信息化和工业化融合管理体系监督审核信息确认表
两化融合管理体系内审员培训考试试题 姓名：考试日期：分数： 一、选择题（15题，每题2分） 1．关于两化融合，下列哪个说法是对的： A)两化融合的目标就是建好信息系统，与企业战略无关； B)企业搞两化融合，就是引进节省时间、节约劳动成本的自动化工具。 C)企业搞两化融合，只要保障好前期的资金、人力等基础设施投入，就一定能成功。 D)企业两化融合的实质是为了提高企业竞争力而进行的更高层次上的变革和创新。 2．两化融合管理体系的四大基本要素，包括： A)数据、技术、业务流程、基础保障 B)管理职责、基础保障、实施过程、评测与改进 C)数据、技术、业务流程、组织结构 D)管理职责、基础保障、业务流程、评测与改进 3. ____适用于两化融合管理体系的所有相关过程。 A 数据利用 B 整体优化 C 技术获取 D持续改进 4．关于两化融合管理体系的应用范围，下列哪个说法是对的： A)两化融合管理体系适用各个领域、各个行业、各种规模、各种所有制的企业。 B)两化融合管理体系只适用于制造业企业。 C)两化融合管理体系只适用有一定信息化基础的企业。 D)两化融合管理体系的应用范围必须是企业整体，不能依据组织结构、业务板块等划分。 5. 在业务活动和过程中所产生、采集、处理、存储、传输和使用的____、信息、知识等的总和叫做信息资源。 A 报表 B 文件 C 数据 D 资料 6. 组织的____应充分融入两化融合的发展理念，识别内外部环境的变化。 A 方针 B 战略
C 策略 D 目标 7. 组织应确定两化融合管理体系的____，以确定其范围，并通过文件化信息予以明确。 A 内外部环境 B 业务流程 C边界和适用性 D 组织单元 8. 组织应按照《信息化和工业化融合管理体系》的要求，____、实施、保持和持续改进两化融合管理体系。 A 策划 B 计划 C 分析 D 建立 9．关于两化融合技术获取，以下哪个说法不正确： A)技术获取方式包括自主开发、共同开发、外包、外购等。 B)技术获取就是指技术开发，不包含技术许可、购买设备、收购等。 C)技术获取是将技术方案付诸实际的过程，一般可包括实施准备、执行、安装部署、调试和测试等过程。 D) 企业应该依据项目管理知识体系，按照项目管理的模式对于技术获取过程进行统筹管理。 10.对于匹配与规范，以下说法不正确的是： A) 企业应明确在合理的时间范围内组织开展试运行。 B) 企业应确保在合理的时间范围内实现技术、业务流程、组织结构的有效匹配。 C) 企业应严格按照项目计划组织开展试运行，即使问题未完全解决，也必须按时上线。 D) 企业应确保员工能力与变更后的岗位要求相匹配。 11. 两化融合____是组织推进两化融合以获取可持续竞争优势的宗旨。（A） A 方针 B 战略 C 目标 D 实施框架 12．审核员在现场寻找的是（） A、不合格项 B、客观证据 C、记录 D、文件 13．不符合报告内容不适宜包括（） A、问题所在区域 B、当事人姓名 C、文件编号 D、当事人所陈述问题
初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则 1.目的 为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的 满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。 2.原则 2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法 律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的 对待相关各方； 2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求， 严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。 2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核 活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。 2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细 地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。 2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过 程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。 3.适用范围 适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。
附件2 干部人事档案专项审核工作专用 干部信息确认表
