昆明荣成天宇控制系统工程有限公司
项目维保记录单
小型零星维修工程项目清单 1、学生心理疏导中心南侧围墙拆除、东北侧花坛地面改造提升项目： （1）拆除老旧墙体，面积约35㎡、移除冬青绿化带、枯树及清理地面杂土，面积约50㎡， （2）采用彩色水泥砖铺装硬化地面，地面面积约100㎡：要求清理绿化及地面垃圾，素土厚度不小于30cm夯实，基层采用不低于10cmC25水泥砂浆，面层铺设25×25cm水泥彩色花砖，网格化铺设，道路周边采用花岗岩路牙石，道路东西两端找坡，坡度不大于20度； （3）心理疏导室南外墙立面，面积约100㎡，采用腻子找平，涂刷外墙丙烯酸涂料，涂料颜色与1号教学楼外墙涂料颜色一致，窗户周边阴阳角做法需符合相关规范及标准。 预算金额约万元。 2、落水管维修：学生1#、2#、锅炉房楼顶落水管20路更换： 拆除原有废旧金属落水管（含外罩），高度约20米，更换为PVC110管安装，落水斗、管道、支架安装要遵守国家相关规范，安装粘接牢固、美观。 预算金额万元. 3、更换8栋学生公寓楼楼层垃圾口铁门30个、外置垃圾道铁门8套： 拆除原有垃圾门，楼层垃圾门框体采用25×25mm角铁，面板采用不低于的铁板制作，要求四周光滑、无毛刺，涂刷铁红防锈
漆一道，银粉漆两道，30套楼层垃圾到铁门尺寸为480×440mm,8套外置垃圾道口尺寸为1300×50mm。 预算金额1万元. 4、4号公寓楼4、5层公共卫生间小便斗2个丢失，需补装： 重新安装小便斗，包括连接小便冲洗阀和小便排水管。 预算金额400元。 5、2号教学楼东南绿化带内2套消火栓更换： （1）开挖消火栓周边地面，拆除破损的消火栓，更换消火栓，高度不低于65cm； （2）安装全新的铸铁消火栓，连接部位做防锈、保温处理，固定好后恢复地面。 预算金额3000元 6、男3#-212房间、2号、3号教学楼的中空玻璃破有三处破损，需要更换 按照原有尺寸制作、更换中空玻璃，拆装铝合金窗扇，尺寸分别为：男3号公寓窗扇一扇，尺寸为750×1100mm;教学楼教师玻璃两扇，尺寸为1300×750mm. 预算金额3000元。 7、男3号楼顶爬梯井盖破损，需重新制作：根据原有尺寸制作爬梯井盖950×950mm，白铁皮面层厚度不小于，预算金额200元。 8、4号教学楼2楼西男厕小便池维修： 切割地面与立便器结合处，检查漏水点；重新粘接安装小便斗
建设工程项目风险的种类有哪些 投资规模大只是建设工程项目的特征之一，他还有实施周期长、不确定性因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。 随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目的风险管理。 建筑工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视对风险的管理，建筑工程项目的风险具有如下特点： 第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。 第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。 第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行．有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。 第四，风险的多样性和多层次性．建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样．而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一 按责任方可以把风险划分为：发包人风险、承包人风险以及第三人风险等。这三种风险既可能独立存在，也可能共同构成，即混合风险。例如，因发包人支付原因和承包人管理水平因素而导致工期延误等即属混合风险。 按风险因素的主要方面，又可将风险分为技术、环境方面的风险与经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等三种。它们主要有以下几类： （一）技术与环境方面的风险 1、地质地基条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，
1、拟建规模、投资估算分析存在偏差。 2、建设方案设计、投资估算偏差 3、信息缺失的风险、报价失误的风险、合作的风险 4、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 5、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 6、围标、泄露标底、收取供应商礼金等。 7、未签订正式书面合同，合同文本存在缺陷、合同履行监控不够等。 8、超量支付、计量档案不全、变更索赔签证不全、工程量计算不准确等。 9、竣工结算程序的合规性;是否符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准及工程量计算的原则; 10、超概算的风险; 11、隐蔽工程签证风险;工程(进度)签证风险;工程技术签证风险等。 12、工程资料的风险;项目实体质量的风险;合同履行的风险等。 1、项目建议书的编制与审批流程 2、项目可研报告编制(项目立项)与审批流程 3、勘察、设计及概预算编制与审批 4、项目公开招标流程 5、项目邀请招标流程 6、项目竞争性比选流程 7、项目合同签订流程 8、工程计量支付流程
