审核方案的管理(2010年5月)

CNAS技术报告

审核方案的管理

中国合格评定国家认可委员会

序

认证及其认可作为一种国际通行的技术性方法，因其对质量、环境、安全及能力等方面控制措施的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。

中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。

这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。

《审核方案的管理》是以认证机构认证管理和审核实践为基础，研究并制定的适用于管理体系认证机构审核方案管理的指南。该技术报告力图在审核方案的策划、实施、评审、改进以及审核方案的信息管理等方面给出指导性意见，以便于认证机构对认证项目实施全过程管理提供帮助。

本技术报告由CNAS提出并归口。

本技术报告主要起草单位：CNAS和北京中经科环质量认证有限公司。

本技术报告主要起草人：穆瑾、刘晓红、曹春香、张丽颖、陈健、任青钺。

目 录

1 引言 (4)

2 范围 (4)

3 规范性引用文件 (4)

4 术语和定义 (4)

5 审核方案概述 (4)

5.1 审核方案的定义 (4)

5.2 审核方案的管理 (5)

6 审核方案的策划 (5)

7 审核方案的调整 (12)

8 几种审核类型的审核方案特点 (13)

8.1 已认可的认证转换审核方案 (14)

8.2 扩大认证范围审核方案 (14)

9 审核方案的实施 (14)

9.1 审核方案的程序 (14)

9.2 审核方案的资源 (15)

9.3 实施 (15)

10 审核方案的信息管理 (16)

11 审核方案的监视、评审和改进 (18)

11.1 监视、评审的时机 (18)

11.2 监视、评审的内容 (18)

11.3 改进 (18)

审核方案的管理

1 引言

对于认证机构而言，审核方案管理是认证管理的重要部分，并贯穿于认证活动的始终。为确保审核过程及评价结果满足要求，认证机构应针对每一个认证项目的认证活动进行全面策划，并按照策划组织实施，根据实施结果加以改进。

本技术报告就管理体系审核方案概念的理解、审核方案的内容及其管理进行了阐述，并识别了管理体系认证审核中的一些特殊情况及其管理要求，以期为认证机构在管理审核方案方面提供有效帮助。

2 范围

本技术报告适用于管理体系认证机构认证项目的管理，并可为产品认证机构提供参考。

3 规范性引用文件

以下引用文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，其最新版本（包括任何修订）适用于本技术报告。

GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》（ISO 19011:2002，IDT）；

CNAS-CC01：2007《管理体系认证机构要求》（等同采用GB/T 27021-2007）；

CNAS-CC15：2009《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》；

GB/T 22003-2008《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》（ISO/TS 22003：2007，IDT）；

CNAS-CC11:2008 《强制性文件--基于抽样的多场所认证》(等同采用 IAF MD1：2007)；

CNAS-GC02：2006 《管理体系认证的结合审核管理实施指南》。

4 术语和定义

GB/T19011-2003及CNAS-CC01：2007确立的术语和定义适用于本技术报告。

5 审核方案概述

5.1 审核方案的定义

5.1.1根据GB/T19011—2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》有关审核方案的术语和定义，审核方案是指“针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核”。 就管理体系认证而言，审核方案即是在认证机构与认证客户之间、合同规定的时间周期内，为确定认证客户的管理体系满足所选定的管理体系标准而策划的一组(一次或多次)审核，包括为初次认证、监督和再认证活动所策划的一组审核。

由此，审核方案的内容包括：

a）某一时间段内（如：一个认证周期内）对特定组织的一组审核或某一次审核活动（如扩大认证范围审核）的具体安排，通常包括GB/T19011—2003标准第6章所述的活动；

b）为保证认证审核的有效实施，资源提供方面的活动安排，包括人力资源、技术资源、时间资源、财务资源的安排等。

5.1.2 通常，根据认证项目的审核目的、审核方式或认证客户的不同需求，可将审核方案划分为：

a）依据审核目的可有第一阶段审核方案、第二阶段审核方案、监督审核方案、提前较短时间的审核方案、再认证审核方案等；

b）依据审核方式可有联合审核方案、结合审核方案等；

c）依据认证客户的不同需求，可有特定审核方案，如扩大认证范围的审核方案。

认证机构可根据认证项目的规模、性质和复杂程度，策划一个认证周期的审核方案，也可针对特殊审核策划审核方案。

5.2 审核方案的管理

审核方案的管理就是对本技术报告5.1.1中a）～b）条款所涉及活动的策划、实施、监视、评审和改进。具体来说，包括以下基本内容：

a）策划需要开展的活动、实施所规定的活动、监视、评审和改进活动实施的符合性和有效性；

b）明确与上述活动有关的管理职责、建立并实施控制程序、配置所需的资源。

审核方案的管理可由一人或多人承担，他们应当具有与其职能相当的管理技能，并适当了解与受审核方产品、活动相关的业务和技术。通常，审核方案管理人员可能涉及到认证机构的合同评审人员、专业能力评价人员、审核组长及认证决定人员等。

6 审核方案的策划

6.1 针对特定的认证项目，认证机构宜编制一个初步的审核方案，并告知认证客户在所确定的认证周期内所要进行的审核活动。审核方案的确立宜包括其初次策划及其后的调整，并贯穿在整个认证过程中。

6.2 认证机构在确定审核方案时，宜基于以下方面的考虑（不仅限于）来获取与认证客户相关的认证信息，并与认证客户的要求和期望达成一致：

a）认证客户管理体系的范围及其复杂程度；

b）认证客户的组织规模及拟审核的场所；

c）产品/服务、活动/过程的复杂程度及风险程度；

d）认证客户管理体系的成熟度或有效性水平；

e）相关方的关注点；

f）法律法规及其行业性的强制要求；

g）以往的审核结论或以往审核方案的评审结果；

h）认证客户组织或其运作的重大变化；

i）认证客户所处的地域、文化、语言等。

6.3 审核方案输入的客户信息包括：

a）组织名称、隶属关系、所有制、组织结构、规模及其职能；

b）拟申请的认证类型；

c）拟申请认证的范围(产品/服务、过程/活动、区域)；

d）生产/服务活动的特点（包括生产/服务活动的连续性、周期性、季节性、阶段性）；

e）管理体系覆盖的有效人数；

f）有关删减和分包情况；

g）倒班情况和时间安排；

h）多场所及其分布情况（固定场所、临时场所和流动性场所）；

i）近期发生的、对体系运作有重大影响的投诉、事故或曝光情况；

j）相关的行政许可和法律法规要求；

k）管理体系的现状及有效性水平；

l）拟申请认证的时间；

m）使用的语言，等

6.4 审核方案的内容

审核方案应随审核的类型及认证客户的规模、性质和复杂程度而定，并宜有以下输出：

a）审核目的；

b）审核准则和其他规范性文件；

c）审核频次；

d）审核范围；

e）审核时机；

f）审核时间的确定；

g）审核组要求；

h）审核内容和要求（包括抽样要求和关注重点），等。

注：审核方案的信息可包含在一个或以上的文件中。

本技术报告重点就以下方面给出指南。

6.4.1 审核频次

认证机构应根据与每个认证客户签订的认证协议和/或认证客户变化的信息来确定并调整其审核频次。通常，一个认证周期的审核频次包括初次认证审核、两次监督审核和认证到期前的再认证审核。当认证客户与认证机构签订的认证协议规定一个认证周期为四次或以上审核频次时，可按照认证协议的要求确定审核频次。当出现下列情况时，宜考虑调整相应的审核频次：

