证监会关于公开募集基金销售支付结算机构名录(2015
年4月)
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2015.05.13
•【文号】
•【施行日期】2015.05.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】其他金融机构监管
正文
公开募集基金销售支付结算机构名录(2015年4月)
为公开募集基金销售机构提供支付结算服务的第三方支付机构（36家）
编号机构
名称
网址联系地址电话首次备案时间
1 上海
汇付
数据
服务
有限
公司
（汇
付数
https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
上海市虹梅路
1801号凯科国际
大厦8-9层
4008202819 2010 年 5 月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
民生银行
电子银行北京市东城区安定门
************
据）部外大街136号
合作的基金销售机构基金管理公司：国泰、南方、华夏、华安、博时、鹏华、长盛、嘉实、大成、富国、易方达、宝盈、银华、长城、银河、泰达宏利、金鹰、招商、华宝兴业、国联安、海富通、长信、泰信、景顺长城、广发、兴业全球、申万菱信、中海、光大保德信、上投摩根、东方、东吴、天弘、华泰柏瑞、汇添富、工银瑞信、信诚、建信、华商、汇丰晋信、诺德、浙商、平安大华、富安达、方正富邦、英大、鑫元。（47家）
独立基金销售机构：诺亚正行、天天基金、好买基金。（3家）
2 通联
支付
网路
服务
股份
有限
公司
（通
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
上海浦东新区新金
桥路28号新金桥
大厦10楼
95156
4006695156
2010年10月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
联支
付）浦发银行
资产托管
部上海市北京东路689
号东银大厦19楼
************
合作的基金销售机构基金管理公司：国泰、南方、华安、博时、鹏华、大成、富国、易方达、宝盈、长城、银河、国投瑞银、万家、金鹰、招商、华宝兴业、国联安、海富通、长信、景顺长城、广发、兴业全球、中海、光大保德信、上投摩根、中银、国海富兰克林、天弘、汇添富、工银瑞信、交银施罗德、建信、汇丰晋信、浙商、富安达、财通、长安。（37家）
3 上海
银联
电子
支付
服务
有限
公司
（银
联电
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
上海市浦东新区东
方路800号宝安大
厦29楼
95516-5 2012年1月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话交通银行托管部
上海市浦东新区银城
中路188号
************
子）
合作的基金销售机构基金管理公司：国泰、南方、华夏、华安、博时、长盛、嘉实、大成、富国、易方达、宝盈、融通、银华、银河、泰达宏利、国投瑞银、万家、金鹰、招商、华宝兴业、摩根士丹利华鑫、国联安、海富通、长信、泰信、天治、景顺长城、广发、兴业全球、诺安、申万菱信、中海、光大保德信、上投摩根、中银、东吴、国海富兰克林、华泰柏瑞、汇添富、交银施罗德、华商、汇丰晋信、益民、信达澳银、诺德、中欧、金元比联、浦银安盛。（48家）
4 北京
通融
通信
息技
术有
限公
司
（易
宝支
付）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
北京市朝阳区朝外
大街甲6号万通中
心D座23层
010-******** 2012年3月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话中国工商银行
资产托管
部
北京市西城区太平桥大
街96号
************
合作的基金销售机构基金管理公司：银华。（1家）
5 深圳
市财
付通
科技
有限
公司
（财
付
通）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
深圳市南山区高新
科技园科技中一路
腾讯大厦8层
0755-
86013860
2012年5月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话广发银行
资产托管
部
北京市东城区大华路2
号
************合作的基金销售机构
基金管理公司：南方、华夏、博时、鹏华、大
成、富国、金鹰、国海富兰克林、天弘、汇添
富、华安、融通、嘉实、建信、民生加银、招
商、光大保德信、工银瑞信、广发、招商、新
华、海富通、国投瑞银、易方达。（24家）
6 快钱
支付
清算
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
上海市浦东新区浦
电路360号陆家嘴
025-******** 2012年5月
信息有限公司（快钱支付）
投资大厦12楼
监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
中国农业银行
现金管理
部
北京市东城区建国门内
大街69号
************合作的基金销售机构基金管理公司：汇添富。（1家）
7 支付
宝
（中
国）
网络
技术
有限
公司
（支
付
宝）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
浙江省杭州市西湖
区万塘路18号广
厦黄龙时代中心B
栋3-21层
0571-
88156688
2012年5月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话中信银行
公司银行
部
北京市东城区朝阳门北
大街8号富华大厦C座
************合作的基金销售机构基金管理公司：国泰、南方、华安、博时、鹏
华、嘉实、大成、富国、易方达、融通、长城、银河、国投瑞银、万家、金鹰、招商、海富通、长信、天治、景顺长城、广发、兴业全球、申万菱信、中海、光大保德信、天弘、新华、汇添富、工银瑞信、交银施罗德、信诚、建信、华商、益民、中欧、德邦、红塔红土。（37家）
8 证联
融通
电子
有限
公司
（证
联融
通）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
贵州省贵阳市民权
路1号振华凯都大
厦22号楼1号
************
************
2013年6月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话建设银行
资金结算
部
贵州市贵阳市中华北路
148号
************合作的基金销售机构基金管理公司：长城。（1家）
9 深圳
市快
付通
网址联系地址电话首次备案时间
https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
深圳市福田区车公
400-100-2323 2013年6月
金融网络科技服务有限公司（深圳快付通）
庙泰然501栋
