私募基金银行托管流程和作用
1、签署基金合同，这是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。
2、基金募集，这是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段
3、基金运作，这是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
4、基金终止。银行托管也是必须是法定的管理机构还有最安全的管理人员和管理制度的才可以的。
因为现在炒股投资的方式之中私募基金是大家最常使用的一种方式了，但是很多的股民朋友们是不愿意也不想自己管理的，就想托管给银行来管理的，那么关于私募基金银行托管流程和条件是怎么样的，下文会为您一一介绍。
私募基金银行托管流程
1、签署基金合同，这是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。
2、基金募集，这是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。
3、基金运作，这是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
4、基金终止，这是基金托管人尽责的善后阶段
私募基金托管银行条件
基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
概括的说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构，具有一定的经济实力，实收资本达到一定规模，具有行业信誉的金融机构。
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：
1、设有专门的基金托管部;
2、实收资本不少于80亿元;
3、取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;
4、具备安全保管基金全部资产的条件;
5、具备安全、高效的清算、交割能力;
6、有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;
7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
虽然私募基金是有很多的股民购买的，但是大多数的朋友还是有自己的正当工作的没有时间管理，一般就会交给银行这样的机构托管了，至于私募基金银行托管流程就是签订基金合同然后基金的募集和运作，最后在一切完成后就结束了。而且让银行托管也是必须是法定的管理机构还有最安全的管理人员和管理制度的才可以的。
2020公司季度工作总结范文 【 - 装修公司季度工作总结范文】 转眼第二季度已经过去了，很多人又开始烦恼怎么写，那么，下面是由Xzlunwen为你精心的公司季度工作总结范文，希望对你有所帮助! 进入二季度以来，股指继续攀升，投资者的交易热情高涨，交易量持续放大。随着暂停数月之久的IpO重启以及创业板交易开通的提前反应，市场的波动不断加大，投资者教育工作显得尤为迫切和重要。根据这一特点，结合南京证券**年投资者教育方案的整体安排，在二季度，公司进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，倡导投资者价值投资、理性投资，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将今年二季度的投资者教育工作汇报如下： 一、进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作 公司各营业部继续将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，强化投资者教育领导小组的职能，从组织领导方面进一步保障投资者教育工作的顺利开展。同时，公司还对营业部投资者教育工作的实
施提出了更加明确的要求，要求营业部根据公司投资者教育工作总体要求和营业部的实际情况，合理安排营业部的投资者教育工作计划、工作方式和时间，对营业部投资者教育工作进行组织、协调、督导和落实，确保投资者教育工作的顺利进行。其中，上海新华路、杭州庆春东路、重庆较场口等多家营业部均制定了详细的投资者教育计划，内容丰富而又充实，在投资者中引起了一致的好评。在此基础上，公司继续加大投资者教育工作专项费用的投入，不断创新宣传形式，扩大投资者教育工作覆盖面，加强影响力，争取让投资者教育工作深入人心。 二、积极开展形式多样、内容丰富的教育活动，切实提高投资者教育工作效果。 公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地的具体情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。 根据监管部门以及公司的相关要求，各营业部继续完善、丰富投资者教育园地，针对IpO重新开启和创业板，在投资者园地中设立了新股申购风险提示专栏和创业板知识专栏，得到广大客户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，开辟了投资者
