电力市场基本概念及其经济学基础 电力市场的基本概念 1 电力市场的概念 1.1 电力市场的内涵 电力市场是电能的买方和卖方相互协商以决定其电价和电量的场所及过程。综合起 来说，电力市场是采用经济等手段，本着公平竞争、自愿互利的原则，对电力系统中发 电、输电、配电、用户等各成员组织协调运行的管理机制和交易执行系统的总和。 构建我国电力市场的实质要求，是通过建立和提供一个充满竞争和选择的电力系统 运营环境来提高整个电力工业的经济效益。在这种环境下，竞争和选择是市场机制互相 依存的两个方面。从电能生产(发电商)及供应厂家(配电商)的角度来看，电力市场的本 质是建立并维护电能生产及供应的竞争机制，实现商业化运营。那么，各个电能生产及 供应销售厂家可以充分挖掘各自的潜力，千方百计地降低发电及供电的运行成本，以获 得更大的经济效益;从电能用户的角度来看，电力市场的本质是为他们提供能选择多家 电能供应商的机会，通过选择，用户在各电能供应商的竞争中，能够使用价格最低、质 量稳定可靠的电能，从而享受高效率的电能供应及服务。 现代电力市场的基本特征是具有开放性、竞争性、网络性和协调性。与传统的垄断 的电力管理机制相比，电力市场具有电能与供应的开放性和竞争性;与普通的商品市场 相比，电力市场具有电能生产、传输、供应的网络性和协调性。 电价是电力市场运营的重要工具。电力市场主要采用包括价格在内的经济手段，运 用电力市场规则协调和管理各电力市场成员。所以确定电价原则、计算电力市场交易电 价，包括上网电价、销售电价、输电电价、辅助服务电价等，是电力市场的重要内容。
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从世界各国电力市场的发展历程来看，电价核定应该遵循一些基本原则。电力发展 的阶段与水平不同，所遵循的电力市场基本原则与电价核定原则也有所不同。比如，正 处于发展阶段的电力市场，电价的核定原则要与改革的首要目标相一致，电价水平要使 股东有合理的回报，能够吸引投资，加快电力建设;对于己趋成熟的电力市场，电价的 核定要有利于提高电力生产商及供电的运行管理效率，让用户分享提高效率的成果。
从世界上一些电力大国的电力市场建立与发展来看，各国在电价核定中都能共同遵 循一些基本原则:①成本补偿原则，电价能够补偿合理的成本支出:②合理报酬原则，电 价能够让股东有合理回报;③公平负担原则，用户负担的电价应是成本加利润，尽量避 免交叉补贴。 正在进行电力市场化改革的国家，垄断环节的电价是由电力监管机构或 政府核定并受到严格监督，竞争环节的电价由市场决定。
影响电力改革成败的关键因素之一是定价原则是否合理。美国加州电网因为不恰当 地管死了销售电价而放开发电批发电价，从而导致供不应求，发电批发电价猛升，造成 两个电网公司破产，导致了电网严重的安全事故，发生了严重危机。
电力市场的运行除了需要有正确的、适合市场经济规则和电力工业特点的方针及原 则外，还必须具备一些基本的技术经济条件。这些基本条件主要有:
(l)电力系统必须有相当的规模(容量)，系统中有若干的竞争主体，而且每一个竞 争主体都能拥有或达到其经济规模，且不能操纵市场。
(2)电力系统要有充足的备用容量，能够保持电网稳定运行。 (3)高质量可靠的输配电网络系统。 (4)与市场化改革相配套的电力法规和完备的监管机制。 (5)要有健全合理的电价形成机制，制订输电、配电过网费的计算原则和办法，在 进行交易时，有关电价、赔偿等问题能够做到有法可依。
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(6)切合实际的长期电力规划，并明确组织实施规划的责任主体及办法。 (7)保证发、输、配电设施发展的指导方针及措施方法。 (8)明确电力系统运营机构独立的负责发、输、配电间的运行调度工作，确保系统 运行安全。 (9)建立完善的电力市场运营规则，明确现货市场和长期、中期、短期合同的关系 及管理办法。要求电力市场进行供求匹配交易的同时，还要确保电网的安全和稳定运行。 (10)原有电厂搁置成本(因执行国家能源政策致使造价较高，缺乏竞争力)的处理方 法。 (11)新能源及再生能源(风力发电、水电等)发电补偿办法。 (12)成熟的电力市场技术系统支持。 (13)比较成熟的资本市场，能够实现灵活的进入退出。 1.2 电力市场的总体目标 电力市场的总体目标应是引入市场竞争机制，通过上网电价的竞争使发电商的投资 合理化;通过建立电力市场运营规则，创造公开、公平、公正的电力市场环境，实现电 力市场交易双方自由选择，促进电力资源的优化配置，为用户提供稳定、可靠、优质的 电力需求服务，促进我国电力工业的可持续发展的电力市场化建设。但是，实施电力改 革、建立竞争性电力市场是一个复杂的过程，因为不同的市场主体追求各自的目标，目 标之间往往相互之间有矛盾。这些目标包括: (l)用户希望获得低电价、高服务质量和安全稳定供电。 (2)发电公司希望能与购电方直接进行电力的自由交易。 (3)电网公司希望实现电网经济运行，安全、稳定、经济的输配电能。
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(4)政府希望实施全国性的能源政策和与国家经济发展相适应的电力工业可持续发 展方针。
(5)环境保护组织希望减少污染。 (6)燃料供应商希望保护其市场和投资。 电力市场的建立必须通过电力经营管理体制的改革，使上述具体目标相互平衡，根 据经济发展的不同阶段和电力发展的不同水平，确立改革的主要目标和次要目标;先期 目标和后期目标。 目前，处于改革与发展中的电力市场特点是:在电价方面交叉补贴现象较为普遍; 用电客户对电价上调的承受能力有限;对建设和扩充电力设施所需的资本具有很大的要 求。而已趋成熟的电力市场的特点是:电价水平一般反映了成本和投资回报率;用电客户 有较高的电价承受能力;有限的用电需求增长;有限的筹措资金的需求。 电力市场的发展阶段不同，改革的着眼点和目标往往是不同的。因此，需要针对不 同发展阶段的电力市场，确定不同的目标、切入点、重点和具体任务。从世界各国的电 力市场化进程来看，对于发展中的电力市场，构建电力市场的切入点一般是首先改革电 力经营管理体制，重点在于促进电力设施的扩建，其首要目标是吸引电力投资，建设充 足的发电容量，基础设施扩建和升级，系统的安全性和可靠性。而构建电力市场、降低 电价、提高电力经营效率和为客户提供更多的选择则成为改革的中期和后期目标。对于 已趋成熟的电力市场，其目标与重点在于通过电力市场的自由交易与公平竞争，降低电 价，提高发电企业与电网经营企业的效率，为客户提供更多的选择，同时提高电力网的 安全性和可靠性。 1.3 电力市场的基本构成
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电力市场以发电商、配电商、终端用户及电网市场运营机构为主体，通过电网这个 市场载体所构成。电力市场可分为电力批发市场和电力零售市场，实行电能的现货(市 场)交易和合约交易。
用户也可以通过合同的形式从电力市场的发电商手中直接购电，而不必通过配电 商。配电商从电力市场购得电力，再将其卖给大小终端用户，构成了零售市场。在电力 零售市场中，大的用户可以自行选择配电商。
我国是在现行电力管理体制的基础上分阶段逐步地建立和发展电力市场，因此，呈 现出
一种多层次树状结构。 2 电力市场研究 这种多层次树状结构既是我电力网的现行结构，又为我国的电力市场构建提供了层 次结构。我国未来的电力市场在总体结构上，可以分别构建为三个层次，即国家电网电 力市场、区域电网电力市场、省(市)电网电力市场，国家、区域、省(市)三层电力市场 的内涵及特点有着明显的区别。 2.1 国家级电力市场 国家级电力市场是由各区域电网的电力电量交换单位所构成，目前其基本组成为: 南方电网、华中电网、华东电网、华北电网、西北电网、东北电网以及跨网电厂(如三 峡水电站)等。国家级电力市场通过上述市场基本组成单位之间的电力电量的网间交 换，实现以下作用与功能: (1)负责全国电力市场研究与监督。如制定法规、仲裁纠纷等。
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(2)负责国家级电力市场操作。如负责三峡等超大型跨网电厂和网间的能量调度， 各区域电力市场的负荷预测，各区域电力市场电价预报，各区域电力市场交易计划与监 视，各区域电力市场交易结算等。
