现实危害，切实提高加强廉洁风险防控工作的自觉性和主动性。
2、编制职权目录。按照《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和集团公司的各种规章制度，全面梳理单位、部门、岗位的职责，规范业务事项的办理流程，确定业务事项的类别、行使依据、责任主体，编制单位、部门和岗位职责目录，为廉洁风险排查打好基础。
3、查找廉洁风险。重点围绕决策、经营、管理、监督等职责的行使，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险点。将风险点登记汇总，通过文件、
内部网络、展示板、报纸等形式进行公示和公开，接受广大干部员工的监督。
（1）查找岗位风险。组织全体管理人员和关键岗位人员，依照个人目前的思想状况、岗位职责、职务等情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在的或潜在的风险内容及其表现形式，找出部环境等方面存在的或潜在的风险内容及其表现形式，找出每个岗位的廉洁风险点并上报集团廉洁风险防控办公室。
（2）查找部门风险。重点针对人、财、物管理的重要岗位，对照职责权限等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报集团廉洁风险防控办公室。
（3）查找单位风险。重点查找在“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报集团廉洁风险防控办公室。
4、评估风险等级。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，按“高、中、低”三个档次判定风险等级。高风险是发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险。中风险是发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险。低风险是发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。依据风险等级的划
分标准，确定廉洁风险等级。
5、制定防控措施。针对不同风险，完善风险防范管理措施，突出针对性预防性和动态性，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。针对存在的廉洁风险，从单位、部门、岗位三个层次提出防范控制风险的具体措施和办法，规范业务流程，制定相关程序性文件，完善办事公开机制，以健全的制度防范廉洁风险的发生。
6、构建长效机制。针对存在的廉洁风险，实行分级监控、定期评估、动态预警，建立前期预防、中期监控、后期处臵等环节的监督制约制度，完善以岗位为点、程序为线、制度为面、环环相扣的廉洁风险防控机制。从教育自律入手，发挥教育的说服力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，建立不想腐败的自律机制；从制度防范入手，发挥制度的约束力，做到用制度管权、靠制度管人、按制度办事，建立不许腐败的防范机制；从监督制约入手，对决策和经营行为的全过程实施监控，发挥监督的制衡力，建立不能腐败的制约机制；从惩处治理入手，做到有纪必依、执纪必严、违纪必究，建立不敢腐败的惩处机制。
7、检查验收。对开展廉洁风险防控工作情况进行自查自纠，重点检查职责梳理是否到位、风险排查是否彻底、风险识别是否准确、防控措施是否有效、职工群众是否满意等，并形成专项总结报告
三、工作要求
（一）提高思想认识。加强廉洁风险防控管理，是推进集
团公司反腐倡廉建设的客观需要，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是促进领导人员和广大干部职工人员廉洁从业的必然要求。要从政治和全局的高度，充分认识加强廉洁风险防控管理工作的重要性，切实增强工作责任感和紧迫感，牢固树立风险防范意识，采取有力措施，把廉洁风险防控的各项要求落到实处。
（二）加强组织领导。建立健全主要领导负总责、分管领导具体抓、党员职工积极参与的领导体制和工作机制。主要领导要履行第一责任人职责，亲自抓并督促落实。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行职责，带头查找廉洁风险，认真制定和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控工作。要按照实施方案的要求，结合实际，细化措施，严密组织，确保廉洁风险防控工作的每个环节、每个步骤、每项措施都扎实推进，避免走过场、流于形式。
（三）坚持务实创新。要把廉洁风险防控工作与部门的具体工作有机结合起来，把廉洁风险防控的要求融入日常工作的各个环节、各个部位，强化防控措施和手段。要突出特点，构建各具特色的廉洁风险防控体系。要围绕管理创新、行为制约和责任落实，不断完善制度体系。要以创新的思路和办法开展这项工作，认真研究工作推进过程中出现的新情况新问题，不断提高工作科学化水平。注重总结和推广好的经验、做法，加强舆论宣传，全面展现廉洁风险防控工作的新成果、新成效。
（四）强化监督检查。要把廉洁风险防控工作作为党风廉
政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容，采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估相结合的方式，加强经常性监督检查。要建立健全指导、督查、评估等工作机制，加强对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。对工作进展缓慢、效果不明显的，要及时督促指导；对没有按照规定落实廉洁风险防控措施，或受到预警提示后不认真整改的，要给予相关责任人批评教育、组织处理，直至党纪处分；对因不认真开展廉洁风险防控管理工作，防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，要严肃追究有关领导和人员的责任。