监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
建设银行
公司银行
部
深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心A
座13楼
*************合作的基金销售机构基金管理公司：博时。（1家）
10 深圳
市深
银联
易办
事金
融服
务有
限公
司
（深
银联
易办
事）
网址联系地址电话首次备案时间
https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
深圳市深南大道
4001号时代金融中
心九楼
95105989 2013年6月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话平安银行
资产托管
部
深圳市深南东路5047
号深发展大厦27楼
*************合作的基金销售机构基金销售机构：平安银行。（1家）
11 南京
苏宁
易付
宝网
络科
技有
限公
司
（易
付
宝）
网址联系地址电话首次备案时间无
南京市玄武区玄武
大道699-19号5
幢
无2013年10月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话广发银行
资产托管
部
北京市东城区大华路2
号
************合作的基金销售机构
基金管理公司：广发、汇添富、南方、富国。
（4家）
12 网银
在线
（北
京）
科技
有限
公司
（网
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
北京市朝阳区天辰
东路7号国家会议
中心写字楼5层
400-6226-586 2013年11月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
银在
线）中国农业银行
电子银行
部北京市东城区建国门内
大街乙18号院2号楼
************
合作的基金销售机构基金管理公司：鹏华基金。（1家）
13 平安
付科
技服
务有
限公
司
（平
安
付，
原名
深圳
市壹
卡会
科技
服务
有限
公
司）
网址联系地址电话首次备案时间
https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
上海市浦东新区崂
山路316号5楼
400-888-0999 2014年1月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话平安银行
资产托管
部
深圳市深南东路5047
号深发展大厦27楼
*************合作的基金销售机构基金管理公司：平安大华基金。（1家）
14 北京
新浪
支付
科技
有限
公司
（新
浪支
付）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
北京市海淀区北二
街8号中关村
SOHO-B座911
400-921-8887 2014年3月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话中国工商银行
资产托管
部
北京市西城区太平桥大
街96号
************合作的基金销售机构基金管理公司：汇添富基金。（1家）
15 北京
百付
宝科
技有
限公
司
（百
付
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
北京市海淀上地10
街
400-8988-855 2014年4月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
中国光大银行
公司银行北京市西城区太平桥大
************
宝）部街25号
合作的基金销售机构基金管理公司：华夏基金。（1家）
16 广州
易联
商业
服务
有限
公司
（易
联支
付）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
广州市天河区体育
西路103号维多利
广场B塔25楼
************2014年4月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话中国光大银行
公司银行
部
北京市西城区太平桥大
街25号
************合作的基金销售机构基金管理公司：交银施罗德基金。（1家）
17 天翼
电子
商务
有限
公司
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
北京市西城区复兴
门南大街乙2号天
银大厦A座东层
4008-0-11888 2014年4月
（天
翼电子）监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
中信银行
公司银行
部
北京市东城区朝阳门北
大街8号富华大厦C座
************合作的基金销售机构基金管理公司：嘉实基金。（1家）
18 上海
得仕
企业
服务
有限
公司
（得
仕）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
上海市中山西路
1800号1FO、
1F1、1F2
4008-200-222 2014年5月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话上海银行
资产托管
部
上海市四川中路261号
7楼
************合作的基金销售机构
基金管理公司：宝盈基金、大成基金、富国。
（3家）
19 广州
银联
网络
支付
有限
公司
（银
联网
络）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
广州市高新技术产
业开发区工业园建
中路6号
4008-333-222 2014年5月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话广发银行
资产托管
部
北京市东城区大华路2
号
************合作的基金销售机构基金管理公司：广发基金。（1家）
20 上海
富友
支付
服务
有限
公司
（富
友支
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
上海市浦东新区民
生路1399号太平
人寿大厦5楼
400-6677-133 2014年5月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
付）
中国建设银行上海分行
上海市陆家嘴环路900
号
************合作的基金销售机构基金管理公司：光大保德信基金。（1家）
21 网易
宝有
限公
司
（网
易
宝）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
浙江省杭州市滨江
区网商路599号网
易大楼B1楼
************2014年6月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话中信银行
公司银行
部
北京市东城区朝阳门北
大街8号富华大厦C座
************合作的基金销售机构基金管理公司：华夏基金。（1家）
北京