9、工程结算审批流程 10、工程决算流程 11、工程现场签证流程 12、项目竣工验收流程 1、根据国家和行业有关要求，结合单位实际客观分析，集体审议。 2、方案设计需集体审议通过，委托有资质的专业的单位编制可研报告，不能流于形式。 3、认真调查研究、勘察现场，通过正规渠道获得投标信息;科学计算和编制投标报价，采取正确的投标报价策略;认真审查和筛选合作伙伴，遵循县勘察、后设计、再施工的原则。 4、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 5、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 6、严格按照招投标办法、中心政府采购管理办法执行。 7、严格按照心中合同管理办法规定执行。 8、严格按照新中心项目管理办法中工程计量规定进行工程计量支付。 9、严格按照基本建设程序进行工程竣工结算;竣工结算书的工程量计算、收费标准应符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准的规定; 10、严格按概算的内容与实际建设成果进行比较，审核是否存在超概现象; 11、隐蔽工程签证，现场工程师和监理工程师必须在覆盖前签字确认;工程进度签证，在签证中明确对应材料价格计算原则;业主只需对事实予以认可，工作量的多少由专业造价审计在结算时计算核实; 12、监督施工单位按照合同约定编制完整的、真实的工程竣工验收资料和竣工验收报告，并编制相应的目录、装订成册，做好签收记录;要求施工单位按照合同约定及时提交竣工验收报告，对于竣工验收提出的整改意见，组织人员及时、全面进行整改;严格按照合同约定执行工程竣工验收。
四、顶面工程 1 墙面批刮腻子找平㎡ 1.墙面拉毛，刷建筑胶水，腻子批刮找平 并砂纸磨退；2.原墙面质量检查,如墙面 质量太差,需另做粉墙处理。 2 滚刷墙面乳胶漆㎡华润超白或立邦时时丽白色乳胶漆 注：1.如要求改用指定品牌乳胶漆只收 取价差费用，不再另外收取其他费用；2. 如白色乳胶漆调色每平方米另加2元人 工费。 3 滚刷墙面乳胶漆㎡华润佳家易或立邦美得丽白色乳胶 漆。其他同上 4 滚刷墙面乳胶漆㎡华润美润家或立邦雅诗白色乳胶漆。 其他同上 5 厨卫吊顶㎡ 1.包括木龙骨、细木工板、九厘板、条形 塑钢扣板、阴角线、阳角线、万能胶、钢 钉、钢排钉等辅材；2.材料费、人工费。 6 厨卫吊顶㎡先弹出水平线,轻钢龙骨,校平安装铝扣板面层,内角线 收边 7 石膏顶角线m 石膏角线及敷料 8 石膏板吊平顶㎡先弹出水平线，30*40木龙骨打30*40木 龙骨，校平封纸面石膏板面层，螺钉点刷 防锈油漆。 9 石膏板一级吊顶㎡同上 10 石膏板二极吊顶㎡先弹出水平线，30*40木龙骨打30*40木 龙骨，膨胀螺丝固定，校平封纸面石膏 板面层，九夹板封边，螺钉点刷防锈油漆。 11 石膏板弧型吊顶㎡同上 12 轻钢龙骨吊顶㎡先弹出水平线，主轻钢龙骨挂副轻钢龙， 膨胀螺丝固定，校平封纸面石膏板面层， 九夹米板封边，螺钉点刷防锈油漆。 五、门窗工程 1 免漆门套厂家定做。含安装费、门锁、合叶 2 高分子门套厂家定做。含安装费、门锁、合叶 3 烤漆门套厂家定做。含安装费、门锁、合叶 4 钢木烤漆门套厂家定做。含安装费、门锁、合叶 5 实木复合门套门为厂家定做，门套现场制作
6 实木门套细木工板、饰面板、平板线现场制作 7 单包门、窗套m 细木工板、饰面板、门套线 8 双包门、窗套m 细木工板、饰面板、门套线 9 双胞垭口m 细木工板、饰面板、门套线 10 木质柜门㎡细木工板、饰面板、平板线 11 木质推拉门㎡细木工板、饰面板、平板线 12 钛镁合金推拉门㎡普通玻璃。 13 钛镁合金推拉门㎡烤漆玻璃。 六、家具工程 1 吊柜㎡细木工板、饰面板，无柜门 2 吊柜㎡细木工板、饰面板，有柜门 3 地柜㎡细木工板、饰面板，无柜门、无抽屉 4 地柜㎡细木工板、饰面板，有柜门、有抽屉 5 壁柜㎡细木工板、饰面板，无柜门、无抽屉 6 壁柜㎡细木工板、饰面板，有柜门、有抽屉 7 衣柜㎡细木工板、饰面板，无柜门、无抽屉 8 衣柜㎡细木工板、饰面板，有柜门、有抽屉 9 书柜㎡细木工板、饰面板，无柜门、无抽屉 10 书柜㎡细木工板、饰面板，有柜门、有抽屉 11 酒柜㎡细木工板、饰面板，无柜门、无抽屉 12 酒柜㎡细木工板、饰面板，有柜门、有抽屉 13 装饰柜㎡细木工板、饰面板，无柜门、无抽屉
工程维修管理制度 随着高迪装饰设计工程有限公司的日益壮大，施工队伍逐步吐故纳新、优胜劣汰，因此产生的维修工程已成为工程管理控制中的一项重点工作，工程部应加强此项工作的监管力度，认真对待，务必执行，从而将接替维修管理工作纳入到良好正常的轨道当中。 一、工程维修工作流程 1.接到客户要求维修的电话后，客户服务部须先行审查是否符合维修条件，根据公司的有关规定安排维修； 2.对正常维修或质量问题判断不清时，应交工程部派员核实，分清责任后处理； 3.项目经理在接到通知后半小时内与客户联系，约定维修时间和确定具体维修方案； 4.如属于水电等紧急维修应立即指派专人上面维修； 5.项目经理应于24小时内或按照与客户约定时间安排人员到场维修； 6.维修人员维修期间应做好成品保护，维修完毕后应提请客户签字确认； 7.维修完成后，工程部应将工程维修单及维修情况反馈至客服部； 8.客服部按照公司规定时间定期对维修客户进行回访； 9.项目经理接到公司维修通知后，没能在1小时内与客户联系，导致客户二次电话联系到公司要求维修，将对项目经理处罚100元；10.项目经理接到维修通知后，三天内填好工程维修单并反馈给工程
