沈阳合金投资股份有限公司董事会专业委员会议事规则 第一部分 董事会战略委员会议事规则
第一章 总 则
第一条 为适应公司战略发展需要，增强核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司决定设立董事会战略发展委员会，并制定本议事规则。
第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
第二章 人员构成
第三条 战略委员会由五名董事组成。
第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。
第五条 战略委员会设主任委员一名，由战略发展委员会委员选举产生， 若公司董事长当选为战略委员会委员，则由董事长担任。
第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事，自动退出委员资格，并由委员会根据有关规定补足委员人数。
第七条 战略委员会下设投资评审小组，设组长1名。
第三章 职责权限
第八条 战略委员会主要职责权限：
1.对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；
2.对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资方案进行研究并提出建议；
3.对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；
4.对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
5.对以上事项的实施情况进行检查；
6.董事会授权的其他事项。
第九条 战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
第四章 决策程序
第十条 投资评审小组负责做好战略委员会决策的前期准备工作，组织提供有关资料：
1.公司有关部门或控股（参股）企业负责人向投资评审小组上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向；
2.由投资评审小组进行初审，签发立项意见书，并报战略委员会备案；
3.对公司有关部门或者控股（参股）企业对外进行协议、合同、章程及可行性报告谈情况的评审；
4.由投资评审小组对前述事项评审后，签发书面意见，向战略委员会提交正式提案。
第十一条 战略委员会根据投资评审小组的提案召开会议，审议讨论，将讨论结果提交董事会。
第五章 议事规则
第十二条 战略委员会每年至少召开两次会议，并于会议召开三日前（包括通知当日，不包括开会当日）通知全体委员，经全体委员一致同意，可免除前述通知期限要求。会议通知应附内容完整的议案。会议可采用传真、电话、电子邮件、专人送达、信件或其他快捷方式进行通知。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。
第十三条 战略委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行。所作决议应经三分之二以上委员同意方为有效。委员每人享有一票表决权。
第十四条 会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决方式召开。
第十五条 投资评审小组组长可列席战略委员会会议，必要时可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 必要时，战略委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，
费用由公司支付。
第十七条 战略委员会会议的召开程序、表决方式和相关议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。
第十八条 战略委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。会议记录的保存期限为十年。
第十九条 战略委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十条 出席会议的委员对所议事项负有保密义务。
第六章 附 则
第二十一条 本议事规则自董事会决议通过之日起执行。
第二十二条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十三条 在本议事规则中，"以上"包括本数。
第二十四条 本议事规则解释权归公司董事会。
沈阳合金投资股份有限公司董事会
二〇〇九年三月一日
第二部分 董事会薪酬与考核委员会议事规则
第一章 总 则
第一条 为建立、完善沈阳合金投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，公司决定设立沈阳合金投资股份有限公司薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬委员会"），作为制订和管理公司高级人力资源薪酬方案、评估董事和高级管理人员业绩指标的专门工作机构。
第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件以及《沈阳合金投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本议事规则。
第三条 薪酬委员会是董事会下设负责公司董事、高级管理人员薪酬制度制订、管理与考核的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。薪酬委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职责范围履行职责，不受任何部门或个人干预。
第二章 人员构成
第四条 薪酬委员会由三名董事组成，其中，独立董事占多数。薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生。
第五条 薪酬委员会设主任委员一名，由董事会指定一名独立董事委员担任。
第六条 薪酬委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，委员任期届满，连选可以连任。薪酬委员会委员任期届满前，除出现《公司法》、《公司章程》或相关法律、法规、证劵交易所规则规定的不得任职之情形外，不得被无故解除委员职务。薪酬委员会委员任期内不再担任董事职务的，自动失去委员资格。薪酬委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数少于三名时，公司董事会应尽快选举补足委员人数。
第七条 薪酬委员会下设专业工作组，设组长1名。
第八条 《公司法》和《公司章程》关于董事义务的规定适用于薪酬委员会委员。
第三章 职责权限
第九条 薪酬委员会主要行使下列职权：
(一)拟订公司董事、高级管理人员的工作岗位职责；
(二)拟订公司董事、高级管理人员的业绩考核体系与业绩考核指标；
(三)拟订公司董事、高级管理人员的薪酬制度与薪酬标准；
(四)对公司董事、高级管理人员进行考核并向董事会提出建议；
(五)对公司薪酬制度的执行情况进行监督；
(六)拟订公司股权激励计划草案；
(七)董事会授权委托的其他事宜。
第十条 薪酬委员会制定的高级管理人员工作岗位职责、业绩考核体系与业绩考核指标，经董事会批准后执行。
第十一条 薪酬委员会制订的董事薪酬方案经董事会审议后报请股东大会批准，高级管理人员的薪酬方案直接报董事会批准。
第十二条 薪酬委员会制订的公司股权激励计划需经董事会审议、征求独立董事意见并报请股东大会批准。
第十三条 薪酬委员会对本议事规则第九条规定的事项审议后，应形成决议连同相关议案报送董事会。
第十四条 薪酬委员会履行职责时，公司相关部门应给予配合；必要时，可聘请中介机构提供专业意见，所需费用由公司承担。
第十五条 薪酬委员会委员有权查阅下述相关资料：
(一)公司年度经营计划、投资计划、经营目标；
(二)公司定期报告；
(三)公司财务报表；
(四)公司各项管理制度；
(五)公司股东大会、董事会、经理办公会决议及会议记录；
(六)其他相关资料。
第十六条 薪酬委员会委员对于未公开公司信息负有保密义务。
第四章 会议召开与通知
第十七条 薪酬委员会每年至少召开一次会议。二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上、薪酬委员会委员可提议召开薪酬委员会临时会议；主任委员无正当理由不得拒绝开会要求。
第十八条 薪酬委员会会议可采用现场会议形式，也可采用通讯表决方式。
第十九条 主任委员负责召集和主持薪酬委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，其他委员可协商推选一名委员代为履行主任委员职责。
第二十条 薪酬委员会会议应于会议召开3日前（包括通知当日，不包括开会当日）发出会议通知。经全体委员一致同意，可免除通知期限要求。
第二十一条 薪酬委员会会议通知应至少包括以下内容：
(一)会议召开时间、地点；
(二)会议期限；
(三)会议议题；
(四)会议联系人及联系方式；
(五)会议通知的日期。
第二十二条 会议通知应备附内容完整的议案。