附件：
1、质量管理部风险防控流程图；
2、廉洁风险防控职权目录（部门）；
3、部门廉洁风险点登记表；
4、岗位廉洁风险防控表；
5、岗位廉洁风险点登记表；
6、廉洁风险防控职权目录（个人）；
党风廉政建设资料 工程项目廉政风险点的排摸和防控工作 实施方案 二〇一六年一月 中铁电气化局常州地铁1号线TJ-12标项目经理部
工程项目廉政风险点的排摸和防控工作实施方案为贯彻落实上级关于全面推进廉政风险防控机制建设的相关指示，切实加 强权力运行的制约与监督，全面提升项目部全体领导干部和广大干部职工的岗 位廉政风险防范意识，建立健全廉政风险防控机制，结合项目部业务实际，特 制定以下相关工作实施方案。 1、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入贯彻党 的十八届三中、四中、五中全会精神，和中央省市纪委全会精神，高举反腐倡 廉旗帜，围绕项目部中心工作，抓住容易滋生腐败的重点领域、重点岗位、重 点环节，以规范和制约权力运行为核心，强化预防腐败制度建设和风险控制， 筑牢拒腐防变阵线，为全面推进项目部发展提供坚强的纪律保证。 二、实施范围 项目部中层以上干部，以及从事项目招投标管理、材料设备采购、项目管理、资金管理等重点岗位的工作人员。 三、工作步骤 （一）宣传动员 对开展岗位廉政风险防控工作进行宣传动员，统一思想，增强岗位廉政风 险防范意识。 1、制定方案。结合实际，制定适合的工作方案，明确防控工作的目标要求、对象范围、工作重点和工作措施。 2、宣传动员。召开会议，学习相关文件制度，要求各级干部认真梳理防控内容，重点岗位的工作人员要增强防范意识。 （二）查找风险点
项目部各部门相关工作人员围绕项目招投标、物资采购、项目管理、财务 资金管理等重点环节，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法， 全面查找存在或潜在的廉政风险点，进行风险等级评估，并为制定风险防控措 施提供依据。 （三）建章立制 针对查找到的廉政风险点，项目部要制定完善防控措施，落实工作责任， 形成风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗的廉政风险防控机制，并在一定 范围内予以公开。对于廉政风险等级较高的岗位，要落实监管措施。 1、优化工作流程，加大监管力度。项目部各部门依据职能，围绕决策、执 行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行 为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，重新制定并绘制科学合理、 高效有序、可行管用的业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监 管漏洞。 2、完善工作制度，规范项目实施。落实和修订完善现有制度，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗 位职责、程序监控、干部管理、职务消费和责任追究等方面的制度建设。并可 实行项目中期检查制度、项目重大事项报告制度、项目统计报告制度、项目惩 罚制度等各项制度以及分包合同备案系统、材料设备公开招标竞争择优机制， 保证项目顺利实施。 3、建立防控机制，及时化解风险。 （1）通过设立举报箱、举报电话和加强督查等方式建立廉政风险预警机制。在存在或可能发生廉政风险时，及时向有关人员和区域发出警示提醒，或开展 诫勉谈话，对发现存在廉政风险的制度、岗位和人进行“叫停”，及时对存在
村廉政风险防控实 施方案
连南县XX镇XX村廉政风险防控实施方案 为了有效预防和减少廉政风险，根据各级党委政府的相关要求和部署，我村委经过会议、宣传、调研等形式，查找风险部位、评估风险指数、界定风险等级、建立预警系统、完善相关制度、反馈实施结果等，建立健全融教育、制度、监督于一体的有效防控廉政风险新机制，进一步加强了从源头上防治腐败工作，制定如下实施方案。 一、廉政风险防控机制的建设 1、推进廉政风险防控机制建设是落实“三个更加注重”要求、拓展预防腐败工作领域的有效措施。因此，我村委成立了工作领导小组，大力推进廉政风险防范机制建设，减少和控制诱发腐败的风险。 2、推进廉政风险防控机制建设是加强领导干部作风建设、促进领导干部廉洁自律的客观需要。村组党员干部大多掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临着诱惑和考验，而且掌管的权力越大、资源越多，受腐蚀的风险就越大。这就要求把更多的时间和精力用在预防腐败的环节上，督促村组党员干部树立廉政风险防控意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，从而最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。这也是从根本上爱护和保护村组党员干部的具体体现。
二、强化廉政风险防范的措施 村委坚持教育、制度、监督并重的预防与惩治原则，强化廉政风险防范措施，切实推进村党风廉政建设和反腐败斗争。 一、查找岗位廉政风险点。紧紧围绕我村各方面的特点,按照从上而下的原则，采取自己找、群众提、组织评等方法，认真查找岗位廉政风险点，重点查找村组管人、管钱、管事的管理岗位及与当事人接触的工作岗位风险点。 二、审定岗位廉政风险点。将查找出的廉政风险点按内容、表现形式、风险等级进行汇总，由村委班子仔细审核，并以适当方式，广泛征求勤政廉政督查员、行风监督员、管理服务对象及其它方面代表的意见建议，最终确认岗位廉政风险点，并在一定范围内公示并上报上级纪委审查。 三、完善防控制度措施。围绕查找确定的各类廉政风险，制定和完善了各种依法办事程序、规则等防控风险的相关规章制度。 四、加强日常监管。经过定期自查、定期检查以及信息监测等手段，加强对各个岗位的村组党员干部履职行为、权力运行、制度落实过程的动态监控，对及时发现的问题，对相关人进行警示提醒、诫免纠错和责令整改，把一些苗头性、倾向性风险消除在萌芽状态。 三、构筑岗位廉政风险点及防范措施
