内审员审核方法与技巧培训讲义
一、介绍
内审员是组织内部对质量管理体系进行审核的人员，他们的任务是评
估和提高组织的运作效率和效果。内审员需要具备一定的知识、技能和经验，以有效地进行审核工作。本次培训旨在介绍内审员的审核方法与技巧，帮助他们提升审核能力，更好地实施审核工作。
二、内审员的角色和责任
1.角色：内审员是客观、公正、独立的评估者，旨在通过审核发现问题、提出改进建议，促进组织的持续改进。
2.责任：内审员应遵循审核计划，按照内审程序进行审核，发现不符
合要求的地方并提出改进建议，编制内审报告，并监督纠正措施的实施。
三、内审的准备工作
1.审核计划：制定审核计划，明确审核的范围、目标和时间，保证审
核的全面和方法的科学性。
2.审核文件：准备好审核所需的文件，包括文件列表、审核记录表、
内审报告模板等。
3.审核团队：组建合适的审核团队，包括内审员和技术专家，确保审
核的专业性和全面性。
四、内审的实施步骤
1.开会准备：开会前内审员应熟悉审核计划和程序，并准备好文件、
记录表等。
2.开会：开会时应介绍内审员和审核团队，明确审核的目标和范围，
由组织方介绍审核的背景和要求。
3.收集信息：通过访谈、观察、记录和抽样等方式，收集和验证信息，了解组织的运作和体系的有效性。
4.发现问题：发现不符合要求的地方，包括实际操作的不合规范、程
序和文件的不符合要求等。
5.提出改进建议：根据发现的问题，提出具体的改进建议，以促进组
织的持续改进。
6.撰写报告：根据审核结果，撰写内审报告，包括问题描述、改进建
议和审核结果等。
7.结束会议：总结审核的过程和结果，与组织方进行反馈和沟通，达
成一致意见并结束会议。
五、内审的技巧
1.问询技巧：对被审核人员进行问询时，应采取积极、开放、理性和
客观的态度，避免批评和指责，以便顺利获取信息。
2.观察技巧：通过观察被审核人员的行为和环境，了解组织的运作情
况和文件的实际执行情况。
3.记录技巧：记录时应准确、清晰和完整，包括时间、内容、事实和
见解等，以便后续的分析和判断。
4.抽样技巧：在审核中应合理抽取样品，确保抽样的客观性和代表性，以减少人为的主观误差。
5.沟通技巧：与组织方进行沟通时，应坦诚、友好和合作，以促进双方的合作和共同改进。
六、内审的注意事项
1.独立性：内审员应保持独立和客观的态度，避免利益冲突和人身攻击。
2.机密性：内审员需保护组织的机密信息，不得泄露和滥用。
3.公正性：内审员应给予每个问题和建议公正的评价和处理，不偏袒任何一方。
4.敬业性：内审员应尽职尽责，按照审核计划和程序进行审核，确保审核的结果准确和可靠。
七、总结
内审员是组织质量管理体系有效运作的关键环节，掌握正确的审核方法和技巧对于提升审核能力和效果至关重要。通过本次培训，相信学员们已经对内审员的角色、责任、准备工作、实施步骤、技巧和注意事项有了更深入的了解。希望大家能够将培训内容应用于实际工作中，不断提升自己的审核能力，促进组织的持续改善和发展。
ISO9000标准质量体系内部审核教程企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧 欢迎参加2000版ISO 9000标准的网上培训，本次培训将结合新版标准介绍企业内部审核员应该掌握的基本审核方法和技巧。希望通过网上的学习，使质量管理工作者对审核有一个大概的了解，初步掌握一些方法，可以开展审核工作.如果需要更详细的资料,请按网站上的联系方式与我们联系。 第一讲审核 一基本概念 1 审核是指什么？ 审核—-为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2 过程实是指什么？ 企业在实施94版ISO9000标准时，是按逐个要素编制程序文件，2000版则分为五大过程，所有的工作都分解成各种过程。审核的过程是指――审核到现场发现证据对其进行评价，确定是否满足审核准则。 3 审核准则是指什么？ 审核准则原称审核依据。（包括ISO9001标准，手册，程序文件,法律法规的有关要求或其它依据） 审核是按我们自己所承诺的一些文件结合我们现场做的过程是否符合这些文件的要求。 4 审核的目的是指什么？ 审核的目的:是确保企业质量体系与ISO 9000质量标准的符合性和有效性。 符合性是指我们所做的过程和活动是否符合标准中所要求的内容，或是否符合对外承诺的标准,或者是对外承诺的活动。 5 审核员的工作是什么？ 内审员的工作就是拿着编好的各种文件对照各个部门做的情况是否符合。 二新版9001与9004的区别 9001和9004是两个相关的标准，所有的标题号内容全部是一一对应的,只不过9001标准作为审核、作为企业、作为组织申请认证必须按照9001标准的要求检查我们的活动。但是如果编制质量手册或准备各种质量文件、策划各种活动的时候，就要按9004标准。要求一个组织在编制质量手册和程序文件的过程中,要把9001和9004两个标准对照起来. 9001标准就是提出一些要求，9004标准有一些解释性,可以指导如何实现9001标准. 9001标准和9004标准结合起来以后，作为一个组织更能发挥质量管理体系的作用. 9004标准中提到有效性和效率。作为一个组织来讲，首先要考虑效率，如果通过认证后没有任何效率，任何一个组织也不会去做这个工作。 三. 审核的特点 审核的特点:系统地、独立地、正式地。审核是一个抽样的过程，抽样要有一定的代表性,也有一定的风险。 审核是一种正正规规的,按照所形成的文件要求，按照事先策划好的步骤，进行审核，而且是独立的进行的，不受任何干扰.质量体系审核的内容包括组织的过程是否被确定；过程是否被充分的展开并贯彻实施;实施的证据是否证明符合要求. 四. 审核的类型 审核的类型包括:质量体系审核（内部）；产品质量审核（围绕某一个产品进行审核)；过程质量审核(看过程是否受控），审核是提高、改进体系运行的途径。 审核还可以分成：