部文员，否则将对项目经理处罚100元； 11.工日必须工装整齐，服装干净整洁； 12.工人必须佩戴有效胸卡； 13.在维修前项目经理应详细询问相关情况，并做好准备工作，不得到现场后向客户借用工具； 14.维修时应该携带垃圾袋、专用鞋套和维修专用地垫； 15.维修服务过程中，不得拿或要客户的物品，不许接受客户的赠品； 16.项目经理安排维修人员，必须执行首席责任制，不得随意轮换人员； 17.每维修完一个工地，必须由客户签字认可，整个维修工作由客户评价，这也是一种监督，从而加强项目的责任心和服务意识； 18.工程部应对维修情况认真加以总结，定期组织项目经理针对施工中易产生维修问题的施工部位，工艺作法进行培训，并通知质检员采取施工旁站等措施加强对该项目的事先控制； 二、工程维修项目确认单。(另见附表)
关于公司内部工程建设及维修项目的管理规定 一、内部工程建设项目 是指公司厂房、道路、住宅等重大工程项目的施工建设工作。 1、内部工程建设项目的立项及实施审批工 立项、实施由董事长审批。 2、内部工程建设项目的对外报批 由投资发展部负责，公司设计院、鸿路置业等部门配合。 3、内部工程建设项目的设计 由公司设计院设计。若需委外设计或资质盖章需由设计院寻找相关单位，拟定委外 设计合同。经合同管理部审核盖章后实施。 4、内部工程建设项目的预算 1）土建及水电安装部份由鸿路置业公司按图纸进行成本预算。 2）钢结构及其安装部份由商务中心进行成本预算。 3）其它公司内部无法进行成本预算建设的项目可直接采取招标询价的方式进行成本 预算分析。 原则上上述工程预算其利润率接近0。 5、内部工程建设项目的项目经理承包责任书
1）公司参考上述成本预算价中，采取招标或议标的方式选 取项目经理或工程建设项目承包人。 2）项目经理（承包人）和公司商务中心签订《内部工程建 设项目承包责任书》。 3）《内部工程建设项目承包责任书》一式四份，由合同管理 部、项目经理（承包人）、内部银行、 工程第二事业部各持一份。 6、内部工程建设项目的施工及监督管理 1）由工程第二事业部根据《内部工程建设项目承包责任书》、图纸等对此工程的工期、质量、现场 安全状况进行监督检查。 2）工程第二事业部有权对由项目经理（承包人）自行采购的材料质量或其供应商进行检查，以确保 内部工程建设项目材料供应的质量。 3）工程第二事业部根据《内部工程建设项目承包责任书》，确认完工工程量、审核项目经理（承包人） 提出的付款申请，报董事长批准后交内部银行付款。 4）内部工程建设项目中的安装产值可作为工程第二事业部的业绩收入。 7、内部工程建设项目的决算 1）工程第二事业部按鸿路钢构工管【2006】001号《项目交工验收管理制度》要求组织相关单位或人员
物业工程维修使用工具清单 物品规格数量单价合计钢锯弓460mm2把25元50元锯条300mm*10mm*0.6m 1包2元100元 m 万用表1个35元35元PP-R热熔机20-32 1个45元90元管钳350. 500 各1把32元+50元82元电锤带钻头钻头6-22 1套350元350元手电钻950W 1把135元135元数显测电笔2个15元30元电工尖嘴钳中号3把15元30元壁纸刀3把8元24元壁纸刀片3盒5元15元摇表ZC25-4 1000v 1个88元88元平口钳3把18元54元电缆切割钳1把125元125元剪刀2把45元90元电焊机220V直流1台560元560元手电筒3W 3个15元45元斜口钳3把18元54元焊把线25平方全铜芯电缆50米20元/米1000元焊钳1个35元35元焊帽1个25元25元焊条 3.2 2.5 各1包42元84元奶头锤2把20元40元放铁锤2把30元60元凿子尖的扁的250mm 各2把23元92元疏通机手动4M 1台24元24元充电螺丝枪12V正反转两电两充2把226元452元切割机350mm 2050W 1台380元380元切割片350mm 10片20元200元角磨机100mm4寸1个210元210元砂轮片15个10元150元加长内六方扳子1套57元57元手动式打压泵 2.5mpa 2台110元220元台虎钳3寸 4寸 5寸 6寸 1个140元140元 8寸 10寸 12寸轻 型活动 压力钳小号1个128元128元拉铆枪1个50元50元护套线 2.5m2 1卷330元330元黑胶布10卷5元50元
防水胶布10卷5元50元生料带30卷2元60元移动插线盘50m 1个220元220元大活动扳手300mm250mm 各1把54元108元十字改锥1套45元45元平口改锥1套45元45元铝合金折叠梯1个158 158元升降架15高1个1880元1880元工具储物柜1个580元580元工具包2个45元90元合计8920元