国家级电力市场主要特点为: 1)全国联网是国家电力市场存在的基础; 2)国家电力市场的交易主体是区域电网公司、省市电网公司以及特大型电厂(如三 峡电站)等。 3)电网全国联网效益经济效益明显。由于国家电力市场的空间跨度相当大，因此， 这一特点主要表现在以下五个方面:①可以大规模开发西部水力资源和煤炭资源，从而 提升发电规模效益;②各大区域电网之间可以形成较大互补效益;③可以充分利用东西 部大跨度时差效应而取得较大的调峰效益;④电力资源的优化利用要求建设大容量坑口 火电站、大水电站和核电站，建立国家级电力市场有利于进行大容量的电力电量交易， 有利于大规模电站及相应输电线良性运行;⑤实现西电东送、北电南送及跨区水火电联 动调度、跨区域电网调频、调峰、错峰效果显著。 2.2 区域电力市场 区域电力市场是省(市)电网之间电量交易的场所，主要由区域电网内，跨省(市) 电网购、售电者、区域电网直接调度电厂等构成。区域电力市场的作用与功能主要为: (1)监督各省(市)电力市场的运营; (2)负责区域电力市场操作; (3)负责区域电网间售、购电交易，区域电网公司向直调电厂购电，向各省(市)电 网购、售电，协调及各省(市)间售电、购电转运: (4)进行区域电网、省(市)电网负荷预测;
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(5)负责区域电网发电计划(包括水电计划、检修计划、备用计划); (6)负责区域电网电价预报(包括售电价、购电价、转运电价); (7)制定区域电网、省(市)电网电力交易计划; (8)进行区域电网交易结算。 区域电力市场的特点主要为: 1)现已形成的区域电网是建立区域电力市场的基础，以省市电力交易市场和区域电 力交易市场两个层次共同构成。 2)区域电力市场的交易主体是区域电网公司、省(市)电网公司以及直接进入区域电 网的独立发电公司，也包括一些直供大用户。 3)区域电力市场的建立，其重要的目的是打破现己明显存在的省(市)电网之间的电 力交易壁垒，同时，在更大区域电网范围内实现电力资源的有效配置。区域电力市场的 建立，以及区 域电力市场采用什么样的模式和具有的职能，涉及到现有区域电网的结构和各级电 网公司经营管理体制的改革。因此，区域电网的管理体制改革必须与区域电力市场的建 立相适应。 2.3 省(市)电力市场 省(市)电力市场是目前我国电力运营的核心层次，由省(市)网内各发电厂及各地市 电网公司(分、子公司)组成。其主要作用与功能为: (1)监督地市级电网运营。 (2)负责省(市)级电力市场操作。 (3)从其它区域电力市场购电、省间交换(售电、购电)、省电网内电厂购电、向地 区售电;
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(4)省(市)、地级负荷预测; (5)省(市)级电网发电计划(包括水电计划、检修计划、备用计划); (6)省(市)级电网电价预报(售电价、购电价、转运电价); (7)省(市)级电力市场电力交易计划: (8)省(市)级电力市场交易结算。 省(市)网电力市场的主要特点为: 1)省(市)网电力市场的运作和调度由省(市)电力公司本部的市场调度中心负责域 电力市场研究 2)省(市)网电力市场的交易主体是省(市)电力公司、独立发电公司、配电公司、直 供大用户。 3)省(市)网电力市场是电力市场中具有重要地位的一级电力市场，其原因是大部分 独立发电公司在省(市)电力市场上网竞争，我国电力市场的创建首先在省(市)电网上通 过发电厂与电网分开、发电机组竞价上网进行的突破。并且，从长远发展看，在全国及 区域电力市场的基础之上建立与发展电力市场，才能真正实现电力资源的优化配置，成 为有源之水，进而为构建未来的电力批发零售市场创造良好的条件。 因此，电力市场化改革的近期重点是在现有省(市)网电力市场基础上，建立与发展 区域电力市场，而远期目标则是建立全国统一、开放、竞争、有序的各区域电网联络紧 密的大电力市场。 我国电力市场将由上述三个层次电力市场的逐步构建与发展而成为有机整体。 2.4 我国电力市场结构比较与变化趋势 (l)我国电力市场的结构比较。