内审员审核方法与技巧培训讲义 一、介绍 内审员是组织内部对质量管理体系进行审核的人员，他们的任务是评 估和提高组织的运作效率和效果。内审员需要具备一定的知识、技能和经验，以有效地进行审核工作。本次培训旨在介绍内审员的审核方法与技巧，帮助他们提升审核能力，更好地实施审核工作。 二、内审员的角色和责任 1.角色：内审员是客观、公正、独立的评估者，旨在通过审核发现问题、提出改进建议，促进组织的持续改进。 2.责任：内审员应遵循审核计划，按照内审程序进行审核，发现不符 合要求的地方并提出改进建议，编制内审报告，并监督纠正措施的实施。 三、内审的准备工作 1.审核计划：制定审核计划，明确审核的范围、目标和时间，保证审 核的全面和方法的科学性。 2.审核文件：准备好审核所需的文件，包括文件列表、审核记录表、 内审报告模板等。 3.审核团队：组建合适的审核团队，包括内审员和技术专家，确保审 核的专业性和全面性。 四、内审的实施步骤 1.开会准备：开会前内审员应熟悉审核计划和程序，并准备好文件、 记录表等。
2.开会：开会时应介绍内审员和审核团队，明确审核的目标和范围， 由组织方介绍审核的背景和要求。 3.收集信息：通过访谈、观察、记录和抽样等方式，收集和验证信息，了解组织的运作和体系的有效性。 4.发现问题：发现不符合要求的地方，包括实际操作的不合规范、程 序和文件的不符合要求等。 5.提出改进建议：根据发现的问题，提出具体的改进建议，以促进组 织的持续改进。 6.撰写报告：根据审核结果，撰写内审报告，包括问题描述、改进建 议和审核结果等。 7.结束会议：总结审核的过程和结果，与组织方进行反馈和沟通，达 成一致意见并结束会议。 五、内审的技巧 1.问询技巧：对被审核人员进行问询时，应采取积极、开放、理性和 客观的态度，避免批评和指责，以便顺利获取信息。 2.观察技巧：通过观察被审核人员的行为和环境，了解组织的运作情 况和文件的实际执行情况。 3.记录技巧：记录时应准确、清晰和完整，包括时间、内容、事实和 见解等，以便后续的分析和判断。 4.抽样技巧：在审核中应合理抽取样品，确保抽样的客观性和代表性，以减少人为的主观误差。
内审员培训教程 第一章：内审员概述 1.1什么是内审员 内审员是组织内部负责审核和评估质量管理体系的专业人员，其任务是根据标准和审核程序，对组织的质量管理体系进行审核，发现风险和问题，并提出改进措施。 1.2内审员的要求 内审员需具备良好的沟通能力、分析和判断能力，熟悉质量管理体系标准和相关法规，具备独立和客观的审查态度，并能够按照标准和程序进行审核。 1.3内审活动的价值 内审活动能够帮助组织发现问题、改进流程，并提高组织的运作效率和质量水平。同时，内审也是进行外部审核准备的重要工作。 第二章：质量管理体系审核概述 2.1质量管理体系审核的目的 质量管理体系审核的目的是评估组织的质量管理体系的有效性和符合性，发现问题和风险，并提出改进措施，以提高组织的运作效率和质量水平。 2.2质量管理体系审核的原则 质量管理体系审核应遵循客观性、独立性、机会性、综合性和持续性等原则，确保审核结果的科学性和准确性。
2.3质量管理体系审核的程序 质量管理体系审核的程序包括计划审核、执行审核、记录审核结果、提出改进措施和跟踪改进效果等步骤。 第三章：内审员的审核技巧 3.1采访技巧 内审员需要具备良好的采访技巧，包括倾听技巧、提问技巧、引导技巧等，以便获取审核所需的信息，并保持良好的沟通和合作关系。 3.2文件审核技巧 内审员需要熟悉质量管理体系文件的要求和格式，能够审查文件的合规性和有效性，并提出改进建议。 3.3现场审核技巧 内审员在现场审核中需要注意观察和收集数据，并与被审核人员进行有效的沟通和合作。同时，内审员还应熟悉相关设备和工具的使用方法，以便进行必要的测试和测量。 3.4分析和评估技巧 内审员需要具备良好的分析和评估能力，能够根据收集到的信息，判断质量管理体系的有效性和合规性，并提出改进措施。 第四章：内审员的报告编写 4.1内审报告的要求 内审报告应准确、详细地记录审核过程、发现的问题和改进建议，具备科学性和可操作性。
部质量审核员培 训教材 课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下ISO9001:2000版标准。 1．有关的重要术语 2．质保标准的各要素内容 第一讲基本概念 一、质量审核： 1定义： 1.1标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系统的和独立的检查。 1.2注： 1.3质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为:“质量体系审核”、 “过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 1.2.2质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动 相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。 1.2.4质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2．1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1 存在性 2.2.2 符合性 2.1.3 有效性 2．2 其检查的对象包括： 1.1.1质量活动 1.1.2质量活动的结果 2.3这种检查的特点： 2.3.1系统性
2.3.2独立性 2.4质量审核也是质量活动，因此: 2.4.1应事先进行策划并作出计划安排； 2.4.2其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1确定是否符合规定要求； 2.5.2确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3为受审方提供改进的机会； 2.5.4满足法规要求； 2.5.5使受审方能被注册。 2.6质量审核分类 2.6.1审核按原因可分为： ——内部审核--------- 甲方审核（第一方审核） 质量审核一一乙方审核（第二方审核） 一外部审核-------- ——丙方审核（第三方审核） 2.6.2按对象可分为： a.产品审核 b.过程审核 c.体系审核 d.服务审核 2.7质量审核的原因 2.7.1第一方审核（内部审核） 出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2第二方审核（外部审核） 由用户或其代表对其供方进行的质量审核，审核的对象为供方的质量活动及结果，一般在有了建立合作关系的意向时客户所作的初步评价或在已有了合同关系后验证是否持续满足规定的要求且正在运行。 