第二十三条 薪酬委员会会议可采用传真、电话、电子邮件、信件、专人送达或其他快捷方式进行通知。
第五章 议事与表决程序
第二十四条 薪酬委员会应由三分之二以上的委员出席方可举行。
第二十五条 薪酬委员会委员应亲自出席会议，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。
第二十六条 委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议召集人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议召集人。
第二十七条 授权委托书应至少包括以下内容：
(一)委托人姓名；
(二)被委托人姓名；
(三)代理委托事项；
(四)对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）以及未做具体指示时，被委托人是否可按自己意见进行表决的说明；
(五)委托人签名和签署日期。
第二十八条 委员不亲自出席会议，亦未委托其他委员代为出席的，视为未出席会议。委员连续两次不出席会议的，视为不能履行其职权。董事会可以撤销其委员职务。
第二十九条 薪酬委员会所作决议应经三分之二以上的委员同意方为有效。委员每人享有一票表决权。
第三十条 薪酬委员会审议会议议题可采用自由发言形式。会议主持人有权决定讨论时间。
第三十一条 会议对所议事项采取一事一议原则。每一议案审议完毕后即对该议案进行表决，一项议案未获表决之前，不得对下一议案进行审议。
第三十二条 必要时，薪酬委员会可以召集与会议议案有关的其他人员列席会议介绍情况或发表意见，但没有表决权。
第三十三条 薪酬委员会会议对任公司高级管理人员的委员进行考评时，该委员应该回避考评和表决，相关决议由其他委员审议通过。委员回避后，薪酬委员会不足法定人数时，应当将相关议案提交董事会审议。
第三十四条 出席会议的委员应本着认真负责的态度，对议案进行审议并充分表达个人意见；委员对投票表决承担责任。
第三十五条 薪酬委员会会议表决方式为举手表决，表决的顺序依次为同意、反对、弃权。会议主持人应对每项议案的表决结果当场统计公布，并记录在案。会议以传真方式作出决议时，表决方式为签字表决。
第六章 会议决议和会议记录
第三十六条 薪酬委员会会议应记录备案，记录人员为公司董事会秘书处工作人员。
第三十七条 薪酬委员会会议记录应至少包括以下内容：
(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名；
(二)出席会议人员的姓名，受托出席会议的应特别注明；
(三)会议议程；
(四)委员发言要点；
(五)议案的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）；
(六)其他应当说明和记载的事项。
第三十八条 薪酬委员会应根据会议表决结果制作决议并签字确认。
第三十九条 与会委员对会议记录或者决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明，其他人员不得阻挠。
第四十条 参会人员对所议事项负有保密义务，不得擅自泄漏有关信息。
第四十一条 薪酬委员会会议资料，包括会议通知、议案材料、授权委托书、
会议记录、会议决议等，由董事会秘书负责保存。保存期限为十年。
第七章 附 则
第四十二条 本议事规则未尽事宜，依照有关法律、法规、规章、规范性文件、交易所规则以及《公司章程》的有关规定执行。
第四十三条 本议事规则与有关法律、法规、规章、规范性文件、证券交易所规则以及《公司章程》相悖时，应按后者规定执行，并及时对本议事规则进行修订。
第四十四条 在本议事规则中，"以上"包括本数。
第四十五条 本议事规则自董事会审议通过之日起生效。
第四十六条 本议事规则由公司董事会负责解释。
沈阳合金投资股份有限公司董事会
二〇〇九年三月一日
第三部分 董事会提名委员会议事规则
第一章 总 则
第一条 为规范沈阳合金投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，公司决定设立沈阳合金投资股份有限公司董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），作为负责制定董事和高级管理人员的选择标准和程序、审查人选并提出建议的专门机构。
第二条 为使提名委员会规范高效工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件以及《沈阳合金投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本议事规则。
第三条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并对董事会负责。提名委员会根据《公司章程》规定和本议事规则的职责范围履行职责，不受任何部门或个人干预。
第二章 人员构成
第四条 提名委员会由三名董事组成，其中，独立董事占多数。提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生。
第五条 提名委员会设主任委员一名，由公司董事会指定一名独立董事委员担任。
第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，委员任期届满，连选可以连任。提名委员会委员任期届满前，除出现《公司法》、《公司章程》或相关法律、法规、证券交易所规则规定的不得任职之情形外，不得无故解除委员职务。提名委员会委员任期内不再担任董事职务的，自动失去提名委员会委员资格。提名委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数少于三分之二时，公司董事会应尽快选举补足委员人数。
第七条 提名委员会下设专业工作组，设组长1名。
第八条 《公司法》和《公司章程》关于董事义务的规定适用于提名委员会委员。
第三章 职责权限
第九条 提名委员会主要行使下列职权：
(一)根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；
(二)研究董事、经理的选择标准和程序，并向董事会提出建议；
(三)广泛搜寻合格的董事候选人和经理人选；
(四)董事会换届选举时，向本届董事会提出下一届董事会候选人的建议；补选、增选或更换董事时，向董事会提出新任董事候选人的建议；
(五)对董事候选人（包括股东提名的董事候选人和董事会提名的董事候选人）和经理人选进行审查并提出建议；
(六)对副经理、董事会秘书、财务负责人等需要董事会聘任的其他高级管理人员人选进行审查并提出建议；
(七)法律、法规、《公司章程》规定或董事会授权的其他事项。
第十条 提名委员会对审议事项，应形成决议连同相关议案报送董事会。
第十一条 提名委员会履行职责时，公司相关部门应给予配合；必要时，可
聘请中介机构提供专业意见，所需费用由公司承担。
第十二条 董事会应充分尊重提名委员会关于董事候选人提名的建议，在无充分理由或可靠证据的情况下，不得对提名委员会提名的董事候选人予以搁置。
第四章 会议的召开与通知
第十三条 提名委员会每年至少召开一次会议。二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上、提名委员会委员可提议召开提名委员会临时会议；主任委员无正当理由不得拒绝开会要求。
第十四条 提名委员会会议可采用现场会议形式，也可采用通讯表决方式。
第十五条 主任委员负责召集和主持提名委员会会议。当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名委员代行其职责；提名主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，其他委员可推选一名委员代为履行主任委员职责。
第十六条 提名委员会会议应于会议召开3日前（包括通知当日，不包括开会当日）发出会议通知。经全体委员一致同意，可免通知期限要求。
第十七条 提名委员会会议通知应至少包括以下内容：
(一)会议召开时间、地点；
(二)会议期限；
(三)会议议题；
(四)会议联系人及联系方式；
(五)会议通知的日期。
第十八条 会议通知应备附内容完整的议案。
第十九条 提名委员会会议可采用传真、电话、电子邮件、专人送达、信件或其他快捷方式进行通知。
第五章 议事与表决程序
第二十条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。
第二十一条 提名委员会委员应亲自出席会议，也可以委托其他委员代为出席并行使表决权。
第二十二条 委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议召集人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议召集人。
第二十三条 授权委托书应至少包括以下内容：
(一)委托人姓名；
(二)被委托人姓名；
(三)代理委托事项；
(四)对议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）以及未做具体指示时，被委托人是否可按自己意见表决的说明；
(五)委托人签名和签署日期。