商银
信商
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
北京市西城区平安
里西大街28号中
400-610-7755 2014年6月
22 业信
息服
务有
限责
任公
司
（商
银
信）
海国际中心5层
监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话广发银行
资产托管
部
北京市东城区大华路2
号
************合作的基金销售机构基金管理公司：广发基金。（1家）
23 中移
电子
商务
有限
公司
（中
移电
子）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
湖南省长沙市高新
区麓谷大道662号
软件中心大楼
100086 2014年7月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话浦发银行
资产托管
部
上海市北京东路689号
东银大厦19楼
************合作的基金销售机构基金管理公司：汇添富基金。（1家）
24 拉卡
拉支
付有
限公
司
（拉
卡
拉）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
北京市海淀区丹棱
街6号中关村金融
大厦7层、8层
4007-666-666 2014年8月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话中信银行
公司银行
部
北京市东城区朝阳门北
大街8号富华大厦C座
************合作的基金销售机构基金管理公司：建信基金。（1家）
25 深圳
市腾
付通
电子
支付
科技
有限
公司
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
深圳福田区保税区
桃花路9号腾邦集
团大厦
4000-288-309 2014年8月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
（腾
付通）平安银行
资产托管
部
深圳市深南东路5047
号深发展大厦27楼
*************合作的基金销售机构基金管理公司：诺安基金。（1家）
26 先锋
支付
有限
公司
（先
锋支
付）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
北京市朝阳区酒仙
桥中路24号院4
号楼
400-890-9888 2014年9月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话广发银行
资产托管
部
北京市东城区大华路2
号
************合作的基金销售机构基金管理公司：广发基金。（1家）
27 深圳
市泰
海网
络科
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
深圳市福田区香梅路
1061号中投国际商
4000-555-
555
2014年12月
技服务有限公司（泰海科技）
务中心A座4楼
监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
中国工商银行
资产托管
部
北京市西城区太平桥大
街96号
************合作的基金销售机构基金管理公司：易方达基金。（1家）
28 联通
支付
有限
公司
（联
通支
付）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
北京市西城区西单
北大街甲133号联
通办公楼
400-688-9900 2014年12月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话中信银行
公司银行
部
北京市东城区朝阳门北
大街8号富华大厦C座
************合作的基金销售机构基金管理公司：嘉实基金。（1家）
29 天津
融宝
支付
网络
有限
公司
（融
宝支
付）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
天津市经济技术开
放区盛达街9号泰
达金融广场7层
400-022-6816 2015年1月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话民生银行
电子银行
部
北京市东城区安定门外
大街136号
************合作的基金销售机构基金管理公司：南方基金。（1家）
30 裕福
支付
有限
公司
（裕
福支
付）
网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,
北京市朝阳区东光
路30号楼甲3号
************2015年1月监督银行
监督银行
指定部门
监督银行联系地址
监督银行联系
电话
中信银行
公司银行北京市东城区朝阳门北
************
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 第一条为了规范公开募集证券投资基金(以下简称公募基金或基金)销售机构的销售活动，保护投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称基金销售，是指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动。 基金销售机构是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。 基金服务机构从事与基金销售相关的支付、份额登记、信息技术系统等服务，适用本办法。 第三条基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，基金服务机构及其从业人员从事与基金销售相关的服务业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、
基金销售协议等约定，遵循自愿、公平的原则，诚实守信，谨慎勤勉，廉洁从业，恪守职业道德和行为规范，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。 第四条基金销售结算资金属于投资人，基金销售相关机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。基金销售相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。非因投资人本身的债务或者法律法规规定的其他情形，基金销售结算资金不得被查封、冻结、扣划或者强制执行。 第五条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对基金销售业务及相关服务业务实施监督管理。 中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金销售业务及相关服务业务实施自律管理。 第二章基金销售机构注册 第六条商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、
