竞争性谈判采购方式的程序
一、接受委托；
二、采购方式申请报批
符合下列条件之一的，可以申请采取单一来源采购方式：
1、只能从唯一供应商处采购的
2、发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的；
3、必须保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。
属于第3种情况的，经同级政府采购监管部门批准后，采购人可从单一供应商处直接续签合同购买。
三、成立谈判小组
谈判小组成员必须是三人以上的单数组成，其中专家人数应为总数的三分之二以上。采购人代表应当作为小组成员之一。
四、组织谈判并确定成交供应商；
谈判小组与供应商进行谈判达成一致意见后，采购人必须对谈判结果进行认可，并填写单一来源采购审核表。确定成交供应商的原则：符合采购人需求且成交价格低于市场平均价。
五、成交供应商提交履约保证金；
六、组织签订合同
根据采购人的委托要求，中心按规定做好合同签订工作。
七、单一来源采购资料归档
项目经办人应将采购过程中形成的采购资料按中心有关规定进行归档。
八、合同的履行和验收
凡采用单一来源采购方式且金额较大的项目，采购中心应主动配合采购人做好有关项目验收和跟踪管理工作。
单一来源方式采购解释及流程 一、法律解释 《政府采购法》 第三十一条符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用单一来源方式采购： （一）只能从唯一供应商处采购的； （二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的； （三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。 《政府采购法实施条例》 第十八条除单一来源采购项目外，为采购项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的供应商，不得再参加该采购项目的其他采购活动。 《政府采购非招标采购方式管理办法》 第二条单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。 二、采购流程 1、公示 达到公开招标数额的货物、服务项目，拟采用单一来源采购方式
的，采购人、采购代理机构在按照本办法第四条报财政部门批准之前，应当在省级以上财政部门指定媒体上公示，并将公示情况一并报财政部门。公示期不得少于5个工作日，公示内容应当包括：（一）采购人、采购项目名称和内容； （二）拟采购的货物或者服务的说明； （三）采用单一来源采购方式的原因及相关说明； （四）拟定的唯一供应商名称、地址； （五）专业人员对相关供应商因专利、专有技术等原因具有唯一性的具体论证意见，以及专业人员的姓名、工作单位和职称； （六）公示的期限； （七）采购人、采购代理机构、财政部门的联系地址、联系人和联系电话。 2、异议 第三十九条任何供应商、单位或者个人对采用单一来源采购方式公示有异议的，可以在公示期内将书面意见反馈给采购人、采购代理机构，并同时抄送相关财政部门。 第四十条采购人、采购代理机构收到对采用单一来源采购方式公示的异议后，应当在公示期满后5个工作日内，组织补充论证，论证后认为异议成立的，应当依法采取其他采购方式；论证后认为异议不成立的，应当将异议意见、论证意见与公示情况一并报相关财政部门。 采购人、采购代理机构应当将补充论证的结论告知提出异议的供
1.业务需求描述 需要统一并规范固定资产采购的流程，建议通过固定资产采购的归口部门（如综合管理部），在SAP中下达采购订单进行固定资产采购。 2.标准流程说明 1）当需要添置新的固定资产时，一般规范流程都需通过归口采购部门（如综合管理部）下达采购订单采购固定资产，流程请见3.7.2.2采购订单处理，在某些情况下（如紧急采购），也可以由业务部门直接采购。 2）当归口采购部门/业务部门完成固定资产采购并由相关部门验收后，须由归口采购部门/业务部门将相关采购单据和供应商发票提交财务管理部审批并作报销处理。
3.标准流程与业务现状的差异 1）规范的固定资产采购流程要求业务部门将固定资产/在建工程的采购申请提交给归口采购部门，通过归口采购部门在SAP中下达采购订单进行采购，并在SAP系统中进行相应的收货、发票校验的处理，流程请见3.7.2.2采购订单处理。 2）采购前需要申请并建立固定资产主数据。 4.相关系统配置
1）购置业务类型 购置业务类型定义了添置固定资产可以使用的不同业务类型（用以区分资产来源、采购方式等）。 2）总账集成 为各资产类别定义不同折旧范围下记账到总账的科目。 5.相关系统接口 无 6.数据转换的考虑 1）固定资产盘点和清理 2）各单位在数据准备过程中应将现有财务系统中的固定资产原值和累计折旧分别转换到相应的SAP系统的固定资产价值项目中，各大类的固定资产原值和累计折旧的总额应和总账相应科目保持一致； 3）针对固定资产原值和累计折旧的转换开发数据转换模型及标准数据模板。 7.输入表单 采购合同，供应商发票，SAP系统采购订单（如通过归口采购部门下达采购订单）。 8.输出表单 / 报表 详见1.2.2.4创建固定资产/在建工程主数据流程，1.2.2.3应付账款报销流程 9.流程的关键绩效指标（KPI） 1）财务管理部对固定资产采购报销的审核及报销处理的及时性； 2）固定资产采购的归口管理程度； 3）固定资产采购合格供应商的管理。 10.角色权限设置 财务管理部相关人员将拥有相应的创建固定资产/在建工程主数据、应付账款报销录入和付款的权限，详见1.2.2.4创建固定资产/在建工程主数据流程，1.2.2.3应付账款报销流程。