第二十四条 委员既不亲自出席会议，亦未委托其他委员代为出席会议的，视为未出席会议。提名委员会委员连续两次不出席会议的，视为不能履行其职务。董事会可以撤销其委员职务。
第二十五条 提名委员会所作决议应经三分之二以上的委员同意方为有效。 委员每人享有一票表决权。
第二十六条 会议议题可采用自由发言形式，会议主持人有权决定讨论时间。
第二十七条 会议对所议事项采取一事一议原则。每一议案审议完毕后即对 该议案进行表决，一项议案未获表决之前，不得对下一议案进行审议。
第二十八条 必要时，提名委员会可以召集与会议议案有关人员列席会议，介绍情况或发表意见，但没有表决权。
第二十九条 出席会议的委员应本着认真负责态度，对议案进行审议并充分表达意见；委员对其投票表决承担责任。
第三十条 会议表决方式为举手表决，表决顺序依次为同意、反对、弃权。会议主持人应对每项议案的表决结果当场统计公布，并记录在案。 会议以传真方式作出决议时，表决方式为签字表决。
第六章 会议决议和会议记录
第三十一条 提名委员会会议应记录备案，记录人员为公司董事会秘书处工作人员。
第三十二条 会议记录至少包括以下内容：
(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名；
(二)出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别注明；
(三)会议议程；
(四)委员发言要点；
(五)议案表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）；
(六)其他应当说明和记载的事项。
第三十三条 提名委员会应根据表决结果，制作会议决议并签字确认。
第三十四条 与会委员对会议记录或者决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明，其他人员不得阻挠。
第三十五条 参会人员对所议事项负有保密义务，不得擅自泄漏有关信息。
第三十六条 提名委员会会议资料，包括会议通知、议案材料、授权委托书、会议记录、会议决议等，由董事会秘书负责保存。保存期限为十年。
第七章 附 则
第三十七条 本议事规则未尽事宜，依照有关法律、法规、规章、规范性文件、证券交易所规则以及《公司章程》的有关规定执行。
第三十八条 本议事规则与有关法律、法规、规章、规范性文件、证券交易所规则以及《公司章程》相悖时，应按后者规执行，并及时对本议事规则进行修订。
第三十九条 在本议事规则中，"以上"包括本数。
第四十条 本议事规则自董事会审议通过之日起生效。
第四十一条 本议事规则由公司董事会负责解释。
沈阳合金投资股份有限公司董事会
二〇〇九年三月一日
第四部分 董事会审计委员会议事规则
第一章 总 则
第一条 为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，沈阳合金投资股份有限公司（以下简称"公司"）决定设立公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），作为负责公司内外部审计、监督和核查工
作的专门机构。
第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件以及《沈阳合金投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本议事规则。
第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定履行职权，不受任何部门和个人的干预。
第二章 人员构成
第四条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数，并至少有一名独立董事委员为符合有关规定的会计专业人员。非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生。
第五条 审计委员会设主任委员一名，由董事会指定一名具备会计专业背景的独立董事委员担任。
第六条 审计委员会委员任期与同届董事会董事任期相同，委员任期届满，连选可以连任。审计委员会委员任期届满前，除出现《公司法》、《公司章程》或相关法律、法规、证券交易所规则规定的不得任职之情形外，不得无故解除委员职务。审计委员会委员任期内不再担任董事职务的，自动失去审计委员会委员资格。
审计委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数少于三名时，董事会应尽快选举补足委员人数。
第七条 审计委员会下设专业工作组，设组长1名。
第八条 《公司法》和《公司章程》关于董事义务的规定适用于审计委员会委员。
第三章 职责权限
第九条 审计委员会主要行使下列职权：
(一)提议聘请或更换外部审计机构；
(二)监督公司内部审计制度及其实施；
(三)负责内部审计与外部审计之间的沟通；
(四)审核公司财务信息及其披露；
(五)对内部控制有效性向董事会出具书面评估意见；
(六)董事会授予的其他事项。
第十条 审计委员会对审议事项应形成决议连同相关议案报送董事会。
第十一条 审计委员会履行职责时，公司相关部门应予配合；必要时，审计委员会可以聘请中介机构提供专业意见，所需费用由公司承担。
第十二条 公司内部审计部门应配合审计委员会的工作，根据审计委员会要求或安排，及时、充分地向审计委员会提供有关资料，主要包括：
(一)财务报告；
(二)内外部审计机构的工作报告；
(三)外部审计合同；
(四)对外披露信息情况；
(五)重大关联交易审计报告；
(六)其他相关文件、资料。
第十三条 内部审计部门每季度应与审计委员会共同召开一次会议，报告内部审计工作情况和发现的问题，每年至少一次向审计委员会提交内部审计报告。
第十四条 审计委员会应根据内部审计部门提交资料，对公司内部控制有效性出具书面评估意见，向董事会报告。审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或风险的，董事会应及时向深圳证券交易所报告并予以披露。公司应及时披露内部控制存在的缺陷、已经或可能导致的后果以及采取的措施。
第四章 会议召开与通知
第十五条 审计委员会每年至少召开四次会议。审计委员会每季度与内部审计部门召开一次会议，听取内部审计工作情况和发现的问题，审议相关事项。二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上、审计委员会委员可提议召开审计委员会临时会议；主任委员无正当理由不得拒绝开会要求。
第十六条 审计委员会会议可采用现场会议形式，也可采用通讯方式。
第十七条 主任委员负责召集和主持审计委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名委员代行职权；主任委员既不履行职责，也不指定
其他委员代行其职责时，其他委员可推选一名委员代为履行主任委员职责。
第十八条 审计委员会会议应于会议召开3日前（包括通知当日，不包括开会当日）发出会议通知。经全体委员一致同意，可免除通知期限要求。
第十九条 审计委员会会议通知至少包括以下内容：
(一)召开时间、地点；
(二)会议期限；
(三)会议议题；
(四)会议联系人及联系方式；
(五)会议通知的日期。
第二十条 会议通知应备附内容完整的议案。
第二十一条 会议可采用传真、电话、电子邮件、专人送达、信件或其他快捷方式进行通知。
第五章 议事与表决程序
第二十二条 审计委员会应由三分之二以上委员出席方可举行。
第二十三条 委员应亲自出席会议，也可委托其他委员代为出席会议并行使表决权。
第二十四条 委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议召集人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议召集人。
第二十五条 授权委托书至少包括以下内容：
(一)委托人姓名；
(二)被委托人姓名；
(三)代理委托事项；
(四)对议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）以及未做具体指示时，被委托人是否可按自己意见表决的说明；
(五)委托人签名和签署日期。
第二十六条 委员不亲自出席会议，亦未委托其他委员代为出席的，视为未出席会议。委员连续两次不出席会议，视为不能履行职务，董事会可以撤销其委员职务。
第二十七条 审计委员会所作决议应经半数以上委员同意方为有效。委员每
人享有一票表决权。
第二十八条 会议审议议题可采用自由发言形式。会议主持人有权决定讨论时间。
第二十九条 会议对所议事项采取一事一议原则。每一议案审议完毕后即对该议案进行表决，一项议案未获表决之前，不得对下一议案进行审议。
第三十条 必要时，审计委员会可以召集与议案有关人员列席会议介绍情况或发表意见，但没有表决权。
第三十一条 委员应本着认真负责态度，对议案进行审议并充分表达意见；委员对其投票表决承担责任。
第三十二条 会议表决方式为举手表决，表决顺序依次为同意、反对、弃权。会议主持人应对每项议案的表决结果当场统计公布，并记录在案。会议以传真方式作出决议时，表决方式为签字表决。
第六章 会议决议和会议记录
第三十三条 审计委员会会议应记录备案，记录人员为公司董事会秘书处工作人员。
第三十四条 会议记录至少包括以下内容：