证监会关于公开募集基金销售支付结算机构名录(2015 年4月) 文章属性 •【制定机关】中国证券监督管理委员会 •【公布日期】2015.05.13 •【文号】 •【施行日期】2015.05.13 •【效力等级】部门规范性文件 •【时效性】现行有效 •【主题分类】其他金融机构监管 正文 公开募集基金销售支付结算机构名录(2015年4月) 为公开募集基金销售机构提供支付结算服务的第三方支付机构（36家） 编号机构 名称 网址联系地址电话首次备案时间 1 上海 汇付 数据 服务 有限 公司 （汇 付数 https://www.doczj.com/doc/4719196457.html, 上海市虹梅路 1801号凯科国际 大厦8-9层 4008202819 2010 年 5 月监督银行 监督银行 指定部门 监督银行联系地址 监督银行联系 电话 民生银行 电子银行北京市东城区安定门 ************
据）部外大街136号 合作的基金销售机构基金管理公司：国泰、南方、华夏、华安、博时、鹏华、长盛、嘉实、大成、富国、易方达、宝盈、银华、长城、银河、泰达宏利、金鹰、招商、华宝兴业、国联安、海富通、长信、泰信、景顺长城、广发、兴业全球、申万菱信、中海、光大保德信、上投摩根、东方、东吴、天弘、华泰柏瑞、汇添富、工银瑞信、信诚、建信、华商、汇丰晋信、诺德、浙商、平安大华、富安达、方正富邦、英大、鑫元。（47家） 独立基金销售机构：诺亚正行、天天基金、好买基金。（3家） 2 通联 支付 网路 服务 股份 有限 公司 （通 网址联系地址电话首次备案时间https://www.doczj.com/doc/4719196457.html, 上海浦东新区新金 桥路28号新金桥 大厦10楼 95156 4006695156 2010年10月监督银行 监督银行 指定部门 监督银行联系地址 监督银行联系 电话
公开募集证券投资基金信息披露管理办法（2020）文章属性 •【制定机关】中国证券监督管理委员会 •【公布日期】2020.03.20 •【文号】中国证券监督管理委员会令第166号 •【施行日期】2020.03.20 •【效力等级】部门规章 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 公开募集证券投资基金信息披露管理办法 （中国证券监督管理委员会2019年第2次委务会审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正） 第一章总则 第一条为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）信息披露活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》），制定本办法。 第二条基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 第三条基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的
基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称规定报刊）及本办法规定的互联网网站（以下简称规定网站）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 规定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。规定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。 第四条基金份额在证券交易所上市交易的，基金信息披露义务人还应当根据证券交易所的自律管理规则披露基金信息。 第五条中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理。 中国证监会根据基金信息披露活动情况，及时制定相关的内容与格式准则、编报规则等；根据基金信息披露活动中存在的技术问题，直接做出或授权指定机构做出规范解答。 证券交易所、中国证券投资基金业协会依法对基金信息披露活动进行自律管理。 第二章基金信息披露一般规定 第六条公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书； （二）基金合同； （三）基金托管协议； （四）基金产品资料概要； （五）基金份额发售公告； （六）基金募集情况； （七）基金份额上市交易公告书； （八）基金资产净值、基金份额净值； （九）基金份额申购、赎回价格；
中国金融牌照大全（内附各牌照注册条件） 作者作为金融领域的律师，经常被客户问及金融牌照问题，尤其是产品创新设计时，更需明确客户所持牌照的业务边界。金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。目前金融许可证由银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。金融监管根据时段划分为事前监管、事中监管、事后监管，市场准入制度是事前监管的核心，金融许可证则是市场准入制度的常态表现。 在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种。 一、中国金融牌照一览表
二、主要金融牌照简介（申请条件、审批机构、法律依据以及注册资本要求） （一）银监会审批的金融牌照 1、银行牌照 根据银监会公布的信息，截止2014年10月，全国共有商业银行773家，政策性银行2家，农村合作银行108家，农村信用合作社399家，村镇银行1105家。 目前已允许民营资本共同参加设立银行，首批参与民营银行的试点单位共有五家，包括阿里巴巴等十家企业参与了试点工作，他们分别在天津、上海、浙江和广东开展试点。民营银行从监管层的要求出发会更加突出特色化服务、差异化经营，重点是服务小微企业，服务社区功能。 1.1审批机关 设立商业银行，应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。 1.2法律依据 《中华人民共和国商业银行法》、《中资商业银行行政许可事项实施办法》 1.3申请条件 设立商业银行，应当具备下列条件：
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程； （二）有符合本法规定的注册资本最低限额； （三）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员； （四）有健全的组织机构和管理制度； （五）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。 设立商业银行，还应当符合其他审慎性条件。 1.4注册资本要求 设立全国性商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。 注册资本应当是实缴资本。 2、信托牌照 拥有信托牌照可以从事的业务包括各类信托业务、作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基金业务等。 根据银监会公布的信息显示，全国共有71家信托公司，最早批准成立的日期为1984年。
