XXXX二手车交易市场管理办法
第一章总则
第一条为规范汽车博览园园区的经营秩序，促进市场健康发展，特制定本办法。
第二条市场管理原则：统一规划，统一管理；诚信自律，合法经营。
第三条XXXXXXXX有限公司（以下简称经营公司）受XXXXXXXXXX委托负责园区的统一招商、统一宣传推广以及运营管理。经营公司作为XXXXX园区管理方，组织实施二手车交易市场管理办法。
第二章市场公约
第四条为加强园区交易管理与监督，维护园区市场形象，保护消费者的合法权益，针对二手车交易市场特制订本市场公约：
1．遵纪守法。严格遵守有关工商、质量技术监督等法律法规及市场管理制度，守法经营。
2．诚信经营。文明经商，顾客第一，明码标价，公平交易。
3．照章纳税。遵守国家财税纪律，不偷税、漏税，不欠税。
4．公平竞争。不欺行霸市，反对行业内不正当竞争行为。
第三章运营管理
第五条经营公司作为园区管理方有权对过渡二手车交易市场的日常运营进行监督。
第六条XX公司作为市场运营方，应依据商务部《二手车交易规范》（2006年第22号）指导交易各方进行二手车交易及相关活动，并制定严格的市场准入制度、二手车认证制度、商户行为准则等市场管理制度。
第七条经营公司负责提供过渡二手车市场运营所需水电燃气，XX公司定期向经营公司预缴水电费。具体收费标准与缴纳时间参照《二手车市场用电/用水协议》。
第八条由XX公司负责协调市场与城管、税务、工商、卫生等政府职能部门的关系。
第九条二手车交易市场须严格遵守国家行业管理规定，守法经营，严禁拼装车、走私车、盗抢车、报废车等进场非法交易。
第十条XX公司须对进入过渡二手车交易市场的二手车登记验证、评估，统一发放二手车标签。
第十一条在二手车交易市场内交易的二手车，交易双方必须签订《二手车买卖合同》。所有交易须备案存档。
第十二条在二手车交易市场内交易的二手车，必须按规定办理转移登记手续。
第十三条XX公司在二手车经营活动中必须行使监督管理权。对于客户投诉率高、负面影响大的商户，XX公司有责任要求成其限期整改直至清退。因投诉处理不当，对市场造成负面影响，由XX公司负责承担损失。
第四章广告管理
第十四条XX公司需在汽车园内发布任何广告信息，必须经过经营管理公司批准。
第十五条XX公司负责管理过渡二手车交易市场内各商户的广告行为，并根据相关法律法规制定市场广告管理办法。
第十六条二手车交易市场内广告内容须真实健康，不得冒用他人商标、标识和认证资质进行虚假宣传、误导顾客，否则后果自负。
第十七条任何单位如需在二手车交易市场内道路两侧、房屋屋顶、外墙立面及其他公共区域增设广告位，须由XX公司向经营公司提交《广告位申请审批表》，经过经营公司审批后才能实施。
第十八条二手车交易市场内广告和招牌画面如有污染破损、广告设施如有陈旧失修，宜天公司应及时协调予以维修或更换。如因上述情况引起的安全事故均由宜天公司承担责任。
第五章装修管理
第十九条二手车交易市场室内装饰装修活动，须遵守建设部《建设工程质量管理条例》、《住宅室内装饰装修管理办法》、《XX市株洲市建筑装饰装修管理办法》等有关规定和约定，施工方与使用方须依法签订施工合同。
第二十条室内装饰装修活动由XX公司统一负责管理，相关行政审批手续由XX公司负责办理。经营公司对过渡二手车交易市场内的装饰装修行为有权进行监督检查，装修设计图应交由经营公司完成初审后方能实施。
第二十一条室内装饰装修不得破坏建筑主体的结构，不得破坏建筑保温防水层，不得在屋顶加层或搭棚，不得挖掘地下室，不得在承重结构上打洞以及其他妨害建筑安全的施工行为。
第二十二条XX公司如需改变房间用途或改变房间功能须向经营公司提交书面申请并附加设计方案，其中牵涉到需要消防审批、质监审批的由宜天公司负责办理，经审核批准后方可施工。
第二十三条装饰装修施工完成后由宜天公司组织竣工验收，经营公司与相关职能单位共同参与验收。验收通过后，XX公司应移交一份装修竣工图留经营公司备档。
第六章公共设施使用与维修管理
第二十四条XX公司作为市场运营方应按实际情况配置物业管理人员与专职水电工，并制定公共设施使用、维修管理制度，对市场内公共设施设备进行监督管理。
第二十五条XX公司负责监督检查市场内各商户安全用电、用水、用气。
第二十六条市场内不得超负荷用电，因实际情况要求增加电力负荷的，须报请经营公司审核，因增容而投入的设备材料费用由宜天公司负责承担。
第二十七条室内装饰装修活动中，因施工不当导致的设施损坏，由XX公司负责修复，如破坏严重导致不能使用，经营公司有权要求宜天公司负责赔偿。
第二十八条市场运营期间，因人为破坏或使用不当，对市场内基础设施造成的破坏由XX公司追究相应责任人，并由宜天公司负责维修。
第二十九条市场内水电、照明设施的检查与维修由XX公司负责；以市场总配电箱为界，经营公司负责总供电线路与变压器的检查维修；以市场自来水总表为界，经营公司负责自来水入表端管道的检查维修。
第七章消防管理
第三十条XX公司必须严格遵守《消防法》，按标准配备消防设施，制定市场的消防管理制度，编写《XX二手车交易市场消防应急预案》。
第三十一条市场内突发火灾、爆炸、建筑坍塌等安全事故，宜天公司应及时通知经营公司并上报消防、安监等政府职能部门，同时立即启动应急预案，控制事态发展，将损失降到最低。
第三十二条经营公司有权不定期对市场进行消防安全检查。XX公司法人或负责人为责任人，必须积极配合，不得以任何理由进行阻拦或设置障碍。
第三十三条各类燃油、清洗剂、罐装气体、气瓶、废机油、废汽油、棉纱、油漆等易燃危险物品要妥善保管，及时清理，消除安全隐患。
第三十四条下列行为被禁止，如违反，将按消防法规及管理相关规定从严处罚：
1、不服从消防管理，不按规定配备消防设施；
2、挪（占）用、损坏消防设施，堵塞消防通道；
3、门面违规用电和使用违禁电器、不按要求存放处理各类易燃、易爆、危险品。
4、隐瞒火情，发现火患不报或提供假火情；发生火情不提供灭火器材；不服从救火指
挥，故意阻碍消防救火工作。
5、其它违反消防法规的行为。
第八章安全管理
第三十五条XX公司负责市场内安全管理，制定市场的安全管理制度与门禁制度，并按实际情况配置安保人员与门禁系统。
第三十六条XX公司负责市场内治安管理，协调市场内商户关系，维持市场秩序。
第三十七条XX公司应督促进场商户及时办理各项财产保险手续，财产保险中一切赔负责任均由受损户与保险公司协商解决。
第三十八条市场内下列行为被禁止：
1、拒绝、阻碍国家工作人员依法执行公务。
2、非法限制他人人身自由或非法侵入他人租用物业；敲诈勒索；偷开他人停放车辆；