项目部廉洁风险防控管理工 作方案 -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
项目部廉洁风险防控管理工作方案的报告 xx项目部在接到xx处关于开展《廉洁风险防控管理工作》的通知后，项目部机关领导班子随即召开座谈会，一致表示坚决响应廉洁风险防控管理工作。值此国庆佳节来临之际，xx项目部领导班子积极学习，深入讨论，针对本项目部的实际情况，结合处廉洁风险防控管理精神对廉洁风险防控管理工作做出了以下安排。 为深入推进基层单位的廉政建设和反腐败工作，进一步建立健全廉政教育、监督并重的惩治和预防腐败体系，加强领导干部廉洁从政，按照处党纪委的统一安排部署，我项目部制订了以下实施方案： 一、工作措施 （一）召开廉洁风险防控管理工作 。 风险防控管理工作承诺书（见附1） 要求每个参会人员都要签订廉政风险防控管理工作承诺书，将廉政风险防控工作扩大到单位每个人，形成了人人参与、人人负责、人人防控的良好氛围，参会人员全部签订了廉政风险防控承诺书。 (五)加强宣传，营造良好的氛围 通过会议、宣传栏等形式，对廉洁风险防控管理工作进行了大力宣传，不仅做到内部职工人人知晓、人人参与，还尽力使来我项目部办事的人知晓我单位正在开展此项活动，做到人人监督，确保我项目部廉洁风险防控工作顺利开展。 （六）对各项风险进行查找清理。 1、岗位上；通过自己找、领导提、职工帮等多种方式从个人到部门在思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制、外部环境等方面的风险点逐一进行排查。对最易发生不廉洁现象的重点岗位、关键环节，要重点进行排查，依据廉洁风险发生机率及可能造成后果的严重程度进行风险等级评估，经严格审核把关和登记汇总后，建立廉洁风险台账，随时督查。 2、部门上；组织对照处《经营管理文件和制度汇编》及现行运转体制和规章制度，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报处工作领导小组审核、备案。 3、单位上；重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、物资设备采购、工程分包、废旧物资处理、食堂管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报处工作领导小组审核、备案。 属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，制定完整、规范、简明的业务流程图。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制。部门、单位风险防控措施和相关工作程序，要统一以流程图或表格的形式在一定范围内予以公示。 风险等级由高到低分为a、b、c三类。a类是高风险等级，b类是中风险等级，c类是低风险等级。
交通基础设施建设项目廉政风险防控手册 (试行) 中华人民共和国交通运输部
说明 一、结构说明 本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册共分为三个部分: 第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。 第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。 其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。 二、标示说明 本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。 (一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示： 方框一:普通环节方框二:黄色预警 方框三:橙色预警方框四:红色预警 (二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例: ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 (三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝
xxxxx公司 开展廉洁风险防控工作实施方案 为进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，提高管理效能，按照xx开展廉洁风险防控工作部署要求，结合公司实际，制定本实施方案。 一、指导思想 以党的十九大和十九届历次全会和中央纪委全会精神为指导，以落实“两个责任”为抓手，以制约和监督权利运行为核心，以全面风险管理和部控制为依托，以岗位风险防控为基础，以制度建设为重点，坚持围绕中心、融入管理、整体推进、宣传引导，逐步构建“权责清晰、流程规、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制。 二、工作目标 通过开展廉洁风险防控，不断健全控制度和管理流程，提高广大党员干部职工的廉洁风险意识和自律意识，制定切实有效措施，做到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”，