中国证券监督管理委员会公告[2019]17号――关于实施《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规定 现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金信息披露管理办法〉有关问题的规定》，自2019年9月1日起施行。 中国证监会 2019年7月26日关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规定 为了做好《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（证监会令第158号）（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下： 一、《办法》第三条第二款规定的中国证监会基金电子披露网站网址为http：//https://www.doczj.com/doc/4719196457.html,/fund，该网站集中展示公开募集证券投资基金（以下简称基金）的募集信息、运作信息和临时信息等依照法律、行政法规及中国证监会规定应予公开的信息。 二、《办法》第五条第二教规定的指定机构包括但不限于中证信息技术服务有限责任公司。指定机构应当根据中国证监会授权及法律法规的规定，负责维护中国证监会基金电子披露网站及相关信息系统，组织开展基于该网站的基金信息按露文件的报送管理、监测监控及信息展示等工作，同时应当根据法律、行政法规及中国证监会规定，为基金信息披露可拓展商业报告语言模板的完善及时提供技术支持。 《办法》实施之日起一年内，中证信息技术服务有限责任公司应组织全行业基金管理人、基金托管人等信息披露义务人统一报送历史基金信息披露文件。 三、《办法》第十二条规定的重大变更主要包括： （一）基金合同、基金托管协议相关内容发生变更； （二）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）； （三）变更基金管理人、基金托管人的法定名称； （四）变更基金经理； （五）变更认购费、申购费、赎回费等费率； （六）其他对投资者有重大影响的事项。 除上述事项之外，基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金合同终止的，除基金合同另有约定外，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。 四、基金首次募集及持续运作期间，基金管理人除按照《办法》第十条、第十二条规定将基金产品资料概要登载在指定网站外，还应当将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点。 五、《办法》第二十一条第（十四）项所称“中国证监会另有规定的情形”包括但不限于： （一）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司非主承销的证券； （二）完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种涉及的重大关联交易。 基金发生重大关联交易事项依规披露的临时报告书的内容应当包括但不限于：交易事项概述、交易标的基本情况、交易数量、交易金额、交易定价依据、关联方名称、交易各方的关联关系等，若成交价格与
基金销售牌照 一、基金销售牌照概述 （一）概念 基金销售牌照即基金销售业务资格证书，是指中国证券监督管理委员会及其派出机构向从事基金产品销售业务的企业或机构授予的行政许可证明。在国内，基金销售牌照的持牌主体主要包括银行、证券公司、保险公司、期货公司、资产管理公司等，其中银行和独立基金销售机构是基金销售的两大渠道。目前申请基金销售牌照的主要法律依据是《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》（俗称91号文）。 （二）目前基金销售牌照的类型及实况 1、一般分类 根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以分为以下七种类型。根据证监会最新统计的《公开募集基金销售机构名录》显示，国内目前拥有381家基金销售机构，其中银行和独立基金销售机构数量最多。 具体如下： （1）商业银行（141家）； （2）证券公司（99家）； （3）期货公司（18家）； （4）保险公司（4家）；
（5）保险代理公司和保险经纪公司（5家）； （6）证券投资咨询机构（6家）； （7）独立基金销售机构（107家）。 2、独立基金销售机构的类型 独立基金销售机构根据不同的方面，可以分为以下两种类型： （1）根据股东划分，可以分为法人股东型独立基金销售机构和自然人股东型独立基金销售机构。目前法人股东型基金销售机构较为普遍（2）根据机构的组织形式不同，可以分为公司型独立基金销售机构和合伙企业型独立基金销售机构。此外，虽理论上有合伙企业型，但因为合伙企业型独立基金销售机构的要求较高，目前实践中极少采用。（三）基金销售牌照的法律依据 在基金销售牌照申请过程中，要时刻关注新动态、新政策以及一些相关的法律规定。对于新政策，主要是指证监会等机构发布的公告等，这里不做赘述。对于基金销售牌照申请过程中涉及到的法律法规，主要有两个。第一个是2015年颁布的《证券投资基金法》，其在基金销售牌照的申请过程中是效力最高的法律，但实际上可不用过多关注，因为其仅仅是一个原则性的规定。第二个也是最重要的依据，是证监会2013年颁布的91号文也即《证券投资基金销售管理办法》，在申请基金销售牌照时会经常用到这个规章。所以如果要申请销售牌照，一定要仔细研究91号文中的相关规定，并且按照91号文中的规定准备材料。
中国证券监督管理委员会令第104号——公开募集证 券投资基金运作管理办法 文章属性 •【制定机关】中国证券监督管理委员会 •【公布日期】2014.07.07 •【文号】中国证券监督管理委员会令第104号 •【施行日期】2014.08.08 •【效力等级】部门规章 •【时效性】现行有效 •【主题分类】金融债券 正文 中国证券监督管理委员会令 第104号 《公开募集证券投资基金运作管理办法》已经2014年3月10日中国证券监督管理委员会第29次主席办公会议审议通过，现予公布，自2014年8月8日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：肖钢 2014年7月7日公开募集证券投资基金运作管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）运作活动，保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条本办法适用于基金的募集，基金份额的申购、赎回和交易，基金财产的投资，基金收益的分配，基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活