填表人： 《干部信息确认表》填表说明 1. “姓名”栏中填写户籍登记所用的姓名。少数民族干部的姓名用字要固定，不能用同音字代替。 2. “出生年月（岁）”栏中填写出生年月和年龄。年龄是计算到当月的实足年龄。 3. “民族”栏中填写民族的全称（如汉族、回族、朝鲜族、维吾尔族等），不能简称“汉”、“回”、“鲜”、“维”等。 4. “籍贯”栏中填写祖籍所在地。 5. “出生地”栏中填写干部本人出生的地方。 “籍贯”和“出生地”按现在的行政区划填写，要填写省、市或县的名称，如“辽宁大连”、“河北盐山”。直辖市直接填写市名，如“上海”、“重庆”等。 6. “入党时间”栏填写加入中共的时间。民主党派成员或无党派人士，需在“入党时间”栏内注明民主党派名称或注明无党派，如“民建”、“九三”、“无党派”等，不填写加入民主党派的时间；加入多个民主党派的，须如实填写，如“民建、民盟”。是民主党派成员又是中共党员的，在填写党派名称的同时，还要填写加入中共的时间。 “出生年月”、“入党时间”、“参加工作时间”填写时，年份一律
用4位数字表示，月份一律用2位数字表示，如“1972.05”。 7. “健康状况”根据本人的具体情况填写“健康”、“一般”或“较差”；有严重疾病、慢性疾病或身体伤残的，要如实简要填写。 8. “照片”栏不填。 9. “专业技术职务”栏中，填写主管部门评定的专业技术职务。 10. “熟悉专业有何专长”栏中填写干部所熟悉的工作业务及专长。 11. “学历学位”栏分为全日制教育和在职教育两类。填写的具体要求是： （1）“学历”应填写接受相应教育的最高学历。各类成人高等院校毕业生，应以国家教育行政部门或经其认可的部门、单位出具的学历证明为依据；接受党校教育的，以各级党校出具的学历证明为依据。不能随意填写“相当××学力”。 （2）“全日制教育”栏填写通过全日制教育获得的最高学历；“在职教育”栏填写以其他学习方式获得的最高学历。“毕业院校系及专业”栏填写与学历相对应的毕业院校、系和专业。 （3）在党校学习获得学历的情况分为两类：一类是国民教育学历，其中：通过全日制教育获得的，填入“全日制教育”栏；通过在职学习获得的，填入“在职教育”栏。另一类是党校学历，均填入“在职教育”栏，并在研究生、大学或大专学历前加“中央党校”或“省（区、市）委党校”。 （4）1970-1977年恢复高考制度以前入学的高等院校毕业生，填写“大学普通班”学历。
北京联合智业认证有限公司文件 UI认审制[2012] 113 号 初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则 1.目的 为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。 2.原则 2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方； 2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。 2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。 2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。 2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。 3.适用范围 适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。 4.概念 4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。 4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标： （1）审核客户的管理体系文件； （2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；
监督审核 1 总则 1.1本手册的监督审核是指：管理公司物业管理部根据管理公司颁布的制度、文件及相关要求等，对各物业分公司各自的体系文件、过程、业绩等进行针对性的年度审核。监督审核可作为经营管理制度的现场审核的一部分进行。 1.2 监督审核具有强制性，管理公司根据审核结果按公司有关制度对项目所在公司进行考核，并按目标管理责任制要求对各物业分公司进行考核。 1.3项目所在公司对物业分公司的审核根据经营管理制度及相关文件要求进行。1.4本章节仅就监督审核的作业流程及要求作出规定，相关评价与考核须根据《经营管理制度》及相关文件规定执行。 2 职责界定 2.1 物业分公司负责将监督审核的不合格进行纠正，并将监督审核结果输入本公司的管理评审内容。 2.2 项目所在公司根据物业管理部的要求，必要时参与对物业分公司的监督审核；根据相关制度将监督审核结果作为对物业分公司的考核内容之一。 2.3 管理公司物业管理部负责对各物业分公司进行年度监督审核。 3监督审核基本要求 3.1物业管理部对物业分公司每年至少进行一次监督审核，审核时间间隔一般不低于6个月。 3.2物业管理部负责组成监督审核组，组成人员须从事物业管理工作3年以上，并具有两次以上的物业管理企业内审经历。 3.3监督审核以现场审核为主。 3.4根据各物业分公司不同阶段的工作重点，监督审核分为三种： 3.4.1前期阶段监督审核的内容包括但不限于： a)前期介入报告； b)物业管理方案编制与调整； c)成本控制情况； d)物业分公司筹备情况； e)人员培训情况；