2.7.3第三方审核（外部审核） 由独立于供需双方之外的认证机构对组织进行的质量审核，依据某一标准作出评价。 2.7.4注： a.质量审核避免将满足质量要求的职责从执行机构转移到审核机构。 b.质量审核应避免质量职能范围扩展到超过实现质量目标的需要。 二、质量审核员 1定义 1.1定义： 1.2注： 1.2.1审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核。 1.2.2被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长。 2审核员的资格：（侧重于外部审核员） 2.1教育程度 审核员候选人至少应已完成中等教育，即完成国家教育体制的初等与高等教育之间的教育课程或通过审核员评审委员会同候选人面谈，对其进行考试、阅读其文字作品的方式加以确认。候选人员应证明自己能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 2.2培训
内审员培训资料 第一节内审核的基本要求 1.编制审核程序 2.内审重点:是验证质量活动和有关结果的符合性,确定质量管理体系的有颜 色性、过程的可靠性、产品的适用性，评价达到预期目标的程度，确认质 量改进的机会和措施。 3.编制审核计划 4.审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足 够资格。审核人员的数量、素质应能满足内审需要。 5.审核资源，组织管理者应提供内审时所需的各种资源，以实现审核工作目 标。 6.审核结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传送 和充分利用。 7.审核文件，包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用，格式规范化， 保管档案化。 8.纠正措施：对审核中发现的问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证 纠正系统灵敏有效。组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足 ISO9001标准提出的要求。 第二节审核的基本概念 一.审核的定义及理解 1.审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2.审核的理解 (1)审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具,审核的结果为管理者采 取措施提供了信息。 (2)审核的主要目的是确定满足审核准则的程序。如： ①确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性。 ②评价对法律要求的符合性。 ③确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。 确定审核目的时，应考虑的方面： ②管理的优先级。 ③商业意图。 ④管理体系的要求。 ⑤管理和合同的需要。 ⑥对供方评价的需要。 ⑦顾客要求。
⑧其他相关方的要求。 ⑨组织上存在的潜在风险。 （3）审核准则是审核的依据。 审核准则是“作用依据的一组方针、程序或要求。” ①ISO9001：2000质量管理体系要求。 ②质量手册、形成文件的程序和其他相关质量管理体系文件。 ③适用的法律、法规和其他要求。 （4）为确保审核的有效性，应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个核心。审核的客观性表现在： ①所获得的审核证据必须是“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈 述或其他信息。” ②审核应对收集到的证据根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现。 ③审核是一个形成文件的过程，包括审核计划、检查表、现场审核记录、不符 合项报告、审核报告、首次会议及末次会议记录等。 审核的独立性表现在： ①审核是被授权的活动，授权可来自于管理者的决策、公司的规定、合同的要 求、审核委托方以及法律法规的要求。 ②审核员在整个审核过程中应保持公正、避免利益冲突。 ③审核组成员应开展职业化的审核并遵守职业规范。 ④审核员应具备开展相应审核工作的能力，且是与受审核活动/区域无直接责任 的人员。 ⑤在审核准则和审核证据的基础上对被审核方进行客观评价。 审核的系统方法表现在： ①审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合的情况下，才能进 行现场审核。 ②审核包括符合性、有效性两个层次。 ③审核前应进行策划，以确保其实施的有效性和一致性以及审核结论的可信性。 ④审核是利用已建立的方法和技巧，确保审核证据和审核发现的相关性、可信 性和充分性，因此，由彼此独立的审核组对同一对象的审核应得出相应类似的结论。 ⑤审核应按计划和检查表进行，审核计划通常按部门或活动来编写，并强调安 排对领导层的审核，松树表应列出被审核部门的主要过程和活动的审核内容和审核方法。 ⑥审核的系统性能在一定审核范围内实现的，在审核前，首先应确定审核范围。 ⑦ISO9001：2000在策划整个质量管理体系和在某个过程进都用了相同的质量管 理体系方法。 二、与审核相关的几个概念
内审员培训课件 一、引言 内审员是企业内部重要的质量管理角色，对于企业保持质量管理体系的有效运行起着至关重要的作用。本培训课件旨在帮助内审员全面了解质量管理体系，提升审核技能，确保企业质量管理的持续改进。 二、培训内容 1、质量管理体系概述 1、质量管理体系的概念和重要性 2、质量管理体系的要素和运行机制 3、质量管理体系的建立与实施 2、内审员职责与素质要求 1、内审员的职责与角色定位 2、内审员应具备的素质和能力 3、内审员的工作流程和注意事项