动。 第三条从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。 第四条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。 中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 第五条证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金运作活动进行自律管理。 第二章基金的募集 第六条申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或者经中国证监会核准的其他金融机构； （二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员； （三）最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
****2021年基金从业资格考试《基金法 律法规、职业道德与业务规范》 课程试卷（含答案） __________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试 考试时间：90 分钟年级专业_____________ 学号_____________ 姓名_____________ 1、单选题（49分，每题1分） 1. 关于私募基金投资者投资冷静期的规定，下列表述错误的是（）。 A．基金合同应约定设置不少于24小时的投资冷静期 B．私募股权投资基金和创业投资基金可以自行约定投资冷静期 C．在冷静期内募集机构人员需与投资者进行回访确认 D．私募证券投资基金冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购款项后计算 答案：C 解析：C项，基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
2. 加强对公开募集开放式证券投资基金流动性风险的管控，中国证监会于2017年8月31日公布了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性新规》），《流动性新规》自2017年10月1日起施行。 根据以上材料，回答18～20题。 A. 投资 B. 信息披露 C. 操作 D. 道德 答案：A 解析：基金管理人应当加强开放式基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险的管理，合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度，按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整。这属于投资交易限制。债券基金的主要投资风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、再投资风险、可转债的特定风险、债券回购风险和提前赎回风险。 3. 某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，下列做法正确的是（）。 A．以“一站式理财平台”开展货币基金的宣传推介活动 B．以“电子理财账户”从事货币基金的宣传推介活动 C．在网站首页上显示“比股票安全，比存款赚钱” D．在显著位置宣传基金管理人
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任 能力通关试题库(有答案) 单选题（共40题） 1、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，完整经营实体应当符合下列（）条件。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 D 2、以下关于证券交易的说法正确的有（） A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，监事不受此限制 B.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票 C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内，不得买卖该上市公司股票 D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制 【答案】 C 3、以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（） A.增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持
B.控股股东持股比例超过50％，再增持5％股份 C.因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％ D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％ 【答案】 B 4、某上市公司2016年4月1日将一栋写字楼出租给乙公司使用，租赁期从当日开始。2016年4月1日该写字楼账面价值1800万元，公允价值2000万。2016年12月31日，该投资性房地产公允价值2400万。2017年4月1日，租赁期届满，甲公司收回该写字楼并以2800万元对外出售，出售价款已收讫。甲公司采用公允价值模式计量，不考虑相关税费，则以下说法正确的是（）。[2010年真题改编] A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ E.Ⅱ 【答案】 C 5、关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。[2015年9月真题] A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ 【答案】 B
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优) 单选题（共30题） 1、(2017年)关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（）。 A.相比法律，道德的调整手段更多 B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律 C.相比法律，道德的约束是“软约束” D.法律的实施主要靠国家强制力 【答案】 B 2、开立基金销售结算专用账户需选择（） A.具备监督资质的第三方机构 B.中国人民银行指定结算银行 C.中国基金业协会指定备案结算银行 D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行 【答案】 D 3、规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（）。 A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏 B.陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩 C.应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D.对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处 【答案】 D 4、(2017年)某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。 A.25％ B.30％ C.33.33％ D.20％ 【答案】 A 5、债券类金融资产以（）等契约型投资工具为主。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 D 6、我国分级基金的募集包括（）两种方式。 A.合并募集和分开募集 B.现金募集和非现金募集 C.场内募集和场外募集 D.直销募集和分销募集
