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基金销售管理制度
第一条为了最大保护投资人和公司股东的权益，确保公司及公司管理的基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，特制订本管理制度。
第二条本制度依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等相关法律、法规,中国证券投资基金业协会，中国证监会的有关规定，并结合公司业务开展需要而专门制订。
第三条营销人员的充分培训上岗，秉承客观公正的原则为客户介绍基金产品。严格遵照监管要求，合法合规进行基金募集工作。
第四条当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整管理制度的相关内容，并报中国证券投资基金业协会备案。
第五条公司从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
第六条公司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
第七条销售人员应当取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，不得以个人名义销售基金产品。
第八条根据证监会要求收取合理销售费用，不得为了个人利益，忽略或牺牲客户利益。
第九条销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
第十条坚持客观公正的介绍基金产品，不得夸大或随意许诺收益率。
第十一条公司不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
第十二条公司自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
第十三条私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。
第十四条投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。
第十五条公司自行销售或者委托销售机构销售私募基金的，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向投资人充分揭示投资风险并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
第十六条公司不得有以下行为：
(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；
(三)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
(四)侵占、挪用基金财产；
(五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；
(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第十七条公司应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
第十八条公司员工由于工作失职或违反本办法规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。对于违反法律的，公司将追究相关责任人的法律责任。
第十九条本办法由执行董事负责制定、解释和修改。
第二十条本办法自下发之日起实施。