(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名；
(二)出席会议人员的姓名，受托出席会议的应特别注明；
(三)会议议程；
(四)委员发言要点；
(五)议案表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）；
(六)其他应说明和记载的事项。
第三十五条 会议应根据表决结果制作会议决议并签字确认。
第三十六条 与会委员对会议记录或者决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明，其他人员不得阻挠。
第三十七条 参会人员对所议事项负有保密义务，不得擅自泄漏有关信息。
第三十八条 审计委员会会议资料，包括会议通知、议案材料、授权委托书、会议记录、会议决议等，由董事会秘书负责保存。保存期限为十年。
第七章 附 则
第三十九条 本议事规则未尽事宜，依照有关法律、法规、规章、规范性文件、证券交易所规则以及《公司章程》的有关规定执行。
第四十条 本议事规则与有关法律、法规、规章、规范性文件、证券交易所规则以及《公司章程》相悖时，应按后者规定执行，并应及时对本议事规则进行修订。
第四十一条 在本议事规则中，“以上”包括本数。
第四十二条 本议事规则自董事会审议通过之日起生效。
第四十三条 本议事规则由公司董事会负责解释。
沈阳合金投资股份有限公司董事会
二〇〇九年三月一日
“三会”制度执行落实专项行动方案 按照公司关于专项行动的总体要求，为全面落实“三会”制度执行落实专项行动计划，确保专项行动有序推进，取得实效，特制订本办法。 一、编制依据 公司关于2011年专项行动工作的总体部署，公司《办公手册》、《省电力公司会议制度》。 二、主要目标 围绕公司年度目标任务，按照“会务组织好、议题选择好、执行落实好”的标准，紧扣公司安全生产、经营发展、审计监察工作中的重大、紧急事项，建立高效规范运作、定期举行的“三会”机制，即召开安全生产委员会会议、经济活动分析会议、审计监察联席会议，加强重大事项的信息沟通，制定解决问题的方案和措施，督促检查重大部署进展情况，将三个会议打造成为公司日常工作的信息沟通平台、会商决策平台、督促落实平台，全面落实“三会”决策部署，推动公司年度各项任务目标全面实现。 三、组织机构 组长： 副组长： 成员：办公室、人资部、发展部、财务部（产业部）、安监部、审计部、监察部、经法部。 主要职责： 1．组织策划专项行动，制定专项行动的实施方案、工作计划和具体措施。 2．全面落实专项行动，做好组织发动、工作协同、交流宣传、督查督办等工作。 3．提炼推广活动成果。不断总结提炼本专项行动的经验和成果，提出改进提升举措，完善会议流程管理，健全公司有关制度。 4．落实上级交办事项。负责承办公司专项行动领导小组（办公室），以及“三集五大”体系建设专项行动专项领导小组（办公室）就本专项行动交办的工作。 四、会议主要内容 （一）围绕安全生产年度目标，精心组织安委会会议议题
安委会会议议题，包括日常安全生产工作，即上级关于安全生产工作的会议精神和工作部署的传达贯彻、公司近期安全生产工作情况分析、公司安全生产工作趋势、安全生产管理上存在的薄弱环节、加强安全生产工作的措施。议题还包括公司专项行动的3个子项：安全风险管控专项行动、电网运行可靠性提升“五协同”专项行动、电网安全运行专项行动。 各季度会议重点内容分别为： 一季度会主题（1月）:年度安全生产分析会。总结2011年安全生产工作，分析安全生产工作面临的形势和问题，研究讨论2012年安全工作意见。相关部门作迎峰度冬专题发言，及其他临时性专题发言。 二季度会主题（4月）:春检春查百日安全专项行动。汇报“三个百日”安全专项（风险管控、可靠性提升“五协五控”、电网安全运行）行动启动实施情况。讨论春季安全大检查工作方案。相关部门作春季安全施工管理专题发言，及其他临时性专题发言。 三季度会主题（7月）:防汛度夏百日安全专项行动。通报二季度安委会会议决定落实情况，总结上半年安全生产工作，汇报“三个百日”安全专项（同上）行动进展情况，安排部署防汛度夏重点工作。相关部门作防汛度夏工作专题发言，及其他临时性专题发言。 四季度会主题（10月）:秋检度冬百日安全专项行动。通报三季度安委会会议决定落实情况，汇报“三个百日”安全专项（同上）行动进展情况，安排部署秋检度冬重点工作。相关部门作秋检度冬保电工作专题发言，及其他临时性专题发言。 （二）围绕年度经营发展目标，精心组织经济活动分析会议题 经济活动分析会议题，包括日常经营发展工作，即计划、财务、营销、调度、交易、生产、人资、农电八个方面的指标管控和日常工作；议题还包括公司专项行动的15个子项：“两全”管控与营财对接协同专项行动、坚强智能电网建设专项行动9个子项、降本增效专项系列行动的5个子项。 各季度会议重点内容分别为： 一季度会主题（4月）：总结公司全年综合计划各项指标完成情况，检查15个专项行动子项的启动实施情况，研究分析影响公司经济运行的主要因素，提出有关措施和建议。财务部、基建部等部门分别作存款准备金率等政策影响、迎峰度夏工程专题发言，及其他临时性发言。
关于股份有限公司 股东大会议事规则的议案 根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，为股份有限公司制定了《股东大会议事规则》（后附），供创立大会审议。 提案人： 年月日 附件：《股份有限公司股东大会议事规则》 第一章总则 第一条为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及本公司章程的规定，制定本规则。 第二条公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会：（一）董事人数不足章程所定人数的2/3时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； （三）单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当向公司股东说明原因。 第二章股东大会的召集 第五条董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。 第六条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当向独立董事说明理由。第七条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
业主大会议事规则（草案） 一、业主大会名称及相应的物业管理区域 1、业主大会名称：花园汇元小区业主大会 2、物业管理区域：东至：铁人路西至：祁连路东巷南至：敬老院含汇元南小区北至：清泉西路含花园小区 二、业主委员会的职责 业主委员会应当维护全体业主的全法权益，履行下列职责： （一）、召开业主大会或者业主代表大会，报告物业管理的实施情况； （二）、拟定管理规约草案和业主委员会章程草案； （三）、执行业主大会，业主代表大会先聘或者解聘物业服务企业的决定，与物业服务企业订立、变更或者解除物业管理服务合同； （四）、审议物业服务企业提出的物业管理服务年度计划、财务预算和决算； （五）、定期检查监督物业服务企业代管的维修基金的使用情况； （六）、听取业主、使用人的意见和建议，监督物业服务企业的管理服务活动； （七）、监督共用设施设备的合理使用； （八）、业主大会或者业主代表大会赋予的其他职责。 三、业主委员会议事内容
（一）组织召集业主大会会议，向业主大会报告工作； （二）为业主大会选聘、续聘、解聘物业服务企业做好相关准备工作，经业主大会决定和授权，代表业主与物业服务企业签订、解除物业服务合同； （三）组织业主委员会的换届选举，组织修订业主规约和业主大会议事规则； （四）负责业主资格登记和变更，督促业主、物业使用人遵守业主规约、按时缴交物业服务费用； （五）及时了解业主、物业使用人的意见和建议，监督物业服务企业履行物业服务合同，协调处理物业管理中的有关问题； （六）提出专项维修资金续筹方案，督促专项维修资金缴交责任人按照规定缴交专项维修资金，组织业主讨论专项维修资金使用； （七）公告业主大会议事规则、业主规约、物业服务合同和业主大会决议等内容； （八）对违反业主规约及损害他人合法权益的行为，有权依照法律、法规以及管理规约，要求行为人停止侵害、消除危险、排除妨害、赔偿损失。 （九）按业主大会授权决定共有物权的经营方案，签订经营合同，管理经营收入。按业主议事规则公布帐目。 （十）保管业主建筑物区域共有物权产权证、业主资格
董事会议事规则 股东会议事规则 总经理议事规则 股东会议事规则 第一章总则 第一条为规范江苏双灯纸业有限公司(以下简称公司)股东会及其参加者的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，适应建立现代企业制度的需要，特制定本规则。 第二条本规则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《公司章程》及其他现行有关法律、法规制定。 第三条公司股东大会及其参加者除遵守《公司法》、《公司章程》及其他法律、法规外，亦应遵守本规则的规定。 第四条在本规则中，股东会指公司股东会；股东指公司所有股东。 第二章一般规定