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我国的电力网是由国家级电网、区域电力网、省(市)及电力网三个层次构成，我国 的电力市场在此基础上，正在逐步形成与发展。目前，关于我国的电力市场的建设，是 以我国电力网现行的三个层次来构建，还是寻找更能优化配置电力资源的其他方案，理 论界和电力行业一直有不同的争议。因此，全面地分析我国电力市场按国家级电力市 场、区域电力市场、省(市)级电力市场三级构建的优点和不足，对于研究我国电力市场 的构建，有极为重要的意义。
按国家、区域、省(市)三级分别构建电力市场的优点主要在于: l)能借用现有电力生产经营体制，将电力市场的运营管理与现行电力生产管理机构 统一起来，只要把电网与发电公司相分离，由电网公司经营电力市场及运行电力系统， 同时，增加一个电力监管机构，因此，实施起来方便。 2)有利于有目前的电流管理体制向电力市场平稳过渡，这样，有利于安全稳定运 行，有利于调动和协调现有国家电网、区域电网、省(市)电网三级电力管理部门的积极 性。 3)这是一种可行的电力市场过渡模式，在区域电力市场中，省(市)电力资源可在各 省(市)电网范围内实现局部优化。 (2)按国家级、区域、省(市)三级分别构建电力市场的缺点在于: l)电力市场层次多，管理机构重叠，电力市场运行相当复杂。 2)从长远来看，按国家、区域、省(市)三级分别构建电力市场，不利于降低电力运 营成本，不利于电力资源在更大范围上优化。 3)分别构建国家、区域、省(市)三级电力市场，在区域电力市场上只可能有少量的 电力市场竞争主体，各省、市电网及区域内大型发电厂为竞争的参与者，极易形成电力
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市场上的寡头垄断，这对我国电力市场的发展与建设，对电力用户和电力资源的优化配 置都是不利的。
4)分别构建国家、区域、省(市)三级电力市场，不利于各省(市)大型发电厂和 大用户直接到区域电力市场进行交易，这些发电厂和大用户由于各省(市)的利益驱 动，将被限制在省(市)电网之内，无法获得更多的竞争性选择。 (3)我国电力市场的发展变化趋势。 由此看来，在我国现有的电力网层次上，分别建立国家、区域、省(市)三级电力市 场，这并不是我国电力市场的理想目标，仅仅只能作为电力市场的过渡模式。本文认为， 从构建我国完善的电力市场要求看，目前我国的电力市场建立，初期可以在省(市)电力 网的基础上进行电力市场初期的运行，并逐步过渡与发展成为以省市电力市场为基础交 易层次，区域电网内外同步进行电力交易的区域电力市场，最终形成为由两个电力交易 层次的区域电力市场。 我国的电力市场构建以两层为宜:下层为省(市)电力市场，是我国电力市场的基本 层次，完成以省市电网为单位的电力交易、电力资源优化配置及基本的电力运行控制; 上层为区域电力市场，各区域电力市场的电力网络之间形成紧密地联系，负责北电南 送、西电东送和国际电力网之间的联网，在跨区电网之间进行大范围的电力资源优化配 置，以取得巨大经济和社会效益。这也正是本论文选题的基点所在。 区域、省市两级电力市场的优点: l)有利于电力资源在大范围内优化和国家级电站及输电投资回收。 2)现有的三级电力市场所管理的各种资源可更好的利用。 3)电力市场层次简化，有利于市场管理。 4)区域电力市场的风险承受能力大于单一层次的省(市)电力市场。
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5)有利于各层次电力市场的分层运行，电网安全分工负责，确保电网的安全稳定。 3 我国电力市场改革面临的问题
我国目前采用的是发电厂与输配电分开的改革方式，我个人认为这种方式离电力市 场的总的目标离得还远，但是总的来说是电力市场进行的第一步，因为实现电力市场的 第一步就是发电的市场化，这是将良性的竞争引入电力行业的源头，从最基本上降低发 电的成本，从而促进发电进步。但是要实现整个电力行业的市场化，明显的只是发电的 市场化不够，并且我国目前连发电的市场化还没有做到，只是在摸索与进步中，但是总 的来讲是在进步的。
