2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案
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2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案1 (2)
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题1 (2)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，
只有一项最符合题目要求。) (2)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至
少有两项符合题目要求。) (16)
三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的为A，
错误的为B。) (29)
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题答案1 (33)
一、单项选择题 (33)
二、多项选择题 (36)
三、判断题 (38)
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案
解析1
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题1
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向
2.证券交易竞价原则是()。
A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先
3.()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价
4.证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。
A.经营权限
B.席位资格
C.交易资格
D.基金账户
5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海证券交易所于()正式开业。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。
A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人
8.证券指数的编制遵循()原则。
A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先
9.上海证券交易所当日账户开立，()日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。
A.国债
B.A股
C.基金
D.B股
11.证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.从内容上看，认股权证的性质是()。
A.债券
B.交易
C.期权
D.收益
13.信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
考完了没地方上班的人多了去了！ 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：
考试报名时间考试时间地点备注 第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试 第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试 第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南 郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考 第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 五、大纲教材，点击查看完整考试大纲。
证券从业资格《投资分析》知识点：主要分析方 法 证券从业资格《投资分析》知识点：主要分析方法 (一)基本分析法 基本分析法又称基本面分析法，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 基本分析法的理论基础在于：(1)任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得。(2)市场价格的内在价值之间的差距最终会被市场所纠正，因此市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)机会到来之时。 基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。 1.宏观经济分析。宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标分为三类：(1)先行性指标。(2)同步性指标。(3)滞后性指标。 2.行业分析和区域分析。板块效应：天津滨海、成渝、东北。 3.公司分析。公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某家公司证券价格的走势上。 例1-7(2012年5月真题·单选题)基本分析的优点有()。 A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
B.同市场接近，考虑问题比较直接 C.预测的精度较高 D.获得利益的周期短 【参考答案】A (二)技术分析法 技术分析法是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的.方法。证券的市场行为有多种表现形式，最基本的表现形式是市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间。 三个重要假设：(1)市场行为包括一切信息;(2)价格沿趋势移动;(3)历史会重复。 可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。 例1—8(2012年5月真题·单选题)“市场永远是对的”是()的观点。 A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 【参考答案】B 【解析】技术分析流派是指以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。该流派以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。 (三)量化分析法