a）认证客户出现重大质量、环境、职业健康安全及食品安全事故等；

b）认证客户发生影响认证基础的重大变更，如所有权、规模、产品/服务、人员、设备变化等；

c）国家行政主管部门的要求或抽查的结果。

调整后的审核方案可包括缩短审核周期、增加审核频次或是增加提前较短时间通知的审核。

6.4.2 审核范围

认证机构宜根据认证客户拟申请的范围或已获认证的范围、相关的法律法规要求（含行政许可）来确定其审核范围，并通过后续的审核活动进一步加以确认。通常，审核的范围应涵盖拟申请或已认证范围内的所有产品/服务、过程和活动、组织单元及其实际位置，以及组织权限所辖的区域等。应注意的是，审核范围不应超出认证客户的营业执照和涉及的法律法规所规定的范围。

a）初次认证审核的范围宜覆盖客户拟认证范围内所涉及的全部产品/服务、活动、过程及其场所；

b）监督审核的范围宜至少考虑：

① 具有代表性的区域和职能活动；

② 以往审核的结果；

③ 客户及其管理体系的任何变化；

④ 对体系有影响的有关投诉；

⑤ 外部环境的变化（如法规的变化）；

⑥ CNAS-CC01对监督审核的要求。

其中，具有代表性的区域和职能活动诸如；

● 有代表性的产品，如：系列产品中的主导产品或风险较高的产品等；

● 有代表性的过程和活动，针对不同管理体系的管理对象和行业特点，可

能有不同的关注重点，重点在于宜选择对管理体系绩效有显著影响的过

程、区域和职能。如某物业公司，就质量管理体系而言，其有代表性的

活动包括如建筑物的维护、配套基础设施的管理和维修等；就环境、职

业健康安全管理体系而言，所有产生重要环境因素和具有较高风险的活

动，如配套基础设施的管理（上水、污水、强电、燃气、热力、生活垃

圾站等）、保洁、绿化等，均属于有代表性的活动；

● 有代表性的场所及与之相关的职能，如；设计、生产/服务提供、检验场

所；动力装置场所、危险化学品仓库、储存罐区等及与之相关的职能。

c）再认证审核的范围宜覆盖客户已认证范围所涉及的全部产品/服务、活动、过程及其场所和职能部门，包括客户和其管理体系的任何变化。

6.4.3 审核时机

认证机构宜针对认证客户生产/服务活动的连续性、季节性、周期性、阶段性等特点来选择审核时机。在确定审核时机时，宜尽可能考虑选择能够全面反映认证客户实际管理能力的关键时期，该关键时期宜考虑：

a）审核时认证客户具有正在实施生产/服务活动的场所；

b）生产/服务活动宜具有代表性；

认证机构在建立审核方案时宜基于上述因素的考虑，为每次审核确定适宜的审核时机。

6.4.4 审核时间的确定

审核所需的时间及其差异取决于审核的工作量和审核组执行审核活动的能力。其中：

a）影响审核工作量的主要因素包括诸如：

① 客户组织的规模，包括职能层次、场所或区域（对于食品安全管理体系

审核而言，其场所还包括所涉及的重要外包场所）及其分布、有效人数；

② 审核范围；

③ 管理体系的有效性水平及其复杂程度，包括过程、产品/服务的特性和风

险程度，等。

b）影响审核能力的主要因素包括诸如：

① 审核组的整体能力和每个审核员的能力，包括审核员的个人素质、经验

及其审核技巧；

② 审核用语言及对客户文化特性的理解；

③ 其它如审核的准备程度，等。

认证机构应基于上述因素的考虑，按照CNAS-CC15及GB/T22003-2008等标准中关于审核时间的要求和方法，合理的计算并确定审核时间。

6.4.4.1 单一体系审核时间

a）质量管理体系 以客户管理体系下认证范围内的有效员工数为基点，确定基准审核时间，并在此基础上，针对客户特有的影响审核时间的重要因素，包括适当时考虑审核组能力的影响因素，来调整审核时间；

b）环境、职业健康安全管理体系 依据客户的环境复杂程度、风险级别及其管理体系下认证范围内的有效员工数为基点，确定基准审核时间，并在此基础上，根据客户特有的重要影响因素，包括适当时考虑审核组能力的影响因素，来调整审核时间；

c）食品安全管理体系 以客户在食品链中所处的行业类别、HACCP项目数、需 审核的场所数量及其管理体系下认证范围内的有效员工数为基点，确定最少审核时间（不包括审核准备和编制审核报告的时间），并在此基础上，针对影响审核时间的重要因素，增加相应的审核时间。

6.4.4.2 结合审核时间

结合审核时间的确定取决于客户自身管理体系的整合程度、集合管理程度和体系的成熟度水平，以及审核组的配置及其结合审核的经验。通常，在计算结合审核时间

时，可在确定单一管理体系审核时间的基础上，根据客户管理体系的整合程度和审核组的配置情况合理调整审核时间，尤为重要的是应确保为每个管理体系提供足够的审核时间，以保证体系审核的完整性。

a）管理体系的整合程度，主要考虑：

① 管理体系文件的整合程度；

② 独立实施或是集中管理的程度。

b）审核组的配置程度，主要考虑：

① 审核组长所具有的一个或多个管理体系的审核资格、经验和专业技能，

以及组织、协调结合审核的能力；

② 审核员所具有的一个或多个管理体系的审核资格、经验和专业技能；

③ 审核组成员的协作能力及结合审核经验。

注1：对于整合程度很低的组织（如，一定程度上分别建立管理体系，具有不同的管理体系文件），其审核时间的减少是有限的。

注2：CNAS-TRC-005《审核时间指南》技术报告附录提供了有关管理体系结合审核时间的相关指南，可供参考。

6.4.4.3 多场所审核时间

在确定多场所的审核时间时，应依据CNAS-CC15和GB/T22003的要求，分别计算总部及其被抽样的每个场所的审核时间。然而，对于多场所审核时间的总和（总部和被抽样的每个场所的审核时间之和）不宜少于将同样规模和复杂程度的活动集中在单一场所所需的审核时间。

注：当某些管理体系过程或管理职能不适用于某个场所时，可以考虑减少该场所的审核时间。某些情况下，对单个场所审核时间的调整量可能高于CNAS-CC15规定的30%。然而，对于总部和多个场所审核时间总量的调整则不宜高于30%。

6.4.4.4 运用计算机辅助审核技术进行远程审核活动（电子化审核）时，可将用于电子化审核的时间计入总的现场审核时间内，但不宜超过总的现场审核时间的50％。

6.4.5 审核时间的分配

认证机构宜基于审核对象（如产品、过程/活动、部门/场所）在管理体系中的重要性、风险程度以及审核员的能力、经验及其工作量来合理分配审核时间，包括适当分配文件、记录审查、面谈和现场观察的时间，对于涉及专业活动的过程或生产/服务现场要安排足够的审核时间。