3、审核技能提升 1、审核策划与准备 2、现场审核实施与技巧 3、审核报告编写与审核后续工作 4、典型案例分析与实践操作 4、质量管理体系持续改进 1、质量管理体系的监测与评估 2、质量管理体系的优化与改进 3、质量管理体系与业务战略的协同发展 三、培训方式与安排 本培训采用理论与实践相结合的方式，包括讲座、案例分析、小组讨论、角色扮演等形式。培训时间为期五天，每天八小时，共计四十小时。培训结束后，将进行考核，合格者将获得内审员资格证书。四、培训效果评估
通过问卷调查、考试成绩、实际工作表现等多方面对培训效果进行评估，以确保培训成果的转化和应用。同时，我们将建立内审员档案，对内审员进行长期跟踪和指导，以确保其审核技能和质量意识的不断提升。 五、总结与展望 本培训课件旨在提高内审员的专业素质和工作能力，以确保企业质量管理体系的持续改进和优化。我们将不断更新和完善培训内容，以适应质量管理的新趋势和发展要求。我们也希望通过本培训，促进内审员之间的交流与合作，共同推动企业质量管理水平的提升。 一、引言 在当今全球化的商业环境中，企业为了提高自身的管理水平和竞争力，越来越注重标准化管理体系的建设。其中，“三标体系”是一种广泛应用的综合性管理体系，包括质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSAS）。本文将重点介绍三标体系内审员培训课件的相关内容。 二、三标体系概述 1、定义与目的
ISO／TS16949内审员培训教程 ISO/TS16949内审员培训教程 ISO/TS16949被认为是全球汽车行业最严格的质量管理标 准之一。该标准涵盖了整个汽车行业的各个方面，包括供应商、设计、开发、生产、安全和环境管理等。对于任何希望成为汽车产品供应商的公司来说，ISO/TS16949都是必不可少的，其 内审员培训是非常重要的，本文将对ISO/TS16949内审员培训 教程进行介绍。 ISO/TS16949内审员培训是针对参与质量管理体系的内部 审核员，旨在提升审核员的能力和技能，为公司实施有效的质量管理体系提供支持。ISO/TS16949的内审员培训包括多个方面，如体系审核的基础、审核技能、沟通技巧、分析技能、管理技巧等。 内审员培训的第一步是学习ISO/TS16949质量管理体系标 准以及其他先前实施的质量管理体系标准。此外，培训还包括掌握审核过程中的最佳实践，并学习如何有效地管理审核过程。内审员应了解审核过程的所有方面，包括审核计划、审核准备、审核执行、审核报告和跟踪。 在学习完ISO/TS16949标准并掌握审核过程后，内审员应 该开始学习其它必要的技能，如沟通和分析技能。沟通技能是内审员非常必须的一项技能，因为要与多个部门及员工进行沟通。他们应该学会如何了解公司的组织结构、业务策略和目标，
了解业务流程的工作原理，了解层级间如何通信和解决冲突等方面进行学习。分析技能是内审员需要掌握的另一项技能。内审员需要学会如何使用不同的分析方法和工具，如对错测、确定性、数据挖掘、趋势分析等，以帮助他们做出正确的判断并识别出为公司带来的风险和机会。 在掌握了ISO/TS16949标准和审核技能后，内审员应该开 始学习如何在公司中进行管理。此时，内审员将学习如何为公司设定管理过程、监督过程、进行统计分析、进行人员培训等方面。这项培训将为内审员提供各部门及员工之间的紧密协作，以确保公司的质量管理体系具有第一流的协调能力和相应的反应时间来满足市场需求和顾客的要求。 对于汽车产品供应商公司来说，ISO/TS16949内审员培训 并不仅仅是一项要求，更是一项重要的投资。公司需要做的事情是招聘及培训一批合格的审核员，以确保审核员具备必要的知识和技能，能够有效地管理审核过程，并能够帮助公司建立起第一流的质量管理体系。这将可以最终帮助公司实现最优质的产品和服务，以满足客户的需求和提高它在市场上的竞争力。 总之，ISO／TS16949内审员培训是对汽车供应商公司质量管理的性能进行协调和加强的必要手段。内审员应该掌握必要的知识和技能，包括ISO／TS16949标准、审核技能、沟通和 分析技能、管理技巧等方面。这些知识和技能将导致建立第一流的质量管理体系，以满足顾客的需求和提高公司在市场上的竞争力。
ISO9001内审员培训审核技巧与过程 内审员培训： 1.ISO9001标准和质量管理原则的理解：内审员需要深入了解 ISO9001标准和其中所包含的质量管理原则，以便能够准确理解标准要求和指导原则； 2.内审准备和计划：培训包括基本的内审准备和计划，如制定审核方案、编制审核日程表等； 3.内审技巧：包括面试技巧、听力技巧、观察技巧等，以便内审员能够进行有效的信息收集和分析； 4.内审报告编写：培训还应涵盖内审报告编写的基本要求和技巧，如报告的准确性、简明扼要和客观性； 5.内审纪律和伦理：内审员需要了解内审活动的纪律和伦理要求，如保持机密性、尊重被审计部门等。 审核技巧： 1.了解被审计组织：在进行内审前，内审员应该对被审计组织的背景和业务有一定了解，以便更好地理解其业务流程和运作方式； 2.提问技巧：内审员应运用有效的提问技巧来获取信息，例如开放式问题和封闭式问题结合使用，以获得详细和准确的回答； 3.观察技巧：内审员需要关注细节，并通过观察流程、文件和实际操作等方式，了解组织的质量管理体系是否与ISO9001标准相符；
4.监听技巧：内审员应该倾听被审计组织的员工，以便理解其对质量管理体系的看法和意见； 5.分析能力：内审员需要对收集到的信息进行分析和判断，从而评估组织的质量管理体系的有效性和符合性。 审核过程： 1.准备阶段：内审员需要在内审前准备工作，包括确定内审目标、准备内审计划、收集相关文件和资料等； 2.执行阶段：内审员执行内审计划，进行信息收集和验证，包括面谈被审计部门的员工、观察现场操作、审核文件等； 3.报告阶段：内审员撰写内审报告，记录内审过程中的发现，包括符合和不符合的项目，以及建议改进的机会； 4.跟踪阶段：内审员需要跟踪和验证被审计组织的改进行动，以确保发现的问题得到解决。 总结： 内审对于ISO9001质量管理体系的有效运行至关重要。一个合格的内审员需要经过专业的培训，在实践中不断提升自己的审核技巧。通过了解被审计组织、运用有效的提问、观察和听取技巧，内审员可以有效地评估组织的质量管理体系，并为改进提供有价值的建议和意见。内审的过程包括准备、执行、报告和跟踪阶段，每个阶段都需要内审员的专业知识和技能。
