C15096私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务答案
一、单项选择题
1. 中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办
法》于（）正式开始实施，标志着私募基金备案工作自此正式启
动。
A. 2014年1月1日
B. 2014年1月17日
C. 2014年2月7日
D. 2014年2月17日
描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 2003年8月发行的（）是我国首只以信托形式发行的私募基金
产品。
A. 深国投“赤字之心”
B. 云南信托“中国龙”
C. 华夏资本“六禾1号”
D. 重阳投资“阿尔法对冲基金”
描述：中国私募证券投资基金的发展历程。
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 在私募基金登记备案制度实施之前，私募基金机构（管理人）
主要承担（）的职责。
A. 投资顾问
B. 发行通道
C. 资产托管
D. 交易通道
描述：私募基金托管外包的需求分析。
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 下列关于私募基金登记备案的特点中，正确的是（）。
A. 实行事前登记备案
B. 开展行业自律管理
C. 全口径登记备案
D. 实行电子化报送
描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。
您的答案：C,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己
发行私募产品的主要困难（难点）包括（）。
A. 产品设计复杂
B. 人力成本提高
C. 系统投入增大
D. 业务运作风险
描述：私募基金托管外包的需求分析。
您的答案：B,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中，应当与公
司的其他业务建立严格有效的隔离机制，这些隔离机制包含（）。
A. 业务隔离
B. 物理隔离
C. 人员隔离
D. 信息系统隔离
E. 资金与账户隔离
描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。
您的答案：E,A,D,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 私募证券投资基金管理人可以外包的职能包括（）。
A. 产品设计
B. 注册登记
C. 估值核算
D. 信息披露
描述：私募基金托管外包的需求分析。
您的答案：C,A,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 二十世纪90年代中期，我国的私募基金大多以在对方账户操作
的地下代客理财形式存在。（）
描述：中国私募证券投资基金的发展历程。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 在证券公司托管与外包综合服务业务中，外包服务机构与基金
管理人双方共同签署《外包服务协议》等合同文件，对各方的权利义务作出约定，但管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。（）
描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 根据已经出台的私募基金相关法规，私募基金的产品发行门槛
较低，法律法规未对私募基金成立的规模和人数做起点限制。（）
描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
ⅩⅩ银行私募投资基金托管业务管理办法 第一章总则 第一条为推动中国ⅩⅩ银行私募投资基金托管业务合规有序开展，保护私募投资基金投资人的合法权益，规范业务操作，防范业务风险，依据《商业银行法》、《证券投资基金法》、《合伙企业法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国ⅩⅩ银行资产托管业务管理办法》等相关法律法规、规章制度的规定，制定本办法。 第二条本办法所称私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募投资基金财产的投资方向包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的适用本办法。 以信托计划、基金专户、券商理财、保险计划、期货资产管理计划等形式设立的产品不适用本办法。 私募投资基金根据其投资方向，可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金和其他私募投资基金（包括“股权+证券”投资的混合型私募投资基金、另类私募投资基金等）。第三条本办法所称私募投资基金托管业务是指我行作为托 管人，与私募投资基金签署托管协议，依据法律法规和托管协议的要求，安全保管私募投资基金资产、办理基金名下资金清算、会计