注：CNAS-TRC-002《管理体系两阶段审核的合理性安排和实施》技术报告对于初次认证审核的一、二阶段审核时间的分配提供了相关指南。

6.4.6 审核组要求

通常包括对审核组的规模和人员组成要求。认证机构应根据客户的信息和合同评审的结果，来选择适宜的审核组长和专业审核人员，适当时包括技术专家。审核组的规模和成员的选派宜充分考虑客户组织及其认证项目的规模、风险和复杂程度，并与之相匹配：

a）对于过程、活动复杂，风险程度较高的认证项目，审核组长宜尽可能为专业审核员；

b）对于结合审核项目，审核组长宜尽可能为多体系审核员，并具有组织、协调结合审核的能力。审核组成员宜尽可能为多体系审核员；

c）对于有特定要求的认证项目，如实施电子化审核、在不同的国家实施审核等，审核组的能力要求和配备还宜充分考虑有关信息技术、语言、文化、法规等方面所应必备的适当技能。

6.4.7 审核要求

通常可包括对产品、过程、活动及其场所的抽样要求、审核关注的重点和两阶段审核的安排等。

a）对于客户组织的产品/服务分班次运行的情况，宜根据各班次对管理体系的影响程度，提出对审核的班次和相应的过程和活动的要求；

b）对于具有多场所（包括临时场所）的认证项目，宜根据其业务范围的类别、生产/服务活动的特点，并考虑其活动和过程的典型性和代表性、差异性和兼容性，按照CNAS-CC11文件要求对多场所实施抽样；

c）对于多场所认证客户，针对其总部和各场所之间的管理职能和接口，提出审核中需关注的重点和要求；

d）对于近期发生过质量、环境、职业健康安全和食品安全事故的认证项目，提出与上述结果相关的审核事项和关注重点；

e）对于认证客户存在有重大变更（如所有权、领导层、组织结构、业务范围等变更）的情况，提出针对变更内容的审核要求；

f）针对上一次审核的薄弱环节，提出本次审核的关注点。

7 审核方案的调整

7.1 认证机构宜根据每次审核的结果和审核中收集到的相关信息，对审核方案进行必要的调整或更新，在确定是否需要调整审核方案时，宜基于以下方面的考虑（不限于）：a）第一阶段审核的结果；

b）以往的审核发现和审核结论；

c）客户及其管理体系的变更；

d）认证范围的变更；

e）有关的投诉；

f）经证实的管理体系的有效性水平；

g）持续改进的情况；

h）来自客户的最新需求；

i）外部环境的变化（如法规、认证要求的变更），等。

7.2 审核方案调整的时机

7.2.1第一阶段审核后的审核方案调整

认证机构宜在第一阶段审核后,根据审核组一阶段的审核发现及其收集到的其它信息，对第二阶段审核方案进行必要的修改和调整，以便：

a）确定是否需要为审核组补充专业能力和增补审核员；

b）审查审核时间的充分性；

c）根据实际场所的数量及其运作情况，调整审核的抽样量；

d）确定进入第二阶段审核的时机，等。

7.2.2 监督审核前的审核方案调整

每次监督审核前，认证机构宜基于上一次审核的结果、认证客户的最新信息，包括变更的情况，以及对认证客户日常管理的情况、审核方案的评审结果调整监督审核方案。该调整可能涉及：

a）增加对体系文件的评审；

b）扩大或缩小认证范围，如新增、扩、改建项目或某种产品长时间（如2年）未进行生产；

c）增加审核时间，如增加了产品的生产/服务场所等；

d）针对客户管理体系的相关问题，确定本次审核所要求的内容，等。

注：单次监督审核的范围可能并未完整覆盖全部的认证范围，但一个认证周期内的各次监督审核的总范围宜与认证证书中的认证范围一致。

7.2.3再认证审核前的审核方案调整

再认证审核实施前，认证机构宜在充分考虑前述条款7.1的基础上，根据客户认证周期内的管理体系绩效和以往监督审核的结果，调整或更新再认证审核方案。当：a）认证周期内客户发生质量、环境、职业健康安全和食品安全事故，或

b）获证组织及其管理体系包括组织的运作环境发生重大变化时，

再认证审核方案可能需要增加有关的第一阶段审核。

7.2.4 认证审核过程中的审核方案调整

在确定审核方案时，认证机构宜与客户进行充分的信息沟通，以便清晰的确定所要求的审核活动。随着审核的进展，审核方案的内容可能因以下审核中收集到的信息结果或审核中存在的不确定因素而发生变化，认证机构宜考虑来自审核组审核过程中反馈的相关信息，修改或调整审核方案：

a）客户信息不充分导致的审核资源配备不足；

b）发生突发事件；

c）审核中可供评审的样本量不足；

d）客户提供的申请信息与实际情况不符（如雇员数量、倒班、场所数量及其分布情况等）；

e）审核时，未覆盖到的区域，或认证范围内所涉及的产品/服务无相关的专业活动现场；

f）客户出现重大质量、环境、职业健康安全事故，等。

调整后的审核方案可能是：

a）补充或调整审核组内的专业审核员；

b）增加或减少审核时间；

c）调整审核抽样量；

d）缩小审核范围；

e）中断审核，等。

8 几种审核类型的审核方案特点

以下以已认可的认证转换和扩大认证范围的审核为例，说明不同审核类型审核方

案的特点。

8.1 已认可的认证转换审核方案

在确立审核方案时，认证机构宜根据获证客户认证转换的申请，在充分考虑该客户以往的审核信息，包括：

a）历次审核所反映的管理体系建立、实施、保持和改进的情况；

b）产品/服务质量的状况；

c）顾客满意和投诉；

d）质量、环境、职业健康安全监督和抽查情况；

e）上次审核的不合格情况

f）文审意见和结论，等。

当认证机构难以充分获得该申请客户以往全部的认证材料，或对客户目前或以前所持有的认证的充分性存在疑问时，其审核方案宜考虑是否：

a）将该客户作为新客户对待，或

b）仅针对所发现的问题区域进行监督审核。

8.2 扩大认证范围审核方案

在确立该类审核方案时，可考虑客户拟扩大认证范围所涉及的产品、过程和活动及其场所与原已认证范围的相关性。当拟扩大的认证范围与原有认证范围的相关程度低，如完全不同的产品、重要环境因素或危险源产生的影响完全不同时，该审核方案的范围宜充分覆盖拟扩大范围所涉及的产品、过程、活动和场所，并包括对管理体系文件评审、为满足扩大范围的认证要求而需要的审核活动。当这一审核与监督同时进行时，其审核时间宜为监督审核的时间与扩大认证范围所需审核时间之和（可考虑因部分管理活动或过程合并审核，而减少相应的审核时间）。