第五条股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： (一)决定公司经营方针和投资计划； (二)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； (三)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项； (四)审议批准董事会的报告； (五)审议批准监事会的报告； (六)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； (七)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (八)对公司增加或者减少注册资本作出决议； (九)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； (十)修改公司章程； (十一)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东会决定的其他事项。 第六条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，并应于上一个会计年度完结之后的六个月之内举行。 第七条股东会应当在《公司法》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 股东会讨论和决定的事项，应当按照《公司法》和《公司章程》的规定确定，年度股东会可以讨论《公司章程》规定的任何事项。 第八条公司召开股东会，董事会应在会议召开十日以前通知公司股东。 第九条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会：
工作行为规范系列 股东大会议事规则（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-17743股东大会议事规则 Model rules of procedure for shareholders' meetings 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 股东大会议事规则 第一章总则 第一条为进一步明确股东大会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东大会的作用，维护股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》和《贵研铂业股份有限公司章程》以及其它有关法律、法规、规章制度的规定，特制定本规则。 第二条贵研铂业股份有限公司(以下简称“公司”)股东大会由全体股东组成，为公司的权力机构，依照法律、法规、规章、制度及公司章程等的规定行使职权。 第三条公司股东参加股东大会依法依规享有提案权、质询权、发言权、表决权等股东权利。
第四条公司股东依法参加股东大会，应当严格按照相关规定履行法定义务，不得侵犯其它股东的合法权益，不得扰乱股东大会的秩序。 第五条公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第六条公司董事会应当切实履行职责，依法、认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第七条公司设立股东大会秘书处，具体负责有关股东大会会务方面的事宜。 第二章股权大会职权 第八条股东大会依法行使下列职权: (一)决定公司经营方针和投资计划。 (二)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项。 (三)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项。 (四)审议批准董事会的报告。
以“三会一层”为视角完善公司治理 河南桐柏农商银行完善公司治理机制，提升“三会一层”履职的专业性和有效性，力促公司治理从“形似走向神似”，顺应经济金融体制改革有效的公司法人治理是现代企业制度建设的核心，是企业竞争力最重要的基础软件。河南桐柏农商银行自2015年12月份成立以来，遵循现代银行管理理念，坚持以“三会一层”为抓手，逐步建立了“党委核心领导、董事会战略决策、高管层执行落实、监事会依法监督”的公司治理机制，构建起“决策科学、执行有力、监督有效、运转规范”的法人治理结构，提升“三会一层”履职的专业性和有效性，力促公司治理从“形似走向神似”，顺应经济金融体制改革。公司呈现健康快速的发展态势，各项经营指标日渐趋好。 构建“三会一层”治理架构推进公司治理现代化 （一）强化董事会决策机制，深化法人治理运作水平 一是健全董事会组织架构。在董事会下设立战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、关联交易控制委员会、提名委员会、薪酬委员会等专门委员会，并制定了相应的议事规则，充分发挥独立董事和外部董事参事议事积极性，有效提升决策的科学性。 二是规范履职行为决策导向。完善《公司章程》《董、监、高履职议事规则》《独立董事制度》《董事履职评价办法》《信息披露制度》等制度办法，议事规则中分别通过18项、14项、23项明确了董事、监事、高管的职责职能、行为规范、勤勉诚信等内容，有效规范了董事、监事、高管的履职行为，发挥董事会在管战略、谋大局、议大事、把方向等方面的重要作用，切实提高董事会履职的专业性和有效性。
三是优化董事会成员构成。董事会成员特别是外部董事和独立董事的议事决策水平决定着董事会决策的科学性和长远性。经过充分研究，选举企业管理能力强、有专业特长、有社会影响力、认同银行发展战略的法人股东，加入董事会，聘请法律专家、金融专家、农业专家等作为独立董事，以此提升董事会作为决策机构的管理决策水平。 四是发挥党委政治核心作用。把党委研究讨论作为董事会、高级管理层决策重大问题的前置程序。董事会决定重大事项、重要人事干部任免等决策事项须经公司党委酝酿讨论后，提交董事会作出决定，确保监管部门和上级管理部门的指导意见与基层法人机构决策方向一致，战略同步。 五是突出董事会办公室建设。设立董事会办公室，明确职责，专门负责股东大会、董事会及董事会各委员会会议的筹备、落地、信息披露、股权管理、专项档案管理等事项，负责督办董事会决策的执行落地及董事和股东的日常沟通。 （二）强化监事会监督机制，提高法人治理运作质量 紧紧围绕《商业银行监事会工作指引》，着力强化监事会建设，通过制定会议制度、资料送达制度、财务报表报送制度、监事会咨询回应制度等确保监事会的知情权。规范了监事会是监督机构，有关经营和管理行为的法律文本等资料在报送董事会的同时，必须报送监事会，以确保监事会在业务监督和防范风险上的核心作用。强化监事会向股东大会负责和报告制度，每年全面检查本行的财务、风险管理和内部控制等的执行情况并进行评估，核对董事会拟提交股东大会的财务报告、利润分配方案等重大事项的真实性。必要时，股东大会授权监事会发起相关业务专项检查。
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/4012154397.html, 公司股东会议事规则 公司股东会议事规则 (一)规章概述 股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。其基本职权有：1.决定公司的经营方向和投资计划;2.选举、更换董事和由股东代表出任的监事，决定有关董事和监事的报酬事项;3.审议批准董事会的报告或者监事会的报告;4.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;5.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;6.对公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券做出决议;7.对股东向股东以外的人转让出资做出决议;8.对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项做出决议;9.修改公司章程。 股东会要对公司的重大经营决策事项做出决议，因此，应当有相应的程序性规定。股东会议事规则是明确股东会议如何召开、如何讨论、议题的选择、如何表决等事项的规范性文件，要经过股东大会讨论通过。
(二)主要内容 该规则的主要内容包括：股东会的召集，即规则应明确谁有权召集股东开会，如董事长可以提请股东开会、部分股东可以提出召开临时会议等;股东会议题的范围主要是股东会职权范围内的事项，不属于股东会决策的事项不应列入股东会议题;召开股东会议的程序;表决结果等。 (三)制作要求 制定该规则的基本要求是：坚持既要保证股东充分行使出资人的权利，又要保证公司经营者能够依法正确行使经营权的原则，明确召集股东会议的情况、条件，对股东会决策程序要求尽可能简便、高效，避免扯皮，久拖不决。不同规模的公司，其决策有不同的特点，因此，议事规则也有不同的特点。 (四)范本
股东会议事规则 ____公司股东大会_____年_____月_____日通过 第一条为规范股东会决策程序，提高决策效率，制定本规则。 第二条公司全体股东为股东会的成员。 股东为自然人的，自然人应当出席股东大会;不能出席股东大会的，可以委托他人。 股东为法人的，由该股东的董事长出席;董事长不能出席的，可以委托他人出席会议。 第三条公司股东会分为年会与临时会议两种。