内部审核的方法与技巧 如何让内部审核易于操作，避免流于形式，是内部审核关注的重点问题，本文讲解一下内部审核的方法与技巧，希望对大家的内审工作有帮助。 内部审核的策划与准备 1、编制年度内审计划 每年年初，质量负责人组织编制年度内审计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全部要素和所有部门。 当出现以下特殊情况时应增加审核频次： a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时； b.内审员或其他内外部人员发现某质量要素存在严重不符合项； C.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉； d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前； 年度审核计划经审批后，组织实施。 2、内审前准备 ①成立内审小组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审
核内容和审核对象组建内审小组，内审小组成员应经培训考核合格，取得内审员证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。质量负责人召开内审小组会议，任命内审组长，宣读内审员守则，依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。 ②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。 ③内审小组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后,内审组长召开内审小组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，完成内审前的准备工作。 ④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次内审和外部审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。所有内审员的检查表合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括组织和客户的一些特殊要求。检查表使用一段时间后应形成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。
内审讲课提纲 前言：内审员是公司体系运行的骨干，他们是推动者、各部门体系运行的实施者、是对体系运行效果的监督检查者；在外审时起到内外接口的作用；本次参加人员都是本公司的部门领导和骨干，充分体现了公司对本次学习的重视，并对各位赋予了期望。 A. 作为内审员应具备良好的个人素质： 1.公正、诚恳、诚实和谦虚谨慎的作风； 2.心胸开阔，即能够接受不同的意见； 3.善于沟通和与人合作，能够得到与审核有关的各方面人员的接受； 4.善于观察，主动了解周围的活动和环境，积极获取有效客观证据； 5.洞察力，有敏锐的理解能力和审核追踪能力。 6.灵活性，针对审核中的不同情况能迅速做出反应和调整； 7.坚韧，能集中精力关注和实现审核目标； 8.决断力，能根据合乎逻辑的推理及时得出审核结论； 9.有独立工作能力；
10.敬业，善于学习； B、内审员的应具备的知识和技能 1.能正确理解GB/T19001--2008、GB/T28001-2001标准的要求； 2.了解相关的法律法规和标准要求； 3.具有一定的生产和专业技术知识；能够理解现场的专业运作情况； 4.具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括表达能力、与人交往的能力、判断能力、一定的文字能力和组织管理能力；学历方面至少要完成完整的中等教育或具有同等学历） 5.掌握体系审核的程序、方法和技巧； 6.掌握数理统计技术； （不懂得生产特点和安全要求的内审员不能很好的完成审核任务，所以本次参加内审员培训的都是各部门的骨干，这非常有利于公司今后内审工作的开展） C、对审核组长的除了以上要求外，还应具备： 1.组织、管理、协调能力； 2.较广的专业知识；
内审员审核审核技巧 （一）封闭式发问 封闭式发问指在特定的领域中能带出特定的答复（如“是”或“否”）的问句。例如：“您是否认为售后服务没有改进的可能？”“您第一次发现商品含有瑕疵是在什么时候？”等。封闭式问句可令发问者获得特定的资料，而答复这种问句的人并不需要太多的思索即能给予答复。但是，这种问句有时会有相当程度的威胁性。 （二）澄清式发问 澄清式发问是针对对方的答复，重新提出问题以使对方进一步澄清或补充其原先答复的一种问句。例如：“您刚才说对目前进行的这一宗买卖可以取舍，这是不是说您拥有全权跟我们进行谈判？”澄清式问句的作用在于：它可以确保谈判各方能在叙述“同一语言”的基础上进行沟通，而且还是针对对方的话语进行信息反馈的有效方法，是双方密切配合的理想方式。 （三）强调式发问 强调式发问旨在强调自己的观点和己方的立场。例如：“这个协议不是要经过公证之后才生效吗？”“我们怎能忘记上次双方愉快的合作呢？” （四）探索式发问 探索式发问是针对对方答复，要求引申或举例说明，以便探索新问题、找出新方法的一种发问方式。例如：“这样行得通吗？”“您说可以如期履约，有什么事实可以证明吗？”“假设我们运用这种方案会怎样？”探索式发问不但可以进一步 发掘较为充分的信息，而且还可以显示发问者对对方答复的重视。 （五）借助式发问 借助式发问是一种借助第三者意见来影响或改变对方意见的发问方式。例如：“某某先生对你方能否如期履约关注吗？”“某某先生是怎么认为的呢？”采取这种提问方式时，应当注意提出意见的第三者，必须是对方所熟悉而且是他们十分尊重的人，这种问句会对对方产生很大的影响力；否则，运用一个对方不很知晓且谈不上尊重的人作为第三者加以引用，则很可能会引起对方的反感。因此，这种提问方式应当慎重使用。 （六）强迫选择式发问 强迫选择式发问旨在将己方的意见抛给对方，让对方在一个规定的范围内进行选择回答。例如：“付佣金是符合国际贸易惯例的，我们从法国供应商那里一般可以得到3％—5％的佣金，请贵方予以注意好吗？”运用这种提问方式要特别慎重，一般应在己方掌握充分的主动权的情况下使用，否则很容易使谈判出现僵局，甚至破裂。需要注意的是，在使用强迫选择式发问时，要尽量做到语调柔和、措辞达意得体，以免给对方留下强加于人的不良印象。 （七）证明式发问 证明式发问旨在通过己方的提问，使对方对问题做出证明或理解。例如：“为什么要更改原已定好的计划呢，请说明道理好吗？” （八）多层次式发问 多层次式发问是含有多种主题的问句，即一个问句中包含有多种内容。例如：“你是否就该协议产生的背景、履约情况、违约的责任以及双方的看法和态度作出说明？”这类问句因含过多的主题而使对方难于周全把握。