店工程部维修单申报日期：检修日期： 故障情况1、 检修分析 处理结果 □自然损耗 □人为原因2、 □自然损耗 □人为原因3、 □自然损耗 □人为原因4、 □自然损耗 □人为原因部门负责人：工程负责人： 故障处理建议（工程人员） 维修材料维修费用维修完成日期 店经理（签字）：店验收人签字：公司办公室： 要求1、除紧急维修（店区域或大面积停电、电路跳闸或起火、水管爆裂或漏水等影响营运的急修项目）可电话报修并补维修单外，日常维修必须于当日早9：00前以维修单形式报公司办公室（未报者视无维修要求）； 2、工程人员接到紧急维修申请时必须第一时间赶至现场处理；常规维修单由工程人员每天早上班时在公司办公室领 取，并针对各店维修单上报项目进行日工作安排，无维修安排时，工程人员需在办公室办公； 3、工程人员上班时间为：上午9：00—12：00 下午14：00—20：00 店工程部维修单 申报日期：检修日期： 故障情况1、 检修分析 处理结果 □自然损耗 □人为原因2、 □自然损耗 □人为原因3、 □自然损耗 □人为原因4、 □自然损耗 □人为原因部门负责人：工程负责人： 故障处理建议（工程人员） 维修材料维修费用维修完成日期 店经理（签字）：店验收人签字：公司办公室： 要求1、除紧急维修（店区域或大面积停电、电路跳闸或起火、水管爆裂或漏水等影响营运的急修项目）可电话报修并补维修单外，日常维修必须于当日早9：00前以维修单形式报公司办公室（未报者视无维修要求）； 2、工程人员接到紧急维修申请时必须第一时间赶至现场处理；常规维修单由工程人员每天早上班时在公司办公室领 取，并针对各店维修单上报项目进行日工作安排，无维修安排时，工程人员需在办公室办公； 3、工程人员上班时间为：上午9：00—12：00 下午14：00—20：00
关于工程维修的通知函 有限公司： 我司开发的项目由贵司承建，目前该工程项目出现等质量问题需要进行维修，具体需要维修内容详见附件（维修问题清单）。维修问题清单上记载需要维修的质量问题均在保修期，根据我国建筑法律规定以及贵我双方签署的（施工合同名称）、《工程质量保修协议》规定，我司特书面通知贵司，要求贵司在日内制定维修整改方案并立即组织人员对上述问题进行维修处理。如贵司逾期不解决的，我司将委托其他第三方机构对上述问题进行维修，产生一切维修费用由贵司承担，同时我司将根据贵我双方订立的施工合同及工程质量保修书约定追究贵司违约责任，所有维修费用及贵司应承担违约金我司将从贵司质保金中直接扣除。同时明确告知贵司，如因贵司不及时履行保修义务，因本工程质量缺陷造成他人人身、财产损害的，由此造成一切经济损失由贵司承担赔偿责任。 鉴于上述情况，望贵司立即组织人员对存在质量问题进行维修。 工程管理部 2014年月日联系人：电话： 附件：
维修问题详细清单 工程管理部 2014年月日关于扣除贵司质保金的告知函
2014第号有限公司： 我司于年月日向贵司致函2014第号，要求贵司对项目保修期内出现质量问题履行维修责任，但贵司未予回复，也不履行维修义务，我司只能委托第三方机构进行维修，产生维修费用为元（具体费用组成详见附件），我司将依据建设工程施工合同及工程质量保修书约定直接从贵司质保金中扣除，同时根据贵我双方建设工程施工合同及工程质量保修书约定，因贵司未履行保修责任贵司还需承担违约金元，该违约金我司也从贵司质保金中直接扣除。 特此告知！ 工程管理部 2014年月日 联系人：电话： 附件：
关于工程维修的通知函 2014第号有限公司： 我司开发的项目由贵司承建，目前该工程项目出现等质量问题需要进行维修，具体需要维修内容详见附件（维修问题清单）。维修问题清单上记载需要维修的质量问题均在保修期，根据我国建筑法律规定以及贵我双方签署的（施工合同名称）、《工程质量保修协议》规定，我司特书面通知贵司，要求贵司在日内制定维修整改方案并立即组织人员对上述问题进行维修处理。如贵司逾期不解决的，我司将委托其他第三方机构对上述问题进行维修，产生一切维修费用由贵司承担，同时我司将根据贵我双方订立的施工合同及工程质量保修书约定追究贵司违约责任，所有维修费用及贵司应承担违约金我司将从贵司质保金中直接扣除。同时明确告知贵司，如因贵司不及时履行保修义务，因本工程质量缺陷造成他人人身、财产损害的，由此造成一切经济损失由贵司承担赔偿责任。 鉴于上述情况，望贵司立即组织人员对存在质量问题进行维修。 工程管理部 2014年月日
联系人：电话： 附件： 维修问题详细清单
工程管理部 2014年月日 关于扣除贵司质保金的告知函 2014第号有限公司： 我司于年月日向贵司致函2014第号，要求贵司对项目保修期内出现质量问题履行维修责任，但贵司未予回复，也不履行维修义务，我司只能委托第三方机构进行维修，产生维修费用为元（具体费用组成详见附件），我司将依据建设工程施工合同及工程质量保修书约定直接从贵司质保金中扣除，同时根据贵我双方建设工程施工合同及工程质量保修书约定，因贵司未履行保修责任贵司还需承担违约金元，该违约金我司也从贵司
质保金中直接扣除。 特此告知！ 工程管理部 2014年月日联系人：电话： 附件： 维修费用清单
工程项目风险及其管理研究 1、绪论 建筑工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂的过程，在该过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。因此，风险管理是建筑工程项目管理不可缺少的重要组成部分。而目前，我国的建筑工程项目风险管理还存在着许多问题，如风险管理意识淡薄，缺乏相应的法律、法规等制度依据；风险管理模式落后，风险管理过程不完整，风险管理以事后控制为主等，所以研究我国建筑工程风险管理具有重要的现实意义。 2、建筑工程项目风险管理概述 风险就是一种不确定性，其次它与损失密切相关，所以从本质上讲，工程风险就是指在工程项目中所发生损失的不确定性。通常工程项目都具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，一旦出现风险造成的损失将是非常巨大的，因此，必须对工程风险加强管理，及早防范。 我国的许多建筑施工企业对风险管理尚处于初步认识和依靠经验积累，方法上简单操作，缺少规范，有效的科学管理程序，抵御风险能力弱。 