XXX有限公司 信息安全委员会议事规则 （XXX字〔XXXX〕XX号，2017年XX月XX日印发） 第一章总则 第一条为提高XXX（下称集团公司）信息安全管理，明确信息安全责任，推进信息安全体系建设，保障信息系统安全稳定运行，根据国家有关法律、法规，结合公司实际，特设立信息安全委员会，并制定本制度。 第二条集团公司信息安全委员会是信息安全工作的最高决策机构，负责信息安全政策、制度和体系建设规划的审批，部署并协调信息安全体系建设，领导信息系统等级保护工作。 第二章信息安全委员会组成 第三条信息安全委员会由集团领导、相关子公司和职能部门负责人组成。 第四条信息安全委员会设主任一名，根据需要可设若干名副主任。主任由集团总经理担任。 第五条信息安全委员会委员名单由总经理办公会确定。 第三章信息安全委员会主任职责 第六条信息安全委员会主任负责领导信息安全工作的
规划、建设和管理，检查指导各下属工作小组信息安全工作，协调处理信息安全工作中产生的重大问题，建设和完善信息安全组织体系。主要行使以下职责： (一)主任是信息安全管理第一责任人，对公司信息安全 管理工作负全面责任。 (二)负责审批确定公司信息安全管理方针，并确保方针 的贯彻。 (三)任命公司信息安全管理者代表。 (四)负责为体系的实施、控制和持续有效运行提供所必 要的各种资源。 (五)督促、检查公司的信息安全管理工作，及时消除隐 患。 (六)招集公司信息安全委员会成员召开信息安全会议。 第四章信息安全委员会职责 第七条集团公司信息安全委员会主要行使以下职责： (一)研究审定集团公司信息安全监督规章制度、重要 措施和应急预案； (二)完善信息安全管理体系，审议集团公司信息安全 管理制度和流程，提出信息安全管理措施和实施意见； (三)组织、指导、监督各部门履行信息安全体系规定 的各项职责，及时协调解决有关信息安全管理方面的
董事会专门委员会议事规则 江苏中天科技股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 第一章董事会审计委员会议事规则 第一节总则 第一条为强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其它有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的内设机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查。 第二节人员组成 第三条审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条审计委员会由董事长、副董事长及独立董事提名，并由董事会选举产生。 第五条审计委员会设主任委员一名，由会计专业的独立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条审计委员会委员任期与董事会成员一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条审计委员会不设常设机构。公司董事会秘书处内设巡察员，其职能之一即为负责审计委员会的日常工作。巡察员开展工作时可组织相关人员配合其工作。在执行内审工作时应成立审计工作组。 第三节职责权限 第八条审计委员会的主要职责： （一）提议聘请或更换外部审计机构。 （二）监督公司的内部审计制度及其实施。 （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通。 （四）审核公司的财务信息及其披露。
（五）审查公司内控制度。 （六）公司董事会授权的其它事项。 第九条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。在监事会提出审计要求时，审计委员会应配合监事会的监事审计活动。 第四节决策程序 第十条巡察员负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料： （一）公司相关财务报告。 （二）内外部审计机构的工作报告。 （三）外部审计合同及相关工作报告。 （四）公司对外披露的财务信息情况。 （五）公司重大关联交易审计报告。 （六）其它相关资料。 第十一条审计委员会会议对审计工作组提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论。 第十二条审计委员会可以提议外部审计机构的聘请及更换。 第五节审议委员会会议 第十三条审计委员会每年根据公司需要召开会议，会议召开前五天须通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。 第十四条审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。 第十五条审计委员会会议表决方式为书面表决或举手表决；亦可以采取通讯表决的方式召开。 第十六条巡察员及审计相关人员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
以“三会一层”为视角完善公司治理 桐柏农商银行完善公司治理机制，提升“三会一层”履职的专业性和有效性，力促公司治理从“形似走向神似”，顺应经济金融体制改革 有效的公司法人治理是现代企业制度建设的核心，是企业竞争力最重要的基础软件。桐柏农商银行白2015年12月份成立以来，遵循现代银行管理理念，坚持以“三会一层”为抓手，逐步建立了“党委核心领导、董事会战略决策、高管层执行落实、监事会依法监督”的公司治理机制，构建起“决策科学、执行有力、监督有效、运转规”的法人治理结构，提升“三会一层” 履职的专业性和有效性，力促公司治理从“形似走向神似”，顺应经济金融体制改革。公司呈现健康快速的发展态势，各项经营指标日渐趋好。 构建“三会一层”治理架构推进公司治理现代化 （一）强化董事会决策机制，深化法人治理运作水平 一是健全董事会组织架构。在董事会下设立战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、关联交易控制委员会、提名委员会、薪酬委员会等专门委员会，并制定了相应的议事规则，充分发挥独立董事和外部董事参事议事积极性，有效提升决策的科学性。 二是规履职行为决策导向。完善〈〈公司章程》〈〈董、监、高履职议事规则》〈〈独立董事制度》〈〈董事履职评价办法》〈〈信息披露制度》等制度办法，议事规则中分别通过18项、14项、23项明确了董事、监事、高管的职责职能、行为规、勤勉诚信等容，有效规了董事、监事、高管的履职行为，发挥董事会在管战略、谋大局、议大事、把方向等方面的重要作用，切实提高董事会履职的专业性和有效性。 二是优化董事会成员构成。董事会成员特别是外部董事和独立董事的议事决策水平决定着董事会决策的科学性和长远性。经过充分研究，选举企业管理能力强、有专业特长、有社会影响力、认同银行发展战略的法人股东，加入董事会，聘请法律专家、金融
股份有限公司 股东大会议事规则 第一章总则 第一条为规范股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规范性文件以及《广东捷玛节能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。 第二条公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现以下情形时，临时股东大会应当在2个月内召开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的2/3时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； （三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当说明理由。 第五条公司召开股东大会，可以根据需要决定是否聘请律师对以下问题出具法律意见： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章股东大会的召集 第六条董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。 第七条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
广州**有限公司风险管理委员会议事规则（试行） 1.总则 1.1 目的 为保障广州**有限公司（以下简称“公司”）规范、稳健运作，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制公司经营管 理和投资项目运作风险，根据有关法律法规、《广州**有限公司章程》（以下简 称“公司章程”）和《广州**有限公司风险管理制度》（以下简称“风险管理制度”）的规定，特制定本风险管理委员会议事规则。 1.2 公司设立风险管理委员会作为公司运营的风险管理机构,组织制订风险管理规章制度、监督和分析风险管理制度执行情况、对公司日常经营及拟投 资项目进行合规性审核。任何投资项目或者方案未经风险管理委员会或其授权 的风险管理部审核并作出风险分析意见的，不得提交公司投资决策委员会表决。 1.3 风险管理委员会所作决议，必须遵守有关法律、法规、规范性文件、公司章程及风险管理制度的规定。 2.人员组成 2.1 风险管理委员会原则上由5-7人组成，委员原则上由公司董事长、总经理、风险管理部分管领导、投资管理部负责人、风险管理部负责人、财务部 负责人、综合部负责人及董事会决定的其他人员组成。 2.2 风险管理委员会设主任委员一名，由公司董事长担任；副主任委员 一名，由公司总经理担任。主任委员负责召集和主持风险管理委员会会议；副 主任委员协助主任委员召集会议，在主任委员无法参加会议时，受主任委员委 托召集和主持风险管理委员会议会议。 2.3 风险管理委员会的日常事务由委员会办公室负责，办公室常设在公
