证券交易模拟81
一、单项选择题
1. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是。
A.现货交易
B.信用交易
C.期货交易
D.期权交易
答案：A
现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。
2. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是。
A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
答案：B
3. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容。
A.由正回购方决定
B.由中国人民银行统一制定
C.由逆回购方决定
D.由回购双方约定
答案：D
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。故选D。
4. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
答案：A
[解答] 上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。
5. 证券交易所会员应当于向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前
B.每月前7个工作日内
C.每年7月30日前
D.每月后7个工作日内
答案：B
证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；(3)每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告；(4)证券交易所规定的其他定期报告义务。
6. 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
答案：A
[解答] 证券交易所无法连续交易是指：(1)证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。
7. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理
系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供。
A．上月资产市值B．上月资产净值C．上月资产总值D．上月资产平均值
答案：B
8. 债券质押式回购交易的实质内容是以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。
A.债券的持有方
B.贷出方
C.融券方
D.资金供应方
答案：A
[解答] 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。其实质内容是：债券的持有方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。本题的最佳答案是A选项。
9. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
答案：C
[解答] 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
10. 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后______个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A.5
B.15
C.20
D.30
答案：B
[解答] 本题考查股份转让公司委托代办转让应具备的条件。
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。本题的最佳答案是B选项。
11. 根据我国现行有关交易制度，下列只有可以进行当日回转交易。
A.B股
B.A股
C.债券
D.基金
答案：C
[解答] 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。
12. 可申请转让向证券公司租用的A股席位。
A.基金管理公司
B.保险公司
C.财务公司
D.资产管理公司
答案：A
[解答] 保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位；基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。
13. 是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.客户信用资金台账
B.客户信用证券账户
C.客户信用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
答案：A
[解答] 客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
14. 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的。
A.100%
B.200%
C.300%
D.500%
答案：B
[解答] 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。
15. 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为。
A.100元
B.1元
D.10000元
答案：B
开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。故选B。
16. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A.经公证的
B.委托人签字的
C.受委托人签字的
D.经纪人员审核的
答案：A
[解答] 自然人中请开立证券账户的要求：客户填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
17. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A.5000
B.10000
C.50000
答案：B
18. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
答案：B
19. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括。
A.烟台住房储蓄银行
B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
C.全国性商业银行
D.部分符合条件的城市商业银行
答案：B
[解答] 结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。外国银行分行不具备全
国银行间市场结算代理人资格。
20. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，可以从事的业务是。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案：A
[解答] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
21. 债券市场上的交易品种不包括。
A.政府债券
B.公司债券
C.企业债券
D.金融债券
答案：C
企业债并非公司债，在我国企业债发行收到政府严格限制，数量微乎其微，不在债券市场流通。故选C。
22. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报。
A.3
B.6
C.10
D.15
答案：A
[解答] 客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。
23. 参与交易的各方应当获得平等的机会，这是原则的要求。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平均
答案：B
[解答] 公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。在证券交易活动中，有各种各样的交易主体，这些交易主体的资金数量、交易能力