9 审核方案的实施

9.1 审核方案的程序

为确保审核方案的实施，认证机构宜建立以下程序：

a）审核人员管理程序；

b）审核管理程序（包括初次认证、监督、再认证、提前较短时间和扩大/缩小认证范围审核）；

c）确定审核时间的程序。

这些程序可能涉及以下管理内容：

a）一个认证周期的审核安排、一次具体审核的活动安排；

b）管理体系变更或某种特定情况出现以后的活动安排；

c）对审核人员的能力评价、培训、保持及其专业发展，以及其它资源管理方面的安排；

d）与有关方就审核方案进行沟通；

e）对相关活动进行协调和做出日程安排；

f）审核组的组建、确定审核人日；

g）为审核组提供必要的技术资源；

h）实施审核；

i）对审核过程中发生意外情况的反馈和控制；

g）审核证据的收集和审核报告的控制；

k）审核的后续跟踪等。

9.2 审核方案的资源

可包括：

a）实施审核活动所必备的财务资源；

b）技术资源，包括：

① 专业审核指导书；

② 专业培训；

③ 某专业领域法律法规的要求；

④ 某专业领域重要环境因素和重大危险源控制要求；

⑤ 行业行政许可要求等。

c）实施审核活动所必备的人力资源；

d）实施审核活动所需的时间要求。

9.3 实施

审核方案宜在以下方面确保实施：

a）每次审核前，认证机构应就审核方案的相关内容与认证客户进行沟通并取得一致，并为特定的审核指定审核组，同时以传达审核任务的形式将审核方案的相关要求传递给审核组长；

b）审核组长应根据认证客户提供的相关信息和审核方案的要求，策划和制定审

核计划，以清晰的确定所要求的审核活动的具体安排。审核计划应得到认证机构的认可，并与认证客户就审核的有关事项达成一致；

c）对于可能影响审核方案有效实施的情况，认证机构的审核组宜及时与负责管理审核方案的人员进行沟通。当已明确需要调整审核方案时，认证机构应将审核方案的修改告知认证客户并与之达成一致意见。

d）审核组应根据审核方案的程序，向认证机构报告每次审核的审核发现和结论。负责管理审核方案的人员应当对审核方案的实施结果进行评审（通常在认证决定阶段），并记录评审的结果，以作为调整审核方案的信息输入。

10 审核方案的信息管理

认证机构宜对审核方案的信息进行管理，通常涉及对特定客户（认证项目）一个认证周期内形成的各种信息的管理。审核方案将随着各个阶段的实施结果和信息变化做出必要的修改和调整。认证机构宜记录这些信息并传递至相关部门（人员），这些信息可包括（不仅限于）：

a）认证客户的信息；

b）认证评审的信息；

c）审核方案确定和调整的结果（如审核时间、范围、要求等）；

d）审核计划；

e）审核方案实施中审核组反馈的信息（如产品、过程、规模、场所等）；

f）认证决定过程形成的信息；

g）再认证审核前对管理体系有效性的评价；

h）获证客户有关暂停、事故、投诉的信息。

图1显示了审核方案管理活动中各阶段信息的流转。

输入信息认证过程审核方案

图1.一个认证周期内审核方案信息传递

11 审核方案的监视、评审和改进

认证机构宜按照GB/T19011标准5.6条款要求对审核方案予以监视和评审。 11.1 监视、评审的时机

认证机构可通过以下适宜的阶段，对审核方案进行必要的监视和评审：

a）认证审核实施过程中，可通过审核组现场反馈的信息，以及对认证客户的调查，监视审核方案实施的符合性；

b）审核活动完成后，可通过认证决定环节，评审审核方案的实施是否已达到所策划的目标要求；

c）再认证审核前，可就一个认证周期内审核方案的实施效果进行评审；

d）针对特定的审核方案，可通过对一定次数或多个认证项目的监视评审，

评价该类审核方案策划的适宜性。

11.2 监视、评审的内容

包括：

a）审核组及其人员实施审核方案的能力（包括专业能力）；

b）审核时间安排的合理性；

c）多场所抽样的合理性；

d）主要过程、活动和关键控制点审核的充分性；

e）审核过程的规范性；

f）审核组审核的一致性；

g）识别审核方案改进的事项等。

11.3 改进

认证机构宜在适当的时机对审核方案的适宜性和有效性进行综合性评审，以识别改进的机会，并采取必要的纠正和预防措施。审核方案的改进结果可同时作为认证机构持续改进的信息输入或重要依据。

公司中高层管理人员考评方案

文号：TLHR[2011年]001号来自：人力资源部有限公司发送：公司各部门制作：地址： 抄送：审核：网址： 报送：杨总签发：Tel/Fax： 日期：2011年06月10日邮编： 密级：秘密共印11 份 有限公司中高层管理人员 2011年上半年度考评方案 一、考核对象： 公司中、高层管理人员 二、考核指标 1、品德素质权重20% 2、责任态度权重15% 3、员工满意度权重15% 4、影响力权重10% 5、勤奋状态权重5% 6、管理水平权重5% 7、学习力权重5% 8、专业力权重5% 9、亲和力权重5% 10、行为作风权重5% 11、制度习惯权重5% 12、工作绩效权重5% 三、考核人

1、全体中高层人员 2、员工代表 （1）、5人以内部门代表1名； （2）、5人以上的部门代表2名； （3）、10人以上部门代表3名。 四、组织工作： （一）、成立考核评审工作小组 组长：副组长：成员： 1、发布考评工作通知； 2、组织考评活动； 3、统计考评结果； 4、报告考评结果。 （二）、考评形式 1、工作述职 （1）、每人递交述职报告1份，时间6月25日前；（2）、公开述职，每人3分钟。 2、评估打分 五、工作步骤 （一）、发布考评通知及方案 1、通知：5月底前会议宣布； 2、方案：6月10日前公布。 （二）、递交述职报告 1、标准：1000-3000字，打印稿；

2、时间：6月25日前上交至考评工作组。 （三）集中考评 1、时间：6月28日下午； 2、地点：大会议室。 （四）、统计结果并报告 时间：6月29日上午。 六、结果处理 1、对第一、第二、第三名，通报表扬，并分别奖励人民币1000元、800元、600元; 2、对倒数第一、第二你、第三名通报批评，并分别作辞退、严重警告、警告处理； 3、根据各对象得分结果，分别由上一级领导约谈指正； 4、考评结果存入人事档案。

2015年-质量管理体系内部审核策划方案

质量管理体系内部审核方案 一、内部审核目的 评价质量管理体系是否符合标准的要求，实施运行是否有效。 二、审核范围 公司所有部门（财务部待定） 三、各部门及相关人员职责 （一）各部门职责： 管理者代表：负责选定审核组长、审核员，负责批准《内审实施计划》、《内部审核报告》，并组织实施内部体系审核工作。 内审组长：编制《内审实施计划》、《内部审核报告》。 内审员：根据内审计划分工编制《内审检查表》，并按其实施审核。 受审部门接到审核计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议，尽快通知相关部门。 （二）各部门及人员工作内容 1．审核前的准备 (1)审核组组成： ①审核组应由两人以上人员组成，审核组成员必须与审核部门无直接责任关系； ②审核人员必须是接受过内审员培训,并经管理者代表任命的内审员； ③管理者代表指定具有内审员资格，并且有较强独立工作能力的审核人员任组长。 (2)相关工作内容 ①审核前10天审核组长召开审核小组首次会议，编制《内审实施计划》，经管理者代表批准，提前一周将《内审实施计划》以书面形式下发受审部门。 ②受审部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议尽快通知审核组。 ③审核组长根据《内审实施计划》组织内审员编制《内审检查表》，明确审