司风险管理部，风险管理部负责人担任办公室主任。 3.职责权限 3.1 风险管理委员会在公司董事会领导与授权下开展工作，负责公司经 营和投资过程中的风险识别、防范、控制和转让等工作，其在风险控制方面的 主要职责包括： 3.1.1 组织制订、完善公司在风险管理和内部控制方面的基本制度，审 核风险管理工作流程和相关细则； 3.1.2 审核与公司日常经营及投资项目风险管理相关的经营、财务和投 资管理等制度； 3.1.3 授权风险管理部对公司拟投资项目及投资方案进行风险控制审核，并作出风险分析意见； 3.1.4 对公司经营的各流程进行检查，监督和分析风险管理制度的执行 情况； 3.1.5 董事会授权的其他事宜。 3.2 对于公司日常经营及投资项目风险管理相关的流程和制度，由风险 管理委员会进行审议并作出决策意见。风险管理委员会对本议事规则规定的事 项进行审议后，应形成风险管理委员会会议纪要联同相关议案报送公司董事会 备案。 3.3 风险管理委员会授权风险管理部对拟投资项目及投资方案作出风险 分析意见。拟提交风险管理部评估的项目必须经过公司业务部门进行尽职调查，并出具调查报告。风险管理部门对调查报告进行审查，出具风险提示意见书。 3.4风险管理部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险分析与评价，在每年度3月底前向风险管理委员会提交上一年度的年度风险控制报告。风险管理委员会召开会议对报告进行讨论，制定风险控制对策，为公 司决策提供依据。 3.5 风险管理委员会主任委员履行以下职责： 3.5.1 根据风险管理委员会主任委员的安排，下发会议通知，布置会议 场所； 3.5.2 按照会议议题，准备会议资料，并及时送达给各委员； 3.5.3 负责会议记录，实事求是的反映各位委员的意见和观点；
董事会专门委员会议事规则 江苏大港股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章总则 第一条为完善江苏大港股份有限公司(以下简称公司)法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司特决定设立江苏大港股份有限公司提名委员会(以下简称提名委员会)。 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，制定本议事规则。 第二条提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责并报告工作。主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章人员组成 第三条提名委员会成员由三名董事组成，其中三分之二的委员须为公司独立董事。 第四条提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责召集和主持提名委员会会议;主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。提名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本议事规则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。
第三章职责权限 第七条提名委员会的主要职责权限:(一)根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议;(二)研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议;(三)广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选;(四)对董事候选人和高级管理人选进行审查并提出建议; (五)在董事会换届选举时，向本届董事会提出下一届董事会候选人的建议;(六)董事会授权的其他事宜。 第八条提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定;控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提名委员会的建议，否则，不能提出替代性的董事、经理人选。 第四章决策程序 第九条提名委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合本公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的当选条件、选择程序和任职期限，形成决议后备案并提交董事会通过，遵照实施。相关议案需要股东大会批准的，应按照法定程序提交股东大会审议。 第十条提名委员会履行职责时，公司相关部门应给予配合，所需费用由公司 承担。 第十一条董事会应充分尊重提名委员会关于董事候选人及高级管理层候选人 提名的建议，在无充分理由或可靠证据的情况下，不得对提名委员会提名的董事候选人和高级管理人员候选人予以搁置。 第十二条董事、高级管理人员的选任程序:(一)提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、高级管理人员的需求情况，并形成书面材料;(二)提名委员会可在本公司、控股(参股)企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、高级管理人选;(三)搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全
XXXXX有限责任公司 股东会、董事会、监事议事规则 第一部分总则 第一条实施宗旨 为进一步规范公司董事会、监事会以及控股公司股东会、董事会、监事会（股东会、董事会、监事会以下简称“三会”）议事方式和决策程序，提高“三会”工作效率和工作水平，促进“三会”决策合法化、制度化和科学化，根据《中华人民共和国公司法》及《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、法规，特制定本规则。 第二条实施原则 全资及控股公司“三会”工作必须严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、法规，在履行《公司章程》所规定的议事方式和决策程序基础上，认真遵守本规则规定，不断探索和创新“三会”工作机制，完善法人治理结构，进一步增强对全资及控股公司的控制力和影响力，切实保障出资人的权益，确保国有资产的保值增值，促进我局经济更好、更快地发展。 第三条工作机构 全资及控股公司应配备专职(或兼职) 董事会秘书一
人；董事会秘书应具备一定的经营管理和法律法规等相关专业知识和技能；董事会秘书应根据国家法律、法规和《公司章程》认真履行职责，全面负责“三会”组织筹备、文件起草、会议记录、档案管理以及日常工作；董事会秘书必须认真学习和善于接受新观念和新知识，不断提高业务素质，切实履行工作职责，高质量地完成公司“三会”工作任务。 为组织和协调全资及控股公司“三会”工作，由局经营管理处作为各全资及控股公司“三会”工作和董事会秘书工作的业务工作协调指导部门。 第四条会议审批 全资及控股公司应于“三会”召开前25个工作日，将会议议案及决议草案等文件报局核准，同时对涉及股东权益的重要事项征求少数股东的意见。局应就公司所报“三会”文件，由经营管理处提出处理或流转意见，办公室负责批办或批转，相关职能处室阅提意见，局相关领导审阅；经营管理处负责将审阅意见汇总，报经局主要领导批准后，于“三会”召开前10个工作日通知或批复公司。全资及控股公司应将经局核准的“三会”文件，在会议召开5个工作日前送达参会人员手中，以便提交“三会”审议。 第五条文件备案 各全资及控股公司应于“三会”会议结束之后的25个工作日内，将经“三会”审议通过的会议议案、会议决议等
