档案学概论
第一节档案的起源
一、档案的起源诸说
1.档案的定义：档案是人类社会发展到一定阶段的文明产物，是人类社会实践活动的历史记录，它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明为基础，产生于原始公社向奴隶制过渡的时期（文字是档案产生的前提）。
关于档案起源观点的归纳：
{
1.文字说：文字是档案的必要条件
2.文字图像起源说：文字和国家的出现是档案产生不可缺少的条件
3.结绳刻契说：以原始记事方法形成的记录就是档案。
2.中国档案：
①.《尚书》——“上古之书”：迄今我国最古的历史文件汇编和部分追述古代事迹著作的文集。
②.1899年，河南安阳小屯村殷墟发现的甲骨文，是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案
3.外国档案：
①.巴勒摩石碑：现存的埃及最古老的年代纪。
②.世界上最古老的文字有象形文字和楔形文字。
第二节档案形态的演变
1.古代中古档案：
{甲骨档案
金石档案：书史性质
简牍档案
缣帛档案
金文是铸刻在金属鼎彝器上的一种铭文，也称钟鼎文。有铭文的青
铜器始于商代。
彝铭的四个阶段：①.铸器之意本在使用②.文化递进，器铭加详③
书史之性质变而文饰④.铭辞之书与文饰性质俱失，复返粗略之自名。
中国近代史五大发现：长沙吴简、殷墟甲骨、居延汉简、敦煌遗书、清朝大内档案。
2.外国档案：
汉谟拉比法典是第一部最完备的成文法典，亦称《石柱法》。
纸草是古代埃及人在公元前3000-前2000年发明的一种书写材料。
3.纤维纸出现在东汉时代。自东晋安帝时起，太尉桓玄下令改用纸
张撰写文书和保存档案，一直沿用至今。
4.音像档案也称声像档案或视听档案，包括照片、唱片、录像带、
光盘等。直观性是其突出特点。
5.档案的词源：档案在明末清初已被使用，在《清太宗皇帝实录》
即顺治年间。
第三章档案定义及其剖析
1.档案定义的剖析。
①.直观描述型：从档案的形成转化过程和档案的实存形态等较为直
观的角度来描述，即认为档案是某种文书、文件或文书材料。
优势：直观、易于理解
劣势：没有从档案在社会生活中的根本作用、价值等角度去揭示档
案的本质属性
②抽象揭示型：主要从档案对人类社会的根本性作用、价值等相对
性角度来定义档案，且试图揭示档案的本质特性（用信息、历史记录、原始记录等抽象度较高的概念，根本目的是揭示事物的本质特性）。
优势：理论抽象度较高、有利于人们对档案本质的深入认识与揭示。
劣势：理解难度大、确指性差、易产生学术纷争。
2.档案的本质及其定义表述
①.原始记录性是档案的本质属性。
②.档案是指国家机构、社会组织或者个人从事政治、经济、军事、
科学、技术、文化、宗教等活动中直接形成（4）的有保存价值的各
种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
理解：（1）档案是各种组织或个人在其特定的社会实践活动中直接
形成的。（2）档案是保存备查的历史文件。（3）档案信息的记录
方式和载体多种多样。（4）档案是原始的历史记录。
3.对档案定义的理解
①社会性：档案是人们在社会活动中直接形成的、而非自然界的产物。
②历史性：档案是已经形成的而不是正在形成的或尚未形成的东西，将过去、现在和未来连结在一起，维系人类社会的时空统一性和整
体连续性。
③确定性：档案内容信息具有清晰性和确定性，内容清楚又依附于
一定的物质载体形式而存在
④原始记录性：档案是人们在社会活动中直接形成的原始性信息记录，对以往社会活动具有直接的原始记录作用。
档案的本质特性——原始记录性——不仅是档案区别于其他事物的
根本所在，而且从根本上决定着其管理方法的基本取向。
4.档案的实存形态及其形成过程
①.档案的实存形态：凡是对历史事实具有某种清晰、明确的原始记
录作用的东西都是档案的实存形态，均可称作档案。档案的实存形
态依然主要是各种各样的文件，“文件是档案的前身，档案是文件
的归宿”。当然还有非文件的，例如文稿、录音、照片、奖杯、锦旗、臂章等。
档案是由文件转化而来的，但并非所有的文书都能转化为档案，是
需要一定条件的，缺一不可：(1)办理完毕的文件才能转化为档案
（完成文件处理程序或者文件处理暂时告一段落）。(2)对以后的工
作、科研等活动具有一定的查考利用价值的文件才能作为档案保存(3)按一定的规律保存起来的文件才能成为档案。
②.档案的形成过程：是指各种形态的文件，从被制作出来到被作
为档案正式保存并发挥档案作用的过程。一是在其被制作时就是档案、为了日后的查证使用。二是在其被制作时并不是档案，而是为
了解决、处理现实生活、工作中的具体问题，然后被有意保存成档案，如公务文书和私人信函。
形成过程公式=“有意/无意地制作 + 有意的处理保存”
5.对档案真实可靠性的理解
一是档案的内容若没有失实、歪曲、作伪之处，那么在对同一历史
事实均有记载的各种信息中是最真实、可靠的，因为它是直接的历
史记录，但不能将其当成历史事实。二是档案有失实、歪曲、作伪
之处，那么其失实、歪曲乃至伪造这一客观事实也恰恰是由档案这
一实存形态来予以记录、固化并示之于世的，他依然有其了另一意
义上的真实性与可靠性。
第四章档案的种类
1.公务档案与私人档案
它主要可解决档案的归属，即所有权问题。公务档案是指人们在公
务活动中形成的档案，主体主要是公务机关或其他社会组织；私人
档案指人们在私人生活中形成的档案，主体为个人。不过，公务机
关颁发给个人的证件、票据等同时具有私人档案性质，而私人向公
务机关递交的申请、申诉等只要被处理，就同时有了公务档案的性质。但是，公务档案不是公有档案，私人档案也不是私有档案。
2.历史档案与现行档案
历史档案：形成离现在较久远，主要起历史文化作用的档案。
现行档案：形成离现在较近，且主要起现时性查考作用。
因此，决定档案是否保存的理论标准是：现时查考价值和历史文化
价值。
3.文书档案、科技档案与专门档案（社会上最普遍的三个档案概念）
文书档案实际上是指行政管理档案，其实质是突出强调了行政性或
政治性档案在档案大家族中的主导地位。
科技档案是在科技、生产活动中直接形成的，具有一定保存价值的
科技文件。
专门档案是人们通过创造性劳动选择并保存下来以备查考的各种专
门文件组成的有机体系的总称，如会计档案、人事档案、医院的病
历档案、婚姻登记等。
4、中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案
将归国家所有的档案划分为三种档案类型：一、中华人民共和国成
立后的档案。二、革命历史档案：中华人民共和国成立前，由中国
共产党及其所领导的军队、政权、社团等社会组织及个人所形成的
归国家所有的档案。三、旧政权档案：新中国成立前除革命历史档
案之外归国家所有的档案。
第五章档案与相关事物的关系
1.档案与信息（从属关系）
档案是一种最重要的信息，是信息之根——确定性与可靠性的最高
体现形式和实存形态。由此可认为：档案是一种最真实、最可靠、
最具权威性与凭证性的原生信息资源。
档案与档案信息的区别与联系：
①区别：一、档案是一种信息源，是载体与内容的统一，不能独立
于载体，档案信息是档案所包含的内容与价值，他对于档案载体具
有独立性。二、档案一般主要按来源原则进行整理，档案信息则按
照信息传播的规律进行储存、整序、传递。三、档案是静态的概念，是固化在档案载体上的内容，档案信息是动态的概念，是运作中的
物质形态。②联系：一、档案是档案信息的存储载体。二、档案是
档案信息的来源。三、档案是档案信息的传递工具。四、档案中记
载的内容可以转化为档案信息。
2.档案与文献
档案是文献的一种，二者之间的区别是：一、本质不同：档案是社
会实践的原始记录，是第一手原始信息。文献则不论是否是原始记录，非原始记录性的信息记录也可以成为文献，这是根本区别。二、
文献注重历史文化价值，档案则注重历史文化价值和现实性的查考、实用价值。三、文献内容一般比较系统、完整，而档案则包括大量
的片段性零星记录在内。
3.档案与文书。
两者之间的联系主要是实存形态上的直接转化关系。
两者的区别：一、档案实存形态不仅仅是过去的文书，还包括大量
非文书类的原始性记录物。二、二者本质不同。文书本质上是为了
人们处理、解决现时性具体事务的信息传递工具，主要在空间上传
播交流且具有强制性。而档案的本质是以往社会实践的原始记录，
主要是时间上传递，让过去告诉现在，让现在告诉未来。
4.档案与图书
区别：一、本质不同：档案本质上是人们在社会实践中直接形成的
原始记录，图书本质上是系统知识的结晶，虽会涉及社会实践，但
却不是对社会实践的直接记录。二、二者的社会功能不同。档案是
历史的原始记录，供人们查考史实、解决实际问题。人们看书则是
为了学习系统知识。三、而这内容上的交叉重合部分的特点也是明
显不同的。例如，档案内容虽有知识，但是知识是不系统的知识片段。图书内容虽有对历史事实的记载，但这种记载却不是直接的原
始记录，而是经过加工的系统性知识。
5.档案与资料
资料是一个相对性、动态性极强的概念，一般来说对人们研究、解
决问题有一定价值的所有相关信息均可称为资料。例如文书、档案、图书、文物等。所以档案可以被人们当作资料看待，但资料不能作