ⅩⅩ银行私募投资基金托管业务管理办法 第一章总则 第一条为推动中国ⅩⅩ银行私募投资基金托管业务合规有序开展，保护私募投资基金投资人的合法权益，规范业务操作，防范业务风险，依据《商业银行法》、《证券投资基金法》、《合伙企业法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国ⅩⅩ银行资产托管业务管理办法》等相关法律法规、规章制度的规定，制定本办法。 第二条本办法所称私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募投资基金财产的投资方向包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的适用本办法。 以信托计划、基金专户、券商理财、保险计划、期货资产管理计划等形式设立的产品不适用本办法。 私募投资基金根据其投资方向，可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金和其他私募投资基金（包括“股权+证券”投资的混合型私募投资基金、另类私募投资基金等）。第三条本办法所称私募投资基金托管业务是指我行作为托 管人，与私募投资基金签署托管协议，依据法律法规和托管协议的要求，安全保管私募投资基金资产、办理基金名下资金清算、会计
核算、对托管基金的资金使用情况进行监督，并收取托管费的银行中间业务。 第四条中国ⅩⅩ银行开展私募投资基金托管业务，应遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，为客户提供优质、周到的托管服务。 第五条我行各经营机构开展私募投资基金托管业务，应当依据法律、行政法规和监管部门的规定，与客户签订托管协议，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。 第六条我行作为私募投资基金托管人，不得为违法违规的私募投资基金提供托管服务，原则上不得在托管协议约定的托管职责之外，出具任何例外性文件。 第七条我行各经营机构开展私募投资基金托管业务，应按照总行资产托管部有关行内制度流程进行申报并按规定收取服务费，收费标准由总行资产托管部制定。 第八条本办法适用于中国ⅩⅩ银行总行及其分支机构。总行及各分支机构在办理私募投资基金托管业务时，应严格按照本管理办法执行。 第二章资产托管人的职责 第九条我行作为私募投资基金托管人，应履行法律法规规定、托管协议约定的各项职责，包括但不限于： （一）安全保管私募投资基金财产，行使资金保管职责； （二）按照规定开设并管理私募投资基金的资金托管账户和其他相关账户；
私募股权投资基金操作全流程 一、项目选择和可行性核查 （一）项目选择 由于私募股权投资期限长、流动性低，投资者为了控制风险通常对投资对象提出以下要求： 1、优质的管理，对不参与企业管理的金融投资者来说尤其重要； 2、至少有2至3年的经营记录、有巨大的潜在市场和潜在的成长性、并有令人信服的发展战略计划； 3、行业和企业规模(如销售额)的要求，投资者对行业和规模的侧重各有不同，金融投资者会从投资组合分散风险的角度来考察一项投资对其投资组合的意义。 4、估值和预期投资回报的要求，由于不像在公开市场那么容易退出，私募股权投资者对预期投资回报的要求比较高，至少高于投资于其同行业上市公司的回报率。 5、3-7年后上市的可能性，这是主要的退出机制。 6、另外，投资者还要进行法律方面的调查，了解企业是否涉及纠纷或诉讼、土地和房产的产权是否完整、商标专利权的期限等问题。很多引资企业是新兴企业，经常存在一些法律问题，双方在项目考查过程中会逐步清理并解决这些问题。 （二）可行性核查对于PE，选择投资的目标企业，是整个基金投资行为的起点，这一“淘金”的过程主要包括两个方面：一是有足够多
的项目可供筛选，二是用经济的方法筛选出符合投资标准的目标公司。（1）项目来源项目中介：拥有大量客户关系的律师（事务所）、会计师（事务所）、咨询公司、投资银行、行业协会等等，PE也会积极主动的寻找潜在的合作伙伴（或目标公司），例如，帮助其在海外的投资组合中的公司寻找在中国的战略合作伙伴。 （2）市场调研在获得项目信息后，PE团队中得分析员会着手进行调研，行业研究的首要工作是精确的定义目标公司的主营业务，从大行业到细分行业，再到商业模式、盈利模式，乃至目标客户，通过对产业链、市场容量、行业周期、技术趋势、竞争格局和政策等方面的分析，获得对目标公司所在行业的初步、全景式了解。 （3）公司调研主要包括： 1、证实目标公司在商业计划书中所陈述的经营信息的真实性； 2、了解商业计划书没有描述或是无法通过商业计划书表达的内容，如生产流程、员工精神面貌等； 3、发现目标公司在当前经营中存在的主要问题，而能否解决这些问题将成为PE前期投资决策的重要依据。 4、增进对行业的了解，对企业未来的发展战略、市场定位重新评价； 5、与目标公司管理层近距离接触，观察管理层的个性、价值观、经营理念、经验与能力，通过沟通建立相互之间的了解与信任，以及就投资额与股权比例等事宜交换意见。 （4）条款清单条款清单是PE与企业主就未来的投资交易所达成的原则性约定。条款清单中约定了PE对被投资企业的估值和计划投资
作为金融市场的重要组成部分，债券市场的发展是建立有效利率体系、合理的投融资秩序、开展金融创新的基础。目前我国债券市场发展速度仍远远滞后于经济发展水平，尤其是银行间债券市场，各种制约债券市场发展的弊病依然存在。近年来，在管理部门的推动下，我国债券市场取得了快速发展，债券市场融资规模、参与主体和产品结构逐渐丰富。尽管如此，与发达国家相比，我国债券市场仍是我国金融市场的一个“短板“，还有极大的提升空间。随着国际金融市场一体化进程的不断加快，我国债券市场对外开放融入国际市场已经是大势所趋。 在银行间债市中，信用债券市场的发展有利于降低企业融资成本，支持实体经济发展，并降低宏观经济对银行体系的依赖，但同时也给商业银行债券业务的管理和风险控制提出了新的挑战和要求。 为加强商业银行债券投资风险管理，银监会于2009年3月下发了《中国银监会办公厅关于加强商业银行债券投资风险管理的通知》，要求商业银行科学制订投资指引，明确相关职责权限，对债券实行风险分类管理，重点关注高风险债券，并对债券投资的信用风险、市场风险及流动性管理等内容提出了具体要求。但目前商业银行内部债券业务风险管理仍不成熟，相关制度尚未完善，银行间债券市场内部和外部均存在许多需要关注的新动向和亟需解决的老问题。 信用债券市场的发展情况 近年来，银行间债券市场取得了高速发展，发行次数和托管量增速均超过同期利率产品。截至2012年11月末，共发行1022支，较上年同期增加5.69%，发行量总计1.88万亿元。其中，截至2012年11月末，企业债共发行414支，发行量总计0.57万亿元；短期融资