核算、对托管基金的资金使用情况进行监督，并收取托管费的银行中间业务。 第四条中国ⅩⅩ银行开展私募投资基金托管业务，应遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，为客户提供优质、周到的托管服务。 第五条我行各经营机构开展私募投资基金托管业务，应当依据法律、行政法规和监管部门的规定，与客户签订托管协议，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。 第六条我行作为私募投资基金托管人，不得为违法违规的私募投资基金提供托管服务，原则上不得在托管协议约定的托管职责之外，出具任何例外性文件。 第七条我行各经营机构开展私募投资基金托管业务，应按照总行资产托管部有关行内制度流程进行申报并按规定收取服务费，收费标准由总行资产托管部制定。 第八条本办法适用于中国ⅩⅩ银行总行及其分支机构。总行及各分支机构在办理私募投资基金托管业务时，应严格按照本管理办法执行。 第二章资产托管人的职责 第九条我行作为私募投资基金托管人，应履行法律法规规定、托管协议约定的各项职责，包括但不限于： （一）安全保管私募投资基金财产，行使资金保管职责； （二）按照规定开设并管理私募投资基金的资金托管账户和其他相关账户；
专项法律服务合同 甲方： 住所地： 邮寄地址： 法定代表人： 邮政编码： 电话： 传真： 乙方：x律师事务所 地址：x 邮政编码：x 电话：x 传真：x 甲方按照基金业协会要求及《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》的有关规定，聘请乙方律师为公司私募基金管理人登记备案提供专项法律服务，为公司备案出具法律意见书。经双方协商一致，约定如下： 第一条委托代理事项 乙方接受甲方委托，指派律师作为甲方的专项法律服务律师，具体为甲方登记备案提供专项法律服务，为公司备案出具法律意见书，甲方同意上述律师可指派其他业务助理配合完成辅助工作，但乙方更换代理律师应取得甲方认可。 第二条法律服务内容 顾问律师本着以维护甲方合法权益为宗旨，以勤勉尽责、提供优质高效法律服务为己任。经甲方授权，乙方向甲方提供以下法律服务。
具体法律服务内容如下： （一）协助基金管理人登记 按照基金业协会要求，协助基金管理人在基金业协会指定平台完成基金管理人登记。 （二）通过尽职调查出具法律意见书 按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求对基金管理人进行尽职调查、现场核实，对基金管理人登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。对于基金业协会的反馈意见，持续协助基金管理人进行针对性回复。法律意见书为基金管理人登记的必备文件。 （三）按照基金业协会要求协助完善基金管理人内控制度 按照《私募投资基金管理人内部控制指引》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求协助完善基金管理人必备内控制度。 （四）排查法律风险，协助基金管理人整改 全面按照中国基金业协会对基金管理人及基金登记备案、内部控制、风险控制、信息披露等各方面的要求，为基金管理人排除法律风险，协助基金管理人整改，完善基金管理人必备内控制度，对基金合规运作提供建议。促进基金管理人持续合法合规运营，全面控制法律风险。 第三条甲方的权利与义务 1、享有乙方按本合同约定提供的法律服务的权利； 2、享有获悉法律事务进展情况的权利； 3、真实、详尽和及时地向乙方律师叙述与该项目有关事实，提供与委托代理事项有关的证据、文件及其它事实材料；并保证其真实、合法、有效； 4、积极、主动地配合乙方律师的工作，甲方对乙方律师提出的要求应当明确、合理；
私募基金托管服务方案 （此文档为word格式,下载后您可任意修改编辑！）
目录 一、概述 (1) （一）方案设计背景 (1) （二）私募基金托管业务简介 (2) （三）券商开展私募基金托管服务的意义 (2) 二、私募基金托管服务可行性分析 (4) （一）私募基金将迎来快速发展期，客户需求明确 (4) （二）证券公司已具备开展私募基金托管服务的基础 (4) （三）证券公司具备开展私募基金托管服务的自身优势 (5) 三、私募基金托管服务的合规性分析 (6) （一）证券公司开展私募基金托管服务的业务不违反现有法规 (6) （二）我司符合增加创新业务种类的各项审慎性要求 (6) （三）我司开展私募基金托管服务的各个环节均合法合规 (7) 四、私募基金托管服务具体方案描述 (8) （一）业务管理体系 (8) （二）工作机制及实施计划 (9) （三）机构设置及分工 (10) （四）岗位职责 (12) （五）私募基金托管服务的账户体系 (13) （六）三方存管体系下账户关系分析 (15) （七）私募基金托管服务的服务内容 (17) 1、运作架构 (17) 2、资产保管 (18) 3、资金划付 (20) 4、投资清算 (23) 5、估值核算 (23) 6、投资监控 (24) 7、托管报告 (26) 8、档案管理 (26) 9、增值服务 (27) （八）客户适当性管理与投资者教育 (27) 五、私募基金托管服务主要风险因素及对策 (28)
（一）建立内部多层次的风险监督管理机制 (29) 1、建立事前、事中、事后全流程的风险管理 (29) 2、建立分级授权管理机制 (30) 3、建立完善的内部管理制度及操作流程 (30) 4、建立完善的应急处理机制 (31) 5、建立严格有效的信息隔离机制 (31) 6、严格的权限管理 (32) （二）主要风险点及具体风险控制措施 (32) 1、资产安全保管风险 (33) 2、投资监督风险 (33) 3、会计核算风险 (34) 4、资金清算及划付风险 (34) 六、私募基金托管服务技术实现方案 (35) （一）私募基金托管服务平台实现目标 (35) （二）私募基金托管服务平台整体技术架构 (37) （三）托管服务平台系统拓扑结构图 (38) （四）托管服务平台系统逻辑结构图 (39) （五）托管服务平台各系统功能说明 (40) （六）主要托管业务处理方案详细描述 (44) （七）技术系统保障情况 (46) 七、私募基金托管服务应急预案 (47) （一）系统应急 (47) （二）业务应急 (49) 八、附件 (52) (一)附件一：某某证券股份有限公司概况 (52) (二)附件二：某某证券股份有限公司私募基金托管业务组织架构 (52) (三)附件三：某某证券股份有限公司私募基金托管业务管理暂行办法（草案） (52) (四)附件四：某某证券股份有限公司私募基金托管业务资产保管操作规程（草案） (52) (五)附件五：某某证券股份有限公司私募基金托管业务投资清算操作规程（草案） (52) (六)附件六：某某证券股份有限公司私募基金托管业务投资监督操作规程（草案） (52) (七)附件七：某某证券股份有限公司私募基金托管业务估值核算操作规程（草案） (52) (八)附件八：某某证券股份有限公司私募基金托管业务投资者资质适当性管理暂行办法 （草案） (52) (九)附件九:私募基金托管服务协议（草案） (52)