为档案看待。
6.档案与文物
文物是有文化价值的历史遗留物，其形态主要是过去人们直接使用
的实用性物品，如器皿、衣物等，有相当程度的原始记录作用。档案，尤其是重要档案，既有原始记录作用又有突出的历史文化作用，可看作是文物，并被作为文物被收藏。但由于文物记录的历史事实
的内容信息是不清晰、不明确的，所以大部分文物不能成为档案，
所以，内容信息的清晰性与确定性与否是二者的根本区别。
档案中“实物档案”确立的标准是其所记录的内容、信息的清晰性
与明确性。一般来说，只有那些自身带有文字的实物才有可能成为
实物档案被收藏，同时，实物档案的另一必要条件是其技术上的可
保存性，那些即使带有文字而无法收藏的庞然大物（飞机等），也
不可能成为实物档案。
第六章档案的价值与作用概述
1.含义：档案价值是指档案对国家、社会组织或者个人的有用性。
特点：档案价值作为一种关系，是主体需要和客体属性的统一和
结合。主体的需要是构成档案价值的前提条件，而客体属性是构成
价值的客观基础。当客体属性满足主题需求时便形成价值关系，两
者都不能单独决定档案价值。
2.档案价值关系在社会活动中的具体体现就是档案的作用，档案的
作用通常是指档案对人们所从事的社会实践活动的影响。
价值具有较高的抽象性，作用则比较具体，可以看作是价值的体现
和扩展，价值具有比较稳定的特性，作用则可以根据社会的发展、
需求的变化呈现出多种形式，价值一般是指档案所发挥的积极作用，是主体需求对客体属性的肯定，而作用则可以包括正负两个方面。
第七章档案的价值形态
1.档案的价值形态是指档案价值的具体表现形式。
2.档案作为一种信息资源，其主要特点在于它的原始性和可靠性。
3.档案的价值形态：
①.凭证价值和情报价值：
档案是历史的真凭实据，这种是凭证价值。档案的凭证价值是档案
不同于其他各种资料的最基本特点。
档案具有凭证价值：一、从档案的内容上看，他从当时直接使用的
文件转化而来，因此他客观地记录了以往的历史情况，是令人信服
的历史证据。二、从档案的形式特征看，文件上保留着真切的历史
标记。
档案是事实、知识和经验的记录，可供参考的特征，是档案的情报
价值。
②.现实价值和长远价值：
根据档案价值实现的时间不同，分为现实价值和长远价值。
现实价值：是指档案对现实的社会实践活动所具有的有用性。
长远价值：是指档案价值的时效性可以扩展到遥远的未来，在相当
长的时间中能够满足社会各方面的利用者需要的性质。
③.对于形成者的价值和对于社会的价值：
文件的双重价值学说（美国谢伦伯格）认为，文件的第一价值是文
件对其形成机关的价值，它是文件的原始价值。文件的第二价值是
文件对其他机关和个人利用者的价值，又称档案价值，包括凭证价
值和情报价值。
两种价值主体的划分，体现了档案具有对机关的作用和对社会的作
用的双重性及过渡性。在我国，档案对于形成者价值的实现一般是
在档案室阶段，而对于形成者之外的社会价值的实现主要是档案馆
阶段。
文件与档案的分界线是是否归档。
第八章档案的作用
档案的作用比较集中表现在行政、业务、文化、法律、教育等方面。
一、行政作用：提高行政效率的重要手段。档案是行政工作的工具
之一，充分发挥档案的作用有助于计划和决策的科学化，有利于提
高工作效率和管理水平。
二、业务作用：提高经济效益的途径。档案在每一个业务领域中都
可以发挥重要的凭证和参考作用，成为业务活动的信息支持和保障。档案是以往业务活动的记录和继续开展业务活动的条件。因为：第一，人类的生产、经营等各种业务活动与行政管理一样都是一个连
续的过程，是以部分地继承前人的成果、经验为条件的。因此，在
各项业务活动中经常需要查阅以往的记录作为继续工作的依据。第二，在业务活动中，利用前人的记录常常需要精确的记录，这是人
脑记忆和口头传达难以满足的。
三、文化作用：是文艺创作的生动素材。档案与文化紧密相连，是
人类文明的产物，档案的存在与发展是文化发展连续性的重要条件
之一。
1.档案是民族文化的集中体现。档案是民族文化的“根”和民族文
化心理的情感寄托。
2.档案是历史文化的积累。档案与人类文化活动同生同在，是人类
文化活动的伴生物与副产品。
3.档案是历史文化传承的手段。这种文化传承有时借助于档案本身
的流传，有时则以档案作为历史研究和其他学科研究的第一手资料
转载于其他著述和学术成果之中。
4.档案是文化创新的基础。不仅表现在人们可以从档案中吸取历史
的精髓，作用于社会意识形态，形成新的文化价值判断。也表现为
人类可以在借鉴已有文化成果的基础上创造新的文化
四、法律作用：是处理法律事务的重要证据。法律作用是档案凭证
价值的重要体现。一方面，在政治斗争、军事斗争、经济斗争、外
交斗争等方面，档案的法律作用表现得十分突出。另一方面，档案
在维护国家、集体、个人合法权益方面的法律作用也十分突出。
五、教育作用：是进行爱国主义传统教育的生动教材。档案以其独
特的历史性、直观性和原始性，成为宣传教育的重要材料。在我国，档案的教育作用大多通过湛蓝的形式发挥出来。
第九章实现档案价值的规律和条件
1.档案价值实现阶段：①.生成阶段：从文件到档案的转化。②.通
过利用工作实现价值。档案被利用者有效利用，产生社会效益或者
经济效益，它的潜在价值才能转化为现实价值。
2.条件：
①.档案的利用实践是档案价值产生和实现的中介和必要条件。
②.社会发展水平：社会发展水平越高，越有利于档案价值的实现。
③.社会档案意识。社会档案意识对于档案价值实现影响主要表现在
三个方面：档案利用需求、档案利用政策和档案服务观念。意识越强，需求就越大，政策就越明朗，档案部门服务观念越强，价值越
易实现。
④.档案管理水平。提高档案科学管理水平，深入开发档案信息资源，提供优质高效的利用服务，是促进档案价值实现的重要条件。
3.档案价值实现规律：
(1).档案价值的扩展律(首先实现第一价值，满足机关，然后第一价
值递减，第二价值递增，最终实现一、二价值的转化)
档案价值的扩展主要表现为两种形式：
（一）由于价值主体扩展而导致的档案价值扩展。原因：1.档案作
用从形成机关扩展到全社会。2.档案机密程度的递减。
（二）由于档案作用性质的变化而导致价值扩展。一般来说，档案
形成之初主要发挥行政或者业务方面的作用，随着现行期的结束，
档案的作用逐步从单纯的行政、业务的信息支持扩展到科学、文化、教育、司法、休闲等各个方面。档案作用性质的扩展表现为档案不
仅可以用于与其相应的活动，同时可以发挥多种作用，如行政管理
活动中形成的档案，可为人口学研究提供微观数据等；
档案价值第一价值的特点：①绝对性即第一价值是任何档案都具有
的价值形态。②单一性即第一价值的实现范围局限于形成机关。③
第一价值是促进形成机关积累档案的一种动力。
档案价值的第二价值的特点：①第二价值不是任何档案都具有的，
只有那些具有长久保存价值的档案才会具有，那些不具有第二价值
的档案，最终会因第一价值的丧失而被销毁
(2)档案价值的时效律。档案价值的时效性是指档案对社会的有用性
是有限的，某些档案在一定时期内对利用者是有价值的，超过这个
时间限制后则降低或丧失了价值。
档案价值的时效性主要表现在几个方面：（一）档案与利用者需求
之间的关系的时效性。档案的价值鉴定就是认识和确定档案价值的
时效期，档案保管期限就是档案时效期的具体体现。（二）档案价
值形态的时效性（三）档案行政价值弱化律与科学文化强化律。一
般都存在由行政价值逐渐转向科学文化价值，即行政价值逐渐减弱，科学文化价值逐渐强化。
第十章档案事业及其构成
1.档案工作的内容：
①.档案管理工作（对实体档案的管理与利用）：收集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计、利用（最终目的）。
档案管理业务实际上可以划分为两个基本的组成部分，即档案基础
工作和档案提供利用工作，关系是：档案基础工作为提供利用工作
创作条件；提供利用工作则反映了档案基础工作的成果，同时也向
基础工作提出了新的要求。
②.档案行政工作。目的：不断调节档案事业系统的内部关系和外部
关系，促进档案事业的发展，为国民经济和社会发展服务。主要内
容是：以档案行政部门为组织协调中心，培训和提高档案工作人员
的行政能力和水平，依法行政，完成规划制定、统一制度、业务指
导和咨询服务等任务，提高档案行政效率，从而促进档案事业整体
水平的提高。
③.档案教育工作。中国档案教育体系一般包括高等教育、中等教育、在职继续教育和社会教育四个部分。高等教育是我国档案教育的核
心部分，包括研究生、本科生和专科生三个教育层次。在职继续教
育包括两个方面：一是对受过档案专业教育的人员进行继续教育，
以新理论、新技术、新方法的传授为主要目的；二是对未受过档案
教育的档案人员进行培训，以档案基础理论、基本管理方法的普及
作为主要目的。
④.档案宣传工作。目的：通过宣传动员、教育和激励档案工作者，
通过宣传扩大档案工作的社会影响，增强社会的档案意识，使各方
面支持档案事业。内容：1.宣传档案2.宣传档案工作3.宣传档案人员。宣传的形式：1.口头宣传2.运用大众传播媒介3.档案陈列与展
览4.档案专业报刊5.档案网站。
⑤.档案科学技术研究工作。主要包括以下内容：1.档案科学的基础