等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。本题的最佳答案是B选项。
24. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是。
A.美国“9·11”事件
B.某些上市公司倒闭
C.自然灾害
D.证券经纪商违规操作
答案：D
25. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为。
A.有形席位和无形席位
B.普通席位和专用席位
C.购入席位和售出席位
D.代理席位和自营席位
答案：A
根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。有形席位采用场内报盘方式。无形席位采用场外报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，用证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统发送买卖证券的指令。故选A。
26. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会
答案：C
两交易所都没有董事会。故选C。
27. 在配股权证的派发过程中，中国证券登记结算有限公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股登记的股东持股数增加其配股权证。
A.除权登记日
B.公告刊登日
C.权益登记日
D.股权登记日
答案：A
[解答] 在配股权证的派发过程中，中国证券登记结算有限公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
28. 有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为股。
A.2500
B.500
C.5000
D.25000
答案：D
29. 回购交易到期反向成交时，由电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A.证券公司
B.交易所
C.登记结算机构
D.交易双方
答案：B
[解答] 回购交易到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，证券登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交割。
30. 经批准设立的证券营业部，由证券公司在上进行公告。
A.广播电台、电视
B.任意报纸
C.公开发行的任意报纸
D.指定报纸
答案：D
31. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：C
2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户；证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
32. 证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为特别客户办理一般资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案：B
33. 客户与证券经纪商的委托关系表现为。
A.客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B.客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C.客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D.客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
答案：A
[解答] 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
34. 下列说法正确的有。
A.记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D.交易性过户在买方持账户上减少相应证券
答案：B
[解答] 记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。故选B。
35. 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的。
A.9:00～9:30
B.9:15～9:25
C.9:25～9:30
D.9:10～9:25
答案：B
[解答] 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
36. 下列不属于证券公司自营业务禁止行为的是。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.委托他人代为买卖证券
D.将自营账户借给他人使用
答案：C
[解答] 证券公司自营业务的禁止行为包括：(1)内幕交易；(2)操纵市场；(3)其他禁止的行为，包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务，将自营账户借给他人使用等，但不包括C项。
37. 上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A.T-1
B.T
C.T+0
D.T+1
答案：C
目前，我国对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式。在T+O日，结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的“清算交收表”，并以《交收通知书》的形式送交有关的结算会员(包括B股托管银行)。《交收通知书》包括发生在T+0目的各B股账户的逐笔交易清单、交易及清算费用清单和应收、应付交收款清单。
38. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：A
39. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中的一方。
A.融入资金、享有债券质权
B.融入资金、出质债券
C.融出资金、出质债券
D.融出资金、享有债券质权
答案：B
[解答] 正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
40. 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括。
A.寻求司法保护权
B.选择经纪商的权利
C.对自己购买的证券享有所有权和转让权
D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
答案：C
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：(1)选择经纪商的权利；(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权；(4)对证券交易过程的知情权；(5)寻求司法保护权；(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。
41. 下列融资保证金比例的公式正确的是。
A.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B.融资保证金比例=保证金/(融券买入证券数量×买入价格)×100%
C.融资保证金比例=保证金/(融券买入证券数量×卖出价格)×100%
D.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×卖出价格)×100%
答案：A
[解答] 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。
42. 目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有______个品种。
A.4
B.8
C.9
D.11
答案：C
[解答] 本题考查目前上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种。