盗窃、破坏或擅自移动、占用公共设施或他人财物；窝藏、销毁、转移、购买赃物。
3、利用市场进行非法集会，搞封建迷信活动，扰乱社会秩序，危害公共利益、损害他
人身体健康或者骗取财物。
4、捏造或者歪曲事实、故意散布谣言或者以其他方式扰乱市场秩序、诋毁市场声誉。
5、在市场内进行赌博、吸毒、嫖娼、卖淫及其他违法活动。
6、非法将管制刀具、枪支、弹药带入市场。
第九章环境卫生管理
第三十九条XX公司作为市场运营方全权负责市场内的环境卫生管理，应制定卫生管理制度，并按实际情况配置保洁人员与环卫工具。
第四十条XX二手车交易市场内营业人员应讲文明、讲卫生、讲公德，爱护市场公共环卫设施和公共绿化，自觉维护市场环境卫生，保持市场整洁。
第四十一条XX公司应每天安排保洁人员清理市场垃圾，并清运至指定垃圾回收站。
第四十二条市场内下列行为被禁止：
1、损坏、挪（占）用公共环卫设施和公共绿化。
2、损坏、占用公共绿化。
3、在市场内乱贴、乱画；乱发广告、传单；
4、随地吐痰、大小便；乱扔杂物、垃圾；向道路、绿化带及其他公共场所倾倒、排放
废水和油污。
5、焚烧垃圾。
6、饲养猫、狗、鸡、鸭等畜、禽。
第十章交通与停车管理
第四十三条进场交易的车辆应当按市场统一规定停放整齐，严禁乱停乱放。
第四十四条市场内应保证道路的畅通，任何物品不得以任何理由占用消防通道。
第四十五条社会车辆不得进入二手车交易市场经营区，只能停放在指定停车场，贵重物品自行保管，车主自负泊车风险。
第四十六条严禁下列车辆进入市场：
1、装载有易燃易爆或化学危险货物的车辆。
2、装载有其它违禁物品的车辆。
3、漏油车、拼装车、走私车、盗抢车、报废车。
第十一章其他
第四十七条XX二手车交易市场内各商户在开业前应将工商登记和税务注册手续办
理到本市场所在地——天元区。
第四十八条根据市场实际情况，按照国家法规和行业管理相关管理规章，市场将成立行业自律组织即二手车市场商会，规范市场经营行为，实行行业自律，促进行业健康发展。
第四十九条为了及时掌握市场信息，经营公司委派工作人员对市场内各商户的销售品牌、数量、价格以及流向等信息进行采集，XX公司应予以积极配合。
第五十条XX二手车交易市场作为汽车博览园的组成部分，应与园区的运营管理同步，包括：
1、调整相应的营业时间
2、积极配合市、区领导以及相关部门的检查。
3、积极参与园区广告推广活动、庆典活动。
XX公司 投资风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障投资业务的安全运作和管理，加强XX公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；
（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
公司合同管理办法 第一章总则 第一条根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》,为加强中冶美利纸业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”)合同管理工作,规范合同审批的决策程序,防范市场风险与法律风险，提高公司经济效益,减少因合同签订、履行过程中不规范行为导致的纠纷,根据《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规,结合《公司章程》及公司实际情况，特制定本办法。 第二条本办法适用于公司、子公司,下属参股公司亦可参照执行。 第三条本办法所称的“合同”是指公司对外签订的所有建设工程合同、招(投)标合同、物资设备采购供应合同、销售合同、租赁合同、仓储合同、运输合同、技术合同等各类合同、协议，除对外担保合同和劳动合同公司另有规定外，均适用本办法。 第四条本办法所称“合同文件”指与合同的签订、履行、变更和解除、纠纷处理相关的法律性文件。 第五条本办法所称“重大合同”是指： (一）法律关系复杂的合同； （二)其签订和履行将对公司的生产经营活动产生重要影响的合同; （三)合同标的金额超过人民币 1０00 万元的。 第六条本办法所称“一般合同”是指除本办法规定的重大合同以外的合同。 第七条公司下属各分公司、分厂、部室及车间均不得以自己名义对外签订合同。 第八条利用传真、电子邮件等其他方式订立合同的,应当有书面确认文件。
第九条凡国家或公司有标准或示范文本的,应当优先适用,并应按照标准文本或示范文本的要求填写。 第十条如无国家或公司标准示范合同文本,合同的起草工作应争取由己方或以己方为主承担,语言应严谨、简练、准确,条款齐全,权利义务清楚。 第十一条合同有效期限原则上不超过一年。特殊情况下,如需签订有效期限超过一年的长期合同,需按本办法要求完成相关审批手续。 第十二条合同正式文本应当打印或印刷制成。合同文本应使用中文,或至少应当制作中文文本。 第二章公司合同管理机构 第十三条公司证券与法律事务部是公司合同审查管理机构，负责修订和完善公司合同管理的规章制度,并制订公司自用合同的格式文本;负责审查合同条款、内容的合法性、严密性、可行性,提出意见供业务部门参考；会同公司有关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见；参与合同纠纷的调查处理,制定解决方案；负责公司合同资料的归档等相关管理工作。 公司各部门负责人负责该部门的合同管理工作，有条件的,应指定专人负责具体工作。 第十四条公司财务与资产管理部等相关部门依据各自不同的职责对合同进行审核监督。 第三章公司合同审批权限的划分 第十五条为加强合同风险管理,有效执行合同，对第三条所指的公司合同，按以下规定审批执行:
风险控制管理办法 第一章总则 第一条为规范XXXX公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条本办法旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条本办法所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。 第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。 （二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定，影响合规性目标实现的因素。 （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。包括但不限于： 1、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。 2、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。 3、关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