未来的电力行业的市场化的改革还面临着巨大的挑战，就我的初步了解有如下几 点：1.我国的电力市场但是总的来说我国的地域广大，资源的分配严重不均匀，使得各 种发电的方式也不同，投资的成本也会不一样，因此由此产生的发电的成本就不同；2. 我国的疆域的广大，使得各地用的电的产地有很大的差别，比如葛洲坝水利发电站就将 电送到了上海，输电的线路以及个变电站的建造、维护加上在输送的过程中的电能的损 耗，总的来说就使得输电的成本也有很大的区别；3.电力市场的天然的垄断性阻碍了目 前的电力行业的市场化的改革，几乎所有的用户对于电能的各项要求与指标都相同，例 如：频率、电压等 3.对于输送电能的系统的质量要求也日益提升，而我国的系统总的 建设不完善，各区域的输电的线路等级有差别，对于整个的并网而言有难度，而且各地 域的贫富差距也较大，因此总的来说的话，电网的质量也有很大的不同，一些地域的输 电线路的质量明显的达不到要求，根本不可能并网，概括来讲就是一句话：我国对于电 网之一基础设施的建设还需要大量的投资。4.就算当前我国的将发电与输配电分开，实 行厂网分开，竞价上网，我认为还是有很大的弊端的，表
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现在如下的方面：一、对于电网来讲，它承担着变电站、输送线路、以及用户的供 电线路等这些基础设施的建设，仍然是一个天然的垄断行业；二、广大的用户，特别是 一个区域的用户一般就只能从一个电网买到电，因此对于输配电一体的电网而言，根本 无从选择，也没有竞争可言。
对于电力的市场化改革而言，最为重要的还是电价的制定，而就我国目前以及全世 界的经济发展形势而言，单一的计划经济和单一的市场经济都无法全方位的促进经济的 发展，前者无法调动积极性，也无法满足资源优化配置的需要，这对于目前全球资源紧 张的情形而言，对于经济的发展是很不利的；后者虽然对于资源的优化配置以及调动积 极性而言有着难以形容的作用，但是从全球一次一次的经济危机看来，也不可取。在我 看来电力市场化的后期也不可能是单一的市场化经济，就如同我国目前所提倡的以市场 经济为主，国家的宏观调控为辅的经济体制是适应目前的发展需要的。因此电力市场化 的情况也应该是以市场化的电力为主，国家的宏观调控为辅的形式。这就是所谓的电力 产业的管制与竞争。我认为电力产业也是需要管制与竞争并存的。
电力产业中的输、配电领域均具有网络供给系统，如果在这些领域存在良家以上的 企业，一时可能会出现输、配电企业设施闲置，输、配电企业闲置，输、配电能力得不 到充分的发挥，资源严重浪费的情况；二是各企业为提高设备的利用率和回收固定资产 投资，可能会竞相降价，最后导致毁灭性的竞争，需要政府对去实行严格管制，通过控 制进入壁垒，一直企业过度进入，以保证社会生产效率。【《电力产业管制与竞争的经 济学分析》赵会茹、李春杰、李泓泽编著中国电力出版社出版 page24】
上面的这一段引文就说明电力产业在实现市场化改革的同时，也不能放弃政府部门 的管制作用，因此我国的电力行业中政府管制与市场竞争，尤其是如何在电力行业引入
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竞争机制并实现向竞争性结构转换的问题进行了系统、全面而深入的经济学分析，为电 力产业引入市场机制和向竞争性结构转化提供了理论的框架。
电力产品已经成为人们日常生活中不可缺少的社会必需品，正如粮食和服饰一样， 对于这样的必需品，我们必须保证它的稳定性，而这样的稳定性就必须要政府部门加以 管制。“然而，基于电力供给稳定性的政府管制并不是由政府直接提供。电力产品完全 可以在市场提供的前提下，通过政府采取更加有效的管制机制，如设立退出壁垒，控制 企业在无利可图或者在更好地投资业务的吸引下任意退出市场来实现供给的稳定性。这 种政府管制理念的变化将会引发政府对电力产业管制的改革和创新。”【《电力产业管 制与竞争的经济学分析》page25】
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