内审员审核方法与技巧 内审员是负责内部审核和评估组织运作合规性和有效性的人员。他们 需要具备一定的方法和技巧，以确保审核工作的准确性和有效性。以下是 一些内审员审核方法与技巧的总结。 1.规划审核过程：在开始审核前，内审员应制定详细的审核计划，明 确审核范围、目标和时间表。这有助于确保审核工作的有序进行，并提高 审核效率。 2.进行前期准备：内审员应在进行审核前进行充分的准备工作。这包 括研究和了解相关文件和资料，以及与被审核部门或个人进行沟通，了解 他们的运作和问题。这有助于内审员对被审核对象有更全面的了解，为审 核提供更准确的依据。 3.有效沟通：内审员需要与被审核对象进行良好的沟通，以确保他们 对审核目的和程序的理解。内审员应在审核开始前向被审核对象解释审核 的目的、范围和期望，以便他们提供必要的支持和合作。 4.使用多种取证方法：内审员应使用多种取证方法，如文件审查、观 察和访谈等，来获取和收集审核证据。这有助于确保审核结果的全面和客 观性。 5.注意审核证据的可靠性和可验证性：内审员应关注审核证据的可靠 性和可验证性。他们应确保所收集到的证据是准确和可信的，并能够在需 要时进行验证。 6.分析和评估审核证据：内审员需要对收集到的审核证据进行分析和 评估，以确定组织的合规性和有效性。他们应考虑证据的重要性和相关性，并进行综合评估。
8.编写审核报告：内审员应编写详细的审核报告，总结审核发现、问题和建议。审核报告应准确、清晰，并提供相关的证据和数据支持。 9.审核后的跟踪和监督：内审员应跟踪和监督组织在审核后采取的措施和改进行动。他们应确保组织按照建议进行改进，并在需要时提供支持和指导。 10.持续学习和自我提高：内审员应持续学习和自我提高，以不断提升审核方法和技巧。他们应了解最新的审核标准和要求，并不断改进自己的工作方法和技能。 综上所述，内审员需要具备良好的规划能力、沟通能力、分析能力和报告能力，以确保审核工作的准确性和有效性。通过合理的审核方法和技巧，内审员可以为组织提供有价值的评估和改进建议，帮助组织提高运作效果和合规性。
内审员培训教程 第一章目的和思路 1.培训目的： 通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到： ---- 会审核文件 ---- 会制定审核计划 ---- 会编制检查表 ——会收集客观证据 ——会编写不符合报告 ——会进行总体评价 ——会编写审核报告 ---- 会跟踪纠正措施 ——会主持首、末次会议 2.学习思路： 管理体系审核 审什么----- QMS、EMS、OHSMS 依据什么审----- ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 如何审？ 第二章内部审核员 1.审核员： 有能力实施审核并能胜任的人员。
•国家注册审核员（外审员）具备资格并在中国认证人员国家注册委员会(CNAT)注册的审核员。 •内部管理体系审核员 具备资格，由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。内审员的基本要求 ---从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ---具有一定的组织管理和综合评价能力。 ---需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员的培训。 ---遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。 组织的内审员资格可按下述要求结合以上内容自定 ---教育和培训，经历与个人素质； ---管理能力与工作能力保持。 2.内审员在组织内的作用 •对管理体系的运行起监督作用； •对管理体系的保持和改进起参谋作用； •在管理中起领导与员工之间的渠道和纽带作用； •在第二、三方审核中起内外接口作用； •在管理体系的运行中起带头作用。 3.内审员的职责 •遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求； •参与制定审核活动计划；编制检查表；并按计划完成审核任务； •将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果； •验证由审核结果导致的纠正措施的有效性
内部审核员审核技巧 培训教材
质量体系内部审核员培训教材 第一章内部审核 一名词解释： 质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量 体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量 目标的、系统的、独立的检查。 A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否 符合标准要求。 B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要 求是否有效实施。 C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的 要求。 D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。 E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进 行。 二质量体系审核的分类： 1 第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。 2 第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系 进行审核。 3 第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。