f)接管验收情况； g)入伙及装修管理； h)专用文件（根据本手册要求及物业服务策划结果制定的符合各自分公司工作 特点的文件）的符合性、适宜性及有效性。 3.4.2日常服务的监督审核包括但不限于： a)物业管理费收取率； b)成本控制及资产经营情况； c)培训开展及效果； d)总体工作计划完成情况； e)质量控制体系的有效性（检查、统计分析等）； f)内审与管理评审； g)顾客满意情况； h)投诉处理及分析； i)应急处理； j)与顾客沟通、协作（含成立业主委员会）； k)日常服务提供。 3.4.3物业分公司在两次监督审核间隔内既有前期介入的工作内容，又有日常服务的工作内容，审核组可根据物业分公司的实际情况确定审核内容。 3.5审核计划 3.5.1审核组长参照《体系内部审核》中的审核计划内容条款编制审核计划。 3.5.2审核计划经物业总监审批后，至少提前一周发放给受审核的物业分公司。3.5.3实施审核前，审核组长组织审核组成员对物业分公司制定的专用文件部分进行系统审查，发现与ISO9000及本手册要求不符的问题开列出文件审查清单，便于现场验证。 3.6监督审核的实施、报告及跟踪参照《体系内部审核》要求执行。 3.7相关记录参照《体系内部审核》的相关记录表格。
产品认证项目客户确认表 尊敬的客户：我们会根据以上内容在网上为您申请，请您仔填写上述内容，一经确认不能变更，否则会影响认证进度并有可能给您带来经济上的损失！ 客户签章： 年月日
一致性声明 DECLARATION OF CONFORMITY 我，(制造商名称)_______________________________________________________________公司声明，(生产厂名称)__________________________________________________________________生产的(详细填写产品名称、规格/型号)_________________________________________________ 符合如下要求： a)中华人民共和国国家标准：________________________________________ b)其它相关标准或规定：_____________________________________________ 我公司对上述声明完全负责。 We,(manufacturer’s name) __________________________________________________________________________________declare under our sole responsibility that the product (detailed description of product including name type or model)______________________________________________________________________ product in (factory’s name and address) ______________________________________________________________________ to which this declaration relates is in conformity with: a) GB standards; b)And other standards and/or regulation ________________________ _____________________ (签署时间及地点) (负责人签名) (Place & Date of issue) (Name & Signature)
两化融合管理体系内审员试题 单位：姓名： 分数: 一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在括号中。每题1分，共分，不在指定位置答题不得分，共40题，小计40分） 1.两化融合四要素中哪个要素是驱动要素(A ) (A)数据 (B) 创新驱动 (C)流程再造 (D) 组织结构 2.坚持数据为驱动、综合集成为突破口、流程化为切入点、服务化为方向，以(D )为主线，稳定获取预期成效，持续提升总体效能效益。 (A)组织结构调整 (B) 信息化规划 (C)两化融合规划 (D) 打造新型能力 3.九项管理原则不包括（ D） (A)过程管理 (B)全局优化 (C)循序渐进，持之以恒 (D)战略引领 4.通过打造（ C ），获取预期的可持续竞争优势，实现战略落地。 (A)两化融合环境下的新型能力 (B)差异化的新型能力 (C)信息化环境下的新型能力 (D)信息系统环境下的新型能力 5.新型能力相对于已有能力，可以表现为（ B ），也可以是质的跨越。 (A)创新研发能力 (B)量的增长 (C)精益制造能力 (D)精准营销能力 6.业务流程是组织（或组织的一部分）在追求给定目标过程中，为了实现某一期望的结果，所执行的组织（ B ）的部分有序集。