核项目、依据、方法（详见附件，部分内容可再调整）。 2．审核的实施 (1)首次会议 ①参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由质量管理部保留会议记录。审核组长主持会议； ②会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。 (2)现场审核 ①内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中； ②内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对； ③内审时审核员不应审核自己的工作，要公正而又客观地对待问题。 ④审核内容为：方针是否传达和理解；有或可能具有重大服务质量影响的因素是否遗漏；各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；质量管理体系在实际工作中是否正确实施；目标是否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；重点岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；有关岗位是否有相关的有效文件；运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施再次发生；紧急状态的程序是否经过试验（如有可能）；所有记录是否完整、有效和符合要求；信息交流是否畅通等。 (3)末次会议 ①参加人员：领导层、内审组成员及各部门负责人，审核组长主持会议； ②会议内容：审核组长重申审核目的，宣读《不符合项报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由公司领导讲话。 (4)审核后 内审后一周内审核组长负责编制《内部审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准，同时质量管理部将《内部审核报告》发送到各相关部门。各相关部门分析不合格原因，制定纠正措施，实施纠正，内审员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

施工方案及优化管理办法

成都经济区环线高速公路简阳至蒲江段项目 施工方案及优化管理办法 中铁二十一局集团第三工程有限公司简蒲高速公路JPTJ-10标项目经理部 二〇一四年九月

第一章总则 第一条专项施工方案是为工程项目实施和正常施工所进行的必要的现场组织设计工作，是指导工程项目施工生产全过程的纲领性技术经济文件，是对工程项目在人力和物力、时间和空间、资金和技术等方面所做的全面安排，经过批准的专项施工方案是编制项目责任预算的主要依据之一。 为加强工程项目施工组织设计及专项施工方案管理的基础工作，安全、优质、高效地完成工程项目建设任务，根据公司的有关规定，制定本办法。 第二条为加强工程项目管理，对专项施工方案实行评审及审批制度。项目部总工程师负责抓好专项施工方案的评审及审批；工区主管工程师负责抓好专项施工方案的编制、内部评审及审核，上报项目部评审及审核前必须先经过工区负责人批准。 第三条工程项目专项施工方案管理实行项目部和工区两级负责制，项目部和工区的两级施工技术部门应建立健全和完善各项规章制度，明确分工，责任到人。项目部和工区两级领导必须高度重视，加强组织及领导，自觉遵守本管理办法的各项规定。 第二章专项施工方案审核 第四条为充分发挥专项施工方案在工程项目管理工作中的作用，降低工程成本，提高经济效益，确保方案的切实可行，保证施工生产的顺利进行，项目经理部应做好专项施工方案的编写及审核工作。下列工程应该编制专项施工方案： 水深5m以上的深水基础、悬臂浇筑连续梁、现浇梁、钢栈桥。 第五条专项施工方案是施工组织的核心部分，是影响工程质量、安

全、进度、成本及效益的重要因素。为进一步发挥方案在项目管理中的作用，建立专项施工方案审核制度，项目部所辖工程项目的专项施工方案必须进行审核。 第六条专项施工方案编写与上报按照归口原则进行管理。由工区主管工程师负责组织编写、复核及审核，项目总工程师审核和项目经理批准后，再报公司审批。 第七条项目部工程部接到项目专项施工方案评审申请后，应及时组织评审，并将评审意见填入评审表记录。工区应根据评审意见对方案及时进行修改、补充和完善，并将修改、完善后的方案报项目部工程部审核备案。 第八条组织管理 1.项目部成立由项目经理、总工程师负责的专项施工方案评审及审批领导小组。 2.项目部工程部负责组织专项施工方案的编制、修改及完善工作。 第九条专项施工方案内容 1.编制依据及范围，工程概况和重难点分析； 2.施工组织规划、施工平面布置、工期进度计划； 3.人力资源、材料、机械设备、资金和技术等施工生产要素配置计划； 4.施工方案、方法、工艺及技术保证措施； 5.冬季、雨季、高温季节和夜间施工安排及保证措施； 6.工期进度、工程质量与安全生产保证措施； 7.环境保护、水土保持与文明施工保证措施； 8.风险预测与防范措施，事故应急预案，突发性事件的应急预案；

施工组织设计编制、审核、批准制度

施工组织设计编制、审核、批准制度 一，为了使施工组织设计达到编制合理性，针对性强，更好的指导施工，特作如下规定： 1，施工组织设计由项目技术负责人负责组织编制，由项目经理签字，项目部盖章后报公司审查。 2，公司总工负责对照施工图纸和规范、标准、强制性条文和公司的质量安全施工标准进行审核。对施工方案针对性不强，缺项和措施不力等列出，退回作内容补充后批准上报给监理审查通过。 3，公司技术部门负责报上级，邀请有关专家对项目危险性较大的专项工程方案进行评审论证。 4，专项方案经论证后需做重大修改的，必须按照论证报告修改，并重新组织专家进行论证。 5，由公司技术部门委派一人按照参与项目组成一个技术管理小组，明确各自的分工职责。 6，根据专家论证的结论，精心组织安排严格施工确保工程顺利进行。二，施工组织设计的修改变更 由于施工条件发生变化，施工方案、施工方法有重大变更，实施单位要及时对施工组织设计进行修改、补充，并经原审批单位批准后执行。三，施工组织设计的交底 1，经过审批后的施工组织设计在开工前应进行交底。由项目经理主持，项目技术负责人向项目全体施工人员进行施工组织设计交底，介绍工程特点、施工部署、任务划分、施工方法、施工进度、各项管理

措施、平面布置等。 2，交底手续应表明时间、地点、交底人签字，保存记录并归档。 四、管理内容与要求 1、编制施工组织设计的意义和原则 施工组织设计是指导施工准备、组织施工的全面性的技术、经济文件。编制施工组织设计必须贯彻的原则是：统筹规划，科学地组织施工，建立正常的生产秩序，充分利用空间，争取缩短时间，推广采用先进施工技术，制定确保工程质量和安全施工的技术措施，用少量的人力、财力取得优良的工程质量和最佳的经济效果。 2、施工组织设计编制的深度和要求 施工组织设计一般应根据工程规模大小、结构特点和技术繁简程度及施工条件，编制深度不同的施工组织总设计和单位工程施工组织设计（或施工方案）。 （1）中型以上建设项目和建筑群体应编制施工组织总设计：小型项目和一般工程编制施工组织设计或施工方案。 （2）大面积加固工程、重要的扩建、改建工程，应视工程繁简编制相应的施工组织设计。 （3）工业设备安装和机械化施工，应单独编制专业施工组织设计。 （4）较大规模的拆除工程，疑难结构的拆除分项工程，必须编制施工方案。 3、编制施工组织设计的基本要求 （1）贯彻执行基本建设程序和施工程序，根据合同精神和计划要求，