第二章内审员 一内审员的评选： 内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业（组织）较了解。 二内审员的作用： 1 对质量体系的运行起监督作用。 2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。 3 在质量管理方面联系领导和员工。 4 在质量体系的有效实施方面起带头作用。 5 在外部审核时，起内外接口作用。 三内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力 1 基本能力： A 交流 B 合作 C 分析判断 D 应变E学习 F 独立 2 工作能力： A 审核计划及准备 B 现场审核 C 编写审核报告 D 跟踪与监督改善 3 审核员道德、修养 A 正直、诚实 B 客观、公正 C 尊重对方、尊重别人 D 冷静的态度和坚毅的精神
内部审核培训资料 一、内部审核的概念 1、与审核有关的术语和定义 审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的的过程。(GB/T19000: 20163.13.1) 注1: 审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员，按照程序对客体是否合格的测定。 注2: 审核可以是内部（第一方）)审核，或外部（第二方或第三方）审核，也可以是多体系审核或联合审核。 注3:内部审核是由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。 2、内部审核 实验室或检验检测机构自行组织或以自身的名义，为验证管理体系满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 内部审核的主体：实验室或检验检测机构自身； 内部审核的目的：验证管理体系满足审核准则的程度； 内部审核的过程：系统的、独立的并形成文件的过程。 3、内部审核的意义 审核是一种评价质量管理体系有效性的方法，以识别风险和确定是否满足要求。为了有效的进行审核，需要收集有形和无形的证据。在对所收集的证据进行分析的基础上，采取纠正和改进的措施。（GB/T19000:2016 2.4.2）审核是一种方法—评价管理体系有效性的方法； 审核应确定是否满足要求和识别风险； 有效的审核需要收集有形和无形的证据； 在分析所有证据的基础上采取纠正和改进的措施。 二、内部审核要求 1、应建立和保持管理体系内部审核程序，对内部审核过程进行控制。 2、内部审核的周期通常为一年，可以一次或多次进行。
3、内部审核方案应根据风险评估的结果确定，包括对遵守法律法规和实验室活动风险的评估结果。 4、质量负责人应是内部审核的组织者和内部审核方案的管理者。 5、内审员应熟悉相关法律法规、实验室业务、认可准则及相应领域的应用说明和自身管理体系要求，接受过审核过程、审核方法和审核技巧方面的培训。只要资源允许，内审员应独立于被审核活动，不审核自己所从事的活动或自己承担责任的工作。 6、应选择具备资格的内审员，其技术能力应覆盖实验室活动。适用时，可以聘请无内审员资格的特殊专业技术人员和外部有能力的人员给予技术支持，参加内部审核。 三、内部审核目的 （1）验证管理体系是否符合规定要求 a) 自身的管理体系要求; b) 认可准则及相应领域的补充要求。 （2）验证管理体系是否有效实施和保持。 四、内部审核策划 1、审核方案应考虑的因素 审核方案: 针对特定时间段并具有特定目标所策划的一组（一次或多次）审核安排。 策划、制定、实施和保持内部审核方案时，应考虑以下因素: a)实验室活动的重要性； b) 影响实验室的变化； c) 以往的审核结果； 策划审核方案时，应考虑实验室过程或活动的重要性包括但不限于： a)确保人员能力和人员能力监控； b)场所和环境条件的控制； c)设备和计量溯源性； d)合同评审和方法控制； e)抽样和样品管理；
内审员培训资料 第一节内审核基本要求 1. 编制审核程序 2. 内审重点:是验证质量活动和有关结果符合性,确定质量管理体系有颜色性、过程 可靠性、产品适用性，评价达到预期目标程度，确认质量改进机会和措施。 3. 编制审核计划 4. 审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足够资格。 审核人员数量、素质应能满足内审需要。 5. 审核资源，组织管理者应提供内审时所需各种资源，以实现审核工作目标。 6. 审核结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传送和充分利 用。 7. 审核文件，包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用，格式规范化，保管档 案化。 8. 纠正措施：对审核中发现问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠正系统灵 敏有效。组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足ISO9001 标准提出要 求。 第二节审核基本概念 一.审核定义及理解 1. 审核定义为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则程序所进行系 统、独立并形成文件过程。 2. 审核理解 (1) 审核是对活动和过程进行检查有效管理工具,审核结果为管理者采取措施提供 了信息。 (2) 审核主要目是确定满足审核准则程序。如： ①确定受审核方管理体系对规定要求符合性。 ②评价对法律要求符合性。 ③确认所实施管理体系满足规定目标有效性。确定审核目时，应考虑方面： ②管理优先级。 ③商业意图。 ④管理体系要求。 ⑤管理和合同需要。 ⑥对供方评价需要。 ⑦顾客要求。 ⑧其他相关方要求。 ⑨组织上存在潜在风险。 （3）审核准则是审核依据。 审核准则是“作用依据一组方针、程序或要求。”
内审员培训专用教材 审核规则与技巧培训