目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种。本题的最佳答案是C 选项。
43. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户
C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户
答案：A
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 证券交易协议书范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。
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2020 网上证券委托买卖协议书文档 CONTRACT TEMPLATE
网上证券委托买卖协议书文档 前言语料：温馨提醒，合同是市场经济中广泛进行的法律行为，人议，以及劳动合 同等，这些合同由其他法律包括婚烟、收养、监护等有关身份关系的协进行规范， 不属于我国合同法中规范的合同在市场经济中，财产的流转主要依靠合同。 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 甲方：_________ 身份证号码：_________ 证券帐号：_________ 资金帐号：_________ 股票帐号：_________ 电子信箱：_________ 联系电话：_________ 邮编：_________ 地址：_________ 乙方：_________ 甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上
交易的规则全面了解。 三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。 四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。 五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。 六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。 七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因素或不可抗力（如地震、火灾、停电、电脑系统故障、感染病毒以及被非法侵入等原因）给甲方造成的经济损失，乙方不承担责任。 八、乙方应向甲方提供《网上证券买卖揭示书》，甲方应清楚地认识到使用网上证券交易系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。 九、甲方不得利用技术或其他手段攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此造成的乙方或其他方的损失。 十、由于重大政策变化、不可抗力或者乙方不可预测和不可控制因素导致突发事故造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任，该项风险由甲方承担。甲方不向乙方追究任何责任。
证券模拟交易综合实验 报告 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
证券模拟交易综合实验报告 学院： 班级： 学号： 姓名： 目录 一、实验目的 (2) 二、实验内容与要求 (2) 三、实验过程 (2) 基本面分析和技术分析 (2) 3.1.1基本面分析 (2) 3.1.2技术分析 (4) 对弘高创意公司的基本面分析 (6) 3.2.1公司基本分析 (6) 3.2.2公司财务分析 (11) 对弘高创意公司的技术分析 (15) 3.3.1 K线分析 (15) 3.3.2相对强弱指标RSI分析 (16) 3.3.3随机指标KDJ分析 (16) 3.3.4趋向指标DMI分析 (17) 3.3.5平滑异同移动平均线MACD分析………………………………………… 18 3.3.6变动速率ROC分析 (19)
四、模拟心得 (20) 参考文献 (21) 证券交易综合实验报告 一、实验目的： 通过本实验应熟悉一般股票行情动态分析系统的功能构成，掌握基本的鼠标和键盘操作，理解系统中的相关行情术语、符号、图形的含义。同时通过股票模拟交易熟悉股票的交易流程和交易规则，能够阅读公司资料进行并初步的基本分析。 二、实验内容与要求: 内容： （1）进入行情分析系统和交易系统，掌握其主要功能的键盘以及鼠标操作方法。 （2）阅读大盘和个股动态行情图，验证主要行情术语和指标的含义 （3）通过模拟交易验证股票交易的流程和交易规则。 （4）掌握阅读上市公司资料的一般方法 要求： 实验结束后写出实验报告，报告内容包括实验目的、实验步骤和实验结果（或结论） 三、实验过程： 基本面分析和技术分析 首先是了解了证券投资分析，其中包含基本面分析和技术分析。 基本面分析 基本面分析又称基本分析，是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。基本面分析又分为宏观基本面分析和微观基本面分析。 宏观基本面分析包含以下因素： （1）自然、政治因素：地震、台风、战争等的影响。 （2）经济因素： ①国内生产总值：持续、稳定、高速的GDP增长，对证券市场最有利。宏观调控下的GDP减速增长对证券市场暂时不利。GDP停滞或下降，证券市场可能大跌。
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四 （含答案详解） （供2019年9月-2019年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2.证券回购市场属于()。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3.在我国，证券交易所是经()批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4.()将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善
D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6.人民币特种股票（B股）于()年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则() A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8.投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。 A．口头委托 B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优 先原则。 A．时间优先 B．价格优先
C．客户优先 D．数量优先 10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个 交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11.在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和 客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除 息报价是()。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向 交易的行为称为()。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易
( 协议范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 证券委托交易协议(协议范本) The agreement between parties A and B after friendly negotiation stipulates the obligations and rights that must be performed between each other