公开招标、邀标、竞争性谈判、单一来源采购的区别 1）公开招标。公开招标是指采购人以招标公告的方式广泛邀请不特定的供应商（或承包商、下同）参加投标。 2）邀请招标。邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请3家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标。 3）竞争性谈判。竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件不少于3家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。 4）询价。询价是采购人从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于3家的供应商，向其发出询价通知书让其报价，最后从中确定成交供应商的采购方式。5）单一来源采购。单一来源采购是指采购人直接与唯一的供应商进行谈判，签订合同的采购方式。 招标投标法第十条第二款规定，公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。公开招标是一种由招标人按照法定程序，在公开出版物上发布招标公告，所有符合条件的供应商或承包商都可以平等参加投标竞争，从中择优选择中标者的招标方式。 邀请招标也称有限竞争性招标（Restricted Tendering）或选择性招标（Selective Tendering）、空间招标、限制性招标，邀请招标作为法定的采购方式之一，是公开招标方式的一种衍生形式，是指采购单位不发布采购信息，根据招标内容确定一批供应商，作为邀请投标对象，并将招标公告直接送往这批供应商，而其他供应商无从知道招标信息的一种招标方式。因此，是一种不公开的招标方式。 邀请招标具有不使用公开的公告形式、接受邀请的单位才是合格投标人、投标人数量有限等特征，同时具有招标费用少、周期短、招标评标工作量小、满足采购人及时性等优点。因此，在实践中，不少地方经常采用邀请招标方式实施采购。单一来源采购是一种没有竞争的采购方式。采购实体在适当的条件下向单一的
主要依据是《政府采购法》 1、释义 通常是所购产品的来源渠道单一或属专利、艺术品、秘密咨询、属原形态或首次制造、合同追加、后续扩充等特殊的采购，我国在《政府采购法》（简称采购法）第31条对此作了相应的规定。同时，单一来源采购由于其自身采购方式的特殊性和必需性，被各国和各种形式的国际经济组织所广泛采用。如：《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南》（简称指南）在“招标以外的采购方式”一章中规定的直接签订合同方法即单一来源采购；联合国国际贸易法委员会《货物、工程和服务采购示范法》（简称示范法）第51条规定了单一来源[1]采购，世界贸易组织《政府采购协议》（简称协议）第7条规定了限制性招标，也与单一来源采购类似；欧盟《政府采购指令》（简称指令）规定了谈判程序，其中不带竞争邀请的谈判程序也是单一来源采购。2、适用条件 由于单一来源采购只同唯一的供应商、承包商或服务提供者签定合同，所以就竞争态势而言，采购方处于不利的地位，有可能增加采购成本；并且在谈判过程中容易滋生索贿受贿现象，所以对这种采购方法的使用，国际规则都规定了
严格的适用条件。一般而言，这种方法的采用都是出于紧急采购的时效性或者只能从唯一的供应商或承包商取得货物、工程或服务的客观性。下面将国际规则中规定采用单一来源采购的情势作一比较： 招标失败 在采用公开和限制程序情况下没有合适投标，且原招标合同条款未做重大改变。招标失败的原因或是无人投标，或是串通投标，或是投标由不符合参加条件的供应商所提出。《协议》和《指令》都有此规定。 采购标的来源单一 基于技术、工艺或专利权保护的原因，产品、工程或服务只能由特定的供应商、承包商或服务提供者提供，且不存在任何其他合理的选择或替代。各类国际规则都有此规定。 紧急采购时效的需要 不可预见事件导致出现异常紧急情况，使公开和限制程序的时间限制难以得到满足，且出现该紧急事件的情势也不归因于签约机构。各类国际规则都有此规定。 附加合同
固定资产采购审批流程
固定资产采购审批流程说明： 一、由固定资产使用部门提出采购申请，报安全生产管理部； 二、对于重要设备，安全生产管理部组织相关部门专业人员进行设备规格、性能要求、使用条件等进行论证，对特殊设备，经请示主管领导，组织专业人员进行考查； 三、市场部对所申请设备进行数量、初选厂家进行审核；审核后，报公司主管领导审批； 四、批准后的采购计划交市场部组织进行采购； 五、市场部与供货厂家进行谈判，达成初步协议，填写合同评审表； 六、相关部门对合同进行评审，评审结束后，由市场部根据合同评审的结果，与供货厂家进行详细谈判，签订正式合同；根据合同条款要求，支付预付款。
固定资产盘点流程 固定资产盘点工作流程说明： 一、由安全生产管理部配合财务部门编制固定资产盘点计划。 二、盘点计划报公司领导审批后下发盘点通知，编制盘点表。 三、组织使用部门进行实物盘点，并填写盘点表格。 四、汇总各分公司和部门的设备盘点表，编写盘点总结报告，报公司领导进行审批。 五、根据领导的批示，处理相关的财务手续，调整固定资产台帐。
固定资产验收管理流程
