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投资管理风险控制制度
第一章目标和原则 (2)
第二章公司投资风险控制架构与流程 (2)
第三章投资管理面临的风险种类 (3)
第四章投资管理基本的风险控制机制 (4)
第五章附则 (5)
第一章目标和原则
第一条公司制定本制度旨在保护资产委托人的合法权益，促进公司资产投资管理业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损害特定资产客户利益的行为。
投资管理风险控制的总体目标是：保证公司投资交易运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保资产投资管理的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。
第二条投资管理风险控制应当遵循的原则：
(一)合法性原则：公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义务，资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标及风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合。
(二)独立性原则：风险控制部门相对独立，负责评估、监控、检查和报告公司风险控制状况，并具有相对独立的汇报路线。
(三)全面性原则：风险控制必须覆盖投资管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(四)公平原则：公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司其他资产向特定客户资产输送利益，保证公平对待各类投资者。
(五)权责匹配原则：公司的管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明，权责对等。
(六)适时有效原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估，并对公司管理政策和措施进行相应的调整。
第二章公司投资风险控制架构与流程
第三条公司设投资决策委员会, 委员会成员具有并保持高度的独立性和权威性。投资决策委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司投资管理的全过程进行风险控制。投资决策委员会由公司投资总监、运营总监、风控主管、研究主管和交易主管组成，投资总监任投资决策委员会主席。
投资决策委员会负责对公司投资管理风险控制工作进行监察和稽核；负责制定公司投资管理风险控制制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取交易部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。
第四条公司各部门应根据公司经营计划、业务规则及各部门具体情况制定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围内。
第五条公司在风险控制方面实行自上而下和自下而上相结合的内控流程：自上而下：即通过投资决策委员会、投资经理和交易员直至每个业务环节和岗位的风险工作理念和要求的传达和执行的过程。
自下而上：指通过每个业务岗位及各业务部门逐级对各种风险隐患、问题进行监控，并及时向上报告、反馈风险信息，实施风险控制的过程。
第三章投资管理面临的风险种类
第六条投资管理过程中面临风险包括：市场风险、政策风险、流动风险、法律风险、操作风险、技术风险等。
第七条投资管理风险控制中应重点关注的风险包括：
（一）市场风险：因投资市场上风险因素的变化和波动，可能导致所持有投资组合或金融资产产生未预料到的潜在损失的风险。
（二）决策风险：在投资战略和投资方案制定过程中，由于决策失误而给资产造成损失的可能性，包括证券配置决策失误及个股投资决策失误。