形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，提升对廉洁风险的预警和管控能力，为确保公司健康稳定发展提供坚强保证。 三、实施步骤 从20xx年x月xx日开始至xx月xx日，在公司围开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。 （一）动员部署（20xx年x月） 1、成立组织机构。公司结合党风廉政建设责任制，成立廉洁风险防控工作组，负责廉洁风险防控工作的组织实施、督查指导和考核、评估、改进工作。 组长：xxx 副组长：xx 成员：xx 领导小组办公室设xx部，负责日常工作。 2、开展宣传动员。广泛宣传廉洁风险防控工作的指导思想、目标要求、主要容和方法步骤。召开动员大会，引导广大党员干部，特别是领导干部，牢固树立廉洁风险意识，自觉参与到廉洁风险防控工作中来，统一思想，深化认识，明确要求。 （二）排查风险点，评估风险等级。（20xx年x月-x 月）
交通工程廉政风险防控手册 台州市交通局 2011年4月27日
交通工程廉政风险防控手册说明 一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。 二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。 三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。 参见以下范例： ▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。 四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。 参见以下范例： ★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。 五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不 作为工程的合同管理范畴。 六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（2008年7月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。 七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。 - 2 -
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及 防控措施一览表 一、交通基础设施建设项目总流程图 - 3 -
二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施 1、项目建议书、工可工作 1）流程图 - 4 -
甘肃稀土集团公司质量管理部 廉洁风险防控机制建设实施方案 为提高广大干部员工特别是领导人员的廉洁风险防控和廉洁自律意识，规范企业决策和经营行为，进一步推进公司惩治和预防腐败体系建设，根据省政府国资委《关于省属监管企业开展廉洁风险防控工作的指导意见》要求，结合集团公司及质量管理部工作实际，制定廉洁风险防控机制建设实施方案。 一、指导思想和目标要求 （一）指导思想。坚持中国特色社会主义理论体系，为实现国家富强、人民富裕的中国梦，紧紧围绕公司“抓生产、保安全、强质量、促发展”的方针，以惩防体系建设为核心，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和科学化水平，推动集团公司反腐倡廉建设深入开展。 （二）目标要求。按照省国资委要求，结合公司及部门实际，突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效，争取在2013年上半年前，确保完成防控措施的制定与实施，构建起惩防体系的基本框架。到2013年7月底，全面建立并完善集团公司质量部的廉洁风险防控工作长效机制，推进集团公司反腐倡廉特别是廉洁风险防控工作取得新的成效。力争到今年年底形成以质量管理体系为基础，有效整合年度考核、巡视、审计、业务督察等项工作的具有质检特色的绩效管理模式。建立一个提前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制。
二、工作内容和方法步骤 （一）工作内容 部门主要领导为本单位廉洁风险防控工作的第一责任人，纪检监察部门发挥组织协调作用，组织推进廉洁风险防控工作的顺利实施。部门要重点围绕制约、监督、规范权力运行和各项管理制度的执行，紧密结合自身的职能特点和工作实际，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处臵等防控措施，通过制定方案、排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防与防控腐败的工作进行科学化、信息化、动态化管理。通过对重点领域、重点岗位和关键环节的风险点分析，编制权力运行流程图和业务流程，建立严密的防控制度和监督体系。 1、查找岗位风险点 紧密结合各自实际，采取自下而上、上下结合的方式，发动各级领导、管理人员和广大职工，从思想道德、内控制度、机制体制、工作职能和具体岗位职责等不同角度，对在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，以个人、岗位、部门、多层次、多渠道收集，认真分析研究廉洁风险存在的条件、形式和表现。同时，利用收集的信息进一步在企业经营管理事项、业务工作流程等方面，认真查找涉及人、财、物管理等重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节的廉洁风险点。突出重点领域、关键环节和重要岗位，全面深入查找部门、科室、关键岗位等在生产经营管理环节中履行职责的风险点。一是查找重大事项决策、重要人事安排、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找招投标、生产设备的技措技改、大宗物资采购、安全生产、废旧物资处理等重要环节，排查发生或可能发生的廉洁风险。三是查找重要岗位人员在履行岗位职
廉洁风险防控手册 （试行） 二0一一年十二月