【私募基金产品名称】 托管协议 管理人：【私募基金管理机构名称】 托管人：招商银行股份有限公司北京分行 年月日
协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称：招商银行股份有限公司北京分行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街156号负责人：王庆彬
目录 第一条协议制订依据、目的和原则 (5) 第二条承诺与声明 (6) 第三条基金财产的保管 (8) 第四条基金账户的开立与管理 (9) 第五条指令的发送、确认及执行 (11) 第六条基金资产的估值和会计核算 (12) 第七条投资监督与核查 (14) 第八条基金信息披露 (16) 第九条基金费用 (18) 第十条基金收益分配 (19) 第十一条文件档案保管 (20) 第十二条协议变更与终止 (21) 第十三条违约责任 (23) 第十四条终止清算 (25) 第十五条保密责任 (26) 第十六条争议处理 (27) 第十七条其他事项 (28)
鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托； （四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
XXX制造股权基金1号 业务外包服务合同 基金管理人：XXX资产管理有限公司 外包服务机构：
目录 一、合同订立的目的、依据和原则.................................................................................. - 2 - 二、释义.............................................................................................................................. - 2 - 三、基金管理人的权利和义务.......................................................................................... - 3 - 四、外包服务机构的权利和义务...................................................................................... - 5 - 五、外包服务的范围.......................................................................................................... - 7 - 六、外包服务费的计算和支付.......................................................................................... - 8 - 七、合同的展期.................................................................................................................. - 8 - 八、违约责任...................................................................................................................... - 8 - 九、法律适用和争议的处理.............................................................................................. - 9 - 十、合同的生效................................................................................................................ - 10 -十一、其他事项.................................................................................................................... - 10 -