(A)规定 (B) 活动 (C)规划 (D) 业务 7.两化融合管理体系系列标准在制定过程中充分考虑了与其他管理体系的相容性，可为组织开展（ D ）提供支持。 (A)两化融合管理体系与质量管理体系融合 (B)两化融合管理体系与信息安全管理体系融合 (C)两化融合管理体系与环境管理体系融合 (D)多体系融合 8.两化融合是一个（ C ），组织应不断识别和确定新型能力及目标，坚持持续改进，不断获取新的竞争优势。 (A)短期优化过程 (B)跨越式优化过程 (C)长期的逐步优化过程 (D)阶段性优化过程 9.组织应深刻认识影响其可持续发展的内外部(B )变化。 (A)因素 (B) 环境 (C)元素 (D) 市场 10.外部和内部因素可能包括（ D ），以及数字化、网络化、智能化所带来的影响。 (A)现状、趋势、机会和挑战 (B)优势、劣势、风险和机遇 (C)条件、环境、风险和机遇 (D)优势、劣势、机遇和挑战 11.组织应围绕其战略，考虑内外部环境的变化，按照所形成的规定对可持续竞争优势的需求进行( A )，并保留文件化信息。 (A)识别、调整、评审和确定 (B)识别、评审、优化和确定 (C)识别、分析、评审和确定 (D)识别、调整、评审和改进 12.组织应按照所确定的可持续竞争优势的需求，对信息化环境下的新型能力进行（ B ）。 (A)策划、建立、实施、保持和改进
信息安全服务资质现场监督审核流程 流程说明： 1、准备阶段 项目管理人员在持证组织证书到期前3个月，将《监督审核通知单》发送给持证组织，通知本年度现场监督审核工作启动；
持证组织登录中国信息安全认证中心网站，下载《信息安全服务资质认证自评估表-公共管理》、对应的技术自评估表，实施自评估后（具体自评估表的填写方法可参考中心网站上的《信息安全服务资质认证自评估表填写指南》），将上述文档、自评估证明材料、《监督审核通知单》回执提交中心。 2、非现场审核及商务阶段（此阶段工作应在三周内完成，如需要持证组织补 充材料，应在五周内完成） 项目管理人员指派审查员对持证组织提交的材料进行非现场审核； 审查员依据《信息安全服务规范》及相关技术标准，对持证组织所提供的材料是否满足要求进行判定，并填写《审核记录表》。如满足要求，审查员通知项目管理人员向持证组织出具《受理通知单》（如持证组织有需求，也可签订《服务资质认证合同》），收取认证费用。如不满足要求，审查员开具《材料问题清单》，通知持证组织补充材料重新提交，并对补充材料进行审核。 3、现场审核阶段（此阶段工作应在四周内完成，如开具不符合项，应在八周 内完成） 项目管理人员指派审核组长（一般情况下指派对该组织材料进行非现场审核的审查员为组长），协调审查员组建审核组； 审核组长编制《审核计划》，准备现场审核的相关表格等材料，通过项目管理人员将《审核计划》发送给持证组织； 审核组前往对持证组织开展现场审核工作，判断该组织目前对外提供的信息安全服务管理及技术能力是否符合《信息安全服务规范》的要求，并依据现场审核中的实际情况对非现场审核时已填写的《审核记录表》进行补充、完善和验证。如满足要求，审核组长编制《审核报告》，并汇总《审核记录表》、《首末次会议记录》、《公正性、保密性承诺》等审核材料提交中心进行认证决定（如开具不符合项，审核组长则通知持证组织在一个月内提交整改材料）；如不满足要求（例如在现场审核时发现持证组织存在材料造假等严重不符合时），审核组长现场通知持证组织不推荐其继续持有证书，同时编制《审核报告》，在报告中注明不满足资质要求的具体情况，并提交中心进行认证决定。 4、认证决定阶段（此阶段工作应在两周内完成） 中心认证决定人员对审核组长提交的审核材料进行认证决定； 如认证决定通过，则通知项目管理人员进行制证；如认证决定不通过，则通知持证组织不通过的原因，撤销并寄回证书。
QMS组织认证申请递交材料和信息确认清单 （适用于QMS初次认证、再认证和转机构认证） 1. 法律地位的有效证明文件 包括企业营业执照、事业单位法人证书、社会团体登记证书、非企业法人登记证书、党政机关设立文件等复印件。 若质量管理体系覆盖多场所活动，应附每个场所的法律地位证明文件的复印件（适用时）。 2. 组织机构代码证书的复印件 3. 质量管理体系覆盖的活动所涉及法律法规要求的行政许可证明、资质证书、强制性 认证证书等的复印件 如：安全生产许可证、食品卫生许可证、进口许可证等。 如：国家标准、行业标准、企业标准。 5. 组织的质量手册、程序文件、主要产品作业流程图、内审和管理评审报告 6. 质量目标评价表 根据2014年第5号国家认监委发布的《质量管理体系认证规则》要求，下列情况属于严重不符合： ①未能满足质量管理体系标准的要求。 ②制定的质量目标不可测量、或测量方法不明确。 ③对实现质量目标具有重要影响的关键点的监视和测量未有效运行，或者对这些关键点的报告或评审 记录不完整或无效。 ④在持续改进质量管理体系的有效性方面存在缺陷，实现质量目标有重大疑问。