券共发行2支，发行量总计0.04万亿元；中期票据共发行510支，发行量总计0.79万亿元（数据来源：中国债券信息网-中债数据-统计报表）。 截至2012年11月末，银行间市场信用债券托管量达到6.24万亿元，较上年同期增加了19.1%，其中，企业债托管量达到2.22万亿元，同比增长17.3%；中期票据托管量达到2.45万亿元，同比增长26.2% 。 随着银行间债券市场的快速发展，作为债券市场的主要投资者，商业银行债券业务规模也在近几年取得高速增长。截至2012年11月底，商业银行信用债券托管量为2.32万亿元；全国性商业银行信用债券托管量约占全部商业银行信用债券托管量的73.4%，城市商业银行约占18.0%，农村商业银行以及农村合作银行约占6.9%，外资银行约占1.6%。目前，部分大型商业银行债券资产规模已达到其自身总资产规模的20%～30%。 银行内部债券交易风险管理的问题 加强债券业务资负管理。中国债券市场从1981年恢复发行国债开始至今，经历了曲折的探索阶段和快速的发展阶段。早期，商业银行债券业务主要以利率产品（国债、央票、政策性金融债等）为主，且针对单一利率风险的资产负债管理策略也较为被动。应提倡对债券头寸实行积极的资产负债管理策略(ALM)，即预判式ALM模式。期限不匹配是商业银行经营中的常态，预判式资产负债管理就是在科学预测债券价格的基础上，通过债券价格场景、业务策略、投资策略、对冲策略等的组合模拟分析，在总体市场风险容忍度的控制范围内，有效利用期限错配来获取收益。 债券交易在银行内部的从属地位。目前，信用债券的交易和投资是商业银行资金业务的两个重要组成部分。其中，交易业务所占份额较小，主要为满足做市要求。相对而言，投资
银行基金销售人员工作总结 20××年初制定的工作计划，又到了季度总结、思考、改进的时候了。在今年初设定工作计划时，告知自己每日成长一点点、每月改变一点点，希望自己一年中在思想上有所飞跃、学习的态度有所飞跃。 一、20××年第一季度工作总结 1、“基智团”的工作 在费老师的指导下，第一季度的基金销售改革工作取得了实质性的进展。每季度重点基金投资策略报告、每月基金短语评价、基金对帐单、季度定投基金投资策略报告、每周基金时事短信发送、基金发行信息短信发送等各项工作都有条不紊地展开。 3月份，在“××基金”销售过程中，做到及早安排、统一学习、互相竞争的局面，最终在本次基金销售中，取得500多万的成绩，排名公司第五名。 2、思考工作中存在的问题，妥善解决 每天下班回到家，安排自己十五分钟的时间，回顾一天工作中的得失，发现工作中的薄弱点，对于存在问题进行思考，自己设法提出可行性方案，次日进行及时解决。 二、20××年第二季度工作计划 1、增强基金客户的服务工作 目前，营业部需要从根本上转变经营模式，转变传统的经纪业务的过度依赖，需要将营业部转变成真正的营销客户中心。那么，我们的服务就是至关重要的了。 我们营业部的基金销售工作至今已经历了八个年头，期间也积累了千余基金客户及上亿的基金资产。如何能够更好地服务这些客户，从这些客户中挖掘潜能，盘活他们的基金资产呢？ 每季度举办特色基金投资俱乐部，每次会议都安排一个主题吸引客户前来参加。会议中，我们将以基金投资的实例、分析解决客户对于自己存量基金的疑问，并出具基金短语点评，从而使客户对自己帐户中的基金及时了解，适时采取必要的赎回措施。 每次会议前，必须设计有针对性的调查问卷。会议结束后，必须对调查问卷及时进行梳理，了解客户的内在需求，将客户需求进行登记并予以解决。 目前，营业部的基金销售工作遇到瓶颈，我们必须转变思路，化危机为机遇，将 自身能够做好的事情做到最好。通过自己的努力，带领营业部的基金销售走出瓶颈。 2、整理基金客户名单，改进基金服务模式 对于个人而言，服务基金客户必须细化手中客户名单。将手中所有客户分为重点客户（资产大经常购买基金）、核心客户（偶尔购买基金）、普通客户（持有套牢基金）。对于重点客户必须每次沟通前打印基金持仓明细，根据营业部的基金短语评论，与客户保持两周一次的电话沟通；对于核心客户，根据营业部的基金短语评论，每月保持一次电话沟通；对于普通客户，将每月的基金短语评论寄送给客户，并每月保持部分客户的沟通工作。 3、注重融资融券的业务学习，发展融资融券的客户 随着券商竞争格局日趋激烈，发展新业务的赢利模式也势在必行。所以，今年融资融券新业务也作为了营业部重点考核的目标之一。 在每天下午收盘后，利用半个小时的时间对融资融券业务及柜台操作流程进行学习。遇到融资融券开户需求时，掌握实际开户流程，尽快分担开户柜员工的开户压力。6月30日之前，完成两个融资融券客户的开户指标。 作为营业部的一员，必须学习融资融券业务、发展融资融券客户，为营业部的发展作出自己的贡献。 4、团队成员互相支持，携手努力共创佳绩 心中理想的工作环境是团队成员和谐共处、各项业务由成员牵头组织学习并回答员工提