二手车交易规章制度 【篇一：二手车交易管理制度完整版】 二手车交易市场管理制度 商户经营守则 为加强二手车经销公司经营管理，维护交易双方合法权益，根据 《二手车流通管理办法》、《二手车交易规范》、《机动车登记规定》、《关于加强二手车流通行业监督管理工作的通知》、《邯郸 市二手车流通行业十二五发展规划》、《邯郸市二手车交易增值税 收征收管理办法》等有关法规，结合邯郸市实际，制定本标准。一．本标准所称二手车经销公司是指经工商行政管理部门依法登记，从事二手车经销的企业。 二．二手车经销公司经营管理自愿参照本标准执行。 三．二手车经销公司必须依法向深圳市市场监督管理局申请注册登记，未经注册登记，不得营业。 二手车经销公司经营场地要整洁、美观，在经营场地明显位置要设 立本行业有关法律、法规文示及交易流程示意图、各种代办服务手续、应注意事项、收费项目及标准、投诉电话号码等。 五．二手车经销公司应当有2名以上从事二手车鉴定评估业务的专 业人员，应当根据客户要求，代办二手车鉴定评估、转移登记、保险、纳税等手续。 六．二手车经销公司要按照《二手车交易规范》确认卖方的身份及 车辆的合法性。 七．二手车经销公司应核实卖方的所有权或处置权证明;车辆所 有权或处置权证明应符合《二手车交易规范》之条件。 八．二手车经销公司摆卖的车辆要明码标价，车辆信息要真实、清楚。 九．二手车交易应当签订合同，明确相应的责任和义务。 十．二手车经销公司不准更改车辆里程表，有重大事故的车辆要 和消费者讲清楚，不得有任何隐瞒。 十一．二手车经销公司将二手车销售给买方之前，应对车辆进行检 测和整备。设有专门的检测工位一个以上，备2人以上的检测人员。并 出具车辆检测报告，在售车时提供给消费者。 商户经营制度：
瑞丽市金景二手车交易有限公司管理制度 第一章总则 第一条为加强公司的规范管理，完善各项工作制度，提高工作效益，促进公司不断发展壮大，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制定本管理制度。 第二条公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司各项规章制度，并具备敬业精神及职业道德。 第三条公司严禁任何部门、个人作出有损公司利益、形象、声誉或破坏公司经营发展的事情。 第四条公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提升全体员工的业务能力、管理水平，不断完善经营管理体系，从而不断提高经济效益，壮大公司实力。 第五条公司实行‘岗位责任制' ，实行考勤、考核制度，对作出贡献大、工作优异者予以表彰奖励，从而为所有员工提供平等的竞争环境和晋升机会。 第六条公司实行‘岗薪制'的分配制度，为不同岗位的员工提供不同的薪资，并根据公司发展及经济效益状况逐步提高员工各方面的待遇。 第七条公司提倡求真务实的工作作风；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工发扬集体合作和集体创造精神，以增强团体的凝聚力和向心力。 第二章员工守则 第一条遵纪守法、忠于职责、爱岗敬业。 第二条维护公司名誉，保护公司利益。 第三条服从领导、关心下属、团结互助。 第四条积极进取、勇于开拓、求实创新。 第五条不断学习、提高水平、精通业务。 第六条爱护公务、勤俭节约、杜绝浪费。第三章员工行为规范 第一条遵守国家政策、法律、法规，维护社会公德。 第二条1、遵守公司各项规章制度，确立‘公司第一'的原则；2、不得作出有损公司形象的事情，不得擅用公司名义办理与公司无关的事项； 3 、严守公司的商业秘密，不得外泄公司未公布的信息。 第三条1 、绝对服从公司的领导与管理，做到令行禁止； 2 、工作中要坚持原则、要讲职业道德； 3 、对未明确事项，要及时请示部门领导后办理。 第四条敬业爱岗、尽职尽责、勤奋工作、无私奉献、求精务实、勇于创新、坚持原则、自尊自爱。 第五条1 、维护公司利益、部门利益，不得挪用公款； 2 、不得利用职务之便为亲友或他人谋私利； 3 、廉洁奉公，为人表率。 第六条1 、公司所有员工未经部门领导许可，不得进入或驾驶在公司范围内停放的车辆； 2 、无业务需要，禁止到其他部门串岗。 第七条公司全体员工必须按时参加公司组织的防火、防灾、技术技能等培训。 第八条工作时间严禁吸烟、饮酒、滋事、打架、睡觉、玩手机、打牌、吃零食、化妆、洗衣、就餐等与工作不相干的行为。 第九条1 、爱护公司财务、保持环境卫生，严禁随地大小便，乱扔废弃物及垃圾；
XXXXX公司合同管理办法 第一章总则 第二章合同管理机构、人员及其职责 第三章合同的签署 第四章合同的履行 第五章合同的变更和解除 第六章合同纠纷的处理 第七章合同档案的保管 第八章合同管理信息化 第九章检查与考核 第十章附则 第一章总则 第一条为规范和加强公司的合同管理工作，预防和及时解决合同纠纷，有效控制和防范法律风险，提高公司依法治企的管理水平，根据《中华人民共和国合同法》及有关规定，结合公司施工生产实际，特制定本办法。 第二条本办法所称合同，是指公司在施工生产活动中，以公司名义与自然人、法人及其他组织之间签订的各类合同或协议，包括经济合同、技术合同、涉外合同、招标投标文件等。合同一律采用书面形式，即时清结者除外。 劳动合同管理另行制定。 第三条本办法所称合同管理，是指对公司及所属各单位、直属项目部、公司本部各部门（以下简称各部门）对外签订的合同进行审查、监督和管理。包括合同立项、合同谈判、合同起草、合同审查会签、合同