私募基金托管业务风险管理 单选题（共2题，每题10分） 1 . 私募基金托管人操作风险是指： ? A.托管机构在履行托管职责过程中由于人为错误、系统故障或内控缺陷而导致承担责任或赔偿损失的风险 ? B.因私募基金管理人不当宣传、违规运作、失联跑路等原因导致其他相关方对托管人进行负面评价或追究责任的风险 ? C.由于制定的合同条款违反法律法规的强制性规定而无效或因基金合同订立不当导致无法履行托管职责等原因引起的托管风险 ? D.私募基金管理人不按照基金合同约定投资运作而给托管机构造成经济损失的风险 2 . 以下可能引致信用风险的原因有： ? A.管理人未按基金合同约定及时止损 ? B.管理人失联跑路 ? C.托管人履职未留痕 ? D.合同订立不当无法履职 多选题（共5题，每题10分） 1 . 私募基金管理人的风险现状有： ? A.发展迅速 ? B.资质薄弱 ? C.违规运作 ? D. 跑路失联 2 . 针对私募基金投资环节，基金托管人需重点关注： ? A.投资范围 ? B.投资比例 ? C.投资限制 ? D.预警止损操作 3 . 私募基金托管人的主要职责有： ? A.保管基金财产 ? B.投资监督
? C.估值核算 ? D.资金清算 4 . 托管人当发现基金管理人发出但未执行的投资指令或者已经生效的投资指令违反法律、行政法规或者基 金合同约定，应采取以下那些措施： ? A.应当及时通知基金管理人 ? B.及时报告中国证监会 ? C.持续跟进基金管理人的后续处理，督促基金管理人依法履行披露义务 ? D.基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿 5 . 私募基金托管业务风险现状有： ? A.主体资质弱，道德风险高 ? B.尽调核查难，信用风险大 ? C.业务流程长，操作风险多 ? D.处置能力无，传导风险强 判断题（共3题，每题10分） 1 . 基金托管人应当建立突发事件处理预案制度、对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引发系统性风 险或者严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 对错 2 . 私募基金托管业务是一项无风险、投入产出比较高的业务。 对错 3 . 基金合同明确约定不托管的，应当要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制 和纠纷解决机制。 对错
【协议编号：】与 之 金融外包服务协议
甲方： 地址： 法定代表人：联系电话 传真： 乙方： 地址： 法定代表人：联系电话：
为明确当事人的权利与义务，确保金融外包服务业务正常开展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。 1. 释义 在本协议中，除非上下文另有说明，本协议中如下的词语均仅具有如下含义（其中所定义或所指的任何协议均包括该等协议的有效修订、修改及补充文件）：私募投资基金：指甲方作为基金管理人以非公开方式向合格投资者募集资金设立并委托乙方办理金融外包服务的投资基金。 基金注册登记：指私募基金管理人办理基金登记、存管、清算和交收等相关事宜，具体内容包括基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户等。 基金估值核算：指私募基金管理人按照约定的估值核算方法对基金资产和负债的价值进行计算、评估，以确定基金资产净值和基金份额净值。 金融外包服务原始数据：指私募基金运作过程中产生的认购、申购、赎回、投资交易等业务数据。 金融外包服务业务结果信息：指外包服务机构按照协议约定的方式，对金融外包服务原始数据进行处理的结果，包括但不限于私募基金交易确认金额、交易确认份额、交易相关费用、申赎交收金额、基金资产总份额、基金资产净值、基金单位净值、交易日可用头寸。 外包服务协议操作备忘录（简称“操作备忘录”）：甲乙双方为更好地开展本
协议约定的金融外包服务工作而签订的操作备忘录，为本协议的补充文件。2. 服务事项 甲方委托乙方代为办理私募投资基金（以下简称“私募基金”）相关银行账户开立及管理、注册登记、估值核算等金融外包服务业务；乙方同意接受甲方委托，担任甲方银行账户开立及管理、注册登记、估值核算等业务的服务机构。具体外包服务项目以操作备忘录中约定的为准。 乙方作为基金服务机构应当具备法律法规或相关监管机构要求的资质条件。 3. 甲方的权利和义务 3.1 甲方的权利 (1)甲方有权享有乙方提供的银行账户开立及管理、注册登记、估值核算等 服务； (2)甲方有权根据相关法律法规及基金合同的规定，在乙方发送的私募基金 注册登记、资产估值等数据基础上进行处理； (3)甲方有权从乙方获得本协议中约定的金融外包服务的业务资料、业务数 据及业务支持； (4)乙方未能按照双方的约定按时提供金融外包服务，甲方有权暂停乙方的 金融外包服务业务； (5)对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，甲方 有权要求乙方进行改正； (6)甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 私募基金有限合伙协议(无托管符合基协合同指 引) 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
合伙协议 由 AAA般资管理有限公司 和 各有限合伙人 共同签订 二。一-年?中国XM