基金托管与外包业务管理制度 投资管理有限公司 基金托管与外包业务管理制度 第一章总则 第一条为了规范投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度适用于本公司及其旗下所有子公司。 第三条公司合规风控部负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。 第四条公司投资部负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。 第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其他具备托管资格的 金融机构。商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。 第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会注册取得基金销售 业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。 第二章托管机构遴选与管理 第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管，如不进行托管的，应在基金合同中进行约定，并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 第九条公司合规风控部负责托管机构遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容： 1、属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保持一致。 2、资质管理：托管机构需具备托管资质，托管机构的净资产和风险控制指标应当符合相关规定。 3、费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。 4、协议合规：管理人和托管机构必须签订标准的托管协议。 5、内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
成立私募基金产品流程说明书 1.产品发起人：指开发设计产品的当事人。 2.产品管理人/管理人：指对产品进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 3.产品托管人/托管人：指对产品的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品托管账户、资金账户的开立，保管产品的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 4.投资者/客户：满足产品规定的资格要求，签署产品合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 5.认购：指在产品推介期内，投资者按照产品合同的规定购买产品份额的行为。 6.投资顾问：受产品管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 7.证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 8.产品专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品的名义为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品专用证券资金账户：指管理人以产品专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 10.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品资产在其选定的期货公司处开
深耕廿载筑梦未来——中国资产托管行业20年回顾与展望编辑:cba01 | 2018-07-31 18:46:14 | 作者: | 来源: | 浏览:1335次 今年，是中国资产托管行业发展20周年。 1998年，证券投资基金托管业务起步，资产所有权、投资管理权和保管监督权相互分离、相对独立，有效解决了资产管理行业委托代理关系中监督和约束机制的缺失。经过20年的发展，托管机制已经渗透到证券投资基金、信托、保险、社保基金、企业年金、证券公司理财、银行理财、私募基金、QFII、QDII等各个领域，托管机制在塑造行业信任、提高交易效率、促进资本市场发展、维护国家金融安全稳定等方面发挥了重要作用。 回顾20年发展历程，我们可以将中国资产托管行业发展历程梳理划分为初步探索阶段（1998年-2000年）、全面推广阶段（2001年-2011年）、高速发展阶段（2012年-至今）三个阶段，总结中国资产托管行业发展十件大事铭记历史进程： 1. 1997年底，《证券投资基金管理暂行办法》的颁布，拉开了中国资产管理行业蓬勃发展的序幕，托管机制也应运而生。1998年，中国证监会、中国人民银行核准工、农、中、建、交五大行成为国内首批证券投资基金托管银行，同年首批五只封闭式基金获准募集发行，国有大型商业银行纷纷设立托管部门并开办托管业务，托管业务破土而出。 2. 2001年9月，华安创新基金正式发行，这是我国首只开放式基金，实现了从封闭式基金到开放式基金的跨越，该基金由交通银行托管，托管流程和服务内容发生重要变革。 3. 2002年，南方、博时、华夏、鹏华、长盛、嘉实六家基金管理公司成为首批全国社保基金管理人，中国银行和交通银行为托管人。2004年2月23日由原劳动和社会保障部、银监会、证监会、保监会联合颁布，2004年5月1日起施行的《企业年金基金管理试行办法》明确企业年金管理要引入托管人，自此企业年金托管业务起航。 4. 2003年1月，工商银行、中国银行、招商银行、汇丰银行和花旗银行五家中外商业银行获批QFII托管业务资格。2003年6月，建设银行获得汇丰银行在境内投资资产托管，成为国内首家开展QFII运作的中资银行。 5. 2004年6月11日，《证券投资基金法》开始实施，法规中对托管人的任职资格、履行职责、行为规范、任职程序等进行了全面的规定，在法律上明确了托管行的职权和地位。 6. 2004年，原保监会出台《保险资金运用风险控制指引（试行）》，明确保险公司应建立第三方托管机制，自此，保险资产托管大门正式开启。 7. 