理论研究。理论研究具有前瞻性和引导性的特点。2.档案科学的应
用理论研究。3.档案科学的应用技术研究。核心内容是档案建筑与
保护技术研究和档案现代化管理技术研究。
⑥.档案国际合作与交流工作，主要靠参加国际档案组织的活动和国
际档案学术交流与合作等形式开展的。
2.档案工作的基本原则：档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。
1955年是我国第一次提出档案工作的基本原则，但这一原则的适应
范围只限于党、政、军机关的档案工作。
档案工作的基本原则的内容：
（一）统一领导、分级管理的原则。具体内容主要包括三个方面：
第一、国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理。
第二、全国档案工作在各级人民政府的领导下，由各级档案行政机
构统一、分级、分专业管理。第三、对党政档案和党政工作实行统
一管理。
（二）维护档案的完整与安全。
1.维护档案的完整：凡有保存价值的档案，都要尽量收集齐全，并
按照它的形成规律，组成有机联系的整体。
2.维护档案的安全。一方面，在技术上和管理上采取措施，使档案
不受损坏，维护档案的实体安全。另一方面，对机密档案和需要控
制利用范围的档案实行严格管理，维护档案的内容安全。
（三）便于社会各方面的利用。便于社会各方面对档案的利用，满
足社会对档案的需要，这是档案工作的根本目的。
我国档案工作基本原则的三个组成部分之间的关系是：统一领导、
分级管理是核心，没有它的保证就不会有档案的完整与安全，便于
社会各方面利用的目的就很难实现；维护档案的完整与安全是手段，没有档案的完整与安全就不可能有档案的方便利用；便于社会各方
面的利用是目的，离开了这个目的，维护档案的完整与安全也就失
去了意义与方向。
3.档案事业的管理体制
（一）基本类型。一般可分为分散式和集中式两种基本类型。
分散式，指一些国家的地方档案机构不接受中央档案机构的领导、
指导和监督。分为以下形式：一、英国式。中央不设立档案行政管
理部门。二、瑞士式。设立了联邦档案馆，但由档案工作者协会协
调档案馆之间的关系。三、美国式。首都设立联邦政府的业务管理
机关—国家档案与文件署，，通过其管辖的国家档案馆对联邦政府
内各机构的档案实行集中统一管理，但该署对各州档案机构没有隶
属关系。
集中式，是指一些国家的地方档案机构接受中央档案机构的领导、
指导和监督。有以下形式：一、中国式。在全国各级政府部门中设
立档案行政管理部门，分级统一掌握全国档案事务。二、法国式。
在首都设立国家档案局，指导中央和地方国家档案馆工作，但又尊重地方档案机构的自治权。三、瑞典式。所设立的国家档案馆是具有档案保管机构和档案行政管理部门双重职能，国家档案馆同作为其分馆的地方档案馆之间，形成有隶属关系的档案馆网络。
（二）档案事业管理体制的发展变化 我国档案事业管理体制的变动主要特点是:档案事业由分散管理逐步向集中统一管理的管理体制发展过渡。
新中国建立初期，我国档案事业管理体制属于分散式的管理体制。 1954年，国务院设立国家档案局之后，逐步加强了档案工作的统一管理。
我国档案事业的领导体制始终坚持党政档案工作统一管理的基本原则，重视党对档案事业的领导，重视政府部门对档案事业建设与发展的支持。
第十一章 档案机构
一、档案行政管理机构
? 2.地方各级档案局1.国家档案局
3.档案科（处）
按照《中华人民共和国档案法》等法律法规的规定，根据“统一领导，分级管理”原则，对国家全部档案和全国档案工作，必须设置全国规模的档案机构进行管理，各级机关的档案，由机关内设立的档案室集中管理；各机关形成的需要长期保存的档案、历史上形成的档案，设立各级各类档案馆统一保管；全国的档案工作，由各级档案行政管理机关统一地、分层负责地进行监督和指导。
二、档案馆{1.国家档案馆
2.专业档案馆
3.企事业档案馆
1.国家档案馆：分为历史档案馆和综合档案馆（可分为中央级和地区级，是我国档案事业的主体。）两类。
1）性质：是党和国家的科学文化事业机构，是永久保管档案的基地，是科学研究和各方面利用档案史料的中心。
2）综合档案馆的科学文化事业性质，主要表现在以下几个方面：
第一、从档案馆管理的对象看，它是一种重要的历史文化遗产和精
神文化财富。第二、从档案馆的活动方式和工作成果来看，档案馆
的工作是一项研究性工作。第三、从档案馆的职能来看，它不仅肩
负科学管理档案的重任而且致力于社会化的服务工作，，建设社会
主义精神文明。
3）.综合档案馆的基本职责与具体任务：
基本职责：集中统一管理党和国家需要长远保管的档案和有关资料，维护历史的真实面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史长远需
要服务。
档案馆的基本任务：第一、接收与征集本级各机关、团体及其所属
单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理。
第二、通过多种方式，积极地开展档案资料的利用工作；第三、参
与编史修志
2.专业档案馆：国家专门管理某一方面或其一特殊专业专业和技术
活动中形成的档案而设置的档案馆。
1）类型：一、特殊载体档案馆（照片、电影等）。二、城市建设档
案馆。城市规划、建设及其管理工作中形成的文件材料。20万以上
人口的大、中城市必须建立城市建设档案馆，是为社会提供城建档
案的利用和咨询服务的科技文化事业单位。三、部门档案馆：是指
在某一专业系统内，为保管某些专门档案而设置的档案馆类型。从
其主体上看，一般可以将其看做是公共性质的档案机构。
3.企事业档案馆：是收藏和管理本企业档案的档案馆并主要为本企
业单位服务的档案机构。包含的基本思想主要有三个方面：
①.企业档案馆应是保存企业档案的基地，是企业利用档案史料的中心。②企业档案馆主要是服务本企业，服从和服务于企业的中心工作，为企业的决策和管理服务。③企业档案馆收藏和管理本企业档案。
1）.企业档案馆的特点：
①综合性。企业档案馆是保存本企业档案的基地，其馆藏内容具有
综合性（包括科技档案、生产技术管理档案等）。②专业性。企业
档案构成中，科技档案所占比重极大，主要围绕专业性突出的科技
档案开展工作。
2）.企业档案馆的职能
①.存储保管好企业档案，作为企业档案信息的利用中心，向本企业
和社会各方面提供服务，并定期或不定期向国家档案馆移交具有国
家和地方重要意义的档案。②负责本企业档案的收集、整理、鉴定、保管和统计工作，努力实现档案管理的现代化。③编研档案信息，
开发档案信息资源，为企业管理活动的顺利开展提供服务，以满足
社会各方面的需要。④宣传教育职能
2）企业档案馆设立应该具备以下条件：
①设置档案馆的企业必须是大型以上企业和企业集团。②企业档案
馆的设置必须考虑到企业档案工作的基础情况。③企业档案馆在机
构设置上应该是企业的内部机构，经费由企业自行解决。④企业档
案馆在设置时可以考虑实现档案、图书、情报资料的一体化管理，
从而实现信息资源的综合开发利用，也有利于提高企业信息管理的
效率。
三、档案室：是各机关（包括团体、学校、工厂、企业等）同意保
存和管理本机关档案的内部机构。
1）档案室的性质：
①档案室是机关的内部组织机构，档案室具有对本机关的依附性。
②档案室是保存档案的过渡性机构。在我国，机关档案管理最为普
遍的方式是由其档案室集中统一管理本单位的全部档案，但是，档
案室也有向国家档案馆移交档案的义务。档案室一般不可能成为永
久报关单干的基地，只能是一种过渡性、中间性的档案机构。③档
案室的主要任务是服务于本机关，馆藏档案构成具有单一性。
2）档案室的作用主要有两方面：一、档案室是机关内具有参谋和咨
询作用的部门，为机关管理和机关职能活动提供必要的档案信息支持。档案室工作是提高机关工作效率和工作质量的必要条件，是机
关管理工作和业务职能得以延续重要手段。二、档案室是全国档案
工作的基础，机关档案室是国家档案不断补充的源泉，档案室是档
案形成后首先提供利用，并且大量发挥现实作用阵地；档案室是先
期保管具有长远价值档案的过渡性机构，它为档案馆工作创造条件。3）档案室的任务。
基本任务：集中统一管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全
部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。
具体任务：1.对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进
行指导和监督。2.负责管理本单位全部档案和相关资料，并积极组
织提供利用。科学管理档案是档案室的基础工作，为本机关提供提
供档案信息服务是档案室工作的基本出发点。3.定期把具有长远保
存价值的档案向档案馆移交。档案室一角的档案，其完整性、价值
高低、整理质量、保管状况等，直接影响档案馆的馆藏建设，影响
到国家文化遗产积累和保护状况。
4）档案室的类型：
1.普通档案室。主要是负责管理机关的党、政、工、团文书档案。
2.科技档案室。科技档案室是指保管科技档案的专门档案机构。
3.音
像档案室。这是保存影片、照片、录音带等特殊载体的档案室。4.