目录 一、手册综述 (1) （一）指导思想 (1) （二）目的 (2) （三）适用范围 (3) 二、廉洁风险防控概述 (3) （一）风险及风险管理 (3) （二）廉洁风险 (4) （三）廉洁风险防控 (5) 三、廉洁风险防控机制 (6) （一）医院管理理念与员工行为准则 (6) （二）领导干部的基本要求 (7) （三）领导机制与工作职责 (8) （四）工作机制 (9) （五）宣传教育机制 (10) （六）监督机制 (11) 四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (12) （一）人力资源管理 (12) 1、医院党组管理干部任职管理业务事项 (13) 2、分医院党组管理干部任职管理业务事项 (15) 3、基层医院副职后备干部选拔业务事项 (17)
4、基层医院中层干部任职管理业务事项 (19) 5、基层医院员工录用管理业务事项 (21) （二）投资管理 (23) 6、兼并收购业务事项 (23) （三）物资管理 (25) 7、医院基建工程设备采购业务事项 (25) 8、医院生产更改工程设备采购业务事项 (28) 9、医院新增物资供应商业务事项 (31) 10、基层医院物资采购选择供应商业务事项 (33) 11、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项.. 37 12、基层医院报废物资出售业务事项 (39) （四）工程管理 (41) 13、基建工程承包商选择业务事项 (41) 14、基层医院更改、小型基建工程承包商选择业务事项48 15、基层医院基建、更改工程合同付款业务事项 (52) （五）燃料管理 (55) 16、燃煤采购业务事项 (55) （六）监察审计 (61) 17、内部审计业务事项 (61) 18、信访举报和案件查办业务事项 (63) （七）其他 (66) 19、基层医院粉煤灰销售业务事项 (66)
集团公司廉洁风险防控工作实施方案 为贯彻落实《省委、省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》和《关于印发省属企业廉洁风险防控工作实施方案的通知》。经集团公司党委研究决定，利用10个月的时间（2012年6月-2013年3月），在集团公司全面开展廉洁风险防控工作。为确保工作扎实推进，现结合集团公司实际，制定以下实施方案： 一、指导思想和目标任务 （一）指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，最大限度地降低党员干部发生腐败的风险，为集团公司跨越式发展提供纪律保证。 （二）目标任务认真查找岗位、部门、单位，特别是权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，在权力行使、业务流程和制度机制等方面存在的廉洁风险，制定防控措施，利用现代信息技术，建立健全以制约和监督权力运行为核心、以岗位风险防控为基础、以加强制度建设为重点的权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制。 二、实施步骤 通过广泛深入的学习宣传，切实增强各单位、各级管理人员防范廉洁风险的主动性和自觉性，以强化管理为手段，全面排查岗位、职责、制度机制造成的廉洁风险点，规范工作流程，健全内控制度，逐步建立“点（管理岗位）—线（业务流程）—面（工作制度）”有机结合、预警在先、防范在前的廉洁风险防控工作机制，有效预防腐败。 第一阶段：部署动员阶段（2012年6月底之前） 各单位要成立工作领导小组及其办公室，认真组织本单位干部职工传达学习省委、省纪委、省国资委党委和集团公司有关文件和会议精神，制定具体实施方案，明确方法步骤，并适时召开会议，对开展廉洁风险防控工作进行全面动员部署（各单位成立的工作领导小组及其办公室成员名单和制定的具体实施方案于6月30日前上报集团领导小组办公室）。 第二阶段：全面推进阶段（2012年7月－12月）
吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案 为深入贯彻落实中省纪委三中全会和集团、油田公司、采油厂纪检监察工作会议精神，加强惩治和预防腐败体系建设，规范权力运行的制约和监督机制，提高干部职工廉洁风险防控能力，预防和减少腐败行为的发生，制定本实施方案。 一、指导思想和工作目标 以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。 二、风险防控范围 按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。 三、风险类别及表现形式 廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险
三个类别。 1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。 2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。 3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。 四、风险防控及实施步骤 1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组： 组长：郭广文 副组长：刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌 宗耀华闫占斌何文宝白平马涛 屈炜赵晨云侯俊怀 成员：李长军尚振国王君雷明儒白江 张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇 张治祥各采油大队长各联合站站长
建设项目管理科廉政风险点分析及防控措施一、部门职责 建设项目管理科主要负责对中山市内建设项目环境影响评价文件进行审批、环境影响评价文件超过5年后的重新审核、建设项目环境影响后评价的备案以及负责组织开展对专项规划环境影响评价进行审查工作。 表一：职权目录一览表