2009年3月12日，中国银行业协会托管业务专业委员会成立，并相继发布《中国银行业托管业务自律公约》、《商业银行托管业务指引》等文件。 8. 2009年，原银监会发布《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》，提出商业银行理财产品引入托管机制。同年，大型商业银行纷纷开展了理财产品托管业务。 9. 2012年，《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》以及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》施行，基金子公司托管业务和和特定客户资产托管业务开始。 10. 2016年上半年，中国银行业资产托管规模首次超过百万亿人民币。截至2017年底,银行业托管规模达141.5万亿元人民币。 回顾过去，锐意创新和深耕细作成就了中国资产托管行业二十年发展的功与名;展望未来，风险防控和高效运营将成为中国资产托管行业发展的主旋律。托管人要以金融体系稳
金融投资年度工作总结及工作思路 融是现代经济的核心，现代经济是金融经济，其显著特征是金融的发展对经济的发展起着至关重要的杠杆作用，而这个杠杆作用主要是由金融投资来实现的。今天给大家整理了金融投资年度工作总结，希望对大家有所帮助。 金融投资年度工作总结 一、投资业务情况： 1、股票投资：年初以来，投资部根据公司年初经理办公会会议精神，把握本轮大盘珍贵的反弹行情，对现有股票中涨幅超过年初股价20%的品种进行了减持。截至12月30日，帐上还余xxxx50万股、xxxx50万股、xxxx200万股、xxxx20万股，随着行情的不断发展变化，将择机继续减持剩余部分股票。 随着新股发行制度改革的不断推进，下半年新股发行上市ipo和创业板股票发行上市全面恢复，投资部按照证监会、交易所关于新股发行初步询价和网下申购方式改革的要求，有选择的参与了三金制药、万马电缆、四川成渝、中国建筑、光大证券、中国国旅、招商证券、中国重工、深圳燃气、中国北车等十支股票的新股发行申购。合计中签四川成渝x股、中国建筑x股、光大证券x股、中国国旅x股。目前四川成渝、中国建筑、光大证券已经度过限售期，网下中签部份可以上市交易;中国国旅、招商证券、中国重工、深圳燃气和中国北车仍处于限售期中，将于明年一月起开始陆续解除限售上市。我们将认
真研判市场状况，择机卖出锁定收益。 2、基金投资：年初时我们预计，大幅震荡行情将是今年股票市场的主要形态。具体走势业内机构说法不一，但认为20xx年股票市场宽幅震荡、机会较大于风险、股市机会大于债市已成共识。根据上半年经理办公会通过的基金投资方案，选择申购大型基金公司的优秀基金，配置5-6只基金品种，单只基金配置规模不超过x万元，总规模不超过x亿元。我们累计申购了汇添富精选股票型基金x万元，华安宏利股票型基金x万元，海富通海外精选基金x万元，长盛同庆股票型基金x万元，友邦华泰行业精选基金x万元，博时策略股票基金x 万元。其中汇添富精选基金和长盛同庆股票型基金已经达到申购时预设的止盈点，我们对其进行了赎回和部分赎回，共计实现投资收益x 余万元。当前我们共持有华安宏利股票型基金x万元，海富通海外精选基金x万元，长盛同庆股票型基金x万元，友邦华泰行业精选基金x万元，博时策略股票基金x万元，总规模共计x万元，单只规模和总规模上限均未超过年初经理办公会通过的基金投资方案规定。 3、固定收益类投资：3月下旬以来，在种种大幅超出预期的形势发展背景下，债券市场改变了原有的牛市发展格局，并出现暴跌行情，尽管二月中旬至三月中旬曾短暂反弹修复，但三月下旬起进一步展开下跌行情。从债券指数表现看，年初以来各主要债券指数均出现负回报，债券投资面对巨大的市场风险和压力。我们判断ipo和通帐预期对债券市场冲击较大，而组合的安全性要求极高，为了规避债券的短期波动，我们根据市场变动情况，在上半年债券市场小幅反弹时分批
私募基金产品备案流程及注意事项 2017-04-08 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议（以下统称“基金合同”）等基本信息。 一、私募基金募集与备案流程 私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案
（一）营业执照——合伙型、公司基金备案必备 只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。 （二）《基金招募说明书》——非备案必备文件 《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。 （三）《基金风险揭示书》——备案必备文件 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行
销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》, 参考网址:https://www.doczj.com/doc/4b9882399.html,/xhdt/zxdt/390479.shtml （四）《投资者承诺函》——备案必备文件 《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》，均需要提交所有投资者签字的文件，如果有5个投资者，就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下，会只上传一个投资者签署的承诺函，这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有投资者签字的文件扫描在一个PDF文档内上传。 投资者承诺函参考模版：