专项施工方案管理.doc

专项施工方案管理 第一条为落实安全责任，加强中铁十局集团公司潮莞高速连接大道工程项目经理部管辖建设工程的安全技术管理，有效预防安全事故，按照《建设工程安全生产管理条例》，建设部《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》、《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》和铁道部有关规定，及云桂公司《管理文件汇编》制定本办法。 第二条专项施工方案分为一般危险性工程专项施工方案和重大危险性工程专项施工方案。 1．一般危险性工程专项施工方案：是指依据《建设工程安全生产管理条例》规定，针对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程，由项目经理部在施工前单独编制的安全专项施工方案。 2．重大危险性工程专项施工方案：是指依据《建设工程安全生产管理条例》规定，针对达到一定规模的危险性较大的分部分项一般危险性工程中涉及既有线、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程、特殊结构桥梁的分部分项工程施工方案，由项目部完成编制，项目总工、经理审核后报公司工程部评审，必要时组织专家进行论证、审查。 第三条专项施工方案应包括相应的安全技术（附具安全验算结果）、监控、应急措施等内容。 第四条专项施工方案是进行现场安全管理的实施性文件，一经审核批准必须严格落实执行，并由专职安全生产管理人员进行现场监督。对专项施工方案的培训、安全技术交底，要有书面记录和签字，确保施工作业人员清楚掌握施工方案的安全技术措施。 第五条一般危险性工程专项施工方案 项目部应在施工前单独编制安全专项施工方案的一般危险性工程包括以下分部分项工程。 1．基坑支护与降水、基桩开挖、围堰、沉井工程。 指开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）并采用支护结构施工的工程；或基坑虽未超过5m，但地质条件和周围环境复杂、地下水位在坑底以上等工程。 2．高坡、陡坡土石方开挖工程。

管理岗位人员绩效考核方案

管理岗位人员绩效考核方案企业实行绩效考核的真正目的，是改善工作业绩和提升员工能力，自下而上地达成公司的经营目标。如何有效地实施绩效考核，能否达到绩效考核的真正目的，是企业进行绩效考核时的重点，而公司管理岗位人员的绩效考核，因其工作性质可量化因素较少而成为了企业绩效考核中的难点。 一、管理岗位特点分析 管理岗位（综合、财务、信息）工作人员的工作流程基本属于公司核心业务以外的辅助流程，工作内容较为繁杂，权重较为平均，工作本身需做大量内外部门协调工作，工作性质以支持、服务为主。此类岗位应构建完整全面的360度考核评价流程体系，从员工自身满意度、直属领导满意度、服务对象满意度三方面出发，对管理岗位人员的工作能力给出整体评价。针对此类工作特点，重点应该评价工作的过程行为而非工作的结果，考核周期不宜过长，应以月度或季度考核为主。 二、管理岗位绩效考核指标说明 结合我公司各管理岗位的岗位职责，将管理岗位人员的考核指标分为以下三类： 1、自我满意度考评。以岗位说明书为基础，针对自己近阶段工作成果进行综合评判，给予总结，为自身的绩效作出客观的合理性评价。 2、上级满意度考评。被考核人员直属上级领导针对被考核人员

的工作积极性、工作责任心及工作任务完成质量等方面进行综合评价。 3、服务对象满意度考评。被考核人的主要服务对象针对被考核人在沟通和协调中的响应及时性、服务质量、协作精神等方面进行综合评价。 三、管理岗位绩效考核方法说明 公司依据各个工作岗位的职能设定和工作分析对每个岗位的关键绩效数据进行考核，根据每月的工作达成情况，相应的高低得分得出4个档次的绩效考核成绩。 管理岗位人员月度绩效考核评分总分为100分，得分等级有：A 等级（90分以上，明显超出岗位要求）、B等级（70—90分，略微高于岗位要求）、C等级（60—70分，基本满足岗位要求）、D等级（60分以下，不能达到岗位要求）。绩效考核3项考评指标在总分中的比例为：自我满意度考评20%、上级满意度考评40%、服务对象满意度考评40%。 具体的考核评分内容，将根据管理岗位的实际工作内容设定。 绩效考核工作结束后，并将其做为管理岗位人员绩效工资分配的主要依据。 四、管理岗位绩效考核结果说明 员工绩效考核3项考评结束后，将以合理的方式公布绩效考核结果，考核结果分为A（优秀）、B（良好）、C（及格）、D（不及格）四个等级。

2017年度9月质量管理方案计划体系国家注册审核员笔试试卷含规范标准答案

2017年9月质量管理体系国家注册审核员笔试试卷—基础知识 一单选题 1.GB/T19004《追求组织的持续成功质量管理方法》为希望选择超出 GB/T19007-2016标准要求的组织提供（）。 A.审核依据 B.更高要求 C.指南 D.要求 2.《中华人民共和国标准化法》规定强制性标准必须执行，不符合强制性标准的产品，禁止（）。 A.出口 B.使用 C.生产、销售和进口 D.进入市场 3.为正确理解和实施GB/T19001-2016标准提供必要基础的标准是（）。 A.ISO1001《质量管理顾客满意组织行为规范指南》 B.ISO9004《追求组织的持续成功质量管理方法》 C.GB/T19000《质量管理体系基础和术语》 D.GB/T19011《质量体系审核指南》 4.在GB/T19001-2016标准中，术语“产品”或“服务”仅适用于（）的产品和服务。 A.提供给顾客或顾客所要求 B.预期提供给顾客或顾客所要求 C.预期提供给顾客 D.顾客所要求 5.在“以顾客为关注焦点”的质量管理原则中，质量管理的主要关注点是满足顾客要求并且努力（）。

A．满足顾客未来需求和期望 B．超越顾客的要求 C．超越顾客期望 D．满足顾客和其他相关方的需求和期望 6.质量管理原则中的领导作用是指（）建立统一的宗旨和方向，并且创造全员积极参与实现组织的质量目标的条件。 A．领导 B.高层领导 C．最高管理者 D.各级领导 7.组织的产品和服务质量取决于满足（）的能力，以及所受到的有关的相关方的有意和无意的影响。 A.顾客 B.要求 C.市场 D.顾客期望 8.设计和开发活动中的“变换方法进行计算”的活动是（）。 A.设计输出 B.设计评审 C.设计验证 D.设计确认 9.正规的质量管理体系为策划、执行、监视和改进质量管理活动的（）提供了框架。 A.有效性 B.有效性和效率 C.符合性和有效性

专项施工方案的编制管理办法

5.1专项施工方案 5.1.1 专项施工方案编审要求 一、一般规定 1．施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。 2．建筑工程实行施工总承包的，专项方案应当由施工总承包单位组织编制。其中，起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着式升降脚手架等专业工程实行分包的，其专项方案可由专业承包单位组织编制。 3．施工单位应当根据国家现行相关标准规范，由项目技术负责人组织相关专业技术人员结合工程实际编制专项方案。 4．专项施工方案应当由施工单位技术部门组织本单位施工技术、安全、质量部门的专业技术人员进行审核。经审核合格的，由施工单位技术负责人签字。实行施工总承包的，专项方案应当由总承包单位技术负责人及相关专业承包单位技术负责人签字。经审核合格后报监理单位，由项目总监理工程师审查签字。 5．超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案，应当由施工单位组织专家组对已编制的专项施工方案进行论证审查。 专家组成员应由5名及以上符合相关专业要求的专家组成。 专家组应当对论证的内容提出明确的意见，形成论证报告，并在论证报告上签字。论证审查报告作为安全专项施工方案的附件。 6．施工单位应根据论证报告修改完善专项方案，报专家组组长认可后，经施工单位技术负责人、项目总监理工程师、建设单位项目负责人签字后，方可组织实施。 施工单位应当严格按照专项方案组织施工，不得擅自修改、调整专项方案。 7．如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改的，修改后的专项方案应当重新履行审核批准手续。对于超过一定规模的危险性较大工程的专项方案，施工单位应当重新组织专家进行论证。 8．对于按规定需要验收的危险性较大的分部分项工程，施工单位、监理单位应当组织有关人员进行验收。验收合格的，经施工单位项目技术负责人及项目总监理工程师签字后，方可进入下一道工序。 9．各施工专项方案由项目部收集成册，作为资料附件。 二、专项施工方案编制基本内容 1．工程概况：危险性较大的分部分项工程概况、施工平面布置、施工要求和技术保证条件。 2．编制依据：相关法律、法规、规范性文件、标准、规范及图纸（国标图集）、施工组织设计等。 3．施工计划：包括施工进度计划、材料与设备计划。 4．施工工艺技术：技术参数、工艺流程、施工方法、检查验收等。 5．施工安全保证措施：组织保障、技术措施、应急预案、监测监控等。 6．劳动力计划：专职安全生产管理人员、特种作业人员等。 7．计算书及相关图纸。 三、施工单位宜结合下列内容编制专项施工方案 施工临时用电方案主要内容 1．现场勘察情况。 2．确定电源进线、变电所、配电房、总配电箱、分配电箱、开关箱等的位置及线路走向。 3．负荷计算。