2.1 缺乏规范风险管理信息系统。绝大多数承包商未能建立起全面、完善的风险管理信息系统，对于投标项目投标前的可行性分析不够，对潜在的投标对象估计不足，有项目就去投标，中标率很低。对项目施工过程中不断发生的各种变化估计不足，因而风险到来时不能及时做出有效的反应，合理的调整。由于缺乏全面的，可靠的数据 支持，经常凭经验临时决策处理风险，管理成效低。 2.2 风险管理机制不健全。国内大多数建筑施工企业对风险管理没有明确的定位，在企业和项目部的组织结构设置上未考虑风险管理部门和职能，缺乏专职部门和人员来履行风险管理职责。企业内部风险机制不健全，使得化解、抵御风险的能力差，增加了组织结构的运行风险。 2.3 风险管理意识不强。我国施工企业经营者和施工项目管理者的风险意识不强，对风险管理的重要性认识不足，没有把其作为项目管理的重要内容。尽管有一些风险管理的措施，但仅限于一些工程质量、进度、安全等方面的保证措施，缺乏系统性和明确的风险管理目标，分布于施工组织设计和施工技术方案等文件，没有正式的项目 风险管理。施工企业高层管理人员往往注重业务量。忽视施工技术的管理，更缺乏专业风险管理。 2.4 风险管理机制不健全。国内大多数建筑施工企业对风险管理意识淡薄，在企业和项目部的组织结构设置上未考虑风险管理部门和职能，缺乏专职部门和人员来履行风险管理职
冀东骨料土建维修项目管理办法（修订） 第一章总则 第一条为加强砂石骨料板块土建维修、零星基建项目的管理，确保对工程投资、进度、质量进行有效控制，保证项目生产经营的顺利进行，制定本管理办法。 第二条土建维修项目是指为维持正常生产运营、生活设施修缮和企业形象等所进行的必要的维修工程。 第三条本办法适用于砂石骨料板块的土建维修项目。 第四条本办法管理原则：所有土建维修项目从工程招标到竣工组织验收等，原则上均由各子公司自行组织实施，但必须到砂石骨料事业部进行审批备案；涉及工程招投标活动的必须遵循集团《工程招投标管理办法》及砂石骨料事业部《冀东骨料板块招标管理办法》相关规定。 第二章职责分工 第五条砂石骨料事业部主要负责立项审批、工程实施监督检查、备案以及审核、汇总各子公司土建维修项目年度预算。 第六条砂石骨料事业部综合管理部负责土建维修项目招标监督检查； 第七条砂石骨料事业部工程管理部负责下达各子公司土建维修项目年度预算。
第八条子公司职责： （一）负责指派专人对批准实施的项目从工程设计、招投标、签订合同、施工管理、工程竣工验收、结算、工程款拨付、审计、资料归档等工作的管理； （二）全面负责工程的质量、工期、投资控制，协调与设计单位、使用单位和施工单位的关系。 （三）负责或委托监理公司负责施工现场、进度、质量管理。 第三章管理要点 第九条工程项目合同管理 各子公司涉及项目设计、施工以及主要设备、材料的采购等环节，必须依法订立合同（或委托书）。在合同（或委托书）中要明确质量、工期、材料、履约责任义务和处罚条例，结算方法、保修内容，预付款和进度款、质量保证金等要求，工程实施以及财务付款必须以合同为依据。 第十条工程项目签证 （一）现场施工过程中，由于施工图纸及特殊原因必须变更的签证应由项目负责人签发《工程变更联系单》，否则作无效变更； （二）对于因设计变更造成单项工程费用增加较原概算额度超过20%的，应由申请单位、设计单位说明变更原因并经砂石骨料事业部领导审批后，方可实施。
项目重大危害因素清单 序号作业活动风险 可能导致的 事故 风险 级别 控制措施备注基坑支护 无方案或未按照方案 进行施工 基坑坍塌 3 基坑支护 支护设计计算不合理 或有误 基坑坍塌 3 基坑支护 在施工过程中遭受长期 的大雨 基坑坍塌 3 基坑支护 基坑边无排水措施和硬 化措施致使基坑边雨水 浸渗 基坑坍塌 3 土方开挖 未按方案分层、分片开 挖 基坑坍塌 3 基坑边行走大型载重 汽车 跨越安全距离行驶基坑坍塌 3 基坑边堆放材料、设 备 材料、设备堆放量过大 过重、临近基坑边 基坑坍塌 3 脚手架的搭设、拆除无施工方案架体垮塌 4 脚手架的搭设 施工方案的受力计算不 准 架体垮塌 3 脚手架的搭设、拆除未按照方案进行施工架体垮塌 3 脚手架的搭设、使用 用于搭设的扣件、杆件 材质不合要求 架体垮塌 3 脚手架的使用 主要受力杆件、构件被 拆除 架体垮塌 3 脚手架的使用荷载超出允许限值架体垮塌 3 脚手架的使用 遭遇特大台风或龙卷风 的袭击 架体垮塌 3 脚手架的拆除拆除顺序不当架体垮塌 3 卸料平台装、拆 无装、拆方案就进行施 工 卸料平台 垮塌 3 卸料平台搭设、使用受力计算不准确 卸料平台 垮塌 3 卸料平台使用主要受力杆件被拆除 卸料平台 垮塌 3 卸料平台使用 堆放的料具重量超出允 许值 卸料平台 垮塌 3 卸料平台使用 个别主要受力构件出现 连接或焊接缺陷 卸料平台 垮塌 3 临时设施、工程拆除无施工方案施工结构构件 3