申明与承诺 管理人一一AAA AS资管理有限公司申明与承诺： 一、管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编 码为P……。 二、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募 基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 三、管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、 风险认知能力和承受能力。 四、管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产。 五、本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力 较强的合格投资者 投资人申明与承诺： 一、投资人为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符 合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险； 二、投资人承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风 险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。 风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：
编号：_____________ 契约型私募基金合同 投资者：_______________________ 管理人：_______________________ 托管人：_______________________ 签订日期：____ 年 ____ 月____ 日 投资者: 管理人：
托管人： 第一节前言 1、订立本合同的依据、目的和原则 （1）根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同各方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，特订立本合同，以兹信守。（2）本基金合同订立的目的是明确投资者、管理人和托管人的权利、义务及职责，规范基金的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 （3）本基金合同订立的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 2、投资者自签订基金合同之日起成为基金合同的当事人，且自其持有的全部基金份额退出基金或被转让给 其他合格投资者之日起，投资者不再是基金的份额持有人和基金合同的当事人。证券投资基金业协 中国会接受本基金的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没 有风险。 3、本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。 4、若因法律法规的制定或修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本基金合同进行相应变更和调整。 第二节释义 在本合同项下，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。 2、本基金合同、基金合同、本合同：指投资者、管理人及托管人签署的《私募（投资）基金基金合同》、其附件及对该合同及附件的任何修订和补充。 3、认购风险申明书：指《私募（投资）基金认购风险申明书》。 4、基金文件：指本基金合同和认购风险申明书的统称。 5、管理人、基金管理人：指。
私募投资基金备案须知 （2019年12月23日） 为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项： 一、私募投资基金备案总体性要求 (一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。 协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。 (二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。下列不符合“基金”本质的募集、投
资活动不属于私募投资基金备案范围： 1.变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产； 2.从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动； 3.私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩； 4.投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权； 5.通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。 (三)【管理人职责】管理人应当遵循专业化运营原则，不得从事与私募投资基金有利益冲突的业务。管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，不得将应当履行的受托人责任转委托。私募投资基金的管理人不得超过一家。 (四)【托管要求】私募投资基金托管人（以下简称“托管人”）应当严格履行《证券投资基金法》第三章规定的法定职责，不得通过合同约定免除其法定职责。基金合同和托管协议应当按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和自律规则明确约定托管人的权利义务、职责。在管理人发生异常且无法履行管理职责时，托管人应当按照法律法规及合同约定履行托管职责，维护投资