固定资产验收管理流程： 一、设备到货后，由市场部通知安全生产管理部和设备设备使用单位，已经到货； 二、安全生产管理部组织采购计划部门、市场部计划管理员、档案管理员对设备进行验收； 三、根据供货合同和发货清单，对到货设备进行数量的清点，检查到货件数与发货清单是否一致；如不一致，由市场部进行统计； 四、对设备进行开箱检查，检查设备随机资料是否齐全，由档案管理员进行资料收集，登记；如不齐全，所缺资料由市场部进行统计； 五、对设备的实物进行检查，设备是否存在缺陷，对随机备品配件进行检查，备品配件是否齐全，有无缺少情况，对存在的问题进行记录； 六、经各项检查后，没有问题，办理设备验收手续，档案管理员办理随机资料归档手续；通知采购计划部门组织进行安装； 七、对存在的问题，由市场部进行汇总后，与供货厂家进行联系处理。
采购控制程序及流程图 采购控制管理程序 2010-**-**发布 2010-**-**实施 文件修改履历表
1目的 对公司的采购过程实施控制，以保证所采购的物资符合生产和规定要求。 2适用范围 本程序适用于公司供应商开发、评选管理及物品采购过程的控制。 3术语 3.1物资-- 包括原材料、半成品、成品、生产设备、辅料备件、外包服务等。 3.2外协—分为供料外协（我公司出材料、图纸等）、包料外协（我公司只出图纸）。 4职责 4.1总经理批准《供方资格标准》、《合格供应商清单》。 4.2主管领导批准《月采购计划》、《请购单》、《采购订单》等。 4.3采购部门组织评价供方，制定采购合同、采购计划，并实施所需物资的采购及监督物资的入 库情况，建立供方档案。 4.4质量部门参与供方的质量体系评价，负责采购物资的检验和验证。 4.5技术部负责供方技术能力的评价，并组织制定《采购产品重要性分类表》及有关验证要求。 4.6仓储组负责物资的验收、清点等工作。 4.7财务部门负责对账及付款等事项。 5工作程序 5.1采购过程的策划 5.1.1采购部门根据其他各部门的物资需求作采购前期策划，筹备为该过程完成所需要的资料 或资源。 5.1.2采购部门在相关技术标准的引导下，根据采购物资对最终作品质量的影响程度及对供方 控制的方式方法等，制定《供方资格标准》。 5.1.3在有关部门（如技术部门、质量部门等）的配合下，主导供应商开发，并给予评价。相 关具体程序见《供应商管理规定》。 5.2物资的信息与供应商的选择 5.2.1根据相关部门提供的意见，确定采购形式的说明，如外购、供料外协、包料外协等；外 协加工按《外协加工管理办法》操作。 5.2.2采购物资分类技术部门负责制定《采购产品重要性分类表》，根据其对随后的实现过
v1.0 可编辑可修改单一来源谈判文件 文件编号： 项目名称： （采购人） 年月
目录 第一章单一来源谈判邀请书 (1) 第二章单一来源谈判须知及谈判程序 (2) 一、谈判须知 (2) 1.采购内容及范围 (2) 2.资金来源 (2) 3.费用 (2) 4.合格的供应商 (2) 5.单一来源采购响应文件的构成 (2) 6.货币 (3) 7.有效期 (3) 8.采购响应文件的式样和签署 (3) 二、单一来源采购谈判程序 (3) 9.采购谈判小组 (3) 10.采购谈判程序 (3) 11.谈判成交 (4) 12.签订合同 (5) 第三章采购需求 (6) 第四章合同主要条款 (7) 第五章采购响应文件的格式 (8) 封面及目录 (8) 价格部分： (10) 一、报价表 (10) 二、报价明细表 (10) 商务部分： (11) 一、报价函 (11) 二、法定代表人授权书（格式） (12) 三、资格证明文件 (13) 技术部分 (14) 一、技术方案 (14) 二、服务计划及承诺 (14)
第一章单一来源谈判邀请书 致： 1、（实施单位名称）需对实施采购，已完成相关准备工作。现诚邀你单位参加该谈判活动。 2、项目概况： 项目名称： 采购内容： 实施地点： 3、谈判文件的获取 你方可凭此邀请书、法人授权委托书原件、身份证原件复印件于年月 日午时分前,到处领取谈判文件。 4. 谈判申请书的递交 参与谈判的供应商应编制“单一来源采购响应书”。响应书递交的截止时间为：年月日午时分，地点为：。逾期送达的或未送达指定地点的响应书，采购人不予受理。 采购人：（加盖公章） 联系人： 地址： 电话： 传真： 电子信箱： （采购人） 年月日
一主管部门的职责 行政人员将随时掌握固定资产的使用状况。负责监督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期清查设备，保证帐、票、物三相符。保留每年完整的固定资产设备明细账目和卡片，建立本单位专用设备档案，配合本单位对固定资产管理工作进行检查。 做好固定资产的分类，统一编号，建立固定资产档案，登记账票，负责审批并办理验收、调拨、封存、启用等事项。每月底根据固定资产的使用情况，编制设备修维修计划。二固定资产的购置，验收，入库 各部门需购置固定资产，需填写《固定资产需求统计表》，由总经理，部门经理，财务进行审批。经审批后，由行政人员安排专人进行采购，填写《固定资产采购申请表》，报经总经理，部门经理，财务，行政主管签字确认后，方可执行。在填写此表时，应详细填写固定资产名称，规格，型号，三家以上厂家报价，方便合理采购 固定资产收到后，由财务人员和行政人员负责验收，并填写《固定资产验收清单》，一式三份。一份由部门经理保管，一份由财务人员保管，一份留行政处进行备案。确认落实责任人。 制定购置计划时应当注意以下几点： 1固定资产购置应坚持多方询价（不少于三方）的原则，保证资产购置价格的合理性。 2 应当进行市场调查和多渠道询价，然后确定供货商。