签署、合同履行、合同变更及解除、合同纠纷处理、合同归档、合同备案及其他与合同相关的事项进行全过程的管理，实行责任把关，最大程度防范和控制合同风险。 第二章合同管理机构、人员及职责 第四条合同管理实行公司分管领导主管、法律事务室统管、各部门分管、合同承办人专管的合同分级管理制度。 法律事务室为公司合同归口管理机构，合同承办部门、财务部门、审计部门及其他相关部门按各自职责管理合同，并建立健全相关机制。 第五条公司法律事务室履行以下管理职责： （一）贯彻实施《合同法》及相关法律法规，普及合同管理法律知识，建立和健全合同管理制度； （二）参与公司重大合同的可行性研究、谈判工作； （三）负责对合同的合法性、严密性和可行性进行审查； （四）监督、检查合同履行情况，及时发现并协助有关部门解决合同履行过程中出现的问题； （五）审查制作授权委托书； （六）协助合同争议的解决； （七）负责（或协助有关部门）制订、修改、发布并指导适用合同示范文本； （八）组织对合同管理人员及合同承办人员的法律知识培训和考核； （九）建立健全合同台帐管理，对合同文本（包括协议书、有关电报、图表、信函等）进行登记、备案和汇总统计； （十）负责同XXXXXX公司合同管理部门进行业务联系；
企业风险控制管理办法 本办法是公司风险控制的总办法，各业务部门应根据本办法制定专项的风险控制办法，各单位和部门应根据本办法和专项办法制定本单位相应业务风险防范细则。 一、建立风险管理机制 1．建立全面风险管控体系 公司应建立一个包括管理负责人、专业管理人员和非专业管理人员，以及外部人员有效参与的风险管控组织体系，包括领导体系、组织体系、制度体系等。根据公司所处不同的发展阶段，分析主要风险产生的原因、现状和影响，不断地进行动态调整，并通过制度明确责、权、利，使全面风险管控体系成为一个有效的有机整体。各业务部门应制定专项风险管控的体系，各单位应制定本单位的风险管控的体系。 2．建立风险评估系统 企业进行风险管理的目的是为了控制、避免或规避风险给企业管理带来负面影响。风险管理的首要工作是建立风险评估系统，即通过对风险进行科学的识别、评估，预计可能发生的风险和给企业带来的影响，提醒有关部门和负责人，实施风险反应，及时采取有力措施。各项业务的风险管理的办法应对各单位的具体细则具有指导意义。 3．风险识别
风险识别是风险管理的第一步，企业进行风险评估和控制的前提就是对其风险进行识别，风险识别应遵循以下原则： a. 全面性和系统性原则。 b. 制度化和经常化原则。 4．风险评估 风险评估是风险管评控体系中的一项重要内容。 风险评估流程： a. 认真分析企业管理现状； b. 明确企业战略目标； c. 了解、掌握行业情况和企业竞争态势、发展状况； d. 公司领导层对风险的分析和判断； e. 向不同部门和不同管理层次的员工了解和收集对企业风险的认识和态度； f. 设定风险调查评估的主要项目和风险点； g. 调查和评估； h. 收集和整理资料； i. 评估风险结果。 5．风险反应 风险反应是对风险评估所采取的对应措施。主要包括： a. 规避风险: 企业对一些风险过大的方案加以回避。 b. 减少风险：对无法避免的风险，设法减少风险。
投资风险控制管理办法 第一章总则 第一条为了进一步规范集团投资行为，提高项目投资的科学决策水平和风险控制能力，特制定本办法。 第二条本办法适用于集团自营项目的投资行为。集团承接的政府代建项目和市财力投资项目等不适用本办法。 第三条本办法所称的投资，是指以货币或实物等非货币资产进行投资的行为。 第四条本办法所称集团自营项目的投资主体包括： （一）集团公司； （二）集团所属全资子公司； （三）集团所属控股子公司。 第五条集团自营项目投资应遵循以下原则： （一）符合国家有关法律法规、政策； （二）有利于国有资产保值增值； （三）符合集团公司整体发展战略及主业经营范围； （四）项目前景明朗，具有良好经济效益；
（五）项目风险可控。
第二章投资决策权限 第六条集团自营项目的投资决策权限规定如下： （一）集团公司和集团所属全资子公司自营项目的投资决策权在集团董事会，暂由集团党委会代为履行职责； （二）集团所属控股子公司自营项目的投资决策权在控股子公司董事会，集团委任的控股子公司董事必须按照集团董事会（党委会）的意见行使投资决策权； 第七条除本办法第六条规定之外的其他任何单位和个人无权做出自营项目的投资决策。 第三章投资风险控制管理机构 第八条集团战略和投资发展委员会（以下简称委员会）作为集团董事会（党委会）下设的专门工作机构，承担集团自营项目投资的风险控制管理，按照本办法规定的工作流程，对集团自营项目投资进行风险管理评估并提出审议意见，上报集团董事会（党委会）决策。 第九条委员会的职责是： （一）对（预）可行性研究报告进行审核，提出审议意见，为集团董事会（党委会）决策提供参考；
精品文档 公司合同管理办法 为了维护我公司合法权益，提高经济效益，完善合同管理制度，遵照《中华人民共和国合同法》和国家有关政策法律，结合我公司具体情况，特制定本办法。 第一章总则 第一条签订合同必须遵守国家法律，符合国家政策。 第二条签订合同必须贯彻平等互利、收费合理的原则，维护本公司合法权益。 第三条签订合同的双方必须具有法人资格，由法定代表人或持有法人授权委托证明文件的法人代理人签订合同。凡签订的合同必须有双方负责人签字并加盖本公司“合同专用章”方能生效。 第四条签订合同要做到：主要条款完备，经济责任明确，文字叙述清楚，签订手续齐全。 第五条在合同签订过程中，要认真听取基层单位意见，特别是对工期、质量的要求更应听取工程技术人员的意见。合同签订后，必须严格履行，坚决做到“重合同、守信用”，维护企业形象。
第二章合同的签订 第六条公司工程项目均需签订合同。 第七条公司合同由公司法定代表人或法人代理人签订，必要时应办理公证手续。 第八条公司签订合同人员的职责： 1、根据授权代理的范围，做好市场调查，了解信息，接 洽联系，起草合同文稿等有关工作。 2、在参加洽谈签约活动中，要认真审阅对方的资信情况，也解其法人资格与履约能力。 3、签订合同必须严肃细致，认真负责，杜绝因合同疏漏 造成的经济损失。 4、对合同的重大变更或解除，需要及时向主管负责人汇 报请示，并提出建议和措施。 5、由于签约对方违约，致使合同无法履行，给公司造成 经济损失的，应及时按合同规定向对方索赔或请求当地仲裁委员会仲裁或向人民法院起诉，以挽回公司经济损失。 第九条合同签订权限： 1、部门负责人以下（含科级）只能签订工程施工合同在100万元以下的合同，且必须有法人授权委托书。
XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法 文件类别：管理办法 文件编号：HYTZ-BF-FK 撰写单位：投资公司 版本：A-00 发行日期：2015年5月 等级：□■一般 编制： 审核： 审批： 核准：