私募基金运营方案 前言概述 服务实体经济助力企业发展 政策东风 去年1月，山东新旧动能转换综合试验区建设上升为国家战略，更是给聊城市带来了难得的重大历史机遇。山东省委、省政府决策部署，立足聊城优势和特色，编制出台了新旧动能转换重大工程实施规划，进一步明确了发展目标、重点产业和实施路径，为加快新旧动能转换、促进经济社会跨越发展提供了重要支撑。在这样的大背景下，我们基金发展可以说恰逢其时。私募基金凭借机制灵活、成长性强、管理专业等优势，对于进一步健全市场化投融资机制，有效盘活社会存量资本，化解新旧动能转换重点领域、重点企业、重点项目资本金不足的问题具有非常重要的作用。 服务实体 我们私募基金可以在企业萌芽期、初创期、发展期、成长期、稳定期等阶段均可介入协助企业在关键时期得到帮扶和支持，在助力企业发展和升级方面，不光是资金方面可以为企业排忧解难，还可以提供市场咨询、项目孵化、产品设计、法律、财务、知识产品等众多打包增值服务。多层次、全方位的支持企业壮大。 我们在整个基金的设计和后期运作过程中，还能够帮助企业实现企业各项规章制度、财务状况、股权结构的优化，为企业以后的新三板上市、债券发行、科创板
上市及主板上市等资本市场融资扫除障碍，提供坚实的基础。为企业打开上行的通道。实现新旧动能转换。为促进当地经济贡献力量。 基金方面，根据中国证券投资基金业协会数据显示：截至2018年6月底，已登记私募基金管理人23903家；已备案私募基金73854只；管理基金规模12.60万亿元，其中私募股权、创投基金规模达7.95万亿，占比达63%。在如此大的资产规模中，涉及到众多专业概念的复杂问题，需要基金管理人、托管银行、共同受托责任、资产保全等众多金融从业者的通力合作。 结合聊城当地企业发展的现状来说，传统企业居多，需要转型升级的压力和动力都是存在的。在这样的档口和契机下，我们私募基金更能立足现状及当前经济环境、货币政策等协助企业量身打造适合他们的融资方式。下面我们简单介绍一下基金的运作方式。 项目执行方案 简而言之，私募基金的设立需要经过四个环节，即募、投、管、退，我们对这四个环节进行细化，主要按照如下各个阶段简要列明私募股权投资基金从设计到退出的流程。
XX基金 基金合同 之 外包服务协议 XX年月日 甲方： 乙方：
当事人： 甲方（基金管理人）：地址： XX 法定代表人： XX 联系电话： XX 乙方（外包服务机构）：地址： 联系电话：
第一章总则 为明确当事人的权利与义务，确保基金业务外包服务正常开展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《基金业务外包服务指引（试行）》等相关法律、法规的规定，以及《 XX基金合同》（以下简称“基金合同”）约定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。 甲方作为管理人合法发行设立“ XX基金”（以下简称“本基金”），甲方承诺其发行的本基金不属于伞形信托计划、不属于场外配资产品，且符合监管部门的规定，委托乙方作为本基金业务外包服务机购（以下简称外包机构）。 乙方作为本基金的外包机构，接受甲方委托，依据基金合同中有关业务办理约定代为办理本基金的相关募集、清算账户开立及管理、份额登记、估值核算以及相关增值服务业务，但甲方作为管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。 各方承诺，在签署本外包服务协议及其相关合同之前，已经完成所需全部批准授权程序，符合国家法律法规、政策及内部各项制度之规定。甲方承诺本基金已经完成所需的全部批准授权程序，其设立符合国家法律法规的相关规定。 各方之间建立业务联系部门和业务联系人制度,确保业务的开展。 各方应出具有关业务往来部门和具体操作人员授权书(详见本协议附件一)，授权书须注明具体授权委托管理的部门和经办人员，授权有效期起止日期与本协议的生效起止日期一致，并加盖公章。一方操作人员变更时，应于变更前以书面形式通知另外一方。 第二章当事人权利义务 甲方委托乙方代为办理本基金相关募集、清算账户开立及管理、份额登记、估值核算等外包服务业务；乙方同意接受甲方委托，担任甲方相关募集、清算账户开立及管理、份额登记、估值核算等业务的外包机构。双方间权利义务如下： 甲方的权利和义务 （一）甲方的权利 (1)甲方有权享有乙方提供的账户开立及管理、份额登记、估值核算等服务； (2)甲方有权根据相关法律法规的规定及基金合同约定，在乙方发送的基金份额登记、基金资产估值核算等数据基础上进行处理；
××创新发展基金合伙企业(有限合伙) 与 ××基金投资管理有限公司 之 委托管理协议
目录 第1条定义 (2) 第2条委托期限 (2) 第3条委托事项 (2) 第4条委托权限 (4) 第5条投资事务的特别约定 (4) 第6条费用和支出 (6) 第7条甲方的税务 (7) 第8条甲方的会计与审计 (7) 第9条委托事务的信息披露 (8) 第10条乙方的权利和义务 (9) 第11条甲方的权利和义务 (11) 第12条受托管理的解除和退任程序 (11) 第13条资产估值 (12) 第14条违约责任 (13) 第15条协议的修改与解除 (13)
第16条纠纷的解决 (13) 第17条附则 (13)
本《委托管理协议》（以下简称本协议）由下列双方于【】年【】月【】日在【】签订。 甲方（委托人）：×××创新发展基金合伙企业（有限合伙） 地址： 执行合伙人： 乙方（受托管理人）：××基金投资管理有限公司 地址： 法定代表人： 鉴于： 1．×××创新发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称甲方或基金）是一家注册于中国【】市的有限合伙企业，主要经营范围是：××××××。 2．××基金投资管理有限公司（以下简称乙方或受托管理人）是一家注册于中国【】市的投资管理公司，主要经营范围是：××××××。 3．乙方同意接受甲方委托，按照本委托管理协议以及相关法律处理甲方的投资管理业务和其他事务。