私募基金业务流程 投资公司成立后，需要建立企业组织架构，到中国证券投资基金业协会登记,之后即可成立第一支产品。具体步骤所包含内容如下： 一、公司组织架构 基金公司成立后可设置如下部门：投资交易部、产品研发部、市场部、综合管理部、财务部和风控合规部。 二、初期费用 初期费用主要有：场地费、人工费、日常开支（水、电、办公耗材、通讯、交通等）、业务开支（招待、宣传、差旅等）、开业的装修费和办公用品购置费等。 三、登记备案 根据《私募投资基金管理人登记办法和基金备案办法（试行）》规定，私募证券投资基金，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。通过基金业协会私募基金登记备案系统，进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案 (一)管理人登记备案主体 管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。例如A公司为公司型基金，自聘投资管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理，则A公司作为私募基金管理人履行登记手续，同时，A公司也作为基金进行备案。 受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司型基金B委托投资管理公司C进行管理，则公司C作为基金管理人履行登记手续，公司型基金B作为C公司管理的基金进行备案。 顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金。例如D公司设立信托投资计划E，委托F公司为投资顾问，则F公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划E 在本系统进行备案。
基金托管人法律责任相关法律及具体规定 一、《中华人民共和国信托法》 第三十一条同一信托的受托人有两个以上的，为共同受托人。共同受托人应当共同处理信托事务，但信托文件规定对某些具体事务由受托人分别处理的，从其规定。共同受托人共同处理信托事务，意见不一致时，按信托文件规定处理；信托文件未规定的，由委托人、受益人或者其利害关系人决定。 第三十二条共同受托人处理信托事务对第三人所负债务，应当承担连带清偿责任。第三人对共同受托人之一所作的意思表示，对其他受托人同样有效。共同受托人之一违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的，其他受托人应当承担连带赔偿责任。托管人是否和管理人为《信托法》下的“共同受托人” 吉林省高级人民法院（2018）吉民初2 号，吉林省高级人民法院认为商业银行作为托管行承担的是资金收付责任，属于资金的代收付行和保管行，不承担信托计划的投资管理和由此产生的投资风险，因此与信托计划受托人并非共同受托人，投资人以此主张托管人责任的不应得到支持。（未找在裁判文书网上找到该案例）二、《中华人民共和国证券投资基金法》 第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。 第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。 第三十六条基金托管人应当履行下列职责：（一）安全保管基金财产；（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（九）按照规定召集基金份额持有人大会；（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 第三十七条基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 第八十三条基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立 日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。
私募基金工作总结计划参考模板 你知道私募基金工作总结计划是怎么写的吗?不知道没关系，下面就让我们一起来看一下私募基金工作总结计划参考模板范文吧。 篇一在XX年创立汉理资本，侧重于专业财务顾问(即新型投行)业务，协助国内高成长性民营企业完成股权私募融资，曾参与过一些“明星”项目，如分众传媒、第九城市等。但长期从事“为他人作嫁衣裳”的业务不免令我心有不甘，如何转型、定位与突围，这几年来我们一直在上下求索。 去年伴随着创业板的成功推出以及人民币基金的风声水起，我们团队在年中决定成立一只人民币基金，并用三个月左右时间，没有借助第三方的专业服务(现在近90%人民币基金都凭借银行、理财顾问公司等服务)募集了亿元，其中在基金募集、设立、与LP(基金投资方)沟通、基金管理公司(GP)的设立、投资战略与管理条例的设立等诸多方面，我们都开始面临新的课题，需要全新的学习、认识与进步。 经过这次不大也不小的转型，笔者深深体会到，既然是转型，肯定有阵痛，长痛不如短痛，但是大方向一定要正确，要做“大势所趋”的事情，以前政治学习是要“听党话，跟党走”，PE/VC界何尝不是如此。 投资也要打造“核心竞争力”
当下“走遍中华土地，到处VC/PE”。汉理前景如何突出重围，发展自己的“核心竞争力”，从XX年的实践中笔者归纳为三条： 首先，充分利用汉理资本在投行方面的丰富经验与闪亮业绩，大力拓展项目渠道，为股权投资基金提供“绿色通道”。 最近，在投资一个电子商务项目上，汉理资本充分发挥其投行特长，给公司介绍引见领投PE基金并协助与之谈判与实施投资交易，等于是汉理资本“无偿”为公司(包括其A 轮VC投资方)提供了投行服务，汉理前景作为一个很有“增值型”(value-add)的跟投方也参与投资。 基于上述“免费”投行+跟投模式，现在有不少PE/VC 找上门来，介绍它们的被投公司，在第二或三轮时希望由汉理资本介入，协助它们开展并完成下一轮融资。 另外一个案例，汉理在协助一家PE投资一牧业公司，由于该牧业公司的控股方在海外已经上市，所以此轮融资需要海外已上市公司进行重大重组(包括私有化)，才能使国内的外商投资企业具备条件去国内上市。汉理在投行与法律方面的丰富经验，使本轮领投方很愿意拉着汉理共同投资。 其次，聚焦投资行业，分散投资风险。 笔者认为，各行各业“撒胡椒粉”似的投资，不乏有成功案例，但是我们10多个人团队，应该“聚焦”几个高成长性行业，比如，我们围绕着国家刚提出的七大战略新兴行