3 进行供货商的选择时，应着重考虑供货商的资质、能力、信誉以及质量保证体系；同时，根据供货厂商的报价函及其他书面资料、价格、品质、交货期、付款条件、厂商信誉以及历史使用情况等选择出最优者。 固定资产验收合格后，行政人员应当对固定资产进行分类编号。编制固定资产目录及统一编号时应注意以下几点： 1．进行固定资产编号时应遵循统一规定的编号方法； 2．号码一经编定不能随意变动； 3．新增固定资产应从现有编号依次续编； 4．每一固定资产编号确定后，实物标牌号应与账面编号一致； 第三章资产报废与报损 每月，行政人员在计划工作会前统计固定资产报废情况，编制月度固定资产报废计划，填写《固定资产处置审批单》，经总经理、部门经理，财务主管审批。 行政人员对已批准报废的固定资产进行筛选。通过适当维护、修理，能够继续使用的物品由行政人员负责调给有需求的部门使用；对已批准报废并经筛选后剩下的物品由财务人员进行作价处理，物品经公司有关部门和领导审核批准后进行处理。 当固定资产破损或丢失时，固定资产使用部门填写《固定资产处置审批单》提交各领导审核。各个对固定资产报损或报失情况进行核实后，在《固定资产处置审批单》内填写调查意见，并签字确认，由行政人员交由《固定资产处置审批单》送财务部审核。
（三）单一来源采购方式 1、单一来源采购概述。单一来源采购，也称直接采购，它适用条件比较严格。是指采购机关向供应商直接购买的采购方式。单一来源采购是其他采购方式的有效补充的主要原因是： （1）由单一来源采购方式自身的特点决定。一是采购单位所购产品和服务的采购渠道是单一的，通常只有与惟一供应商签订合同。二是程序和手续相对简单，采购环节相对较少。具有直接采购、没有竞争并且具有很强的时效性特点，在紧急采购时，这种方式可以发挥较好的作用。三是面对的供应商较少，时间跨度较短，有利于降低采购单位的采购成本。 （2）由单一来源采购方式的适用条件决定。一是只能从唯一的供应商处采购的。由于技术、工艺或专得权保护的原因，产品、工程和服务只能特定的供应商、承包商和服务提供者提供，且不存在任何其他合理的选择和替代品。在这种情况下，由于客观原因的限制，不可能采用竞争性方式寻找供应商。二是发生了不可能预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的。不可预见事件导致出现异常紧急情况，且出现该紧急事件的情势也非因于签约机构，公开的限制性的其他采购方式由于程序相对复杂、时间限制较多，不可能在很短的时间内完成采购，难以满足用户的需求。三是必须保证原有采购项目一致性和服务配套的要求，需要继续从原供应商添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。这些合同主要包括如下两大类：其一是附加类合同，就供应合同而言，在原供应商替换或扩充供应品的情况下，更换供应商会造成不兼容或不一致的困难；就工程合同而言，如果现存合同的完成需要增加原来预料到的额外工程的采购，而该额外工程既不能同主合同分开（经济和技术原因），又非常必要；就服务合同而言，如果确实是不能同主合同分离，且为主合同完成所必需的服务，或者未曾预料到的服务；且这类合同的金额不超过原合同的百分之十的，采购方式往往继续向原供应商提供未预料的产品、额外工程和额外服务，这种情况下采购方式都属于单一来源采购方式。其二是重复类合同。这类合同是指需增加购买、重复建设或反复提供类似的货物、工程和服务，并且原合同是通过竞争程序授予同样的供应商；在这种情况下，由于重复合同具有经常反复的特点，采购方与供应商需要确立一种比较稳定的合作关系，在规定的采购金额内，适宜采用单一来源采购方式。
采购控制管理程序 2010-**-** 实施 文件修改履历表 对公司的采购过程实施控制，以保证所采购的物资符合生产和规定要求。 2适用范围本程序适用于公司供应商开发、评选管理及物品采购过程的控制。
3术语 3.1物资-- 包括原材料、半成品、成品、生产设备、辅料备件、外包服务等。 3.2外协—分为供料外协（我公司出材料、图纸等）、包料外协（我公司只出图纸）。 4职责 4.1总经理批准《供方资格标准》、《合格供应商清单》。 4.2主管领导批准《月采购计划》、《请购单》、《采购订单》等。 4.3采购部门组织评价供方，制定采购合同、采购计划，并实施所需物资的采购及监督物资的入库情 况，建立供方档案。 4.4质量部门参与供方的质量体系评价，负责采购物资的检验和验证。 4.5技术部负责供方技术能力的评价，并组织制定《采购产品重要性分类表》及有关验证要求。 4.6仓储组负责物资的验收、清点等工作。 4.7财务部门负责对账及付款等事项。 5工作程序 5.1采购过程的策划 5.1.1采购部门根据其他各部门的物资需求作采购前期策划，筹备为该过程完成所需要的资料或资 源。 5.1.2采购部门在相关技术标准的引导下，根据采购物资对最终作品质量的影响程度及对供方控制 的方式方法等，制定《供方资格标准》。 5.1.3在有关部门（如技术部门、质量部门等）的配合下，主导供应商开发，并给予评价。相关具 体程序见《供应商管理规定》。 5.2物资的信息与供应商的选择 5.2.1根据相关部门提供的意见，确定采购形式的说明，如外购、供料外协、包料外协等；外协加 工按《外协加工管理办法》操作。 5.2.2采购物资分类技术部门负责制定《采购产品重要性分类表》，根据其对随后的实现过程及其 输出的影响，将采购物资分为三类； 重要物资（A 类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性 能，可能导致顾客严重投诉的物资； 一般物资（B 类）：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即 对使用有影响，但可采取措施予以纠正的物资； 辅助物资（C 类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。 5.2.3供应商的选择 5.2.3.1根据《供应商管理规定》对A、B类物资相关供应商的产品质量控制能力、采购的成本、 供货执行能力、经营管理能力及员工素质等进行综合评价，并选择合适的供应商，录入《合格供应