人事档案室。通常依附于人事管理部门或组织部门，也称职工或干
部档案室。5.综合档案室。统一管理本机关形成的各种普通档案、
专门档案和特殊载体档案。6.联合档案室。同一地区的一些机关联
合起来设立一个档案机构，负责保存和管理这些机关形成的档案。7.档案信息中心。
四、新型档案机构：①文件中心②档案寄存中心③档案事务所④现
行文件资料中心（不算严格意义上的新型档案机构）。
1）文件中心：一种社会化、集约化和专业化的档案管理机构，是按地区、系统建立的介于文件形成单位和地方综合性档案馆之间的一
种过渡性档案管理机构。
1.我国甘肃永靖县，1988年，第一个。
2.文件中心的特征：①主要是一种实体性管理机构，主要目标是为
那些大量的休眠文件提供一个效率高、耗费低的安全庇护所。文件
中心一般不从事与文件内容有关的研究活动，这是它和档案馆在职
能上的一个根本区别。②文件中心是一种社会化、集约化和专业化
程度很高的档案管理机构，规模大、服务对象多、资金集中、专门
性强、人员素质高。③文件中心对其保管的处于休眠阶段的文件只
有保管权，而无所有权，所有权仍属其形成机关④文件中心是介于
文件形成者与档案馆之间的一个中间性机构，它要对双方负责，首
先要尊重文件形成者的利益和要求，同时又要负担起为档案馆积累
档案的任务⑤文件中心可以同时承担文件管理咨询与培训的职能。
3.文件中心类型：一、政府性文件中心：由政府拨款建立，为政府
机关服务的非营利性文件管理机构。二、商业性文件中心。由有关
机构或个人创办、营利性档案管理机构，不属于国家档案管理系列。
2）档案寄存中心：由国家档案馆或其他独立法人设立的，为各类企
业社会团体以及个人提供档案寄存有偿服务的机构
3）档案事务所：是提供档案事务服务的一种商业性的档案服务机构。主要开展档案业务的指导、咨询，以及各种档案的劳务性服务工作，均为有偿服务。
档案事务所的性质：是独立经营、独立核算、自负盈亏的企业型单位。在用人制度上采取聘任制和临时工制相结合的办法。
4）现行文件资料中心：是公共档案馆在收集、集中政府机构现行文
件的基础上，以政务信息公开为基本任务，方便社会各界的咨询，
了解政府在社会事务管理方面现行政策规定的内部机构。
第十二章档案工作的特点、规律与发展1）档案工作的特点
档案工作是一项服务性、文化性、管理性、政治性与科学性的工作。
①服务性：档案工作通过提供档案为社会实践活动服务来推动生产
力发展与社会进步。服务性是档案工作赖以生存与发展的基本因素。档案工作与其他服务性工作主要区别在于它是以提供档案信息为社
会实践服务的特殊性服务工作。
②文化性。主要表现在：一、档案是社会文化的组成部分，档案馆
具有保存历史文化遗产的作用。档案馆具有文化传承作用，档案馆
积累和保存档案就是保存了历史文化遗产，是对历史文明的肯定。
档案馆在继承和保存社会文化的统一性和完整性的过程中发挥着极
其重要的作用。二、档案馆具有传播社会文化知识与信息的作用。
档案馆的社会文化服务功能的实现，是衡量档案馆为社会所作贡献
的一个重要标志。三、档案馆具有社会文化教育的作用。档案馆所
保存的档案是社会文化历程的结晶，既是反映和维护民族历史真实
面貌的可靠见证，也是认识民族历史的重要渠道，更是爱国主义教
育的生动素材。四、档案馆具有发展科学文化的作用。档案馆有必
要对档案所记载的科学文化知识进行研究和开发，这是档案馆积累、传播文化功能的扩展和延伸。
③管理性。档案工作始终都应以维护和确认档案的原始性作为基本
任务。管理性主要表现在三个层次：1.档案工作是一项管理档案的
专门业务。2.档案工作是信息资源管理的重要内容3.档案工作是社
会管理活动的组成部分。档案工作这一相对独立的管理系统处于不
同规模和层次的更大管理系统之中
④政治性。1.档案工作的服务方向是档案工作政治性的集中表现。
为建设有中国特色社会主义服务，把工作重点切实转移到以经济建
设为中心的社会主义现代化建设上来，是我国档案工作的重要任务。
2.档案工作的开放度大小也是档案工作政治性的表现之一。档案工
作的开放度大小集中表现在档案机构的开放性、档案信息内容的开
放性和档案人员观念的开放性等众多方面。3.档案工作的机要性也
是档案工作政治性的表现之一。档案工作者必须区分关键性的档案
信息秘密、重要性的档案信息秘密和一般性的档案信息秘密的基础上，区别对待，以维护档案信息的秘密安全。
⑤科学性。表现在：1、档案工作是一项为科学研究和科学管理工作
提供必要条件的工作。2.档案工作实践中包含着特殊的规律和丰富
的科学内容。3.档案工作要大量运用现代管理科学的内容和信息技
术的成果。档案事业具有规模大、层次多、结构复杂、联系面广等
特点。
2）档案工作的地位：档案工作是维护党和国家历史真实面貌的重要
事业，是党和国家各项建设事业必不可少的环节。
3）档案工作的效益。
1.档案工作效益是一种投入与收益的比较关系。
2.档案工作的效益有其区别于其他工作的基本特点，这主要表现在：
①社会性。档案工作是一项提供档案、为社会服务的专门性工作。
这一性质规定了它的效益具有社会性和公益性，这是档案工作效益
最为突出的一个特点。
②隐蔽性。社会对档案部门的投入比较清楚，而档案部门对社会的
贡献却比较模糊，这种投入的清晰性与收益的模糊性之间的矛盾，
形成了档案工作效益的隐蔽性特点。
③滞后性。档案工作的效益在时间上具有延迟性。
第十三章档案工作的发展规律
1）档案工作的分化与整合规律。
档案工作的发展变化主要表现在：
1.文档管理一体化。一般都以归档环节作为文书工作与档案工作的
界限。文档管理一体化将成为今后我国档案工作的重要发展趋势之一。
信息技术的运用将是文档管理一体化的诱发动因和支撑条件。从诱
发动因角度看，信息技术的广泛运用生成了大量电子文件，使文件
信息的形成、处理和利用方式都会发生变化。从支撑条件的角度看，信息技术的运用为我们在文件管理中强调业务流程的整合提供了有
效的工具保证。
2.档案、图书、情报管理的一体化（世界性的趋势）。
2）档案工作的职能化发展规律。
具体表现如下：
1.运用电子计算机实现档案管理的自动化。
2.运用计算机及其相关技术和现代通讯技术，实现文件与档案信息
资源的数字化及档案信息传递的网络化。档案管理的对象主要有两类，即数字化的档案信息和纸质档案。
3.档案缩微化与档案保护技术水平的提高。档案缩微化能提高档案
信息的存储密度，缩小档案体积，有利于档案原件的保护，提高档
案信息的检索水平。但比之计算机存储，成本高，几乎没有前途。
3）档案工作发展与社会环境变化的互动性规律.
主要表现在：一方面，社会环境影响和制约着档案工作的生存与发展。另一方面，档案工作对社会环境的变化，特别是社会精神文明
与物质文明的建设做出贡献。
影响档案工作生存与发展的社会环境因素：1.社会物质生产2.社会
经济政治制度3.科学文化事业4.社会档案意识（社会经济、文化发
展水平是影响社会档案意识的根本因素）
4）档案工作的社会化发展规律
1.档案管理的社会化是指档案是全社会的共同财富，其目的在于把
全社会的档案集中控制起来，形成一个社会性的开放管理系统。
2.档案信息服务的社会化，保证国家和公民的根本利益前提下，最
大限度、最大范围地向社会各方面提供档案信息。
3.现行文件开放工作也是档案工作社会化发展规律的重要表现之一。第十四章档案工作的国际交流与合作
1）档案工作国际合作的基本形式：1.参加国际档案理事会（1950
年设于法国巴黎）组织的活动。2.国家间建立双边的档案工作合作
关系。3.开展国际的档案学术交流活动。
2）收集散失档案的档案学理论基础：1.来源原则（全宗完整原则）2.职能所有权原则，任何国家都有权收回对其行政职能运转来说所
必需的档案的所有权3.主权追溯原则，新生国家独立之前产生的档
案也应该为这个国家所有。4.历史连续性原则。在某国家的某一历
史进程中产生的档案应该成为这个国家档案馆的馆藏。
3）三个公约：1954年《狼牙公约》，武装冲突时保护文化财产。1970年，《巴黎公约》，禁止并防止文化遗产非法进出口和所有权
非法转让。1983年，《维也纳公约》，国家对国家财产、档案、债
务继承的公约。
三个公约的主要特点：1.各国对国家档案的保护、归属和继承问题
有着强烈的敏感性。2.档案的国际立法经历了保护、归属、继承的
三个阶段，体现出长期性、复杂性、艰巨性。3.国际法的主体是国
家而不是个人，执行效果取决于国家的意志4.国际上涉及档案立法时，往往会涉及档案和档案工作的新知识和新观点，这具有档案学
理论和实践的研究价值。
第十五章档案信息化建设
1）档案信息的数字化
原则：1.规范性原则，按照规定的技术要求、文本格式和工作标准
进行数字化，尽可能采取通用标准。2.安全性原则，确保档案信息
内容不泄密。3.效益性原则，选择最优的档案信息数字化方案。
采用扫描录入方式或经OCR（光学字符技术）识别后采用文本格式
储存档案内容，辅以全文检索数据库两种方式。
2）档案网站建设。主要功能：服务功能、宣传功能、交流功能。
档案学概论复习题标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]
档案学概论模拟试卷1 一、填空题（20分） 1、档案中的“实物档案”确立的标准是其所记录的内容、信息的清晰性与确定性。 2、撰写在竹片或木片上的档案，称__简牍档案______。 3、东周以后，石刻档案逐渐增多，最着名的当首推东周初年的十块__石鼓文___，是我国现存最早的较有系统内容的刻石文字记录。 4、档案整理的任务是将文件由杂乱状态转化为_ 系统______状态。 档案工作服务方向，是档案工作_ 政治性______的集中表现。 5、档案工作现代化的基本动因是传统的档案工作_ 手段和方式___越来越不能适应日益发展的客观需要，二者之间的矛盾越来越明显和尖锐化。 6、音像档案也被称为声像档案或新型载体档案。 7、根据档案价值实现领域和效果的不同，可分为凭证价值和__情报价值___。 8、我国档案馆主要可分为各级国家档案馆、专业档案馆和__企事业____档案馆。 9、企业档案馆具有综合性、__专业性____特点。 10、所谓“四分法”基本模式，即把档案学学科体系分为“理论档案学”、“应用档案学”、“叙述档案学”和辅助档案学档案学等四个部分。 11、档案法律与档案行政法规既有区别，又有___联系____。 12、档案学基础理论主要由两部分构成：一是对 __档案__与档案管理活动的基本理论性认识；二是档案管理的基本理论。 13、按“文件生命周期理论”，文件经历的三个阶段是现行、__半现行_和非现行。 二、选择题（15分） 1、“档案只要其自身存在就没有‘假’的，而都是‘真’的，‘假’的也是‘真’的”。这句话的意思是说档案具有(D) A．社会性 B．历史性 C．确定性 D．原始记录性 2、据现有资料分析，中国对文书和档案最早的称呼，叫做(A) A．册 B．简 C．案 D．卷 3、"档案"一词，见诸于文字材料记录是始于( B ) A.明代 B.清代 C.民国时期 D.建国后