说明： 1. 请在相关栏列出公司及相关层次的所有目标及其测量方法；一个职能或过程有多个质量目标的，可 分栏一一列出； 2. 请列出该部门/职能/过程涉及的所有标准要素； 3. 请列出各质量目标近一年的实际达成情况的平均值；体系运行不足一年的新单，则至少需要三个月 的统计数据。 备注： (1) 上述1-4组织所提交的各类证明文件的复印件应是在原件上复印的，并经复印件提供者签章（签字） 认可其与原件一致，需加盖客户公章。 (2) 组织可提供上述文件的扫描件或复印件。
现场审核信息确认表 注1：以上内容为审核组与客户现场确认结果，最终证书内容以WSF认证决定通过的内容为准。 注2：如组织自行翻译，英文内容必须与中文一致； WSF国际翻译保留对组织填写的英文的修改权力。 注3：未填写英文内容的，世标认证/WSF视为组织授权WSF根据认证评定结果翻译。 注4：所标注地址为体系覆盖并实施审核的场所，体系没有覆盖且未实施审核的认证证书不予标注，如企业营业执照的注册地址无任何活动也没有实施审核，在认证证书中不能标注，三地一致时证书只体现一个。存在多场所
时见附件1、附件2的描述。
附件1：非HACCP/FSMS客户多场所(多名称)审核信息确认 合同编号：第页共页 注：审核组对存在多场所/多名称情况组织依据审核计划确定抽样实施，在现场审核过程中可以根据实际情况调整
抽样审核方案，并将调整后实际多场所/多名称情况在《多场所组织历次审核抽样记录》中表述。
附件2： FSMS/HACCP体系认证产品及场所情况确认表 审核组长/日期：受审核方管代确认/日期： （加盖企业公章）
出师表 两汉：诸葛亮 先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。 宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。 侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。 将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。 亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。 臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。 先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。 愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。臣不胜受恩感激。 今当远离，临表涕零，不知所言。
证书内容确认件 为确保制证信息准确，请客户准确填写 1客户名称（中文）：XXXXXXXXXX食品有限公司 2客户名称（英文）： 3注册地址（中文）（应准确界定认证范围所覆盖的地域，适用时包括运营地址和体系覆盖的分支机构地址） 注册地址：中国XX省XX市XX区XX工业园区 运营地址：XXXX市XX区 4地址（英文）： 5邮政编码：6法定代表人：7统一社会信用代码： 8联系人：XX9联系电话：10传真： 11认证范围（中文）：枸杞干果的加工 12认证范围（英文）：Production of Wolfberry Dry Fruit 13具体产品具体信息（注：此栏目只适用于HACCP/FSMS认证） 产品名称生产场所/车间产品类型产量（吨）产值（万元） 获证产品销售范围：□从境外进口到中国□全部出口，主要目标市场为： □全部内销 出口内销兼有，（请说明如何区分）通过产品批号区分 □其他 14认证标准：GB/T19001：2016(ISO9001：2015) SoA版本（ISMS适用）：发布日期：15组织规模：?大型L(1000人以上) 中型M(51-1000) ?小型S(50人以下) 16组织性质：?政府机关?事业单位?社会团体 企业组织?其它组织 客户代表确认： （公章） 审核组长（签字） 年月日 注：如因部分认证范围未获CNAS认可，请另行填写此表。以下内容由CQC各地公司填写 专业代码（03.03.03 ）。认证证书是否带CNAS标志 是?否 认证发证?再认证第_____次换证?变更证书?机构间转换?其它 原证书编号（仅在再认证、变更证书时填写）： 首次发证日期： □实收的认证费用元□发票号 □申请换发IQNet成员机构(如JQA、KFQ等) 的证书(仅限于QMS、EMS、OHSMS、ISMS且带CNAS标志的)