根据法律规定及甲方的合伙协议的约定，经甲乙双方充分协商，并经甲方合伙人会议的批准，订立本协议。 第1条定义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义： a．甲方或基金或委托人，是指×××创新发展基金合伙企业（有限合伙）； b．乙方或受托管理人，是指××基金投资管理有限公司； c．委托事务，指本协议第3条约定的事务； d．投资决策委员会或投委会，是指乙方依甲方要求专门成立的投资决策机构； e．合伙人，是指甲方合伙人； f．合伙人会议，是指甲方合伙人会议。 （注：其他需要说明的用语定义可自行添加） 第2条委托期限 甲方将其名下全部资产及本协议约定的其他事务委托乙方进行投资管理的期限为甲方的存续期限。 第3条委托事项 3.1 投资业务
合同编号：******号山丘祥瑞私募投资基金基金合同
基金管理人:[三智宝盈资产管理] 基金托管人: 华泰证券股份 2016年月
重要提示 本私募基金投资于证券市场，私募基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的私募基金份额享受私募基金收益，同时承担相应的投资风险。本私募基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于私募基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，私募基金管理人在私募基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本私募基金的特定风险等。 本私募基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本私募基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，私募基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本私募基金时应认真阅读本私募基金的基金合同。私募基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。本私募基金主要投资于山丘祥瑞私募基金，山丘祥瑞私募基金的基金合同作为备查文件存放于私募基金管理人及销售机构营业场所，投资者应详细阅读。母基金的风险均是本私募基金面临的风险（如有）。投资者签署本私募基金合同即表明已充分阅读备查文件，同意本私募基金投资标的，并愿意承担投资风险。 本私募基金合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本私募基金合同的备案并不表明其对本私募基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本私募基金没有风险，不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，不作为对私募基金财产安全的保证。 本私募基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决
私募投资基金基金合同
重要提示 本基金投资于股权类项目，基金净值会因为资本市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对资本市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别项目特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险，不构成对基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。由于本基金的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，托管人、销售机构不予承担。
投资者告知书 尊敬的投资者： 本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。 募集账户由基金管理人委托运营服务机构开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户是运营服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表运营服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，运营服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。 募集账户信息如下： 账户名：华泰证券股份有限公司基金运营外包业务募集专户 账号：4301010029101167479-0000000 开户行：中国工商银行股份有限公司南京新街口支行 本人/机构已认真阅读《投资者告知书》，清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。 基金投资者(自然人签字或机构盖章)： 法定代表人或授权代理人(签字或盖章)： 日期：年月日
XX基金 （有限合伙） 托管协议 委托人（甲方）： 托管人（乙方）：中国XX银行股份有限公司 目录