私募基金成立流程及相关问题解答 1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://https://www.doczj.com/doc/4b9882399.html, （建议使用IE浏览器）。 3、登记流程： 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。 8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
慈善基金会工作总结 慈善基金会工作总结 明礼慈善基金会（以下简称基金会）是一些善心人士发起的会员制私募慈善基金会。基金会致力于推广人人参与的公益慈善文化，搭建公信透明、可持续发展的公益慈善平台，倡导会员身体力行，自助助人。现有会员十人，其中两位是小朋友（明礼kids）。现将基金会2021年度各项情况总结汇报如下：一、基金会二00九年度财务报告： 分类 摘要 收入 支出 结余 善款捐赠 会员年费 10，332.00 会员捐款 1，110.00
11，442.00 项目支出 助学项目001 1，500.00 实物捐赠575.00 项目支出合计2，075.00 帐号管理 银行结息 5.57 汇款等手续费37.50
11，447.57 2，112.50 9，335.07 其他帐号支付助学项目001 500.00 慈善项目支出累计 注：1.报表期间：2021年9月1日至2021年12月31日 2.报表数据单位为：人民币元 二、基金会2021年参与的公益慈善活动 1.作为公益合作伙伴的志愿者实地采访贫困小学和贫困学生家庭 2021年3月，作为公益合作伙伴云南省迪喜慈善学校的志愿者到迪庆州维西县和上江、金江等地采访了多间贫困小学和贫困学生的家庭，为北京青年报社等团体在贫困小学捐建图书室提供了第一手的资料。实地家访的几位成绩优异的贫困学生现已列入基金会的资助名单。 2.举办宣讲会，为公益合作伙伴筹集善款 2021年6月21日，基金会代表云南迪喜慈善学校在中山大学管理学院善思堂emba大楼m101教室举办了迪喜慈善学校广州首次宣讲会。会上观看了学校的宣传短片，明礼会员介绍了学校的最新进展情况及建校的资金缺口，emba2021秋
XXXX管理有限公司 基金托管与外包业务管理制度 第一章总则 第一条为了规范XXXX管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券投资 基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度适用于本公司。 第三条公司投资部负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。 第四条公司投资部负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。 第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银 行或者其他具备托管资格的金融机构。商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。 第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值 核算、信息技术系统等业务的服务。
第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中 国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的 机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。 第二章托管机构遴选与管理 第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管，如不进行托管的，应在基金合同中进行约定，并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 第九条公司投资部负责托管机构遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容： （一）属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保持一致。 （二）资质管理：托管机构需具备托管资质，托管机构的净资产和风险控制指标应当符合相关规定。 （三）费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。 （五）协议合规：管理人和托管机构必须签订标准的托管协议。 （六）内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 （六）托管机构需要满足我方划款对于时效性的要求。 （七）系统支持：托管机构须有相应的IT系统满足管理人的业务