关于对已经取得测量管理体系（计量检测体系） 认证（确认）证书的组织实施监督审核的通知 对已经取得认证（确认）证书的组织实施监督是保证认证（确认）工作有效性的必要措施，也是保证已取得证书组织体系持续改进的重要手段。为使监督工作有序进行，将有关事项通知如下： 1.适用范围 凡已取得认证（确认）证书且证书在有效期内的组织都应接受监督。 2.引用文件 《测量管理体系年度监督审核规范》（中启计量体系认证中心管委会）《测量管理体系认证收费管理规则》（浙江省计量协会） 3.监督审核频次 在证书有效期内，每年应实施不少于一次的监督审核，两次监督审核间隔不超过12个月。 4.组织实施 监督审核由浙江省计量协会组织实施。 下达监督审核计划，审核计划提前3个月～1个月通知受监督审核组织。 监督审核人日数安排: 3A(2～4人日) 2A(2～3人日) A(1～1.5人日)。 5.现场审核要求
“文件评审”与“实施现场审核”一并进行，简化首、末次会议，一 般不做现场试验。 现场审核按测量管理体系认证标准（含GB/T19022-2003/ISO10012-2003）的要求进行抽查，监督审核的项目应覆盖标准的全部要素和体系涉及的全部范围。 监督审核重点与重点要素 接受年度监督审核的组织对审核（考评）组在审核（确认）中提 出的建议意见整改情况应作为监督的重点之一。 监督审核重点要素，表1列出了重点要素和一般要素，在年度监 督审核中，重点要素是每年必须检查的内容，一般要素应在证书有效 期内全部覆盖。 表1 测量管理体系审核规则要素分类表
6.监督审核结果的评价 发现问题时，审核组填写不符合记录。 根据不符合记录数量和严重程度审核员作出是否合格的结论。 监督审核合格的，审核员编制监督审核报告，监督审核报告经认证机构审批后交中启计量体系认证中心确认。 6.3.1对取得测量管理体系认证证书的，在原证书上贴上有效年审合 格标志。 6.3.2对取得计量检测体系确认证书的换发测量管理体系认证证书， 有效期不变。 6.4监督审核不合格的，审核员提出整改意见和整改期限（不超过3
认证认可业务信息统一上报平台 用户指南 建设单位：国家认监委信息中心 承建单位：北京博达远志科技有限公司 编订时间：2014-11-25
文件修订记录
目录 第 1 章管理体系及服务认证信息上报 (1) 1.1证书信息上报 (1) 1.2证书信息上报情况查询 (6) 第 2 章自愿性产品认证实施规则备案 (8) 2.1备案上报 (8) 2.2备案查询 (11) 2.3备案撤销 (13) 2.4备案审核 (15) 2.5备案人员联系方式 (17) 第 3 章公文管理 (17) 3.1公文下发 (17) 3.2收到的通知 (19) 3.3已发送通知 (20) 3.4会议注册统计 (23) 第 4 章查询与统计 (24) 4.1数据上报差错率统计分析 (24) 4.2数据上报情况统计分析 (26) 第 5 章系统管理 (28) 5.1用户管理 (28) 5.2用户密码初始化 (30)
第 1 章管理体系及服务认证信息上报 1.1证书信息上报 1.1.1功能定位 管理体系及服务认证>证书信息>数据上报 1.1.2操作流程及注意事项 1.1. 2.1校验数据 选择“校验数据”，点击“下一步”。 若第一次使用，要先下载excel模板，点击“Excel模板文件下载”，进行下载。将下载的模板打开，按“认证机构管理体系及服务认证信息报告规范”进行填写。
◆Sheet1：管理体系及服务认证证书信息表，填写认证证书数据 ◆Sheet2：审核组信息表，填写审核组数据 ◆Sheet3：能源绩效信息表，填写能源绩效数据 ◆模版中头部和说明区域，不可修改，在内容区域填写数据 ◆字段名称：系统读取数据使用，不可修改 ◆中文名称：待填数据项描述 ◆字段类型：待填数据的类型 ◆字段长度：待填数据允许的最大长度 ◆填报说明：待填数据的依据和内容说明 ◆校验级别：1-为上报必须符合的数据才能入库；0-不校验，若填报只需 满足类型及长度要求。 ◆是否公开：待填数据是否会公示。 填写完成后，保存关闭。点击“浏览…”找到该上传文件，确定后，点击上传
监督审核 1.监督审核的概念 监督审核是指认证机构对获得认证的企业在证书有效期限内所进行的定期或不定期的（复审）。其目的是验证获证组织的职业安全健康管理体系是否持续符合职业安全健康管理体系审核规范的要求，并在有效运行，从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志的审核。 OHSMS认证机构对获准认证的受审核方在证书有效期内（一般为3年）应定期实施监督审核，确保受审核方的OHSMS持续地符合职业安全健康管理体系试行标准、体系文件以及法律、法规和其他要求，确保持续有效地实现既定的OHS方针和目标。此外，受审核方由于各种原因在某一时期内可能会发生以下情况的变化： （1）活动、产品或服务的变化，如在现有厂区引入新物质、新工艺和新设备，从而带来新的OHS风险； （2）有关的法律、法规和其它要求的变化，如国家废除旧的法律、法规、，颁布新的法律、法规； （3）组织职业安全卫生管理体系文件的变化，通过和管理评审，可能针对体系运行中出现的问题进行了文件方面的更改，或者出于持续改进的需要，更新了OHS方针、目标和管理方案。 为了维护认证资格，针对上述变化对职业安全健康管理体系也会作出相应的调整，监督审核也应确保其持续的符合性、有效性和适宜性。认证后的监督审核包括定期和不定期的（复审）以及对获证组织使用证书和认证标志的管理。