中层管理人员考核方案

中层管理人员考核方案 集团各党委、党总支、党支部： 为进一步贯彻落实好党的德才兼备的干部路线，正确评价中层管理人员的德才表现和工作实绩，激励督促干部提高思想政治素质、业务能力、管理水平和工作效率，认真履行岗位职责，充分发挥工作积极性和主动性，促进集团又好又快发展，集团党委将组织对中层管理人员进行年度考核。具体考核办法如下： 一、考核小组的组成 考核工作在集团党委的领导下,由集团党委工作部具体负责组织实施。考核组成员由相关部门抽调人员组成。 二、考核范围 集团党委按照干管权限对集团省内三个卷烟厂领导班子成员，营销中心、技术中心部级管理人员以及各中心、公司和职能部门的中层管理人员进行考核。 玉溪、楚雄、大理卷烟厂党委根据干管权限，按照各厂的《中层管理人员考评办法》对其管理的中层管理人员进行考核。 营销中心、技术中心科级管理人员，按照中心绩效考核结果确定年度考核等级（优秀等级比例不超过中干人数的15%）。 三、考核时间 2XXX年1月14日--1月30日。玉溪、楚雄、大理卷烟厂党委于1月30日之前将考核结果统计上报集团党委工作部。

四、考核内容和标准 考核内容和标准包括德、能、勤、绩、廉五个方面，重点考核政治思想表现和工作实绩。 德：主要考核政治态度和思想品德。包括全局观念、民主作风、思想意识和职业道德、团结协作精神以及做事是否坚持原则、公道正派等。 能：主要考核个人完成与其职位相应的职责的能力。包括学识水平、管理能力、分析问题和解决问题的能力、创新能力等。 勤：主要考核个人的勤奋敬业精神。包括工作态度、政治业务学习情况、深入调查研究情况等。 绩：主要考核个人履行部门职责的情况。包括完成工作任务的数量、质量、效率情况，参谋助手作用情况以及对员工是否严格管理的情况等。 廉：主要考核个人的廉洁自律情况。包括艰苦奋斗、勤俭节约意识以及组织纪律性、遵守党纪国法、清正廉洁等。 五、考核结果 分为优秀、称职、不称职三个档次。各档次评价的基本标准是： 优秀：正确贯彻执行党的路线、方针、政策，模范遵守国家法律、法规和各项规章制度，认真落实党委会、董事会、总裁办公会的决定、决议，有较强的组织协调能力和较高的管理水平，精通业务，勤奋敬业，严格管理，勇于承担责任，廉洁奉公，有较强的开拓创新意识，善于团结同志，所管部门工作成绩突出，

ISO13485内部审核方案

2016年内部审核方案 （ISO 9001:2015、ISO 13485:2016） 一、审核目的 贯彻《医疗器械生产质量管理规范》、ISO 9001标准、ISO 13485标准；对公司质量管理体系的符合性及实施的有效性进行检查，使公司质量管理体系符合规范要求，并获得ISO 9001与ISO 13485认证证书。 二、审核范围 公司质量管理体系所覆盖的所有部门、产品及过程。 三、审核准则 1、《医疗器械生产质量管理规范》 2、ISO 9001:2015《质量管理体系要求》 3、ISO 13485:2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》 4、国家及安徽省相关法律法规、标准 5、公司质量方针及质量目标 6、公司质量管理体系文件 四、资源配置 1、总经理 一负责提供审核所需资源。

2、管理者代表 一内部审核方案的制定，实施、监视与改进审核方案。 一任命审核组长。 一评审审核报告。 3、审核组长 一主持审核会议，制定内部审核计划，准备资料并向审核人员布置工作。 一对现场审核实施控制，使审核按计划执行。 一确认审核员审核结果，审核不合格项报告。 一编制审核报告及整理内审文件资料，并向受审核部门提出建议和改进要求。一按有关要求做好归档工作。 4、审核员 一根据审核要求，编制《内部审核检测表》。 一按审核计划，完成审核任务。 一整理审核结果并填写《内部审核不合格项报告表》。 一开展不符合项整改跟踪审核，做好验证工作。 5、受审核部门 一将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人接受审核。 一提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。 一负责实施审核发现的不合格项的纠正与预防措施。

安全专项施工方案管理制度

安全专项施工方案 管理制度

正习高速第十一合同段项目经理部 安全专项施工方案 管理制度 发布日期：二○一六年八月执行日期：二○一六年八月 中建五局第三建设有限公司

安全专项施工方案管理制度 第一条为加强建设工程项目的安全技术管理，防止建筑施工安全事故，保障人身和财产安全。根据《安全生产法》、《建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》等现行法律法规及安全技术标准规程的要求，制定本制度。 第二条编制原则： 安全技术措施（方案）的编制必须考虑施工现场的实际情况及周围作业环境，措施要有针对性。 凡施工过程中可能发生的危险因素及建筑物周围外部环境的不利因素等，都必须从技术上采取具体且有效的预防措施。 安全技术措施（方案）必须有设计、有计算、有详图、有文字说明。 第三条对于非危险性较大的分部分项工程安全技术措施（方案）的编制内容 在施工组织设计中必须编制安全技术措施，并在施工前编制好。根据不同分部分项工程的施工工艺可能给施工带来的不安全因素，从技术上采取措施保证其安全实施。具体编制内容： 1、土方工程、地基与基础工程、砌筑工程、钢筋工程、模板工程、砼浇、起重吊装、脚手架工程、隧道工程、搅拌场、钢筋加工场等必须编制安全技术措施。 2、在施工组织设计或施工方案中应用新技术、新工艺、新设备、新材料时，必须编制相应的安全技术措施。