A-0-21-1 A-0-21-1 ............................................................ 错误!未定义书签。分供方评价和选择业务流程图.......................................... 错误!未定义书签。物资计划工作业务流程图（1）......................................... 错误!未定义书签。（周转计划业务）.................................................... 错误!未定义书签。物资计划工作业务流程图（2）......................................... 错误!未定义书签。（进货计划业务）................................................... 错误!未定义书签。物资招标采购业务流程图（业务室）.................................... 错误!未定义书签。物资订货业务流程图（业务室）........................................ 错误!未定义书签。物资采购业务流程图（业务室）........................................ 错误!未定义书签。物资采购付款业务流程图（业务室）.................................... 错误!未定义书签。物资保管业务流程图.................................................. 错误!未定义书签。物资发放业务流程图(业务室) .......................................... 错误!未定义书签。物资销售业务流程图.................................................. 错误!未定义书签。物资盘盈盘亏业务流程图.............................................. 错误!未定义书签。物资数量调整业务流程图.............................................. 错误!未定义书签。物资价格调整业务流程图.............................................. 错误!未定义书签。物资统计业务流程图（手工统计）...................................... 错误!未定义书签。物资核算业务流程图（手工统计）...................................... 错误!未定义书签。物资报损业务流程图.................................................. 错误!未定义书签。进口材料（设备）通关及核销业务流程.................................. 错误!未定义书签。修船（改装）工程物资出口报关业务流程图.............................. 错误!未定义书签。废旧物资回收业务流程图.............................................. 错误!未定义书签。废旧物资销售业务流程................................................ 错误!未定义书签。
单一来源采购流程 主要依据是《政府采购法》 1、释义 通常是所购产品的来源渠道单一或属专利、艺术品、秘密咨询、属原形态或首次制造、合同追加、后续扩充等特殊的采购，我国在《政府采购法》（简称采购法）第31条对此作了相应的规定。同时，单一来源采购由于其自身采购方式的特殊性和必需性，被各国和各种形式的国际经济组织所广泛采用。如：《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南》（简称指南）在“招标以外的采购方式”一章中规定的直接签订合同方法即单一来源采购；联合国国际贸易法委员会《货物、工程和服务采购示范法》（简称示范法）第51条规定了单一来源[1]采购，世界贸易组织《政府采购协议》（简称协议）第7条规定了限制性招标，也与单一来源采购类似；欧盟《政府采购指令》（简称指令）规定了谈判程序，其中不带竞争邀请的谈判程序也是单一来源采购。 2、适用条件 由于单一来源采购只同唯一的供应商、承包商或服务提供者签定合同，所以就竞争态势而言，采购方处于不利的地
位，有可能增加采购成本；并且在谈判过程中容易滋生索贿受贿现象，所以对这种采购方法的使用，国际规则都规定了严格的适用条件。一般而言，这种方法的采用都是出于紧急采购的时效性或者只能从唯一的供应商或承包商取得货物、工程或服务的客观性。下面将国际规则中规定采用单一来源采购的情势作一比较： 招标失败 在采用公开和限制程序情况下没有合适投标，且原招标合同条款未做重大改变。招标失败的原因或是无人投标，或是串通投标，或是投标由不符合参加条件的供应商所提出。《协议》和《指令》都有此规定。 采购标的来源单一 基于技术、工艺或专利权保护的原因，产品、工程或服务只能由特定的供应商、承包商或服务提供者提供，且不存在任何其他合理的选择或替代。各类国际规则都有此规定。 紧急采购时效的需要 不可预见事件导致出现异常紧急情况，使公开和限制程序的时间限制难以得到满足，且出现该紧急事件的情势也不归因于签约机构。各类国际规则都有此规定。