中国证监会关于实施《公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法》的规定 文章属性 •【制定机关】中国证券监督管理委员会 •【公布日期】2020.08.28 •【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕58号 •【施行日期】2020.10.01 •【效力等级】部门规范性文件 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 中国证券监督管理委员会公告 〔2020〕58号 现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》，自2020年10月1日起施行。 中国证监会 2020年8月28日关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 的规定 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）已经公布，并于2020年10月1日起施行。现就实施《销售办法》的有关问题规定如下： 一、符合《销售办法》规定条件、拟申请注册基金销售业务资格的商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构，应当填写《公开募集证券投资基金销售业务资格申请
表》，并向住所地中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构申请注册。中国证监会派出机构应当依法审查，并在审查过程中征求中国证监会相关部门意见。 二、本规定实施前基金销售业务资格申请已经受理、尚未完成注册的，申请注册机构应当按照《销售办法》和本规定要求补正材料，中国证监会派出机构依照《销售办法》和本规定进行审查，并作出注册或者不予注册的决定。 三、基金管理公司设立、收购的子公司从事基金销售业务，应当符合《销售办法》第八条规定的条件。 四、独立基金销售机构实施员工持股计划的，相关持股平台豁免符合《销售办法》第十条第一款第（一）项中“净资产不低于5000万元人民币”的条件。因参与员工持股计划直接或者间接持股比例累计达5%的自然人，应当符合《销售办法》第十条第一款第（二）项的条件。 五、基金销售机构通过注册后，应当在6个月内，按照《销售办法》等规定要求完成基金销售业务的筹备工作，通过中国证监会派出机构的现场检查验收后，向中国证监会申领《经营证券期货业务许可证》（以下简称业务许可证）。 依法应当办理工商登记变更的机构，应当在申领业务许可证前按照有关规定办理登记变更手续，其中，独立基金销售机构应当申请名称变更，名称中应有“基金销售”字样，法律法规及中国证监会另有规定的除外。 业务许可证记载事项发生变更的，基金销售机构应当自变更发生之日起5个工作日内向中国证监会申请换领。 未取得业务许可证的机构，不得开展基金销售业务。 六、基金销售机构应当将业务许可证置备于基金销售网点的显著位置并在其网站予以公示。 七、基金销售机构完成注册的次日，应当登录中国证监会网站填报《基金销售
公募基金销售支付结算机构牌照 (一)商业银行基金销售支付结算业务 业务资格准入条件： 根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号，2013-3-15)第二十五条、第二十六条、第二十七条规定，商业银行从事基金销售支付结算业务须具备下列条件： 1)具有基金销售业务资格; 2)银行为基金销售机构提供支付结算服务的，应根据银行从事支付结算服务的价格收取相关费用，银行收取超出支付结算服务费用的，应与基金销售机构签订销售协议; 3)有安全、高效的办理支付结算业务的`信息系统，信息系统应具有合法的知识产权且与合作机构及监管机构完成联网测试，测试结果符合国家规定标准; 4)制订了有效的风控制度; 5)证监会规定的其他条件。 (二)非银行基金销售支付结算机构 一、申请备案机构：证监会备案，并填写《基金销售支付结算机构备案表》 二、非银行支付机构从事基金销售支付结算业务需要具备哪些条件? 1、取得央行颁发的《支付业务许可证》;《支付业务许可证》自颁发之日起，有效期5年，支付机构拟续展的，应在期限届满前6个月向其所在人行分支机构申请，每次续展期限为5年。 2、注册资本：《基金销售办法》没有规定非银行支付机构从事基金销售支付结算业务注册资本最低限额，但根据《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令[2010]第2号)及《非金融机构支付服务管理办法实施细则》(中国人民银行公告[2010]第17号)，取得《支付业务许可证》从事全国范围支付业务，最低注册资本为人民币1亿元，且为实缴货币资本。 3、股东条件：根据《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令[2010]第2号)及《非金融机构支付服务管理办法实施细则》(中国人民银行公告[2010]第17号)，主要出资人(包括拥有申请人实际控制权的出资人和持有申请人
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自测提分题库加精品答案 单选题（共30题） 1、以下应当由股东大会审议的交易有（）。 A.上交所上市公司交易成交金额占净资产50％以上且超过3000万 B.创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50％以上且超过3000万 C.中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10％且超过100万 D.创业板上市公司交易产生的利润总额占上市公司利润总额50％且超过500万 【答案】 B 2、对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。 A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ 【答案】 D 3、下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 B 4、根据《项目收益债券管理暂行办法》，非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到（）及以上。 A.AA－ B.AA C.AA＋ D.A E.AAA 【答案】 B 5、关于土地使用权，以下正确的是（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 6、下列各项中，不能够引起现金流量表净额发生变动的是（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 7、证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（） A.100％、50％、25％ B.100％、50％、15％ C.100％、70％、50％ D.100％、70％、25％ 【答案】 C 8、关于非上市公众公司收购过渡期，下列说法正确的有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 C 9、关于非货币性资产交换，以下说法不正确的有（）。[2015年9月真题] A.Ⅲ、Ⅳ、 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