垮塌 临时设施、工程拆除拆除作业顺序和方法不 当 结构构件 垮塌 3 临时设施、工程拆除没有按批准的方案进行 拆除作业 结构构件 垮塌 3 临时设施、工程拆除进行拆除作业违章指挥结构构件 垮塌 3 临时设施、工程拆除进行拆除作业时违章操 作 结构构件 垮塌 3 模板支撑体系支设使用未经培训取证的工 人搭设 使用支撑体 系垮塌 5 模板支撑体系使用用于支设体系的材料不 符合质量标准 支撑体系垮 塌 4 模板支撑体系拆除混凝土的强度没有达到 拆模强度要求 结构及支撑 垮塌 3 临时堆放重物未堆放在牢固的平台上平台坍塌 3 用钢管搭设临时棚房立杆搭设过少棚房垮塌 3 用钢管搭设临时棚房立杆之间的水平杆、扫 地杆和剪刀撑缺少 棚房垮塌 3 砌筑墙体一次性砌墙超高墙体倒塌 3 砌筑墙体操作工人违反质量要求 砌筑 墙体倒塌 3 周转料具堆放钢管料具堆码的基础不 牢，且堆放超重 钢管料具倾 倒 3 砌筑用的砖堆码堆码的基础不牢、不平砖失稳倾倒 3 工地砌筑的围墙紧靠围墙堆放物料过多 过高 墙体倒塌 3 机械挖土夜间作业无照明或照明 不良 下落土石伤 人 3 机械挖土挖臂影响区内作业人员 个体防护缺陷 下落土石伤 人 3 高处作业生活区、施工区未完全 分开，且无安全防护棚 下落物料伤 人 3 脚手架的搭、拆作业人员操作失误下落物件伤 人 3 脚手架的搭、拆下方影响区域内警戒存 在缺陷 下落物件伤 人 3 脚手架的搭、拆架体立面、水平防护缺 陷 下落物件伤 人 3 人员在脚手架上活动作业层水平无满铺硬质 防护 下落物料伤 人 3 脚手架使用临街立面硬质防护缺陷下落物料伤 人 3 脚手架堆放物质零星杂乱不固定的堆放 物质失稳 下落物料伤 人 3
×××××变电站工程 三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册 一、三级及以上施工安全风险识别、评估及控制管理 针对三级及以上施工安全风险，项目部应采取以下管理措施： （1）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体。组织项目部所有员工学习《国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）》文件，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。 （2）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》。 （3）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。 （4）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》，并根据动态风险等级采取相应措施。 （5）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。 （6）三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》。同时，按照作业步骤填写《电网工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。 （7）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》报送公司审查，公司审查通过后报业主项目部和监理项目部审批。 （8）三级施工安全风险控制：施工班组负责人、安全员（监护人）和监理人员到场。 1
四级施工安全风险控制：施工单位要有分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员到位；监理单位要有分管领导组织现场检查，项目总监、安全监理工程师现场监督；建设单位要有分管领导组织现场检查，业主项目经理、业主项目部安全专职现场监督；省级公司要有基建安全管理人员适时开展监督检查。 项目部经过动态识别、计算得知，开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土、模板安装、模板拆除、搭设高度没有超过24米的落地钢管脚手架、卸料平台、脚手架拆除五项作业内容的风险等级为3级，高度超过8米的模板支撑系统的风险等级为4级。 三级及以上施工安全风险清册及计算公式见附表。 2
*****************维修改造 招标文件 招标编号 DY——******—*** 招标单位：******* 日期：2009年2月
第一章投标须知 一、工程综合说明： 1、名称： 2、地点： 3、维修改造内容：。 4、承包方式：包工包料。 5、工期：年月日开工至年月日竣工。 6、招标范围：项目总承包 7、现场察勘：各投标单位自行安排 8、投标文件份数：共4份（一正三副） 9、投标文件递交地点：。 10、开标时间与地点：年月日午时，在********** 11、评标原则：综合评审计分法 12、联系人：电话： 二、总则 1、工程说明见投标须知 2、上述工程按照《***********工程招标管理条例》即其（实施细则）及********等文件规定，经有关部门批准现通过邀请招标，来择优选定施工单位。
3、现场条件：具备施工条件。 4、投标人资质与合格条件的要求： （1）参加投标的施工单位必须具有独立的法人资格和相应的施工资质（包括营业执照、资质等级证书、组织机构代码证、税务登记证、安全生产许可证、银行帐号、开户行、法人代表证等）。 （2）负责本维修改造工程的项目经理和反映项目经理装修同类工程业绩证明和工程实例，可供考查。 （3）参加开标的法人代表人或受权代表人须执本人身份证。 5、投标费用：投标人应承担其编制和递交投标文件，施工图纸，效果图等所设计的一切费用，不管投标结果如何，招标人对上述费用不负任何责任。 三、招标文件的组成 1、第一章投标须知、第二章合同格式、第三章通用条款、第四章专用条款、第五章装修标准及规范、第六章投标收集内容、第七章工程量清单。 2、投标人应认真审阅招标文件中所有的投标须知，通用条款、专用条款、装修标准及规范，如果投标人编制的投标文件，实质上不响应招标文件的要求，其投标文件将被拒绝。 四、投标报价 1、本维修改造工程采用自行设计施工图编制预算报价，使用《山东省建筑工程综合定额》及相配套的费用定额和价目表。 2、投标单位应在标书中注明工程总报价：请各投标单位按维修改造内容制作报价。