档案学是一门应用学科。1、三个二级学科：图书、情报、档案学管理 “图书、情报、档案”一体化创成一级学科，档案管理学 2、是档案管理学的基础课程 是从事文员、秘书的技能课程，以下是8大技能 技能：收集、整理、鉴定、保管（档案保管期限登记、编目）、检索、利用（用于行政管理，经济建设、科技建设、文化教育、科学研究）、编辑研究、统计做公务员的总的要求：档案学管理、秘书学、办公室管理 档案学概论 第一章、档案 第一节、档案的起源与沿革 一、中国档案的起源 二、我国档案的形式和名称的演变与沿革 第二节、档案的定义 一、档案的定义 定义：国家机构，社会组织以及个人从事政治、军事、科学、技术、文化、宗教等社会活动直接形成的对国家和社会有保存价值的文字、图表、声音等不 同形式的历史记录。 档案产生的条件 档案的产生是逐渐历年产生的。恩格斯说：蒙昧、野蛮、文明。今天的文书，明天的档案。 条件如下： 1、进入文明时代后，记录符号、文字记录 2、随生产实践发展，语言文字完善，出现了有条理的信息记录 3、商业的发展，促进了有条理信函及应用 4、有条理的信息用完后为了日后查考保存起来，形成档案 二、档案的基本含义 （一）、档案是各种机关、组织和个人在特定的社会活动中形成的。 （二）、档案是保存备查的历史记录。 注：文件转化为档案一般须具备以下三个条件 （1）办理完毕的文件才能归入档案。 （2）对日后实际工作和科学研究等活动有一定查考利用价值的文件才有必要作为档案保存。 （3）按照一定的规律集中保存起来的文件才能最后成为档案。 （三）档案的形式是多种多样的。 1、档案信息的载体 载体形式：甲骨档案、简牍档案（竹简+木椟，这在战国至两晋产生最多，尤其是秦汉）、金石档案（青铜+石刻）、缣帛档案（细绢档案）、纸质档案 2、档案信息的记录方式 （1）从档案信息的处理技术即档案信息记录在载体上的方法看 刀刻、手写、印刷、晒制、摄影、录像、激光扫描等
档案学概论26084 -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
档案学概论 第一节档案的起源 一、档案的起源诸说 1.档案的定义：档案是人类社会发展到一定阶段的文明产物，是人类社会实践活动的历史记录，它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明为基础，产生于原始公社向奴隶制过渡的时期（文字是档案产生的前提）。 关于档案起源观点的归纳： 2.中国档案： ①.《尚书》——“上古之书”：迄今我国最古的历史文件汇编和部分追述古代事迹著作的文集。 ②.1899年，河南安阳小屯村殷墟发现的甲骨文，是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案 3.外国档案： ①.巴勒摩石碑：现存的埃及最古老的年代纪。 ②.世界上最古老的文字有象形文字和楔形文字。
第二节档案形态的演变 1.古代中古档案： 金文是铸刻在金属鼎彝器上的一种铭文，也称钟鼎文。有铭文的青铜器始于商代。 彝铭的四个阶段：①.铸器之意本在使用②.文化递进，器铭加详③书史之性质变而文饰④.铭辞之书与文饰性质俱失，复返粗略之自名。中国近代史五大发现：长沙吴简、殷墟甲骨、居延汉简、敦煌遗书、清朝大内档案。 2.外国档案： 汉谟拉比法典是第一部最完备的成文法典，亦称《石柱法》。 纸草是古代埃及人在公元前3000-前2000年发明的一种书写材料。 3.纤维纸出现在东汉时代。自东晋安帝时起，太尉桓玄下令改用纸张撰写文书和保存档案，一直沿用至今。 4.音像档案也称声像档案或视听档案，包括照片、唱片、录像带、光盘等。直观性是其突出特点。 5.档案的词源：档案在明末清初已被使用，在《清太宗皇帝实录》即顺治年间。
《档案学概论》课程笔记- 冯惠玲 -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
“档案学概论”听课笔记 论：对DA概念（定义）的理解：P5 1、社会性（或社会实践性）：DA是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮 2、历史性（或后时性）：从时态上讲，DA是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来”。非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有基础性支持意义的重要部分 3、确定性：DA内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。或：DA所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。这是DA区别于最为临近的事物——文物的根本点。 4、原始记录性：这是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。 简：DA的本质特性：P6 “原始记录性”是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。对DA的管理无论怎样简便、有效，均不能以伤害DA的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。因此现在各国均以“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为DA管理（尤其是实体管理）的基本方法。 简：DA的实存形态： DA的实存形态是DA在现实中的具体存在形式。在各种各样的事物中，只有具有DA属性者，才是DA.根据定义，尤其是DA的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。目前DA的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿——唯一的且可信赖程度最高的稿本。 简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。 1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。 缺点：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实甚至有意作伪，易产生抑恶扬善、报喜不报忧等内容上的偏差、错误。 2、无意制作的优点：无意中留下真实客观的记录，较好地体现DA的原始记录性。 缺点：制作材料的质地不好，耐久性差，书写格式往往不规范，且留存状况不好，不易齐全完整。不利于DA的保存和日常管理使用。 论：准确理解DA的真实可靠性： DA，尤其是它内容的真实可靠性不是绝对的，准确、客观、真实、正确是相对的不能因此全盘否定DA的真实可靠性。种种不客观、不真实、甚至伪造的DA本身也是一种历史的真实，是一种客观存在的事实。DA的真实可靠性有至少2层含义： 1、如DA的内容无失实、歪曲、作伪之处，对同一历史事实均有记载的各种信息中它就是最真实、可靠的。因为档案是直接的原始记录，是第一手的原生信息。
“档案学概论”听课笔记 论：对DA概念（定义）的理解：P5 1、社会性（或社会实践性）：DA是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮 2、历史性（或后时性）：从时态上讲，DA是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来”。非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有基础性支持意义的重要部分 3、确定性：DA内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。或：DA所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。这是DA区别于最为临近的事物——文物的根本点。 4、原始记录性：这是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。 简：DA的本质特性：P6 “原始记录性”是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。对DA的管理无论怎样简便、有效，均不能以伤害DA的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。因此现在各国均以“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为DA管理（尤其是实体管理）的基本方法。 简：DA的实存形态： DA的实存形态是DA在现实中的具体存在形式。在各种各样的事物中，只有具有DA属性者，才是DA.根据定义，尤其是DA的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。目前DA的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿——唯一的且可信赖程度最高的稿本。 简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。 1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。 缺点：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实甚至有意作伪，易产生抑恶扬善、报喜不报忧等内容上的偏差、错误。 2、无意制作的优点：无意中留下真实客观的记录，较好地体现DA的原始记录性。 缺点：制作材料的质地不好，耐久性差，书写格式往往不规范，且留存状况不好，不易齐全完整。不利于DA的保存和日常管理使用。 论：准确理解DA的真实可靠性： DA，尤其是它内容的真实可靠性不是绝对的，准确、客观、真实、正确是相对的不能因此全盘否定DA的真实可靠性。种种不客观、不真实、甚至伪造的DA本身也是一种历史的真实，是一种客观存在的事实。DA的真实可靠性有至少2层含义： 1、如DA的内容无失实、歪曲、作伪之处，对同一历史事实均有记载的各种信息中它就是最真实、可靠的。因为档案是直接的原始记录，是第一手的原生信息。 2、如有失实、歪曲、作伪乃至伪造之处，其不实之客观事实，也恰是由DA这一实存形态来予以记录、固化并示之世人的。DA只要其自身存在，就没有“假”的，“假”的也是“真”的。 简：DA与信息的关系： 逻辑上是种、属概念的关系。 DA是一种最真实、可靠、最具权威性与凭证性的原生性固化信息。从根本上体现着信息的确定性与可靠性。而信息理论认为：信息的确定性与可靠性是信息的根基所在，没有或确定性、可靠性程度差的信息没有什么价值。所谓“错误、混乱或不可靠的信息还不如没有信息人类社会对信息的依赖、需求程度越高，对信息的确定性与可靠性的要求程度也就越高。从信息理论的角度看，DA是一种最重要的信息，是信息之根——确定性与可靠性的最高体现形式和实存形态。