2.监督审核的类型 监督审核通常分为两类，即例行（定期）监督和不定期监督。 （1）例行监督审核 不同类型的企业因其本身OHS风险的复杂性及其风险的大小不同，采取监督审核的时机、频次和深度均有所区别。一般来说，两次例行监督审核之间的间隔不超过一年。对于某些OHS风险较大的企业，如建筑、化工、煤矿等，则应适当增加审核的频次。有时还将例行监督的时机与获证企业的生产进度相结合。随着企业的OHSMS逐渐趋于完善和稳定，并成功通过复评的获证组织，认证机构则可以视企业的具体情况，适当降低监督审核的频次。每次监督审核应派出正式审核组，按照初次现场审核的程序进行，但人日数一般为初次现场审核的1/3，特殊专业将适度增加。 每次监督审核抽查若干要素，在证书有效期内的历次监督中应将OHSMS要求的17个要素全部审核一遍，同时复查初次现场审核或上次监督审核中遗留的问题。每次监督审核的内容有： ①OHSMS保障要素：内部审核、管理评审、纠正与预防措施（包括前次审核中提出的不符合项的纠正以及旨在消除其产生原因而采取的纠正措施的有效性）； ②相关方的抱怨及处理； ③对证书和认证标志的使用是否符合规定的要求； ④OHSMS文件的变更以及这些变化所涉及的部门（或区域）和活动、产品或服务； ⑤依据OHSMS试行标准要求，每次监督审核中可抽查部分要素，三年内将所有要素审核一遍，每次监督审核对各要素审查的深度和广度可各有侧重；
文件名称： 证书内容确认件 文件编号： MSF11-18 版本：2011版 发布/修订日期：2012-09-28 第 1 页 共 1 页 证书内容确认件 为确保制证信息准确，请客户准确填写 1客户名称（中文）： 2客户名称（英文）： 3注册地址（中文）（应准确界定认证范围所覆盖的地域，适用时包括运营地址和体系覆盖的分支机构地址） 4地址（英文）： 5邮政编码： 6法定代表人： 7组织机构代码： 8联系人： 9联系电话： 10传真： 11认证范围（中文）： 12认证范围（英文）： 13具体产品具体信息（注：此栏目只适用于HACCP/FSMS 认证） 产品名称 生产场所/车间 产品类型 产量（吨） 产值（万元） 14认证标准： SoA 版本（ISMS 适用）： 发布日期： 15组织规模：?大型L(1000人以上) ?中型M(51-1000) ?小型S(50人以下) 16组织性质：?政府机关 ?事业单位 ?社会团体 ?企业组织 ?其它组织 客户代表确认： （公 章） 审核组长（签字） 年 月 日 注：如因部分认证范围未获CNAS 认可，请另行填写此表。 以下内容由CQC 各地公司填写 ?专业代码（ ）。认证证书是否带CNAS 标志 ?是 ?否 ?认证发证 ?再认证第_____次换证 ?变更证书 ?机构间转换 ?其它 原证书编号（仅在再认证、变更证书时填写）： 首次发证日期： □实收的认证费用 元 □发票号 □申请换发IQNet 成员机构(如JQA 、KFQ 等) 的证书(仅限于QMS 、EMS 、OHSMS 、ISMS 且带CNAS 标志的) 各地公司核对意见： ?清晰、准确 ?认证范围描述准确 盖章/日期 以下由CQC 填写 证书编号： 本次发证日期： 有效期至：
XF3-10CMSC现场审核工作表格版本/修改码（H/2） ■认证证书内容确认表■ 项目号： 1.单位名称： 2.统一社会信用代码: 3.审核地址/邮编： 注册地址/邮编： 4.认证标准： QMS □ GB/T19001-2016/ISO9001:2015 □ GB/T50430-2017 EMS □ GB/T24001-2016/ISO14001:2015 OHSMS □ GB/T28001- □ ISO45001：2018 5.固定多场所：□有□无（如需要制作子证书请填写“子证书信息登记表”） 序号固定场所名称业务范围审核地址邮编1 2 3 4 5 6.认证范围： 7.企业规模：□小S（50人以下）□中M（51－1000人）□大L（1000人以上） 8.已获证书情况 初次发证日期：□QMS 年月日□EMS 年月日□OHSMS 年月日 9.需印制证书份数：(本机构免费提供一套中文证书，特殊要求请填报如下) QMS- 张， EMS- 张， OHSMS- 张。 10.是否需要专门制作英文版认证证书：□否□是（需要套数：套） 如果需要制作英文版认证证书，请按本表另外填写一份英文证书表达确认表，英文证书表达内容由审核组长与获证客户共同确认。(需要英文版认证证书时CMSC免费提供一套) 审核组长签字：获证单位（盖章） 说明：1、为避免证书制作中有误，请尽量打字。已经获证单位，可提供原证书（中英文）复印件各一张。 2、不同管理体系证书范围描述内容可能有所不同。填写地址栏目应按省、市、区/县、街道/路的方式填写完整。 3、审核组提供此表，不意味着受审核单位一定将获得认证证书，是否获取证书及认证范围如何描述，根据国家认可规范还需要通过CMSC技术委员会的审定。 认证证书制作核定：（以下由中心技术部核准并填写） 1、颁证类型：□初审□再认证□变更换证□其他： 2、认证证书有效期（颁发/换证）：□QMS 年月日至年月日 □EMS 年月日至年月日 □OHSMS年月日至年月日 3、证书是否带标：QMS □带标□不带标特别说明： EMS □带标□不带标特别说明： OHSMS □带标□不带标特别说明： 技术管理部核定人及日期：