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的应在代销期满后的____________内与发行人共同将 证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东应当在其持股数额 达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。 A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
证券从业资格证书的含金量如何? 证券从业资格证书的含金量真的这么高吗?入门级考试只有《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目，没有专项业务考试那么难，没有保险精算师这么高比格，没有CFA那么有国内外市场……为什么还是那么多人都在蜂拥考证券从业，哪怕跨行也在吃力备考，甚至还有多人选择辞职安心备考? 那证券从业资格证书真的这么有含金量么?对于那些说这些证书含金量很低的，却还是坚持考下来的人，小编不知道该说些什么了?大概是因为这个证没那么难考，想进证券行业这又是一道门槛，所以只能努力通过了，毕竟这个市场很吸引人。其实，证券从业资格证书的含金量也不低，而且将来含金量是只增不减。 小编咨询了一些金融行业的人，加上自己在学金融时对市场的观察，为大家搜寻了证券从业资格证书高含金量的证据： 某名企理财经理以上职位，有证券从业资格优先 某央企销售总监岗位要求：
升职加薪，证券从业资格证书少不了 证券从业资格证书是进入券商等一些行业的入门证书。持有这个证书的人 员可以从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务。包括相关业 务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员等。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 招聘面试，持有证券从业资格证书是基本项 证券从业资格考试难度不高，但当你持有证券从业资格证书去找工作时， 面试官看到这个证书，首先他会觉得你工作能力很强;其次在你的专业能力测评上，这必然是加分项;另外，要恭喜你的是，这道行业门槛你跨过去了!最后，在一些单位，这些证书还可以评级加薪等。所以说，证券从业资格证书的含金量，是很可以的。 以上理由，还要质疑证券从业资格证书的含金量吗?我是不怀疑的，证书含金量这么高，要想在贵圈混的好，证书必须拿的早。2018年证券从业资格考试能不能参加呢? 报名条件符合了，就赶紧学习吧，不要拖延!尧舜禹教育2018 年证券从业考试课程已经开通，现在报课就可以学习，可以早点拿到证书哦。 湖北尧舜禹教育投资有限公司成立于2011年，是一家专注教育服务，专 业服务教育的综合型教育咨询有限公司。尧舜禹教育主要从事在校大学生和在 职工作人员提升学历、职业培训认证、进行强化培训服务咨询工作。先后与武 汉工程大学、武汉大学、华中科技大学、华中师范大学、中南民族大学、中南 财经政法大学、湖北师范学院等数十所高校及机构合作，均取得优异的成绩， 得到了学校、同行和学员的广泛认可。
2020证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答 案（5） 单选题 (1)货币政策可以通过调节()的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响储蓄转化为投资的比重。 A货币供应量 B利率 C汇率 D公开市场操作 专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：101 货币政策可以通过调节利率的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响储蓄转化为投资的比重。 (2)()定律描述了这样一个事实:微处理器的集成度会18个月翻一番。 A贝尔 B摩尔 C吉尔德 D麦特卡尔 专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：156 所谓摩尔定律，即微处理器的速度会每18个月翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。所谓吉尔德定律，是指在未来25年，主干网的带宽将每6个月增加1倍。
(3)对于某金融机构而言，其计算VaR值有两个置信水平可以选择，分别是95%和99%，那么从实践看，在其他测算条件均相同的背景下，()。 A95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的AaR值要大 B95%置信水平的VaR值与99%置信水平的VaR值之间的关系不确定 C95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的VaR值要小 D95%置信水平的VaR值与99%置信水平的VaR值相等 专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：中页码：400 在其他测算条件相同的情况下，95%的置信度意味着预期100天里只有5天所发生的损失会超过相应的VaR值，而99%的置信度意味着预期100天里只有1天所发生的损失会超过相应的VaR值。 (4)下列各项中,属于消费指标的是()。 A城乡居民储蓄存款余额 B货币供应量 C金融机构各项存贷款余额 D外汇储备 专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：79-80 考察消费指标。其他三项指标属于金融指标。 (5)证券投资分析中公司分析的对象主要是指()。 A上市公司 B非上市公司 C所有公司 D大型国有企业
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