档案学概论模拟试卷1 一、填空题（20分） 1、档案中的“实物档案”确立的标准是其所记录的内容、信息的清晰性与确定性。 2、撰写在竹片或木片上的档案，称__简牍档案______。 3、东周以后，石刻档案逐渐增多，最着名的当首推东周初年的十块__石鼓文___，是我国现存最早的较有系统内容的刻石文字记录。 4、档案整理的任务是将文件由杂乱状态转化为_ 系统______状态。 档案工作服务方向，是档案工作_ 政治性______的集中表现。 5、档案工作现代化的基本动因是传统的档案工作_ 手段和方式___越来越不能适应日益发展的客观需要，二者之间的矛盾越来越明显和尖锐化。 6、音像档案也被称为声像档案或新型载体档案。 7、根据档案价值实现领域和效果的不同，可分为凭证价值和__情报价值___。 8、我国档案馆主要可分为各级国家档案馆、专业档案馆和__企事业____档案馆。 9、企业档案馆具有综合性、__专业性____特点。 10、所谓“四分法”基本模式，即把档案学学科体系分为“理论档案学”、“应用档案学”、“叙述档案学”和辅助档案学档案学等四个部分。 11、档案法律与档案行政法规既有区别，又有___联系____。 12、档案学基础理论主要由两部分构成：一是对 __档案__与档案管理活动的基本理论性认识；二是档案管理的基本理论。 13、按“文件生命周期理论”，文件经历的三个阶段是现行、__半现行_和非现行。 二、选择题（15分） 1、“档案只要其自身存在就没有‘假’的，而都是‘真’的，‘假’的也是‘真’的”。这句话的意思是说档案具有(D?) A．社会性? B．历史性 C．确定性? D．原始记录性 2、据现有资料分析，中国对文书和档案最早的称呼，叫做(?A) A．册? B．简 C．案? D．卷 3、"档案"一词，见诸于文字材料记录是始于( B ) A.明代 B.清代 C.民国时期 D.建国后 4、目前我国档案学界普遍使用的一种“官方”分法所形成的三个档案种类概念是建国后档案、革命历史档案和（ D ）
《档案学概论》知识点 一、名词解释： 1、档案学 P191 是以档案现象为研究对象，以提示档案现象的本质和规律为目标的一门综合性学科。 2、档案 P6 是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。 3、电子文件 P42 是以代码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统存取并可在通信网络上传输的文件。 4、来源原则 P239 来源就是通常所说的档案形成者，包括机关组织和个人。据此，来源原则指的就是档案馆按照档案的来源进行整理和分类，要求保持同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆的整理原则。 5、档案价值 P47 是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。它是主体(档案利用者及其利用需求)与客体(各不同时代产生的各种类型、载体、内容的档案)之间的关系范畴。档案价值作为一种关系，是主体需要和客体属性的统一和结合。 6、档案工作基本原则 P76 档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。 7、职能鉴定论 P274 应按照文件形成机关在政府机构体系中的地位和职能的重要性，来确定档案文件的价值和保管期限。 8、数字档案馆 P130 是利用网络技术，将分布于不同档案机构的数字化档案信息资源，以网络化方式加以互相联结，提供及时利用，实现档案信息资源共享，其实质是形成一个有序的信息空间和资源共享的信息环境。 二、简答 1、简述档案的凭证价值。 P48 档案是历史的真凭实据，它这种可资为凭的特性构成了档案的基本价值之一——凭证价值。 档案的凭证价值是档案不同于其他各种资料的最基本的特点。档案是确凿的原始材料和历史记录，它可以成为查考、研究和处理问题的依凭，认定法律权利、义务与责任的证据，以及政治斗争，外交斗争和教育人民的工具。 档案之所以有凭证价值，是由档案形成过程及其结果的内容和形式特点决定的。首先，从档案的内容看，它是从当时直接使用的文件转化而来的，并非事后为使用而另行编制的，因此它客观地记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据。其次，从档案的形式特征看，文件上保留着真切的历史标记。
《档案学概论》期末考试试题及参考答案 客观题 一、判断题（本题共１2 小题，每小题２分，共２4分） 1.依据档案的定义，档案与图书的根本区别在于档案的原始记录性。（） 2.档案的价值与档案作用的区别之一，是价值往往揭示档案对社会的积极意义，而档案作用则具有正反两个方面的含义。（） 3.谢伦伯格所指的文件的第二价值具体包括文件的证据价值和文件的情报价值（）。 4.中国最早的档案教育始于私立武昌文华图书馆专科学校，先设档案管理教习，后办档案管理讲习班，1940年以后改为档案专科班。（） 5.我国档案事业的管理体制规定，上级档案馆对下级档案馆即具有业务上指导和监督的权利，又具有行政领导权。（） 6 国际档案理事会1950年正式成立，我国国家档案局1980年正式成为该会的甲类会员。( ) 7. 我国《档案法》于1988年1月1日正式实施。( ) 8“来源原则”的起源归功于“荷兰手册”。（） 9“自由来源原则”的创始者是德国的布伦内克。（） 10德国档案学者迈斯奈尔档案鉴定思想的核心是“高龄案卷应该受到尊重”。（） 11文件生命周期理论揭示了文件运动的整体性和内在联系，为文件的全过程管理奠定了理论基础。（） 12档案鉴定的相对价值标准告诉我们，文件个体的价值的大小与其群体数量和完整程度成反比。（） 二、多项选择题（本题共５个小题，每小题３分，共１５分，在每小题给出的五个选项中，有二至五项是符合题目要求的，多选或少选均不给分） 1.档案的真实性可分为为档案的（）（）（）（）（） A.内容真实 B.载体真实 C.信息真实 D.历史真实 E.价值真实 2.谢伦伯格所指的文件的第一价值具体包括文件（）（）（）（）（） A.行政管理价值 B.法律价值 C .财务价值 D.科研价值 E.咨询服务价值 3.广义的档案工作是指整个档案事业，具体包含（）（）（）（）（） A.档案的管理 B.档案的行政管理 C.档案教育 D.档案宣传 E.档案科学研究 4.在我国新型的档案机构包括（）（）（）（）（） A.文件中心 B.专业档案馆 C.档案寄存中心 D.档案事务所 E.信息管理中心 5.档案工作的性质包括（）（）（）（）（） Ａ.管理性Ｂ.服务性Ｃ.政治性Ｄ.科学性Ｅ.文化性 三、简答题（本题共３小题，共28分） １档案室的业务范围包括哪几个方面？（9分） ２简答文件生命周期理论的主要内容（9分） ３档案价值的扩展律有哪几种表现形式？（１０分） 四、综合应用题（本题共２小题，共３３分） １.综述中国档案学的建设历程(18分)
档案学概论考试重点范围 1，档案定义 （1）定义：档案是人类在社会活动中形成的原始记录。 （2）档案的本质属性是原始记录性，档案是人们在社会活动中直接形成的原始性信息记录，对以往社会活动具有直接的原始记录作用。不仅是档案区别于其他事物的根本所在，而且从根本上决定着其管理方法的基本取向。 2，档案与图书的异同 （1）相同点：在现实中关系较为密切，管理上也有相通之处。 （2）区别： ①本质不同：档案本质上是人们在社会实践中直接形成的原始记录。 图书本质上是系统知识的结晶，是人类对自然及社会现象进行系统认识 研究的结果。 ②社会功能不同：这是由其不同的本质所决定的。档案是历史的原始记录，可供查考。 查档案是为了解决现实中的实际问题，为了了解、研究历史事实。 看书则是为了学习系统知识，为了陶冶性情。 ③内容上的交叉重合部分特点也不同： 档案中虽也有知识，但这些知识是不系统的知识片段 图书内容中虽也有对历史事实的记载，但这种记载却不是直接的原始记录，而是经 过加工提炼后的系统性知识。 3，档案的种类 分类：对档案的认识性分类（概念分类）、 档案实体的管理性分类（实体分类）、 档案内容信息的管理性分类（信息分类或检索分类） （1）公务档案与私人档案 （2）历史档案与现行档案 （3）文书档案、科技档案与专门档案 （4）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案 4，纸张使用之前的中国古代档案 （1）甲骨档案（2）金石档案 （3）简牍档案（4）缣帛档案 5，纸张使用之前的外国古代档案 （1）石刻档案（2）泥板档案 （3）纸草档案（4）羊皮纸档案 （5）蜡板档案（6）金属档案 （7）棕榈树叶档案（8）桦树皮档案 6，音像档案定义 也称为声像档案货视听档案，是指机构和个人在各种社会活动中形成的记录声音或影像的档案。 可分为视觉、听觉、视听综合等不同形式 包括照片、影片、唱片、录音带、录影带、光盘等。 7，电子文件定义 是以代码形式记录于磁盘、磁带、光盘等载体，依赖于计算机系统存取，并在通讯网络上传输的文件。 8，据现有材料分析，“档案”一词在明末清初已被使用。在顺治年间的官府文件中已出现
档案学概论模拟试卷1 1、填空题（20分） 1、档案中的“实物档案”确立的标准是其所记录的内容、信息的 清晰性 与 确定性 。 2、撰写在竹片或木片上的档案，称__简牍档案______。 3、东周以后，石刻档案逐渐增多，最著名的当首推东周初年的十块__石鼓文___，是我国现存最早的较有系统内容的刻石文字记录。 4、档案整理的任务是将文件由 杂乱 状态转化为_ 系统 ______状态。 档案工作服务方向，是档案工作_ 政治性______的集中表现。 5、档案工作现代化的基本动因是传统的档案工作_ 手段和方式___越来越不能适应日益发展的客观需要，二者之间的矛盾越来越明显和 尖锐化 。 6、音像档案也被称为声像档案或 新型载体 档案。 7、根据档案价值实现领域和效果的不同，可分为 凭证价值 和__情报价值___。 8、我国档案馆主要可分为各级 国家档案馆 、专业档案馆和__企事业____档案馆。 9、企业档案馆具有综合性、__专业性____特点。 10、所谓“四分法”基本模式，即把档案学学科体系分为“理论档案学”、“应用档案学”、“叙述档案学”和 辅助档案学 档案学等四个部分。 11、档案法律与档案行政法规既有区别，又有___联系____。 12、档案学基础理论主要由两部分构成：一是对 __档案__与档案管理活动的基本理论性认识；二是 档案管理 的基本理论。 13、按“文件生命周期理论”，文件经历的三个阶段是现行、__半现行_和非现行。 二、选择题（15分） 1、“档案只要其自身存在就没有‘假’的，而都