文件修订单文件名称：投资项目风险控制管理办法 目录
第一章总则 (2) 第二章主要风险类别 (4) 第三章风险控制组织体系及职责 (5) 第四章风险控制流程 (7) 第五章风险控制措施 (8) 第六章附则 (9) 第一章总则 第一条为规公司投资业务的风险管理，建立规、有效的风险控制体系，提
高公司的风险识别和防能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定，制定本制度。 第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。 风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。 第三条公司风险控制的总体目标 1、有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。 2、逐步采用科学统一的风险量化法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。 3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。 第四条公司风险控制应遵循的原则 1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。 2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。 3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到投资业务活动的全过程。 4、有效性原则：风险控制制度应成为全员格遵守的行动指南，任员工不能拥有超越制度或违反规章的权力。同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一。
二手车管理制度
会宁世通汽车服务有限责任公司 [ ]世通管字001号 关于下发二手车管理制度的通知 各部门： 为加强公司二手车的流通管理，规范二手车的经营行为，保障二手车交易的合法性，促进二手车交易的健康发展，经总经理办公会议研究，特制定本办法。 一、二手车的收购流程 1、第一阶段：与客户见面 a)、在与客户洽谈前，二手车业务人员要事先准备好二手车的业务文件夹和三件套（地垫、方向盘套、座套）； b)、由销售顾问向客户引见二手车经理或二手车销售顾问，被引见人要主动向客户递上名片； c)、二手车业务人员初步询问并记录二手车基本信息（口头并书面核实车主是否为本人？初步确认待购车辆的合法性，同时询问客户车上是否有贵重物品）； 2、第二阶段：车辆现场查定 a)、业务人员主动为客户车辆装上三件套； b)、按照“二手车查定标准”，对车辆进行查定，查定信息详实记录在《二手车查定表》（见附件1）上； 3、第三阶段：车辆估价与价格协商
a)、按照车辆行使证内容在《二手车查定表》记录客户和车辆基本信息； b)、在DCAD二手车交易行情系统上查询该车当前的市场行情信息，并按规则计算出大致的估价，然后记录在《二手车查定表》中； c)、根据估价与客户展开协商； d)、依此由二手车评估师、二手车经理、客户对查定结果在表上签字确认。 4、第四阶段：签署合同 a)、与客户签署合同； b)、向客户讲解《客户资料通知书》（附件2）的内容，告知正式过户所需的资料，并约定资料提交日期； 5、第五阶段：收车付款 a）、根据合同约定，完成有关过户手续后，收回客户车钥匙； b)、带客户到财务部按照合同约定情况办理付款手续。 6、第六阶段：合同备案 将合同原件整理，并交财务人员编号备案，作为收购旧车的手续依据或新车交款时的抵扣凭据。 7、第七阶段：更新二手车目视板 收购车辆之后要及时更新二手车管理目视板。 二、二手车的整备与定价 1、二手车的整备标准 a)、由二手车经理对二手车进行整备判断； b)、二手车经理将填写好的《二手车基本整备任务书》（附件3）交与
XX资产管理有限公司 投资管理制度 本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队协助起草，如您对完善本制度有任何建议或意见，欢迎发送邮件至wei.deng@https://www.doczj.com/doc/4d14985297.html,
XX资产管理有限公司 投资管理制度 第一章总则 第一条为防范基金投资风险，建立严谨、科学、高效、有序的基金投资运作体系，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。 第三条在运用基金资产投资时，应遵循以下原则： （一）公平交易原则。公平对待不同投资者，公平对待投资者和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行利益输送。建立公平交易制度，制定公平交易规则，明确公平交易的原则和实施措施。 （二）合法合规原则。基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，（三）防火墙原则。基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离，基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。不同的基金要独立运作，分别管理； （四）制约原则。基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；
（五）严格授权原则。授权制度是投资管理业务控制的核心，必须贯穿于投资管理活动的全过程； （六）研究为先原则。任何基金投资决策的做出必须建立在充分研究的基础之上。 除此之外，基金投资应当遵循自愿、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第三章投资架构与流程 第四条基金投资管理流程运行主要涉及以下组织和岗位：（一）投资决策委员会（以下简称“投决会”）是基金业务投资决策的最高权力机构，由公司分管基金业务的高级管理人员、基金投资团队、研究团队负责人及相关投资经理等组成。投决会的主要职责包括确定并调整资产配置的原则，审核批准投资经理提出的季度投资策略报告、重大资产调整方案和重大投资决策建议，听取研究分析团队对基金运作情况的评估报告等于基金投资决策相关的其他事项。 （二）投资团队的主要职责为负责基金的日常投资管理、制订基金投资方案等。 （三）研究团队的主要职责为进行宏观经济研究和政策形势研究、分析行业经济动态、市场动态和上市公司基本面等。 （四）公司XX部门负责维持健全有效的内控环境的专职组织有公司风险管理部和合规部。对投资管理过程中的市场风险、流动性风险、操作风险等制定严密的鉴别、监督和控制制度和程序，监控投资风险和流动性风险，并对投资管理过程中的合规风险进行监督。 第五条基金投资管理过程是：投资原则与投资限制的制定、投资分析与研究、投资策略的制定与资产配置、投资组合管理、交易实