中国证监会 基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行） 2011年9月
目录 1 前言 (3) 2 对账系统功能介绍 (4) 2.1 监督机构 (5) 2.2 监督机构职责 (5) 2.3 监督机构报送数据内容 (6) 2.4 J01报表的核对逻辑 (7) 2.5 J02报表的统计逻辑 (8) 2.6 J03、J04的统计逻辑 (9) 3 监督机构报送数据接口规范 (10) 3.1 文件格式 (10) 3.2 文件命名 (10) 3.3 文件内容 (11) 3.4 重报约定 (14) 4 附录 (15) 4.1 报表名称表 (15) 4.2 报送机构代码表 (15) 4.3 业务类型代码表 (15) 4.4 监督支付结算机构的报表结构 (16)
1前言 《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。 本规范由中国证监会撰写及更新。
2对账系统功能介绍 对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。 实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。基金销售机构与基金之间的应划付资金数据根据中国结算的基金交易数据汇总生成。基金销售机构与基金之间的实际资金划付数据由监督机构提供。 支付结算机构的资金划转数据由监督机构单独汇总上报。目前，对账系统不对支付结算机构的资金划转数据进行真实性、有效性核对，该项工作由监督机构自行完成。监督机构上报的资金划转数据仅供对账系统统计、分析、展现使用。 本规范各参与方提供数据的格式应当符合本规范第3章的要求。
第一篇：基金业务外包服务指引(试行) 关于发布《基金业务外包服务指引（试行）》的通知（附政策全文）各基金管理人、基金业务外包服务机构： 为支持基金管理人特色化、差异化发展，降低运营成本，提高核心竞争力，促进公、私募基金管理人业务外包服务规范开展，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）制订了《基金业务外包服务指引（试行）》（以下简称《指引》），2015年2月1日正式实施。现就有关事项通知如下： 一、外包业务实行备案管理 《指引》所述基金业务外包服务机构（以下简称外包机构）应在业务开展前通过基金业协会网站电子备案平台进行备案，基金业协会对外包机构填报资料的完整性进行核对，材料齐备的给予备案。办理份额登记业务的机构取得备案函后向中证信息技术服务公司申请份额登记代码。外包机构应在每季度、年度向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。 二、备案材料要求 申请开办基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务外包的机构，应提供的备案材料包括开展外包业务相关的基本情况、内控管理制度、业务隔离措施、人员专业能力、信息系统配备情况、与基金管理人签订的约定双方权利义务的外包合同清单（如已开展）；涉及销售结算资金的外包机构，还应提供相关账户信息、销售结算资金安全保障机制的说明材料，以及取得基金中央数据交换平台测试报告等。备案资料清单将于《指引》正式实施前公布在基金业协会网站。 外包机构提交的备案材料完备且备案材料符合要求的，基金业协会自受理之日起20个工作日内予以备案，并出具备案函。 备案材料不完备或不符合规定的，基金业协会自受理之日起10个工作日内，一次性告知需要补正的全部内容。外包机构按照要求补正的，基金业协会自受理补正材料之日起20个工作日内予以备案，并出具备案函。 三、销售数据集中交换、私募基金份额集中登记 为了保证数据安全，基金销售和份额登记机构应通过基金中央数据交换平台交换基金份额（权益）、合同等基金销售信息及相关变更信息。办理私募基金份额（权益）登记机构应将私募基金份额（权益）集中登记至中国结算。 四、协会自律措施 外包机构应当对备案材料的真实、准确、完整负责。对违反《指引》的，基金业协会将依据《中国证券投资基金业协会自律检查规则》对外包相关业务进行检查；根据检查情况，基金业协会将依据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法》对外包相关机构采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正、暂停备案、行业内谴责、加入黑名单等自律措施。基金业协会在备案审查中，发现外包机构涉嫌违反法律法规或监管规定的，移交中国证监会处理。特此通知。
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》 课程试卷（含答案） __________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试 考试时间：90 分钟年级专业_____________ 学号_____________ 姓名_____________ 1、单选题（49分，每题1分） 1. 基金宣传推介材料登载基金业绩的，备案文件应包括（）。 A．代销机构出具的基金业绩复核函 B．基金托管人出具的基金业绩复核函 C．属地证监局出具的基金业绩复核函 D．基金公司出具的基金业绩复核函 答案：B 解析：基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报送的内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营
销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。 2. 关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，下列说法正确的是（）。 A．证明投资者的财产是安全的 B．协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续 C．证明对基金管理人的投资能力的认可 D．说明基金管理人持续合规 答案：B 解析：ACD三项，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。B项，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 3. 关于私募基金与公募基金募集销售方面的区别，主要体现在下列（）方面。 Ⅰ．募集对象不同 Ⅱ．宣传推介方式不同 Ⅲ．金额要求不同 Ⅳ．监管要求不同 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