是‘真’的，‘假’的也是‘真’的”。这句话的意思是说档案具有 (D ) A．社会性 B．历史性 C．确定性 D．原始记录性 2、据现有资料分析，中国对文书和档案最早的称呼，叫做( A) A．册 B．简 C．案 D．卷 3、"档案"一词，见诸于文字材料记录是始于( B ) A.明代 B.清代 C.民国时期 D. 建国后 4、目前我国档案学界普遍使用的一种“官方”分法所形成的三个档案 种类概念是建国后档案、革命历史档案和（ D ） A现行档案 B文书档案 C 专门档案 D 旧政权档案 5、（ C ）是现实中最接近档案，与档案关系最为密切的概念(事 物)。 A.资料 B.信息 C.文献 D.图书 6、档案文献汇编属于( A ) A.一次文献 B.二次文献 C.三次文献 D.原始文献 7、.档案工作的( A )，是档案工作赖以生存与发展的基础。 A.服务性 B.科学性 C.政治性 D. 管理性 8、.现代化的档案工作技术以( A )的应用为核心和主要内容。 A.电子计算机 B.现代通信技术 C.现代光学技术 D.卫星通信技术 9、__________9月5日，第六届全国人大常委会第二十二次会议通过 了《中华人民共和国档案法》。( C ) A．1985年 B．1986年 C．1987年 D．1988年 10、档案工作的特点是指档案工作区别于其他事物的内在( A ) A．规定性 B．科学性 C．政治性 D．服务性 11、______是指由国家最高权力机关制定的档案事业规范性文件
档案学概论期末考试试题 及参考答案 Prepared on 24 November 2020
《档案学概论》期末考试试题及参考答案 客观题 一、判断题（本题共１2 小题，每小题２分，共２4分） 1.依据档案的定义，档案与图书的根本区别在于档案的原始记录性。（） 2.档案的价值与档案作用的区别之一，是价值往往揭示档案对社会的积极意义，而档案作用则具有正反两个方面的含义。（） 3.谢伦伯格所指的文件的第二价值具体包括文件的证据价值和文件的情报价值（）。 4.中国最早的档案教育始于私立武昌文华图书馆专科学校，先设档案管理教习，后办档案管理讲习班，1940年以后改为档案专科班。（） 5.我国档案事业的管理体制规定，上级档案馆对下级档案馆即具有业务上指导和监督的权利，又具有行政领导权。（） 6 国际档案理事会1950年正式成立，我国国家档案局1980年正式成为该会的甲类会员。( ) 7. 我国《档案法》于1988年1月1日正式实施。( ) 8“来源原则”的起源归功于“荷兰手册”。（） 9“自由来源原则”的创始者是德国的布伦内克。（） 10德国档案学者迈斯奈尔档案鉴定思想的核心是“高龄案卷应该受到尊重”。（） 11文件生命周期理论揭示了文件运动的整体性和内在联系，为文件的全过程管理奠定了理论基础。（） 12档案鉴定的相对价值标准告诉我们，文件个体的价值的大小与其群体数量和完整程度成反比。（） 二、多项选择题（本题共５个小题，每小题３分，共１５分，在每小题给出的五个选项中，有二至五项是符合题目要求的，多选或少选均不给分） 1.档案的真实性可分为为档案的（）（）（）（）（） A.内容真实 B.载体真实 C.信息真实 D.历史真实 E.价值真实 2.谢伦伯格所指的文件的第一价值具体包括文件（）（）（）（）（） A.行政管理价值 B.法律价值 C .财务价值 D.科研价值 E.咨询服务价值 3.广义的档案工作是指整个档案事业，具体包含（）（）（）（）（） A.档案的管理 B.档案的行政管理 C.档案教育 D.档案宣传 E.档案科学研究 4.在我国新型的档案机构包括（）（）（）（）（） A.文件中心 B.专业档案馆 C.档案寄存中心 D.档案事务所 E.信息管理中心 5.档案工作的性质包括（）（）（）（）（） Ａ.管理性Ｂ.服务性Ｃ.政治性Ｄ.科学性Ｅ.文化性 三、简答题（本题共３小题，共28分） １档案室的业务范围包括哪几个方面（9分） ２简答文件生命周期理论的主要内容（9分） ３档案价值的扩展律有哪几种表现形式（１０分） 四、综合应用题（本题共２小题，共３３分） １.综述中国档案学的建设历程(18分)
档案学概论 第一节档案的起源 一、档案的起源诸说 1.档案的定义：档案是人类社会发展到一定阶段的文明产物，是人类社会实践活动的历史记录，它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明为基础，产生于原始公社向奴隶制过渡的时期（文字是档案产生的前提）。 关于档案起源观点的归纳： { 1.文字说：文字是档案的必要条件 2.文字图像起源说：文字和国家的出现是档案产生不可缺少的条件 3.结绳刻契说：以原始记事方法形成的记录就是档案。 2.中国档案： ①.《尚书》——“上古之书”：迄今我国最古的历史文件汇编和部分追述古代事迹著作的文集。 ②.1899年，河南安阳小屯村殷墟发现的甲骨文，是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案 3.外国档案： ①.巴勒摩石碑：现存的埃及最古老的年代纪。 ②.世界上最古老的文字有象形文字和楔形文字。 第二节档案形态的演变 1.古代中古档案： {甲骨档案 金石档案：书史性质 简牍档案 缣帛档案
金文是铸刻在金属鼎彝器上的一种铭文，也称钟鼎文。有铭文的青 铜器始于商代。 彝铭的四个阶段：①.铸器之意本在使用②.文化递进，器铭加详③ 书史之性质变而文饰④.铭辞之书与文饰性质俱失，复返粗略之自名。 中国近代史五大发现：长沙吴简、殷墟甲骨、居延汉简、敦煌遗书、清朝大内档案。 2.外国档案： 汉谟拉比法典是第一部最完备的成文法典，亦称《石柱法》。 纸草是古代埃及人在公元前3000-前2000年发明的一种书写材料。 3.纤维纸出现在东汉时代。自东晋安帝时起，太尉桓玄下令改用纸 张撰写文书和保存档案，一直沿用至今。 4.音像档案也称声像档案或视听档案，包括照片、唱片、录像带、 光盘等。直观性是其突出特点。 5.档案的词源：档案在明末清初已被使用，在《清太宗皇帝实录》 即顺治年间。 第三章档案定义及其剖析 1.档案定义的剖析。 ①.直观描述型：从档案的形成转化过程和档案的实存形态等较为直 观的角度来描述，即认为档案是某种文书、文件或文书材料。 优势：直观、易于理解 劣势：没有从档案在社会生活中的根本作用、价值等角度去揭示档 案的本质属性 ②抽象揭示型：主要从档案对人类社会的根本性作用、价值等相对 性角度来定义档案，且试图揭示档案的本质特性（用信息、历史记录、原始记录等抽象度较高的概念，根本目的是揭示事物的本质特性）。 优势：理论抽象度较高、有利于人们对档案本质的深入认识与揭示。
档案学是一门应用学科。 1、三个二级学科：图书、情报、档案学管理“图书、情 报、档案”一体化创成一级学科，档案管理学2、是档案 管理学的基础课程 是从事文员、秘书的技能课程，以下是8 大技能 技能：收集、整理、鉴定、保管（档案保管期限登记、编目）、检索、利用（用于行政管理，经济建设、科技建设、文化教育、科学研究）、编辑研究、统计 做公务员的总的要求：档案学管理、秘书学、办公室管理 档案学概论 第一章、档案 第一节、档案的起源与沿革 一、中国档案的起源 二、我国档案的形式和名称的演变与沿革 第二节、档案的定义 一、档案的定义 定义：国家机构，社会组织以及个人从事政治、军事、科学、技术、文化、宗教 等社会活动直接形成的对国家和社会有保存价值的文字、图表、声音等不 同形式的历史记录。 档案产生的条件 档案的产生是逐渐历年产生的。恩格斯说：蒙昧、野蛮、文明。今天的文书，明天的档案。 条件如下： 1、进入文明时代后，记录符号、文字记录 2、随生产实践发展，语言文字完善，出现了有条理的信息记录 3、商业的发展，促进了有条理信函及应用 4、有条理的信息用完后为了日后查考保存起来，形成档 案二、档案的基本含义 （一）、档案是各种机关、组织和个人在特定的社会活动中形成的。 （二）、档案是保存备查的历史记录。 注：文件转化为档案一般须具备以下三个条件 （1）办理完毕的文件才能归入档案。 （2）对日后实际工作和科学研究等活动有一定查考利用价值的文件才有必要作为档案保存。 （3）按照一定的规律集中保存起来的文件才能最后成为档案。 （三）档案的形式是多种多样的。 1、档案信息的载体 载体形式：甲骨档案、简牍档案（竹简+木椟，这在战国至两晋产生最多，尤其 是秦汉）、金石档案（青铜 +石刻）、缣帛档案（细绢档案）、纸质档 案2、档案信息的记录方式 （1）从档案信息的处理技术即档案信息记录在载体上的方法看 刀刻、手写、印刷、晒制、摄影、录像、激光扫描等 （2）从表达方式上 文字、图像、声音等 （3）从传达信息的文体上 古代有：制、诏、奏折、题本 近代有：令、布告、咨呈 现代有指示、通知、报告、总结等。
第二章档案 一、档案在称谓上、载体上的沿革 1、对文件和档案的称呼：最早见于文字的称为“册”，“典”，周代统称为“中”，秦汉以后称为“文案、案牍、文牍、文书、簿书”。1638年，《请太宗实录》出现了“档案”一词。 2、载体上沿革，较早的载体有甲骨、金石（青铜器、铁器、石头）；秦汉以后为简牍、绢帛；东汉以后出现了纸质档案；现代出现了以磁性材料为载体的档案。 二、档案的定义及含义 1、定义：档案是人们在社会活动中形成的保存起来以备查考的文件。 2、含义：①档案是由文件转化而来的；②档案是各种组织和个人在社会活动中形成的； ③档案信息的记录方式和载体是多种多样的；④档案是原始的历史记录。 * 三、文件转化为档案的条件 1、办毕或处理完毕； 2、对日后实际工作和科学研究等活动具有查考利用价值； 3、按一定的规律保存起来的文件。 四、档案是原始的历史记录 1、档案的形成和性质与图书资料不同，作为档案保存起来的文件，它们的产生并非为了形成档案供人们去阅读，最初作为办事工具，为处理当时某件事物的需要而产生，是人们社会活动的产物； # 2、现今从地下发掘的文物，它们被保存下来，当初一般是无意识的，而档案是人们有目的地选择和保存起来，以备日后查考，档案是人们在处理事物过程中有意识的形成； 3、与一般的历史遗物不同，它是以具体内容反映其形成单位或人物特定活动的记录物，具有很强的记录性； 4、不同于一般的信息资料，它是特定的形成者在当时当地直接使用的原始文件的转化物，不是事后编写或随意收集的材料，因而具有原始性特点。 五、《关于改革和集中管理档案工作的法令》，《文件处置办法》 1、《关于改革和集中管理档案工作的法令》：由俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国人民委员会制定，1918年6月1日列宁签署颁布。宣布国家档案全宗档案统属国家所有，由国家档案管理机构按照集中统一的原则加以管理，其所确定的档案归国家所有和集中统一管理原则，不仅成为社会主义国家建设档案事业的重要指导原则，也为社会主义档案学的建立和发展奠定了理论基础。 2、《文件处置办法》：1931年，瞿秋白起草，周恩来签批，是我党现存党中央第一个关于文件和档案的重要文献，其中提到文件最理想的是每种两份，一份批阅，一份入库，蕴育着为新中国积累档案资源，及日后国家档案管理的某些构想。 ） 六、档案的凭证价值 档案是历史的真凭实据，它的这种可资为凭的特性构成了档案的凭证价值。首先，从档案的内容看，它是从当时直接使用的文件转化而来的，并非事后为使用而编制的，因此它客观的记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据。其次，从档案的形式特征看，是确
档案学概论复习题内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