XXX有限公司 风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障XXX有限公司（下称“公司”）期货投资运营的安全运作和管理，加强公司及所管理期货投资的内部风险管理，规范期货运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制期货运营和投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券法》、《XXX管理办法》、《XXX监督管理暂行办法》和《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，由合规风控部起草，经风险控制委员会和总经理审核，并由执行董事批准，特制定本制度。 第二条本办法所称风险控制，是指对期货的各种投资风险进行识别、评估，并在期货金投资中实施动态风险监控，提出解决方案。 第三条风险控制原则 （一）全面性原则：风险控制制度应覆盖期货投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到资金募集、投资研究、投资运作、决策、执行、运营保障、监督、反馈、信息披露等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞； （二）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节； （四）相互制约原则：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （五）执行有效原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （六）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；
XXXX二手车交易市场管理办法 第一章总则 第一条为规范汽车博览园园区的经营秩序，促进市场健康发展，特制定本办法。 第二条市场管理原则：统一规划，统一管理；诚信自律，合法经营。 第三条XXXXXXXX有限公司（以下简称经营公司）受XXXXXXXXXX委托负责园区的统一招商、统一宣传推广以及运营管理。经营公司作为XXXXX园区管理方，组织实施二手车交易市场管理办法。 第二章市场公约 第四条为加强园区交易管理与监督，维护园区市场形象，保护消费者的合法权益，针对二手车交易市场特制订本市场公约： 1．遵纪守法。严格遵守有关工商、质量技术监督等法律法规及市场管理制度，守法经营。 2．诚信经营。文明经商，顾客第一，明码标价，公平交易。 3．照章纳税。遵守国家财税纪律，不偷税、漏税，不欠税。 4．公平竞争。不欺行霸市，反对行业内不正当竞争行为。 第三章运营管理 第五条经营公司作为园区管理方有权对过渡二手车交易市场的日常运营进行监督。 第六条XX公司作为市场运营方，应依据商务部《二手车交易规范》（2006年第22号）指导交易各方进行二手车交易及相关活动，并制定严格的市场准入制度、二手车认证制度、商户行为准则等市场管理制度。 第七条经营公司负责提供过渡二手车市场运营所需水电燃气，XX公司定期向经营公司预缴水电费。具体收费标准与缴纳时间参照《二手车市场用电/用水协议》。 第八条由XX公司负责协调市场与城管、税务、工商、卫生等政府职能部门的关系。 第九条二手车交易市场须严格遵守国家行业管理规定，守法经营，严禁拼装车、走私车、盗抢车、报废车等进场非法交易。 第十条XX公司须对进入过渡二手车交易市场的二手车登记验证、评估，统一发放二手车标签。 第十一条在二手车交易市场内交易的二手车，交易双方必须签订《二手车买卖合同》。所有交易须备案存档。 第十二条在二手车交易市场内交易的二手车，必须按规定办理转移登记手续。 第十三条XX公司在二手车经营活动中必须行使监督管理权。对于客户投诉率高、负面影响大的商户，XX公司有责任要求成其限期整改直至清退。因投诉处理不当，对市场造成负面影响，由XX公司负责承担损失。 第四章广告管理 第十四条XX公司需在汽车园内发布任何广告信息，必须经过经营管理公司批准。 第十五条XX公司负责管理过渡二手车交易市场内各商户的广告行为，并根据相关法律法规制定市场广告管理办法。 第十六条二手车交易市场内广告内容须真实健康，不得冒用他人商标、标识和认证资质进行虚假宣传、误导顾客，否则后果自负。 第十七条任何单位如需在二手车交易市场内道路两侧、房屋屋顶、外墙立面及其他公共区域增设广告位，须由XX公司向经营公司提交《广告位申请审批表》，经过经营公司审批后才能实施。
XXXX控股有限公司 合同管理制度 第一章总则 第一条为加强合同管理，杜绝因合同不规范或不合法引起的纠纷，提高经济效益，树立中凯良好的品牌形象，根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条公司各部门及下属公司对外签订的各类经济合同一律适用本制度。 第三条合同管理是企业管理的一项重要内容，做好合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得都有着积极的意义。本制度规定了各部门及相关人员在签订和履行合同过程中的职责，做到分工明确，各司其职，各负其责。签订合同时，各职能部门应相互协助做好前期准备工作，审核相关材料，规范操作流程，以保证合同的合法性、可行性。 第四条公司法务专员根据公司的授权，全面负责合同管理工作，指导、监督有关部门的合同订立、履行等工作。 第二章合同的拟定 第五条签订经济合同，必须遵守国家的法律、政策及有关规定，贯彻平等互利、协商一致、等价有偿的原则。 第六条订立合同采用书面形式，有关修改合同的文书、传真件等均为合同的组成部分。国家规定采用标准合同文本的则必须采用标准文本。 第七条符合以下情况之一的，应当以书面形式订立经济合同： （一）单笔业务金额达壹万元（含）以上的； （二）有保证、抵押或定金等担保的； （三）我方先予以履行合同的； （四）有封样要求的； （五）合同对方为外地单位的 第八条合同在签订前，合同承办部门应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行了解和调查核实后，提出承办意见，并将有关真实资料连同合同文本，一并送合同审查机构审查。承办部门应了解和调查核实的情况包括： （一）主体资格的合法性：具有经年检的《企业法人营业执照》或《营业执照》，其核载的内容与实际相符。 （二）欲签订的合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书。 （三）由代理人签订合同的，应出具真实、有效的《法定代表人身份证明书》、《法定代表人