采购流程及采购流程图 1 采购过程 1.1 公司制订并实施《供应商评价与选择程序》、《采购过程控制程序》、《采购产品验证程序》 对供方的评定、采购过程和采购产品的验证等进行控制，确保所采购的产品或服务符合规定 的要求。PMC部是采购过程的归口管理部门。 1.2 公司确保按如下要求预先评定供方： A、根据公司的需要，按提供产品或服务的能力评价和选择供方； B、明确各类供方的评定方式和评审程度； C、根据公司的需要，按规定的周期选定或重新选定或评价供方； D、评定合格的供方列表明确，以便公司采购时选定； E、形成并保留相关的记录或资料，包括可能要求采取的纠正措施要求。 2 采购信息 2.1 公司采用统一的采购文件，在采购文件或其它文件中须清楚注明采购要求及有关 的验证要求。 2.2 公司在相关文件中明确采购的审批要求和采购员资格。 2.3 在相关的采购文件中明确如下信息要求： A、产品或服务采购的程序、过程、设备及人员的认可或资格要求； B、质量/环境/职业健康安全管理体系的要求； C、采购的验证安排及产品或服务的放行方式。 2.4 按要求保存有关的记录和资料。 3 采购验证 3.1 品质管理部IQC课实施《采购产品验证程序》，按照经批准的检验文件，对所有采购物料实施进货检验或验证，以验证采购物料是否符合采购文件的要求。 3.2 公司可以根据合同或协议，派代表到货源处进行复查或验收，或在本公司的顾客有要求时，由顾客或其代表在公司内或供方的货源处对物料进行验证，但以上验证并不能减少供方提供合格产品的责任，也不能排除其后的复验和拒收。 3.3 公司应做好进货检验或验证记录，以保证以后能利用这些资料来评价供方的质量状况和质量
单一来源采购方式的条件要求程序 一、定义： 单一来源采购是指只能从唯一供应商处采购、不可预见的紧急情况、为了保证一致或配套服务从原供应商添购原合同金额10%以内的情形的政府采购项目，采购人向特定的一个供应商采购的一种政府采购方式。 通常是所购产品的来源渠道单一或属专利、艺术品、秘密咨询、属原形态或首次制造、合同追加、后续扩充等特殊的采购，我国在《政府采购法》(简称采购法)第31条对此作了相应的规定。第三十一条符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用单一来源方式采购：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。同时，单一来源采购由于其自身采购方式的特殊性和必需性，被各国和各种形式的国际经济组织所广泛采用。如:《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南》(简称指南)在"招标以外的采购方式"一章中规定的直接签订合同方法即单一来源采购;联合国国际贸易法委员会《货物、工程和服务采购示范法》(简称示范法)第51条规定了单一来源采购，世界贸易组织《政府采购协议》(简称协议)第7条规定了限制性招标，也与单一来源采购类似;欧盟《政府采购指令》(简称指令)规定了谈判程序，其中不带竞争邀请的谈判程序也是单一来源采购。 二、适用条件 1、由于单一来源采购只同唯一的供应商、承包商或服务提供者签定合同，所以就竞争态势而言，采购方处于不利的地位，有可能增加采购成本;并且在谈判过程中容易滋生索贿受贿现象，所以对这种采购方法的使用，国际规则都规定了严格的适用条件。一般而言，这种方法的采用都是出于紧急采购的时效性或者只能从唯一的供应商或承包商取得货物、工程或服务的客观性。下面将国际规则中规定采用单一来源采购的情势作一比较: 折叠 2、多次招标失败。在采用公开和限制程序情况下没有合适投标，且原招标合同条款未做重大改变。招标失败的原因或是无人投标，或是串通投标，或是投标由不符合参加条件的供应商所提出。多次招标失败后经当地财政采购监督部门批准可采用单一来源采购。 3、采购标的来源单一。基于技术、工艺或专利权保护的原因，产品、工程或服务只能由特定的供应商、承包商或服务提供者提供，且不存在任何其他合理的选择或替代。各类国际规则都有此规定。 4、紧急采购时效的需要。因抢险、救灾等不可预见事件导致出现异常紧急情况，使公开和限制程序的时间限制难以得到满足，且出现该紧急事件的情势也不归因于签约机构。 5、研究、实验或开发合同。采购实体为谋求与供应商或承包商订立一项进行研究、实验、调查或开发工作的合同，但合同中包括的货物生产量足以使该项业务具有商业可行性或足以收回研究开发费用者除外。《示范法》、《协议》和《指令》都有此规定。
固定资产采购管理流程标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]