股东会议事规则 第一章总则 第一条为了完善公司法人治理结构，规范股东会的运作程序，以充分发挥股东会的决策作用，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，特制定如下公司股东会议事规则。 第二条本规则是股东会审议决定议案的基本行为准则。 第二章股东会的职权 第三条股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （1）决定公司经营方针和投资计划； （2）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （3）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项； （4）审议批准董事会的报告； （5）审议批准监事会的报告； （6）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （7）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （8）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （9）对发行公司债券作出决议； （10）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； （11）修改公司章程； （12）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （13）审议单独或者合并享有公司有表决权股权总数25%以上的股东或者三分之一以上董事或监事的提案； （14）对股东向股东以外的人转让出资作出决议； （15）审议法律、法规和公司章程规定应当由股东会决定的其他事项。 第三章股东会的召开 第四条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年至少召开一次，应当于上一会计年度结束后的10日之内举行。 第五条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起一个月以内召开临时股东会： （1）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程所定人数的三分之二时； （2）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时； （3）单独或者合并享有公司有表决权股权总数25%（不含投票代理权）以上的股东书面请求时； （4）三分之一以上董事认为必要时； （5）三分之一以上监事提议召开时； （6）公司章程规定的其他情形。 前述第（3）项持股股数按股东提出书面要求日计算。 第六条临时股东会只对会议召开通知中列明的事项作出决议。 第七条股东会会议由董事会依法召集，董事长主持。董事长因故不能履行职务时，由董事长指定的副董事长或其他董事主持；董事长和副董事长均不能出席会议，董事长也未指定人选的，由董事会指定一名董事主持会议；董事会未指定会议主持人的，由出席会议的股东共同推举一名股东主持会议；如果因任何
风险控制管理委员会议 事规则 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
X X X X X X X有限公司 风险控制委员会议事规则 第一章??总??则 第一条??为完善公司治理结构，提高公司对各种风险的控制能力和水平，根据《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立风险控制委员会，并制定本规则。 第二条??风险控制委员会主要负责公司经营管理和直接投资业务中各种风险的控制和管理，其成员（委员）由董事会聘任。 第二章??风险控制委员会的组成和职责 第三条??风险控制委员会由三人组成，设主任委员一名。董事可以担任委员。 第四条??风险控制委员会委员（含主任委员）由公司董事长提名，报董事会批准后任免。 第五条??风险控制委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 第六条??风险控制委员会的主要职责： （一）制定公司直接投资业务的风险控制政策，建立风险指标体系，对直接投资业务进行全面监督、控制和审查； （二）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务风险控制的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；
（三）对项目有关资料和评审委员会的评审意见进行风险评估，提出书面项目评估意见书； （四）建立动态风险监控机制，出具项目动态风险分析报告； （五）对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议； （六）负责公司经营过程中其他风险的控制和管理； （七）董事会授权的其他事宜。 第七条??风险控制委员会对董事会负责，委员会的建议和报告提交董事会审议决定。 第三章???议事规则及程序 第八条??在风险控制委员会决定召开会议前，公司有关部门必须及时向风险控制委员会提供以下材料： （一）监管部门和公司风险管理的相关规定； （二）公司风险管理和内部控制报告； （三）公司风险状态报告； （四）公司资产质量动态分析报告； （五）直接投资项目尽职调查报告、项目投资实施方案、可行性研究和项目评估报告等； （六）其他相关材料。 第九条??风险控制委员会根据工作需要召开会议，并于会议召开前通知全体委员。
XX公司专利委员会议事规则 总则 第一条知识产权是公司核心竞争力的体现，为实施公司知识产权战略，鼓励发明创造，储备专利技术，从制度上规范专利管理，公司特成立专利委员会。 第二条专利委员会是公司专利管理工作机构，负责专利技术的挖掘、筛选、申报及维护工作。为使专利委员会高效、规范运作，特制订本议事规则。 第三条本规则所称的公司，是指XX公司（Renren Inc.）及其实际控制人在中华人民共和国境内实际控制及将要实际控制的所有公司。 组织结构 第四条专利委员会设主席担任。专利委员会主席负责专利委员会的总体工作。 第五条专利委员会成员由各业务部门技术负责人组成。专利委员会成员负责按照年度专利申请计划向专利委员会推荐本业务部门适合申请专利的技术方案，并评估所有提交到委员会的技术方案，根据实际情况提出技术性意见。 第六条专利委员会协调人员为.专利委员会协调人员负责召集专利委员会定期会议并协调代理机构及内部各部门落实专利委员会决议。 会议制度
第七条定期会议。专利委员会每两周举行定期会议一次。定期会议主要研究各业务部门上报给专利委员会的技术方案的可专 利性及专利申请流程的技术问题（如是否申请提前公开、是 否进行域外申请、实审意见答复等）。 第八条季度会议。每个季度最后一周将举行专利委员会的季度会议。季度会议由专利委员会的全部成员参加，主要回顾总结 该季度专利申请总体状况、技术方案提交情况并研究通过奖 励决议。 第九条临时会议。根据具体情况，专利委员会协调人员有权召集专利委员会临时会议，讨论重大、紧急专利事项。 工作流程 第十条专利委员会成员负责收集本部门适合申请专利的技术方案，并报送给专利代理人，由代理人与发明人沟通确定技术细节 并进行简单筛选评估。在定期会议上，由委员会成员陈述本 部门经专利代理人确认的、拟申请专利的技术方案。 第十一条专利委员会其他成员对每项拟申请专利的技术方案进行评估并确定是否申请及申请流程如何进行。评估要点主要 包括可专利性、流程控制、是否不宜公开等。 第十二条经专利委员会评估确认后的拟申请专利技术方案，由专利委员会统一汇总提交给专利代理人，由专利代理人撰写申 请文件，提交政府相关部门审查。 第十三条已经提交的专利申请的数量及分布情况由专利委员会
有色金属华东地质勘查局全资及控股公司 股东会、董事会、监事会 议事规则 第一部分总则 第一条实施宗旨 为进一步规范和完善局属全资公司董事会、监事会以及局属控股公司股东会、董事会、监事会（股东会、董事会、监事会以下简称“三会”）议事方式和决策程序，提高“三会”工作效率和工作水平，促进“三会”决策合法化、制度化和科学化，根据《中华人民共和国公司法》及《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、法规，特制定本规则。 第二条实施原则 局属全资及控股公司“三会”工作必须严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、法规，在履行《公司章程》所规定的议事方式和决策程序基础上，认真遵守本规则规定，不断探索和创新“三会”工作机制，完善法人治理结构，进一步增强对局属全资及控股公司的控制力和影响力，切实保障出资人的权益，确保国有资产的保值增值，促进我局经济更好、更快地发展。 第三条工作机构
局属全资及控股公司应配备专职(或兼职) 董事会秘书一人；董事会秘书应具备一定的经营管理和法律法规等相关专业知识和技能；董事会秘书应根据国家法律、法规和《公司章程》认真履行职责，全面负责“三会”组织筹备、文件起草、会议记录、档案管理以及日常工作；董事会秘书必须认真学习和善于接受新观念和新知识，不断提高业务素质，切实履行工作职责，高质量地完成公司“三会”工作任务。 为组织和协调局属全资及控股公司“三会”工作，由局经营管理处作为各局属全资及控股公司“三会”工作和董事会秘书工作的业务工作协调指导部门。 第四条会议审批 局属全资及控股公司应于“三会”召开前25个工作日，将会议议案及决议草案等文件报局核准，同时对涉及股东权益的重要事项征求少数股东的意见。局应就公司所报“三会”文件，由经营管理处提出处理或流转意见，办公室负责批办或批转，相关职能处室阅提意见，局相关领导审阅；经营管理处负责将审阅意见汇总，报经局主要领导批准后，于“三会”召开前10个工作日通知或批复公司。局属全资及控股公司应将经局核准的“三会”文件，在会议召开5个工作日前送达参会人员手中，以便提交“三会”审议。 第五条文件备案 各局属全资及控股公司应于“三会”会议结束之后的25