证券委托交易协议(协议范本) 甲方（持卡人）：_________ 身份证号：_________乙方：_________ 股东代码：_________ 地址及邮编：_________ 联系电话：_________ e-mail 地址：_________依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。 第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的
《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。 第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。 第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。 第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。 第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。
3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。
金融专业全真模拟试题及答案 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中。只有一个最符合题意） 1.在通货膨胀理论中，“北欧模型”探讨的是（）。 A.需求拉上型通货膨胀 B.成本推进型通货膨胀 C.结构型通货膨胀 D.体制型通货膨胀 2.马克思的货币必要量规律可表示为（）。 A. Md＝L1（Y）+L2（i） B. PT／V＝ Md C. Md＝f（ Yp，W；rm，rb，re，1/p.dp/dt；u）P D. Md＝kPY 3.费里德曼的货币需求函数强调的是（）。 A.恒常收入的影响 B.Aft2资本的影响 C.利率的主导作用 D.汇率的主导作用 4.凯恩斯主义认为，货币政策的传导变量是（）。 A.基础货币 B.超额储备 C.利率 D.货币供应量 5.凯思斯认为，投机性货币需求受未来（）的影响。 A.利率不确定性 B.收入不稳定性 C.证券行市不稳定 D.国家政策 6.中央银行按照计划年经济增长7％、物价上升4％、货币流通速度递减3％的实际，根据公式 M1d＝n1＋P1－V1，计划期货币供应量应为（）。 A.8％ B.15％ C.14％ D.13％ 7.根据融资的形态不同，融资可以分为（）。
A.直接融资与间接融资 B.借贷性融资与投资性融资 C.国内融资与国际融资 D.货币性融资与实物性融资 8.在项目融资中一般需要（）。 A.抵押担保 B.质押担保 C.保证贷款 D.严谨的担保体系 9.在多数情况下，项目融资中的借款单位是（）。 A.项目建设工程公司 B.项目公司 C.出口信贷机构 D.项目管理公司 10.TOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.股权 B.所有权 C.产权 D.经营权 11.BOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.建设阶段 B.运营阶段 C.持有阶段 D.转让阶段 12.下列关于市场主导的金融体系的说法，不正确的是（）。 A.直接融资比重大 B.金融机构种类少 C.企业融资更多依赖于包括风险资本在内的外部融资 D.企业融资更多通过金融市场进行 13.根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行可以（）。 A.经营国家黄金储备 B.确定市场利率 C.代理工商信贷业务 D.代理政策性银行业务 14.政策性金融机构与商业性金融机构之间最根本的区别在于是否（）。 A.由政府出资 B.以政府的政策旨意发放贷款 C.以盈利为目的 D.自主选择贷款对象
YOUR LOGO 网上证券交易委托协议(协议模 板) The purpose of signing an agreement refers to what the parties to the agreement ultimately expect to obtain or achieve through the conclusion and performance of the agreement.
专业协议书系列，下载即可用 网上证券交易委托协议(协议模板) 备注：签订协议的目的是指协议双方（即甲乙双方）通过协议的订立和履行最终所期望得到的东西或者达到的状态。可以下载修改后或直接打印使用（使用前请详细阅读内容是否合适）。 甲方（开户人）：_____________ 乙方：_______________________ 甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的 条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人 的权利，以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易 方式。
YOUR LOGO 如有logo可在此插入合同书—CONTRACT TEMPLATE— 精诚合作携手共赢 Sincere Cooperation And Win-Win Cooperation
证券交易协议(正式版) The Purpose Of This Document Is T o Clarify The Civil Relationship Between The Parties Or Both Parties. After Reaching An Agreement Through Mutual Consultation, This Document Is Hereby Prepared 注意事项：此协议书文件主要为明确当事人或当事双方之间的民事关系，同时保障各自的合法权益，经共同协商达成一致意见后特此编制，文件下载即可修改，可根据实际情况套用。 甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守： 一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。 二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正
确的证券交易密码为准。 三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。 四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。 五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修
证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一
证券市场基础知识全真模拟六 1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。[0.5分] A:境外上市外资股 B:人民币普通股 C:国有法人持股 D:境内上市外资股 2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。[0. 5分] A:贴现 B:转让 C:记账 D:承兑 3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分] A:全额包销 B:自宅肖 C:余额包销 D:代销 4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。[0. 5分] A:加权股价指数法 B.除数修正m简单平均法 C:简单算术股价平均法 D:加权股价平均法 5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。[0.5分] A:理事会 B:证券监督管理机构 C:国务院 D:会员大会 6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分] A:期权合约 B:互换交易合约 C:期货合约 D:含赎回条款的债券 7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。[o .5分] A维持保证金 B:初始保证金 C:结算保证金 D:交易保证金 8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。[o .5分] A:期货交易的结算和风险控制 B:为投资者下单交易提供便利 C:办理期货保证金业务