一主管部门的职责 行政人员将随时掌握固定资产的使用状况。负责监督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期清查设备，保证帐、票、物三相符。保留每年完整的固定资产设备明细账目和卡片，建立本单位专用设备档案，配合本单位对固定资产管理工作进行检查。 做好固定资产的分类，统一编号，建立固定资产档案，登记账票，负责审批并办理验收、调拨、封存、启用等事项。每月底根据固定资产的使用情况，编制设备修维修计划。 二固定资产的购置，验收，入库 各部门需购置固定资产，需填写《固定资产需求统计表》，由总经理，部门经理，财务进行审批。经审批后，由行政人员安排专人进行采购，填写《固定资产采购申请表》，报经总经理，部门经理，财务，行政主管签字确认后，方可执行。在填写此表时，应详细填写固定资产名称，规格，型号，三家以上厂家报价，方便合理采购 固定资产收到后，由财务人员和行政人员负责验收，并填写《固定资产验收清单》，一式三份。一份由部门经理保管，一份由财务人员保管，一份留行政处进行备案。确认落实责任人。 制定购置计划时应当注意以下几点： 1固定资产购置应坚持多方询价（不少于三方）的原则，保证资产购置价格的合理性。
2 应当进行市场调查和多渠道询价，然后确定供货商。 3 进行供货商的选择时，应着重考虑供货商的资质、能力、信誉以及质量保证体系；同 时，根据供货厂商的报价函及其他书面资料、价格、品质、交货期、付款条件、厂商信誉以及历史使用情况等选择出最优者。 固定资产验收合格后，行政人员应当对固定资产进行分类编号。编制固定资产目录及统一编号时应注意以下几点： 1．进行固定资产编号时应遵循统一规定的编号方法； 2．号码一经编定不能随意变动； 3．新增固定资产应从现有编号依次续编； 4．每一固定资产编号确定后，实物标牌号应与账面编号一致； 第三章资产报废与报损 每月，行政人员在计划工作会前统计固定资产报废情况，编制月度固定资产报废计划，填写《固定资产处置审批单》，经总经理、部门经理，财务主管审批。 行政人员对已批准报废的固定资产进行筛选。通过适当维护、修理，能够继续使用的物品由行政人员负责调给有需求的部门使用；对已批准报废并经筛选后剩下的物品由财务人员进行作价处理，物品经公司有关部门和领导审核批准后进行处理。
公司固定资产购置办法 年月日发布（）财字第号 1.总则 1.1为加强对公司的固定资产的购置管理，根据公司的资产管理规定，制定本办法。 1.2公司及其下属单位购置固定资产时，适用本办法。 2.管理部门 公司基建处（或者其他部门）负责全公司的固定资产的购置。 3.固定资产范围 凡是价值在_____元以上的设备、设施都属于固定资产。 4.购置程序 4.1各部门要添置固定资产时，应当向基建处提出计划，由基建处综合平衡后，编制固定资产购置年度计划，报经总经理批准后下达执行； 4.2财务部根据基建处下达的计划，安排购置资金； 4.3固定资产由基建处统一购买；（说明：也可以由各部门根据计划购买） 4.4数额较大的固定资产购置，应当采用招标程序。 5.审批 5.1价值在_____～_____元的固定资产购置，由基建处长批准； 5.2价值在_____～_____万元的固定资产，由主管总经理批准； 5.3价值在_____～_____万元的固定资产，由总经理批准； 5.4超过_____万元的固定资产购置，应当报经董事会批准。 6.采购纪律 6.1采购设备，不得收受回扣，不得弄虚作假，不得损害公司利益。 6.2凡是能以招标方式采购的，必须采用招标方式。不能以招标方式采购，也要选择有实力的供货商，进行多方比较认证后再签订采购合同。 6.3选择供应商、购买数量、产品质量等重大事项，由基建处牵头，组织物资部、财务部、计划部共同研究讨论决定。 7.责任 采购人员为徇私利而致使公司利益受到损失的，除了追邀其所得外，扣罚两个月奖金；构成犯罪的，移送司法机关处理。 8.本办法自发布之日起施行。 附： 固定资产是企业的最主要的资产。固定资产的购置，直接关系到企业的切身利益。既要省钱，又要有
单一来源采购方式的程序 单一来源采购方式的程序 本法第三十九条对此作出了规定，即采取单一来源采购方式采购的，采购人与供应商应当遵循本法规定的原则，在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购。立法目的规定单一来源采购方式的程序。 单一来源是国际上通行的一种采购方式。这种采购方式的适用条件非常特殊，不具备竞争性，因而都没有对其采购程序作出规定。 在本法起草期间，起草组对是否规定单一来源采购方式的程序进行了多次讨论，最后一致认为规定具体程序确有一定困难，但对采取单一来源采购方式采购的，应当从法律上给予必要的约束。因此，本法第三十九条对单一来源采购方式提出一些基本管理要求，未直接作出程序性规定。本法规定的含义主要是规定采取单一来源采购方式应当遵 循的基本要求，具体包括： 1．遵循的原则。 采购人与供应商应当坚持本法第三条规定的“政府采购应当遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则”开展采购。单一来源采购是政府采购方式之一，尽管有其特殊性和缺乏竞争，但仍然要尽可能地
遵循这些原则。 2．保证采购质量。 政府采购的质量直接关系到政府机关履行行政事务的效果，因此，保证采购质量非常重要。虽然单一来源采购供货渠道单一但也要考虑采购产品的质量，否则实行单一来源政府采购本身就没有意义。 3．价格合理。 单一来源采购虽然缺乏竞争性，但也要按照物有所值原则与供应商进行协商，本着互利原则，合理确定价格。执行中应注意的问题除发生了不可预见的紧急情况外，采购人应当尽量避免采购单一来源采购方式。如果采购对象确实特殊，确有采取单一来源采购方式进行采购的必要，应当深入了解供应商提供的产品性能和成本，以便有效地与供应商就价格问题进行协商，尽量减少采购支出。