二、权力运行流程图（★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级） （一）建设项目环境影响评价文件的审批 事权下放后《建设项目环境影响登记表》项目审批流程图
（二）专项规划环境影响评价审查
三、廉政风险点分析 （一）在“窗口受理”环节中，可能出现未按有关规定审查材料或受建设单位（环评单位）贿赂托关系说情等，符合受理条件的不受理或不符合受理条件的却反而受理。 （二）在“现场勘查”环节中，可能出现建设项目环评审批在进行现场勘查时，受到环评单位、企业提出的违反规定要求和提供物质、金钱上的诱惑。 （三）在“初审员拟出审批意见或环评指导意见”、“副科长修改”、“科长审核”环节中，可能出现越权审批、超时审批、透露审批信息或建设单位（环评单位）主动提出简化环评手续，降级处理的要求。 （四）在“初审员拟出审批意见或环评指导意见”、“副科长修改”、“科长审核”环节中，可能出现建设单位（环评单位）在我科进行环评文件审批时，提出减免环保治理设施或任意增加环保设备等不合理要求。 （五）在“初审员拟出审批意见或环评指导意见”、“副科长修改”、“科长审核”环节中，可能出现对重污染项目及位于饮用水源保护区、风景名胜区、生态保护区、居民密集区等环境敏感区域的建设项目审批环节当中，隐瞒项目相关情况而进行审批的。 （六）在“审查环评总量前置”环节中，可能出现超过
XXXX公司 廉洁风险防控工作实施方案 廉洁风险防控是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规权力运行的在要求，是提高预防腐败能力的有力抓手，是加强党员干部作风建设的现实需要。为深入贯彻中央纪委十七届五次、六次全会精神，全面落实国务院国资委和总公司关于开展管理提升活动的部署要求，不断强化廉洁风险防控，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保各项工作的顺利开展，结合公司工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。 一、指导思想 开展廉洁风险防控管理工作,坚持以理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以规权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以全面风险管理理论和方法为支撑，着力构建前期预防，中期监控，后期处置的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败科学化、制度化和规化水平。 二、工作原则
（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。 （二）坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。 （三）坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。 （四）坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。 三、总体目标 通过开展廉洁风险防控，建立科学规的廉洁风险防控运行机制，扎实推进廉洁风险防控融入中心、进入管理，不断健全控制度和管理流程，提高广大干部职工的廉洁风险意识和自律意识，加强对廉洁风险的预警和管控能力，有效预防和降低廉洁风险的发生。 2012年10月底前，初步建立起廉洁风险防控制度体系，
浅谈项目管理过程中的廉洁风险及防控 浅谈项目管理过程中的廉洁风险及防控项目廉洁管理是反腐倡廉工作的一项长期任务，及时预防和解决施工项目中存在的各种廉洁风险，是每一名项目管理者不断思考和探索的问题，也是强化企业内部管理、推进工作规范、高效的内在需要。 一．项目廉洁风险点分析 施工项目的廉洁风险是指项目管理人员在项目运行履行权力中发生腐败的可能性。廉洁风险点是指权力运行流程中可能产生腐败行为的具体环节或岗位。这种廉洁风险点是一旦主客观条具备，它就可能会由潜在的风险变为现实的腐败行为。主要体现在： 在工程分包上。可能存在利用手中的权力，把工程分包给有特殊关系的劳务队伍，从中谋取好处，形成利益共同体，联手侵蚀企业利益。在设备和物资材料管理上。可能存在领导人员和物资设备管理人员谋取私利。如在设备物资采购、租赁、验收、处置等环节，收取和索要回扣；采购物品质次价高，缺斤少两；入库不认真验收、出库虚报冒领；高价租赁外部机械；违规处置工程废旧设备和剩余物资材料；利用职权为特定关系人从事营利性活动提供便利条等。在计量结算上。可能存在利用项目管理人员职务之便给劳务队伍超价、超量结算。如采取多计工程量、多计工时、台班、材料费等方式，从中收取好处，造成企业效益的流
失。在资金管理上。可能存在私设“小金库”，挥霍、浪费、私分小金库资金；擅自拆借资金、对外担保、截留收入等。在合同管理上。可能存在违犯规定签订虚假合同或合同主体不明、条款不全，单价不合理，有意无意损害企业利益等。在人事管理上。可能存在项目领导人员违反民主集中制原则，个人说了算，任人唯亲，关健、重要岗位用人不当的情况。在履行职责上。可能存在在工程管理中不正确履行职责，玩忽职守、失职渎职，致使项目管理混乱，影响工程质量、安全、进度、效益或其他使项目利益受损的行为。在行为约束上。可能存在项目主要领导不注重个人修养和行为约束，违规出入高档会所，公款娱乐性消费、假公济私等行为。 二．腐败行为产生的主要根源 主观意识上的放松。初心缺失，理想信念动摇是最危险的信号。作为一名项目领导或者主要管理人员，是受企业委托而从事项目经济管理的重要人员，一旦职业操守出现错位，就有可能发生因私欲、私利等造成项目管理行为失控事。 制度程序上的缺失。腐败行为的发生往往利用规则的缺失和疏漏。项目各项工作如果在管理制度和业务流程设计上存有漏洞，缺乏工作制度的明确覆盖，过程中个人自由裁量空间过大，缺乏有效制衡和监督制约，就很容易为腐败产生提供机会。