证券从业考试通过率分析情况 行业薪酬吸引力创造参考人数历次新高 证券业作为金融业的头号种子，证券业在金融行业中的平均薪酬水平、年终奖金以及薪酬涨幅水平等几个指标上，均居各个行业之首。而证券从业人员资格考试作为金融行业人才市场的晴雨表，体 现出了当前社会求职者和大学毕业生对于金融行业追捧的热情。 证券从业人员资格证书是进入证券行业的必备证书，通过证券从业资格考试是进入证券行业的第一道门槛。考试科目包括证券市场 基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析和证券投资 基金。其中，证券市场基础知识是基础科目，要取得证券从业资格 证书的申请资格，必须通过基础科目考试，其他专业科目则可任意 选择。 据数据显示，证券业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。而必须持有证券从业资格证方可正 式上岗的规定，使得证券从业资格考试成为进入“金领集中营”的 敲门砖。 考试难度较高形成行业入门门槛 随着我国资本市场的发展及证券行业发展的需要，从业人员的整体素质越发重要，因此在2009开始考试进行了一些改革：多选题减 少题量由原来的60道减少到40道，加大单题分值，由原来的每题0.5分增加到每题1分，这给考生通过考试加大难度，要求考生能 够更加扎实的掌握相关专业知识，提高从业门槛。 分数集中在50-59分，考生缺乏应战复习技巧 从证券从业资格考试成绩曲线分布图可以看出，证券交易和证券基础知识是考生们首选的考试科目，这主要取决于证券基础知识是 必考的科目，而证券交易难易度较为适中，这两个科目通过之后获
得的证券从业资格证书可以从事证券公司较为基础的交易工作，就业范围较广。 证券从业资格考试以60分为合格线，然而曲线上显示考生考试成绩主要分布在50——59的分数段。考生只需再加强一下知识的巩固就可以争取到成绩合格。提高50——59分数段人员的成绩，就可以提高证券从业资格考试的整体通过率。 “我平时复习时都以教材为主，觉得复习得很充分了，考前也对考试挺有信心的，可是一到考场看着试题，那些知识点看着熟悉，可就是无法把题干与答案联系到一起。下次再考一定要提前做几套题，能有像考场那样的考试系统让我练习最好不过了。”这次未通过考试的陈女士是某证券公司的实习生，由于未取得证券从业资格证书，始终无法正式入职证券公司。而更多的考生表示无法通过考试主要是平时忙于工作而疏忽于复习。 如何更好的进行证券从业资格考试的复习从而快速通过考试，无疑是报考考生最为关注的话题。报名参加证券从业资格考试的考生大多数是在职人员及大学生，由于复习时间受客观因素制约，所以我认为参加专业的证券从业资格考试考前培训班是有效捷径。
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念
2015年证券从业考试 《投资分析》三色标注考试重点 －－值得下载吐雪推荐使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容，黑色浏览即可。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、本资料适用于考前强记，比如：用8小时浏览和背诵一遍，下一日用四个小时背诵一遍后模拟测试，若成绩及格（成绩不及格加强背诵进入模拟测试二直至通过）待考前一日用3个小时背诵一遍，考试日考试前用2个小时快速浏览一遍。 3、模拟测试：①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③1分多选题40题，40分，参考分值20分，低于20分者，加强重点段落的理解和记忆。做完题目，检查出错误题目在书上或本资料上找出原因，有必要的自行丰富本资料。 第一章：概述 1、证券投资分析概念 1.1证券投资分析是人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。 1.2证券投资分析目标：实现投资决策的科学性、实现证券投资净效用最大化 投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点。 证券投资的理想结果是证券投资净效用（即收益带来的正效用与风险带来的负效用的权衡）最大化。证券投资的两大具体目标是在风险既定的条件下投资收益最大化和在收益率既定的条件下风险最小化。 正确评估证券的投资价值和降低投资者投资风险。预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。每一种证券的风险-收益特征会随着各种相关因素的变化而变化。 2、证券投资分析理论发展 证券分析最古老的股票价格分析理论可追溯到道氏理论。 威廉姆斯提出股利贴现模型；艾略特提出波浪理论；凯恩斯和希克斯提出风险补偿概念；马珂威茨提出证券组合理论，标志现代组合投资理论的开端；夏普提出均值方差模型；夏普、林特耐、摩辛同时独立提出资本资产定价模型；罗斯提出套利定价理论；尤金-法玛提出有效市场理论；奥斯本提出随机漫步理论；行为金融学中个体心理分析基于人的生存欲望、权利欲望和存在价值欲望三大心理，群体心理分析基于全体心理理论与逆向思维理论。目前国际金融市场比较常见且相对成熟的行为金融投资侧率包括动量投资策略、反向投资策略、小盘股策略和时间分散化策略等；布莱克和斯科尔斯提出期权定价理论；巴波特和詹森提出自由现金流概念。 3、有效市场假说 根据市场对信息反应的强弱分为三种：弱势有效市场、半强势有效市场、强势有效市场。 3.1弱势：证券价格充分反映了交易价格和交易量（技术分析信息）中所隐含的信息；投资者不能通过分析以往价格获得超额利润（使用当前及历史价格对未来作出预测徒劳），技术分析无效。 3.2半强势：证券价格充分反映了所有公开信息，包括技术分析信息和基本面信息。技术分析和基本面分析无效，只有内幕信息有效。 3.3强势：充分反映所有信息，包括技术分析信息、基本面信息和内幕信息。所有信息包括内幕信息也无效，任何专业投资者的边际市场价值为零。对证券组合管理者，选择消极保守策略（指数投资），在弱势和半强势选择积极进取策略。 4、证券投资分析方法 证券投资分析三个基本要素：信息、步骤、方法。三大主要方法：基本分析、技术分析和证券组合分析法。 4.1基本面分析法：根据金融经济类基本原理，对决定证券价值及价格的基本因素，进行分析，评估证券投资价值，判断证券合理价格，提出投资建议的一种方法。 认为：证券有内在价值，证券价格和内在价值的差最终会被市场纠正。 基本分析流派是目前西方投资界的主流派别，以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段，有两个假设：1、股票的价值决定价格；2、股票的价格围绕价值波动。 基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析：宏观经济分析：先行性指标（利率、货币供给、消费者预期、主要
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见，契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前，我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说，存款或购买债券较为稳妥，但收益率较低，投资于股票有可能获得较高收益，但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定;第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易