私募基金公司工作总结 基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。以下是XX整理的私募基金公司工作总结，欢迎阅读。 根据中基协的数据，过去一年，私募行业的公司数量和资产管理规模都增长迅速，20xx年1月私募管理人数量仅为6974家，到今年1月已经达到万家，增长了倍；同时私募总体的管理规模也从万亿元增长到万亿元，增长了倍，其中证券私募的管理规模从8506亿元增长到万亿元，增长了倍。20xx年私募基金成立了近万只，其中4～6月份达到最高峰，分别为4028只、3689只和4165只。但后面随着指数暴跌，私募基金数量大减，最低点是10月份仅为868只；年初市场一再巨震，到了XX年2月份，新成立产品仅249只。 股灾成了行业的分水岭，凭借市场名气和江湖威望，一些私募乘势扩张规模，以“公奔私”的机构为典型；股灾后，一批具有优秀的投资模式和策略的私募，躲过大跌，以股灾的业绩说话，逆势发新品；还有些机构，原来只是中等规模私募，一轮牛熊后，悄然间一跃成为行业的一线私募。行业内部的分化更加严重，有真正投资水平的私募迅速崛起，管理能力弱的私募，则在被市场逐步淘汰。 百亿已经成为私募基金的标杆。数据统计，XX年底百亿
私募仅7家，20xx年底达到21家，比如北京的淡水泉投资、和聚投资、星石投资，上海的重阳投资、朱雀投资、鼎锋资产，还有深圳的展博投资。这些私募有的原来就是老牌私募、行业巨擘，有的则是靠去年一年迈上新的台阶，成为行业新生巨头。 总结过去一年，各大私募基金的投资模式和策略伴随着A股的大起大落，在潜移默化中改变，多样化特征愈发明显，单一股票策略盛极而衰，抗跌成绩单优异的多策略和组合基金等产品数量激增。 根据好买基金的统计，过去一年增幅最为明显的是复合策略产品和FOF产品，分别从XX年的83只和100只，升至500只和412只。股票策略虽然发行数量也翻了一倍之多，但在所有产品中的占比明显下降。对冲投资策略产品的增长速度较为明显，不过在各大策略里占比仍然靠后。而最落寞当属于市场中性策略，在市场疯狂之时，其较低的收益率乏人问津，而当避险情绪升温之时，股指期货的一纸限令，掐灭了中性策略的发展壮大希望。 从风险的角度来划分，基金的投资策略主要有股票投资类、套利对冲类和复合投资类四大类，涵盖要素包括：投资的品种，比如主要用于投资债券市场，还是股市，还是商品期货市场，抑或外汇或其他金融衍生品市场等。 股票投资系以国内股票为主要的投资标的，是目前国内
成立私募基金产品计划流程说明书 两篇 篇一：成立私募基金产品计划流程说明书 释义 本说明书中，除上下文另有规定外，下列用于应当具有如下含义： 1.产品计划/本产品计划/计划/产品：是对预计发行的产品的统称，包括但不限于信托计划、基金资产管理计划等，具体以当期发行的产品为准进行相应的调整. 2.产品计划发起人：指开发设计产品计划的当事人。 3.产品计划管理人/管理人：指对产品计划进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品计划托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品计划，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 4.产品计划托管人/托管人：指对产品计划的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品计划托管账户、资金账户的开立，保管产品计划的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品计划财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 5.投资者/客户：满足产品计划规定的资格要求，签署产品计划合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品计划财产收益、分配计划清算后的财产等权利。
6.认购：指在产品计划推介期内，投资者按照产品计划合同的规定购买产品计划份额的行为。 7.投资顾问：受产品计划管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 8.产品计划合同书：证券账户：根据中国证监会有关规定和XX有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品计划财产在XX有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在XX有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品计划专用证券账户：根据中国证监会有关规定和XX有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品计划的名义为产品计划财产在XX有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在XX有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 10.产品计划专用证券资金账户：指管理人以产品计划专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 11.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品计划资产在其选定的期货公司处开立的用于存放产品计划资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货账户对应唯一的期货结算账户，也即资金账户。 12.产品计划财产专户：指管理人以自身名义在保管行开立的产品计划资金专用账户，产品计划成立，产品计划资金交付完成之日起视为保管账户。 13.保管账户：指管理人按照产品合同相关协议约定开立的账户，该账户仅限于