工程量清单计价与风险防范 工程量清单计价经过近几年的试行，特别是随着《建设工程工程量清单计价规范》的出台和工程量清单计价办法的普遍推行，建设工程项目造价的计价行为有了比较明确的依据。但是，由于目前建筑市场不够完善，特别是投资体制的原因以及投资代理人行为的不规范，一些采用工程量清单计价方式投标的项目，“中标价”并不是一定是真正的市场竞争价。为了进一步完善和发挥工程量清单计价方式在市场经济中的应有作用，笔者在学习有关规范的基础上，认为拟应采取如下措施。 把握工程量清单编制的主动权 当一个工程项目的初步设计确定之后，大到工程规模、结构形式以及建筑标准，小到钢筋、水泥、木材等建筑材料和电气、水、暖、通风等设备的种类型号、五金配件的数量等等都已基本确定。 因此，建设单位或投资方应在设计阶段设置一个合理的造价控制目标，为工程造价的合理确定和有效控制创造一个良好开端，严格控制技术设计和施工图设计在施工阶段中出现的不合理变更。由于工程量清单编制质量直接影响到项目造价的准确性，进而影响到招投标单位或工程咨询代理中介组织编制标底的准确性及施工投标单位的投标报价，甚至影响到施工过程中的投资控制工作，所以，工程造价人员必须在工程项目建设过程中，能够合理确定和有效控制工程造价。凡从事工程造价的业务人员，应具有编审项目建议书、可行性研究报告、并对项目进行经济评价的能力；具有编审投资估算、设计概算和施工图预算的能力。工程量清单计价的准确性应由编制单位负责，以保证编制质量。 建立工程量清单报价澄清制度 目前，建设工程项目施工招投标的评标办法大多采用百分制评定。在开标会结束后，由评标专家立即进行评标、定标。采取这种评标定标办法，对遏止及避免评标过程中受外界因素的干扰，保持整个评标定标过程中的独立性具有十分重要的意义。但是一些大型工程项目和装饰装修工程，特别是施工方案优劣直接影响报价的工程，在评标定标过程中往往会因为投标单位采用先进的施
检（维）修项目（外委项目）管理制度 1 主题内容及适用范围 本细则规定了公司范围内，检（维）修项目以及单体设备更新和改造项目的管理内容及具体要求。 本细则适用于公司各单位。 2 职责 2.1 设备部是检（维）修工作的主管部门，负责全公司范围内设备检（维）修以及单体设备更新和改造项目的管理。依据公司年度检修费用控制计划，对各单位上报的检修计划进行审批，对检（维）修项目的开工手续进行审核，组织检（维）修项目招（议）标，对外签订检（维）修工程的施工合同，对检（维）修项目的施工管理、竣工验收进行监督、检查和协调，对项目的预（结）算进行审核，对施工单位进行资质审查，确保各项检（维）修工作及检修费用控制目标完成。 2.2 公司各相关职能部室和单位按以下的职责对检（维）修及技改技措工程的过程进行分工管理和监督。 2.2.1 设备部负责对年度检修综合计划下发，并按照计划办理《施工合同审查表》及计划的调整工作。 2.2.2 财务部负责按年度综合计划办理《施工合同审查表》及资金落实、同时按本管理细则做好工程结算的监督工作。 2.2.3 纪委按公司规定做好工程结算的审计及招（议）标项目的监督工作。
2.2.4 安全环保部做好施工单位安全资格证书等审查，并对安全合同签订和执行情况进行监督检查。 2.2.5 技术部负责对改造项目的方案和技术协议进行审查，并参与改造项目的评审验收。 2.2.6 设备部会同计控车间负责对仪表、计控及自动化专业的检（维）修项目进行技术管理。 2.2.7 综合办负责施工单位营业执照、资质证书、跨区手续、劳务证等审查及施工合同的法律审查和盖章。 2.2.7 建设单位负责检（维）项目的具体管理，包括办理各项手续、对施工方案的审查、施工阶段的现场管理工作和竣工的检查验收以及结算的初审，同时对安全施工进行监督检查。 3 检（维）修及技改技措项目的管理 3.1 检（维）修计划管理 3.1.1 公司每年编一次年度检（维）修计划。公司所属单位据设备运行情况，在每年的10月1日前编制出下年度检（维）修费用计划并报设备部。设备部根据生产需要和费用额度组织审核，编制出公司年度检（维）修费用计划，报公司领导审批后，由财务部纳入公司年度综合计划内下达。年度计划是费用控制计划，月度计划和装置停工检修计划是检（维）修执行计划。 3.1.2 各单位要根据公司年度检（维）修计划核定的费用额度，按照科学、准确的原则，编制出月度检（维）修计划并于每月15日前上报设备部。装置停工检修计划在装置停工前三个月报设备部审核。建、构筑物的维修，设备保温及防腐执行计划要根据建、构筑物及设备的冬季使用情况，确定其维修的必要性。原则上非生产性项目的检修费用不超过年度
项目重大危害因素清单序 号作业活动风险 可能导致的 事故 风险 级别 控制措施备注 1.基坑支护 无方案或未按照方案 进行施工 基坑坍塌 3 2.基坑支护 支护设计计算不合理 或有误 基坑坍塌 3 3.基坑支护 在施工过程中遭受长期 的大雨 基坑坍塌 3 4.基坑支护基坑边无排水措施和硬 化措施致使基坑边雨水 浸渗 基坑坍塌 3 5.土方开挖 未按方案分层、分片开 挖 基坑坍塌 3 6. 基坑边行走大型载重 汽车 跨越安全距离行驶基坑坍塌 3 7. 基坑边堆放材料、设 备材料、设备堆放量过大 过重、临近基坑边 基坑坍塌 3 8.脚手架的搭设、拆除无施工方案架体垮塌 4 9.脚手架的搭设 施工方案的受力计算不 准 架体垮塌 3 10.脚手架的搭设、拆除未按照方案进行施工架体垮塌 3 11.脚手架的搭设、使用 用于搭设的扣件、杆件 材质不合要求 架体垮塌 3 12.脚手架的使用 主要受力杆件、构件被 拆除 架体垮塌 3 13.脚手架的使用荷载超出允许限值架体垮塌 3 14.脚手架的使用遭遇特大台风或龙卷风架体垮塌 3