档案学概论模拟试卷1 一、填空题（20分） 1、档案中的“实物档案”确立的标准是其所记录的内容、信息的清晰性与确定性。 2、撰写在竹片或木片上的档案，称__简牍档案______。 3、东周以后，石刻档案逐渐增多，最着名的当首推东周初年的十块__石鼓文 ___，是我国现存最早的较有系统内容的刻石文字记录。 4、档案整理的任务是将文件由杂乱状态转化为_ 系统______状态。档案工作服务方向，是档案工作_ 政治性______的集中表现。 5、档案工作现代化的基本动因是传统的档案工作_ 手段和方式___越来越不能适应日益发展的客观需要，二者之间的矛盾越来越明显和尖锐化。 6、音像档案也被称为声像档案或新型载体档案。 7、根据档案价值实现领域和效果的不同，可分为凭证价值和__情报价值___。 8、我国档案馆主要可分为各级国家档案馆、专业档案馆和__企事业 ____档案馆。 9、企业档案馆具有综合性、__专业性____特点。 10、所谓“四分法”基本模式，即把档案学学科体系分为“理论档案学”、“应用档案学”、“叙述档案学”和辅助档案学档案学等四个部分。 11、档案法律与档案行政法规既有区别，又有___联系____。 12、档案学基础理论主要由两部分构成：一是对 __档案__与档案管理活动的基本理论性认识；二是档案管理的基本理论。 13、按“文件生命周期理论”，文件经历的三个阶段是现行、__半现行_和非现行。 二、选择题（15分） 1、“档案只要其自身存在就没有‘假’的，而都是‘真’的，‘假’的也是 ‘真’的”。这句话的意思是说档案具有(D) A．社会性 B．历史性 C．确定性 D．原始记录性 2、据现有资料分析，中国对文书和档案最早的称呼，叫做(
3、《档案学概论》主要内容 一、档案概念与档案现象 1.1档案的定义及其分析 1、档案的定义 档案是社会组织或个人在社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。 2、档案的本质特征——原始纪录性 3、档案概念的理解 社会性、历史性、确定性、原始纪录性——档案的本质属性 1.2档案与相关事物的关系 1、档案与信息 档案与信息是种概念与属概念的关系：档案是信息的一种。 2、档案与文献 档案与文献的逻辑关系是内涵不同，外延有大面积交叉重合。二者核心含义不同。 3、档案与文书 两者之间的联系主要是实存形态上的直接转化关系。从逻辑上讲，二者内涵不同，外延有大面积交叉。 4、档案与图书 ●档案是社会实践的记录；图书是系统认识的产品。 ●二者的社会功能不同 ●二者内容上的交叉重合部分，其特点也明显不同。 5、档案与资料 从逻辑上讲，这两个概念的外延有大面积重合，且资料的外延一般说来要大于档案。但其内涵上的区别是比较明显的。 6、档案与文物 从逻辑上讲，档案与文物在内涵上有部分交叉重合。 1.3档案的种类 1、公共档案与私人档案 这是从档案形成领域的公、私属性角度对档案进行分类认识所形成的两个相对性概念，它主要可解决档案的归属即所有权问题。 2、历史档案与现行档案 这是从档案形成时间的早晚以及档案作用角度对档案进行种类划分所形成的两个相对性较强的概念。 历史档案是指形成时间较早，离现在较久远且主要起历史文化作用的档案。 现行档案是指形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用。 3、文书档案、科技档案与专门档案 这是人们自然而然地逐渐形成地三个概念。 文书档案实际上是指行政管理档案，即在社会的行政管理活动中由各种行政性或曰政治性公文转化而成的档案。
自考“档案学概论”笔记（11）简：档案法的修改原则 1、慎改： 稳定性与确定性是法律的基本要求之一。修改档案法不能“大刀阔斧”地进行，不能指望修改后的档案法可以解决档案事业管理中的全部问题。对于现行档案法中能够肯定的内容要尽量肯定，对可改可不改的内容尽量不改，对于执法实践要求法律完善的内容尽量完善。慎改，是修改原则的核心思想。 2、原则性与操作性统一的原则 修改后的档案法应保持部门基本法的提纲挈领、原则性较强的特点，以体现档案法的权威地位，做到“疏而不漏”。并给行政法规的制定留下应有的空间。 3、系统性 在修改时要通盘考虑档案法与相应行政法规、行政规章的相互关系；注意档案法同其他法律、法规的协调配合关系。 简：档案法的修改内容 1、修改后的档案法对属于集体和个人所有的具有国家与社会价值的档案或应当保密的档案，除了规定“可以向国家档案馆寄存或者出卖”外，增加了“向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政部门批准”的新规定，较好地维护了集体和个人的
合法权益：“严禁私自卖给外国人”改为“严禁卖给或者赠送给外国人”。 2、增加的新规定：“国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由国家档案行政管理部门制定”。 3、对法律责任的相关规定，较原法律条文更为明确，更具有实际效力。体现在： 1）执法主体的明确； 2）违法行为的明确； 3）更明确规定了对“携运禁止出境的档案或者其复制件出境的”责任人的处罚问题。 简：档案行政法规 其含义主要有： 1、档案行政法规必须是国务院制定或由其批准与公布的。其他任何单位与个人均无权制定与发布此类文件。 2、它是一种具有普遍约束力的规范性文件，是针对档案事业中某一方面的行政管理工作制定的，而不是对档案工作中某一具体问题的处理意见。 3、它是依据宪法和法律的有关规定制定的；它的内容必须符合法律精神，不能同法律条文相抵触。 简：档案行政法规的类型主要有3种： 1、对档案行政事务作出全面系统的规定的文件； 2、对某一方面的档案行政工作作出部分规定的文件；
一、 档案工作的内容（简答） 1、档案管理工作 收集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计、利用 2、档案行政工作 统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导 3、档案教育工作 1934私立武昌文华图书馆专科学校设档案专业1946年重庆私立崇实档案函授学校 4、档案宣传工作 内容：宣传档案、宣传档案工作、宣传档案人员 形式：口头宣传、大众媒介传播、档案陈列与展览、档案专业报刊、档案网站 5、档案科学技术研究工作 6、档案国际合作与交流工作 二、档案工作的基本原则 内容： 1、全国档案工作实行统一领导，分级管理的原则（核心） ①国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理。（国家所有、集体所有、个人所有） ②全国档案工作在各级人民政府的领导下，由各级档案行政机构统计、分级、分专业管理。 ③对党政档案和党政档案工作实行统一管理。 2、维护档案的安全与完整（手段） ①维护档案的完整（数量、质量） ②维护档案的安全（管理和技术上采取相关措施，使档案不受损坏、延长档案寿命，不丢失、不泄密、不超范围扩散） 3、便于社会各方面的利用（目的） 三、档案事业管理体制的基本类型 1、分散式（英国式、瑞士式、美国式） 2、集中式（中国式、法国式、瑞典式）设行政机构 四、综合档案馆 1、是统一保管党和政府机关档案的管理部门，既是党的机构、又是国家的机构。 2、科学文化事业性质（管理的对象、活动方式和工作成果、职能） 五、专业档案馆 1、解释：国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆 2、类型：特殊载体档案馆、城市建设档案馆、部门档案馆 六、企业档案馆 1、涵义：收藏和管理本企业档案的档案馆（具有档案馆的一般属性、收藏和管理本企业档案、服务本企业） 2、特点：综合性、专业性 3、设立：大型以上的企业和企业集团、必须考虑到企业档案工作的基础状况、经费由企业自行解决 七、档案室 1、解释：各机关统计保存和管理本机关档案的内部机构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构。 2、性质：机关的内部组织机构、保存档案的过渡性机构、服务于本机关 3、任务：对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督、负责管理本单位的全部档案的和相关资料，并积极组织提供利用、定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交
一、档案工作的内容（简答） 1、档案管理工作 收集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计、利用 2、档案行政工作 统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导 3、档案教育工作 1934私立武昌文华图书馆专科学校设档案专业1946年重庆私立崇实档案函授学校 4、档案宣传工作 内容：宣传档案、宣传档案工作、宣传档案人员 形式：口头宣传、大众媒介传播、档案陈列与展览、档案专业报刊、档案网站 5、档案科学技术研究工作 6、档案国际合作与交流工作 二、档案工作的基本原则 内容： 1、全国档案工作实行统一领导，分级管理的原则（核心） ①国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理。（国家所有、集体所有、个人所有） ②全国档案工作在各级人民政府的领导下，由各级档案行政机构统计、分级、分专业管理。 ③对党政档案和党政档案工作实行统一管理。 2、维护档案的安全与完整（手段） ①维护档案的完整（数量、质量） ②维护档案的安全（管理和技术上采取相关措施，使档案不受损坏、延长档案寿命，不丢失、不泄密、不超范围扩散） 3、便于社会各方面的利用（目的） 三、档案事业管理体制的基本类型 1、分散式（英国式、瑞士式、美国式） 2、集中式（中国式、法国式、瑞典式）设行政机构 四、综合档案馆 1、是统一保管党和政府机关档案的管理部门，既是党的机构、又是国家的机构。 2、科学文化事业性质（管理的对象、活动方式和工作成果、职能） 五、专业档案馆 1、解释：国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆 2、类型：特殊载体档案馆、城市建设档案馆、部门档案馆 六、企业档案馆 1、涵义：收藏和管理本企业档案的档案馆（具有档案馆的一般属性、收藏和管理本企业档案、服务本企业） 2、特点：综合性、专业性 3、设立：大型以上的企业和企业集团、必须考虑到企业档案工作的基础状况、经费由企业自行解决 七、档案室 1、解释：各机关统计保存和管理本机关档案的内部机构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构。 2、性质：机关的内部组织机构、保存档案的过渡性机构、服务于本机关 3、任务：对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督、负责管理本单位的全部档案的和相关资料，并积极组织提供利用、定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交 4、类型：普通、科技、音像、人事、综合、联合、档案信息公司。