加强项目廉政风险防控 为实现集团公司扭亏解困目标提供坚强纪律保障——在六建集团公司加强项目廉政风险防控工作会议上的讲话 （2013年11月6日） 高永植 同志们： 项目部是企业管理的基础、效益的来源和形象的窗口。目前，集团公司项目整体盈利能力低的问题依然十分突出，少数项目甚至存在着潜亏的风险，对集团公司的经济健康运行产生了严重影响。究其原因,有公司整体管理架构不够清晰、奖惩机制不够完善、过程管控不到位的因素,也有少数项目负责人自身素质不高、不负责任的因素，甚至有的管理失职、违规违纪。因此，加强项目廉政风险防控至关重要。 2009年以来，集团公司纪委根据建工集团纪委的统一部署，深入开展了项目廉政风险防控管理工作，围绕项目经营、生产、管理的业务流程，管人、管事、管财、管物等权力风险，从工程分包、劳务管理、物资采购等12个方面，逐项查找了易发腐败及管理隐患的风险内容和表现形式，经过归纳分析，共梳理出项目部廉政风险点43个，并相应制定了风险防控措施。同时，加大对违纪案件的查处力度，五年来，集团公司纪委共查处违纪违法案件7件，包括原十六分公司经理左治国私自承建工程和违反财经纪律案件、装饰分公司原
经理宋孚涛管理失职案件、机械施工分公司原党支部书记、经理王德立私设“小金库”案件、混凝土分公司原经理宋学伟挪用公款案件以及刚才通报的格林郡府项目部原项目经理关晓光违反民主集中制原则案件等。7人受到党纪处分，其中，涉及中层领导干部6人，开除党籍2人，党内严重警告4人，解除劳动合同3人。通过办案为企业挽回直接经济损失万元。近期，集团公司纪委按照党政领导要求，依据2012年7月董事会决议，又对撤销建制后经审计亏损的项目部责任人追缴了5万元至15万元不等的经济罚款。 通过查处的违纪违法案件和综合监审过程中发现的问 题来看，工程项目廉政风险防控还存在薄弱环节，防控机制还有待完善，项目廉政风险防控绝不能有丝毫地放松。下面，我结合集团公司实际，就加强工程项目廉政风险防控工作谈三点意见。 一、加强教育防范，使领导干部不想腐败 项目经理居于项目部管理的核心位置，对起着至关重要的作用。各级党组织要通过持续的理想信念教育、企业形势教育、廉洁从业教育，切实增强项目经理的全局意识、忧患意识、责任意识、荣辱意识，把实现个人价值追求融入企业改革发展的实践，站在企业发展全局的战略高度，深刻认识提高项目盈利能力的重要性、紧迫性，认真筹划项目管理、项目发展，出实招、干实事、求实效，带头弘扬“赢利光荣、
第一派出所关于开展廉政风险防控工作的实施方案 发布时间：2012-6-29 18:22:52 来自：本网站作者：匿名点击数：201 核心提示： 为深入开展我所廉政风险防控排查工作，贯彻落实源头治腐战略方针，构建惩防腐败体系，以不断提高民警廉洁从政意识和拒腐防变能力，根据公安局豫公工一通[2012]24号关于印发《第一工程公安局关于开展廉政风险防控工作的实施办法》的通知精神，结合我所实际，特制定《第一派出所关于开展廉政风险防控工作的实施方案》。 一、指导思想 高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本、执政为民，坚持围绕中心、服务大局，坚持惩防并举、标本兼治，紧紧围绕我所工程公安工作、综合运用教育、制度、监督等措施，集中力量抓好要害部位、关键环节的防控工作，构建预警防范在前的廉政风险防控运行管理机制，最大限度地降低腐败风险，减少和预防不廉洁行为的发生，通过开展岗位廉政风险排查，制定风险防范措施，形成以积极预防为核心、以强化管理为手段，不断提高我所预防腐败工作的科技化、规范化、法制化水平，构建反腐倡廉制度防线，努力打造一支公正廉洁、素质过硬、人民满意的工程公安队伍。 二、工作原则
（一）突出重点，全员参与：针对腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位、关键环节和群众反块强烈的难点热点问题，在每名民警普遍查找风险点的基础上，突出领导班子、关键岗位的工作人员。着力抓好重点部位、重点对象和重点环节的廉政风险防控工作。 （二）完善制度，查补堵漏。通过查找思想道德，岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等万面可能出现腐败行为的风险点和隐患，进一步完善制度措施，进行有效防控， （三）预警在先，惩防并重。教育为先，注重预防，预防与惩治并重，努力做到事前风险防范、事中公开透明、事后考核问责，达到教育防范为主、惩治处理为辅的目的。 （四）有序推进，务求买效。从实际出发，认真查找风险点，克服避重就轻、敷衍了事的思想认识，做到边查、边建、边改、边完善，务求每个工作环节都取得实效 三、工作目标和任务 通过全面排查思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面潜在的风险点，进行风险等级评估、梳理权力清单、规范权力运行，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，力争2012年年底前建立起以廉政风险源排查为基础，以强化对权力运行监控为核心，以建立健全防控制度为保障，形成我所特色的廉政风险防控机制，提高民警特别是班子成员的廉政风险防
关于开展廉洁风险防控管理 工作的实施方案 为贯彻落实十七届中央纪委六次全会提出“全面推行廉政风险防控管理”的要求，扎实推进公司惩治和预防腐败体系建设，根据公司2011年党风廉政建设大会的部署，结合公司实际，制定本实施方案。 一、充分认识开展廉洁风险防控管理的重要性和必要性 坚决惩治和有效预防腐败，是我们党必须抓好的一项重要政治任务。廉洁风险防控管理，是坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念，将风险防范理论应用于反腐倡廉工作实践，建立以防范廉洁风险为核心内容的预防腐败工作机制。开展廉洁风险防控管理是新形势下建立健全预防腐败长效机制的有益探索。 （一）开展廉洁风险防控管理工作，是建立健全惩治和预防腐败体系的重要举措。廉洁风险防控管理就是以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作，是认真落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》各项任务、深入推进惩防体系建设的客观需要和有效措施。开展廉洁风险管理能为惩治和预防腐败体系建设各项工作提供一个更有效的载体和平台，形成廉洁风险防控的常态化工作机制；可以使企业更全面地查找可能发生违法违纪行为的环节，更具体地剖析可能发生违法违纪行为的条件和原因，更有针对性地制定具体的、有操作性的防范控制措施；通过