3、各种机械设备、用电设备的必须编制安全技术措施。 4、施工中存在有毒、有害、易燃、易爆等危险因素，可能对施工作业人员造成伤害，必须编制安全技术措施。 5、针对施工现场及周围环境中可能给施工人员及周围居民带来危险的因素，以及材料、设备运输的困难和不安全因素，制定相应的安全技术措施。 6、针对季节性施工的特点，制定相应的安全技术措施。夏季制定防暑降温措施。雨季施工制定防触电、防雷、防坍塌措施；冬季施工要制定防风、防火、防滑、防煤气中毒、防亚硝酸钠中毒措施。 第四条危险性较大的分部分项工程安全技术措施（方案）的编制 危险性较大的分部分项工程，应当在施工前单独编制安全专项施工方案。 （一）基坑支护与降水工程 基坑支护工程是指开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）并采用支护结构施工的工程；或基坑虽未超过3m，但地质条件和周围环境复杂、地下水位在坑底以上等工程。 （二）土方开挖工程 土方开挖工程是指开挖深度超过3m（含3m）的基坑、槽的土方开挖。 （三）模板工程 各类工具式模板工程，包括滑模、爬模、大模板、飞模等； 搭设高度5m及以上；搭设跨度10m及以上；施工总荷载10KN/m2及以上；施工线荷载15KN/m2及以上；高度大于支撑水平投影宽度且相

管理人员绩效考核办法

管理人员绩效考核办法 为了加强内部管理，根据公司发展目标及运营需要，对各岗位的职责胜任程度、工作表现及阶段性工作结果进行评估，促使管理人员自我改进，自我完善，鼓励先进，鞭策后进，进而提高工作效率，提升工作业绩，现结合会馆实际情况，制定本办法。 一、考评原则 1、公开性原则。考核组织者要向被考核者明确说明绩效考核管理的标准、程序、方法、时间等事宜，使绩效考核管理有透明度。 2、公平公正性原则。绩效考核要做到以事实为依据，对被管理者的任何评价与考核都应有事实根据，避免主观臆断。 3、开放沟通原则。在整个绩效考核过程中，考核组织者和被考核者要开诚布公地进行沟通与交流，考核结果要及时反馈给被考核者、肯定成绩、指出不足，并提出今后应努力和改进的方向及办法，发现问题或有不同意见应在第一时间内进行沟通。 4、差别性原则。对不同部门、不同岗位进行绩效考核时，根据不同的工作岗位及工作内容制定贴切的衡量标准，考核的结果要适当拉开差距，不搞平均主义。 5、常规性原则。绩效考核管理是各级管理者的日常工作职责，对管理层做出正确的考核评估是管理者重要的管理工作内容，绩效考核管理工作必须成为常规性的管理工作。 6、发展性原则。绩效考核通过约束与竞争促进个人及团队的发展。因此，管理人员应将通过绩效考核管理提高绩效作为首要目标。 二、绩效考核的依据 绩效考核的依据是被考核者在绩效期内工作过程中的工作表现观察记录和工作成果小结。包括质检记录、过失记录、客户评价及财务数据等。 三、绩效考核对象、频率 绩效考核对象为中层以上管理人员，每季度考评一次。 四、绩效考核方式 实行上级、同级、自我、下级、客户考评为一体的360度考核。 五、考核的组织 绩效考核的归口管理部门为公司人力资源部，负责督促和推动绩效考核方案的实施、汇总核定考核成绩，并及时向被考核者公布。会馆总经理为绩效考核的审批者，并负责考核指标的设定、修改。 六、考评内容 考评内容包括德、能、勤、绩四个方面，重点考评工作实绩。

专项施工方案编制及审核管理制度

专项施工方案编制和审核制度 专项施工方案是施工质量与安全的指导性文件，对于加强施工现场的质量管理，预防安全生产事故，具有极为重要的意义。根据有关法律、法规和规定，结合项目实际，特制定本制度 、适用范围 本制度适用于****项目部，专项方案的编制及审核。 二、编制依据及原则 1、编制依据 本标段专项方案编制的依据主要为第七标段图纸、重庆市相关参 考性资料、上级单位下发的专业性意见及指导性施工文件、国家颁布 的规程、规范及施工技术标准等文件以及项目人员专业可实施性经验。 2、编制原则 (1)从实际出发、切实可行、符合现场实际情况，有实现的可能性。 (2)满足施工工期要求，制定专项方案时要以满足工期要求为前提，在制定技术方案时尽量采用新材料、新工艺、先进的施工技术, 采用现代化的管理方法，确保工期。 (3)确保施工质量及安全，制定方案时应充分考虑施工质量和安全，并提出相关保证质量及施工安全的控制措施，使方案符合技术规范、操作规范和安全规程等要求。 (4)在合同价控制下，尽量降低施工成本，使方案更加经济合理, 增加施

工生产的盈利。 三、主要内容 1、工程概况：危险性较大的工程概况、施工平面布置、施工要求和技术保证条件。 2、编制依据：相关法律、法规、规范性文件、标准、规范及图纸 (国标图集)、施工组织设计等。 3、施工计划：包括施工进度计划、材料与设备计划。 4、施工工艺技术：技术参数、工艺流程、施工方法等。 5、施工安全保证措施：组织保障、技术措施、相关预案等。 6、劳动力计划：专职安全生产管理人员、特种作业人员等。 7、计算书及附图。 以上七条主要内容可根据专项施工方案内容及实际情况进行合理的增减。 四、审核程序与责任分工 1、专项施工方案编制完成后由项目总工程师进行初审，审核的过程中进行仔细审查及完善方案内容，初审完成后交由项目经理终审修改，并签字。 2、填写总承包部下发专用施工方案报审表上报总承包部进行审核，由总承包确认方案内容是否可行，方案内容合格后进行签字及盖早。 3、填写监理单位下发专用施工方案报审表上报监理单位，若方案内容无异议，由专业监理工程师进行审批及签字。

专项施工方案审查制度(最新版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 专项施工方案审查制度(最新 版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

专项施工方案审查制度(最新版) 总则 1、项目经理部对工程项目的施工危险性较大的分部工程应编制安全专项施工方案。 2、根据分部工程施工危险程度建立分级会审论证审查制度。 3、本制度适用于210国道榆林至陕蒙界公路改建工程N7标项目经理部 一、专项施工方案的编制 1、分部工程的施工危险程度分为施工危险性一般、施工危险性较大、施工危险性重大三大类。项目经理部应根据本项目的工程特点，结合单位工程中分部工程的特点界定施工危险程度。 2、各项目经理部应建立施工危险较大、重大的分部工程台帐。 3、对具有危险性分部工程应编制安全专项施工方案，包括基坑支护与降水工程、土方开挖工程、路基高填方工程、大模板工程、

起重吊装工程、脚手架工程、桥涵等。 4、以上分部工程的施工危险程度界定如下： 危险性一般危险性较大危险性重大 基坑支护和降水工程基坑深度h h≤5m5m＜h≤10mh＞10m 土方开挖工程开挖边坡高度h h≤6m6m＜h≤15mh＞15m 路基高填方工程路基填方高度h h≤6m6m＜h≤12mh＞12m 大模板工程一次性立模面积A A≤100㎡100m2＜h≤300㎡A＞300㎡ 起重吊装工程吊装重量G G≤80t80t＜G≤170tG＞170t 脚手架工程脚手架面积A A≤200㎡200m2＜A≤500㎡A＞500㎡ 5、分部工程安全专项施工方案内容包括：

管理人员考核方案

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