协议当事人 (3) 第一章释义..............................................................................．．4 第二章陈述和保证 (5) 第三章托管事项 (6) 第四章甲方的权利和义务 (7) 第五章乙方的权利和义务 (8) 第六章托管账户的开立 (8) 第七章划款指令的发送、审核和执行 (10) 第八章基金现金类资产和基金投资文件的保管 (11) 第九章基金现金类资产价值的核对 (12) 第十章对目标公司支付投资收益的监督 (13) 第十一章文档资料的保管 (13) 第十二章托管报告...........................................................................l3 第十兰章托管费 (14) 第十四章托管人的更换………………………………………………………l4 第十五章禁止行为 (15) 第十六章违约责任及免责条款…………………………………………………l6 第十七章不可抗力事件的处理 (16) 第十八章保密义务 (17) 第十九章本协议的终止.....................................................................l8 第二十章法律适用和争议解决 (18) 第二十一章其他 (18) 签字页： (20) 附件一……………………………………………………………2l 附件二 (22) 附件三 (23) 附件四 (24) 附件五 (25) 附件六 (26)
证券股份有限公司私募基金综合托管业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券股份有限公司（以下简称“公司”）私募基金综合托管业务管理，防范运作风险，保障公司私募基金综合托管业务安全高效运行，依据《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本办法。 第二条本办法是公司私募基金综合托管业务管理的基本规范。 第三条本办法所称的私募基金综合托管业务（以下简称“托管业务”）是 指公司依据与客户的协议约定，通过为客户提供资产保管、投资清算、估值核算、投资监督、信息披露及报告等职能，履行托管人义务。综合托管业务的服务对象为《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定的在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金及其管理人，包括非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的私募基金（以下简称“客户”）。 第四条公司及其从业人员从事私募基金综合托管业务，应当遵守法律法规、服务协议的约定，诚实信用、谨慎勤勉、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事损害私募基金财产和投资者合法权益的活动。
第二章业务决策与授权体系 第五条公司开展私募基金综合托管业务，应遵循合法合规、风险效益匹配、风险可测可控、跟踪检查和预警报告等原则，实行集中管理、分级授权、统一审批、统一业务与技术平台、实时监控。 第六条公司私募基金综合托管业务的组织架构按照公司董事会—公司管理 层—业务执行部门三个层级的体系设立和运行。公司董事会是公司私募基金外包 服务管理的最高决策机构，公司管理层是公司私募基金外包服务业务的管理机构。 第七条综合托管业务主要业务执行部门职责： （一）资产托管部资产托管部作为综合托管业务日常运营的管理部门，负责综合托管业务的资产保管、投资清算、投资监督、估值核算、信 息披露与报告等日常运营管理，追踪托管业务的政策动向、同行业 务开展情况，做好对外联络、对内协调工作；制定综合托管业务客 户资质审查标准；协同业务推介部门受理客户综合托管业务需求， 与客户沟通综合托管业务的具体内容和开展细节；确定综合托管业 务的费率政策，完成与综合托管业务所涉费用计算；制定相关协议 文本，并根据公司审批意见完成相关协议的签署事宜；配合信息技 术部完善综合托管业务技术系统的功能；协同处理客户违规行为； 处理客户投诉与纠纷事宜，预防、处置突发事件；
聘请专项法律顾问合同 甲方（聘用公司）： 法定代表人： 乙方（律师事务所）： 法定代表人： 甲乙双方根据《中华人民共和国律师法》以及其他法律、法规的有关规定，经友好协商，同意订立聘请专项法律服务合同（以下简称“本合同”)： 一、聘请 1. 甲方同意按本合同列明的条件聘请乙方担任其专项法律顾问。乙方亦同意接受其聘请。 2. 乙方指派为甲方提供本合同第二条所述的专项法律顾问。 3. 如经办律师因工作变动或其他原因而不能按本合同之规定提供法律服务，乙方应立即通知甲方，并向甲方推荐其他适格律师，经甲方同意后另行指派。 二、法律服务范围 就甲方作为私募基金管理人补提交法律意见书，乙方按甲方要求提供如下法律服务： 1. 研究有关私募基金管理人登记及相关的法律及政策规定，并提供有关咨询意见。 2. 对甲方开展法律尽职调查，包括： （1）审核甲方相关资料：包括甲方公司、股东及股东控股或控制的其他关联公司 设立批准文件、历次重大变更的相关文件、年度报告、历次验资报告、历次股权 转让的相关文件、法人营业执照、公司章程等材料； （2）审核批准：包括与本次申请私募基金管理人备案登记有关的批准或说明文件； （3）审核甲方规章制度：包括甲方的内控制度、人员激励制度、配套管理制度、 运营风控制度及其他与申请私募基金管理人备案登记有关的制度； （4）审核甲方的其他事项：包括高管人员情况、公司运营情况、主营业务兼营业务、与其他机构签署的外包服务、涉税事项、债权债务、担保事项、重大合同、重大诉讼/仲裁、行政处罚等重大影响事项和潜在的法律风险； （5）审核本次申请私募基金管理人的文件的合法性，包括相关申请文件。 3. 审核申请私募基金管理人的实质性条件是否满足。 4. 审核申请私募基金管理人的程序和内容的合法合规性。 5. 为甲方在申请私募基金管理人过程有关的法律问题提供相关的法律咨询服务。 6. 关于整改：乙方就甲方存在的问题提出整改要求，并提供必要的文件协助甲方进行整改。