风险评估、确定风险等级，还有助于在找准重点的基础上进行重点预防，提高惩防体系建设的实效性。 （二）开展廉洁风险防控管理工作，是对权力运行实施有效监控的重要手段。各级领导人员和管理人员手中都掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验。廉洁风险防控管理主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动监督关口前移。推进廉洁风险防控管理，可以提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉洁风险的意识，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查考核，防止权力滥用。 （三）开展廉洁风险防控管理工作，是全面加强反腐倡廉建设的现实需要。近年来，有的企业领导人员和关重岗位人员理想信念、法制观念淡薄，廉洁从业、依法合规经营意识不强，违纪违法行为时有发生；有的单位管理基础比较薄弱，管理制度不健全，制度执行不严格，内部管控不到位，致使有章不循、破坏制度的问题比较突出；有的单位监督力量分散，尚未形成监督资源的整体合力，对企业领导人员和有业务处置权人员实施有效的监督还不到位；有的单位在领导人员教育、管理上存在薄弱环节，重使用、轻管理，重业务培训、轻廉洁教育，等等。因此，要以开展廉洁风险防控管理工作为重要抓手，进一步强化党风廉政建设各项基础工作，真正达到反腐倡廉教育有效、制度管用、监督有力，推动各项工作上新台阶。 各单位要充分认识新形势下开展廉洁风险防控管理的
廉洁风险防控手册目录
第一部分概论 第一章手册综述 一、序论 反腐倡廉是立党之本、强国之基。党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子
的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。 XXXX股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。 二、手册说明 为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体系）2013-2017年工作规划，制订《XXXX集团有限公司廉洁风险防控手册》。
关于开展廉政风险防控工作实施方案 一、指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”的重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以岗位风险主控为基础，以制约和监督权力为核心，以加强相关制度建设为重点，努力构建符合学院实际的廉政风险防控机制，深入推进学院反腐倡廉和党风廉政建设，有效遏制腐败现象的发生，为推动学院教育教学事业科学发展提供有效服务和有力保证。 二、工作原则 围绕中心，服务大局；以人为本，教育为先；突出重点，全面覆盖；科学推进、注重实效。把廉政风险防控工作贯穿于学院教育教学各个领域，体现在党的建设的各个方面，规范权力运行，提高行政效能。 三、工作目标 （一）总体目标。立足规范岗位管理、部门管理、学院管理，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，分析查找在思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，通过梳理职责、完善工作流程、查找风险、健全措施、检查考核等环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，将可能发生的腐败问题作为一种风险进行有效控制，对预防腐败工作进行规范化、系统化循环管理，着力构建覆盖全院的廉政风险防范机制。 (二) 阶段目标。年—年为动员部署、组织实施阶段，主要
任务是全面动员部署廉政风险防控工作，制定出台《实施意见》，实现风险排查、风险定级、风险预警和防控措施全覆盖。年—年为深化提高阶段，主要任务是建立相关制约监督机制，健全相关制度，完善长效机制，形成权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控体系，实现廉政风险防控的常态化、规范化和程序化。 (三)范围对象。学院各单位及从事管理工作的所有岗位。下列部门为廉政风险防控工作的重点部门：党办、院办、宣传部、组织人事处、财务处、国资及产业管理处、后勤基建处、招生就业处、科技处、教务处、学生处、继续教育中心、督导室、保卫处、工会、团委、图书馆等。 四、组织领导 （一）成立廉政风险防控工作领导小组 在党委的统一领导下，成立学院廉政风险防控工作领导小组（附件）。领导小组下设办公室。各单位负责人为领导小组成员，亦为本部门廉政风险防控工作第一责任人。 （二）建立领导小组成员责任点制度 领导小组成员要对分管部门和系把好关、负总责，加强督促和指导。 （三）确定廉政风险防控工作联络员制度 各单位要确定一名廉政风险防控工作联络员，并将名单上报学院廉政风险防控工作领导小组办公室。联络员主要承担本部门信息报送、资料领取、档案收集整理等工作。 五、主要内容及方法步骤 （一）动员部署 .学院廉政风险防控工作领导小组在认真学习《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》