D:期货交易的代理 9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。[0.5分] A:没有限制 B:5% C:10% D:3% 10.【单选】以下说法错误的是( )。[o .5分] A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权 B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C:上市公司股份回购，只能使用自有资金 D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。[o .5分] A:国内市场和国际市场 B:发行市场和流通市场 C:股票市场和债券市场 D:集中市场和场外市场 12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。[0.5分] A:中国人民银行 B:财政部 C:证券监督管理机构 D:证券业协会 13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。 A:深圳证券交易所 B:中国金融期货交易所 C:上海证券交易所 D:上海期货交易所 14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。[0.5分] A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立 C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D:《证券法》正式颁布并实施 15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。[0.5分] A:互换期权 B:货币期权 C:利率期权 D:股票期权 16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。[0.5分] A:公开的分散交易方式 B:非公开的分散交易方式 C:非公开的集中交易方式
证券交易协议书的示范文 本 In Order To Protect Their Legitimate Rights And Interests, The Cooperative Parties Reach A Consensus Through Consultation And Sign Into Documents, So As To Solve And Prevent Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests 某某管理中心 XX年XX月
证券交易协议书的示范文本 使用指引：此协议资料应用在协作多方为保障各自的合法权益，经过共同商量最终得出一致意见，特意签订成为文书材料，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协 商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________ 卡）签订如下协议，以共同遵守： 一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家 法律 、法规 、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规 则有充分的认识。 二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具 体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络 在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行 存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括
柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。 三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。 四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。 五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________
模拟证券交易的总结 先前，说起“证券”一词，我并不陌生，不过对于证券本身，其实却是知之甚微的。为了近距离地接触到证券以填补自己在此方面的一些空白，这学期我选修了《证券投资》这门课程，进而得以对证券本身，有了初步的了解。 学习过程中，在老师以及同学的不可或缺的指导和说明之下，我满怀着好奇的心理，第一次顺利地进入了模拟的证券交易场所。随后我选定白云山A(000522)、中关村(000931)、中国联通(600050)三支股票为买卖的股票,进行了模拟炒股操作。在整个模拟操作过程之中，我对股票的交易，有了简单基本的认知并且加深了自己对课堂上老师所讲内容的理解。以下，我想主要以白云山A为例，简要地谈谈自己本次模拟交易的大致过程、收益与损失情况以及自身的一些经验感受等，请君为我倾耳听: 模拟证券交易的简要过程 3月份下旬,我正式进行模拟炒股，采用的是同学所介绍的同花顺模拟软件，模拟炒股的大致步骤如下： 第一，选定自己的股票。 老实交代，以前我基本没接触过证券，对股票自然也是不太了解。在进行了简单的询问和分析后，我选择了中关村，白云山A和中国联通三支股票。 以白云山A(000522)为例，从公司来看，广州白云山制药股份有限公司是创业于1973年，1992年11月经广州市人民政府批准，由广州白云山制药总厂等五家企业通过改制成立股份制企业，1993年11月作为广州市首批上市公司之一在深圳证券交易所挂牌上市，现拥有总股本4.69亿元。2007年销售规模达36.1亿元，2008年销售规模超过40亿元。公司专注于制药业，业务包括生产和经营多种剂型的中西成药、化学原料药、外用药、儿童药、保健药等系列药品。公司多年来致力品牌建设，是最早在国内树立药品制剂品牌的公司之一，其品牌的知名度和美誉度在全国消费者中具有强大的影响力。2006年“白云山”商标被认定为中国驰名商标，2007年被确定为“重点培养和发展的广东省出口名牌”称号，2008年品牌价值被评估为105.2亿元。从国家宏观上看，国家对医药行业的政策不发生重大的负面的变化，因此白云山的发展前途在宏观上来说没问题。 第二,对股票进行技术分析,. 确定交易路线。 最初，我K线图读着都费劲，分析阴线、阳线以及交易量也较吃力,判断股票的涨跌自是一头雾水,所以只能凭着感觉走，我就典型的一次交易阐述一下：白云山A的买卖中,有进行的比较失败的一次。我以13.21的价格买入白云山A股票,收益率为正,我自鸣得意。当股价继续上升时,我还认为股价会上升的更高,网上的股评和自己所认为的在大体方向上一致, 这更加坚定了我坚守的信心,可惜股价却下降了,后来低价抛出，结果是“赔了夫人又折兵”。 第三,及时总结，总结自我的得失或一些经验教训。 在总结中，我们会发现自己会经常犯的错误以及可以得出些补救的方法来，这对于以后会有很大的帮助的。 模拟证券交易的收益和损失情况 我的起始资金为25万元，可用资金是15.75万元。股票市值为1501.00元，最后结束时统计的收益率很遗憾是负值：--0.0233% 。所以总体来说，本次模拟交易，自己的收益情况不太乐观。究其主要根源，毋庸置疑，还是自己经验不足，对走势分析不到位而致
XXX《证券交易》全真模拟题二 （供2011年9月-2020年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在集合资产治理打算中，客户要紧承担的义务之一是保证托付资产来源及用 途的()。 A．连续性 B．合法性 C．独立性 D．广泛性 2.中小企业板上市公司显现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股 3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务应当 履行的职责的是()。 A．出具资产治理报告 B．执行证券公司的清算指令 C．出具资产托管报告 D．执行证券公司的投资指令 4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。 A．在审核手续未严格执行的情形下代客户开立证券账户 B．操作失误为客户买入非托付人本意的证券