固定资产管理制度、购置流程及操作办法 一、总则 1.1为了加强公司固定资产管理，规范固定资产的购建、保管、使用和核算，提高固定资产使用效率，特制定本管理制度。 1.2固定资产的界定： 1.2.1固定资产，指同时具有以下特征的有形资产（生产经营设备、器具与工具）： （1）为生产商品，提供劳务、出租或经营管理而持有的； （2）使用年限超过1 年； （3）单位价值在2000元以上。 公司的一些特殊物品，价值在2000元以下但在1000元以上且具备固定资产特性的，也应作为固定资产管理。 1.2.2 不属于生产经营主要设备的物品，但单位价值在2000 元以上，并且使用期限超过两年的，也应当作为固定资产。 1.2.3固定资产在同时满足以下两个条件时，才能加以确认： （1）该资产包含的经济利益很可能流入公司； （2）该资产的成本能够可靠地计量。 1.3固定资产归口管理部门 （1）技术管理部门负责固定资产投资的组织评审； （2）生产部门负责设备的管理； （3）工程管理部门（临时项目部）负责基建工程的管理； （4）办公室负责办公设备、车辆管理。 二、固定资产购建 2.1固定资产预算 每年末，各部门根据经营管理需求，结合公司发展规划，编制下年度的固定资产投资预算，经技术管理部门组织评审后，列入年度投资预算报批。 2.2固定资产采购 2.2.1根据固定资产预算安排，采购部（或工程管理部）会同各资产管理部门组织固定资产的购建工作。 2.2.2所有的设备都应进行招标采购。 2.2.3固定资产（在建工程）经安装或改造结束并经验收后，应办理竣工验收单，
交使用单位签收领用。 2.3固定资产验收 2.3.1固定资产购置后，必须通过有关部门的组织验收，建立固定资产的账、卡，并办完财务手续后，方能交付使用。 2.3.2验收人员要严格把关，对所验固定资产的数量、质量、附件、资料等都要认真检查，登记备案。 2.3.3大型仪器设备要组织专门技术小组负责验收，逐项清点主、附件和资料，逐项检验技术指标。验收的原始记录和图片资料应随验收报告一起存入资产档案。 三、固定资产计价 3.1 固定资产应当按其历史成本入账，公司应依据《企业会计准则》，针对固定资产的不同取得方式确定入账价值。 3.2 固定资产的价值确定后，除下列特殊情况外，一般不得调整： （1）国家统一规定的清产核资； （2）将固定资产的一部分拆除； （3）固定资产发生永久性损害，经主管税务机关审核，可调整至该固定资产可收回金额，并确认损失； （4）根据实际价值调整原暂估价值或发现原计价有错误。 四、固定资产折旧 4.1除以下情况外，公司应对所有固定资产计提折旧： （1）已提足折旧仍继续使用的固定资产； （2）按规定单独估价作为固定资产入账的土地。 4.2 公司应当根据固定资产的性质和使用情况，合理确定固定资产的使用寿命、预计净残值，一经选定，不得随意调整（预计净残值比例在原价的5%以内）。 4.3 根据固定资产所含经济利益预期实现方式，公司选择平均年限法计提折旧。折旧方法一经选定，不得随意调整。 4.4 固定资产应当按月计提折旧，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。在实际计提折旧时，当月增加的固定资产，当月不提折旧，从下月起计提折旧；当月减少的固定资产，当月仍提折旧，从下月起停止计提折旧。 4.5 设备归口管理部门应当定期对固定资产的使用寿命进行复核。如果固定资产使用 寿命的预期数与原先的估计数有重大差异，则应当相应调整固定资产折 旧年限
单一来源采购程序 单一来源采购也称直接采购，是一种没有竞争的采购方式，即采购机关只向一家供应商采购。 采用单一来源采购方式必须符合一定的条件。单项或批量采购项目达到一定金额以上，并且属于下列情况之一的，经采购管理机关批准，可以采用单一来源采购方式。 属于专利、艺术品、独家制造或供应、秘密咨询，涉及国防或国家安全的采购，无其他合适替代标；原采购的后续维修、零配件供应、更换或扩充，由于兼容性或统一规格的需要，在一定时间内必须向原供应商采购；属原形态或首次制造、供应的物品；在原招标的范围内，追加合同以外且合同价格不超过原合同价格的50%的工程，须与原供应商签订；在原招标文件中作了事先说明的对原有采购的后续扩充；在招标通告发布和提供充分评议机会之后，采购机关有充足的理由认为只有从待定供应商处进行采购才能促进相关的政策目标的实施；购买由残疾人机构、慈善机构或劳改机构生产的产品；经采购管理机关认定的其他情况。当采购方式确定为单一来源采购后，采购机关就可以通过向单一的供应商或承包商征求建议或报价的方法采购货物、工程或服务。 一、提出采购理由和依据
采购人或代理机构提出采取单一来源采购方式的理由和依据，书面报政府采购监督管理部门审核。政府采购监督管理部门审核通过后下达《政府采购计划下达函》。 二、成立采购小组 采购人根据《政府采购计划下达函》确定的单一来源采购方式，成立采购小组与供应商组织洽谈。采购小组由其纪检、财务、装备等业务部门3人以上单数组成。需要聘请专家的，可以从政府采购评审专家库或其他行业专家中聘请。 在政府采购代理机构组织的政府采购活动中，由其他政府采购方式变更为单一来源采购方式的，由代理机构比照该程序组织采购。 三、编制单一来源采购文件 采购小组根据采购需求，编制单一来源采购文件。采购文件中应该包括采购项目需求、技术要求。服务要求等。同时拟定洽谈方案，包括洽谈主要内容、价格承受上限、质量最低保证、服务要求、应变措施等。洽谈方案在洽谈前保密。 四、单一来源采购文件备案 采购人在洽谈活动实施前，将单一来源采购文件、洽谈方案等资料报政府采购监督管理部门备案。政府采购监督管理部门在备案时发现采购文件或洽谈方案中的有关内容不符合政策性、公正性。准确性等情况时，提出书面修改意见，采购人修改后再报政府采购监督管理部门备案。 五、发出洽谈邀请