风险控制制度 第一章总则 第一条：为了建立健全**投资管理(以下简称“公司”)风险控制体系，指导、规风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。 第二条：本制度依据《证券公司直接投资业务试点指引》等法规政策，以及《**投资管理公司章程》、《**投资管理直接投资业务管理办法》等有关规定，结合国际通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。 第三条：风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。 第四条：公司风险控制的总体目标： (一)有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的围之，为公司持续经营提供安全保障；(二)逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理； (三)提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。 第五条：公司风险控制应遵循以下原则： (一)全面性原则：风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，
根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；(二)持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。 (三)独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估等风险控制工作； (四) 有效性原则：公司风险控制应与公司经营规模、业务围、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标； (五) 制衡性原则：公司合理设置部组织结构，科学规划业务流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵制。 第二章主要风险类别及定义 第六条：根据业务特点，公司面临的主要风险有投资风险、管理风险、市场风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类风险。 第七条：投资风险，是指公司实施股权投资的过程中，可能导致投资损失或无法达到预期回报率的各种风险。该风险存在于项目筛选、尽职调查、投资决策、组织实施、后续管理和退出安排等各个投资流程与环节中，具体包括目标企业风险、投资分析风险、投资决策风险、项目管理风险、项目退出风险等。 (一)目标企业风险：指中小企业成长和发展过程中本身具有的不确定性，包括技术风险、经营风险、财务风险等。
二手车规章制度
二手车交易市场有限公司规章制度 目录 一、市场员工守则 二、市场工作人员岗位责任制 三、安全经营（生产）制度 四、消防安全管理制度 五、安全生产三防工作应急制度 六、二手车交易制度 七、二手车交易过户须知 八、二手车交易过户程序 九、二手车交易须具备的有效证件 十、考勤制度 十一、卫生制度 十二、房屋和场地租赁制度 十三、车辆交易档案管理制度 十四、车辆交易发票和现金制度 十五、安全生产隐患排查治理制度
二手车交易市场有限公司 员工守则 一、加强政治修养，认真学习和贯彻党的路线方针政策，坚持学习政治理论“三个代表”和“科学发展观”等重要思想，，做到勤政为民，廉洁奉公，公开公正，公平办事。 二、认真学习相关业务和现代管理知识，不断提高自身业务工作，技能，提高工作效率。 三、坚持服务宗旨，积极主动地履行好岗位职责，坚守岗位，热情待人，文明办事，为客户提供优质服务。 四、严于律已，团结同志，开展批评与自我批评，经常进行工作和思想沟通，相助协作，营造和谐融洽的气氛，提高整体工作效能。 五、坚持勤俭节约，增强经济效率意识，善用巧理财物，力争花钱少，效率好。 六、增强法律规章观念，遵守国家法律法规和单位工作规章制度，形成良好的规范氛围。 市场工作人员岗位责任制 1、接受客户交易咨询，耐心待客，语言和气，树岗位形象，使客户办事满意。 2、受理审核交易单证、资料填写是否正确，证件是否齐全有效（含机动车登记证书、车辆行驶证、买卖双方身份证原件、暂住证、户口簿、单位组织机构代码证原件、法院裁定书等）。
3、严格审核把关，对不符合规定、手续不全的客户应耐心劝退，使其重新补齐手续；对业务上有疑义的车辆应及时向领导岗汇报，并由市场领导予以答复及签署。 4、正确操作计算机，准确、快捷输入交易车辆的各种资料信息，未经领导同意，不得打印、外传有关车辆信息资料，不得提供客户查询。 5、计算机出票，文字、数据无差错，手写发票字迹清楚、无涂改、无差错。及时领取票据。验钞、点钞无差错，按财务规定结款进账。票据及时传递到总公司财务部。 6、及时做好财务统计月报表，对各类数据要准确上报，并做好商业数据保密工作，防止外泄。发票更名，退交易费必须经市场领导签署方可办理，冲红按总公司财务规定办理。 7、客户的所有资料、证件不得丢失，交客户时要求客户当面验收，做到客户与客户，车辆与车辆之间的资料、证件不混淆。 8、做好日常计算机维护工作。出现故障及时向领导或软件公司联系，求得更快的恢复工作状态。做好所有交易资料的归档工作。 9、下班离岗时必须切断所有电源。 以上各岗位职责，有关工作人员必须恪尽职守，互相监督和提醒。如有玩忽职守，造成损失和不良影响的，追究当事人责任。 市场安全经营（生产）管理制度