的袭击 15.脚手架的拆除拆除顺序不当架体垮塌 3 16.卸料平台装、拆 无装、拆方案就进行施 工卸料平台 垮塌 3 17.卸料平台搭设、使用受力计算不准确 卸料平台 垮塌 3 18.卸料平台使用主要受力杆件被拆除 卸料平台 垮塌 3 19.卸料平台使用 堆放的料具重量超出允 许值卸料平台 垮塌 3 20.卸料平台使用 个别主要受力构件出现 连接或焊接缺陷卸料平台 垮塌 3 21.临时设施、工程拆除无施工方案施工 结构构件 垮塌 3 22.临时设施、工程拆除 拆除作业顺序和方法不 当结构构件 垮塌 3 23.临时设施、工程拆除 没有按批准的方案进行 拆除作业结构构件 垮塌 3 24.临时设施、工程拆除进行拆除作业违章指挥 结构构件 垮塌 3 25.临时设施、工程拆除 进行拆除作业时违章操 作结构构件 垮塌 3 26.模板支撑体系支设 使用未经培训取证的工 人搭设使用支撑体 系垮塌 5 27.模板支撑体系使用 用于支设体系的材料不 符合质量标准支撑体系垮 塌 4 28.模板支撑体系拆除 混凝土的强度没有达到 拆模强度要求结构及支撑 垮塌 3 29.临时堆放重物未堆放在牢固的平台上平台坍塌 3
住宅项目全部风险点分类清单 成本类风险控制关键点 1.施工图深度不足，设计变更过多，造成成本控制难度较大。 2.前期地质情况不明，造成计划外成本发生。 3.甲方对质量技术要求不明、标准未提前约定，造成计划外成本发生。 4.成本控制流程不规范，缺乏准确详细的目标成本及预算。 5.采购对市场信息了解不全，材料市场变化，导致采购成本偏高。 6.垄断及独家生产的产品 7.供方资源不足，难以产生有效竞争。 8.造价咨询公司出现重大失误，造成成本风险。 9.动态成本控制不力，必须对设计进行重大修改。 10.政府规费变化。 11.合作方中标以后无法有效履行合同，导致中途更换合作方，从而有可能造成成本增加。 12.合作方在履行合同过程中隐瞒不报重大的质量或者安全事故，相关责任容易转嫁给我方。 13.市场环境变化以及政策影响导致材料设备、人工成本价格大幅度提高而导致成本上升，如电缆涨价等。 14.合同权利、义务模糊或漏项，造成成本索赔。 15.开发计划不合理，公司决策设计临时调整等（提前开盘、提前交房、延后进程等）引起成本索赔。 16.设计图纸不全，投标有不平衡报价引起成本控制困难。 17.工程量清单计算错误。 18.违章开工、破坏基地绿化、环境、违法填河道等可能造成无法预估成本增加的风险 19.合作方劳资纠纷 招标采购类风险控制点 1.合同条款阐述笼统，标准不具体，导致风险。 2.对材料、设备技术信息了解不全，技术标准不明确。 3.合作伙伴资源不足，或招标前考察把关不严，对合作单位资质、信誉、履约能力等了解不深，最低价中标导致的履约风险或合作伙伴诚信不足。 4.材料设备长途运输产生的风险。 5.标段划分不合理，过大或过小，和合作伙伴的能力不匹配。 6.对材料设备加工过程监控不足。 7.施工风险过度转移。 8.招标过程中投标方没有完全清楚项目的特点、我方对于设计、销售配合、质量、文明施工方面的特殊要求；报价考虑不充分，中标后出现扯皮或者消极对抗现象。 9.对于投标单位了解不够，出现投标单位之间串通、互相挂牌之后围标的现象。 10.招标时间距离实际开工时间过长，由于施工期间宏观经济形势变化造成材料设备涨价继而发生扯皮现象。 11.新材料设备、技术标准没有或不全。 12.合作单位的政府备案手续问题，造成开工的风险
第十二章工程项目风险管理 第一节工程项目风险与风险管理 第二节建立项目风险管理体系 一、建立风险管理体系的依据 1．企业环境因素 2．上级组织的管理方法和历史经验教训 3．项目合同和项目范围说明书 4．项目管理计划 二、风险管理体系的主要内容 第三节风险识别 一、风险识别的重要性 二、风险识别的基本步骤 1．在调查研究的基础上列出初步风险清单 2．对列入清单的风险进行分析评价 3．在风险分析评价的基础上，对各项风险进行分类排队 三、风险识别的依据 1．企业外部有关风险管理的信息资源 2．组织内部信息资源 3．项目范围说明书 4．风险管理体系文件 5．相关的项目管理计划 四、风险识别的基本方法 1．文件审查 2．信息采集技术 （1）头脑风暴法；(2)德尔菲技术；(3)访谈；(4)根本原因识别；(5)优势、弱点、机会与威胁(SWOT)分析。 3．核对表分析 4．假设分析 5．图形技术
五、风险识别的结果 第四节定性风险分析 一、定性风险分析的依据 (1)类似项目的风险分析信息。 (2)项目范围说明书。 (3)风险管理体系文件。 (4)风险清单。 二、风险量和风险坐标 三、定性风险分析的方法 1．风险概率和影响评价 2．概率和影响矩阵 3．风险数据质量评价 4．风险分类 5．风险紧迫性评价 四、定性风险分析的结果 第五节定量风险分析 一、定量风险分析的依据 1．历史信息 2．项目范围说明书 3．风险管理体系文件 4．风险清单 5．有关项目管理计划 二、定量风险分析的方法 1．数据收集和表示技术 2．定量风险分析与建模技术 三、定量风险分析的结果 (1)项目的概率分析。 (2)实现费用和时间目标的概率。 (3)已量化的风险优先清单。 (4)定量风险分析结果中的趋势。