信息安全管理体系认证审核员确认方案7第 2页 书复印件； ●审核经历（适用于高级审核员申请人）。 （3）申请人应按CCAA-201《认证人员注册、培训认可收费规则》缴纳相应费用。 3．评价 CCAA对认证机构的相关证明和文件进行审核，确认机构的申报资格； CCAA评价人员对申请人的申请资料进行评价，提出确认意见； CCAA注册部负责人审查评价过程和确认意见，作出确认决定； CCAA秘书长批准确认决定并签发确认文件。 五、确认结果 CCAA将向申报机构发送审核人员资格确认文件。 确认资格自确认文件批准之日起生效，有效期3年；出现以下情况时，有效期自动终止，确认资格即行失效： ●确认人员与申报机构解除聘用关系；
●确认人员违反法律法规、认证规范文件和审核员行为准则，经CCAA查实的； ●CCAA建立覆盖确认业务范围的审核员注册制度满3个月后。 附件2： CCAA认证人员确认申请表 姓名及拼音性别 出生日期年月日身份证号码 确认项目（适用时）确认级别 专业范围（适用时） CCAA注册证书号（适用时）注册日期年月日工作单位职称 聘用机构聘用方式专职兼职通讯地址邮政编码 联系人电话/ 传真 教育/培训经历 时间院校/培训机构专业/培训内容学历学位/证书编号 工作经历 从年/月到年/月工作单位（名称、地址、联系人、
电话、传真）部门及 职务 主要工作任务 （请详述） 专业工作经历 从年/月到年/月工作单位（名称、地址、联系人、 电话、传真）部门及 职务 主要工作任务 （请详述） 贴 照 片 处 个人声明 本人保证申请表中所填写内容及所附材料真实，承认CCAA 有权为了保证真实性和准确性而验证本人所有的声明（包括所提交的材料），并自愿遵守CCAA确认要求和行为准则。
各职能部门体系工作任务 一、质量 （一）文件控制 1、体系文件总控清单；技术文件总控清单。 2、体系文件、技术资料标识、编号、受控、存档 3、体系文件、技术文件复制、分发、回收和借阅 4.体系文件、技术文件的更改（更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览 5、企业内部文件和顾客文件保密规定 6、无效文件的处理 7、体系文件有效性定期检查 （二）质量记录控制 1、质量记录总控清单 2、记录表单清样 ⑴记录要求（编号、标识、正确、完整、清晰、日期、签名、审核、受控） ⑵失效记录的处理 （三）质量管理体系审核（含过程审核） 1、一、二方ISO/TS16949审核员的资格确认（需编制文件、签字、受控并打印、盖章、受控）。 2、内审年度计划和审核实施计划 3、按部门审核检查表 4、审核实施（审核记录表、首末次会议记录等） 5、ISO/TS16949体系审核报告 6、不符合项纠正措施计划 7、纠正措施效果的验证 （四）产品审核1、产品审核年度分月计划（覆盖全部产品） 2、产品审核缺陷分级指导书 3、产品审核报告 4、产品审核QKZ趋势分析 5、产品清单 6、产品初始过程流程图 7、纠正和预防措施 （五）持续改进过程 1、制定年度持续改进计划（注意与纠正措施的区别） 2、持续改进立项申请 3、持续改进实施报告 4、持续改进效果验证 5、持续改进项目汇总表 （六）纠正和预防措施（必要时采用8D） 1、8D整改报告 2、纠正预防措施报告⑴、所有内外部发生的不合格必须彻底闭环
⑵、重大的纠正和预防措施输入管理评审 3、质量信息汇总表(按内部、外部划分) 4、质量信息反馈单 （七）管理评审 1、管理评审计划 2、管理评审输出、输入报告（各部门提供） 3、管理评审准备 4、管理评审的实施 5、管理评审报告 6、导出改进计划 7、改进计划的实施和跟踪 8、保存日常各项会议的会议记录、纪要、以及工作安排意见。（如生产例会、质量例会、技术发展例会、销售例会等） （八）企业战略 1、公司年度、中长期业务计划 2、行业水准对比的应用 3、公司级过程绩效数据清单 4、各部门年度业务计划（质量目标分解展开） 5、业务计划月度趋势图及分析改善资料 6、业务计划完成状况以适当方式向全体员工展示 7、质量目标分解计划与实施 （九）检验和试验在状态控制1、检验和试验的4种状态的规定（合格、不合格、待检、待判定产品） 2、各种状态标识和场合的管理责任 3、状态区域的设定 （十）不合格品的控制 1、规定不合格品管理控制办法 ⑴不合格品的判定权限 ⑵不合格品的判定依据 ⑶不合格品反应计划（进货、过程、成品、产品审核、已发运产品）＝控制计划 ⑷不合格品的可视标识和隔离 ⑸不合格品的处置权限（评审、判定、报废） ⑹不合格品的处置分类（让步接受、降级使用、返工、返修、报废） ⑺返工产品的控制（复检、可见返工痕迹的产品不允许销售给零售商） ⑻返修产品的控制（复检、必须通知顾客并同意） ⑻不合格品的定期统计分析,形成《月份公司质量分析报告》，提交最高管理层，纳入管理评审。 （十一）检验、测量和实验室控制 1、计量管理人员的资格 2、委托外部检验和试验机构的资质证明 3、检验测量和试验设施的管理（包括台账管理） 4、检测设施的周期检定策划