风险控制管理制度 第一章总则 第一条为加强公司内部风控管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，提高风险防范能力，根据根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,依据相关法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部的规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条本制度所称的风控风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为。风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识，倡导和推进风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重
要组成部分，促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动。 第六条公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理 人员切实有效履行职责。通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能。 第七条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。 第二章风控管理的目标和基本原则 第八条公司内部控制总体目标是: (一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。 (二)防范经营风险,确保经营业务的稳健运行。 (三)保障私募基金财产的安全、完整。 (四)确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。? 公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度，实现经营过程中对风控风险的有效识别、评价和管理，培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则，切实防范风控风险，力求在公司形成内 部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。 第九条公司风控管理的基本原则： （一）全面性：风控管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资决策、执行、信息披
分公司合同管理 一、总则 1、为了加强分公司的合同管理工作，规范合同的立项、审批、签订、审查、监 督、履行程序，减少和避免合同纠纷，保护公司利益不受侵害，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》及其他法律法规，制定本暂行办法。 2、各省分公司严禁对外签订担保、抵押、质押合同。 二、合同管理机构及职责 1、营销财务管理部是分公司合同管理的主管部门，其主要职责如下： ?负责分公司合同管理制度制定及解释； ?负责各种经济合同标准格式的起草及修订； ?负责分公司各种合同纠纷案件的咨询及起应诉工作； ?负责分公司合同管理制度执行的监督，对违反合同管理的责任人员视情节予以处罚或报请处罚。 2、营销系统其他各业务部门根据自身的工作职能，对分公司的合同工作与其职 能相关的部分负有管理职责，应明确分公司合同审批权限，加强对分公司合同审查工作，并协助财务管理部做好合同管理工作。 3、分公司销售行政科是分公司各类合同的日常管理科室，由分公司财务主管兼 任专职合同管理员，具体负责合同管理工作，协助营销财务管理部及其他业务部门对分公司合同进行管理，其主要职责有： ?保管分公司公章（不设分公司合同专用章），并对合同条款和审批权限进行原则性审查； ?分公司各类合同的整理、建档和保存； ?对合同履行情况进行跟踪，发现问题及时向分公司经理及财务管理部汇报；?与财务管理部及其他业务部门的日常联络工作； 三、合同的审批与签订
1、各分公司对外进行销售、采购、广告等商业往来，从事经济活动的，除涉及 金额小，可以即时清结的情况外，都必须以书面形式签订合同； ?即时清结是指合同的协商、订立、履行、终止都在同一时间完成。 ?书面形式是指合同书、信件或数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式。 2、分公司对外签订的书面合同必须加盖分公司公章方为有效，未加盖分公司公 章的合同均属无效合同；为防止分公司人员违规对外签订合同，避免法律纠纷，分公司销售行政科必须给分公司所有往来业务单位发出分公司合同签订申明函（附件），并要求往来单位盖章确认，合同管理员必须妥善保管好该确认函。 3、直接对外协商、签订合同的分公司人员为合同经办人，合同经办人在与对方 签订合同之前，必须确认对方有权签署合同，如取得对方单位的营业执照、《法定代表人身份证明书》或《授权委托书》，合同经办人代表公司对外签订合同时必须遵循以下原则： ?务必遵守自己的工作职权，不得越权越职对外签订合同； ?在对外签订合同时，务必持谨慎态度，不得随意对外签订合同； ?合同签订后，应积极跟进合同履行情况，出现问题及时反馈或咨询相关人员。 4、合同承办人在订立合同之前，必须先按如下程序进行合同立项审批： ?合同承办人填写合同审批表――有权审批人逐级审批（如权限在分公司一级，由分公司经理审批即可；如需总部主管领导审批的，需报主管领导审批，传真件有效）―――合同经办人将合同审批表及合同草案报合同管理员审查盖章―――合同管理员审查审批情况和合同条款无误后加盖分公司公章（注：各类合同的审批权限以各部门规定的审批权限为准）。 5、分公司合同管理员必须严格审查合同条款，不明之处应询问合同承办人或咨 询营销财务部法律事务主管。 6、合同草案经审批后，合同经办人员应严格按照已审批的合同草案条款签订正 式合同，不得擅自修改，否则视为未经审批擅自签订合同。如合同草案确实需要修改的，须按本办法的规定重新进行申报审批。 7、合同的条款应使用公司统一的标准格式，没有标准格式的可参照对方提供的