一、质量体系审核定义 确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件，质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的、独立的审查。 质量体系的审核大致可以分为文件审核（符合性）和现场审核（有效性）两个阶段。 二、质量体系审核种类 1、内部审核——第一方：即审核自身的质量体系。 2、外部审核─—第二方：按合同规定对其供应商的质量体系审核。 第三方：认证/注册机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核。 三、质量体系审核目的 第一方审核（内部质量体系审核）主要目的。 •依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。 •验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 •作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进。 •在外部审核前作好准备。 第二方审核的主要目的 •当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。 •在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 •作为制定和调整合格供方的名单的依据之一。 •沟通供需双方对质量要求的共识。 第三方审核的主要目的 •确定质量体系要素是否符合规定要求。 •确定现行的质量体系实现规定质量目标的有效性。 •确定受审方的质量体系是否能被认证/注册。 •为受审方提供改进其质量体系的机会。 •减少许多重复的第二方审核。 •提高企业声誉，增强竞争能力。 四、质量体系审核的范围 在规定的时间内，对质量体系要素，场所和活动进行审核。 要素：ISO9001：2000仅有5个要素。在第三方认证时，要素一个也不能少；除非没有，
目录 0 引言……………………………………………………………………………… 1 审核员的基本要求……………………………………………………………… 1.1 审核员…………………………………………………………………………… 1.2 资格要求…………………………………………………………………………… 1.3 内审员的任务和作用…………………………………………………………… 1.4 内审员素质和能力…………………………………………………………… 1.5 内审员评聘……………………………………………………………………… 1.6 审核员职责……………………………………………………………………… 1.7 审核员应知……………………………………………………………………… 1.8 审核员应会……………………………………………………………………… 2 管理体系………………………………………………………………………… 2.1 管理体系定义…………………………………………………………………… 2.2 管理体系内涵…………………………………………………………………… 2.3 管理体系评价…………………………………………………………………… 3 审核和管理体系审核概述……………………………………………………… 3.1 相关术语………………………………………………………………………… 3.2相关术语关系……………………………………………………………… 3.3审核分类………………………………………………………………………… 3.4 管理体系审核的内容和方式……………………………………………… 3.5 管理体系审核特点………………………………………………………… 3.6 第一、二、三方审核的目的（作用）和依据…………………………………… 3.7 内审和外审的相同点和区别…………………………………………………… 4 新标准带来审核新原则、新思路………………………………………………… 4.1 新标准的目标和主要变化……………………………………………………… 4.2 审核原则………………………………………………………………………… 4.3 审核新思路……………………………………………………………………… 4.4 对审核员能力的新要求………………………………………………………… 5 内部管理体系审核策划……………………………………………………… 5.1 内部管理体系审核概念………………………………………………………… 5.2 内部质量管理体系审核机制的策划、建立和管理…………………………… 5.3 内审的类型和频度……………………………………………………………… 5.4 管理方案和管理方案的管理…………………………………………………… 6 内审的具体活动………………………………………………………………….. 6.0 内审实施流程………………………………………………………………….. 6.1 确定审核任务…………………………………………………………………… 6.2 审核准备………………………………………………………………………… 6.3 审核实施………………………………………………………………………… 6.4 审核报告………………………………………………………………………… 6.5 纠正和预防措施与跟踪验证…………………………………………………… 7 管理评审………………………………………………………………………… 7.1 内审和管理评审的区别………………………………………………………… 7.2 管理评审程序…………………………………………………………………… 8 供方评价与第二方审核………………………………………………………… 8.1 供方评价………………………………………………………………………… 8.2 示例……………………………………………………………………………… 7.3 对供方质量管理体系进行正规的第二方审核……………………………… 9 附表………………………………………………………………………………1 1 1 1 2 3 3 3 3 4 4 4 4 5 5 5 6 6 7 7 9 9 9 9 10 10 12 12 12 12 13 13 17 17 18 18 21 28 28 31 31 31 31 32