C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判定 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。 A．可转换债券 B．分离交易的可转换债券 C．B股 D．ETF 6.证券公司只能同意()期货公司的托付从事IB业务，不能同意其他期货公 司托付从事IB业务。 A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构操纵的 C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构操纵的 7.()是集合资产治理打算承诺的投资事项。 A．将集合打算资产中的证券用于回购 B．将集合打算资产用于资金拆借 C．将集合打算全部资产用于申购新股 D．将集合打算资产用于可能承担无限责任的投资 8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 B．以资产总值确定 C．以资产净值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费 9.国债在净价交易的情形下，应计利息是依照()运算的。 A．同业拆借利率按天 B．银行利率按天 C．市场利率按天 D．票面利率按天 10.关于操纵证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。 A．禁止从自营账户中提取现金
编号：YB-HT-018850 网上证券交易协议书 Online securities trading 甲方： 乙方： 签订日期：年月日 文档中文字均可自行修改 编订：YunBo Network
网上证券交易协议书 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；
3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失； 6．如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误； 7．由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而
2020 证券交易合同样本文档CONTRACT TEMPLATE
证券交易合同样本文档 前言语料：温馨提醒，合同是市场经济中广泛进行的法律行为，人议，以及劳动合同等，这些合同由其他法律包括婚烟、收养、监护等有关身份关系的协进行规范，不属于我国合同法中规范的合同在市场经济中，财产的流转主要依靠合同。 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡(以下简称_________卡)签订如下协议，以共同遵守： 一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。 二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行(具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示)的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上(包括柜台委托)进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。 三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。 四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保
所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。 五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码(以下简称_________卡密码)在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。 六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。 七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进
2011证券从业资格考试《证券交易》(4) (一)单项选择题(每题0.5分，共30分) 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、封闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权
5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价 C、证券公司可向登记结算公司融券 D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A、发行日交收 B、会计日交收 C、随时交收 D、滚动交收 11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。 A、50% B、60% C、80% D、100% 12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。 A、帐号 B、会员资格 C、交易席位 D、交易密码 13、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以( )为准。
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网上证券交易协议书范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电
STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YB-HT-022736 证券交易委托代理协议书范
证券交易委托代理协议书范本(2020 版) 证券交易委托代理协议书（二） 甲方（持卡人）：____________ 身份证号：__________________ 乙方：______________________ 股东代码：__________________ 地址及邮编：________________ 联系电话：__________________ e-mail：___________________ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。 第一条甲方熟悉并自愿遵守成*证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。
第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深*证券帐户及复印件。 第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。 第四条甲方若需选择乙方作为其在上海*券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海*券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。 第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。 第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。 第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项 1．接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令；